1. SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 1
SEMINARIO TALLER
Planeamiento
Estratégico y el
Balanced Scorecard
Herramientas para una gestión empresarial eficaz
Carlos Sotelo Luna

2.  El Plan Estratégico
 Visión y Misión
 Análisis FODA
 Objetivos
 Estrategias
 Políticas
 Implementación estratégica
 Presupuesto de Operaciones
 Evaluación y Control
SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 2
TEMARIO - PARTE 1

3.  Quién soy ? Somos ?
 Dónde estoy ? Estamos ?
 A donde voy ? Vamos ?
 Es posible lograr mi ( nuestro )sueño?
 Cuándo ?
 Con qué ?
SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 3
VISION

4.  Muestra el tipo de organización que se quiere llegar a
ser, o cómo queremos ser vistos.
 Implanta la dirección en la cual trabajamos.
 Muestra el trecho por recorrer para lograr el estado
futuro.
SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 4
LA VISIÓN

5.  Para qué existe la organización ?
 Qué debe hacer ? Clara, concisa y concretamente.
 Es relevante y claramente entendida por todos.
 Debe ser orientada al cliente, enfocándose en los
productos y servicios.
SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 5
LA MISIÓN

6.  Estamos en condiciones de lograr nuestra Visión ?
 Nos dejarán lograr nuestra Visión ?
 Podremos cumplir nuestra Misión ?
 Nos dejarán cumplir nuestra Misión ?
SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 6
VISIÓN Y MISIÓN

7. SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 7
Factores internos y externos que incidirán
en la Visión y Misión
Empresa
Clientes
Proveedores
Competencia
Accionistas
Directos
Indirectos
Político Económico
Social Tecnológico

8. SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 8
DECLARACION
DE VISION Y
DE MISION
POLITICAS OBJETIVOS
ACCIONES
DE CORTO
PLAZO
ASIGNACION
DE
RECURSOS
MEDICION Y
EVALUACION
DE
RESULTADOS
ESTRATEGIAS
EVALUACION DE
ASPECTOS
INTERNOS
EVALUACION DE
ASPECTOS
EXTERNOS
Retroalimentación
FORMULACION ESTRATEGICA
IMPLEMENTACION
ESTRATEGICA
EVALUACION
ESTRATEGICA
ESQUEMA GENERAL

9.  FORTALEZAS
 OPORTUNIDADES
 DEBILIDADES
 AMENAZAS
SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 9
ANÁLISIS FODA

10.  Las Fortalezas generan Ventajas competitivas
◦ Son cualidades de la organización que resaltan por ser
mejores (superiores) a los similares de los competidores
 Las Debilidades generan Desventajas
competitivas
◦ Son cualidades de la organización que resaltan por ser
menores (inferiores) a los similares de los competidores
 El análisis interno nos permite identificar los
Factores críticos de Éxito (FCE)
SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 10
FORTALEZAS Y DEBILIDADES

11.  Son los 3 a 8 resultados, absolutos y esenciales, para el
logro de los objetivos.
 Como regla responden a: lo “necesario y suficiente”.
 Son medibles, por ejemplo, aumento de 20% en
colocaciones a nuevos clientes de la banca empresarial
mediante un mejor servicio.
SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 11
¿QUÉ SON LOS FACTORES CRÍTICOS (FC)
PARA EL CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS?

12.  ENTORNO
 Impacto en la empresa
 Factores sociales y culturales
 Factores demográficos
 Factores políticos y jurídicos
 Situación económica
 Crecimiento de la economía
 Tasa de interés
 Inflación y devaluación
 Factor tecnológíco
SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 12
ENTORNO
OPORTUNIDADES Y RIESGOS

13.  Competidores actuales
 Competidores potenciales
 Competencia internacional
 Competencia de otros sectores
 Clientes
 Proveedores
SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 13
ENTORNO COMPETITIVO DEL MERCADO

14. SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 14
RELACIONES ENTRE LAS FUERZAS
EXTERNAS CLAVE Y UNA ORGANIZACION
“SEPTEC”
Fuerzas Sociales
Fuerzas Económicas
Fuerzas Políticas
Fuerzas Tecnológicas
Fuerzas Ecológicas
Fuerzas Competitivas
Competidores
Proveedores
Distribuidores
Acreedores
Clientes
Empleados
Comunidades
Gerentes
Accionistas
Sindicatos
Gobiernos
Asociaciones comerciales
Grupos especiales de interés
Productos
Servicios
Mercados
Ambiente natural
OPORTUNIDADES Y
AMENAZAS DE UNA
ORGANIZACION

15. SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 15
OPORTUNIDADES Y AMENAZAS
(RIESGOS)
 Las OPORTUNIDADES son necesidades insatisfechas o
inadecuadamente insatisfechas , posibles de satisfacer
(Oportunidades de negocio).
 Las AMENAZAS ó RIESGOS son aquellos problemas que
podrían presentarse a la empresa, que provienen del
mercado ó entorno.

16.  Se analiza la situación actual de la empresa
mediante:
- El análisis de factores externos o entorno
competitivo, para detectar oportunidades y
riesgos para la empresa.
- La evaluación de factores internos para
identificar las fortalezas y debilidades de
la empresa respecto a la competencia
Se diagnostica dónde estamos, cómo estamos,
y hacia dónde podemos ir.
Se determinan los factores preliminares del
éxito.
SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 16
ANÁLISIS DE FORTALEZAS, DEBILIDADES,
OPORTUNIDADES Y RIESGOS

17. Son las Reglas o Guías que expresan los límites
dentro de los cuales deben ejecutarse las
actividades empresariales.
Respaldan los objetivos y guía la Toma de
decisiones.
 “ Se reinvertirá el 10% de las utilidades en desarrollo e
investigación”
 “ Se evaluará semestralmente al personal respecto de sus
objetivos planteados, de no alcanzar sus objetivos 2
períodos consecutivos, implicará su retiro de la empresa”
SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 17
POLITICAS ( VALORES )

18. De Producción
 El Plan de producción debe ser coordinado con el área de
Ventas.
Financieras
 Toda inversión en proyectos nuevos debe sustentarse en
una rentabilidad real no menor al 15% de tasa efectiva.
Comerciales
 Los costos de distribución no deberán superar el 10% del
precio de venta.
SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 18
TIPOS DE POLÍTICAS

19.  De Largo Plazo
 Investigación y desarrollo de nuevos productos
 De Inversiones
 De formación de cuadros gerenciales
 De Corto Plazo
 De compras
 De ventas
 De inventarios
SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 19
TIPOS DE POLÍTICAS

20. Son los propósitos que esperamos alcanzar
en un plazo determinado y en una
determinada calidad, en concordancia con la
posición competitiva determinada.
Tienen las siguientes características :
 Evaluables, cuantificables.
 Comprendidos por todos los miembros de la
organización.
 Innovadores; pero realistas
SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 20
OBJETIVOS

21. “ La estrategia es la ciencia y el arte de emplear
las destrezas y los recursos de una empresa para
lograr sus objetivos básicos en las condiciones
más ventajosas” THOMAS NICHOLS.
“ La estrategia comprende las formulaciones de
objetivos a largo plazo y la elección de acciones y
asignación de recursos para lograr esos objetivos
” ANDREWS y CHANDLER
SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 21
ESTRATEGIAS

22. SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 22
ESTRATEGIAS EMPRESARIALES
ESTRATEGIAS BASICAS
• LIDERAZGO EN COSTOS
• DIFERENCIACION
• CONCENTRACION O ENFOQUE
ESTRATEGIAS DE CRECIMIENTO
• INTENSIVO
• INTEGRADO
• POR DIVERSIFICACION

23. Un método de enfocar directa y
eficientemente nuestros esfuerzos a :
- Desarrollar ventajas competitivas claves
- Mejorar o implementar procesos claves
- Lograr objetivos concretos
SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 23
¿ QUÉ ES LO PARTICULAR
EN ESTRATEGIA ?

24.  Provee un potencial acceso a una gran variedad de
mercados
 Contribuye significativamente a la percepción de valor
agregado en nuestros productos y servicios
 Es dificil de ser imitada
SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 24
NOS PERMITE DESARROLLAR UNA
VENTAJA COMPETITIVA CLAVE QUE...

25.  La definición de un indicador que nos muestre la mejora en
un resultado clave (Factor Crítico) con respecto a la mejora o
implantación de un proceso
 El continuo monitoreo de este indicador
SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 25
REQUERIMIENTOS CLAVES EN
ESTRATEGIA

26. ESTRATEGIA nos conduce a......
Niveles de calidad internacionales,
Una maximización de la utilidad sobre patrimonio
( R.O.E.),
Alta Competividad
Una mayor captación de recursos, y
Un mayor índice de crecimiento sostenible
SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 26
CONCRETAMENTE, UNA EFICAZ
IMPLEMENTACIÓN DE

27.  Desarrollando el plan estratégico general y a nivel de
unidad presupuestal, y sus objetivos específicos
respectivos (ej. Aumentar la participación de mercado,
incorporando a nuevos clientes)
 Identificando los (3 a 8) Factores Críticos (FCs), desde el
punto de vista del cliente, para alcanzar tal meta.(ej.
Reducción del plazo de entrega de los productos ó
servicios)
 Identificando los procesos claves para el cumplimiento de
los FCªs según lo pide el cliente (ej. Reducción del plazo
de entrega)
 Midiendo el cumplimiento de FCs y las mejoras en
Procesos Claves mediante”benchmarking” interno y
externo (ej. Aumento en clientela / aceleración del
proceso)
 Asegurando el desarrollo de ventajas competitivas
SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 27
CÓMO LOGRARLO…..

28. Aquellos procesos que afectan más
notablemente el cumplimiento de un Factor
Crítico (FC), por ejemplo, el 20% de los
“cuellos de botella” en un servicio al cliente
que causa un 80% de la demora.
Por ejemplo, una etapa en el procesamiento
de entrega de un pedido.
Son medibles.
Se determinan en base a encuestas
estratégicas a clientes objetivos.
SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 28
¿ QUÉ SON LOS PROCESOS CLAVES ?

29.  Determinación de las Acciones de corto plazo
 Asignación de Funciones y Responsabilidades
 Asignación de Recursos
 Alineamiento de Objetivos y Estrategias con la Visión y Misión
de la empresa
SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 29
IMPLEMENTACIÓN ESTRATÉGICA

30.  Mejora en procesos claves
 Implementación de estrategias
 Desarrollo de competitividades
SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 30
LOS PLANES DE ACCIÓN ESTÁN
ORIENTADOS A TRES COSAS...

31. SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 31
ORGANIZACIÓN DE LAS
ACTIVIDADES
Gerente - Propietario
Empleados
Estructura Simple

32. SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 32
ESTRUCTURA FUNCIONAL
Director Ejecutivo
Administra
ción
Ventas Producción Finanzas

33. SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 33
ESTRUCTURA POR UNIDAD DE
NEGOCIOS
Director Ejecutivo
Lácteos Golosinas Helados Chocolates

34. SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 34
EL PLAN GENERAL Y EL PLAN
FUNCIONAL
Plan Financiero
Plan de Marketing
Plan Estratégico
Plan de
Recursos Humanos Plan Administración
Plan de Producción

35. SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 35
ALINEAMIENTO DE LOS PLANES DE
ACCIÓN
Organización
Entorno
ORGANIZACIÓN DESALINEADA SIN PLAN ESTRATEGICO

36. SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 36
ALINEAMIENTO DE LOS PLANES DE
ACCIÓN
Entorno
ORGANIZACIÓN DESALINEADA CON PLAN ESTRATEGICO

37. SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 37
ALINEAMIENTO DE LOS PLANES DE
ACCIÓN
Entorno
ORGANIZACIÓN ALINEADA CON EL PLAN
ESTRATEGICO

38.  Servicio al cliente
 Modernización tecnológica
 Reingeniería organizacional
 Plan global de mercadeo
 Calidad total
 Plan estratégico de talento humano
SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 38
EJEMPLOS DE RETOS EN LOS PLANES
DE ACCIÓN...

39.  Se realizan a nivel de unidad operativa
 Están dirigidos a optimizar o desarrollar eficientes
procesos claves
 Por requerir interactuar con otras áreas funcionales,
deben tener el apoyo de la alta gerencia.
SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 39
LOS PLANES DE ACCIÓN...

40.  El Presupuesto económico financiero es la cuantificación del
plan en términos monetarios y tiempo (oportunidad).
 Permite proyectar el Flujo de Caja (necesidades de
financiamiento y/o inversión permanente y temporal)
 Permite proyectar los resultados y la posición financiera en
determinados plazos
SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 40
ASIGNACIÓN DE RECURSOS
PRESUPUESTO DE OPERACIONES

41.  Mide los resultados alcanzados comparándolo con los
planeados.
 Identifica las causas de los resultados alcanzados
 Ajusta las fases del Plan necesarios para optimizar la
operación el mismo en el (los) siguiente (s) período (s) -
RETROALIMENTACION
SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 41
EVALUACIÓN ESTRATÉGICA

42.  Indicadores financieros
 Indicadores NO financieros
 Control presupuestal
 Balanced Scorecard
SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 42
HERRAMIENTAS DE CONTROL DEL
DESEMPEÑO

43.  El Planeamiento estratégico es un proceso en el que los
miembros clave de una organización prevén su futuro y
desarrollan los procedimientos y operaciones necesarias para
lograrlo.
 Es indispensable para lograr la vitalidad y el crecimiento
organizacional, espcialmente en entornos de alta
competitividad como los actuales.
SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 43
RESUMEN

44.  Debe ser de conocimiento de todos los estamentos de la
organización.
 Debe ser continua. Es un proceso permanente.
SL GLOBAL TRAINING S.A.C. 44
RESUMEN