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Responsabilidad Penal de las Empresas - Jornadas CEOE Guadalajara 12 06 2013 presentación resumen

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Identificación de la empresa como posible imputado de un delito penal, que delitos pueden cometer las personas jurídicas y penas tipificadas, medidas de control preventivas de riesgos penales o la gestión del cambio organizacional y cómo establecer el marco de control,

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Responsabilidad Penal de las Empresas - Jornadas CEOE Guadalajara 12 06 2013 presentación resumen

  1. 1. Nuestros especialistasLourdes del Amo de la FuenteLicenciada en Derecho, UAH. Master en Derecho Europeo Comparado,Universidad Carlos III, Madrid. Master en Urbanismo, Universidad ReyJuan Carlos, Madrid. Curso Responsabilidad Penal Personas Jurídicas,Ilustre Colegio de Abogados de Madrid.Más de 15 años de experiencia en derecho mercantil y societario,asesoramiento normativo a órganos de administración y directivos.Presentación de ponencias jurídicas en distintos foros durante más de6 años. Asesoramiento en implementación de medidas de controlefectivas en sistema de prevención de delitos.Dedicación durante más de 9 años al sector inmobiliario,especialización en derecho urbanístico y gestión de suelo en laComunidad de Madrid y Castilla La-Mancha.Nuestros especialistasEduardo Rodríguez RingachEs Licenciado en Informática y ha cursado el MBA por la UniversidadTorcuato Di Tella y el Programa de Desarrollo Directivo de CESMA.Como Director de Consultoría tuvo a su cargo servicios de mejora deprocesos de negocio, continuidad del negocio, gestión delconocimiento, estrategia y gobierno de TI para clientes como Repsol,Canal de Isabel II, Cepsa, Iberia, Angulas Aguinaga, Prosegur, RACE,etc.Fue profesor de la Universidad de Buenos Aires. Miembro del Grupode Gobierno y Estrategia de itSMF, posee certificación CRISC (riesgos)y CGEIT (gobierno de TI).
  2. 2. Índice1. Identificación de la empresa como posible imputado de un delitopenal.2. Delitos que pueden cometer las personas jurídicas y Penas tipificadas.3. Medidas de control preventivas de riesgos penales.4. La gestión por procesos - actividades, entradas y salidas, puntos decontrol.5. La gestión del cambio organizacional: cómo establecer el marco decontrol.6. Cómo asegurar que el marco se mantiene vigente a lo largo deltiempo.1. Identificación de la empresa como posibleimputado de un delito penal• se rompe con el principio que hasta ahora regía en nuestroordenamiento jurídico de “Societas delinquere non postest”, con laintroducción del nuevo artículo 31 bis del Código Penal.Ley Orgánica 5/2010• inclusión en el artículo 31 bis a sindicatos y los partidos políticos.Ley Orgánica 7/2012• introduce por primera vez una expresa causa de exención deresponsabilidad criminal para las personas jurídicas fundada en lademostración de tener implementado un eficaz programa de prevenciónde delitos o de cumplimiento normativo (compliance program)Anteproyecto de Ley Orgánica
  3. 3. Qué significa “debido control”Instrumentos deprevención:Instrumentos decontrol:Instrumentosdisciplinarios:se encuentran los denominadosmapas de riesgos, los códigos deconducta, compliance programs,etc.una vez definidos los riesgos y laética de la empresa, debencrearse instrumentos de controladecuadospuede implantarse un catálogode sanciones internas queafecten a empleados y directivos2. Delitos que pueden cometer las personasjurídicas y Penas tipificadas.Existe una lista de delitos imputables a las personas jurídicasPor ejemplo:• Blanqueamiento de capital,• Delitos informáticos,• Falsedad en medios de pagos,• Propiedad intelectual e industrial,• Contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social, etc.La importancia y gravedad de las consecuencias de una eventualcondena aconsejan a las empresas adoptar e implantar lasmedidas necesarias para evitar o minimizar ese riesgo.
  4. 4. Posibles consecuenciasModelo ideal Corporate Defense• Mejorar la confianzaen los clientes• A losadministradores poraplicación de ladoctrina de laresponsabilidad "invigilando".• Evitar delitos en losque la empresapuede verseafectada comoresponsable civilsubsidiario• Minimizar riesgos deimputación penalSistemaefectivo buengobiernoPrevenciónde todo tipode delitosPosicionarseen elmercadoEvitarcondenaspenales
  5. 5. ¿Cómo hacerlo?Diagnóstico• Situación actual• Determinación del gap (brecha situación actual y esperada)• RecomendacionesDiseño• Determinar Roles y Responsabilidades• Adecuar Procesos• Preparar DocumentaciónImplantación del sistema de control• Formación• Comunicación• Software de apoyoRevisión periódica• Analizar cambios en el contexto• Pruebas sustantivas de los controles• Nuevas recomendacionesDatos de contactoc/ Ramírez de Arellano, 1828043 MadridEmail: info@tbempresas.comWeb: www.tbempresas.comTwitter: @TrustBuildingEsM: (+34) 645 82 01 56M: (+34) 696 05 37 67

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