DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL    NUEVO MODELO   DE VIGILANCIA Y   CONTROL DE LOS     SECTORES TIC,    RADIODIFUSIÓN  SONORA Y ...
HISTORIAL DE VERSIONES        Versión   Fecha         Autor(es)                     Descripción        1.0       1-dic-201...
TABLA DE CONTENIDOI.	INTRODUCCIÓN............................................................................................
I.	INTRODUCCIÓNEn el presente documento se plasman los antecedentes y consideraciones que dieron origen al diseñode un nue...
prevé la facultad de la autoridad de vigilancia y control para realizar observaciones respecto desituaciones de incumplimi...
Respecto a México, se consideró importante analizar su estructura institucional en la medida quetal estructura es similar ...
públicos de telecomunicaciones y la protección de los derechos del usuario, sin perjuicio de lasacciones judiciales y admi...
b) Sanción reiterada de suspensión de transmisiones;c) No pago de la multa que se hubiese aplicado, transcurridos que sean...
de otorgarle al operador incumplido plazos para adoptar las observaciones.2.2.	MÉXICOLa Ley Federal de las Telecomunicacio...
Con multa de 2,000 a 20,000 salarios mínimos por:•	   Contravenir las disposiciones tarifarias;•	   Contravenir las dispos...
Corresponde a la Agencia Estatal de Radiocomunicaciones la competencia de control e inspeccióndel dominio público radioelé...
emisiones desde fuera del territorio español para su posible recepción total o parcial en éste.f. Efectuar emisiones radio...
s. El incumplimiento de las resoluciones adoptadas por la Comisión del Mercado de lasTelecomunicaciones en el ejercicio de...
d. La emisión de señales de identificación falsas o engañosas.e. El uso, en condiciones distintas de las autorizadas, del ...
o. El incumplimiento, por parte de los operadores, de las obligaciones en materia de interceptaciónlegal de comunicaciones...
considerado como infracción grave o muy grave, conforme a lo dispuesto en los artículos anteriores.2.3.2.	Sanciones1. El M...
teniendo en cuenta, además de lo previsto en el artículo 131.3 de la Ley 30/1992, de 26 de noviembre,de Régimen Jurídico d...
2.3.3.	        Estructura de la vigilanciaEl artículo 88 del Régimen Jurídico de las Administraciones públicas y el proced...
Así mismo, el modelo sancionatorio consagra que antes de iniciar el procedimiento sancionador, sedebe adelantar actuacione...
Sumado a lo anterior, la UIT en el documento “Aspectos jurídicos e instituciones de reglamentación.-Conjunto de herramient...
al Ministerio de las TIC. En el mismo, se hace evidente las necesidad de adelantar actividades devigilancia preventiva así...
investigaciones por infracciones al régimen cambiario, así como la Unidad de Información y AnálisisFinanciero sobre el con...
Aunado a lo anterior, del referido artículo se destaca que la Dirección de Vigilancia y Control, porexpresa disposición no...
Gráfica 2. OBJETIVOS DE LAS ENTIDADES2.	      EVOLUCIÓN HACIA UN NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROLDesde el mes de Septi...
2.1.1.	        Definición de la Matriz de ObligacionesPara avanzar hacia la implementación del nuevo modelo de vigilancia ...
En muchos casos los procesos de vigilancia, monitoreo y observación del comportamiento de losriesgos llegan a un nivel que...
2.1.3.	        Diagnóstico GeneralLa Dirección de Vigilancia y Control requiere, para el fortalecimiento de su gestión, un...
2.2.1.1.1.	DivulgaciónLa vigilancia preventiva plantea la formulación de estrategias que propendan por la divulgación,cono...
2.2.1.1.2.	 Metodología de los anillos de Seguridad (Sector TIC no móvil,Radiodifusión Sonora y Postal)Con el fin de hacer...
> >	 ANILLO 1. Revisión documental apoyada por expedientes y basesde datos de los proveedores, concesionarios y operadores...
En el evento de confirmarse la ocurrencia de una infracción o de conductas infractoras reincidentes,así como de incumplimi...
2.2.1.1.3.	 Consideración sobre la aplicación de los Anillos de seguridadpara los proveedores de redes y servicios móviles...
de concesión; indicadores estos que hoy día se complementan con los que la CRC ha fijado de manerageneral para todos los P...
2.2.1.1.4.	 Aplicación de los Anillos a los PRSTMPor el tamaño y relevancia de esta industria se hace Vigilancia Preventiv...
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En el presente documento se plasman los antecedentes y consideraciones que dieron origen al diseño de un nuevo modelo de vigilancia y control para de los sectores TIC, Radiodifusión Sonora y Postal,
así como una explicación de los elementos claves y la operación del modelo mismo. Tales actividades
han sido desarrolladas por fases contemplando una fase de planificación, una fase de diseño, una fase
de revisión y una fase de verificación del modelo, así como su incorporación como parte del Modelo Integrado de Gestión (MIG) del Ministerio de las TIC.

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  1. 1. DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL Bogotá D.C. - Febrero de 2012 1DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  2. 2. HISTORIAL DE VERSIONES Versión Fecha Autor(es) Descripción 1.0 1-dic-2011 Zulmari Pabón, Ricardo Se crea versión inicial compilando elementos Forero aportados por diversos consultores 1.1 1-feb-2012 Zulmari Pabón, Ricardo Se hacen ajustes incorporando nuevos elementos Forero para precisar de de los anillos 2.0 1-mar-2012 Maria Consuelo Reyes, Cielo Se introducen conceptos relativos a planes de Muñoz, Raúl Perilla, Nelly mejoramiento, se el modelo y se hacen Rodriguez, Mario Lozano, precisiones sobre la aplicación del modelo para TIC Carlos Galarza, Marta Móviles Ramírez 2DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  3. 3. TABLA DE CONTENIDOI. INTRODUCCIÓN......................................................................................................................................................................................................................................4II. FASE DE PLANIFICACIÓN....................................................................................................................................................................................................................4 1. IDENTIFICACIÓN DE NECESIDADES.........................................................................................................................................................................4 2. ANÁLISIS DE TENDENCIAS INTERNACIONALES..................................................................................................................................................5 2.1. CHILE......................................................................................................................................................................................................................................6 2.1.1. Conductas objeto de sanción y tipo de sanción en la legislación chilena............................................................................................7 2.1.2. Estructura de la vigilancia.............................................................................................................................................................................................8 2.1.3. Conclusión...........................................................................................................................................................................................................................8 2.2. MÉXICO.................................................................................................................................................................................................................................9 2.2.1. Conductas objeto de sanción y tipo de sanción en la legislación mexicana.......................................................................................9 2.2.2. Estructura de la vigilancia...........................................................................................................................................................................................10 2.2.3. Conclusión.........................................................................................................................................................................................................................10 2.3. ESPAÑA................................................................................................................................................................................................................................10 2.3.1. Clasificación de las infracciones según la ley general de las telecomunicaciones de España....................................................11 2.3.2. Sanciones...........................................................................................................................................................................................................................16 2.3.3. Estructura de la vigilancia..........................................................................................................................................................................................18 2.3.4. Conclusión........................................................................................................................................................................................................................18 2.4. REINO UNIDO...................................................................................................................................................................................................................19III. FASE DE DISEÑO...................................................................................................................................................................................................................................20 1. JUSTIFICACIÓN................................................................................................................................................................................................................20 1.1. LA NECESIDAD DEL NUEVO ENFOQUE INTEGRAL DE APOYO A LAS FUNCIONES DE VIGILANCIA Y CONTROL...................................20 1.2. MARCO JURÍDICO E INSTITUCIONAL....................................................................................................................................................................21 1.3. EL ESTADO Y LOS SECTORES TIC Y POSTAL........................................................................................................................................................23 2. EVOLUCIÓN HACIA UN NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL................................................................................................24 2.1. PROCESOS PREVIOS A LA IMPLEMENTACIÓN DEL MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL..........................................................24 2.1.1. Definición de la Matriz de Obligaciones..............................................................................................................................................................25 2.1.2. Diseño e Implementación de un Sistema de Alarmas Temprana............................................................................................................25 2.1.3. Diagnóstico General.....................................................................................................................................................................................................27 2.2. ESTRUCTURA DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL..........................................................................................................27 2.2.1. Principios del Nuevo Modelo...................................................................................................................................................................................27 2.2.1.1. Vigilancia Preventiva....................................................................................................................................................................................................27 2.2.1.1.1. Divulgación......................................................................................................................................................................................................................28 2.2.1.1.2. Metodología de los anillos de Seguridad (Sector TIC no móvil, Radiodifusión Sonora y Postal).............................................29 2.2.1.1.3. Consideración sobre la aplicación de los Anillos de seguridad para los proveedores de redes y servicios móviles.......32 2.2.1.1.4. Aplicación de los Anillos a los PRSTM...................................................................................................................................................................34 2.2.1.1.5. Labores continuas (Ver Anexo 1)............................................................................................................................................................................35 2.2.1.1.6. Planes de Mejoramiento.............................................................................................................................................................................................36 2.2.1.2. Control Estratégico........................................................................................................................................................................................................38 2.2.1.2.1. Planes de Mejoramiento en el marco del Control Estratégico..................................................................................................................39 2.3. CADENA DE VALOR DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL..............................................................................................40 2.4. OBLIGACIONES GENERALES Y ESPECÍFICAS DE LOS VIGILADOS (VER ANEXO 1).............................................................................41 2.5. RESULTADOS ESPERADOS DEL PROCESO DE IMPLEMENTACIÓN DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL.......41 2.6. ANÁLISIS DE RESULTADOS.........................................................................................................................................................................................42 2.7. VALIDACIÓN METODOLÓGICA DEL MODELO..................................................................................................................................................42 3. DESARROLLO DE ESTUDIOS E INVESTIGACIONES EN EL PROCESO DE CONSTRUCCIÓN DEL NUEVO MODELO.............42IV. FASE DE REVISIÓN...............................................................................................................................................................................................................................44 1. EL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL EN EL MARCO DEL PLAN NACIONAL DE DESARROLLO.........................44 2. EL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL EN EL MARCO DEL PLAN VIVE DIGITAL..........................................................45 3. EL MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL COMO APOYA LAS EXPECTATIVAS DEL SECTOR DE LAS TIC EN COLOMBIA.......47 4. SOCIALIZACIÓN...............................................................................................................................................................................................................48V. FASE DE VERIFICACIÓN.....................................................................................................................................................................................................................49VI. EL MODELO DE VIGILANCIA COMO PARTE DEL PROCESO MIG.....................................................................................................................................49 3 DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  4. 4. I. INTRODUCCIÓNEn el presente documento se plasman los antecedentes y consideraciones que dieron origen al diseñode un nuevo modelo de vigilancia y control para de los sectores TIC, Radiodifusión Sonora y Postal,así como una explicación de los elementos claves y la operación del modelo mismo. Tales actividadeshan sido desarrolladas por fases contemplando una fase de planificación, una fase de diseño, una fasede revisión y una fase de verificación del modelo, así como su incorporación como parte del ModeloIntegrado de Gestión (MIG) del Ministerio de las TIC.II. FASE DE PLANIFICACIÓN1. IDENTIFICACIÓN DE NECESIDADESEl cambio normativo que se dio en Colombia para el sector de las telecomunicaciones, al pasar de unmodelo de regulación por servicios a un modelo convergente de regulación por mercados relevantes,bajo el concepto de Tecnologías de la Información y la Comunicación -TIC-, donde el objetivo principales la satisfacción de las necesidades del usuario y la protección de sus derechos, así como la libre yleal competencia, exige adelantar con eficiencia, calidad y oportunidad la vigilancia y el control en elsector, tomando acciones encaminadas a la detección temprana de los problemas que se presenten,para que los mismos sean corregidos oportunamente en beneficio tanto de los usuarios como de losparticipantes del mercado, quienes podrán satisfacer adecuadamente las expectativas de sus clientesfrente al servicio, a la vez que liberar recursos dedicados a la atención de peticiones quejas o reclamospara destinarlos a la realización de otros proyectos.La orientación preventiva de la función de vigilancia sobre los proveedores de redes y serviciospermite, sin duda, obtener mejoras concretas en la prestación del servicio, a través del hallazgo yanálisis oportuno de los factores críticos de la operación de los prestadores, reduciendo así el númerode proveedores en riesgo.En un entorno competitivo, como el que se tiene en el mercado de las telecomunicaciones en Colombia,las funciones de supervisión y control deben propiciar herramientas que permitan fortalecer lasrelaciones entre el administrado y la administración, de manera tal que se disminuyan los riesgoso amenazas de incumplimientos por parte de los sujetos sobre quienes se ejerce la supervisión yvigilancia.La tendencia mundial, de acuerdo con los países analizados en el presente documento, se enfoca auna supervisión, vigilancia y control menos inquisitorial y punitiva, permitiéndoles a los operadores 4el establecimiento de medidas internas de supervisión y control. Por ejemplo, la legislación chilenaDOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  5. 5. prevé la facultad de la autoridad de vigilancia y control para realizar observaciones respecto desituaciones de incumplimiento, y solo en el evento de que las mismas no sean acogidas en los plazosestipulados, se dará lugar a la sanción. En tal sentido, ha de entenderse que se adoptan medidas decarácter preventivo a efectos de evitar sanciones.Ello refuerza la propuesta de incorporar, en el marco de la Vigilancia Preventiva, la concertaciónde planes de mejoramiento, buscando superar los problemas detectados, previniendo con ellosun potencial incumplimiento que conlleve afectación en la prestación del servicio con calidad yeficiencia. De igual manera, el seguimiento permanente a la gestión de los proveedores de redes yservicios mediante la verificación y valoración “in situ”, permite establecer alertas tempranas y obtenerindicativos para desactivarlas, así como pruebas e insumos para el adelantamiento de investigacionescon fines sancionatorios frente a aquellos hallazgos que tipifiquen infracciones a la normatividadvigente.Los usuarios juegan un papel importante como agentes generadores de alertas, no sólo respecto delos servicios finales que reciben sino de eventuales problemas que pueden presentarse al interiorde los proveedores, bien sea en sus sistemas de comercialización o facturación, en sus relacionescon el cliente, en su infraestructura técnica y, en general, sobre muchos aspectos relativos a laoperación y/o mantenimiento, motivo por el cual resulta fundamental el análisis de las causas que sepresentan a nivel de las peticiones, quejas y recursos, a través de los reportes trimestrales que realizanlos Proveedores ante la SIC. En igual sentido, los sistemas de información del sector constituyenherramientas básicas para la vigilancia y control, razón por la que se hace necesario emprenderacciones tendientes a su fortalecimiento y ello es precisamente otro de los aspectos que se proponeabordar con la implantación del nuevo modelo de vigilancia y control.2. ANÁLISIS DE TENDENCIAS INTERNACIONALESA continuación se presenta un análisis para cuatro países claves en relación con la legislación relativaa la estructura institucional en materia de Vigilancia y Control en telecomunicaciones. Si bien, lossistemas jurídicos de cada país varían en función de variables de carácter político y económico, seescogió una muestra de países que en cierta forma tiene afinidad con el ordenamiento jurídicocolombiano o que han sido pioneros de cambios a nivel del sector de las telecomunicaciones. Paratal fin se analizó la estructura institucional de control y vigilancia de países tales como Chile, México,España y Reino Unido.Se tomó como referencia a Chile en razón a la reforma legislativa que actualmente cursa en el CongresoChileno, (de iniciativa del Gobierno Nacional) que prevé la modificación de la estructura institucionaldel sector de las Telecomunicaciones, al crear una nueva entidad que tendrá como competenciabásica la fiscalización del cumplimiento de la normativa sectorial y la sanción administrativa, el cual 5constituirá un nuevo modelo institucional del sector a nivel latinoamericano.DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  6. 6. Respecto a México, se consideró importante analizar su estructura institucional en la medida quetal estructura es similar a la colombiana, al contar, entre otros, con un Ministerio que sanciona y unorganismo regulador que propone sancionar de acuerdo lo observado en ejercicio de su funciónregulatoria.A nivel europeo se tuvo en cuenta para el análisis de tendencias, los sistemas de Control y Vigilanciade España y Reino Unido, toda vez, que estos países son pioneros en su región en lo que respecta alrégimen de las Telecomunicaciones.Como se podrá apreciar más adelante al revisar el régimen de vigilancia y control en Chile y España,frente a situaciones de incumplimiento por partes de los vigilados, tales legislaciones han permitidoalgunos tipos de acuerdos antes de la adopción de medidas sancionatorias, todo con fundamento enla garantía de la prestación del servicio.En efecto, el Proyecto de Ley chileno que prevé la creación de la Superintendencia deTelecomunicaciones, posibilita que antes de sancionar incumplimientos, los sujetos sometidos afiscalización, puedan corregir en un plazo razonable, las deficiencias que la Superintendencia lesobserve en el cumplimiento de la normativa sectorial, todo ello enfocado a la continuidad en laprestación de los servicios de telecomunicaciones.Asimismo, en el caso español se contempla la posibilidad de celebrar acuerdos durante las actuacionesde las autoridades públicas, siempre que estos acuerdos tengan por objeto satisfacer el interéspúblico y no sean contrarios al Ordenamiento Jurídico ni versen sobre materias no susceptibles detransacción. Adicional a ello, varias de las infracciones se tipifican por la reiteración de la conductainfractora, visualizando cierto grado de flexibilidad en la adopción de la sanción.Si bien en el caso Colombiano la legislación no incorpora este tipo de procedimientos frente a lacomisión de infracciones, tal como acontece en el modelo Mexicano y de Reino Unido, se considerafactible adoptar el enfoque de la vigilancia preventiva con el propósito de evitar la ocurrencia deinfracciones, pues es claro que una vez verificadas las misma, no hay lugar a sustituir la actuaciónadministrativa con fines sancionatorios.2.1. CHILELa legislación aplicable para el Sector de las Telecomunicaciones chileno es la ley General deTelecomunicaciones No. 18.168 del 2 de Octubre de 1982. Esta Ley prevé que tanto el Ministeriode Transporte y Telecomunicaciones como la Subsecretaria de Telecomunicaciones, conforman lainstitucionalidad del sector.En tal sentido, la Ley General de Telecomunicaciones contempla que al Ministerio de Transporte y 6las Telecomunicaciones, le corresponde controlar y supervigilar el funcionamiento de los serviciosDOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  7. 7. públicos de telecomunicaciones y la protección de los derechos del usuario, sin perjuicio de lasacciones judiciales y administrativas a que éstos tengan derecho. Las infracciones a las normas deesta Ley, a sus reglamentos, planes técnicos fundamentales y normas técnicas, serán sancionadas porel Ministro en conformidad a las disposiciones de la misma ley.Por su parte la Subsecretaría de Telecomunicaciones apoya al Ministerio de Transportes, en laaplicación de la ley y sus reglamentos.2.1.1. Conductas objeto de sanción y tipo de sanción en la legislación chilena.El artículo 36 de la Ley General de Telecomunicaciones, consagra los siguientes tipos de sanciones:• Las infracciones a las normas de la presente ley, a sus reglamentos, planes técnicos fundamentales y normas técnicas, serán sancionadas por el Ministro en conformidad a las disposiciones de esta ley.• Las sanciones sólo se materializarán una vez ejecutoriada la resolución que las imponga. A falta de sanción expresa y según la gravedad de la infracción, se aplicará alguna de las siguientes sanciones:1. Amonestación.2. Multa no inferior a 5 ni superior a 100 unidades tributarias mensuales, tratándose de concesionesde radiodifusión de libre recepción.En los demás casos, la multa fluctuará entre 5 y 1.000 unidades tributarias mensuales. En caso dereincidencia en un mismo tipo de infracción, se podrá triplicar el máximo de la multa.Tratándose de una concesión de un servicio de telecomunicaciones de libre recepción o deradiodifusión, el Ministro, en caso de retardo en el pago y por vía de apremio, podrá decretar lasuspensión de las transmisiones en base a un día de suspensión por cada 20 unidades tributariasde multa, con un máximo de 20 días de suspensión. La suspensión no exime del pago de la multa.Tratándose de otros servicios, las multas no enteradas dentro de plazo devengarán un interés penalde 12% anual.3. Suspensión de transmisiones hasta por un plazo de 20 días, en caso de reiteración de algunainfracción grave, tratándose de concesiones de servicios de Telecomunicaciones de libre recepción ode radiodifusión, servicios limitados de telecomunicaciones y servicios limitados de televisión.4. Caducidad de la concesión o permiso. Esta sólo procederá en los siguientes casos:a)incumplimiento del marco técnico aplicable al servicio, siempre que las observaciones que laSubsecretaría haya formulado previamente y por escrito, no se hayan subsanado dentro del plazoque haya fijado al efecto y que se contará desde la fecha de notificación de tales observaciones al 7afectado; DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  8. 8. b) Sanción reiterada de suspensión de transmisiones;c) No pago de la multa que se hubiese aplicado, transcurridos que sean 30 días desde la fecha en quela resolución respectiva haya quedado ejecutoriada;d) Alteración de cualquiera de los elementos esenciales de la concesión, que se establecen en elartículo 14;e) Suspensión de las transmisiones de un servicio de telecomunicaciones de libre recepción o deradiodifusión, o de servicios limitados de televisión, por más de 3 días, sin permiso previo de laSubsecretaría y siempre que ello no provenga de fuerza mayor;f ) Derogado.g) Atraso, por más de 6 meses, en el pago de los derechos devengados por el uso del espectroradioeléctrico, sin perjuicio del cobro ejecutivo de los mismos;h) Transferir, ceder, arrendar u otorgar el derecho de uso a cualquier título de una concesión deradiodifusión sonora, sin la previa autorización de la Subsecretaría de Telecomunicaciones, ei) El no uso de la concesión dentro del término de un año, contado desde la fecha de su otorgamiento.En los casos de las letras c), d), f ) y g) deberá necesariamente aplicarse la caducidad.2.1.2. Estructura de la vigilanciaLa Ley General de Telecomunicaciones de Chile del año 1982 (continuamente reformada) prevé laposibilidad de que la Subsecretaria de Telecomunicaciones realice observaciones al incumplimientodel marco técnico aplicable al servicio.Opera la sanción cuando el prestador del servicio no haya subsanado en el plazo estipulado lasobservaciones de la subsecretaria. (*)12.1.3. ConclusiónLa Ley General de Telecomunicaciones de Chile, permite que antes de entrar a sancionar, la Subsecretariade Telecomunicaciones puede realizar observaciones respecto a situaciones de incumplimiento deaspectos técnicos.Procederá la sanción cuando el operador no subsana las observaciones.Por lo anterior, se puede concluir que el modelo de control y vigilancia chileno, permite que conel fin de garantizar la prestación de los servicios de telecomunicaciones, la entidad que ejercer lafunción de supervisión pueda adoptar instrumentos preventivos de incumplimientos, en el sentido1 El Gobierno de Chile radicó ante Congreso Nacional Chileno el pasado mes de Noviembre del 2011, un Proyecto de Ley que pretendecrear la Superintendencia de Telecomunicaciones. Este proyecto contempla la facultad de esta Superintendencia, para impartir 8instrucciones de carácter particular a los sujetos sometidos a fiscalización, a fin de que éstos corrijan, en un plazo razonable, lasdeficiencias que la Superintendencia les observe en el cumplimiento de la normativa sectorial. (artículo 3 Literal m) . Proyecto de Leycontenido en el boletín N°8.034-15. Estado: Primer trámite Constitucional - Cámara de Diputados de Chile. Disponible AQUÍ DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  9. 9. de otorgarle al operador incumplido plazos para adoptar las observaciones.2.2. MÉXICOLa Ley Federal de las Telecomunicaciones de México del 7 de Junio de 1995, dispone que la Secretariade Comunicaciones y Transporte sea la institución encargada de vigilar y sancionar.Por su parte a la Comisión Federal de las Telecomunicaciones - COFETEL, en concordancia con lo previstoen el Reglamento de Telecomunicaciones del 29 de octubre de 1990, le corresponde preparar y emitirpropuestas de sanciones a la Secretaría, que resulten aplicables en materia de telecomunicaciones,con motivo de las visitas de inspección y verificación practicadas a los concesionarios, permisionarios,operadores y demás prestadores de servicios de telecomunicaciones.2.2.1. Conductas objeto de sanción y tipo de sanción en la legislación mexicana.Con multa de 10,000 a 100,000 salarios mínimos por:• Prestar servicios de telecomunicaciones sin contar con concesión por parte de la Secretaría;• No cumplir con las obligaciones en materia de operación e interconexión de redes públicas de telecomunicaciones;• Ejecutar actos que impidan la actuación de otros concesionarios o permisionarios con derecho a ello;• No llevar contabilidad separada por servicios de acuerdo a las disposiciones de esta Ley o sus reglamentos;• Interceptar información que se transmita por las redes públicas de Telecomunicaciones;• No cumplir en tiempo y forma, con las obligaciones establecidas en las fracciones XI, XII, XIII, XIV y XV del artículo 44 de esta Ley (Ley Federal de las Telecomunicaciones), en materia de telefonía.Con multa de 4,000 a 40,000 salarios mínimos por:• Operar o explotar comercializadoras de servicios de telecomunicaciones en contravención a lo dispuesto en esta Ley y sus reglamentos;• Interrumpir, sin causa justificada o sin autorización de la Secretaría, la prestación total de servicios en poblaciones en que el concesionario sea el único prestador de ellos;• Cometer errores en la información de base de datos de usuarios, de directorios, y en el cobro de los servicios de concesionarios de redes públicas, no obstante el apercibimiento de la Secretaría; y• No cumplir con las obligaciones o condiciones establecidas en los títulos de concesión o permiso. 9 DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  10. 10. Con multa de 2,000 a 20,000 salarios mínimos por:• Contravenir las disposiciones tarifarias;• Contravenir las disposiciones sobre la conexión de equipos y cableados;• Operar sin permiso estaciones terrenas transmisoras;• Incurrir en violaciones a las disposiciones de información y registro contempladas en la presente Ley; y• Otras violaciones a disposiciones de esta Ley y las disposiciones reglamentarias y administrativas que de ella emanen.2.2.2. Estructura de la vigilanciaSe ejercen funciones de vigilancia y verificado el incumplimiento se aplica el régimen de sanciones.2.2.3. ConclusiónDe conformidad con la Ley Federal de Telecomunicaciones de México y con las demás normasconsultadas, no se contempla en el modelo de vigilancia y control mexicano, en lo que respecta alsector de las Telecomunicaciones, la posibilidad de adoptar medidas preventivas por parte de laentidad sancionadora.En tal sentido, si del ejercicio de las funciones de inspección y verificación se observa posiblesincumplimientos se inicia el proceso sancionador.2.3. ESPAÑADe conformidad con la Ley General de Telecomunicaciones – Ley 32/ 2003 de Noviembre de 2003, lasfunciones de inspección en materia de telecomunicaciones le corresponde a:a. La Agencia Estatal de Radiocomunicaciones.b. La Comisión del Mercado de las Telecomunicaciones.c. El Ministerio de Ciencia y Tecnología.Será competencia del Ministerio de Ciencia y Tecnología la inspección de los servicios y de las redesde telecomunicaciones, de sus condiciones de prestación, de los equipos, de los aparatos, de lasinstalaciones y de los sistemas civiles, que contará con un servicio central de inspección técnica detelecomunicaciones.Corresponde a la Comisión del Mercado de las Telecomunicaciones la inspección de las actividades delos operadores de telecomunicaciones respecto de las cuales tenga competencia sancionadora de 10conformidad con esta Ley. DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  11. 11. Corresponde a la Agencia Estatal de Radiocomunicaciones la competencia de control e inspeccióndel dominio público radioeléctrico, así como la realización de actividades de inspección conforme alo establecido en el apartado siguiente.Respecto a la aplicación del régimen sancionador dispone la Ley General de Telecomunicaciones deEspaña que dicha función la ejercerá:a. El Ministerio de Ciencia y Tecnologíab. A la Comisión del Mercado de las Telecomunicaciones, cuando se trate de infracciones muy gravestipificadas en los párrafos q a x del artículo 53, infracciones graves tipificadas en el párrafo p y, en elámbito material de su actuación, en el párrafo q del artículo 54, e infracciones leves tipificadas en elpárrafo d del artículo 55, respecto de los requerimientos por ella formulados.c. Agencia de Protección de Datos, cuando se trate de las infracciones muy graves comprendidas en elpárrafo z del artículo 53 y de las infracciones graves previstas por el párrafo r del artículo 54.d. Secretario de Estado de Telecomunicaciones y para la Sociedad de la Información.2.3.1. Clasificación de las infracciones según la ley general de lastelecomunicaciones de España:Las infracciones de las normas reguladoras de las telecomunicaciones se clasifican en muy graves,graves y leves.Se consideran infracciones muy graves: (artículo 53 Ley General de Telecomunicaciones – Ley 32/2003)a. La realización de actividades sin título habilitante cuando sea legalmente necesario o utilizandoparámetros técnicos diferentes de los propios del título y la utilización de potencias de emisiónnotoriamente superiores a las permitidas o de frecuencias radioeléctricas sin autorización o distintasde las autorizadas, siempre que, en estos dos últimos casos, se produzcan daños graves a las redes oa la prestación de los servicios de comunicaciones electrónicas.b. El uso, en condiciones distintas a las autorizadas, del espectro radioeléctrico que provoquealteraciones que impidan la correcta prestación de otros servicios por otros operadores.c. El incumplimiento grave o reiterado por los titulares de concesiones, afectaciones demaniales oautorizaciones para el uso del dominio público radioeléctrico de las condiciones esenciales que se lesimpongan por el Ministerio de Ciencia y Tecnologíad. La transmisión total o parcial de concesiones o autorizaciones para el uso privativo del dominiopúblico radioeléctrico, sin cumplir con los requisitos establecidos a tal efecto por la normativa dedesarrollo de esta Ley.e. La producción deliberada de interferencias definidas como perjudiciales en esta Ley, incluidaslas causadas por estaciones radioeléctricas que estén instaladas o en funcionamiento a bordo de 11un buque, de una aeronave o de cualquier otro objeto flotante o aerotransportado que transmitaDOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  12. 12. emisiones desde fuera del territorio español para su posible recepción total o parcial en éste.f. Efectuar emisiones radioeléctricas que incumplan gravemente los límites de exposición establecidosen la normativa de desarrollo del artículo 44 de Ley General de Telecomunicaciones (Ley 32/ 2003) eincumplir gravemente las demás medidas de seguridad establecidas en dicha normativa, incluidas lasobligaciones de señalización o vallado de las instalaciones radioeléctricas.g. Permitir el empleo de enlaces procedentes del exterior del territorio nacional que se faciliten através de satélites cuyo uso no haya sido previamente autorizado.h. La instalación, puesta en servicio o utilización de terminales o de equipos conectados a las redespúblicas de comunicaciones electrónicas que no hayan evaluado su conformidad, conforme al título IVde la Ley General de Telecomunicaciones (Ley 32/ 2003) , si se producen daños muy graves a aquéllas.i. La importación o la venta al por mayor de equipos o aparatos cuya conformidad no haya sidoevaluada de acuerdo con lo dispuesto en el título IV de la Ley General de Telecomunicaciones (Ley32/ 2003), o con los acuerdos o convenios internacionales celebrados por el Estado español.j. El incumplimiento grave y reiterado por los titulares de los laboratorios designados o por las entidadescolaboradoras de la Administración de las obligaciones que reglamentariamente se establezcan parasu funcionamiento o de las derivadas de su acreditación o concierto, en el proceso de evaluación delos aparatos de telecomunicaciones, de conformidad con las especificaciones técnicas que les seande aplicación.k. La negativa o la obstrucción a ser inspeccionado, y la no colaboración con la inspección cuandoésta sea requerida.l. El incumplimiento grave o reiterado de las obligaciones de servicio público y la grave o reiteradavulneración de los derechos de los consumidores y usuarios finales según lo establecido en el TítuloIII de la Ley y su normativa de desarrollo, con excepción de los establecidos por el artículo 38.3 cuyavulneración será sancionable conforme a lo previsto en el párrafo z de este artículo.m. El incumplimiento reiterado de la obligación de mantener los niveles de calidad establecidos parala prestación de los servicios.n. La interceptación, sin autorización, de telecomunicaciones no destinadas al público en general.o. La divulgación del contenido, o de la simple existencia, de mensajes no destinados al públicoen general emitidos o recibidos a través de servicios de telecomunicaciones, a los que se accedamediante la interceptación voluntaria o involuntaria, su publicación o cualquier otro uso de ellos sinla debida autorización.p. El incumplimiento deliberado, por parte de los operadores, de las obligaciones en materia deinterceptación legal de comunicaciones impuestas en desarrollo del artículo 33 de esta Ley y elincumplimiento deliberado de las obligaciones de conservación de los datos establecidas en laLey de Conservación de Datos relativos a las Comunicaciones Electrónicas y a las Redes Públicas deComunicaciones.q. El incumplimiento reiterado de los requerimientos de información formulados por el órganocompetente de la Administración del Estado en el ejercicio de sus funciones.r. El incumplimiento de las instrucciones dictadas por la Comisión del Mercado de lasTelecomunicaciones, en el ejercicio de las competencias que en materia de mercados de referencia yoperadores con poder significativo le atribuye esta Ley. 12DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  13. 13. s. El incumplimiento de las resoluciones adoptadas por la Comisión del Mercado de lasTelecomunicaciones en el ejercicio de sus funciones en materia de comunicaciones electrónicas, conexcepción de las que lleve a cabo en el procedimiento arbitral previo sometimiento voluntario de laspartes.t. El incumplimiento grave o reiterado por los operadores de las condiciones para la prestación deservicios o la explotación de redes de comunicaciones electrónicas.u. La explotación de redes o la prestación de servicios de comunicaciones electrónicas sin cumplirlos requisitos exigibles para realizar tales actividades establecidas en esta Ley y su normativa dedesarrollo.v. El incumplimiento de lo establecido en el artículo 6.1 de la Ley General de Telecomunicaciones (Ley32/ 2003).w. El incumplimiento, por parte de las personas físicas o jurídicas habilitadas para la explotaciónde redes o la prestación de servicios de comunicaciones electrónicas accesibles al público, de lasobligaciones en materia de acceso e interconexión a las que estén sometidas por la vigente legislación.x. El incumplimiento de las condiciones determinantes de la adjudicación y asignación de los recursosde numeración incluidos en los planes de numeración debidamente aprobados.y. El incumplimiento reiterado de los requerimientos de información formulados por la Comisión delMercado de las Telecomunicaciones en el ejercicio de sus funciones.z. La falta de notificación a la Administración por el titular de una red de comunicaciones electrónicasde los servicios que se estén prestando a través de ella cuando esta información sea exigible deacuerdo con la normativa aplicable.aa. La vulneración grave o reiterada de los derechos previstos en el artículo 38.3, salvo el previsto porel párrafo h, cuya infracción se regirá por el régimen sancionador previsto en la Ley 34/2002, de 11de julio, de servicios de la sociedad de la información y de comercio electrónico, y el incumplimientograve o reiterado de las obligaciones de protección y seguridad de los datos almacenados establecidasen el artículo 8 de la Ley de conservación de datos relativos a las comunicaciones electrónicas y a lasredes públicas de comunicaciones.Se consideran infracciones graves: (artículo 54 Ley General de Telecomunicaciones – Ley 32/ 2003)a. La realización de actividades sin título habilitante cuando sea legalmente necesario o utilizandoparámetros técnicos diferentes de los propios del título y la utilización de potencias de emisiónnotoriamente superiores a las permitidas o de frecuencias radioeléctricas sin autorización o distintasde las autorizadas, siempre que las referidas conductas no constituyan infracción muy grave.b. La instalación de estaciones radioeléctricas sin autorización, cuando, de acuerdo con lo dispuestoen la normativa reguladora de las telecomunicaciones, sea necesaria, o de estaciones radioeléctricas abordo de un buque, de una aeronave o de cualquier otro objeto flotante o aerotransportado, que, enel mar o fuera de él, posibilite la transmisión de emisiones desde el exterior para su posible recepcióntotal o parcial en territorio nacional.c. La mera producción de interferencias definidas como perjudiciales en esta Ley que no se encuentrencomprendidas en el artículo anterior. 13DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  14. 14. d. La emisión de señales de identificación falsas o engañosas.e. El uso, en condiciones distintas de las autorizadas, del espectro radioeléctrico que provoquealteraciones que dificulten la correcta prestación de otros servicios por otros operadores.f. No atender el requerimiento hecho por la autoridad competente para el cese de las emisionesradioeléctricas, en los supuestos de producción de interferencias.g. El establecimiento de comunicaciones con estaciones no autorizadas.h. Efectuar emisiones radioeléctricas que incumplan los límites de exposición establecidos en lanormativa de desarrollo del artículo 44 de esta Ley e incumplir las demás medidas de seguridadestablecidas en ella, incluidas las obligaciones de señalización o vallado de las instalacionesradioeléctricas.i. La instalación, puesta en servicio o utilización de terminales o de equipos conectados a las redespúblicas de comunicaciones electrónicas que no hayan evaluado su conformidad, conforme al títuloIV de esta Ley, salvo que deba ser considerado como infracción muy grave.j. La distribución, venta o exposición para la venta de equipos o aparatos cuya conformidad con losrequisitos esenciales aplicables no haya sido evaluada de acuerdo con lo dispuesto en el título IV deesta Ley o con los acuerdos o convenios internacionales celebrados por el Estado español.k. La realización de la actividad de instalación de aparatos y sistemas de telecomunicación sin disponerdel correspondiente título habilitante, así como el incumplimiento de los requisitos aplicables alacceso a los servicios de telecomunicaciones en el interior de los edificios y a la instalación en ellos delas infraestructuras de telecomunicaciones.l. La alteración, la manipulación o la omisión de las características técnicas, de las marcas, de lasetiquetas, de los signos de identificación o de la documentación de los equipos o de los aparatos detelecomunicaciones.m. El incumplimiento por las entidades colaboradoras de la Administración para la normalización y lahomologación de las prescripciones técnicas y del contenido de las autorizaciones o de los conciertosque les afecten, con arreglo a lo que reglamentariamente se determine.n. Los siguientes actos de colaboración con los usuarios de buques o aeronaves, ya sean nacionales ode bandera extranjera, efectuados deliberadamente y que posibiliten la producción de las infraccionesprevistas en el párrafo h del artículo 53 título IV de la Ley General de Telecomunicaciones (Ley 32/2003) y en el párrafo b de este artículo:1. El suministro, el mantenimiento o la reparación del material que incorpore el buque o la aeronave.2. Su aprovisionamiento o abastecimiento.3. El suministro de medios de transporte o el transporte de personas o de material al buque o a laaeronave.4. El encargo o la realización de producciones de todo tipo desde buques o aeronaves, incluida lapublicidad destinada a su difusión por radio.5. La prestación de servicios relativos a la publicidad de las estaciones instaladas en los buques o enlas aeronaves.6. Cualesquiera otros actos de colaboración para la comisión de una infracción en materia detelecomunicaciones mediante el uso de buques o aeronaves. 14DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  15. 15. o. El incumplimiento, por parte de los operadores, de las obligaciones en materia de interceptaciónlegal de comunicaciones impuestas en desarrollo del artículo 33 de la presente Ley (Ley General deTelecomunicaciones- Ley 32/ 2003) y el incumplimiento de las obligaciones de conservación de losdatos establecidas en la Ley de Conservación de Datos relativos a las Comunicaciones Electrónicas ya las Redes Públicas de Comunicaciones, salvo que deban considerarse como infracción muy grave,conforme a lo dispuesto en el artículo anterior.p. El incumplimiento de las obligaciones de servicio público y la vulneración de los derechos delos consumidores y usuarios finales, según lo establecido en el Título III de la Ley y su normativa dedesarrollo, salvo que deban considerarse como infracción muy grave, conforme a lo previsto en elartículo anterior.No obstante, la vulneración de los derechos establecidos por el artículo 38.3 de esta Ley serásancionable conforme a lo previsto en el párrafo r de este artículo.q. El incumplimiento por los operadores de las condiciones para la prestación de servicios o laexplotación de redes de comunicaciones electrónicas.r. Cualquier otro incumplimiento grave de las obligaciones de los operadores explotadores de redeso prestadores de servicios de comunicaciones electrónicas o de sus usuarios, previsto en las leyesvigentes, salvo que deba ser considerado como infracción muy grave, conforme a lo dispuesto en elartículo anterior.s. La vulneración de los derechos previstos en el artículo 38.3, salvo el previsto por el párrafo h,cuya infracción se regirá por el régimen sancionador previsto en la Ley 34/2002, de 11 de julio, y elincumplimiento de las obligaciones de protección y seguridad de los datos establecidas en el artículo8 de la Ley de conservación de datos relativos a las comunicaciones electrónicas y a las redes públicasde comunicaciones, salvo que deban considerarse como infracción muy grave.t. El ejercicio de la actividad de instalación y mantenimiento de equipos y sistemas de telecomunicaciónsin haber efectuado la declaración responsable o sin cumplir los requisitos a los que se refiere elartículo 42.2.Se consideran infracciones leves: (artículo 55 Ley General de Telecomunicaciones – Ley 32/ 2003)a. La producción de cualquier tipo de emisión radioeléctrica no autorizada, salvo que deba serconsiderada como infracción grave o muy grave.b. La mera producción de interferencias cuando no deba ser considerada como infracción grave omuy grave.c. Carecer de los preceptivos cuadros de tarifas o de precios cuando su exhibición se exija por lanormativa vigente.d. No facilitar los datos requeridos por la Administración o retrasar injustificadamente su aportacióncuando resulte exigible conforme a lo previsto por la normativa reguladora de las comunicacioneselectrónicas.e. Cualquier otro incumplimiento de las obligaciones impuestas a operadores de redes o de serviciosde comunicaciones electrónicas o de sus usuarios, previsto en las leyes vigentes, salvo que deba ser 15DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  16. 16. considerado como infracción grave o muy grave, conforme a lo dispuesto en los artículos anteriores.2.3.2. Sanciones1. El Ministerio de Ciencia y Tecnología o la Comisión del Mercado de las Telecomunicacionesimpondrán, en el ámbito de sus respectivas competencias, las siguientes sanciones:a. Por la comisión de infracciones muy graves tipificadas en los párrafos q y r del artículo 53 de la LeyGeneral de Telecomunicaciones (Ley 32/ 2003) se impondrá al infractor multa por importe no inferioral tanto, ni superior al quíntuplo, del beneficio bruto obtenido como consecuencia de los actos uomisiones en que consista la infracción. En caso de que no resulte posible aplicar este criterio o quede su aplicación resultara una cantidad inferior a la mayor de las que a continuación se indican, estaúltima constituirá el límite del importe de la sanción pecuniaria. A estos efectos, se considerarán lassiguientes cantidades: el 1 % de los ingresos brutos anuales obtenidos por la entidad infractora enel último ejercicio en la rama de actividad afectada o, en caso de inexistencia de éstos, en el ejercicioactual: el 5 % de los fondos totales, propios o ajenos, utilizados en la infracción, o 20 millones de euros.b. Por la comisión de las demás infracciones muy graves se impondrá al infractor multa por importeno inferior al tanto, ni superior al quíntuplo, del beneficio bruto obtenido como consecuencia de losactos u omisiones en que consista la infracción. En caso de que no resulte posible aplicar este criterio,el límite máximo de la sanción será de dos millones de euros.Las infracciones muy graves, en función de sus circunstancias, podrán dar lugar a la inhabilitaciónhasta de cinco años del operador para la explotación de redes o la prestación de servicios decomunicaciones electrónicas.c. Por la comisión de infracciones graves se impondrá al infractor multa por importe de hasta el duplodel beneficio bruto obtenido como consecuencia de los actos u omisiones que constituyan aquéllaso, en caso de que no resulte aplicable este criterio, el límite máximo de la sanción será de 500.000euros.Las infracciones graves, en función de sus circunstancias, podrán llevar aparejada amonestaciónpública, con publicación en el Boletín Oficial del Estado y en dos periódicos de difusión nacional, unavez que la resolución sancionadora tenga carácter firme.d. Por la comisión de infracciones leves se impondrá al infractor una multa por importe de hasta30.000 euros.Las infracciones leves, en función de sus circunstancias, podrán llevar aparejada una amonestaciónprivada. 162. En todo caso, la cuantía de la sanción que se imponga, dentro de los límites indicados, se graduaráDOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  17. 17. teniendo en cuenta, además de lo previsto en el artículo 131.3 de la Ley 30/1992, de 26 de noviembre,de Régimen Jurídico de las Administraciones Públicas y del Procedimiento Administrativo Común, losiguiente:a. La gravedad de las infracciones cometidas anteriormente por el sujeto al que se sanciona.b. La repercusión social de las infracciones.c. El beneficio que haya reportado al infractor el hecho objeto de la infracción.d. El daño causado.Además, para la fijación de la sanción se tendrá en cuenta la situación económica del infractor,derivada de su patrimonio, de sus ingresos, de sus cargas familiares y de las demás circunstanciaspersonales que acredite que le afectan.3. Sin perjuicio de lo establecido en el apartado 1 de este artículo, el Ministerio de Ciencia y Tecnologíao la Comisión del Mercado de las Telecomunicaciones, en el ámbito de sus respectivas competencias,podrán adoptar las siguientes medidas:a. Las infracciones a las que se refieren los artículos 53 y 54 de la Ley General de Telecomunicaciones(Ley 32/ 2003)podrán dar lugar a la adopción de medidas cautelares, que de conformidad con elartículo 136 de la Ley 30/1992, de 26 de noviembre, de Régimen Jurídico de las AdministracionesPúblicas y del Procedimiento Administrativo Común, podrán consistir en el precintado y, en su caso,la retirada del mercado de los equipos o instalaciones que hubiera empleado el infractor por un plazomáximo de seis meses, y en la orden de cese inmediato de la actividad presuntamente infractora,siendo, en su caso, aplicable el régimen de ejecución subsidiaria previsto en el artículo 98 de dichaLey.b. Cuando el infractor carezca de título habilitante para la ocupación del dominio público o su equipono haya evaluado su conformidad, se mantendrán las medidas cautelares previstas en el párrafoanterior hasta la resolución del procedimiento o hasta la evaluación de la conformidad.c. Las sanciones impuestas por cualquiera de las infracciones comprendidas en los artículos 53 y 54,cuando se requiera título habilitante para el ejercicio de la actividad realizada por el infractor, podránllevar aparejada, como sanción accesoria, el precintado o la incautación de los equipos o aparatos ola clausura de las instalaciones en tanto no se disponga del referido título.d. Asimismo, podrá acordarse, como medida de aseguramiento de la eficacia de la resolucióndefinitiva que se dicte, la suspensión provisional de la eficacia del título y la clausura provisional delas instalaciones, por un plazo máximo de seis meses.4. Además de la sanción que corresponda imponer a los infractores, cuando se trate de una personajurídica, se podrá imponer una multa de hasta 60.000 euros a sus representantes legales o a laspersonas que integran los órganos directivos que hayan intervenido en el acuerdo o decisión.Quedan excluidas de la sanción aquellas personas que, formando parte de órganos colegiados deadministración, no hubieran asistido a las reuniones o hubieran votado en contra o salvando su voto. 17DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  18. 18. 2.3.3. Estructura de la vigilanciaEl artículo 88 del Régimen Jurídico de las Administraciones públicas y el procedimiento administrativocomún (Ley 30/1992, de 26 de noviembre de 1992), aplicable en las actuaciones de la CMT y elMinisterio de Ciencia y Tecnología, contempla la posibilidad de finalizar un procedimiento por“Terminación Convencional”.Artículo 88. Terminación convencional.1. Las Administraciones Públicas podrán celebrar acuerdos, pactos, convenios o contratos conpersonas tanto de derecho público como privado, siempre que no sean contrarios al OrdenamientoJurídico ni versen sobre materias no susceptibles de transacción y tengan por objeto satisfacer elinterés público que tienen encomendado, con el alcance, efectos y régimen jurídico específico queen cada caso prevea la disposición que lo regule, pudiendo tales actos tener la consideración definalizadores de los procedimientos administrativos o insertarse en los mismos con carácter previo,vinculante o no, a la resolución que les ponga fin.2. Los citados instrumentos deberán establecer como contenido mínimo la identificación de las partesintervinientes, el ámbito personal, funcional y territorial, y el plazo de vigencia, debiendo publicarse ono según su naturaleza y las personas a las que estuvieran destinados.3. Requerirán en todo caso la aprobación expresa del Consejo de Ministros, los acuerdos que versensobre materias de la competencia directa de dicho órgano.4. Los acuerdos que se suscriban no supondrán alteración de las competencias atribuidas a los órganosadministrativos ni de las responsabilidades que correspondan a las autoridades y funcionariosrelativas al funcionamiento de los servicios públicos.Por su parte el Artículo 12 del Reglamento del Procedimiento para el Ejercicio de la PotestadSancionadora (Real Decreto 1398/1993, de 4 de agosto). Prevé que con anterioridad a la iniciacióndel procedimiento, se podrán realizar actuaciones previas con objeto de determinar con carácterpreliminar si concurren circunstancias que justifiquen tal iniciación.En especial, estas actuaciones se orientarán a determinar, con la mayor precisión posible, los hechossusceptibles de motivar la incoación del procedimiento, la identificación de la persona o personasque pudieran resultar responsables y las circunstancias relevantes que concurran en unos y otros.2.3.4. ConclusiónDe las normas consultadas se puede observar que dentro de las funciones de vigilancia y controlejercidas por los organismos competentes en la materia, se prevé la posibilidad de transar todoaquello que la ley permita, por lo tanto, se podría considerar que este modelo permite ejercer unasfunciones preventivas y unas funciones de control, esta ultimas en la medida que la Ley establece 18conductas infractoras para aplicación del régimen sancionador.DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  19. 19. Así mismo, el modelo sancionatorio consagra que antes de iniciar el procedimiento sancionador, sedebe adelantar actuaciones previas con el fin de justificar su iniciación.2.4. REINO UNIDOLa ley de Comunicaciones de Reino Unido - Communications Act 2003, dispone que OFCOM lecorresponde asegurar que el régimen normativo establecido en la Ley se cumpla, para tal fin podráestablecer normas, de acuerdo con los objetivos específicamente establecidos en la ley. Esta mismaLey contempla a lo largo de su texto las conductas objeto de infracción por parte de los operadores.Según la directriz de OFCOM para la determinación de la cantidad de penas impuestas por OFCOM elobjetivo central de imponer una pena es la fuerza de disuasión.La cantidad de la pena debe ser suficiente para asegurar que esto actuará como un incentivo eficaz alcumplimiento. Los factores tenidos en cuenta para la definición de la infracción variarán, dependiendolo que es relevante.Los factores potencialmente relevantes son:• El grado de daño, o real o potencial, causado por la contravención, incluyendo cualquier coste aumentado incurrido por consumidores u otros participantes del mercado;• La duración de la contravención;• Cualquier beneficio (financiero o de otra manera) hecho por el cuerpo regulado en violación como consecuencia de la contravención;• Cualquier paso tomado para remediar las consecuencias de la contravención;• Si el cuerpo regulado en la violación tiene una historia de contravenciones (contravenciones repetidas puede conducir a penas considerablemente aumentadas);• Las medidas adoptadas por el cuerpo regulado para prevenir la contravención;• Si la contravención ocurrió intencionadamente o imprudentemente.El modelo sancionatorio adoptado por el Reino Unido no prevé controles previos para evitarincumplimientos, visualizado la situación de incumplimiento se inicia el proceso sancionatorio, noobstante si hay situaciones de atenuación de la pena.Como se observa de los ejemplos anteriores con el fin de garantizar la prestación del servicio, frentea situaciones de incumplimiento por partes de los vigilados, la legislación permite cierto tipo deacuerdos antes de la adopción de medidas sancionatorias. 19 DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  20. 20. Sumado a lo anterior, la UIT en el documento “Aspectos jurídicos e instituciones de reglamentación.-Conjunto de herramientas de la reglamentación de las TIC”2 de la UIT señala:“Así mismo, para garantizar el cumplimiento y la obligatoriedad de la normativa de reglamentación y lascondiciones de licencia, el regulador debe contar con la autoridad necesaria para investigar, si así se estimaoportuno, las actividades y registros de los proveedores de servicio, así como para sancionar la violaciónde las leyes, la normativa regulatoria o las condiciones de las licencias. Esta necesidad se ve acentuadaen mercados que están en curso de transición a la competencia, puesto que interesa claramente a losoperadores establecidos retrasar la implantación de nuevos competidores para prolongar su predominio.”III. FASE DE DISEÑO1. JUSTIFICACIÓN1.1. LA NECESIDAD DEL NUEVO ENFOQUE INTEGRAL DE APOYO A LASFUNCIONES DE VIGILANCIA Y CONTROL.La vigilancia y el control respecto de los proveedores de redes y servicios, concesionarios y operadoresse encontraba segmentado en las regiones a través de direcciones territoriales. Con la expedición de lasLeyes 1341 y 1369 de 2009, y el Decreto 091 de 2010, estas funciones, sin perjuicio de las desarrolladaspor la Agencia Nacional del Espectro (ANE) en la vigilancia y control del Espectro Radioeléctrico (ER),en cabeza de la Dirección de Vigilancia y Control no solo convocan a la centralización, implementacióny mejora de procesos que propendan por el cumplimiento de estas tareas misionales de maneraoportuna y eficiente.La forma como en el momento se ejercía la vigilancia y el Control no mostraba resultados exitosos,pues se enmarcaba en el ámbito de las actuaciones administrativas ante el incumplimiento por partede los vigilados, que llevaban a sanciones monetarios que en ocasiones se cancelaban pero que noimplicaban la corrección de la situación que generaba la amonestación y en otras el sancionadosencillamente migraba a la informalidad. Con respecto a dichas actuaciones, la Dirección de Vigilanciay Control del Ministerio de las TIC, identificó un rezago de cerca de 14.000 expedientes acumulado delas extintas Direcciones Territoriales.De lo anterior, se concluye que es necesario implementar un nuevo modelo de vigilancia y controlque permita cumplir de manera eficiente y oportuna con todas las responsabilidades asignadas2 REGLAMENTACIÓN DEL SECTOR DE LAS TELECOMUNICACIONES: PANORAMA GENERAL. Módulo 1. “Conjunto de herramientas parala reglamentación de las TIC” elaborado por el Programa de Información para el Desarrollo (infoDev) y la UIT. Noviembre de 2006. 20Disponible AQUÍ DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  21. 21. al Ministerio de las TIC. En el mismo, se hace evidente las necesidad de adelantar actividades devigilancia preventiva así como de control estratégico, para lo cual se seleccionó mediante concurso deméritos a unos equipos de supervisión que no solo cuenten con un personal interdisciplinario idóneoy altamente capacitado sino con una infraestructura, capacidad instalada y experticia en procesosde vigilancia y gestión integral para el apoyo en la ejecución y desarrollo de las labores de vigilanciapreventiva y control estratégico con cobertura nacional que actuaran bajo las directrices que para talefecto imparta la Dirección de Vigilancia y Control.El Ministerio de las TIC acoge que la focalización en la vigilancia preventiva disminuye la ocurrenciade conductas infractoras y, a su vez, la implementación del control estratégico fortalece la actividadde Gestión Integral.1.2. MARCO JURÍDICO E INSTITUCIONALCon la expedición de la Ley 1341 de 2009 se ha marcado un hito normativo en Colombia para elsector de las “telecomunicaciones” por cuanto se ha modificado la estructura legal de clasificación delos servicios para dar paso al mundo de la convergencia propia de este sector y se ha empoderado alMinisterio de las TIC como autoridad del diseño de la política pública del sector y como autoridad devigilancia y control que haga realidad esas políticas públicas.La Ley TIC ha propuesto un marco de política y regulación focalizada en la “prevención” del deterioroen la estructura competitiva definida y en la modificación de los esquemas de habilitación quepropugnan por la competencia.Por su parte la Ley 1369 de 2009 desarrolló todos los principios y políticas aplicables al servicio postal,identificando para el efecto, los objetivos de la intervención del Estado, los tipos de servicios enmateria postal, los agentes que pueden ser concesionarios o licenciatarios del mismo, el régimen dehabilitación y definió las infracciones del régimen postal y las competencias sancionatorias en cabezade las Entidades intervinientes dependiendo en todo caso del contenido de tales infracciones.Conforme a la ley 1369 de 2009, la prestación de los servicios postales estará sometida a la regulación,vigilancia y control del Estado, con sujeción a los principios de calidad, eficiencia y universalidad,entendida esta última, como el acceso progresivo a la población en todo el territorio nacional.Corresponde al Ministerio actuar como Autoridad de Inspección, Control y Vigilancia frente a todos losOperadores Postales, adelantar las investigaciones para establecer posibles infracciones al régimende los servicios postales e imponer las sanciones previstas en la presente ley, con excepción de lavigilancia sobre el cumplimiento de las normas relacionadas con la protección de la Competencia,la protección del consumidor y el lavado de activos. El Banco de la República cuenta con facultades 21para solicitar información relativa a operaciones cambiarias y la DIAN tiene facultades en materia deDOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  22. 22. investigaciones por infracciones al régimen cambiario, así como la Unidad de Información y AnálisisFinanciero sobre el control del lavado de activos y el financiamiento del terrorismo.Como consecuencia de lo anterior, se radica en la Dirección de Vigilancia y Control del Ministerio deTecnologías de la Información y las Comunicaciones, por una parte, el reto de responder a la necesidadde implementación de un modelo de vigilancia y control que atienda eficazmente las dinámicaspropias del mundo de la convergencia y por otra, el ejercicio de las funciones de vigilancia y controlque se venía adelantando a nivel territorial a través de las direcciones territoriales, asumiendo lasactuaciones administrativas e investigaciones en curso y las que en adelante se deriven del ejerciciode las funciones delimitadas en el artículo 20 del Decreto 091 de 2010. En materia de servicios Postales,la Dirección de Vigilancia y Control ejerce las funciones de vigilancia y control de los servicios postales.De la referida normativa, se destaca la vigilancia de los siguientes aspectos:1. Ejercer de acuerdo con la ley y la normatividad las actuaciones de Vigilancia y Control sobre laprovisión de Redes y Servicios de comunicaciones y el cumplimiento de compromisos regulatorios.2. Definir los procesos y procedimientos de vigilancia y control de los servicios de telecomunicaciones,Radiodifusión Sonora y Servicios Postales3. Vigilar el cumplimiento de las obligaciones a cargo de los concesionarios de los servicios deTelecomunicaciones, Radiodifusión Sonora y Postal para con el Ministerio de las TIC y el FONTIC.4. Garantizar el cumplimiento de la ley, normatividad y regulación de los estándares técnicos deprestación del servicio.5. Actuar como autoridad de control y vigilancia de todos los Operadores PostalesAhora bien, las funciones de control adscritas a la Dirección de Vigilancia y Control le imponen que,ante el presunto incumplimiento por parte de su universo de vigilados, deba adelantar las actuaciones,diligencias y procedimientos respectivos, según se lee a continuación:1. “Iniciar de oficio o por solicitud de interesados los procesos de atención a quejas, reclamos ypeticiones presentadas ante el Ministerio.2. Llevar a cabo las investigaciones y practicar las diligencias que correspondan de acuerdo con lanormatividad y el debido proceso.3. Proyectar y calificar en primera instancia los procesos que adelante e imponer las sanciones que laLey y las normas autorizan.4. Recibir y tramitar los asuntos de Vigilancia y Control remitidos por la Agencia Nacional del Espectro,ANE, para adelantar los procesos de competencia del Ministerio.5. Adelantar los procesos de cobro coactivo por las obligaciones en mora que le reporten las áreas odependencias responsables de la cartera, cobro ordinario o derechos a favor del Fondo de Tecnologíasde la Información y las Comunicaciones o del Ministerio.6. Administrar los campos que correspondan a la subdirección en la Base Única de Datos y alimentarlacon toda la información que corresponde a los servicios postales y producción filatélica”. 22DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  23. 23. Aunado a lo anterior, del referido artículo se destaca que la Dirección de Vigilancia y Control, porexpresa disposición normativa, debe adelantar labores de formulación de procesos, procedimientos,previsiones y dinámicas regulatorias que se definen básicamente en los siguientes términos:1. Definir los procesos y procedimientos de vigilancia y control de los servicios de telecomunicaciones,radiodifusión sonora y de los servicios postales bajo responsabilidad del Ministerio.2. Formular, proponer y articular con otros entes responsables de la vigilancia y control de lasactividades de industrias del sector de las telecomunicaciones, procedimientos de seguimiento entemas comunes o de impacto en el desarrollo del sector o de interés para el Ministerio.Finalmente y acorde con las alternativas de operación y ejercicio de estas funciones, la Dirección estáfacultada, de conformidad con lo dispuesto en el numeral 10 del artículo 20 del decreto 091 de 2010,para administrar y supervisar la ejecución de los contratos que el Ministerio formalice con tercerospara adelantar actividades de vigilancia y control sobre la integralidad de la provisión de redes yservicios de telecomunicaciones, incluidos la radiodifusión sonora y los servicios postales.1.3. EL ESTADO Y LOS SECTORES TIC Y POSTALEn las siguientes gráficas se observan la organización institucional y su interrelación con los sectoresTIC y POSTAL y los objetivos de estas entidades: Gráfica 1. LA ORGANIZACIÓN INSTITUCIONAL 23DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  24. 24. Gráfica 2. OBJETIVOS DE LAS ENTIDADES2. EVOLUCIÓN HACIA UN NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROLDesde el mes de Septiembre del año 2010, la Dirección de Vigilancia y Control diagnóstico una seriede obstáculos y oportunidades en el ejercicio óptimo y pleno de sus funciones:• El nuevo enfoque para el desarrollo de la diversidad de actividades• Evacuación de más de 14.000 asuntos inconclusos de las extintas territoriales.• El fortalecimiento de la Dirección• Iniciar las etapas de definición y diseño de lo que sería el nuevo modelo de vigilancia y control de los sectores de las TIC y Postal.2.1. ACTIVIDADES PREVIAS A LA IMPLEMENTACIÓN DEL MODELO DEVIGILANCIA Y CONTROLPara la implementación y desarrollo del nuevo modelo de vigilancia y control se requirió del desarrollode tres actividades previamente:• Definición de la Matriz de obligaciones por sector; 24• Diseño del Sistema de Alarmas Tempranas;• Diagnostico General DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  25. 25. 2.1.1. Definición de la Matriz de ObligacionesPara avanzar hacia la implementación del nuevo modelo de vigilancia y control se diseñó una Matrizde obligaciones legales, reglamentarias y/o regulatorias de los proveedores de redes y servicios,concesionarios u operadores para cada uno de los sectores objeto de vigilancia. La matriz especificalas obligaciones determinadas en el marco de la ley y de la regulación, esta última establecida porla Comisión de Regulación de Comunicaciones (CRC) cuya vigilancia sea competencia del Ministeriode las Tecnologías de la Información y las Comunicaciones a través de su Dirección de Vigilancia yControl. Gráfica No. 3. MATRIZ DE OBLIGACIONESEstas matrices han sido diseñadas en un formato perfectamente ajustable de tal manera que permitemodificarlas ante cualquier cambio normativo, reglamentario o regulatorio.2.1.2. Diseño e Implementación de un Sistema de Alarmas TempranaDurante años, uno de los aspectos de mayor interés y preocupación de los gerentes encargados delmanejo y control de las entidades ha sido la respuesta ante situaciones de riesgo, alertas, prediccionesy pronósticos de aspectos críticos.El conocimiento de los fenómenos generadores de amenaza ha avanzado notoriamente, pero siguesiendo en muchos de los casos un proceso difícil de modelar por las circunstancias fácticas, debido a 25sus características aleatorias y a sus niveles de incertidumbre e imprecisión asociados.DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  26. 26. En muchos casos los procesos de vigilancia, monitoreo y observación del comportamiento de losriesgos llegan a un nivel que hace inferir, a quienes los estudian, que podría darse una situación queafecta la gestión normal de la entidad y van en contra de los resultados esperados. Sin embargoy al mismo tiempo en muy pocas ocasiones existe la certeza de la ocurrencia del evento y de sumagnitud, lo que significa que aun en las circunstancias más apremiantes también hay la posibilidadque no ocurra nada o que el evento supuestamente esperado no pase de ser un fenómeno menor sinmayores consecuencias.La Dirección de Vigilancia y Control, consciente de que de la apreciación y advertencia anticipadasde situaciones que puedan llegar a afectar el cumplimiento por parte de los vigilados, ha propuestodesarrollar un Sistema de Alarmas Tempranas (SIAT) como estrategia preventiva, que permita realizar undiagnóstico general de la situación actual de los vigilados, frente a sus obligaciones y que además sirvapara concientizar al vigilado sobre la importancia y los beneficios que trae la mejora en los procesos yprocedimientos respecto de aquellas alarmas que generaron la aplicación de correctivos previniendola ocurrencia de conductas que de no frenarlas a tiempo hubiesen configurado una infracción y porende conducido a poner en marcha la actuación administrativa con fines sancionatorios.A través de esta herramienta, la Dirección de Vigilancia y Control espera lograr un control íntegro degestión, relievando la importancia de este Sistema como mecanismo de prevención de las conductasinfractoras de las normas, de seguimiento a los procesos y procedimientos de la gestión pública, deverificación del cumplimiento de la ley y finalmente, de evaluación de los resultados.Mediante esta herramienta estratégica se espera contribuir en la promoción del desarrollo de losservicios bajo un marco normativo, institucional y regulatorio convergente del Plan Vive Digital, puesen la medida en que se logre la prevención efectiva de riesgos asociados a la gestión en la Direcciónde Vigilancia y Control, se va a elevar la confianza y el respeto de los grupos de interés y vigilados y elcompromiso de sus servidores con una gestión pública efectiva y transparente.El Objetivo General es garantizar el cumplimiento de la misión y objetivos institucionales del nuevomodelo de Vigilancia y Control, a través de la administración del sistema de alarmas tempranasasociadas a la gestión de esta Dirección, como medio para dictar medidas preventivas y correctivasfrente al ejercicio de vigilancia.Su aplicación cubre a todos los operadores del sector TIC móviles y no móviles, Radiodifusión Sonoray Postal.Por lo tanto dicha herramienta buscará resolver la falencia de herramientas gerenciales que permitantomar decisiones oportunas frente a la aparición de puntos neurálgicos en las actividades de laadministración y vigilancia del sector TIC, Radiodifusión Sonora y Postal que atenten contra la gestióny puedan derivarse en investigaciones disciplinarias, fiscales, y otras de diversa índole. 26DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  27. 27. 2.1.3. Diagnóstico GeneralLa Dirección de Vigilancia y Control requiere, para el fortalecimiento de su gestión, un diagnóstico porsector sobre el estado de todos y cada uno de los aspectos objeto de vigilancia y control a verificar enel nuevo modelo, que le permita contar con información relevante para direccionar la aplicación deprocesos en el marco de la implantación del nuevo modelo.2.2. ESTRUCTURA DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL2.2.1. Principios del Nuevo ModeloEn desarrollo de las competencias asignadas a la Dirección de Vigilancia y Control, se ha establecidoun nuevo modelo de vigilancia y control proactivo, preventivo y eficiente, que propende por ladetección de alarmas tempranas que permitan plantear correctivos, y de ser el caso las facultadessancionatorias que le han sido atribuidas, de modo tal que se minimice el impacto en las deficienciasde la prestación del servicio sobre los usuarios.La aplicación de este modelo se soporta en dos pilares fundamentales: el diseño y ejecución de laboresde vigilancia preventiva y de control estratégico, de acuerdo con el comportamiento del vigilado, lareincidencia en conductas infractoras, el impacto social en la prestación del servicio y su impactoeconómico, entre otros, creando tres anillos de seguridad que se explican más adelante.2.2.1.1. Vigilancia Preventiva Grafica 4. Vigilancia Preventiva 27DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  28. 28. 2.2.1.1.1. DivulgaciónLa vigilancia preventiva plantea la formulación de estrategias que propendan por la divulgación,conocimiento y entendimiento de las disposiciones normativas, reglamentarias y/o regulatorias porparte de sus destinatarios (vigilados), de manera tal que la concientización en estos sobre la conexióndirecta entre el cumplimiento de sus obligaciones con un alto grado de logro de los fines esencialesdel Estado para esta clase de servicios, genere una cultura de observancia con altos niveles deefectividad, teniendo en cuenta factores de tiempo, recursos e impacto.Se requiere entonces de procesos de divulgación, con enfoque general, especializado y dirigido, de lainformación relacionada con el nuevo modelo de vigilancia y control que se ejecutará y desarrollaráen el marco del Plan Vive Digital para las anualidades 2012 a 2014.> > La Divulgación GeneralCorresponde al mayor nivel de divulgación con cobertura nacional y comprende acciones depublicación y distribución, utilizando diversos sistemas y medios de comunicación, que contenganinformación sobre el nuevo modelo de Vigilancia y Control y sus principales aspectos, a través de lasprincipales organizaciones y asociaciones gremiales.> > La Divulgación EspecializadaComprende acciones de divulgación entre las organizaciones y entidades más representativas porsector y se ejecutará mediante la elaboración y entrega de medios impresos y electrónicos con lainformación sobre el nuevo modelo de Vigilancia y Control y sus principales aspectos, a las principalesorganizaciones del sector privado y entidades del sector público que convergen en las temáticas delsector.> > La Divulgación DirigidaBusca la sensibilización y comunicación directa de la información relevante sobre el Nuevo Modelode Vigilancia y Control de la Dirección de Vigilancia y Control del MINISTERIO DE LAS TIC a los sujetosvigilados (proveedores, operadores y/o concesionarios), a través de medios formales y no formalesde comunicación e información que pueda ser insumo de un proceso de acompañamiento a losvigilados.Las anteriores estrategias de comunicación deben orientarse para que sean insumo en procesos deformación dirigida sobre los principales aspectos de vigilancia y control en los tres sectores y sobrelos principales aspectos de las disposiciones legales, reglamentarias y regulatorias de observanciapara cada uno de ellos que se llevarían a cabo como parte de las Auditorias Integrales. 28DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  29. 29. 2.2.1.1.2. Metodología de los anillos de Seguridad (Sector TIC no móvil,Radiodifusión Sonora y Postal)Con el fin de hacer que las labores de Vigilancia Preventiva se desarrollen de la manera más eficienteposible se han detectado 3 instancias en las cuales las labores de vigilancia pueden ser desarrolladas,iniciando con un primer anillo en donde luego de verificaciones documentales se detectaron alertastempranas para iniciar algún tipo de actuación de cara a los proveedores, pasando luego por unainstancia más especializada que implica visitas in-situ y llegando finalmente a una intervención conmayor impacto mediante una auditoría integral al proveedor.Esta metodología se ha denominado Metodología de los Anillos de Seguridad y comprende larealización de las actividades de vigilancia de manera escalonada en función de dos variables: Lamagnitud y relevancia de los hallazgos encontrados y la magnitud y relevancia del proveedor. Gráfica No. 5 METODOLOGÍA DE ANILLOSEsta metodología se aplica a los proveedores de redes y servicios TIC, a los Concesionarios del serviciode Radiodifusión Sonora y a los Operadores del Sector Postal. 29DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  30. 30. > > ANILLO 1. Revisión documental apoyada por expedientes y basesde datos de los proveedores, concesionarios y operadores (universo devigilados)Este anillo surge luego de un barrido general y documental a las obligaciones de todos los proveedoresy en él se filtran todas aquellos hallazgos que fruto de dicho barrido generan una alerta tempranasobre cuya información analizada implica la realización temprana de acciones hacia los proveedoresvigilados.Se realizará mensualmente a través de una herramienta tecnológica, “Sistema de Alarmas Tempranas(SIAT)”, diseñado para tal fin y alimentado con la información reportada por la Dirección deComunicaciones del MINISTERIO DE LAS TIC respecto del cumplimiento o no de todos los vigiladosen relación con sus obligaciones generales y específicas.Acto seguido, se evaluará la información y en lo pertinente se ingresará la información, operaciones yparámetros necesarios para actualizar el sistema de alarmas diseñado, emitiendo el correspondienteinforme sobre alertas y mediciones de desempeño, para identificar y alertar en lo sucesivo sobre losproveedores, concesionarios y operadores con presunto incumplimiento de algunos y/o todos de losanteriores aspectos.Por este anillo pasan todos los proveedores.> > ANILLO 2. Verificación in situEn desarrollo de este anillo se realizará una verificación in situ que implicara una verificación directaen el campo de operaciones del vigilado por parte de personal especializado de las condiciones yrequerimientos jurídicos o financieros o técnicos o de carácter legal, reglamentario y/o regulatorio, sinperjuicio de las que llegaren a existir en cada título si fuere el caso. Se aplicará a los proveedores conalarmas de potencial incumplimiento, presuntas conductas infractoras reincidentes identificadas enel anillo I para uno o dos de los aspectos antes mencionados, y presuntos transgresores identificadaspor PQR y Derechos de Petición de acuerdo a los requerimientos de la Dirección de vigilancia y control.Igualmente aquellos proveedores cuyo impacto económico, impacto en el servicio y tamañode mercado resulten relevantes, serán sujetos de Verificación in-situ independientemente de laocurrencia de las conductas señaladas anteriormente.Se dispondrá de un informe en medio escrito y magnético sobre los resultados de la evaluación, dela evidencia recopilada en la Verificación in situ respecto del cumplimiento o no de las obligacionessegún el asunto verificado a cada proveedor, concesionario u operador. 30DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  31. 31. En el evento de confirmarse la ocurrencia de una infracción o de conductas infractoras reincidentes,así como de incumplimientos contractuales, si a ello hubiere lugar, deberá darse traslado al área deControl estratégico para dar inicio a la actuación administrativa o al área competente del Ministeriode las TIC frente a incumplimientos sobre los cuales tengan facultades para la adopción de medidascorrectivas de cualquier tipo.En caso contrario y si las circunstancias así lo ameritan, se acudirá a la concertación de planes demejoramiento o a una acción preventiva de mejora, a efectos de corregir los problemas detectadosque si bien no alcanzan a configurar infracciones o constituyen potenciales incumplimientos, lasdebilidades o deficiencias encontradas, hacen prever que de no corregirse a tiempo conducirán a latransgresión de la normatividad o al incumplimiento de parámetros contractuales.> > ANILLO 3. Auditorias Integrales iEn este último anillo se hará una Auditoría Integral en la cual se tendrán en cuenta aspectos técnicos,jurídicos, financieros, administrativos, reglamentarios y regulatorios. Se realizan auditorías integrales aproveedores de redes y servicios, concesionarios u operadores con alto impacto económico y social aquienes después de aplicado el anillo 1 y/o 2, se les detecten incumplimientos o conductas infractorasreincidentes en por lo menos tres de los aspectos mencionados y que puedan llegar a generar un altoimpacto o mediante PQR y Derechos de Petición de acuerdo a los requerimientos de la Direcciónde Vigilancia y Control, denuncias de terceros o decisiones de oficio, sin perjuicio de la iniciaciónde la actuación administrativa a que hubiere lugar como consecuencia de los incumplimientos oconductas infractoras detectadas.Igualmente aquellos proveedores cuyo impacto económico, impacto en el servicio y tamaño demercado resulten altamente relevantes serán sujetos de Auditorías Integrales independientementede la ocurrencia de las conductas señaladas anteriormente.Cada Auditoría Integral al final tendrá como resultado un informe que contenga los principalesaspectos evaluados, los hallazgos, registro de mediciones, anexo de los documentos solicitados.Adicionalmente, las organizaciones en las que se ejecute la auditoría integral serán objeto de lasacciones de prevención y como tal se elaborará un acta donde conste los temas desarrollados enla charla de sensibilización y divulgación frente a la observancia de sus obligaciones principales ylas que serán objeto de verificación en la diligencia así como de divulgación frente al modelo devigilancia y control al representante legal o designado para atender la auditoria por parte del vigilado,con anotación de la entrega de la cartilla respectiva y firma de recibido, y casillas de cada uno de losparámetros de verificación especializada en la misma. 31DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  32. 32. 2.2.1.1.3. Consideración sobre la aplicación de los Anillos de seguridadpara los proveedores de redes y servicios móvilesComo antecedente, debe tenerse presente que el instrumento de las Interventorías que se veníautilizando de forma periódica, respecto de proveedores de TMC y PCS, estuvo apoyado en lalegislación vigente al momento de la apertura de los procesos de consultoría y de la celebración delos respectivos contratos de interventoría, cuyo plazo se extendió hasta por el término de 23 meses,contados a partir del mes de diciembre de 2008, cubriendo la mayor parte de la vigencia 2010.Esta circunstancia implicó que la verificación de los Interventores, se realizara bajo una ópticacentralizada principalmente en las obligaciones establecidas en los contratos de concesión, limitandoel campo de acción de esta valiosa herramienta al contenido contractual en materia técnica, jurídicay económica. Si bien, en el proceso se verificaban otros aspectos, el foco fue definitivamente elcontrato. Con lo anterior, no se desconoce que estas interventorías han sido una valiosa herramienta,que han permitido al Ministerio vigilar y controlar adecuadamente a las obligaciones contractuales,pero se reconoce que debe ser complementada con el fin de responder los retos que los avances delmercado, la normativa y la regulación agregan.El cambio estructural que planteó la Ley de TIC, llevó a la Dirección de Vigilancia y Control a considerarun cambio de enfoque, que aprovechara los avances y el conocimiento adquirido durante varios añosen el desarrollo de las interventorías, y que también incorporara los nuevos elementos que proveníande la ley y de sus desarrollos reglamentarios y regulatorios en cabeza del Ministerio y de la CRC.Así, se planteó un periodo de transición que permitiera decantar y consolidar integralmente elmanejo del tema relativo a la verificación del cumplimiento de las obligaciones de diversas fuentes,no incluyendo ya solo las obligaciones contractuales, sino además adicionando las que provenían defuentes legales, reglamentarias y regulatorias a cargo de los PRSTM.Adicionalmente, durante el período de la transición referida, el proceso de preparación del nuevoenfoque de verificación del cumplimiento de obligaciones consideró, de manera concomitante,el estudio y análisis de los reportes trimestrales que presentaron en 2011 los concesionarios alMinisterio, de modo que, sin interrumpir los análisis técnicos, jurídicos y financieros correspondientes,se trabajó en perfilar y ajustar una nueva metodología para el seguimiento, vigilancia y control, y sefueron preparando y generando los nuevos documentos, formatos, y procesos, para el suministrode información a cargo de los PRSTM, para que así la supervisión se extendiera de manera integral atodos los tópicos materia de las funciones de la Dirección de Vigilancia y Control, independiente desu fuente de obligación, logrando con ello un proceso coherente, integral, eficiente y efectivo que sematerializo en el nuevo modelo de vigilancia y control .Ahora bien, ha de considerarse que un elemento esencial del proceso de verificación anterior era el 32de la verificación de los indicadores técnicos de calidad que habían sido incorporados a los contratosDOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  33. 33. de concesión; indicadores estos que hoy día se complementan con los que la CRC ha fijado de manerageneral para todos los PRSTM. Sobre este aspecto, debe indicarse que en desarrollo de la Ley deTIC, la CRC en ejercicio de sus competencias y acorde con el nuevo enfoque legislativo, ha diseñadoindicadores y metodologías específicas de medición que responden a las circunstancias actualesde desarrollo tecnológico de las redes de telecomunicaciones y al enfoque de cara al usuario quecontempla la Ley de TIC, siendo estos elementos fundamentales para el diseño e implementación delnuevo modelo de vigilancia y control para esta industria.Así mismo, debe también considerarse que para una adecuada medición de los indicadores, hoy endía aquellos que provienen de la regulación resultan más exigentes y conformes a las necesidadesactuales del servicio y a las posibilidades técnicas de los proveedores, dada la flexibilidad y capacidadde adaptación a las circunstancias de mercado y avance tecnológico que permite la herramientamisma de la regulación, prevista en la Ley de TIC; razón por la cual, en el desarrollo de la metodologíapropuesta se propende por aquellos parámetros y metas de los mismos que resulten más favorablespara el usuario, de conformidad con los principios fundamentales que promulga la Ley 1341 de 2009,la cual da prioridad ante todo a la protección de la competencia y del usuario.Es así como, en la ilustración siguiente, se muestra de forma esquemática el resultado de evaluar laaplicación de parámetros sobre la misma materia provenientes de diversas fuentes, donde en últimasresulta el parámetro más exigente en cada momento.En este caso, cabe destacar la mayor pertinencia que adquiere la herramienta de la regulación, la cuales adaptable y flexible y responde más adecuadamente a las necesidades de la dinámica propia deestos mercados. Gráfica 6. EVOLUCIÓN DE LOS PARÁMETROS APLICABLES A OBLIGACIONES POR APLICACIÓN DE DIVERSAS FUENTES EN EL TIEMPO 33DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  34. 34. 2.2.1.1.4. Aplicación de los Anillos a los PRSTMPor el tamaño y relevancia de esta industria se hace Vigilancia Preventiva permanente incluyendoactividades en los anillos I, II y III de la metodología implementada para el nuevo modelo de vigilanciay control.De acuerdo con la metodología de los Anillos de Seguridad explicada anteriormente y considerandoque en el caso de la industria móvil se cuenta con pocos jugadores, se resalta que al mapear estaindustria sobre los anillos definidos anteriormente se tiene que los grandes operadores de red móvilson sujetos de la realización de Auditorías Integrales por su tamaño y complejidad por lo que talesproveedores son objeto de de vigilancia permanentemente, bajo la realización de actividades en elmarco del anillo III.Por otra parte se observa que los Operadores Móviles Virtuales (OMV) al no disponer de red de accesoy depender principalmente de la red de otro proveedor son en principio agentes susceptibles comomínimo de la realización de Visitas In-Situ, para la verificación del cumplimiento de las obligacionesa su cargo. GRÁFICA 7. METODOLOGÍA DE LOS ANILLOS (Sector TIC Móvil) 34DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL

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