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• No se ha actualizado el normograma institucional teniendo en cuenta lanormatividad vigente.• Los procedimientos están si...
hallazgos encontrados en la auditoria general realizada en el año 2011 alperíodo 2009 – 2010.-Dificultades:• No se dio cum...
con las diferentes áreas, asegurando así que las acciones de mejora contribuyan ala optimización de los procesos.-RECOMEND...
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Informe pormenorizado del estado del control interno n° 5

  1. 1. INFORME PORMENORIZADO DEL ESTADO DEL CONTROLINTERNO # 5LEY 1474 DE 2011JEFE DE CONTROL INTERNO: PERIODO EVALUADO:JAVIER HUMBERTO HOLGUIN S. DICIEMBRE-12 MARZO2013ABRIL 1° de 2013INTRODUCCIÓNLa implementación del Modelo Estándar de Control Interno (MECI) en la E.S.E.HOSPITAL DIVINO NIÑO, en el marco del cumplimiento del Decreto 1599 de2005, ha logrado altos porcentajes de avance en los tres subsistemas. La Oficinade Control Interno y Gestión en cumplimiento de su Plan de Acción anual y comoparte de su función, evalúa el nivel de avance e implementación de cada elementodentro de la institución.A continuación se presenta el estado actual del MECI de acuerdo con la encuestadeevaluación aplicada por la Oficina de Control Interno y Gestión, ordenada por elDepartamento Administrativo de la Función Pública para la elaboración del InformeEjecutivo Anual a diciembre de 2012 y 1° trimestre del 2013.-SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATÉGICOAvances:Dificultades:• La Institución desarrolló el Plan de Gestión y el Plan de Desarrollo para elperíodo 2012 – 2016.-• Se desarrolló el estudio Técnico para dar cumplimiento a la Ley 1438 de2011.-• Se suscribieron los Acuerdos de Gestión entre la Gerencia y las dosSubgerencias• Se elaboraron 4 proyectos de inversión los cuales fueron presentados anivel municipal y nacional.-
  2. 2. • No se ha actualizado el normograma institucional teniendo en cuenta lanormatividad vigente.• Los procedimientos están siendo actualizados debido al cambio en elsistema de• Falta mejorar los procesos relacionados con Gestión Humana tales comocapacitaciones, bienestar social, inducción y re inducción, estímulos eincentivos.-• Falta resocializar la plataforma estratégica de la institución, esto debido a larotación constante del personal.-• La poca claridad de los responsables de los procesos en la actualización delos mapas de riesgos.-SUBSISTEMA DE CONTROL DE GESTIÓNAvances:• Se tienen los procesos y procedimientos documentados, aunque faltaactualizarlos.-• Se tienen definidos unos indicadores gerenciales, administrativos yasistenciales que permiten hacer seguimiento a los procesos misionales yde apoyo.-• Se asignó el responsable del proceso de comunicaciones.-• Se realizó la sistematización de los procesos misionales y de apoyomediante un software hospitalario.-Dificultades:• Falta actualizar la información electrónica como formularios y trámites en lapágina web.-• Se realizó la audiencia de rendición de cuentas, pero no se dejó evidenciade dicha evaluación por parte de los usuarios y grupos asistentes a lamisma.-• Falta mejorar la socialización del Plan de Comunicaciones.-• Falta de compromiso de algunos servidores para lograr el cumplimientototal de la documentación de los procesosSUBSISTEMA DE CONTROL DE EVALUACIÓNAvances:• Se realizó la autoevaluación de gestión y de control en los tiemposestipulados.-• Realización por parte de la Oficina de Control Interno del informepormenorizado del sistema de control interno cada 4 meses.-• Se obtuvo una calificación del 100% en la auditoría realizada por laContraloría Departamental al cumplimiento de la acciones correctivas de los
  3. 3. hallazgos encontrados en la auditoria general realizada en el año 2011 alperíodo 2009 – 2010.-Dificultades:• No se dio cumplimiento al 100% al programa de auditorías por cuanto quelas fechas se cruzaron con visita de la contraloría, auditorías de las EPS., yque los responsables de los procesos fueron cambiados.-• No se realizaron planes de mejoramiento individual por cuanto que lascalificaciones de la evaluación del desempeño laboral obtuvieron el máximopuntaje.-• Continúa siendo recurrente la ausencia de procedimientos descritos paracumplir los requerimientos del MECI sobre planes de mejoramientoinstitucional e individual.-ESTADO GENERAL DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO.Una vez realizada las encuestas presentadas por el Departamento Administrativode la Función Pública en lo relacionado con la autoevaluación y la evaluaciónindependiente al sistema de control interno de la institución, esta arrojó unacalificación de 86.68%, lo que indica que el modelo muestra un buen desarrollo, loque nos lleva a concluir que se requiere de unos planes de mejora en los procesosy procedimientos que muestran algunas falencias para mejorar en esos aspectos.-La implementación de planes de mejora da a la entidad soporte para una buenaintegración y un adecuado manejo y control de los elementos del MECI y losrequisitos de la norma de calidad para la efectividad en su gestión, cumplimientode metas y logro de los objetivos institucionales.-La oficina de Control Interno con base en la autoevaluación realizada por losresponsables de los procesos y la Evaluación Independiente al Sistema de ControlInterno y teniendo en cuenta los resultados de las auditorías realizadas puedeafirmar que el sistema se encuentra en un alto nivel de implementación ydesarrollo, garantizando así que los procesos y operaciones puedan desarrollarseadecuadamente; sin embargo, es importante aclarar que los elementos:Evaluación de Desempeño, Comunicación Organizacional y ComunicaciónInformativa, Desarrollo del Talento Humano, Plan de Mejoramiento Individual,como el componente Administración del Riesgo, no se encuentran implementadosen su totalidad. En cuanto al elemento Información Secundaria se debe de realizarla actualización de las tablas de retención documental.-De otra parte, teniendo en cuenta las observaciones realizadas por los órganos decontrol internos y externos la Institución ha concertado Planes de Mejoramiento
  4. 4. con las diferentes áreas, asegurando así que las acciones de mejora contribuyan ala optimización de los procesos.-RECOMENDACIONESRealizar la actualización y evaluación de los riesgos de cada proceso.-Actualización de procedimientos mejorando las estrategias de mantenimiento ymejoramiento de los sistemas de gestión.-Resocialización de las políticas institucionales implementando estrategias quepermitan fortalecer la apropiación y divulgación de las políticas de operaciónadoptadas dentro del sistema.-Expedición de un acto administrativo que reglamente la formulación,mantenimiento, control, seguimiento y evaluación de los planes de mejoramiento anivel de la entidad en lo relacionado con plan de mejoramiento institucional, controlinterno y los planes de mejoramiento individual.-Las tablas de retención documental son una herramienta fundamental para latoma de decisiones por cuanto es en esa herramienta donde se define laadministración de gran parte de la información de la empresa, que constituye lamemoria institucional, razón por la cual es necesario que lo más pronto posible seinicie la actualización de las mismas, con el fin de fortalecer los procesos degestión documental.-La Oficina de Control Interno dando cumplimiento a la Ley 1474 de 2011 (EstatutoAnticorrupción) al igual que el Decreto0019 de 2012 (Anti trámites) ha divulgado yresaltado la importancia de estas normas y solicitando la implementación de lasmismas; es así, que con la colaboración de la Oficina de Planeación se estátrabajando en la construcción del Mapa de Riesgos de Corrupción, definiéndoseinicialmente la Estrategia Anticorrupción y de Atención al Ciudadano encumplimiento del artículo 73 de dicha Ley.-JAVIER HUMBERTO HOLGUIN SABOGALJefe Oficina Control InternoE.S.E. Hospital Divino Buga Valle.-

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