3. BASIS PROSPECTUS
MEEWIND paraplufonds
duurzame energieprojecten
STIMULEREN VAN EN BELEGGEN IN DE PRODUCTIE
VAN DUURZAME ENERGIE
Beheerder: Seawind Capital Partners B.V.
Bewaarder: Stichting Bewaarder Meewind Paraplufonds
4. MEEWIND PARAPLUFONDS DUURZAME ENERGIEPROJECTEN
INTRODUCTIE INHOUDSOPGAVE
De doelstelling van het 1. Definities 05
Meewind paraplufonds 2. Algemene informatie 06
duurzame energieprojecten is 3. Namen en adressen van betrokken partijen 06
om beleggers de mogelijkheid 4. Structuur en fondsomvang 07
te bieden, via Subfondsen, 5. Beheerder 08
te beleggen in duurzame 6. Bewaarder 09
energieprojecten. 7. Beleggingsbeleid 10
Meewind is een fonds van 8. Dividendbeleid 10
Seawind Capital Partners B.V. 9. Risicoprofiel 10
10. Waarderingsgrondslagen, vaststelling
intrinsieke waarde, uitgifte en inkoop van
Participaties en omzetting van Participaties 11
11. Vergoedingen en kosten 12
12. Fiscale aspecten 13
13. Duur van het Meewind Paraplufonds,
beëindiging en vereffening 15
14. Verslaggeving, vergaderingen van
Participanten 15
15. Informatie verstrekking 16
16. Wijziging van de voorwaarden 17
17. Wet op het financieel toezicht 17
18. Overige gegevens 18
19. Verklaring van de Beheerder 18
20. Assurance rapport 18
Bijlage I:
Overeenkomst van Beheer en Bewaring 20
Bijlage II:
Registratiedocument Beheerder 30
Meewind is een fonds van
Seawind Capital Partners B.V.
4
5. BASIS PROSPECTUS
1. DEFINITIES
In dit prospectus hebben de hieronder Fondsvermogen
vermelde, met een hoofdletter beginnende, het totale vermogen van het Fonds welke ten
woorden de volgende betekenis: behoeve van de Participanten in alle Subfondsen
wordt aangehouden;
Aanvullend prospectus Intrinsieke waarde
de bij het Basis prospectus behorende aanvulling het saldo van alle bezittingen minus de schulden,
per Subfonds waarin onder meer het beleggings- volgens de waarderingsgrondslagen zoals
beleid, de specifieke risico’s en de kosten zijn opgenomen in de jaarrekening van het Fonds;
opgenomen van het Subfonds;
Participanten
Administrateur de economisch deelgerechtigden in een Subfonds;
ANT Financial services B.V.;
Prospectus
Basis prospectus het Basis prospectus van het Fonds tezamen met
Dit prospectus, waarin de algemene gegevens voor de Aanvullende prospectussen van de Subfondsen
het het gehele Paraplufonds zijn opgenomen; en alle bijlagen;
Beheerder Subfonds
degene die belast is met het beheer van Meewind Een specifiek gedeelte van het Fonds waartoe
paraplufonds duurzame energieprojecten, zijnde houders van een bepaalde serie participaties
Seawind Capital Partners B.V.; gerechtigd zijn met onder meer een eigen
beleggingsbeleid, risico’s en kosten zoals
Bewaarder omschreven in het Aanvullend prospectus;
degene die belast is met de bewaring van Meewind
paraplufonds duurzame energieprojecten, zijnde Subfondsvermogen
Stichting Bewaarder Meewind Paraplufonds te het vermogen van een Subfonds welke alleen ten
Amsterdam; behoeve van de Participanten in dat Subfonds
wordt aangehouden;
Bestuurder van de bewaarder
ANT Custody B.V.; Voorwaarden van Beheer en Bewaring
de in de bijlage I opgenomen voorwaarden zoals
Bgfo vastgelegd in de Overeenkomst van Beheer en
het Besluit Gedragstoezicht financiële Bewaring;
ondernemingen Wft;
Website
Fonds/Paraplufonds www.meewind.nl;
Meewind paraplufonds duurzame energieprojecten
inclusief de Aanvullende prospectussen van de Wft
Subfondsen; de Wet op het financieel toezicht.
5
6. MEEWIND PARAPLUFONDS DUURZAME ENERGIEPROJECTEN
2. ALGEMENE INFORMATIE en haar Participanten dienen zich ervan bewust te
zijn dat beleggen risico’s meebrengt. De waarde
Het Meewind paraplufonds duurzame van een participatie in een Subfonds kan stijgen,
energieprojecten is een beleggingsfonds maar ook dalen, waardoor verlies kan worden
in de vorm van een fonds voor gemene geleden in die zin dat het mogelijk is dat
rekening. Het Meewind paraplufonds Participanten hun inleg (gedeeltelijk of geheel)
duurzame energieprojecten bestaat uit kunnen verliezen.
verschillende eenheden, Subfondsen
genoemd, waarin afzonderlijk kan worden (Potentiële) Participanten in het Meewind
belegd. paraplufonds duurzame energieprojecten worden
Elk Subfonds heeft een eigen beleggings- er nadrukkelijk op gewezen dat zij zich bij hun
beleid, risicoprofiel en kostenstructuur beslissing om te investeren in Meewind
wat is vastgelegd in het Aanvullend paraplufonds duurzame energieprojecten
prospectus. uitsluitend dienen te baseren op de informatie
die in dit Basis prospectus, van toepassing zijnde
Aanvullende prospectussen en het Registratie-
Het Prospectus voor het Meewind paraplufonds document van de Beheerder (zie Bijlage 2) is
duurzame energieprojecten bestaat uit een Basis opgenomen.
prospectus, per subfonds een Aanvullend
prospectus en betreffende bijlagen bij Basis Klachtenprocedure
prospectus een Aanvullend prospectussen. Klachten van Participanten die betrekking
Deze documenten zijn tezamen één geheel en hebben op het Meewind paraplufonds duurzame
onlosmakelijk met elkaar verbonden. Indien een energieprojecten of een van haar Subfondsen
belegger wilt beleggen in een subfonds dient de kunnen schriftelijk worden ingediend bij de
belegger het Basis prospectus en het relevante Beheerder, Seawind Capital Partners B.V.
Aanvullende prospectus geheel te lezen. Leidsevaart 594, 2014 HT Haarlem.
Participanten zijn naar rato van het aantal door hen
gehouden Participaties in het Subfonds economisch
gerechtigd tot het Subfondsvermogen. De voor- 3. NAMEN EN ADRESSEN
waarden die voor participatie in het Subfonds VAN BETROKKEN PARTIJEN
gelden zijn vastgelegd in de Overeenkomst van
Beheer en Bewaring, die een onderdeel vormen Beheerder: Seawind Capital Partners B.V.
van het Basis prospectus en als Bijlage I zijn Leidsevaart 594, 2014 HT Haarlem
opgenomen.
Bewaarder: Stichting Bewaarder Meewind
Voor elk Subfonds is een financiële bijsluiter Paraplufonds te Amsterdam;
opgesteld met informatie over het Subfonds, de Bestuurd door ANT Custody B.V.
kosten en de risico’s. Vraag er om en lees hem Claude Debussylaan 24, 1082 MD Amsterdam
voordat u het product koopt. http://www.ant-trust.nl
(Potentiële) Participanten in de Subfondsen van Administrateur: ANT Financial Services B.V.
Meewind paraplufonds duurzame energieprojecten, Claude Debussylaan 24, 1082 MD Amsterdam
6
7. BASIS PROSPECTUS
Accountant: KPMG Accountants N.V. gedeelte van het Paraplufonds wordt afzonderlijk
Laan van Langerhuize 1, 1186 DS Amstelveen belegd als een specifieke beleggingsportefeuille van
het desbetreffende Subfonds.
Fiscaal adviseur: KPMG Meijburg & Co
Belastingadviseurs Elk Subfonds heeft een eigen beleggingsbeleid en
Laan van Langerhuize 9, 1186 DS Amstelveen risicoprofiel. Daarnaast heeft ieder Subfonds zijn
eigen kostenstructuur en koersvorming. De toe-
Compliance Adviseur: A. van der Heiden RA en uittredingsmogelijkheden kunnen verschillen per
Compliance Advies Financiële ondernemingen Subfonds. Voor elk Subfonds wordt een aparte
Rotondeweg 22, 1261 BG Blaricum administratie gevoerd, zodat alle aan een Subfonds
toe te rekenen opbrengsten en kosten per
Administrateur: ANT Custody B.V. Subfonds worden verantwoord. Zowel de positieve
Claude Debussylaan 24, 1082 MD Amsterdam als de negatieve waardeveranderingen van de
participatie van een Subfonds komen ten gunste,
respectievelijk ten laste, van de Participant in het
desbetreffende Subfonds. Dit komt tot uitdrukking
4. STRUCTUUR in de Intrinsieke waarde van het Subfonds.
EN FONDSOMVANG De Intrinsieke waarde per participatie wordt
berekend door de Intrinsieke waarde van het
Fonds voor gemene rekening desbetreffende Subfonds te delen door het aantal
Het Paraplufonds is een fonds voor gemene Participaties van de desbetreffende Subfonds die
rekening en heeft derhalve geen rechts- op dat moment uitstaan. De waarde van een
persoonlijkheid. Het Paraplufonds is gevormd Subfonds wordt vastgesteld met inachtneming van
op 14 februari 2008. Het juridische eigendom van de waarderingsgrondslagen die zijn vermeld in
alle activa van het Paraplufonds berust bij de paragraaf 10 van dit Basis prospectus.
Bewaarder. Alle goederen die deel uitmaken of
deel gaan uitmaken van het Paraplufonds zijn, Het Paraplufonds heeft een ongedeeld
respectievelijk worden, ten titel van beheer vermogen
verkregen door de Bewaarder ten behoeve van Dit betekent dat een eventueel negatief
de Participanten. Verplichtingen die deel uitmaken vermogenssaldo van een Subfonds gevolgen kan
of deel gaan uitmaken van het Paraplufonds zijn, hebben voor de andere Subfondsen. Met name
respectievelijk worden, aangegaan op naam van de geldt dit bij het doen van uitkeringen, alsmede
Bewaarder. De vermogensbestanddelen worden in geval van opheffingen of vereffening van een
door de Bewaarder gehouden voor rekening en Subfonds, waarbij een eventueel negatief ver-
risico van de Participanten. mogenssaldo wordt omgeslagen over de andere
Subfondsen. Gezien de aard van de beleggingen
Paraplufonds, Subfondsen en gezien het feit dat de financiering van de
Het Paraplufonds heeft een zogenaamde paraplu- beleggingen van elk Subfonds uitsluitend met
structuur, hetgeen inhoudt dat het is onderverdeeld eigen vermogen geschiedt, is een dergelijke
in Subfondsen. Een Subfonds is een gedeelte van het gebeurtenis in de praktijk nagenoeg uitgesloten.
Paraplufonds waartoe de houders van een bepaalde
serie participaties gerechtigd zijn (‘Subfonds’). Het in Het Paraplufonds is een fonds voor gemene
een Subfonds te storten of daaraan toe te rekenen rekening en opteert voor de status van fiscale
7
8. MEEWIND PARAPLUFONDS DUURZAME ENERGIEPROJECTEN
beleggingsinstelling in de zin van artikel 28 van de Haarlem. SCP is ingeschreven in het handelsregister
Wet op de Vennootschapsbelasting 1969. van de Kamer van Koophandel te Amsterdam onder
Voor ieder Subfonds zal een bij dit Basis prospectus nummer 34080682. Een afschrift van het uittreksel
behorend Aanvullend prospectus worden opgesteld uit het handelsregister is kosteloos verkrijgbaar bij
waarin de specifieke kenmerken van dat Subfonds de Beheerder. Een uittreksel uit de statuten van
zijn opgenomen. de Beheerder is gepubliceerd op de website. De
volledige tekst van de statuten is op verzoek
Open-end kosteloos verkrijgbaar bij de Beheerder.
Participanten in een Subfonds kunnen in beginsel Op 18 oktober 2007 heeft SCP een vergunning van
vier maal per jaar toe- of uittreden tegen de de Autoriteit Financiële Markten ontvangen om als
Intrinsieke waarde per participatie plus een opslag Beheerder van beleggingsinstellingen actief te zijn.
(in geval van uitgifte van participaties) of minus een Een afschrift van de vergunning van de beheerder
afslag (in geval van inkoop van Participaties) in is kosteloos verkrijgbaar bij de beheerder. Voor
verband met administratiekosten. meer informatie verwijzen we naar het Registratie-
document zoals opgenomen in Bijlage 2.
Participaties
Er worden geen fysieke verhandelbare bewijzen van Taken en bevoegdheden
participaties uitgegeven. De Bewaarder houdt een De taken en bevoegdheden van de Beheerder
register bij, waarin de namen en adressen van blijken uit de Overeenkomst van Beheer en
Participanten zijn opgenomen, onder vermelding Bewaring.
van de aanduidingen van hun participaties (in welk De belangrijkste zijn:
Subfonds), de datum van verkrijging van de I het uitvoeren van het beleggingsbeleid
participaties en het aantal participaties. In het conform het Aanvullend prospectus;
register wordt tevens vermeld op welke tegen- I het voeren van de bijbehorende administratie
rekening een Participant betalingen wenst te van het Paraplufonds en haar Subfondsen
ontvangen. Een Participant dient de Bewaarder (uitbesteed aan de Administrateur);
schriftelijk op de hoogte te stellen van wijzigingen I de vaststelling van de Intrinsieke waarde per
van de gegevens van de Participant. Subfonds (uitbesteed aan de Administrateur);
I het zorgdragen dat het Paraplufonds en haar
Subfondsen voldoen aan de toepasselijke
regelgeving;
5. BEHEERDER I het handelen in het belang van de
Participanten.
De Beheerder
Het vermogen van het Paraplufonds en haar Directie Beheerder
Subfondsen wordt beheerd door de Beheerder. De De directie van SCP bestaat uit de heren:
Beheerder is verantwoordelijk voor de uitvoering I W.J. Smelik
van het beleggingsbeleid conform het Aanvullend I J.Smelik
prospectus en kan daarbij gebruik maken van
diensten van derden. Eigen vermogen Beheerder,
jaarrekening Beheerder
De Beheerder van het Paraplufonds is Seawind Het eigen vermogen van SCP bedraagt minimaal
Capital Partners B.V. (SCP), statutair gevestigd te € 125.000. Jaarlijks zal uiterlijk binnen 4 maanden
8
9. BASIS PROSPECTUS
na afloop van het boekjaar de beperkte balans van De volgende personen zijn statutair directeur van
de Beheerder per het einde van het boekjaar met ANT Custody B.V.:
een toelichting daarop ter inzage liggen bij de I Dhr. A.G.M. Nagelmaker
Beheerder (aldaar kosteloos verkrijgbaar) en zal I Dhr. H.M. van Dijk.
deze tevens op de website van de Beheerder zijn
geplaatst. Overeenkomst van Beheer en Bewaring
In de Overeenkomst van Beheer en Bewaring zijn
de afspraken tussen de Beheerder, de Bewaarder,
en het Paraplufonds vastgelegd. De Overeenkomst
6. BEWAARDER van Beheer en Bewaring maakt onderdeel uit van
dit Basis prospectus (zie bijlage 1) en ligt tevens ter
De Bewaarder is, ten behoeve van de Participanten, inzake ten kantore van de Beheerder alwaar een
juridisch eigenaar van de bezittingen (activa) van afschrift kosteloos verkrijgbaar is.
het Paraplufonds. Hierdoor is een goede vermo-
gensscheiding aangebracht tussen het vermogen De belangrijkste afspraken zoals opgenomen in
van de Participanten van het Paraplufonds en de de Overeenkomst van Beheer en Bewaring zijn:
Beheerder overeenkomstig de wettelijke regeling I De Bewaarder treedt bij haar taak als Bewaarder
voor fondsen voor gemene rekening. van de activa op in het belang van de
Daarnaast houdt de Bewaarder een register bij Participanten;
waarin de Participanten en hun participaties zijn I Over de in bewaring gegeven activa kan alleen
geregistreerd. De Bewaarder heeft tevens tot taak worden beschikt door de Beheerder en
er op toe te zien dat de Beheerder het vermogen Bewaarder gezamenlijk;
van het Paraplufonds beheert in overeenstemming I De activa worden slechts afgegeven door de
met hetgeen daaromtrent in het Basis prospectus, Bewaarder indien de Beheerder een verklaring
de Aanvullende prospectussen en in de Overeen- afgeeft waaruit blijkt dat de afgifte wordt
komst van Beheer en Bewaring is bepaald. De verlangd in verband met de regelmatige
Bewaarder kan gebruik maken van de diensten uitoefening van de beheerfunctie;
van derden. I Een voorstel tot wijziging van de voorwaarden
door de Beheerder en de Bewaarder
Als Bewaarder van het Paraplufonds treedt op gezamenlijk wordt gedaan;
Stichting Bewaarder Meewind Paraplufonds., I Een verklaring van de Bewaarder dat deze
gevestigd te Amsterdam. De Bewaarder is jegens de Participanten en het Paraplufonds
ingeschreven in het handelsregister van de Kamer aansprakelijk is voor door hen geleden schade
van Koophandel te Amsterdam onder nummer voor zover de schade het gevolg is van
53340922. Een afschrift van het uittreksel uit het verwijtbare niet-nakoming of gebrekkige
handelsregister is kosteloos verkrijgbaar bij de nakoming van zijn verplichtingen ook wanneer
Beheerder. de Bewaarder de bij hem in bewaring gegeven
Een uittreksel uit de statuten van de Bewaarder is activa geheel of ten dele aan een derde heeft
gepubliceerd op de website Meewind. De volledige toevertrouwd.
tekst van de statuten is op verzoek kosteloos
verkrijgbaar bij de Bewaarder. Taken Bewaarder
De directie van de Bewaarder wordt gevormd Zoals ook aangegeven in de Overeenkomst van Be-
door ANT Custody B.V. heer en Bewaring dient de Bewaarder de belangen
9
10. MEEWIND PARAPLUFONDS DUURZAME ENERGIEPROJECTEN
van de Participanten te behartigen. Hiertoe contro- voor grote groepen burgers om eigen vermogen te
leert zij of de Beheerder zich houdt aan de in het verschaffen aan duurzame energieprojecten. Per
Basis prospectus en de Aanvullende prospectussen Subfonds zal een apart beleggingsbeleid gelden,
vermelde beleggingsrestricties. Daarnaast ziet zij dat omschreven zal zijn in het Aanvullend
er op toe dat de uitgaande geldstromen van het prospectus.
Paraplufonds en de Subfondsen overeenkomen met
daadwerkelijk gemaakte kosten, en dat uittredende
Participanten een correcte vergoeding ontvangen.
Tevens wordt gecontroleerd of toetredende 8. DIVIDENDBELEID
Participanten het juiste aantal participaties
ontvangen. Daarnaast houdt de Bewaarder het Teneinde te voldoen aan de voorwaarden gesteld
register van Participanten bij. aan de status van fiscale beleggingsinstelling, zal het
Paraplufonds haar voor uitkering in aanmerking
Eigen vermogen Bewaarder, komende winst, met inachtneming van een eventueel
jaarrekening Bewaarder verrekenbaar uitdelingstekort uit eerdere jaren
Het eigen vermogen van de Bewaarder bedraagt binnen acht maanden na afloop van het boekjaar in
minimaal € 112.500. Jaarlijks zal uiterlijk binnen 4 contanten uitkeren aan de Participanten. Op de uit
maanden na afloop van het boekjaar de beperkte te keren bedragen zal dividendbelasting worden
balans van de Bewaarder per het einde van het ingehouden. Het dividend kan zowel contant als in
boekjaar met een toelichting daarop ter inzage de vorm van stockdividend worden uitbetaald. De
liggen bij de Bewaarder (en aldaar kosteloos betaalbaarstelling van het dividend aan participanten,
verkrijgbaar zijn) en zal deze tevens op de website de samenstelling van het dividend alsmede de wijze
van beheerder worden geplaatst. van betaalbaarstelling zal bekend worden gemaakt
aan iedere participant alsmede op de website van
Administrateur de beheerder.
ANT Financial Services B.V. voert de administratie
van het Paraplufonds en de Subfondsen. De
verplichtingen van de Administrateur zijn vastgelegd
in een met de Beheerder gesloten uitbestedings- 9. RISICOPROFIEL
overeenkomst die voldoet aan de wettelijke eisen.
Aan het beleggen in Participaties zijn financiële
risico’s verbonden. Ieder Subfonds heeft zijn eigen
risicoprofiel, dat zal zijn beschreven in het
7. BELEGGINGSBELEID Aanvullend prospectus van het betreffende
Subfonds.
De doelstelling van het Meewind paraplufonds
duurzame energieprojecten is om beleggers de Het Paraplufonds heeft een zogenaamde paraplu-
mogelijkheid te bieden, via Subfondsen, te structuur, hetgeen inhoudt dat het is onderverdeeld
beleggen in duurzame energieprojecten. Hiermee in Subfondsen. Een Subfonds is een gedeelte van
wordt de productie van duurzame energie gestimu- het Paraplufonds waartoe de houders van een
leerd en wordt een breed maatschappelijk draagvlak bepaalde serie participaties gerechtigd zijn.
voor duurzame energie gecreëerd door het Het Paraplufonds heeft een ongedeeld vermogen.
bereikbaar maken van participatie-mogelijkheden Dit betekent dat een eventueel negatief vermo-
10
11. BASIS PROSPECTUS
genssaldo van een Subfonds gevolgen kan hebben Resultaatbepaling
voor de andere Subfondsen. Met name geldt dit De baten en lasten worden toegerekend aan de
bij het doen van uitkeringen, alsmede in geval van verslagperiode waarop zij betrekking hebben. De
opheffingen of vereffening van een Subfonds, baten zullen bestaan uit positieve resultaten uit
waarbij een eventueel negatief vermogenssaldo de energieprojecten waarin wordt belegd en de
wordt omgeslagen over de andere Subfondsen. interestinkomsten van nog niet in energieprojecten
Gezien de aard van de beleggingen en gezien belegde gelden. De lasten hebben met name
het feit dat de financiering van de beleggingen betrekking op de beheer- en bewaarvergoeding,
van elk Subfonds uitsluitend met eigen vermogen de overige in rekening gebrachte kosten en
geschiedt, is een dergelijke gebeurtenis in de eventuele negatieve resultaten uit de energie-
praktijk nagenoeg uitgesloten. projecten. De specifieke kosten zullen in het
Aanvullend prospectus van het betreffende
Verdere risico’s worden in het subfonds behandeld. Subfonds worden vermeld.
Vaststelling van de Intrinsieke waarde
De Intrinsieke waarde van een participatie in een
10. WAARDERINGSGROND- Subfonds zal op maandbasis door de Beheerder
SLAGEN, VASTSTELLING worden vastgesteld conform het bepaalde in het
INTRINSIEKE WAARDE, betreffende Aanvullend prospectus van het
UITGIFTE EN INKOOP VAN betreffende Subfonds en gepubliceerd worden
PARTICIPATIES EN OMZET- op de Website.
TING VAN PARTICIPATIES
Uitgifte van participaties
In beginsel zijn de waarderingsgrondslagen zoals Het Paraplufonds zal participaties in Subfondsen in
opgenomen in de jaarrekening leidend. beginsel uitgeven tegen de Nominale waarde (bij
de introductie van een nieuw Subfonds) dan wel
Algemeen tegen de Intrinsieke waarde per Participatie. Bij
Activa en passiva worden opgenomen tegen de uitgifte is de betreffende Participant bovenop
nominale waarde, tenzij anders vermeld. Activa en de Nominale waarde/Intrinsieke waarde een
passiva in vreemde valuta’s worden omgerekend vergoeding in verband met de emissie
tegen de per balansdatum geldende wisselkoersen verschuldigd, die aan het fonds toevalt. Let wel:
tenzij in het Aanvullend prospectus anders vermeld. per Subfonds kunnen hier nadere afwijkende
regels voor zijn opgesteld, deze zijn vermeld in
Beleggingen het Aanvullend prospectus van het betreffende
De Subfondsen beleggen in het risicodragend Subfonds.
kapitaal (eigen en vreemd vermogen) van duurzame
energieprojecten. De waardering van deze beleg- Inkoop van participaties
gingen geschiedt in beginsel op reële waarde. De Beheerder zal maximaal 4 maal per jaar
participaties in Subfondsen inkopen tegen de
Vorderingen Intrinsieke waarde per Participatie, waarbij de totale
De vorderingen worden opgenomen tegen de inkopen in een bepaald jaar beperkt zijn tot een
nominale waarde, voor zover nodig onder aftrek maximum van 10 % van het ingelegde vermogen
van een voorziening wegens oninbaarheid. van het betreffende Subfonds. De aanvragen tot
11
12. MEEWIND PARAPLUFONDS DUURZAME ENERGIEPROJECTEN
inkopen worden op volgorde van ontvangst in 11. VERGOEDINGEN
behandeling genomen. EN KOSTEN
Bij inkoop is de betreffende Participant een
vergoeding voor administratiekosten verschuldigd. Een specificatie van de verschillende kostenposten
Bijzonderheden zijn vermeld in het betreffende is vermeld in het Aanvullend prospectus van het
Aanvullend prospectus. Er zijn voldoende waar- desbetreffende Subfonds.
borgen aanwezig opdat, behalve ingeval wettelijke
bepalingen dat niet toelaten of inkoop is opge- Oprichtingskosten
schort, aan de verplichting om in te kopen en De oprichtingskosten van het Paraplufonds
daarvoor verschuldigde bedragen te voldoen en de onderliggende Subfondsen worden in
kan worden voldaan. beginsel geactiveerd en in 5 jaar ten laste van het
resultaat van de opgerichte Subfondsen gebracht.
Overdracht van participaties Onder de oprichtingskosten zijn de volgende
Het is voor een Participant mogelijk om tussentijds kosten begrepen; advieskosten (juridisch, fiscaal,
participaties in een Subfonds over te dragen aan financieel, compliance) vergoeding voor beheerder
een derde. Voor overdracht is geen toestemming voor structurering van het (Sub)Fonds en kosten
nodig van de overige Participanten in een voor marktonderzoek. In de kostenparagraaf van
Subfonds. Een Participant kan een schriftelijk het Aanvullend prospectus van de Subfondsen is
verzoek indienen bij de Beheerder om Participaties het bedrag van de oprichtingskosten welke ten
over te dragen aan een derde. De Participaties laste van de Participanten komen vermeld.
kunnen na toestemming van de Beheerder worden
overgedragen. Een overdrachtsformulier is Beheerkosten
verkrijgbaar bij de Beheerder. De Bewaarder werkt De Beheerder brengt een vast percentage
vervolgens het Register van participanten bij. Indien beheervergoeding in rekening bij de Subfondsen
door een vooromschreven overdracht, het Subfonds van het Paraplufonds. Zowel de hoogte van de
dan wel Fonds niet (meer) aan één of meer van de beheervergoeding als de periodiciteit dat deze
voorwaarden zou voldoen waaraan moet zijn beheervergoeding in rekening wordt gebracht
voldaan om te kwalificeren als fiscale beleggings- kan per Subfonds verschillen en zullen in de
instelling, dan zal de Beheerder geen goedkeuring kostenparagraaf van het Aanvullend prospectus
geven aan de overdracht. van het desbetreffende Subfonds worden
vermeld.
Bij overdracht is de betreffende Participant een
vergoeding voor administratiekosten verschuldigd. Bewaarkosten, accountantskosten,
Bijzonderheden zijn vermeld in het betreffende toezichtskosten en marketingkosten
Aanvullend prospectus. De Beheerder brengt in beginsel een vaste
procentuele vergoeding voor bewaarkosten,
Opschorting inkoop of uitgifte accountantskosten, toezichtkosten en marketing-
De Beheerder kan een verzoek om uitgifte of inkoop kosten in rekening bij de Subfondsen van het
van Participaties in een Subfonds weigeren in de Paraplufonds. De hoogte van deze kosten en de
gevallen voorzien in artikel 10.3 en 10.4 van de soorten in rekening te brengen kosten kunnen
Overeenkomst van Beheer en Bewaring en zoals per Subfonds verschillen en zullen in de kosten-
eventueel opgenomen in het Aanvullend prospectus paragraaf van het Aanvullend prospectus van het
van het betreffende Subfonds. desbetreffende Subfonds worden vermeld.
12
13. BASIS PROSPECTUS
Algemene kosten Dit heeft tot gevolg dat het resultaat van het
Naast bovenstaande kosten brengt de Beheerder Paraplufonds is onderworpen aan een vennoot-
algemene kosten in rekening bij het betreffende schapsbelastingtarief van 0 %, mits aan bepaalde
Subfonds. Deze algemene kosten betreffen recht- voorwaarden wordt voldaan. Zo dienen doel en
streeks toe te rekenen kosten voor de Subfondsen feitelijke werkzaamheden van het Paraplufonds te
en zullen in de kostenparagraaf van het Aanvullend bestaan uit het beleggen van vermogen. Voorts
prospectus van het betreffende Subfonds worden geldt als voorwaarde dat de voor uitdeling
vermeld. beschikbare winst binnen acht maanden na afloop
van het boekjaar aan de Participanten wordt
Op- en afslagkosten uitgekeerd.
De Beheerder kan aan participanten bij toetreding Naast de beleggingseis stelt de wetgever ook eisen
een opslag in rekening brengen, bij uittreding een aan de aandeelhouders- en financieringsstructuur.
afslag en bij omwisseling van Participaties (switchen
tussen subfondsen) een omzettingsvergoeding. De Dividendbelasting
hoogte van deze vergoedingen is vermeld in het Het Paraplufonds dient over de uit te keren
van toepassing zijnde Aanvullend prospectus van dividenden in beginsel dividendbelasting in te
het betreffende Subfonds. houden, tenzij het Paraplufonds als “Groenfonds”
wordt aangemerkt (verwezen zij naar de volgende
paragraaf over de Participanten). Het dividend-
belastingtarief bedraagt 15 %.
12. FISCALE ASPECTEN
Indien het Paraplufonds op door hem gehouden
Hieronder volgt een korte behandeling van de meest aandelen dividenden ontvangt, zal hierop
relevante fiscale aspecten van het participeren in het dividendbelasting zijn ingehouden. Deze
Fonds, uitgaande van de huidige stand van zaken dividendbelasting kan het Fonds uitsluitend
met betrekking tot wet- en regelgeving en jurispru- verrekenen met de door hem op zijn eigen
dentie, met uitzondering van bepalingen die met dividendbetalingen in te houden en af te dragen
terugwerkende kracht worden ingevoerd. Deze dividendbelasting (“afdrachtvermindering”). Indien
paragraaf dient niet te worden beschouwd als een de ten laste van het Fonds ingehouden dividend-
advies. Participanten dienen derhalve ten aanzien belasting meer bedraagt dan de door het Fonds af
van voor hen van belang zijnde fiscale aspecten te dragen dividendbelasting, wordt het meerdere
advies in te winnen bij hun belastingadviseur. niet uitgekeerd aan het Fonds.
Het bedrag van de afdrachtvermindering behoort
tot de winst van het Paraplufonds en zal in beginsel
HET PARAPLUFONDS binnen acht maanden na afloop van het boekjaar
waarin de afdrachtvermindering is toegepast, aan
Vennootschapsbelasting de Participanten moeten worden uitgekeerd, onder
Op grond van de bepalingen van de Overeenkomst inhouding van dividendbelasting.
van Beheer en Bewaring wordt het Paraplufonds
aangemerkt als een lichaam. Omzetbelasting
Het Paraplufonds opteert voor de status van fiscale Over de door het Paraplufonds te betalen kosten
beleggingsinstelling (“FBI”) als bedoeld in artikel 28 en vergoedingen – beheersvergoedingen
van de Wet op de vennootschapsbelasting 1969. uitgezonderd – wordt omzetbelasting betaald.
13
14. MEEWIND PARAPLUFONDS DUURZAME ENERGIEPROJECTEN
DE PARTICIPANTEN belastingplichtige Participanten, alsmede beperkt
vennootschapsbelastingplichtige Participanten die
In Nederland wonende natuurlijke personen de Participaties tot hun ondernemingsvermogen
Doorgaans vormen Participaties voor natuurlijke dienen te rekenen, geldt dat het resultaat op de
personen bezittingen die in box 3 moeten worden Participaties onderdeel vormt van de belastbare
aangegeven en waaruit de Participant wordt geacht winst. Voor winst tot en met t € 200.000 geldt een
inkomsten uit sparen en beleggen te genereren. tarief van 20 % en voor winst vanaf € 200.000 geldt
Van indeling in box 3 is geen sprake indien de Parti- een tarief van 25 % (2012). Het aanhouden van een
cipaties tot het vermogen van een onderneming of belang in het Fonds kwalificeert niet voor de
een werkzaamheid behoren (box 1) of indien de zogenoemde deelnemingsvrijstelling. Dit betekent
Participant een zogenoemd aanmerkelijk belang in dat ontvangen dividenden (behoudens indien en
(een Subfonds van) het Paraplufonds heeft (box 2). voor zover sprake is van meegekocht dividend) en
Wanneer daarvan sprake is, wordt in deze paragraaf winst behaald bij verkoop van de Participaties
niet besproken. belastbaar zijn en dat verliezen ten laste van de
In box 3 wordt het vermogen belast op basis van fiscale winst kunnen worden gebracht.
de zogenoemde vermogensrendementsheffing.
Er wordt een forfaitair rendement van 4 % over het De ingehouden dividendbelasting kan door de
gemiddelde vermogen verondersteld, dat tegen vennootschapsbelastingplichtige Participant worden
een tarief van 30 % wordt belast. Per saldo wordt verrekend, mits deze de zogenoemde uiteindelijke
dus 1,2 % belasting geheven over de waarde van gerechtigde tot de opbrengst is.
het vermogen, zijnde het positieve saldo van de
in box 3 in aanmerking te nemen bezittingen en Niet in Nederland wonende of gevestigde
schulden, minus een heffingsvrij vermogen. Dit Participanten
heffingsvrij vermogen bedraagt € 21.139 per Natuurlijke personen en lichamen die geen inwoner
persoon (2012). Voor fiscale partners geldt een zijn of worden geacht te zijn van Nederland, zijn
gezamenlijke vrijstelling van € 42.278 (2012). geen inkomstenbelasting respectievelijk
Los van dit heffingsvrije vermogen betaalt de vennootschapsbelasting verschuldigd over het
particulier dus jaarlijks in beginsel 1,2 % van de resultaat (dividenden en verkoopwinsten) op de
waarde van de participaties aan inkomstenbelasting. Participaties:
De door het Fonds op dividenduitkeringen
ingehouden dividendbelasting (vóór toepassing van I mits de participaties niet behoren tot
de afdrachtvermindering) kan door de Participant binnenlands ondernemingsvermogen; of
met de over de inkomsten uit box 1, box 2 en box 3 I mits de aandeelhouder geen aanmerkelijk
in totaal verschuldigde inkomstenbelasting worden belang in (een Subfonds van) het Paraplufonds
verrekend, mits de Participant de zogenoemde heeft.
uiteindelijke gerechtigde tot het dividend is. Voor
zover de ingehouden dividendbelasting meer De door het Paraplufonds ingehouden dividend-
bedraagt dan de verschuldigde inkomstenbelasting, belasting kan door deze participanten niet in
wordt het meerdere uitgekeerd aan de Participant. Nederland worden verrekend.
Bepaalde in de EU gevestigde lichamen kunnen
In Nederland gevestigde vennootschaps- onder voorwaarden de ten laste van hen inge-
belastingplichtige Participanten houden dividendbelasting terugvragen van de
Voor in Nederland gevestigde vennootschaps- Nederlandse fiscus.
14
15. BASIS PROSPECTUS
13. DUUR VAN HET PARAPLU- accountant worden gecontroleerd. De jaarstukken
FONDS, BEEINDIGING EN zullen op verzoek aan de Participanten worden
VEREFFENING toegestuurd, ter inzage liggen bij de Beheerder
alsmede op de Website worden geplaatst. De
Het Paraplufonds is aangegaan voor onbepaalde gepubliceerde jaarstukken worden geacht deel
tijd, een Subfonds kan voor een bepaalde tijd in uit te maken van dit Basis prospectus en van het
het leven worden geroepen. Aanvullend prospectus van het betreffende
Het Paraplufonds of een Subfonds kan worden Subfonds.
ontbonden respectievelijk opgeheven bij een
gezamenlijk besluit van de Beheerder en de Halfjaarverslag
Bewaarder. Het liquidatiesaldo van een Subfonds Er worden na afloop van de eerste helft van het
komt toe aan de Participanten daarin, naar rato van boekjaar een halfjaarverslag opgesteld, die uiterlijk
het aantal gehouden Participaties. De Beheerder 9 weken na afloop van de eerste helft van het boek-
draagt zorg voor de vereffening van het Subfonds jaar openbaar gemaakt worden. In de toelichting
en legt daarvan rekening en verantwoording af aan wordt tenminste opgenomen: de Intrinsieke waarde
de Participanten daarin, alvorens tot uitkering over van het Subfonds waartoe een Participant
te gaan. Voor meer bijzonderheden wordt verwezen gerechtigd is en het aantal uitstaande participaties
naar artikel 15 van de Overeenkomst van Beheer in dat Subfonds. Het halfjaarverslag zal op verzoek
en Bewaring. aan de Participanten worden toegestuurd, zal ter
inzage liggen bij de Beheerder en zal op de
Website worden geplaatst. De gepubliceerde
halfjaarverslagen worden geacht deel uit te maken
14. VERSLAGGEVING, van het Basis prospectus en van het Aanvullend
VERGADERINGEN VAN prospectus van het betreffende Subfonds.
PARTICIPANTEN
Vergaderingen van Participanten
Jaarstukken Een vergadering van Participanten zal worden
Het boekjaar van het Paraplufonds valt samen met gehouden wanneer de Overeenkomst van Beheer
het kalenderjaar. De jaarstukken bestaan uit het en Bewaring dit voorschrijven of wanneer de
jaarverslag, de jaarrekening en de overige gege- Beheerder en/of de Bewaarder dit in het belang van
vens. De jaarstukken zullen binnen vier maanden de Participanten wenselijk acht. In de Overeenkomst
na afloop van het boekjaar worden gepubliceerd. van Beheer en Bewaring zijn de regelingen voor het
De jaarrekening bestaat uit een balans, een oproepen tot de Vergadering van Participanten en
resultatenrekening, alsmede een toelichting op de de wijze van stemming uiteengezet.
balans en de resultatenrekening. In de toelichting Een vergadering dient tenminste vijftien dagen voor
worden ten minste opgenomen een overzicht van de aanvang daarvan, via mededeling aan het adres
het verloop gedurende het boekjaar van de van de Participanten en via de Website bijeen te
Intrinsieke waarde van elk Subfonds, het aantal worden geroepen. De vergadering wordt geleid
uitstaande participaties in elk Subfonds, de waarde door een door de Beheerder aan te wijzen
van een participatie in elk Subfonds en een over- voorzitter. Voor de regelingen voor het oproepen
zicht van de beleggingen en de samenstelling van van vergaderingen en de wijze waarop stemrecht is
de beleggingen per Subfonds per het einde van geregeld wordt verder verwezen naar artikel 12 van
het boekjaar. De jaarrekening zal door een register- de Overeenkomst van Beheer en Bewaring.
15
16. MEEWIND PARAPLUFONDS DUURZAME ENERGIEPROJECTEN
15. INFORMATIE waaronder begrepen voorgenomen wijzigingen
VERSTREKKING van het beleggingsbeleid);
I besluiten tot wijziging van de voorwaarden
Website (Prospectus, Aanvullend prospectus en Over-
Op de Website zal conform de wettelijke vereisten eenkomst van Beheer en Bewaring waaronder
in ieder geval de volgende informatie vermeld zijn: begrepen voorgenomen wijzigingen van het
I het Basis prospectus en de Aanvullend beleggingsbeleid).
prospectussen
I de Overeenkomst van Beheer en Bewaring Informatie die ter inzage ligt bij de Beheerder
I voorgenomen wijzigingen van de voorwaarden De volgende informatie ligt ter inzage bij de
van het Paraplufonds (met een toelichting Beheerder (en daarvan kan aldaar kosteloos afschrift
daarop door de Beheerder); worden gekregen):
I besluiten tot wijzigingen van de voorwaarden I alle jaarstukken en halfjaarverslagen van het
van het Paraplufonds (met een toelichting Paraplufonds;
daarop door de Beheerder); I het Prospectus (waarin opgenomen de Over-
I de drie meest recente halfjaarverslagen en of eenkomst van Beheer en Bewaring) en het
jaarstukken van het Paraplufonds; Aanvullend prospectus van ieder Subfonds;
I de door de AFM aan de Beheerder verleende I de vergunning van de Beheerder;
vergunning; I de informatie over het Paraplufonds, de
I betaalbaarstelling van uitkeringen aan Subfondsen, de Beheerder en de Bewaarder
Participanten; die ingevolge enig wettelijk voorschrift in het
I oproepen voor de vergaderingen van Handelsregister opgenomen dient te worden;
Participanten; I een eventueel ingevolge artikel 2:67 vijfde lid
I de drie meest recente jaarstukken van de van de Wft door de AFM met betrekking tot
Beheerder en de Bewaarder; het Paraplufonds of een Subfonds genomen
I het meest recente Registratiedocument van beslissing (besluit dat niet aan bepaalde bij of
de Beheerder als bedoeld in artikel 4:48 van krachtens de Wft gestelde voorwaarden
de Wft en artikel 117 van het Bgfo. voldaan hoeft te worden);
I per Subfonds de opgave als bedoeld in artikel
Mededelingen aan het adres 50 lid 2 van het Bgfo (maandelijkse) opgave
van de Participanten met toelichting van de totale waarde van de
De volgende onderwerpen zullen niet alleen op beleggingen van dat Subfonds, overzicht van
de Website te vinden zijn maar ook aan het e-mail de samenstelling van de beleggingen, aantal
adres van iedere Participant in een bepaald uitstaande participaties, Intrinsieke waarde per
Subfonds worden medegedeeld: participatie);
I betaalbaarstelling van uitkeringen, de I het meest recente Registratiedocument van de
samenstelling daarvan en de wijze van Beheerder als bedoeld in artikel 4:48 van de
betaalstelling; Wft en artikel 117 van het Bgfo.
I oproepen voor vergaderingen van
Participanten; Voor de gecontroleerde jaarrekening, jaarverslag
I voorgenomen wijzigingen van de voorwaarden en statuten van de Bewaarder wordt verwezen naar
(Basis prospectus, Aanvullend prospectus en de website van Seawind Capital Partners B.V.
Overeenkomst van Beheer en Bewaring, (www.seawindcapitalpartners.nl).
16
17. BASIS PROSPECTUS
Gelieerde partijen wijzigingen bekend zijn gemaakt aan het adres
Bij de introductie van Zeewind 1 is geen sprake van de Participanten en op de Website worden
van transacties tussen de Beheerder dan wel het ingevoerd. Gedurende deze periode kunnen
Paraplufonds en gelieerde partijen. Participanten onder de gebruikelijke voorwaarden
De eventuele toekomstige door een Subfonds of uittreden.
het Paraplufonds aan de Beheerder, de Bewaarder
en andere gelieerde entiteiten betaalde vergoe- De Beheerder zal een toelichting op de wijziging
dingen zullen marktconform zijn tenzij anders op de Website plaatsen.
vermeld in het Aanvullend prospectus.
Voor actuele informatie over gelieerde partijen
wordt verwezen naar de halfjaarverslagen en 17. WET OP HET FINANCIEEL
jaarstukken van het Paraplufonds. TOEZICHT
Vergunning
Ingaande 18 oktober 2007 is door de AFM aan de
16. WIJZIGING VAN Beheerder een vergunning verleend als bedoeld in
DE VOORWAARDEN artikel 2:65 van de Wft. Het Paraplufonds en de
Subfondsen vallen onder de werking van deze
Door het verkrijgen van een Participatie onderwerpt vergunning.
een Participant zich aan de bepalingen van het
Basis prospectus, de Overeenkomst van Beheer en Registratiedocument
Bewaring en de bepalingen van het Aanvullend Het registratiedocument van de Beheerder maakt
prospectus waarin hij een Participatie verkrijgt. onderdeel uit van dit Basis prospectus, is kosteloos
De Overeenkomst van Beheer en Bewaring, het verkrijgbaar bij de Beheerder en is te downloaden
Basis prospectus en een Aanvullend prospectus via de Website.
kunnen door de Beheerder en de Bewaarder
tezamen worden gewijzigd. De voorgenomen Toezicht AFM
wijziging en het besluit tot wijziging worden door De Beheerder staat onder toezicht van de AFM
de Beheerder tezamen met de Bewaarder bekend krachtens de toepasselijke bepalingen van de Wft.
gemaakt aan het adres van de Participanten en op In het belang van een adequate werking van de
de Website onder vermelding van de aard van de financiële markten en de positie van beleggers
wijziging. Voor zover door de wijzigingen rechten of dienen beleggingsinstellingen te voldoen aan eisen
zekerheden van Participanten worden verminderd met betrekking tot deskundigheid en betrouwbaar-
of lasten aan hen worden opgelegd, worden deze heid van de bestuurders, financiële waarborgen,
pas van kracht op de eerste werkdag nadat één bedrijfsvoering en de informatieverschaffing aan
maand is verstreken sinds de wijzigingen aan de de deelnemers, publiek en de toezichthouders.
Participanten zijn medegedeeld en op de Website
zijn geplaatst. Gedurende deze periode kunnen Intrekking vergunning op verzoek Beheerder
Participanten onder de gebruikelijke voorwaarden Indien de Beheerder zou besluiten tot een verzoek
uittreden. aan de AFM tot intrekking van de vergunning zal
Eventuele wijzigingen in het beleggingsbeleid hiervan mededeling worden gedaan aan het adres
zullen pas één maand nadat de voorgenomen van iedere Participant en op de Website.
17
18. MEEWIND PARAPLUFONDS DUURZAME ENERGIEPROJECTEN
18. OVERIGE GEGEVENS waarvan de melding de strekking van het
Prospectus zou wijzigen.
Bedrijfsvoering Verder verklaart de Beheerder dat hijzelf, het
De Beheerder, de Bewaarder en het Paraplufonds Paraplufonds en de Bewaarder voldoen aan de
beschikken over een beschrijving van de bedrijfs- bij of krachtens de Wft gestelde regels en dat het
voering als bedoeld in artikel 4:14 van de Wft die Prospectus voldoet aan de bij of krachtens het Bgfo
voldoet aan de eisen van de Wft en het Bgfo. en de Nadere regeling gedragstoezicht financiële
ondernemingen Wft gestelde regels.
Distributiebeleid
De Beheerder kan gebruik maken van externe Haarlem, 29 februari 2012
distributiekanalen ten behoeve van de marketing Seawind Capital Partners B.V.
van Subfondsen. Deze distributeurs kunnen een
vergoeding ontvangen van de Beheerder in de
vorm van een percentage van de binnengebrachte
gelden of een deel van de jaarlijkse vergoeding van 20. ASSURANCE RAPPORT
de Beheerder over deze gelden. In alle gevallen
worden deze vergoedingen door de Beheerder Het zogenoemde Assurance-rapport bij inhoud
betaald en komen dus niet ten laste van het prospectus beleggingsinstelling (ex art. 4: 49 lid 2c
Paraplufonds of het betreffende Subfonds. Wft) is per subfonds opgenomen in het betreffende
Aanvullende prospectus. In het Assurance rapport
wordt verwezen naar dit Basis prospectus (inclusief
de datum), dat gebruikt is voor de werkzaamheden
19. VERKLARING VAN van de Assurance-opdracht.
DE BEHEERDER
BIJLAGE I : OVEREENKOMST VAN BEHEER
De Beheerder van het Paraplufonds is verantwoor- EN BEWARING VAN HET
delijk voor de inhoud van het Prospectus, zowel MEEWIND PARAPLUFONDS
Basis prospectus als Aanvullend prospectus. DUURZAME ENERGIE-
De in het Prospectus opgenomen gegevens zijn, PROJECTEN
voor zover aan de Beheerder redelijkerwijs bekend
hadden kunnen zijn, in overeenstemming met BIJLAGE II : REGISTRATIEDOCUMENT
de werkelijkheid. Geen gegevens zijn weggelaten BEHEERDER
18
20. OVEREENKOMST VAN BEHEER EN BEWARING
OVEREENKOMST VAN BEHEER
EN BEWARING INZAKE:
MEEWIND PARAPLUFONDS DUURZAME Partijen komen overeen als volgt:
ENERGIEPROJECTEN
ARTIKEL 1.
De ondergetekenden: Definities:
1. Seawind Capital Partners B.V., 1.1. In deze Voorwaarden hebben de volgende
een besloten vennootschap met beperkte begrippen de hierna omschreven betekenis:
aansprakelijkheid, statutair gevestigd te
Heemstede, kantoorhoudend te Haarlem Aanvullend prospectus
(2014 HT) aan de Leidsevaart 594, handelend de bij het Basis prospectus behorende
als beheerder van Meewind Paraplufonds aanvulling per Subfonds waarin onder meer
duurzame energieprojecten (hierna te noemen het beleggingsbeleid, de specifieke risico’s en
het Fonds), een beleggingsinstelling als de kosten zijn opgenomen van het Subfonds;
bedoeld in artikel 1.1 van de Wet op het
financieel toezicht, hierna te noemen de Basis prospectus
Beheerder, Dit prospectus, waarin de algemene gegevens
voor het het gehele Paraplufonds zijn
en opgenomen.
2. Stichting Bewaarder Meewind Beheerder
Paraplufonds, een besloten vennootschap degene die belast is met het beheer van
met beperkte aansprakelijkheid, statutair het Fonds;
gevestigd te Amsterdam, kantoorhoudend
te Amsterdam (1082 MD) aan de Claude Bewaarder
Debussylaan 24, handelend als Bewaarder van degene die belast is met de bewaring van
het Fonds, hierna te noemen de Bewaarder, het Fonds;
in aanmerking nemende dat: Fonds
I. Beheerder zal optreden als beheerder in de zin het vermogen onder de naam Meewind para-
van de Wet op het financieel toezicht van het plufonds duurzame energieprojecten waarin
Fonds; ter collectieve belegging gevraagde of ver-
II. Bewaarder zal optreden als bewaarder in de kregen gelden of andere zaken en vermogens-
zin van de Wet op het financieel toezicht van rechten zijn of worden opgenomen teneinde
het Fonds; de Participatiehouders in de opbrengst
III. Beheerder en Bewaarder de overeenkomst van daarvan te doen delen, gestructureerd als
beheer en bewaring zijn aangegaan waarbij de paraplufonds voor gemene rekening;
voorwaarden van beheer en bewaring van het
Fonds op 8 februari 2008 zijn vastgesteld Fondsvermogen
(hierna te noemen de Voorwaarden). het totale vermogen van het Fonds welke ten
20
21. BIJLAGE 1
behoeve van de Participatiehouders in alle ARTIKEL 3.
Subfondsen wordt aangehouden;
Aard, Doel, Fiscale Status van het Fonds:
Subfonds 3.1 De doelstelling van het Fonds is het per
een specifiek gedeelte van het Fonds waartoe Subfonds afzonderlijk, collectief beleggen,
houders van een bepaalde serie participaties direct en/of indirect, in projecten welke
gerechtigd zijn met onder meer een eigen investeren in duurzame energie voor rekening
beleggingsbeleid, risico’s en kosten zoals en risico van de Participatiehouders in het
omschreven in het Aanvullend prospectus; Subfonds teneinde de Participatiehouders in
de opbrengst van de beleggingen te doen
Subfondsvermogen delen. Het beleggingsbeleid van elk Subfonds
het vermogen van een Subfonds welke alleen is omschreven in het desbetreffende Aanvul-
ten behoeve van de Participatiehouders in dat lend prospectus bij het Basis prospectus.
Subfonds wordt aangehouden; 3.2 Het is het Fonds, afgezien van het verrichten
van de in artikel 3, eerste lid van deze
Participatiehouders Voorwaarden genoemde activiteiten,
de economisch deelgerechtigden in een toegestaan alle activiteiten te verrichten, die -
Subfonds; in ruime zin- verband houden met en/of
bevorderlijk zijn voor het bereiken van de in
Prospectus artikel 3 eerste lid van deze Voorwaarden
het Basis prospectus van het Fonds, te samen geformuleerde doelstelling.
met de Aanvullende prospectussen van de 3.3 Het beheer en de bewaring van het Fonds
Subfondsen en alle bijlagen; geschieden onder de in deze overeenkomst
neergelegde Voorwaarden. Deze Voorwaarden
Wft zijn van toepassing op de rechtsverhouding
Wet op het financieel toezicht. tussen de Beheerder, de Bewaarder en de
Participatiehouder.
1.2. Tenzij uitdrukkelijk anders is aangegeven, heeft 3.4 Het Fonds beoogd te worden aangemerkt als
een begrip dat in eerste lid is omschreven in fiscale beleggingsinstelling (fbi) als bedoeld in
het meervoud, met dienovereenkomstige artikel 28 Wet op de vennootschapsbelasting
aanpassing van de vermelde omschrijving, in 1969.
het enkelvoud dezelfde betekenis.
ARTIKEL 4.
ARTIKEL 2.
Administratie en bewaring:
Naam en duur: 4.1 De Bewaarder is juridisch eigenaar van of
2.1 Het Fonds draagt de naam: Meewind juridisch gerechtigd tot het Fondsvermogen.
paraplufonds duurzame energieprojecten. 4.2 Het Fondsvermogen is, respectievelijk wordt
2.2 Het Fonds is gevormd voor onbepaalde tijd. ten titel van beheer verkregen door de
2.3 Het Fonds wordt geacht te zijn gevestigd ten Bewaarder ten behoeve van de Participatie-
kantore van de Beheerder. houders. De Bewaarder treedt bij het bewaren
21
22. OVEREENKOMST VAN BEHEER EN BEWARING
uitsluitend in het belang van de Participatie- in een afzonderlijke overeenkomst tussen
houders op en zal bij het verrichten van de in partijen worden vastgelegd.
artikel 3, eerste lid voormelde activiteiten 4.8 Bij ontbinding van het Fonds c.q. een
handelen in overeenstemming met en met Subfonds zal de Bewaarder er voor zorgdragen
inachtneming van het Basis prospectus, het dat de (betrokken) Participatiehouders een
Aanvullende prospectus, de Voorwaarden en uitkering ontvangen uit het batig liquidatie-
de eisen gesteld bij of krachtens de Wft, saldo overeenkomstig het bepaalde in de
4.3 Overeenkomsten tot verkrijging, vervreemding Voorwaarden.
en bezwaring met een beperkt recht van de
fondswaarden worden aangegaan door de
Bewaarder tezamen handelend met de
Beheerder. ARTIKEL 5
4.4 De Bewaarder zal de fondswaarden slechts
aanvaarden, leveren, bezwaren met een Beheer en beleggingen:
beperkt recht of afgeven tegen ontvangst van 5.1 De Beheerder is belast met het beheer van het
een verklaring van de Beheerder waaruit blijkt Fonds, waaronder is begrepen het beleggen
dat dit wordt verlangd in verband met de van de fondswaarden, het aangaan van
regelmatige uitoefening van de beheerfunctie. verplichtingen ten laste van het Fonds en het
4.5 Verplichtingen die tot het Fonds (gaan) verrichten van alle overige handelingen ten
behoren, zijn respectievelijk worden aange- aanzien van het Fonds, alles met inachtneming
gaan op naam van de Bewaarder, waarbij van het bepaalde in artikel 3, eerste lid, artikel
uitdrukkelijk wordt vermeld dat de Bewaarder 4 en hetgeen overigens in deze Voorwaarden
optreedt in zijn hoedanigheid van Bewaarder is bepaald. De Beheerder treedt bij het
van het Fonds. De Bewaarder kan de beheren uitsluitend in het belang van de
Participatiehouders niet vertegenwoordigen. Participatiehouders op. De Beheerder kan de
4.6 De Bewaarder is jegens de Participatiehouders Participatiehouders niet vertegenwoordigen.
slechts aansprakelijk voor door hen geleden 5.2 De Bewaarder verstrekt hierbij aan de
schade, voor zover de schade het gevolg is Beheerder volmacht voor het verrichten van
van verwijtbare niet-nakoming of gebrekkige de in artikel 4, leden 3, 4 en 5, artikel 8 lid 3 en
nakoming van zijn verplichtingen. Dit geldt artikel 10 lid 2 bedoelde handelingen en alle
ook wanneer de Bewaarder de bij hem in overige handelingen ten aanzien van het
bewaring gegeven fondswaarden geheel of Fonds, waarvan het belang of de waarde een
ten dele aan een derde heeft toevertrouwd. bedrag van vijftigduizend euro (€ 50.000,-)
4.7 De Bewaarder zal met de Beheerder op niet te boven gaat, zulks met inachtneming
regelmatige basis overleg voeren omtrent de van het bepaalde in artikel 3, eerste lid en
uitgevoerde werkzaamheden. Daarnaast zal de hetgeen overigens in deze voorwaarden is
Bewaarder met de Beheerder op regelmatige bepaald. Handelingen waartoe de volmacht
basis overleg voeren omtrent de administra- zich niet uitstrekt komen niet ten laste van het
tieve werkzaamheden, waarbij kan worden Fonds.
overeengekomen dat de Bewaarder een aantal 5.3 De Beheerder zal ten minste maandelijks aan
werkzaamheden van administratieve aard zal de Bewaarder rapporteren over de in artikel 4,
verrichten ten behoeve van de Beheerder. derde lid vermelde overeenkomsten en het
Deze administratieve werkzaamheden zullen overige verrichte beheer. De Bewaarder zal de
22
23. BIJLAGE 1
Beheerder kunnen verplichten om de in artikel op een bankrekening in Nederland op naam
4, derde lid vermelde overeenkomsten die na van de Bewaarder inzake het betreffende
rapportage niet door de Bewaarder worden Subfonds.
goedgekeurd omdat deze overeenkomsten 6.3 Het vermogen van het Fonds is onderverdeeld
niet in overeenstemming zijn met het bepaal- in een of meer Subfondsen. Voor elk Subfonds
de in artikel 3, eerste lid en hetgeen overigens wordt een separate financiële administratie
in deze voorwaarden is bepaald ongedaan te gevoerd waardoor alle aan een Subfonds
maken, voor zover deze gevolgen hebben toe te rekenen activa en passiva alsmede
voor het Fonds, waarbij daarmee verband opbrengsten en kosten per Subfonds worden
houdende kosten ten laste van de Beheerder verantwoord.
komen. In deze maandelijkse rapportage kan 6.4 Nieuwe Subfondsen worden op initiatief van
de verklaring als bedoeld in artikel 4, vierde lid de Beheerder geïntroduceerd. Voorafgaand
worden opgenomen. aan die introductie stellen de Beheerder en
5.4 De in artikel 4, vierde lid bedoelde hande- de Bewaarder de nadere specificaties voor dat
lingen kan de Beheerder niet eerder verrichten Subfonds vast en leggen dit vast in het Aan-
dan nadat de Bewaarder de in artikel 4, vierde vullend prospectus. In geval van tegenstrijdig-
lid vermelde verklaring heeft ontvangen. heid tussen het Basis prospectus van het Fonds,
5.5 De Bewaarder mag een ander volmacht waaronder begrepen deze Voorwaarden, en het
verlenen om de in het tweede lid van dit Aanvullend prospectus van een Subfonds
artikel vermelde handelingen in naam van de prevaleert het Aanvullend prospectus.
Bewaarder te verrichten. De Beheerder mag
niet een ander als gevolmachtigde in zijn
plaats stellen.
5.6 De Beheerder is jegens de Participatiehouders ARTIKEL 7
slechts aansprakelijk voor de door hen
geleden schade, voor zover de schade het Rechten en verplichtingen van de
gevolg is van opzet of grove schuld van de Participatiehouders:
Beheerder. 7.1 De Participatiehouder van een Subfonds is
economisch gerechtigd tot het Subfonds-
vermogen naar verhouding van het aantal
participaties dat een Participatiehouder houdt.
ARTIKEL 6 7.2 Alle voor- en nadelen, economisch aan de
eigendom van de activa van het Subfonds
Het Fonds en de Subfondsen: verbonden, zijn ten gunste respectievelijk ten
6.1 Het Fonds wordt gevormd door stortingen ter laste van de Participatiehouders in de
verkrijging van participaties in de Subfondsen, verhouding, omschreven in het vorige lid.
door beleggingsresulten, door opbrengsten 7.3 Participatiehouders zijn niet aansprakelijk voor
minus kosten van de Subfondsen, door de verplichtingen van de Beheerder en de
vorming en toeneming van de schulden en Bewaarder en dragen niet verder in de
door toepassing van eventuele voorzieningen verliezen van het Subfonds dan tot het bedrag
en reserveringen. dat in het Subfonds is ingebracht als tegen-
6.2 De niet belegde Subfondswaarden die behoren prestatie voor de participaties die door een
tot het Subfonds zullen worden aangehouden Participatiehouder worden gehouden.
23
24. OVEREENKOMST VAN BEHEER EN BEWARING
ARTIKEL 8 Participatiehouder bij toetreding tot een
Subfonds betaalt wordt vermeerderd met een
Participaties en vaststelling waarde van de opslag voor emissiekosten welke ten gunste
participaties: van het fonds komen ter dekking van
8.1 Per Subfonds zullen verschillende series marketingkosten.
Participaties worden uitgegeven waardoor 9.2 Door ondertekening van het Aanvraagformulier:
zij per Subfonds van elkaar kunnen worden I gaat de Participatiehouder akkoord met
onderscheiden. Elke serie Participaties deze Voorwaarden;
vertegenwoordigt de gerechtigdheid tot het I verklaart de Participatiehouder dat hij aan
vermogen van een bepaald Subfonds zoals deze Voorwaarden – ook na eventuele
omschreven in het Basis prospectus en het wijzigingen ervan met inachtneming van
Aanvullend prospectus. artikel 17– gebonden is;
8.2 De Participaties staan op naam. Op alle I verklaart de Participatiehouder kennis te
participaties per Subfonds zijn dezelfde hebben genomen van het in het kader van
voorwaarden van toepassing, tenzij anders het Fonds uitgegeven Basis prospectus en
vermeld. Participatiebewijzen zullen niet het Aanvullend prospectus;
worden uitgegeven. I wordt de Participatiehouder geacht kennis
8.3 Toekenning van participaties heeft plaats te dragen van en zich te onderwerpen aan
door de Bewaarder als gevolmachtigde van de bepalingen van de Voorwaarden.
de Beheerder. 9.3 De Bewaarder houdt een register, waarin de
8.4 De vaststelling van de intrinsieke waarde van namen en adressen van alle Participatie-
participaties geschiedt door het Subfonds- houders zijn opgenomen, onder vermelding
vermogen, bestaande uit de respectieve van de aanduidingen van hun participaties, de
vermogensbestanddelen, verminderd met de datum van verkrijging van de participaties en
verplichtingen van het Subfonds, te delen het bedrag of de waarde van hetgeen is
door het aantal uitstaande participaties van ingebracht door Participatiehouder. De
het Subfonds. Participatiehouder zal iedere wijziging in de
hiervoor bedoelde gegevens onmiddellijk aan
de Beheerder opgeven, die hieromtrent de
Bewaarder informeert.
ARTIKEL 9 9.4 Het register van Participatiehouders wordt
regelmatig bijgehouden. Iedere Participatie-
Deelnemen in een Subfonds: houder ontvangt in de eerste week van de
9.1 Een Participatiehouder treedt toe tot een maand na de inschrijving of een wijziging
Subfonds door invulling en ondertekening van daarin een door de Bewaarder getekende
het daarvoor bestemde aanvraagformulier bevestiging van toekenning van het juiste
(hierna ook te noemen het “Aanvraag- aantal participaties in het Subfonds.
formulier”) en betaling van het op de uitgifte 9.5 Het register ligt ten kantore van de Bewaarder
van de Participaties te storten bedrag op ter inzage van iedere Participatiehouder,
een rekeningnummer ten name Stichting doch uitsluitend voor zover het zijn eigen
Bewaarder Meewind Paraplufonds B.V. inzake inschrijving betreft.
Meewind onder vermelding van het betref- 9.6 De Beheerder is te allen tijde bevoegd de
fende Subfonds. De uitgifteprijs, die een deelgerechtigheid tot een Subfonds van een
24
25. BIJLAGE 1
Participatiehouder te beëindigen indien naar ARTIKEL 11
het uitsluitend oordeel van de Beheerder
de bestendiging van de relatie met de Overdracht van participaties:
Participatiehouder niet in het belang is van 11.1 Participaties kunnen uitsluitend worden
het Subfonds of het Fonds. Bij beëindiging overgedragen aan een derde, na vooraf-
is de Participatiehouder verplicht zijn gaande toestemming van Beheerder.
participaties aan te bieden aan het Subfonds. 11.2 Levering geschiedt door een daartoe
bestemde akte en mededeling van de
overdracht aan de Bewaarder en inschrijving
ervan in het register.
ARTIKEL 10 11.3 De participaties kunnen niet met enig
beperkt recht worden belast.
Inkoop van participaties:
10.1 Verzoeken tot uitgifte en inkoop van
Participaties dienen schriftelijk bij de
Beheerder te worden ingediend. ARTIKEL 12
10.2 De Beheerder zal als gevolmachtigde van de
Bewaarder participaties ten titel van koop Vergaderingen van Participatiehouders:
verkrijgen. De Beheerder is niet verplicht een 12.1 Zo dikwijls als de Beheerder dit in het belang
verzoek tot uitgifte of inkoop in te willigen. van de Participatiehouders nodig acht, roept
10.3 De Beheerder kan verzoeken tot inkoop van de Beheerder een vergadering van Partici-
participaties weigeren wanneer: patiehouders bijeen.
I door inkoop een grens van 5 % van het 12.2 De oproeping voor de vergadering van
Subfondsvermogen dreigt te worden Participatiehouders wordt gericht aan de
overschreden; Participatiehouders, en wordt gedaan ten
I de inkoop zou leiden tot verlies van de minste veertien dagen vóór de dag van de
status van fiscale beleggingsinstelling. In vergadering, de dag van de oproeping en
dat geval zal inkoop maximaal 1 kwartaal die van de vergadering niet meegerekend.
opgeschort mogen worden of zoveel 12.3 In de oproeping zullen de plaats waar en het
langer als nodig is om het Fonds zonder tijdstip waarop de vergadering zal worden
fiscaal nadelige gevolgen voor de gehouden, zijn aangegeven. In de oproeping
Participatiehouders op te heffen. wordt melding gemaakt van het bij artikel 12,
10.4 Inkoop van participaties vinden niet plaats vijfde lijd hierna gestelde vereiste. Tevens
gedurende de periode dat deze door de zal daarin worden opgenomen de inhoud
Beheerder is opgeschort in verband met van de agenda en van alle stukken waarvan
bijzondere omstandigheden, zulks ter kennisneming voor de Participatiehouders
beoordeling door de Beheerder. van belang is, dan wel de plaats of de
10.5 De prijs, die het Fonds bij inkoop van parti- plaatsen waar de agenda en bedoelde
cipaties betaalt, is de intrinsieke waarde per stukken, vanaf de dag van de oproeping
participatie, verminderd met een afslag. De kosteloos voor de Participatiehouders
afslag komt ten gunste van het Fonds, mede verkrijgbaar zijn.
ter dekking van de aan de inkoop verbonden 12.4 Toegang tot de vergadering van Participatie-
kosten (waaronder administratiekosten). houders hebben de Participatiehouders, de
25
26. OVEREENKOMST VAN BEHEER EN BEWARING
Beheerder, de Bewaarder, alsmede degenen Beheerder een jaarrekening op, bestaande
die door de voorzitter tot de vergadering uit een balans en een winst- en verlies-
worden toegelaten. rekening met een toelichting.
12.5 De Participatiehouders die de vergadering 13.3 Jaarlijks binnen negen weken na afloop van
wensen bij te wonen, dienen de Beheerder de eerste helft van het boekjaar maakt de
ten minste vijf dagen vóór de dag van de Beheerder voor het Fonds halfjaarcijfers op
vergadering van hun voornemen daartoe over de eerste helft van het desbetreffende
schriftelijk in kennis te stellen. boekjaar, bestaande uit, ten minste, een
12.6 De vergadering van Participatiehouders balans en een winst- en verliesrekening.
wordt voorgezeten door een daartoe door 13.4 De jaarrekening van het Fonds wordt
de Beheerder aangewezen persoon. onderzocht door een door de Beheerder,
12.7 De Participatiehouders, de Beheerder, de namens de vergadering van Participatie-
Bewaarder, alsmede degenen ten aanzien houders, aan te wijzen Wta-register
van wie de voorzitter van de vergadering accountant, die van dit onderzoek verslag
dat toestaat, hebben het recht tijdens de uitbrengt aan de Beheerder en de Bewaarder.
vergadering het woord te voeren. De over dit onderzoek afgelegde accoun-
12.8 Voor elke participatie kan één stem worden tantsverklaring wordt bij de jaarrekening
uitgebracht. Besluiten van de vergadering gevoegd.
van Participatiehouders worden genomen 13.5 De jaarrekening en de halfjaarcijfers van
met volstrekte meerderheid van de geldig het Fonds worden vastgesteld door de
uitgebrachte stemmen. Beheerder en de Bewaarder gezamenlijk.
12.9 De voorzitter wijst één van de aanwezigen
aan voor het houden van de notulen en stelt
met deze secretaris de notulen vast, ten
blijke waarvan hij deze met de secretaris ARTIKEL 14
ondertekent. Indien van het verhandelde ter
vergadering een notarieel proces-verbaal Defungeren van of vervanging van de
wordt opgemaakt, behoeven geen notulen Beheerder en de Bewaarder:
te worden gehouden en is ondertekening 14.1 De Beheerder zal als zodanig defungeren:
van het proces-verbaal door de notaris I op het tijdstip van ontbinding van de
voldoende. Beheerder;
I door vrijwillig defungeren;
I doordat zijn faillissement onherroepelijk
wordt, hij op enigerlei wijze het vrije
ARTIKEL 13 beheer over zijn vermogen verliest,
daaronder begrepen aan hem verleende
Verslaglegging: surséance van betaling;
13.1 Het boekjaar van het Fonds is gelijk aan I door ontslag door de vergadering van
het kalenderjaar. Participatiehouders.
In bepaalde gevallen kan het eerste boekjaar 14.2 De Bewaarder zal als zodanig defungeren:
een verlengd boekjaar zijn. I op het tijdstip van ontbinding van de
13.2 Jaarlijks binnen vier maanden na afloop van Bewaarder;
het boekjaar van het Fonds maakt de I door vrijwillig defungeren;
26
27. BIJLAGE 1
I doordat zijn faillissement onherroepelijk 15.2 Van het besluit tot opheffing wordt mede-
wordt, hij op enigerlei wijze het vrije deling gedaan aan het adres van iedere
beheer over zijn vermogen verliest, (betrokken) Participatiehouder alsmede
daaronder begrepen aan hem verleende op de website van de Beheerder.
surséance van betaling; 15.3 De Beheerder draagt zorg voor de
I door ontslag door de vergadering van vereffening van een Subfonds en legt
Participatiehouders. daarvan aan de Participatiehouders rekening
14.3 Een besluit van de vergadering van Partici- en verantwoording af alvorens tot enige
patiehouders tot ontslag van de Beheerder of uitkering aan de Participatiehouders over
de Bewaarder kan slechts worden genomen te gaan.
met tenminste twee derde van de stemmen 15.4 De opbrengst, verminderd met eventueel
verbonden aan alle uitgegeven participaties. nog resterende schulden die ten laste van
14.4 Indien de Beheerder of de Bewaarder zijn het Subfonds komen, wordt binnen twee
functie als Beheerder respectievelijk weken na beëindiging van de vereffening
Bewaarder op grond van het in dit artikel uitgekeerd aan de Participatiehouders naar
bepaalde wil of moet beëindigen, zal binnen evenredigheid van het aantal door ieder
vier weken nadat dit is gebleken een van hen gehouden Participaties.
vergadering van Participatiehouders worden 15.5 Gedurende de vereffening blijven de Voor-
gehouden ter benoeming van een opvolgend waarden zoveel mogelijk van toepassing.
Beheerder respectievelijk Bewaarder.
14.5 Van de vervanging wordt aan alle Participatie-
houders mededeling gedaan aan het adres
van iedere Participatiehouder alsmede op ARTIKEL 16
de website van de Beheerder.
14.6 Indien niet binnen tien weken nadat is Kosten:
gebleken dat de Beheerder of de Bewaarder 16.1 Kosten gemaakt in de uitoefening van de
zijn functie wil of moet beëindigen een bewaarfunctie worden door de Bewaarder
opvolgende Beheerder of Bewaarder is in rekening gebracht bij het Fonds.
benoemd, is het Fonds ontbonden en wordt 16.2 De bestuursleden van de Bewaarder
het vereffend overeenkomstig het bepaalde ontvangen geen jaarlijkse vergoeding van
in artikel 15, tenzij de vergadering van de Beheerder.
Participatiehouders besluit tot verlenging
van de bedoelde termijn.
ARTIKEL 17
ARTIKEL 15 Wijziging van de Voorwaarden:
De Beheerder en de Bewaarder zijn, na raadpleging
Ontbinding: van de vergadering van Participatiehouders
15.1 Een besluit tot opheffing van het Fonds of gezamenlijk bevoegd om deze Voorwaarden te
Subfonds kan uitsluitend worden genomen wijzigen, voor zover deze wijziging niet in strijd is
door de Beheerder en de Bewaarder met het bepaalde in de Voorwaarden of het
gezamenlijk. Prospectus.
27
28. OVEREENKOMST VAN BEHEER EN BEWARING
ARTIKEL 18
Toepasselijk recht:
18.1 Op deze Voorwaarden is uitsluitend partijen aan het overblijvende gedeelte
Nederlands recht van toepassing. gebonden. De partijen zullen het ongeldige
18.2 Alle geschillen die in verband met deze of onverbindende gedeelte vervangen door
Voorwaarden ontstaan, geschillen over het bedingen die wel geldig en verbindend zijn
bestaan en de geldigheid daarvan daaronder en waarvan de gevolgen, gelet op de inhoud
begrepen, zullen worden beslecht door de en strekking van deze Voorwaarden, zo veel
bevoegde Nederlandse rechter te mogelijk overeenstemmen met die van het
Amsterdam. ongeldige of onverbindende gedeelte.
18.3 Is of worden deze Voorwaarden gedeeltelijk 18.4 Deze Voorwaarden kunnen alleen schriftelijk
ongeldig of onverbindend, dan blijven de worden gewijzigd of aangevuld.
Seawind Capital Partners B.V. ANT Custody B.V.
Door : W.J. Smelik Door : A.G.M. Nagelmaker
Titel : directeur Titel : directeur
Datum : 29 februari 2012 Datum : 29 februari 2012
Plaats : Haarlem Plaats : Amsterdam
Door : J. Smelik Door : H.M. van Dijk
Titel : directeur Titel : directeur
Datum : 29 februari 2012 Datum : 29 februari 2012
Plaats : Haarlem Plaats : Amsterdam
28
30. REGISTRATIEDOCUMENT SEAWIND CAPITAL PARTNERS B.V.
ALGEMENE GEGEVENS partijen op het gebied van duurzame energie.
OVER DE BEHEERDER Daarnaast oefenen geen van de directieleden
buiten de beheerder en de door haar beheerde
Seawind Capital Partners B.V. is een zelfstandige beleggingsinstellingen activiteiten uit die verband
beheerder die aan particuliere beleggers rechten houden met de werkzaamheden van de beheerder
van deelneming in beleggingsinstellingen aanbiedt en de door haar beheerde beleggingsinstellingen.
welke investeren in duurzame energie. Seawind
Capital Partners B.V. kwalificeert zich hiermee als Soorten beleggingsinstellingen die Seawind
beheerder van beleggingsinstellingen in de zin van Capital Partners B.V. beheert
artikel 2:65 van de Wet op het financieel toezicht De door Seawind Capital Partners B.V. op te richten
(Wft). Door Seawind Capital Partners B.V. worden in beleggingsinstellingen zullen de ingelegde gelden
dit kader de volgende werkzaamheden uitgevoerd: investeren in zorgvuldig geselecteerde projecten op
I algemene beheerstaken van de beheerder; het gebied van duurzame energie.
I bepalen van het beleggingsbeleid, zijnde het
selecteren van duurzame energieprojecten;
I monitoren van uitbestede activiteiten;
I bepalen van het marketingbeleid. ALGEMENE GEGEVENS
OVER DE BEWAARDER VAN
Seawind Capital Partners B.V. (oorspronkelijke DE FONDSEN VAN SEAWIND
naam bij oprichting: Klambolt Beheer B.V.) is op CAPITAL PARTNERS B.V.
4 december 1992 voor onbepaalde tijd opgericht.
Bij de laatste statutenwijziging d.d. 21 februari 2007 De Stichting Bewaarder Meewind Paraplufonds
is onder meer de statutaire naam gewijzigd in treedt op als bewaarder voor de beleggingsfondsen
Seawind Capital Partners B.V. van Seawind Capital Partners B.V. indien deze in de
De statutaire zetel alsmede het hoofdkantoor is structuur van een fonds voor gemene rekening zijn
gevestigd in Haarlem. Seawind Capital Partners B.V. opgezet.
is onder nummer 34080682 ingeschreven in het
handelsregister Haarlem van de Kamer van De bestuurder van deze Stichting is ANT Custody
Koophandel te Amsterdam. B.V., waarvan de directie wordt gevoerd door de
heren en Mr H.M. van Dijk en Mr A.G.M.
Directie van Seawind Capital Partners B.V. Nagelmaker.
De directie van Seawind Capital Partners B.V.
bestaat uit: De aandelen van ANT Custody B.V. zijn voor 100 %
De heer W.J. Smelik MRE in handen van ANT Financial Services B.V., direct
De heer J. Smelik een 100 % dochter van ANT Trust & Corporate
Services N.V.
De aandelen van Seawind Capital Partners B.V.
worden voor 85 % gehouden door Smelik Beheer De directie van ANT Trust & Corporate Services
B.V., een persoonlijke vennootschap van de heer N.V. wordt gevoerd door, Drs A.C.M. Beerepoot en
W.J. Smelik. Mr A.G.M. Nagelmaker.
De beide directieleden van Seawind Capital Partners Het hoofdkantoor en de statutaire zetel van ANT
B.V. verrichten advieswerkzaamheden aan derde Custody B.V. zijn gevestigd te Amsterdam. ANT
30
31. BIJLAGE 2
Custody B.V. is per 24 januari 1927 voor onbepaal- zekerheid wordt verkregen dat het eigen vermogen
de tijd opgericht en ingeschreven bij de Kamer in bijgaande vermogensopstelling ten minste
van Koophandel te Amsterdam onder nummer overeenkomt met het volgens artikel 48, sub d,
33143523. Besluit prudentiële regels Wft minimaal vereiste
eigen vermogen van € 125.000. Een controle
Geen van de directieleden van de bewaarder omvat onder meer een onderzoek door middel
oefenen buiten de bewaarder activiteiten uit die van deelwaarnemingen van informatie ter
verband houden met de werkzaamheden van de onderbouwing van de bedragen in de
bewaarder en de door haar bewaarde vermogensopstelling. Tevens omvat een controle
beleggingsinstellingen. een beoordeling van de grondslagen voor
financiële verslaggeving die bij het opmaken van
de vermogensopstelling zijn toegepast en van
belangrijke schattingen die de leiding van de
ACCOUNTANTSVERKLARINGEN vennootschap daarbij heeft gemaakt. Wij zijn van
mening dat onze controle een deugdelijke
Accountantsverklaring bij het eigen vermogen grondslag vormt voor ons oordeel.
van Seawind Capital Partners B.V.
Oordeel
De verklaring van de accountant bij het eigen Wij zijn van oordeel dat het eigen vermogen per
vermogen van Seawind Capital Partners B.V. is februari 2012, onder toepassing van het in het
hieronder opgenomen. maatschappelijk verkeer in Nederland als aan-
vaardbaar beschouwde waarderingsmethoden,
tenminste overeenkomt met het volgens artikel
ACCOUNTANTSVERKLARING 3:53, eerste en derde lid, Wet financieel toezicht,
artikel 3:55, eerste lid, Wet financieel toezicht
Opdracht juncto artikel 48, sub d, Besluit prudentiële regels
In het kader van de aanvraag ter verkrijging van een Wft minimaal vereiste eigen vermogen van
vergunning om op te treden als beheerder van een € 125.000.
beleggingsinstelling ex artikel 2:65, eerste lid van
de Wet financieel toezicht, hebben wij de omvang Hoofddorp Flynth audit B.V.
van het eigen vermogen per 2 juli 2007 van Postbus 321
Seawind Capital Partners B.V. te Haarlem opgesteld 2130 AH Hoofddorp
onder verantwoordelijkheid van de leiding van de
vennootschap. Het is onze verantwoordelijkheid
een accountantsverklaring inzake de minimum-
vermogenseis te verstrekken. ACCOUNTANTSVERKLARING
BIJ HET EIGEN VERMOGEN
Werkzaamheden VAN STICHTING BEWAARDER
Onze controle is verricht overeenkomstig in MEEWIND PARAPLUFONDS
Nederland algemeen aanvaarde richtlijnen met
betrekking tot controleopdrachten. Volgens deze Voor de verklaring bij het eigen vermogen van de
richtlijnen dient onze controle zodanig te worden bewaarder wordt verwezen naar de website van
gepland en uitgevoerd, dat een redelijke mate van ANT Custody B.V.
31