Blue Book   Resumen de las políticas deconducta empresarial de Pfizer
Comportarnos conintegridad nos ayudaa ganar la confianzay el respecto de laspersonas a las cualles prestamos servicios.
Estimados colegas:En Pfizer, somos responsables de comprender las cuestiones éticas y legalesimportantes que afectan nuest...
Los valores de Pfizer  Colaboración   Liderazgo  Comunidad      Desempeño  Orientación                 Calidad  al cliente...
Índice                1                                                                  2    Desempeño                   ...
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1   Desempeño           con integridad           Nuestro compromiso           Pfizer confía en ustedes para mantener nuest...
D e s e m pe ñ o c o n i n t e g r i dadCumplimiento: ¿De quién es la responsabilidad?                                    ...
Preguntas y                                    Nuestros estándaresrespuestas                                     Como cole...
D e s e m pe ñ o c o n i n t e g r i dadNuestras responsabilidadesLa integridad es la base de la identidad y la reputación...
Planteo de inquietudes de Cumplimiento                                  En Pfizer, hay varios canales para denunciar cuest...
D e s e m pe ñ o c o n i n t e g r i dadLa línea de Ayuda de CumplimientoEl teléfono de la línea de Ayuda de Cumplimiento ...
Preguntas y                             Programa de Cumplimiento de Pfizerrespuestas                              El Progr...
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Preguntas y                                 Antirepresaliasrespuestas                                  Está estrictamente ...
D e s e m pe ñ o c o n i n t e g r i dadLa Oficina del Defensor del Pueblo                                                ...
2   El mercado            Nuestro compromiso            Pfizer competirá en el mercado de forma legal y ética. Actuaremos ...
E l m e r cad oLeyes de atención médica                                                                                   ...
Actividades promocionales e interacciones                                   con los profesionales de la salud             ...
E l m e r cad oIntegridad en marketingPfizer está comprometida con la competencia justa como un asunto de conductacorporat...
Control de la seguridad, el desempeño                                           y la calidad de nuestros productosUn compr...
E l m e r cad oLeyes antimonopolio y de competencia                                                    Preguntas yLas leye...
Antisoborno y anticorrupción                                          Desde hace mucho tiempo, Pfizer tiene una política q...
E l m e r cad oPersonas y entidades mercantilesPfizer también prohíbe el “soborno comercial”. Por lo general, un soborno  ...
Preguntas y                                     Inteligencia de negociosrespuestas                                      En...
E l m e r cad oCumplimiento de las leyes de comercio                                                 Preguntas yinternacio...
3   Nuestra compañía            y los accionistas            Nuestro compromiso            Pfizer se compromete a persegui...
N ue s t r a c o m pa ñ í a y l o s acc i o n i s t a sPatentes, marcas registradas y copyrightEs fundamental proteger la ...
Administración de información y registros                                       Pfizer tiene políticas y procedimientos de...
N ue s t r a c o m pa ñ í a y l o s acc i o n i s t a sUso aceptable de computadoras                                      ...
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N ue s t r a c o m pa ñ í a y l o s acc i o n i s t a sInformación privilegiada                                           ...
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  1. 1. Blue Book Resumen de las políticas deconducta empresarial de Pfizer
  2. 2. Comportarnos conintegridad nos ayudaa ganar la confianzay el respecto de laspersonas a las cualles prestamos servicios.
  3. 3. Estimados colegas:En Pfizer, somos responsables de comprender las cuestiones éticas y legalesimportantes que afectan nuestro negocio y de actuar con integridad en todomomento. Integridad significa mucho más que cumplir con la ley. Es uno delos valores clave de Pfizer. Refleja quiénes somos como compañía y comopersonas. Comportarnos con integridad nos ayuda a ganar la confianzay el respecto de las personas a las cual les prestamos servicios.Este Código de conducta (comúnmente conocido como el “Blue Book”)y el sitio web que lo acompaña http://integrity.pfizer.com son recursosesenciales para todos los colegas. Describen las políticas de Pfizer sobrela conducta empresarial e identifican a las personas que pueden responderlas preguntas que pueden surgirle acerca de los problemas relacionados conel cumplimiento. Le pido que se familiarice con el Blue Book y que guardela dirección del sitio web como referencia para asegurarse de cumplir contodas las políticas y procedimientos que se aplican a su trabajo.Tenga en cuenta que todos los líderes de Pfizer están disponibles para ustedsi tiene inquietudes relacionadas con las prácticas de la compañía o con uncolega. Pedir consejos, plantear un problema o denunciar una falta de éticaprofesional no se puede usar ni se usará en su contra. Nuestras políticas depuertas abiertas y antirepresalias están vigentes para alentar y proteger alos colegas que plantean problemas.Nuestro compromiso para hacer lo correcto, que significa cumplir conel espíritu y la letra de las leyes que regulan nuestra industria, nos brindauna ventaja competitiva. Actuar con integridad depende de que cada unode nosotros se comprometa por completo. La responsabilidad es de todos:es mía, es suya, es de todos.Ian ReadPresidente de la junta directiva y Director ejecutivo Es mía.
  4. 4. Los valores de Pfizer Colaboración Liderazgo Comunidad Desempeño Orientación Calidad al cliente Respeto por Innovación las personas Integridad 1
  5. 5. Índice 1 2 Desempeño El mercado con integridad Nuestro compromiso ...............................4 Nuestro compromiso ............................ 14 ¿De quién es la responsabilidad?........5 Leyes de atención médica y requisitos regulatorios ......................... 15 Nuestros estándares ................................6 Actividades promocionales Nuestras responsabilidades ..................7 e interacciones con Planteo de inquietudes profesionales de la salud .................... 16 de Cumplimiento ......................................8 Integridad aplicada al marketing.... 17 Programa de Cumplimiento Control de la seguridad, de Pfizer ..................................................... 10 el desempeño y la calidad Antirepresalias......................................... 12 de nuestros productos ........................ 18 Confidencialidad..................................... 12 Leyes antimonopolio y de competencia....................................... 19 La Oficina del Defensor del Pueblo ................................................. 13 Antisoborno y anticorrupción ........... 20 Inteligencia de negocios .................... 22 Cumplimiento de las leyes de comercio internacional ................. 232
  6. 6. 3 4 5Nuestra compañía Nuestros colegas Nuestra comunidady los accionistas y el públicoNuestro compromiso ............................ 24 Nuestro compromiso ............................ 34 Nuestro compromiso ............................ 38Patentes, marcas registradas Política Antirepresalias ........................ 35 Respaldo a la comunidad ................... 39y copyright ............................................... 25 Igualdad de oportunidades Protección del sujeto deContabilidad y gestión laborales .................................................... 35 investigación en estudios clínicos.... 40de registros ............................................... 25 Discriminación o acoso ....................... 36 Bienestar animal..................................... 41Administración de información Denuncia de casos de Protección del medioambiente,y registros ................................................. 26 discriminación o acoso ........................ 37 la salud y la seguridad ......................... 42Uso aceptable de computadoras Abuso de drogas y alcohol ................. 37 Consultas de medios, analistas,y recursos de la compañía ................. 27 inversionistas y el públicoMedios de comunicación social........ 28 en general.................................................. 43Información confidencial y Actividad política.................................... 43reservada .................................................. 29 Investigaciones del gobierno:Privacidad de la información Solicitudes de informaciónpersonal ..................................................... 30 o visitas a las instalaciones................. 44Información privilegiada .................... 31Conflictos de intereses ......................... 32 3
  7. 7. 1 Desempeño con integridad Nuestro compromiso Pfizer confía en ustedes para mantener nuestra reputación y altos estándares desempeñándose siempre con integridad. ◗◗ Conocer los estándares y actuar en consecuencia. Al conocer, comprender y actuar de acuerdo con los valores de Pfizer, las leyes aplicables y las políticas de la compañía, cada uno de nosotros puede servir como modelo a seguir. ◗◗ Conocer la ley y hacer preguntas. Se espera que se familiaricen con las leyes y políticas aplicables a su función. Si tienen preguntas, consulten a su manager o a la División Legal o de Cumplimiento. ◗◗ Plantear inquietudes. Si creen que alguien puede estar violando una ley o política, notifiquen a su manager, al Departamento de Recursos Humanos o a la División de Cumplimiento. La dirección de Pfizer se dedica a garantizar que se superen nuestros estándares y se aborden todas las inquietudes. Está estrictamente prohibido tomar represalias contra cualquier colega que pida consejo, plantee una inquietud o denuncie una conducta inapropiada. ◗◗ Actuar siempre con integridad. Nunca deben infringir una ley o política ni tampoco sentirse incentivados o presionados a hacerlo, aún si de esa manera podrían mejorar el resultado o alcanzar un objetivo de desempeño.4
  8. 8. D e s e m pe ñ o c o n i n t e g r i dadCumplimiento: ¿De quién es la responsabilidad? Es mía.Es mía. Es suya. Es nuestra.Se espera que todos nos comprometamos con el cumplimiento y nosdesempeñemos con integridad, eso es a lo que nos referimos cuando decimos“es mía, es de ustedes, es de todos”. Nuestro compromiso personal dedesempeñarnos con integridad es fundamental para el éxito de Pfizer. Preguntas yDesempeñarse con integridad significa establecer las prioridades correctasy cumplir con nuestros compromisos respetando los estándares y valores de respuestasPfizer. Podemos lograrlo: ¿Dónde puedo encontrar las políticas y los procedimientos de Pfizer?◗◗ asumiendo la responsabilidad y haciéndonos responsables unos a otros; En PolicySource:◗◗ planteando inquietudes y haciendo preguntas; http://policysource.pfizer.com. Son responsables de comprender cómo se◗◗ tomando las decisiones correctas aun cuando sean difíciles; y aplican a su trabajo y de respectar las◗◗ manteniendo los altos estándares de Pfizer en todo lo que hacemos y en políticas y los procedimientos de Pfizer. Deben tratar sus preguntas o inquietudes todos los lugares donde trabajamos. con su manager o pedir consejo a laEn Pfizer, el desempeño con integridad no es sólo lo que hacemos, sino División Legal o de Cumplimiento.quiénes somos. ¿Dónde puedo encontrar políticas y procedimientos específicos para mi unidad de negocio, centro de trabajo o división? Comuníquense con su manager o con un miembro de la División Legal o de Cumplimiento para obtener orientación. 5
  9. 9. Preguntas y Nuestros estándaresrespuestas Como colegas de Pfizer, comparten el privilegio y la responsabilidad de mantener la reputación de la compañía. Lo hacen cada vez que actúan ética y legalmente.¿Cómo se controla el cumplimiento de Si bien esa conducta puede ser habitual, hay situaciones en las que tomar lalos estándares de Pfizer? “decisión correcta” puede ser un gran desafío.El control del cumplimiento es Este resumen de las políticas sobre conducta empresarial de Pfizer (“Blue Book”)responsabilidad del Director Generalde Cumplimiento y Riesgos y de la es una guía a la estructura de Cumplimiento, las leyes aplicables y las políticas yDivisión de Cumplimiento. Cualquier procedimientos clave de la compañía que regulan los negocios de una maneraincumplimiento de una ley o política ética y legal.de la compañía puede resultar en unamedida disciplinaria, que puede implicar Los estándares que se describen en este Blue Book se aplican en todos losla finalización de la relación laboral, países en los que hacemos negocios. Todos los colegas están sujetos a lasespecialmente si: leyes y regulaciones del país en el que trabajan. Además, debido a que nuestra compañía matriz Pfizer Inc. es una compañía estadounidense, se puede aplicar◗◗ con pleno conocimiento y de manera la ley estadounidense para regular lo que ocurre fuera de los Estados Unidos; por intencional infringen una ley o política, ejemplo, en el caso de leyes anticorrupción y antisoborno. Si tienen dudas sobre◗◗ ordenan a otros que infrinjan una ley qué leyes y regulaciones se aplican a sus actividades, consulten a su manager o o política, pónganse en contacto con la División Legal o de Cumplimiento.◗◗ no colaboran con una investigación Pfizer también tiene altos estándares para sus proveedores y colaboradores de la compañía sobre posibles externos. Se espera que los proveedores y colaboradores externos cumplan con incumplimientos, todas las leyes y, en ciertas circunstancias, con las políticas relacionadas con el trabajo que realizan en nombre de Pfizer.◗◗ toman represalias contra otro colega por plantear una inquietud o denunciar un caso de incumplimiento, o◗◗ no controlan de manera eficaz las acciones de sus subordinados.¿Cuáles son mis responsabilidadescon respecto a los estándares que sedescriben en este Blue Book?Son responsables de comprender yrespetar todas las leyes y políticas que seaplican a su función y responsabilidad.Si no lo hacen, pueden estar sujetosa medidas disciplinarias, que puedenimplicar la finalización de la relaciónlaboral. También son responsables depedir consejo cuando lo necesiten,plantear inquietudes y denunciar casosde incumplimiento de las leyes aplicablesy las políticas de la compañía.6
  10. 10. D e s e m pe ñ o c o n i n t e g r i dadNuestras responsabilidadesLa integridad es la base de la identidad y la reputación de nuestra compañía,y todos somos responsables de desempeñarnos con integridad en todo lo quehacemos. También somos responsables de plantear inquietudes sobre riesgospara la compañía, idealmente, antes de que esos riesgos se conviertan enproblemas reales.Si creen razonablemente que un colega infringió o puede infringir una ley opolítica de Pfizer, tienen el deber de hacérselo saber de inmediato a su manager,a otro manager, al Departamento de Recursos Humanos o a la División deCumplimiento. Pfizer tiene políticas de puertas abiertas, antirepresalias y deconfidencialidad para proteger a los colegas. Está estrictamente prohibido tomarrepresalias contra cualquier colega que de buena fe pida consejo, plantee unainquietud o denuncie una conducta inapropiada. Siempre que tengan dudas, esmejor plantear su inquietud.La falta de cumplimiento puede implicar serios riesgos para Pfizer y sus clientes,pacientes, inversionistas y colegas. Al plantear sus inquietudes, permiten que ladirección aborde estos posibles problemas y proteja a la compañía. Este cuadromuestra algunas de las posibles consecuencias del incumplimiento. Las consecuencias para los pacientes, clientes Las consecuencias Las consecuencias para Las consecuencias para y el público en general para los inversionistas Pfizer pueden incluir un colega pueden incluir pueden incluir pueden incluir ◗◗ Acciones judiciales, ◗◗ Acciones judiciales, ◗◗ Seguridad o eficacia ◗◗ Pérdida de confianza multas y otras multas, prisión y del producto en Pfizer y sus sanciones por otras sanciones por comprometida productos conducta inapropiada conducta inapropiada de sus colegas ◗◗ Riesgo ◗◗ Pérdida del valor de ◗◗ Medidas disciplinarias medioambiental inversión ◗◗ Denuncia ante que pueden implicar entidades la finalización de la ◗◗ Costos más altos de los ◗◗ Daño a la reputación gubernamentales relación laboral medicamentos de Pfizer de buen gobierno corporativo ◗◗ Pérdidas comerciales ◗◗ Daño a la reputación ◗◗ Pérdida de buena fe personal y confianza en tratos ◗◗ Daño al buen con Pfizer nombre, las relaciones ◗◗ Lesiones graves o comerciales y enfermedad con los clientes, u oportunidades de negocio de Pfizer 7
  11. 11. Planteo de inquietudes de Cumplimiento En Pfizer, hay varios canales para denunciar cuestiones de incumplimiento. Entre ellos se incluyen: su manager, a través de la Política de Puertas Abiertas; el Departamento de Recursos Humanos y la División de Cumplimiento. Política de Puertas Abiertas La base de nuestro Programa de Cumplimiento es la apertura, la accesibilidad y el debate dentro de la comunidad de Pfizer. La mayoría de las cuestiones se pueden resolver localmente antes de que se conviertan en problemas para los colegas, la compañía o el público en general. La Política de Puertas Abiertas incentiva a los colegas a presentar ideas, plantear inquietudes y hacer preguntas, especialmente de naturaleza legal o ética, pero también aquellas relacionadas con la calidad del trabajo y el entorno laboral. Todos los managers son responsables de respetar esta política manteniendo una “puerta abierta” para que los colegas puedan comunicarse con ellos. Aunque esperamos que los colegas se sientan cómodos para hablar sobre cualquier asunto con sus managers, puede haber momentos en los que prefieran utilizar otro medio para abordar estas cuestiones. En estos casos, pueden hablar con otros: ◗◗ el siguiente nivel más alto de supervisión, ◗◗ el jefe de la unidad operativa, ◗◗ cualquier manager o supervisor, ◗◗ el Departamento de Recursos Humanos, o ◗◗ la División de Cumplimiento.Un compromiso con la integridadNos imponemos a nosotros Recursos Humanosmismos y a los demás los Los colegas de Recursos Humanos están a su disposición para escuchar cualquierestándares éticos más altos inquietud que tengan. Pueden ponerse en contacto con cualquier representantepara garantizar que nuestros local de Recursos Humanos, el grupo de recursos humanos corporativos o el grupoproductos y procesos serán de de relaciones laborales en Recursos Humanos.la mejor calidad.8
  12. 12. D e s e m pe ñ o c o n i n t e g r i dadLa línea de Ayuda de CumplimientoEl teléfono de la línea de Ayuda de Cumplimiento y las herramientas de denuncia Línea de Ayuda deonline pueden brindar acceso a recursos corporativos para abordar cuestiones Cumplimiento de Pfizer:que posiblemente no se pueden resolver de forma adecuada a nivel local ytambién pueden proporcionar una manera de plantear una inquietud o de Denuncias online:obtener información o consejo en forma anónima. La información proporcionada https://pfizer.alertline.comse eleva a la División de Cumplimiento de Pfizer para que se tomen las medidas Para obtener informacióncorrespondientes. Pueden solicitar recibir información sobre la respuesta de sobre la disponibilidadla compañía. y los términos de uso deEn la mayoría de los países, la línea de Ayuda de Cumplimiento está disponible la línea de ayuda en supor teléfono y online las 24 horas del día, los 7 días de la semana, los 365 días país, visiten el sitio webdel año, y está a cargo de representantes externos especialmente entrenados de Cumplimiento:para cumplir esta función. Las leyes de privacidad locales pueden afectar la http://integrity.pfizer.com.disponibilidad y los términos de uso. Por ejemplo, en algunos países, la líneade Ayuda de Cumplimiento sólo se puede utilizar para denunciar problemasgraves que afectan a la dirección senior. En otros países, la línea de Ayuda deCumplimiento no se puede utilizar para realizar denuncias anónimas.La División de CumplimientoPueden comunicarse directamente con la División de Cumplimiento paradenunciar un posible problema o hacer una pregunta:◗◗ por correo electrónico a: corporate.compliance@pfizer.com◗◗ por correo postal a: 235 East 42nd Street (150/02/05), New York, NY 10017 USA◗◗ por teléfono al: 1-212-733-3026◗◗ por fax seguro al: 1-917-464-7736◗◗ personalmente en: 150 East 42nd Street, 2nd floor, New York, NY 10017 USA 9
  13. 13. Preguntas y Programa de Cumplimiento de Pfizerrespuestas El Programa de Cumplimiento de Pfizer está diseñado para respaldar la conducta legal y ética en toda la compañía.¿Dónde puedo obtener másinformación? El Director de Cumplimiento y Riesgos es responsable de supervisar el Programa de Cumplimiento de Pfizer, incluidos los programas de supervisión yEl recurso central de información autoevaluación relacionados con las obligaciones legales y regulatorias de lay contactos de cumplimiento es compañía; garantiza que nuestros estándares se implementen e interpretenel sitio web de Cumplimiento:http://integrity.pfizer.com. uniformemente; dirige el Comité de Cumplimiento Corporativo y reporta al Director General.Las funciones de Cumplimiento a nivellocal o de la división también están La División de Cumplimiento trabaja con el Director General de Cumplimiento ya su disposición para ayudarlos a Riesgos para garantizar el cumplimiento de las leyes, las regulaciones, las políticasresolver preguntas o inquietudes que y los procedimientos de la compañía en el día a día.les puedan surgir. La estructura escalonada del Comité de Cumplimiento de Pfizer promueve la supervisión del liderazgo a través del Comité Ejecutivo de Cumplimiento, el Comité Corporativo de Cumplimiento y varios comités a nivel de las unidades de negocio y las divisiones. Este diseño complementa nuestra organización integrada de cumplimiento a nivel de las unidades de negocio y las divisiones. Otros grupos y personas de la compañía brindan asistencia para el cumplimiento en áreas tales como legal, seguridad y control, auditoría corporativa, recursos humanos, finanzas, gobierno corporativo, política y otras funciones.10
  14. 14. D e s e m pe ñ o c o n i n t e g r i dadLa División de Cumplimiento tiene la responsabilidad exclusiva, en nombredel Director General de Cumplimiento y Riesgos, de investigar “problemas de Preguntas ycumplimiento escalables”, es decir, casos de incumplimiento potencial, real oaparente de cierta significancia de leyes o políticas. La División de Cumplimiento respuestaspuede pedir ayuda a otras personas y grupos para investigar estos asuntos. Sin Si planteo una inquietud a la Divisiónembargo, no se puede comenzar una investigación sin el expreso consentimiento de Cumplimiento, ¿voy a recibirde la División de Cumplimiento. una respuesta?La División de Cumplimiento es responsable de garantizar que la compañía Sí. El objetivo de la División de Cumplimiento es responder a lacumple con sus obligaciones, incluso con la capacitación, los informes y los mayor brevedad posible todas lasprocesos de auditoría obligatorios, según el Acuerdo de Integridad Corporativa preguntas e inquietudes planteadas.(Corporate Integrity Agreement, CIA) establecido con la Oficina del Inspector Si su inquietud requiere investigación,General del Departamento de Salud y Servicios Sociales (Office of Inspector la División de Cumplimiento realizaráGeneral, OIG) de los EE.UU. Pfizer firmó un CIA en 2009 y pagó $2.300 la investigación y, siempre que seamillones para resolver acusaciones civiles y penales con respecto a actividades posible y apropiado, los mantendrápromocionales no autorizadas. informados sobre el estado de la misma. Sin embargo, debido a cuestiones de confidencialidad, se compartirá la información detallada sobre estos asuntos solamente con aquellas personas Término clave: Problemas de cumplimiento escalables que “deban tener acceso a ella”. (Referable Compliance Issues, RCI) Los RCI son incumplimientos potenciales, reales o aparentes de cierta significancia de las leyes aplicables o políticas de la compañía que se deben denunciar a la División de Cumplimiento para su investigación. La significancia del problema depende de los hechos específicos. Algunas consideraciones a tener en cuenta son: ◗◗ ¿La acción fue intencional o ◗◗ ¿Cuál es el alcance general y la parte de un patrón? gravedad del incumplimiento? ◗◗ ¿La acción fue criminal? ◗◗ ¿De qué naturaleza es la ley, regulación, política o ◗◗ ¿Hubo un manager involucrado? procedimiento involucrado? ◗◗ ¿La acción expuso a los colegas ◗◗ ¿El incumplimiento está sujeto a o al público en general a riesgos investigación del gobierno o de de seguridad o salud peligrosos? una entidad regulatoria? ◗◗ ¿Cuáles son las posibles Si no están seguros acerca de si consecuencias, incluyendo el un asunto es un RCI, pregunten impacto financiero, operativo, a un miembro de la División de legal o de relaciones públicas? Cumplimiento. 11
  15. 15. Preguntas y Antirepresaliasrespuestas Está estrictamente prohibido tomar represalias contra cualquier colega que de buena fe pida consejo, plantee una inquietud o denuncie una conductaObservé una conducta inapropiada, inapropiada. El hecho de que un colega haya planteado una inquietud depero temo denunciarla porque tengo buena fe o proporcionado información en una investigación, no puede sermiedo a sufrir represalias. ¿Cómo me causa de exclusión de beneficios, finalización de la relación laboral, descensoprotegerá la compañía? de categoría, suspensión, amenazas, acoso o discriminación. Si alguna persona,Si denuncian un problema con independientemente de su función en Pfizer, toma represalias contra un colegahonestidad y de buena fe, la compañía que de buena fe y sinceramente haya denunciado un posible incumplimiento,tomará medidas para protegerlos Pfizer tomará las medidas que correspondan, aun si posteriormente se descubrede posibles represalias. Las medidas que el colega se equivocó al denunciar originalmente un posible problema.específicas que se tomen variarán de Sin embargo, si una persona realiza una denuncia falsa intencionalmente, laun caso a otro; pueden incluir medidas compañía responderá en consecuencia.disciplinarias para cualquier persona queaplique represalias, control constante Si creen que se tomaron represalias en su contra o de otros colegas por plantearde la situación u otras medidas una inquietud de buena fe, debe comunicarse de inmediato con la División depara protegerlos. Cumplimiento o con el grupo de relaciones laborales en Recursos Humanos. Pueden llamar a la línea de Ayuda de Cumplimiento o utilizar la herramienta online de denuncia siempre que se encuentre disponible y la ley lo permita. Confidencialidad Es fundamental que se sientan seguros al participar en el programa de Cumplimiento de la compañía. La confidencialidad es una prioridad y se hará todo lo posible para proteger su identidad siempre que interactúen con algún elemento del programa de Cumplimiento. Sin embargo, en algunas instancias, es posible que su identidad no pueda ser confidencial debido a la naturaleza de la investigación, la obligación de realizar una investigación minuciosa o ciertos requisitos legales. Siempre que se encuentre disponible y la ley lo permita, los colegas que quieran preservar su confidencialidad pueden hacer una llamada anónima a la línea de Ayuda de Cumplimiento de Pfizer. Los colegas también pueden pedir ayuda para plantear inquietudes de Cumplimiento a la Oficina del Defensor del Pueblo. Si están involucrados en una investigación de Cumplimiento, cualquiera sea su capacidad (por ejemplo, como testigo o denunciante), no pueden hablar sobre la investigación con otras personas que no sean los investigadores de Cumplimiento que están realizando la investigación, ni siquiera con sus managers u otras personas que crean que tienen conocimiento de la investigación.12
  16. 16. D e s e m pe ñ o c o n i n t e g r i dadLa Oficina del Defensor del Pueblo La Oficina del Defensor delLa Oficina del Defensor del Pueblo es un espacio informal donde todos los Pueblo funciona de acuerdocolegas de Pfizer pueden hablar de forma confidencial y extraoficial. El Defensor con el código de ética ydel Pueblo es independiente y neutral, y no aboga por ninguna de las partes, sinopor un proceso justo. estándares de práctica de la Asociación Internacional deLa Oficina del Defensor del Pueblo complementa pero no reemplaza otros Defensores del Pueblorecursos para la resolución de problemas, como la dirección, Recursos Humanos y (www.ombudsassociation.org),la División de Cumplimiento. Si los colegas desean presentar un reclamo formal, que se rige por cuatro principiosnotificar a la compañía sobre cualquier reclamo o documentar un problema, fundamentales: independencia,deben utilizar uno de los otros canales de Pfizer para denunciar problemas que neutralidad e imparcialidad,se describen en otros pasajes de este Blue Book. El Defensor del Pueblo brinda informalidad y confidencialidad.ayuda y orientación sobre cómo abordar y resolver problemas relacionados conel trabajo de forma objetiva y justa, pero dependerá del colega tomar medidasal respecto, excepto en la rara circunstancia en la que el Defensor del Pueblodetermine que hay un riesgo inminente de daño grave o el problema presentadoimplique un posible incumplimiento de las leyes aplicables a los programas desalud federal de los EE.UU. o de los requisitos de la FDA, en cuyo caso el Defensordel Pueblo informará al colega.Los colegas pueden utilizar la Oficina del Defensor del Pueblo cuando:◗◗ no saben dónde plantear un problema,◗◗ no saben cómo ocuparse de un problema,◗◗ no están seguros de si lo que observaron es poco ético o es incumplimiento de una ley o política,◗◗ deseen obtener ayuda para identificar las opciones para abordar conflictos en el lugar de trabajo,◗◗ deseen tener una persona de confianza neutral para ayudarlos a identificar y evaluar las opciones para evidenciar y abordar un problema, o◗◗ deseen hablar de forma extraoficial con un profesional neutral que tenga amplios conocimientos sobre las políticas y prácticas de Pfizer antes de tomar una medida formal.Los colaboradores pueden ponerse en contacto con la Oficina del Defensordel Pueblo de manera confidencial al 1-855-PFE-OMBD (1-855-733-6623)o a ombudsman@pfizer.com. Para más información sobre la Oficina, visitehttp://ombudsman.pfizer.com. 13
  17. 17. 2 El mercado Nuestro compromiso Pfizer competirá en el mercado de forma legal y ética. Actuaremos con responsabilidad en nuestras relaciones con profesionales de la salud, pacientes, consumidores, hospitales, académicos, gobiernos, entidades regulatorias, socios comerciales, clientes, distribuidores y proveedores. Ofreceremos productos innovadores a nuestros clientes y seremos honestos y justos en todos nuestros tratos comerciales. Nosotros: ◗◗ cumpliremos con todas las leyes de atención médica y requisitos regulatorios, ◗◗ informaremos a los profesionales de la salud, a los consumidores y al público en general sobre la seguridad de nuestros productos, ◗◗ comercializaremos productos e interactuaremos con honestidad con los profesionales de la salud de acuerdo con las leyes y regulaciones, ◗◗ controlaremos la seguridad, el desempeño y la calidad de nuestros productos, ◗◗ respetaremos todas las leyes antimonopolio y de competencia, ◗◗ interactuaremos con ética y de buena fe con los funcionarios gubernamentales y nuestros socios, ◗◗ obtendremos inteligencia de negocios de forma adecuada, y ◗◗ respetaremos las leyes aduaneras y antiboicot. No: ◗◗ ofreceremos ni realizaremos pagos ilegales a funcionarios gubernamentales o socios comerciales, en forma directa o a través de intermediarios, ni ◗◗ ofreceremos o aceptaremos objetos de valor inapropiados, obsequios ni entretenimiento.14
  18. 18. E l m e r cad oLeyes de atención médica Para obtener más informacióny requisitos regulatorios sobre el programa de Pfizer dePfizer está sujeta a varias normas y regulaciones diseñadas para proteger cumplimiento de la ley de saluda pacientes y consumidores, mejorar la calidad de los medicamentos y los de los EE. UU., consulte la secciónservicios de salud, y ayudar a eliminar el fraude y la influencia inapropiada “Recursos” del sitio web de laen la opinión médica. División de Cumplimiento de Pfizer http://integrity.pfizer.comPfizer respeta todas las leyes y requisitos regulatorios que rigen el desarrollo, lafabricación, la distribución, la comercialización, el establecimiento de contratos o PolicySourcecon el gobierno, la venta y promoción de nuestros productos. Debido a que http://policysource.pfizer.com.Pfizer es una compañía global, las leyes y requisitos regulatorios de un paísse pueden aplicar a las actividades en otro país. Por ejemplo, las operacionesde Pfizer fuera de los Estados Unidos deben cumplir varios requisitos de laAdministración de alimentos y medicamentos de los EE.UU. (Food and DrugAdministration, FDA). En caso de que las leyes y los requisitos regulatorioslocales difieran de los que rigen en los Estados Unidos, por lo general seaplicarán las leyes y los requisitos regulatorios más severos, con excepcioneslimitadas. Si tienen dudas sobre qué leyes, regulaciones, políticas o estándaresde la industria se aplican a su trabajo, comuníquense con un miembro de laDivisión Legal o de Cumplimiento.Deben familiarizarse con los estándares que se aplican a su unidad de negocio ya su función. Al seguir las políticas de Pfizer, se asegurarán de cumplir con todaslas leyes y regulaciones relacionadas con la conducta de nuestra compañía. Comunicación honesta de información sobre productos La confianza representa una parte significativa de nuestro negocio. Los profesionales médicos confían en nuestras investigaciones y en nuestros resultados. Los consumidores confían en la calidad de nuestros productos. Los accionistas confían en que seguiremos generando valor para ellos. Estas son las razones por las que Pfizer se compromete a proporcionar información sobre productos de manera oportuna y honesta a pacientes, consumidores, profesionales de la salud y reguladores de todo el mundo, para mantener informados a estos accionistas de los usos, la seguridad, las contraindicaciones y los efectos secundarios de nuestros productos. 15
  19. 19. Actividades promocionales e interacciones con los profesionales de la salud La regulación de la publicidad y promoción de productos afecta directamente las relaciones con nuestros clientes. Todos los colegas deben seguir las políticas de Pfizer sobre actividades promocionales e interacciones con profesionales de la salud aplicables a su unidad de negocio, para garantizar el cumplimiento de leyes y regulaciones. Todos los materiales promocionales y comunicaciones deben ser rigurosos, no deben ser engañosos y deben cumplir con todos los estándares médicos, legales y regulatorios aplicables, incluidos los estándares con respecto a la corroboración, el rigor científico y el balance de beneficios y riesgos. No sólo nuestras actividades promocionales están sujetas a regulaciones estrictas sino también nuestras relaciones educativas y comerciales con los profesionales de la salud, incluidas nuestras interacciones con médicos, enfermeros, farmacéuticos y otras personas que administran, recetan, adquieren o recomiendan medicamentos recetados. Todas las interacciones con los profesionales de la salud están sujetas a: ◗◗ leyes, regulaciones y otros estándares de la industria, ◗◗ códigos de asociaciones nacionales y regionales de la industria,Un compromiso con la calidad ◗◗ políticas y procedimientos de Pfizer:La calidad es parte integral del –– política global de Pfizer sobre interacciones con profesionales de la saludtrabajo de nuestros colegas y –– política global de Pfizer de cuidado de la salud del consumidor sobrede todos nuestros valores. Nos interacciones con profesionales de la saluddedicamos a brindar atención –– política global de Pfizer de veterinaria sobre sanidad animalmédica de calidad en todo elmundo. Nuestras prácticas yprocesos de negocios estándiseñados para lograr resultadosde calidad que excedan lasexpectativas de todas laspartes interesadas.16
  20. 20. E l m e r cad oIntegridad en marketingPfizer está comprometida con la competencia justa como un asunto de conductacorporativa. Respetamos todas las leyes aplicables a nuestras actividades demarketing. Según estas leyes, es ilegal utilizar métodos de competencia injustos o Un compromiso con elactos o prácticas injustas o engañosas en el comercio, tales como: desempeño◗◗ publicidad falsa o engañosa, o cualquier otra forma de distorsión de la Nos esforzamos por mejorar información en relación con ventas, continuamente nuestro◗◗ soborno a empleados de competidores o clientes, o a profesionales de la salud y desempeño, medir los resultados cuidadosamente y garantizar◗◗ comentarios injustos sobre los productos de los competidores. que la integridad y el respetoLos colegas que desempeñan funciones de ventas, marketing, médicas y por las personas nunca se veanregulatorias deben familiarizarse con las políticas y los procedimientos de Pfizer comprometidos.sobre etiquetado, programas promocionales, muestras de productos y otros temasrelevantes. Si tienen dudas sobre qué políticas, procedimientos, leyes, regulacioneso estándares de la industria se aplican a su trabajo, comuníquense con unmiembro de la División Legal o de Cumplimiento. 17
  21. 21. Control de la seguridad, el desempeño y la calidad de nuestros productosUn compromiso con la En Pfizer, la seguridad del paciente es nuestra prioridad número uno. Esorientación al cliente fundamental comprender el perfil de seguridad del producto y sus características de calidad y desempeño. Estos componentes se controlan exhaustivamenteEstamos profundamente durante los estudios clínicos. Sin embargo, solo después de que el producto secomprometidos a satisfacer las comercializa y utiliza en condiciones reales se pueden conocer por completo lasnecesidades de nuestros clientes y características de desempeño y el perfil de seguridad.nos centramos constantemente enla satisfacción del cliente. Cuanta mayor cantidad de información tengamos sobre nuestros productos, mejor. Esa es la razón por la cual los colegas, proveedores y colaboradores externos de Pfizer deben compartir la responsabilidad de informar cualquier problema de seguridad, calidad o desempeño de un producto de Pfizer. Además, se deben informar ciertas instancias que puedan provocar un mayor riesgo de eventos adversos, con o sin la presencia de un evento adverso. Esto incluye errores de medicación tales como una prescripción incorrecta o cualquier otraPreguntas y situación en la que un feto o bebé esté expuesto a los productos de Pfizerrespuestas durante el embarazo o la lactancia. Tenemos la obligación legal de realizar un seguimiento e informar estos casos y reclamos sobre la calidad del producto a las autoridades regulatorias.En una cena, un vecino mencionaque su esposa probó un producto Podemos enterarnos de problemas con un producto de distintas maneras:de Pfizer en particular y que le dio a través de llamadas telefónicas, cartas, faxes, correos electrónicos, sitiosdolor de cabeza. ¿Deben informar a web y formularios de respuesta completados en programas de marketingla compañía? subvencionados por Pfizer, o en reuniones o conversaciones informales en elSí. Independientemente de cómo se trabajo o en entornos sociales. Cualquier dato sobre un problema con un productoenteraron, la gravedad del evento o se debe informar dentro de las 24 horas siguientes a tomar conocimiento delsi creen que el evento fue un efecto mismo. Los colegas de Pfizer en los EE. UU. deben llamar al 1-800-438-1985 parasecundario del producto de Pfizer, es su informar cualquier problema con un producto. Todos los demás colegas de Pfizerresponsabilidad ética y legal informar deben comunicarse con el grupo local de seguridad o consultar a su manageral grupo de seguridad correspondientedentro de las 24 horas de tomar para obtener la información de contacto correspondiente.conocimiento del mismo. Para más información, consulte el sitio de denuncias de farmacovigilancia en la intranet de Pfizer.18
  22. 22. E l m e r cad oLeyes antimonopolio y de competencia Preguntas yLas leyes antimonopolio y de competencia protegen el libre comercio. Si bienestas leyes son complejas y difíciles de resumir, podríamos decir que son aquellas respuestasque prohíben acuerdos entre Pfizer y nuestros competidores que afectan los Mi vecina trabaja para uno deprecios, los términos o las condiciones de venta, o la competencia justa. Si son nuestros competidores. ¿Es correctoresponsables de áreas de la compañía donde se aplican estas leyes, deben hablar con ella sobre cómo trabajaconocer su contenido y sus implicaciones, inclusive cómo se aplican en el país en su compañía con las compañías deel que trabajan. atención administrada? No. Los temas que no se deberían debatirPfizer prohíbe: en una reunión de negocios, porque se◗◗ contactos o comunicaciones con competidores sobre precios, costos, o términos infringiría la ley, no se deben debatir en y condiciones de venta, un entorno social por el mismo motivo.◗◗ comunicaciones o contactos con proveedores o clientes que restrinjan la comercialización o excluyan a los competidores del mercado de manera injusta,◗◗ acuerdos con competidores respecto a la asignación de mercados o clientes, y◗◗ acuerdos con otros para boicotear a clientes o proveedores.Muchos países tienen leyes antimonopolio o de competencia, pero varíansignificativamente de un país a otro. Por ejemplo, las leyes de competencia deciertos países pueden ser más estrictas que las de los Estados Unidos y regulan,entre otras cosas: los acuerdos de distribución; los reembolsos y descuentos alos clientes; patentes, copyright y licencias de marca registrada; restriccionesterritoriales para los revendedores; y generalmente políticas de precios. Estas leyesson complejas. Debe pedir asesoramiento a la División Legal antes de actuar. Las reuniones de la asociación de comercio y otros encuentros de la industria sirven objetivos legítimos y significativos. Sin embargo, estas reuniones representan ciertos riesgos, ya que reúnen a competidores que pueden debatir asuntos de interés mutuo y pueden llegar a cruzar la línea del incumplimiento en cuanto a las obligaciones de la ley de competencia. Incluso las bromas sobre temas inapropiados, como las estrategias de marketing o de precios, se pueden interpretar e informar de forma incorrecta. Si la conversación pasa a ser un debate anticompetitivo, deben negarse a hablar del asunto y abandonar la conversación de inmediato. 19
  23. 23. Antisoborno y anticorrupción Desde hace mucho tiempo, Pfizer tiene una política que prohíbe a los colegas de Pfizer y a cualquier persona actuar en nombre de Pfizer para ofrecer, entregar, solicitar, aceptar o recibir un soborno. Funcionarios del gobierno Ningún colega ni cualquier otra persona que actúe en nombre de Pfizer puede efectuar un pago o brindar un beneficio que esté destinado a influenciar de forma inapropiada, o que aparente influenciar de forma inapropiada, a un funcionario del gobierno, o para obtener una ventaja comercial injusta. La mayoría de los países en los que hacemos negocios tienen leyes que prohíben realizar, ofrecer o prometer un pago o algún elemento de valor (directa o indirectamente) a un funcionario del gobierno cuando el pago esté destinado a influenciar un acto o decisión oficial para beneficiar al negocio de alguna manera. En los Estados Unidos, la ley sobre prácticas corruptas en el extranjero (ForeignPreguntas y Corrupt Practices Act, FCPA) regula a las compañías estadounidenses que hacen negocios en el extranjero. La FCPA establece que es ilegal que empleados derespuestas compañías estadounidenses otorguen directa o indirectamente algo de valor a un funcionario de un gobierno extranjero, a un candidato para un cargo público, a un partido político o a uno de sus miembros para obtener una ventaja comercial¿En qué se parecen la ley antisobornodel Reino Unido y laley sobre inapropiada. La FCPA también establece que es ilegal registrar transaccionesprácticas corruptas en el extranjero de manera imprecisa. Como compañía estadounidense, Pfizer Inc. y todas susde los EE.UU.? afiliadas y colegas deben cumplir con la FCPA, así como con todas las leyes antisoborno y anticorrupción locales.La ley antisoborno del Reino Unidoes más amplia. No solo prohíbe el Debemos estar particularmente atentos a los problemas de soborno y corrupciónsoborno de un funcionario del gobierno, ya que muchas veces los gobiernos son tanto reguladores de nuestros productossino también el soborno comercial y como importantes clientes. También utilizamos los servicios de profesionales de lala recepción de coimas. Además, las salud y científicos, muchos de los cuales son empleados de instituciones públicascompañías que operan en el Reino Unido y pueden ser considerados funcionarios del gobierno.pueden ser consideradas responsablesde no evitar el soborno por parte depersonas asociadas a esas compañías,a menos que las compañías puedandemostrar que aplicaban procedimientosadecuados para evitar y detectardicha conducta.20
  24. 24. E l m e r cad oPersonas y entidades mercantilesPfizer también prohíbe el “soborno comercial”. Por lo general, un soborno Preguntas ycomercial implica otorgar, ofrecer o recibir algo de valor de o a una persona ocompañía a cambio de una conducta comercial inapropiada. Pfizer prohíbe a respuestas Viajo por el mundo para Pfizer y sécualquier colega, intermediario u otro agente participar directa o indirectamente que existen interpretaciones muyen cualquier forma de soborno. dispares de las “prácticas comerciales normales”. Lo que puede serLa ley antisoborno considerado una cortesía convencionalEn los Estados Unidos, la ley antisoborno prohíbe ofrecer cualquier cosa para en un país puede ser visto como uninfluenciar la recomendación, prescripción o adquisición de un producto o soborno en otro. ¿Qué significa estoservicio de salud que es reembolsado por un programa de salud federal. La para mí?finalidad es garantizar que la recomendación de un tratamiento por parte de un No deben realizar ningún pago ni otorgarproveedor de atención médica no se vea influenciada por motivos de ganancia o beneficios de ningún tipo para obtenerenriquecimiento personal. Existen leyes equivalentes a nivel estatal y en el resto una ventaja comercial inapropiada.del mundo. Siempre deben cumplir con las Políticas y los Procedimientos Antisoborno y Anticorrupción, la Política Global SobreActividades de presión política Interacciones con Profesionales de laEn los Estados Unidos, Pfizer es un grupo de presión registrado a nivel federal. Salud (Global Policy on InteractionsComo tal, la ley federal prohíbe a cualquier colega de Pfizer otorgar cualquier cosa with Healthcare Professionals, GPIHP),de valor a un miembro o empleado de la Cámara de Representantes o del Senado la GPIHP de Pfizer para el cuidado de lade los EE.UU., y limita estrictamente la capacidad de Pfizer de pagar los gastos de salud del consumidor, la política global de Pfizer de veterinaria sobre sanidadviaje de los miembros y los empleados de la Cámara o del Senado de los EE.UU. animal, y todas las demás políticas,Todos los colegas de Pfizer, independientemente de su ubicación, deben seguir procedimientos y leyes aplicables. Siestas restricciones. necesitan asesoramiento, comuníquense con la División Legal o de Cumplimiento.Para obtener más información, consulten la sección “Recursos” del sitio web dela División de Cumplimiento de Pfizer: http://integrity.pfizer.com. También debenconsultar las políticas locales o de la división aplicables a su función. 21
  25. 25. Preguntas y Inteligencia de negociosrespuestas En el entorno de negocios actual, tenemos acceso a una gran cantidad de información sobre otras compañías y sus productos y servicios, parte de la cualMi manager quiere que averigüe no es de carácter público.qué criterios de exclusión en elreclutamiento de pacientes utiliza Ustedes son libres de reunir información sobre otras compañías a través deun competidor en un estudio clínico. fuentes públicas como sus sitios web, artículos publicados, boletines de precios,Esa información no está disponible anuncios, folletos, presentaciones públicas y conversaciones con clientes. Tambiénpúblicamente. ¿Puedo presentarme pueden contratar a un proveedor externo para reunir información comercial, perocomo un posible paciente en el centro solamente mediante el proceso de selección y contratación administrado por ladel estudio clínico del competidor y función de inteligencia de negocios de Pfizer.hacer algunas preguntas?No. La tergiversación -no decir que es La información comercial sobre otras compañías solamente se puede recopilarcolega de Pfizer o presentarse como algo y utilizar éticamente y de manera que no infrinja ninguna ley ni obligación deque no es- es una manera poco ética confidencialidad. Nunca deben utilizar ni solicitar a un tercero que use mediosde acceder a información confidencial ilegales o poco éticos tales como tergiversación, engaño, robo, espionaje ode un competidor. Está infringiendo las soborno para obtener información.políticas de Pfizer y el valor de integridad.Antes de participar en cualquier Si necesitan ayuda en esta área, comuníquense con la función de inteligenciainvestigación de campo de inteligencia de negocios.de negocios, consulten a la DivisiónLegal o de Inteligencia de Negocios paraasegurarse de que su estrategia es legaly éticamente correcta. La función deinteligencia de negocios puede ayudarlosa identificar las oportunidades deinvestigación apropiadas.22
  26. 26. E l m e r cad oCumplimiento de las leyes de comercio Preguntas yinternacional respuestasTodos somos responsables de cumplir con las leyes de control del comercio, que Estoy reuniendo un equipo de colegasson complejas y pueden cambiar rápidamente a medida que los gobiernos se internacionales para participaradaptan a nuevas realidades políticas y de seguridad. El incumplimiento de las en la investigación de una nuevaleyes de control del comercio pueden resultar en multas y sanciones significativas, vacuna. ¿Debo pensar de qué maneratanto para Pfizer como para las personas involucradas. el cumplimiento de las leyes de comercio internacional puede afectarMuchos países tienen leyes de control del comercio que regulan la importación, este trabajo?exportación o transferencia de ciertos productos, software y tecnología Sí, debe hacerlo, antes de que se lecontrolados, así como la prestación de ciertos servicios controlados. Además, permita el acceso a un ciudadano nomuchas leyes de control del comercio restringen las inversiones, transacciones y estadounidense a tecnología de origenactividades comerciales de Pfizer con ciertos países, entidades o personas. estadounidense, independientemente del lugar del mundo en el que acceda.Algunos países en los que Pfizer hace negocios han establecido prácticas Esto se aplica incluso cuando el colegarestrictivas del comercio o boicots contra otros países o grupos. Pfizer no puede está en los Estados Unidos con una visaparticipar en acuerdos, proporcionar información o tomar medidas que respalden o permiso de trabajo, o en un viaje deesas prácticas restrictivas del comercio o boicots, a menos que lo permitan las negocios de corta duración. Para obtenerleyes estadounidenses. más información, consulten la sección de Cumplimiento de las leyes de comercioLos colegas que trabajan directa o indirectamente con alguno de los mencionados internacional del sitio web de la Divisiónanteriormente, o en áreas como operaciones internacionales, logística, finanzas, de Cumplimiento o comuníquense con laplanificación de reuniones o asuntos regulatorios o legales, deben conocer la División de Cumplimiento.Política de Cumplimiento de las leyes de comercio internacional de Pfizer y losprocedimientos relacionados. En particular, la División Legal o de Cumplimientodebe supervisar todas las actividades que involucran a ciertos países sancionadospara garantizar el cumplimiento de las leyes de control del comercio. En la secciónde cumplimiento de las leyes de comercio internacional del sitio web de la Divisiónde Cumplimiento se encuentra disponible una lista de estos países. Ante cualquierpregunta o inquietud sobre las leyes comerciales que se explicaron anteriormenteo en caso de detectar posibles incumplimientos, deben comunicarse con laDivisión Legal o de Cumplimiento. 23
  27. 27. 3 Nuestra compañía y los accionistas Nuestro compromiso Pfizer se compromete a perseguir objetivos de crecimiento y ganancias favorables manteniendo la integridad en todo lo que hacemos. Operaremos en el mejor interés de la compañía y de nuestros accionistas, seremos honestos con respecto a nuestras operaciones y desempeño, y seremos cuidadosos en el uso de nuestros activos y recursos. Para proteger los intereses de la compañía y de nuestros accionistas: ◗◗ protegeremos las patentes, marcas registradas y otras propiedades intelectuales; ◗◗ llevaremos una contabilidad y gestión de registros completa y precisa, y mantendremos un sistema eficaz de controles internos para los informes financieros; ◗◗ conservaremos los registros de la compañía para cumplir con nuestras obligaciones; ◗◗ haremos un uso apropiado de los recursos de la compañía y protegeremos la seguridad de nuestros sistemas de información, dispositivos y redes; ◗◗ haremos un uso responsable de los medios de comunicación social; ◗◗ protegeremos la información confidencial, reservada y personal, incluida la información de salud personal; ◗◗ nunca comercializaremos ni revelaremos información privilegiada y ◗◗ evitaremos conflictos de intereses.24
  28. 28. N ue s t r a c o m pa ñ í a y l o s acc i o n i s t a sPatentes, marcas registradas y copyrightEs fundamental proteger la propiedad intelectual de Pfizer para conservar la Preguntas yventaja competitiva de la compañía. La propiedad intelectual de Pfizer incluyepatentes, marcas registradas, secretos comerciales y copyright, así como el respuestasconocimiento científico y técnico y la experiencia desarrollada con el tiempo ¿Si algo está registrado, patentadoproducto de las actividades de la compañía. Se espera que ustedes respalden el o protegido por copyright en unestablecimiento, la protección, el mantenimiento y la defensa de los derechos país, también está protegido ende propiedad intelectual de Pfizer y utilicen esos derechos con responsabilidad. otros países? No necesariamente. El grupo deTambién deben respetar la propiedad intelectual de otros. El uso no autorizado, propiedad intelectual de la Divisiónel robo o la apropiación indebida de la propiedad intelectual de un tercero Legal realiza un seguimiento del estadopueden significar multas, juicios o sanciones penales para la compañía y de la marca registrada, la patente y elpara ustedes. copyright de los activos de la compañía. Comuníquense con el grupo deContabilidad y gestión de registros propiedad intelectual para solicitar una búsqueda para determinar si algo estáTener registros comerciales precisos es fundamental para la gestión de la protegido en un país en particular.compañía y para mantener y proteger la confianza de los inversionistas.También le permite a Pfizer cumplir con su obligación de proporcionarinformación financiera completa, precisa y oportuna al público y a los gobiernos Denuncia de fraudeen todo el mundo. Todos los libros, registros y cuentas de Pfizer deben reflejar contablede manera completa y precisa las transacciones comerciales de la compañía.Estos incluyen estados financieros así como partes de horas, vales, cuentas, Es su responsabilidadfacturas, informes de gastos, registros de sueldos y beneficios, evaluaciones del denunciar fondos o activosdesempeño y otros datos esenciales de la compañía. no registrados, o datos falsos o artificiales en los libros y registros de la compañía, si toman conocimiento de ello. Si descubren o sospechan un fraude contable, infórmenlo de inmediato comunicándose con la División de Cumplimiento o Auditoría Corporativa. 25
  29. 29. Administración de información y registros Pfizer tiene políticas y procedimientos de administración de información y registros para garantizar que los registros de la compañía se conserven, almacenen y, cuando corresponda, se destruyan de acuerdo con las necesidades de Pfizer y en cumplimiento de los requisitos legales, regulatorios, medioambientales, impositivos, de empleo y comerciales aplicables. El programa de retención de registros de la compañía (Enterprise Records Retention Schedule, ERRS) de Pfizer proporciona detalles sobre la duración de los períodos de retención. Para determinar cuánto tiempo se deben preservar los registros, deben consultar este calendario y los requisitos específicos de su unidad de negocio y centro de trabajo, así como todas las políticas y procedimientos corporativos aplicables. Solicitudes de terceros (por ejemplo, entidades regulatorias gubernamentales), juicios u otras indagaciones pueden generar la necesidad de conservar los registros durante más tiempo que el indicado por el período de retención normal. Nuestra política es preservar todos los registros relevantes para cualquier litigio oPreguntas y investigación gubernamental que involucre a Pfizer. Si reciben una “notificación de retención legal” o una “notificación de retención por auditoría impositiva”,respuestas no deben alterar ni descartar ningún dato relevante. Para saber qué registros se deben preservar, consulten la lista de notificaciones de retención legal de Pfizer¿Cuándo debo deshacerme de mis o comuníquense con la División Legal.documentos? Los recursos de administración de registros de Pfizer, incluida la lista dePrimero, deben determinar si están notificaciones de retención legal, están disponibles en http://eRIM.pfizer.com.sujetos a una retención legal o Si necesitan asistencia, comuníquense con el grupo eRIMde auditoría impositiva. En ese recordsmanagement@pfizer.com.caso, todas las actividades deeliminación se deben suspender deinmediato. Segundo, consulten elcalendario de retención de registros Término clave: Registros comercialesde la compañía (Enterprise RecordsRetention Schedule, ERRS) de Pfizer Registros comerciales hace referencia a cualquier informaciónpara determinar cuánto tiempo registrada y almacenada en cualquier medio que refleja circunstancias,se debe conservar el documento. acontecimientos, actividades, transacciones o resultados creados oSi no hay retenciones legales o de conservados como parte de la realización de negocios para Pfizer o queauditoría impositiva y el registro sirve como evidencia de la realización de un negocio o del cumplimientoexcedió los períodos de retención de una obligación legal por parte de Pfizer. Estos registros puedenespecificados en el ERRS, pueden ser físicos o electrónicos. Algunos ejemplos de medios que contienendeshacerse de él. registros comerciales incluyen documentos impresos (incluidas notas escritas a mano), grabaciones de audio y video e información computarizada como mensajes de correo electrónico y archivos de sistemas.26
  30. 30. N ue s t r a c o m pa ñ í a y l o s acc i o n i s t a sUso aceptable de computadoras Preguntas yy recursos de la compañía respuestasPfizer respalda los sistemas de información y las redes para ayudar a los colegas a Trabajo en una computadora portátiltrabajar de la manera más eficaz posible. Cuando se utilizan de forma incorrecta, en oficinas de diseño abierto ylos sistemas y los datos de Pfizer pueden quedar expuestos a un riesgo sustancial. en salas de conferencia de hotel.Para garantizar la seguridad e integridad de los sistemas de información y la ¿Qué debo hacer?tecnología de Pfizer: Aseguren físicamente su computadora◗◗ Solamente se pueden utilizar software, dispositivos y procedimientos portátil, mediante un cable o bloqueo autorizados. de seguridad, y utilicen un filtro de privacidad en la pantalla. Si iniciaron◗◗ Las contraseñas nunca se deben compartir excepto por una razón válida (como sesión y van a dejar su computadora sin el servicio técnico de Pfizer), después de lo cual debe modificarse dentro de las control, asegúrense de que la función de 24 horas. bloqueo esté activada.◗◗ La información comercial de Pfizer solamente se puede compartir con partes autorizadas y únicamente a través del correo electrónico u otras tecnologías aprobadas de Pfizer.◗◗ Los dispositivos no autorizados, como computadoras domésticas, no se pueden utilizar para transmitir, almacenar o trabajar con información reservada de Pfizer.◗◗ Ustedes son responsables del uso y la seguridad de los activos de información y telecomunicaciones de la compañía.Pfizer permite el uso personal eventual de los sistemas de información de Pfizer,sujeto a ciertas restricciones. Excepto donde lo exija la ley, no se garantiza laprivacidad de la información enviada o almacenada en los sistemas de la compañía.Todos los documentos, incluidas las comunicaciones electrónicas, están sujetos arevisión en cualquier momento.Para obtener más información, consulten la Política Corporativa 403. Tambiéndeben consultar las políticas locales o de la división aplicables a su función. Actividades prohibidas No se pueden utilizar los sistemas de información o dispositivos de Pfizer para comunicaciones u otro material que contenga o promocione algo que: ◗◗ infrinja las políticas o leyes de acoso, ◗◗ convoque a otros colegas para un fin no discriminación y lugar de trabajo hostil autorizado ◗◗ sea difamatorio, ilegal, pornográfico u obsceno ◗◗ registre comunicaciones sin autorización ◗◗ pueda interferir con el trabajo o cause la pérdida o daño del trabajo o los sistemas 27
  31. 31. Medios de comunicación social Los “medios de comunicación social” son tecnologías y prácticas digitales que permiten a las personas crear y compartir contenido, opiniones, ideas, experiencias y perspectivas. Las características distintivas de todos los medios de comunicación social son el contenido generado por los usuarios y la interacción. Cuando participen en actividades en medios de comunicación social, incluyendo plataformas internas y externas, respeten las políticas de Pfizer y estos principios generales: ◗◗ Sean transparentes y hagan solo divulgaciones necesarias. ◗◗ No hagan divulgaciones no autorizadas. ◗◗ Obtengan los permisos necesarios antes de publicar. ◗◗ Sean honestos, precisos y respetuosos. ◗◗ Envíen consultas sobre medios al departamento global de relaciones con los medios. ◗◗ Informen los eventos adversos que sucedan en internet o en los medios de comunicación social al colega de seguridad correspondiente. ◗◗ Primero pregunten, después publiquen.Un compromiso con lainnovación Las políticas de Pfizer imponen requisitos para crear y utilizar medios de comunicación social subvencionados por Pfizer. Deben consultarLa innovación es la clave para a la División Legal cuando creen algún medio de comunicación socialmejorar la salud y mantener el subvencionado por Pfizer.crecimiento y la rentabilidadde Pfizer. Todos los medios de comunicación social subvencionados por Pfizer que se refieran a un producto de Pfizer requieren aprobación previa. Se aplican requisitos específicos al contenido de esas publicaciones y a los tipos de medios en los que pueden aparecer y, en algunos casos, están sujetos a revisión por parte de autoridades regulatorias. Se recomienda no realizar publicaciones personales con respecto a productos de Pfizer. Se prohíben estrictamente las publicaciones personales que incluyan Para obtener más más que una referencia neutra y fugaz a productos de Pfizer. Las publicaciones información, consulten la personales que hagan referencia a intereses de Pfizer, que incluyen a Pfizer y sus Política Corporativa 407. negocios, productos, colegas y ex colegas, políticas, investigaciones, relaciones También deben consultar y competidores, deben incluir este descargo de responsabilidad: Soy [empleado/ las políticas locales o de colaborador externo] de Pfizer. Las declaraciones u opiniones expresadas en este la división aplicables a sitio son personales y no necesariamente representan la posición de Pfizer. su función.28
  32. 32. N ue s t r a c o m pa ñ í a y l o s acc i o n i s t a sInformación confidencial y reservada Términos clave: InformaciónEstos productos, servicios, ideas, conceptos u otra información que producimos confidencial o reservadadiariamente son activos importantes para nuestra compañía, incluyendo planesde marketing, datos de ventas, datos clínicos y médicos, registros de clientes y Información confidencialempleados, técnicas de fabricación e información sobre precios y oportunidades o reservada puede ser unade desarrollo comercial. fórmula, un patrón, un dispositivo, información sobreHay varias leyes que nos permiten proteger estos activos. Es importante que Pfizer las operaciones comercialesproteja y evite el acceso inapropiado o no autorizado o la divulgación de esta de la compañía, o unainformación, así como información de terceros que se proporciona a Pfizer. compilación de información guardada en secreto que sePueden ayudar a proteger la información confidencial y reservada siguiendo estos utiliza en la compañía y nosprincipios: brinda una ventaja sobre◗◗ Sean cuidadosos al utilizar medios electrónicos de almacenamiento y envío de los competidores que no la información. conocen o utilizan.◗◗ No divulguen información a terceros, incluidos socios y proveedores, sin la debida autorización y un acuerdo de confidencialidad. En caso de duda, consulten a su manager o la División Legal.◗◗ No hablen sobre información confidencial en lugares públicos donde otros puedan escuchar.◗◗ Estén atentos a las solicitudes informales de información que realizan personas ajenas a la compañía por teléfono o correo electrónico (comúnmente conocido como “suplantación de identidad”).Para obtener más información, consulten la Política Corporativa 401 y lasdirectrices de Pfizer sobre “manejo de información confidencial” disponibles enhttp://privacy.pfizer.com. También deben consultar las políticas locales o de ladivisión aplicables a su función. 29
  33. 33. Privacidad de la información personal Preservar la privacidad de la información personal, incluida la información de salud personal, es muy importante. Los colegas y muchas otras personas brindan información personal a Pfizer. Además, ciertas actividades comerciales, de investigación y farmacovigilancia pueden implicar acceso a información de salud personal. La política de Pfizer es conservar esta información de forma confidencial y segura de acuerdo con las leyes aplicables. Pfizer, sus socios y agentes son responsables de proteger la información personal, incluyendo la información de salud personal, y de procesarla solamente dentro de los límites de la ley aplicable y de las políticas y los procedimientos de Pfizer.Preguntas y Pueden ayudar a proteger la privacidad de la información personal siguiendorespuestas estos principios: ◗◗ Siempre deben mantener la información personal de manera estrictamente¿Los colegas pueden grabar reuniones confidencial y utilizarla o divulgarla solamente de acuerdo con las leyes yo conversaciones en secreto? regulaciones aplicables y, cuando sea necesario, después de notificar u obtenerSe prohíbe terminantemente grabar el consentimiento de la persona.llamadas telefónicas o reuniones de ◗◗ Recopilen información personal solamente con fines comerciales legítimos yforma encubierta y utilizar cámaras consérvenla durante el tiempo que sea necesaria para tales fines.ocultas, a menos que así lo autorice eldepartamento de seguridad global o la ◗◗ Tomen las precauciones necesarias para proteger la información personal.División Legal o de Cumplimiento. ◗◗ Compartan la información personal solo con personas que tengan una necesidad legítima de tener acceso a ella y que la protegerán correctamente. ◗◗ Permitan que las personas cuyos datos personales guarda la compañía revisen y corrijan la información. ◗◗ Destruyan debidamente los registros que contienen información personal de acuerdo con las directrices de la compañía. Leyes de privacidad Proteger la privacidad y la seguridad de la información personal y de salud personal es una creciente preocupación a nivel global. Los distintos países y culturas tienen diferentes expectativas sobre qué información se debe proteger, de qué manera y a qué costo. Sin embargo, cada vez más países aprueban o fortalecen las leyes de privacidad y responsabilizan a los infractores. Para obtener más información, visiten http://privacy.pfizer.com.30
  34. 34. N ue s t r a c o m pa ñ í a y l o s acc i o n i s t a sInformación privilegiada Preguntas yMuchos de nosotros hemos oído hablar de restricciones en el “uso de informaciónprivilegiada”. En pocas palabras, es ilegal comprar o vender valores (por respuestasejemplo, acciones, bonos u opciones) de una compañía cuando se tiene acceso Estoy trabajando con un socio de unaa “información privilegiada” (información sustancial y no pública) relacionada empresa conjunta y me enteré de quecon la compañía. Las leyes y políticas de Pfizer sobre valores prohíben utilizar o nuestro socio está a punto de realizardivulgar información privilegiada a la que se puede tener acceso por desempeñar un avance científico importante. Quierouna función en Pfizer. comprar algunas acciones de nuestra empresa conjunta. ¿Puedo?No pueden utilizar información obtenida a través de su puesto en la compañía, No. Ni ustedes, ni sus cónyuges, ni susantes de que esta información se conozca públicamente, para comprar o vender hijos menores, ni nadie que viva en suvalores de Pfizer o de cualquier otra compañía con la que Pfizer tiene o puede casa o dependa económicamente deconsiderar tener una relación (por ejemplo, un cliente, un proveedor, una empresa ustedes puede comprar estas accionesasociada o una posible adquisición). Tampoco pueden brindar información hasta el primer día hábil después deprivilegiada a ninguna otra persona para que la utilice en el mercado de valores. que la información que ha obtenido seEsto se aplica independientemente del lugar en el que vivan ustedes o el haga pública.receptor de la información. Estas restricciones se aplican a ustedes, sus cónyugese hijos menores y a cualquier otra persona que viva en su casa o dependaeconómicamente de ustedes.El incumplimiento de las leyes sobre valores es grave. Las agenciasgubernamentales y las bolsas de valores pueden controlar las actividades demercado a través de búsquedas de registros computarizados. El incumplimientopuede significar sanciones civiles y penales significativas en contra de lascompañías y las personas. Términos clave: Información sustancial e información no pública Información sustancial es cualquier información La información se considera no pública si no que un inversor puede considerar importante se dio a conocer al público de forma adecuada. para decidir si compra, vende o mantiene los La información no se considera pública hasta valores. Algunos ejemplos incluyen: resultados el primer día hábil después de que se haya financieros o previsiones; cambios en la política dado a conocer al público. Estos ejemplos se de dividendos; posibles fusiones, adquisiciones, consideran divulgación adecuada de información cesiones o constitución de empresas conjuntas; pública: archivos públicos de la comisión de desarrollos importantes (como resultados bolsas y valores de los EE. UU., comunicados de reveladores de un ensayo clínico); avances en prensa de la compañía y reuniones virtuales y litigios importantes y cambios significativos en la teleconferencias entre la compañía y analistas, dirección del negocio. La información que no es prensa, accionistas o el público en general. sustancial para Pfizer puede ser sustancial para otra compañía con la cual Pfizer tiene o piensa tener una relación. 31

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