Presentacion riesgos

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Presentacion riesgos

  1. 1. Calidad !Cultura Institucional! Plan de Administración del Riesgo Sistema de Gestión Integral Institución Universitaria de Envigado 1 Fecha de Elaboración: 2010-04-21
  2. 2. Temas a tratar • Resumen gráfico de riesgos. • Clasificación de los riesgos. • Políticas de administración del riesgo. • Riesgos por proceso. • Plan de mejoramiento (plan de administración del riesgo) 2 Fecha de Elaboración: 2010-04-21
  3. 3. Resumen Gráfico de Riesgos IUE Número de Riesgos por Proceso Gestión Financiera 8 Proyección Social y Extensión 6 Docencia 6 Admisiones y Registros 6 Gestión Humana 5 Gestión Tecnológica 5 Servicios de Biblioteca 5 Bienestar Universitario 5 Autoevaluación y Mejoramiento Continuo 4 Adquisición de Bienes y Servicios 4 Servicios Generales 4 Investigación 4 Comunicación Institucional 4 Direccionamiento Institucional 4 Evaluación Independiente 3 Gestión Documental 3 Gestión Jurídica 3 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 No. de Riesgos En total se identificaron 79 riesgos 3 Fecha de Elaboración: 2010-04-21
  4. 4. Clasificación de los Riesgos IUE Clasificación de los Riesgos 35 30 29 27 25 20 17 15 10 7 5 1 0 Inaceptable Importante Moderados Tolerable Aceptable Inaceptable Importante Moderados Tolerable Aceptable En total se identificaron 79 riesgos 4 Fecha de Elaboración: 2010-04-21
  5. 5. Políticas de Administración del Riesgo Clasificación Tratamiento Aceptable •Asumir el riesgo •Proteger o Mitigar el riesgo Tolerable 1 •Compartir o Transferir el riesgo Tolerable 2 •Prevenir el riesgo Moderado 1 •Prevenir el riesgo •Prevenir el riesgo Moderado 2 •Proteger o Mitigar el riesgo •Compartir o Transferir el riesgo •Proteger o Mitigar el riesgo Moderado 3 •Compartir o Transferir el riesgo •Prevenir el riesgo Importante 1 •Proteger o Mitigar el riesgo •Compartir o Transferir el riesgo •Evitar el riesgo •Prevenir el riesgo Importante 2 •Proteger o Mitigar el riesgo •Compartir o Transferir el riesgo •Evitar el riesgo •Prevenir el riesgo Inaceptable •Proteger o Mitigar el riesgo 5 •Compartir o Transferir el riesgo Fecha de Elaboración: 2010-04-21
  6. 6. Proceso Direccionamiento Institucional • No llevar a cabo algunas estrategias formuladas en el plan de desarrollo universitario PDU. Importante 2. • No formulación de proyectos de inversión. • Tardanza en la ejecución de los proyectos. Importante 2. • Presentar datos o estimaciones equivocadas, incompletas o desfiguradas relacionadas con la rendición de cuentas. Importante 2. 6 Fecha de Elaboración: 2010-04-21
  7. 7. Proceso Comunicación Institucional • Eventos, campañas, actos administrativos e información en general sin divulgar. Importante 2. • Información no confirmada que corre entre los servidores públicos y la comunidad. Moderado 3. • Publicación en los diferentes medios y envío de información que ya no tiene vigencia. Inaceptable. • Tardanza en la respuesta dada a la solicitud de información, quejas y reclamos presentadas por los diferentes públicos de interés. Inaceptable. 7 Fecha de Elaboración: 2010-04-21
  8. 8. Proceso Admisiones y Registro • Entrega de información inexacta y equivocada al cliente interno y externo (matricula, registro académico, graduación, certificación, entre otros). Moderado 2. • Alteración de la información académica almacenada en el SAI. Importante 2. • Perdida de la información sistematizada. Importante 2. • Deterioro o perdida de documentos en las historias académicas. Inaceptable. 8 Fecha de Elaboración: 2010-04-21
  9. 9. Proceso Admisiones y Registros • Desactualización de la información de los estudiantes. Importante 1. • No realizar el examen de admisión en la fecha y hora establecida. Inaceptable. 9 Fecha de Elaboración: 2010-04-21
  10. 10. Proceso Bienestar Universitario • Sofocación, estampida o lesiones personales por altas concentraciones de público. Moderado 3. • Suceso imprevisto generalmente negativo, ocasionando lesiones a la comunidad universitaria. Importante 1. • Baja cobertura del apoyo socioeconómico brindado a los estudiantes. Tolerable 2. • Tardanza en la prestación del servicio de salud. Moderado 3. 10 Fecha de Elaboración: 2010-04-21
  11. 11. Proceso Bienestar Universitario • Disminución de la calidad de vida de la comunidad universitaria. Tolerable 1. 11 Fecha de Elaboración: 2010-04-21
  12. 12. Proceso de Docencia • No otorgamiento de registro calificado para algún programa académico nuevo a ofrecer. Importante 2. • Posibilidad de no renovación de registro calificado para algún programa académico existente. Inaceptable. • Desactualización de los diseños curriculares. Importante 2. 12 Fecha de Elaboración: 2010-04-21
  13. 13. Proceso de Docencia • Falta de definición de incentivos para la retención de docentes. Importante 1. • Falta de definición de incentivos para el ingreso de docentes cualificados tanto de tiempo completo como de cátedra. Importante 1. • Aumento de la deserción estudiantil. Tolerable 1. • Desarticulación de la investigación, la extensión y proyección social con la docencia. Importante 2. 13 Fecha de Elaboración: 2010-04-21
  14. 14. Proceso Servicios de Biblioteca • Pérdida de material bibliográfico. Inaceptable. • Desactualización del material bibliográfico. Inaceptable. • Deterioro fisico del material bibliografico. Importante 2. • Desactualización de los recursos tecnológicos e informáticos de la biblioteca. Importante 1. • Equivocación, error o insuficiencia en el suministro de información al usuario. Inaceptable. 14 Fecha de Elaboración: 2010-04-21
  15. 15. Proceso Proyección Social y Extensión • Poco trabajo interdisciplinario entre las diferentes unidades académicas. Importante 1. • Incumplimiento en los cronogramas propuestos para las actividades de formación continuada. Inaceptable. • Deficiente oferta de formación continuada. Inaceptable. • Perdidas de negocios de extensión y proyección social. Inaceptable. 15 Fecha de Elaboración: 2010-04-21
  16. 16. Proceso Proyección Social y Extensión • Incumplimiento de las disposiciones legales aplicables al Centro de Conciliación. Inaceptable. • Perdida de procesos judiciales en el Centro de Conciliación. Inaceptable. 16 Fecha de Elaboración: 2010-04-21
  17. 17. Proceso de Investigación • La no clasificación de los grupos de investigación ante colciencias. Importante 2. • Inadecuado funcionamiento del sistema de investigación SIUNE. Importante 2. • Incumplimiento del plan estratégico de investigación. Moderado 3. • No desarrollo de la formación investigativa. Moderado 2. 17 Fecha de Elaboración: 2010-04-21
  18. 18. Proceso Gestión Financiera • Tardanza en la presentación de los informes para los órganos de control. Moderado 3. • Tardanza en el pago de obligaciones. Moderado 2. • Hurto de efectivo o títulos valor. Moderado 2. • Fraude electrónico. Tolerable 1. • Equivocación en el pago a terceros. Tolerable 1 • Inadecuada formulación del presupuesto. Importante 1. 18 Fecha de Elaboración: 2010-04-21
  19. 19. Proceso Gestión Financiera • Perdidas económicas en relación con las inversiones. Tolerable 1. • Poca liquidez. Importante 2. 19 Fecha de Elaboración: 2010-04-21
  20. 20. Proceso Gestión Tecnológica • Perdida de información. Moderado 2. • Software malintencionado que causa diversos daños a los equipos de computo. Moderado 2. • Plataforma tecnológica desactualizada en cuanto a capacidad y componentes. Moderado 2. • Tardanza en la prestación del servicio de soporte tecnológico. Moderado 2. • Daños en hardware y/o software. Moderado 2. 20 Fecha de Elaboración: 2010-04-21
  21. 21. Proceso Gestión Humana • Tardanza en la ejecución de las actividades de nomina y seguridad social. Inaceptable. • Tardanza en el reporte de novedades e ingresos de los docentes de cátedra por parte de las facultades. Inaceptable. • Equivocación en las deducciones a un servidor público en el retiro. Moderado 2. 21 Fecha de Elaboración: 2010-04-21
  22. 22. Proceso Gestión Humana • Incumplimiento de los requisitos mínimos de ingreso, necesarios para el desarrollo de los cargos administrativos y docentes. Moderado 3. • Incumplimiento de las actividades programadas frente al proceso de gestión humana (bienestar laboral, capacitación, salud ocupacional, incentivos). Importante 1. 22 Fecha de Elaboración: 2010-04-21
  23. 23. Proceso Gestión Jurídica • Adelantar trámites procesales al interior y al exterior, y emitir conceptos sin todos los elementos jurídicos y fácticos necesarios para una adecuada defensa técnica de los intereses de la Institución. Importante 2. • Tardanza en la atención de requerimientos de asesoría jurídica y en la atención de los procesos judiciales dentro de los términos establecidos. Inaceptable. 23 Fecha de Elaboración: 2010-04-21
  24. 24. Proceso Gestión Jurídica • Inobservancia de los términos (plazos) legales y estatutarios en el desarrollo de los procesos. Importante 2. 24 Fecha de Elaboración: 2010-04-21
  25. 25. Proceso Gestión Documental • Pérdida de documentos. Moderado 3. • Deterioro de documentos. Moderado 2. • Archivos mal nombrados y documentos mal archivados. Moderado 3. 25 Fecha de Elaboración: 2010-04-21
  26. 26. Proceso Servicios Generales • Perdida de bienes muebles. Moderado 2. • Daños a los bienes muebles. Moderado 2. • Tardanza en la prestación de servicios de mantenimiento, adecuación y construcción de infraestructura. Moderado 2. • Información imprecisa y desactualizada sobre los responsables, características y especificaciones de los bienes de la Institución. Moderado 2. 26 Fecha de Elaboración: 2010-04-21
  27. 27. Proceso Adquisición de Bienes y Servicios • Ejecutar actos por fuera de la Ley, con el fin de obtener beneficios personales, para sí o para un tercero; en los procesos de selección de contratistas, celebración, ejecución y liquidación de contratos, por parte de los servidores públicos y/o particulares que ejercen funciones públicas. Moderado 2. 27 Fecha de Elaboración: 2010-04-21
  28. 28. Proceso Adquisición de Bienes y Servicios • Dejar de cumplir total o parcialmente las obligaciones establecidas en los contratos y en los procedimientos previos a la selección del mismo. Aceptable. • Equivocación o error en la selección de un oferente y/o en la adquisición de un bien o servicio. Importante 2. • Tardanza en el desarrollo de las etapas de contratación. Moderado 2. 28 Fecha de Elaboración: 2010-04-21
  29. 29. Proceso Autoevaluación y Mejoramiento Continuo • Presentar información inexacta, erronea o equivocada relacionada con el seguimiento y la medición de la gestión institucional. Inaceptable. • Dejar de implementar las acciones definidas en los planes de mejoramiento. Inaceptable. • No alcanzar la implementación y certificación del SGI. Moderado 3. • No alcanzar la acreditación institucional de alta calidad.I 29 Fecha de Elaboración: 2010-04-21
  30. 30. Proceso Evaluación Independiente • Equivocación en la redacción y clasificación de hallazgos de auditoria. Importante 1. • Dejar de tomar acciones de mejora, por parte de las dependencias o procesos auditados, derivadas de los resultados de las auditorias. Importante 2. • Dejar de realizar las auditorias programadas. Tolerable. 30 Fecha de Elaboración: 2010-04-21

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