Abril de 2010<br />“AUDITORIAS INTERNAS”<br />
El Sistema de Gestión Integral (SGI)<br />
El Sistema de Gestión Integral (SGI)<br />
El Sistema de Gestión Integral (SGI)<br />
El Sistema de Gestión Integral (SGI)<br />
QUE ES UNA AUDITORÍA?<br />Es un proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría ...
OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA DE CALIDAD <br />Describir los parámetros que permitan medir o verificar la efectividad del sist...
ALCANCE<br />Este procedimiento inicia con la elaboración y aprobación del Programa de Auditoria Interna de Calidad y fina...
RESPONSABILIDADES DE LA AUDITORÍA DE CALIDAD<br />Describir los parámetros que permitan medir o verificar la efectividad d...
RESPONSABILIDADES DE LA AUDITORÍA DE CALIDAD<br />Emitir informes del resultado de las auditorías. <br />Recomendar sobre ...
RESPONSABILIDADES DE LAS AREAS AUDITADAS<br />Suministrar de manera oportuna la información requerida para la ejecución de...
DEFINICIONES<br />Acción correctiva: acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra situación...
DEFINICIONES<br />Auditoría de seguimiento: proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la...
Preguntas frecuentes en la auditoria de calidad<br />Generales: <br />¿En qué consiste el SGI de la Institución y cuales s...
Generales: <br />¿Quién es el Representante de la Alta Dirección y cuál es su rol en el SGI?<br />¿Cuáles son las diferent...
Preguntas frecuentes en la auditoria de calidad<br />Generales: <br />¿Mediante un ejemplo explique como aplica los concep...
Preguntas frecuentes en la auditoria de calidad<br />Planear: <br />¿Cómo planeo mis actividades? <br />¿En cuáles proceso...
Preguntas frecuentes en la auditoria de calidad<br />Hacer: <br />¿Cuál es la secuencia o las etapas de su proceso?<br />¿...
Preguntas frecuentes en la auditoria de calidad<br />Verificar: <br />¿Qué mecanismos se tienen para hacer seguimiento o c...
Preguntas frecuentes en la auditoria de calidad<br />Actuar: <br />¿Qué mecanismos se tienen para mejorar  continuamente e...
Gracias<br />MARIA LUISA MOLINA PAJÓN<br />Jefe Oficina asesora de Control Interno<br />
Próxima SlideShare
Cargando en…5
×

Presentación sgi aud. calidad maria luisa

2.583 visualizaciones

Publicado el

Publicado en: Educación
0 comentarios
0 recomendaciones
Estadísticas
Notas
  • Sé el primero en comentar

  • Sé el primero en recomendar esto

Sin descargas
Visualizaciones
Visualizaciones totales
2.583
En SlideShare
0
De insertados
0
Número de insertados
52
Acciones
Compartido
0
Descargas
28
Comentarios
0
Recomendaciones
0
Insertados 0
No insertados

No hay notas en la diapositiva.

Presentación sgi aud. calidad maria luisa

  1. 1.
  2. 2. Abril de 2010<br />“AUDITORIAS INTERNAS”<br />
  3. 3. El Sistema de Gestión Integral (SGI)<br />
  4. 4. El Sistema de Gestión Integral (SGI)<br />
  5. 5. El Sistema de Gestión Integral (SGI)<br />
  6. 6. El Sistema de Gestión Integral (SGI)<br />
  7. 7. QUE ES UNA AUDITORÍA?<br />Es un proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de la misma.<br />
  8. 8. OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA DE CALIDAD <br />Describir los parámetros que permitan medir o verificar la efectividad del sistema de aseguramiento de la calidad. <br />Examinar los procesos y determinar si las actividades y resultados, satisfacen las disposiciones previamente establecidas, si estas se han implementado efectivamente y si son adecuadas para el logro de los objetivos propuestos. <br />Identificar las no conformidades o factores que incumplen con los requisitos estipulados en los procesos, procedimientos y políticas. <br />
  9. 9. ALCANCE<br />Este procedimiento inicia con la elaboración y aprobación del Programa de Auditoria Interna de Calidad y finaliza con el archivo de los documentos generados.<br />Aplicable a toda la evaluación del sistema de calidad; es decir, a todas las dependencias que realizan el ciclo (PHVA).<br />
  10. 10. RESPONSABILIDADES DE LA AUDITORÍA DE CALIDAD<br />Describir los parámetros que permitan medir o verificar la efectividad del sistema de aseguramiento de la calidad. <br />Examinar los procesos y determinar si las actividades y los resultados relativos a la calidad, satisfacen las disposiciones previamente establecidas, si estas se han implementado efectivamente y si son adecuadas para el logro de los objetivos. <br />Identificar las no conformidades o factores que incumplen con los requisitos estipulados en los procesos, procedimientos y políticas Institucionales. <br />Difundir el procedimiento del sistema de aseguramiento de la calidad. <br />Cumplir el procedimiento siguiendo los lineamientos estipulados. <br />Programar las auditorías y cumplir con las fechas para la realización de las mismas. <br />
  11. 11. RESPONSABILIDADES DE LA AUDITORÍA DE CALIDAD<br />Emitir informes del resultado de las auditorías. <br />Recomendar sobre las no conformidades encontradas. <br />Estipular el tiempo para solucionar las no conformidades y verificar que estas se cumplan. <br />
  12. 12. RESPONSABILIDADES DE LAS AREAS AUDITADAS<br />Suministrar de manera oportuna la información requerida para la ejecución de la Auditoría Interna de Calidad. (Facilitar los recursos necesarios para que la auditoría tenga un desarrollo normal).<br />Brindar el apoyo necesario a los auditores internos de calidad.<br />Suscribir el compromiso de mejora para el cumplimiento de los requisitos especificados en los procesos. (Seguir las recomendaciones dadas por auditoría, para la solución de las no conformidades).<br />Realizaren el tiempo estipulado por auditoría las acciones preventivas, correctivas, o de mejora necesarias para subsanar los hallazgos, observaciones o no conformidades.<br />
  13. 13. DEFINICIONES<br />Acción correctiva: acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra situación indeseable detectada.<br />Acción de mejora: acción implementada para incrementar los resultados del producto, proceso o el sistema en términos de eficacia o eficiencia.<br />Acción eficaz: acción correctiva, preventiva o de mejora que con evidencia objetiva demuestra que se eliminaron las causas de las no conformidades u observaciones.<br />Acción preventiva: acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial (observación), para su ocurrencia u otra situación potencialmente indeseable.<br />
  14. 14. DEFINICIONES<br />Auditoría de seguimiento: proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de verificar que las acciones hayan sido implementadas, determinar su eficacia y efectuar el cierre de los hallazgos (no conformidades y observaciones).<br />
  15. 15. Preguntas frecuentes en la auditoria de calidad<br />Generales: <br />¿En qué consiste el SGI de la Institución y cuales son los beneficios?<br />¿Cuáles son los servicios que presta la IUE? Y qué características deben tener estos servicios, para satisfacer las necesidades de nuestros clientes?<br />¿Cómo aplica la calidad en el desarrollo de sus actividades?<br />¿Dónde se encuentran los documentos del SGI para consulta y revisión?<br />¿Qué diferencia hay entre un proceso, procedimiento y registro?<br />¿Cómo le fueron comunicadas sus responsabilidades y autoridades, y cuál es su evidencia?<br />
  16. 16. Generales: <br />¿Quién es el Representante de la Alta Dirección y cuál es su rol en el SGI?<br />¿Cuáles son las diferentes formas de comunicación en el área donde usted se desempeña?<br />¿Cuáles son los principios del MECI y mediante un ejemplo explique como los pone en práctica en el desarrollo de su trabajo?<br />¿Dónde están documentados los principios y valores de la IUE, y por quien fue aprobado este documento?<br />¿Mencione 2 principios o valores que hacen parte del Código de Ética de la IUE y explique como los pone en práctica en el desarrollo de su trabajo?<br />Preguntas frecuentes en la auditoria de calidad<br />
  17. 17. Preguntas frecuentes en la auditoria de calidad<br />Generales: <br />¿Mediante un ejemplo explique como aplica los conceptos de eficacia, eficiencia y efectividad en su trabajo?<br />¿Qué es un normograma y cual es la utilidad en el desarrollo del proceso del cual Usted hace parte?<br />¿En qué consiste la administración del riesgo y a través de qué herramienta se identifican, valoran y administran los riesgos del proceso?<br />
  18. 18. Preguntas frecuentes en la auditoria de calidad<br />Planear: <br />¿Cómo planeo mis actividades? <br />¿En cuáles procesos participo? <br />¿Cuáles son los propósitos de esos procesos? <br />¿Quiénes son mis clientes al interior de la Institución? <br />¿Cuál es la misión, visión, política y objetivos de calidad de la Institución? <br />¿Cómo contribuyo a lograr el direccionamiento estratégico de la Institución?<br />¿Cómo interactúa su proceso con los demás procesos de la Institución?<br />
  19. 19. Preguntas frecuentes en la auditoria de calidad<br />Hacer: <br />¿Cuál es la secuencia o las etapas de su proceso?<br />¿Cuáles son las entradas y salidas o productos de su proceso? <br />¿Cuáles son los recursos identificados para la realización del proceso?<br />¿Qué registros directamente soy responsable de diligenciar? <br />¿Enuncie algunas de las normas en las cuáles se soporta el proceso? <br />Preguntas asociadas a la caracterización del proceso, revisando la evidencia o los registros.<br />
  20. 20. Preguntas frecuentes en la auditoria de calidad<br />Verificar: <br />¿Qué mecanismos se tienen para hacer seguimiento o control de las actividades que desarrolla? <br />¿Qué herramientas de autoevaluación utiliza en el desarrollo del proceso?<br />¿Cómo verifica que los documentos estén controlados (no se utilicen documentos obsoletos, estén identificados, sean legibles, se controlen los cambios)?<br />¿Sobre qué indicadores del proceso es responsable? <br />
  21. 21. Preguntas frecuentes en la auditoria de calidad<br />Actuar: <br />¿Qué mecanismos se tienen para mejorar continuamente en la Institución? <br />¿Cuándo detecta una mejor forma de hacer las cosas como la implementa?<br />¿Qué tratamiento se da a las acciones correctivas y preventivas que se generan? <br />
  22. 22. Gracias<br />MARIA LUISA MOLINA PAJÓN<br />Jefe Oficina asesora de Control Interno<br />

×