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GENERAL
Carlos Alberto Soto Cañedo – José Audar Herrera Jara xi
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Carlos Alberto Soto Cañedo – José Audar Herrera Jara xiii
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3ra. EDICION DEL LIBRO "EL SISTEMA NACIONAL
DE INVERSIÓN PÚBLICA (SNIP)
Y LA PREPARACIÓN DE PROYECTOS
DE INVERSIÓN PÚBLICA (PIP)". PRESENTACION DEL LIBRO 1º DE JULIO DE 2014 EN LA SEDE DEL COLEGIO DE INGENIEROS DEL PERU. AV AREQUIPA, MIRAFLORES.

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EL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA (SNIP) Y LA PREPARACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA (PIP)

  1. 1. EL SISTEMA NACIONALEL SISTEMA NACIONALEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA (SNIP)DE INVERSIÓN PÚBLICA (SNIP)DE INVERSIÓN PÚBLICA (SNIP) DE INVERSIÓN PÚBLICA (PIP)DE INVERSIÓN PÚBLICA (PIP)DE INVERSIÓN PÚBLICA (PIP) Y LA PREPARACIÓN DE PROYECTOSY LA PREPARACIÓN DE PROYECTOSY LA PREPARACIÓN DE PROYECTOS Carlos Alberto Soto Cañedo José Audar Herrera Jara colegio de economistas del perú TERCERA EDICIÓN GROWTH corporation editorial
  2. 2. Economista colegiado (Nº de registro CEL 2954). Magister en investigación y docencia universitaria. Doctor (c) en ciencias financieras. con diplomas de especialización en gestión del conocimiento, proyectos de inversión pública, cooperación internacional para el desarrollo y gestión municipal. Ex – jefe del gabinete de asesores y consultores de la Asociación de municipalidades del Perú – AMPE. Ha realizado consultorías, asistencias técnicas, conferencias, ponencias y/o exposiciones en diversos organismos públicos y privados, nacionales e internacionales, así como en más de 350 municipalidades provinciales y distritales de todo el Perú. Ha contribuido a la formación de más de 4,000 expertos en proyectos de inversión pública (PIP), planeamiento estratégico, cooperación internacional y gestión pública, a través de la docencia en programas de especialización y diplomados de la Escuela Nacional de Control, Universidad Esan, Universidad Nacional Mayor de San Marcos, Universidad Nacional Federico Villarreal, Universidad Nacional del Callao, Universidad Nacional Hermilio Valdizán, Universidad Nacional del Altiplano, Universidad Inca Garcilaso de la Vega, Universidad Alas Peruanas, Colegio de Contadores de Lima, Colegios de Economistas de Lima y Huánuco y Colegios de Abogados de Lima y Cusco. Actualmente se desempeña como consultor Senior del Instituto Pacífico, de la Escuela de Investigación y Negocios de Lima y de la Corporación Americana de Desarrollo (CAD). También es docente de la Universidad Esan, de la Escuela Nacional de Control de la Contraloría General de la República y de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos (CEUS-FCE). Asimismo, es el Director ejecutivo de la Asociación Profesional de Desarrollo Social (APRODES) y miembro del Consejo editorial y principal articulista del área “Sistema Nacional de Inversión Pública y Planeamiento Estratégico” de la revista Actualidad gubernamental. Principales publicaciones (libros):  “Cómo elaborar una Tesis de Administración, Contabilidad y Economía”.  “Gestión Empresarial. Curso básico”.  “La Cooperación Internacional en el Perú”.  “Temas de Gestión Municipal”.  “La Cooperación Internacional para el desarrollo. Marco teórico - legal y principales fuentes de financiamiento en el Perú”.  “La elaboración de planes concertados de desarrollo y presupuestos participativos”.  “Manual técnico de la Cooperación Internacional en el Perú”.  “Manual técnico para la redacción de documentos en la Gestión Municipal”.  “La preparación de proyectos de inversión según el Sistema Nacional de Inversión Pública”.  “Manual para la preparación de proyectos de desarrollo social y procedimientos para su aprobación por el SNIP y procesos participativos regionales y locales”.  “Manual para la constitución, implementación y gestión de núcleos ejecutores (NE) y organizaciones representativas de las comunidades (ORC)”.  “Manual técnico para la preparación de perfiles simplificados de proyectos de inversión pública menores (PIP menores)”.  “Planeamiento estratégico aplicado al sector público”.  “El Presupuesto General de la República y los Presupuestos del Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales (período 2009- 2011)”.  “El Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP) y la Preparación de Proyectos de Inversión Pública (PIP).  “Manual del SNIP para PIP menores – Preparación de perfiles simplificados”.  “SNIP – Sistema Nacional de Inversión Pública y Proyectos de Inversión Pública”.  “Administración Financiera del Sector Público, SIAF y Presupuesto Público”. Carlos Alberto Soto CañedoCarlos Alberto Soto Cañedo Telfs. 263-5856 / 992763648 / 995261205 / *139821 (RPM) E-mail: csoto@esan.edu.pe / casoca45@hotmail.com
  3. 3. EL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA (SNIP) Y LA PREPARACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA (PIP) CARLOS ALBERTO SOTO CAÑEDO JOSÉ AUDAR HERRERA JARA
  4. 4. iv Carlos Alberto Soto Cañedo – José Audar Herrera Jara © DERECHOS RESERVADOS DE AUTOR No se permite reproducir, almacenar en sistemas de recuperación de la información ni transmitir alguna parte o la totalidad de esta publicación, cualquiera que sea el medio empleado –electrónico, mecánico, grabación, fotocopia, etc.–, sin el permiso previo de los autores. El Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP) y la preparación de Proyectos de Inversión Pública (PIP) Autores: Carlos Alberto Soto Cañedo José Audar Herrera Jara HECHO EL DEPÓSITO LEGAL EN LA BIBLIOTECA NACIONAL DEL PERÚ N° 2012-02600 Editorial: Growth Corporation S.A.C. Apoyo Especial: José Espinoza Suárez Diagramación: José Antonio Arroyo Yábar Imprenta: Listoprint SAC Tiraje: 550 ejemplares Tercera edición. Impreso en Lima, Perú Junio de 2014
  5. 5. Carlos Alberto Soto Cañedo – José Audar Herrera Jara vii PRESENTACIÓN La tercera edición del libro “EL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA (SNIP) Y LA PREPARACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA (PIP)” se realiza fundamentalmente por los numerosos pedidos de nuestros lectores de las primeras dos ediciones, cuyos ejemplares se agotaron al poco tiempo se haberse lanzado al mercado. Esta tercera edición contempla importantes cambios que se derivan de la actualización y ampliación de sus textos primigenios; del mismo modo se ha contemplado un nuevo diseño y formato de edición. Dentro de los cambios específicos figura la actualización integral del capítulo I, incorporando los indicadores del año recientemente concluido (2013) en el tratamiento y análisis de la importancia de la inversión pública. También en los capítulos posteriores (desde el II al X), se ha efectuado una revisión minuciosa de sus textos para adaptarlos a la normatividad actualmente vigente del SNIP. Agradecemos la oportunidad que se nos presenta para saludar a nuestros lectores (principalmente profesionales y técnicos que desempeñan sus labores en las Oficinas de Programación e Inversiones – OPI, Unidades Formuladoras – UF y Unidades Ejecutoras - UE de todas las entidades públicas que forman parte del ámbito de aplicación del SNIP), y dar a conocer esta nueva experiencia editorial sobre la preparación de proyectos de proyectos de inversión pública dentro del marco normativo del SNIP. Los autores.
  6. 6. ÍNDICE GENERAL Carlos Alberto Soto Cañedo – José Audar Herrera Jara ix ÍNDICE GENERAL INTRODUCCIÓN ................................................................................................................xv CAPÍTULO I: LA IMPORTANCIA DE LA INVERSIÓN PÚBLICA Y SUS NIVELES DE EJECUCIÓN EN EL SECTOR PÚBLICO PERUANO ..................1 1.1 La importancia de la inversión pública en el Perú ........................................................2 1.2 Los presupuestos para inversiones del sector público peruano ................................3 1.3 La ejecución de inversiones del sector público peruano por ámbitos de gobierno ..................................................................................6 1.4 Ejecución de inversiones del gobierno nacional por sectores institucionales y ministerios ....................................................................10 1.5 La ejecución de inversiones de los gobiernos regionales ..........................................23 1.6 La ejecución de inversiones de los gobiernos locales ................................................31 CAPÍTULO II: LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA (PIP) - DEFINICIONES LEGALES Y CLASIFICACIÓN .....................................................53 2.1 Definiciones legales de proyectos de inversión pública (PIP) y de términos asociados .........................................................................53 2.2 Clasificación de los PIP según la naturaleza de sus intervenciones ........................64 2.3 Clasificación de los PIP según sus efectos en el desarrollo ......................................75
  7. 7. EL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA (SNIP) Y LA PREPARACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA (PIP) x Carlos Alberto Soto Cañedo – José Audar Herrera Jara CAPÍTULO III: EL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA (SNIP) Y LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA (PIP) - MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL .......................................................................... 79 3.1 Concepto y finalidad del sistema nacional de inversión pública (SNIP) como instrumento del estado peruano para garantizar la calidad de la inversión pública ...................................................... 79 3.2 Antecedentes del SNIP en el Perú ................................................................................ 80 3.3 Marco legal regulador del SNIP en el Perú ................................................................. 82 3.4 Prioridades y principios del SNIP ................................................................................. 93 3.5 Objetivos del SNIP .......................................................................................................... 94 3.6 Ámbito de aplicación del SNIP ..................................................................................... 94 3.7 Organización del SNIP ................................................................................................... 97 3.8 El banco de proyectos del SNIP ................................................................................. 111 CAPÍTULO IV: LA GESTIÓN EN LA FASE DE PREINVERSIÓN DE UN PIP SEGÚN LAS NORMAS DEL SNIP ...................................................... 117 4.1 Descripción global del proceso de preinversión de un PIP ................................... 117 4.2 La formulación de estudios de preinversión ............................................................. 118 4.3 La evaluación de los estudios de preinversión ......................................................... 119 4.4 Contenidos mínimos de estudios de preinversión de acuerdo a las normas del SNIP ............................................................................. 120 4.5 Procedimientos para la presentación y evaluación de los estudios de preinversión .............................................................. 123 4.6 Estudios de preinversión para la declaración de viabilidad de un PIP por la OPI ............................................................................ 128
  8. 8. ÍNDICE GENERAL Carlos Alberto Soto Cañedo – José Audar Herrera Jara xi 4.7 Vigencia de los estudios de preinversión ...................................................................129 4.8 Plazos de evaluación .......................................................................................................130 4.9 La declaración de viabilidad de un PIP ......................................................................130 CAPÍTULO V: LA GESTIÓN EN LA FASE DE INVERSIÓN DE UN PIP SEGÚN LAS NORMAS DEL SNIP ...............................................................133 5.1 Descripción global del proceso de inversión de un PIP .........................................133 5.2 La elaboración de los estudios definitivos o expediente técnico del PIP ............134 5.3 Vigencia de los estudios definitivos o expedientes técnicos detallados ...............136 5.4 La ejecución del PIP .......................................................................................................136 5.5 Tratamiento de las modificaciones de un PIP durante la fase de inversión ........137 5.6 El sistema operativo de seguimiento y monitoreo (SOSEM) ................................140 5.7 La evaluación intermedia ...............................................................................................142 CAPÍTULO VI: LA GESTIÓN EN LA POST-INVERSIÓN DE UN PIP SEGÚN LAS NORMAS DEL SNIP ...............................................................................143 6.1 Descripción global del proceso de post-inversión del PIP ...................................143 6.2 La operación y mantenimiento del PIP ......................................................................143 6.3 La evaluación ex post del PIP ......................................................................................144 6.4 Lista de indicadores típicos para la evaluación ex post ...........................................162
  9. 9. EL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA (SNIP) Y LA PREPARACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA (PIP) xii Carlos Alberto Soto Cañedo – José Audar Herrera Jara CAPÍTULO VII: LA PREPARACIÓN DE UN PIP SEGÚN LAS NORMAS DEL SNIP - DESCRIPCIÓN GLOBAL, LOS ASPECTOS GENERALES Y LA IDENTIFICACIÓN DEL PIP ................................................. 189 7.1 La preparación de un proyecto de inversión pública (PIP) - descripción global .............................................................................. 189 7.2 Los aspectos generales dentro del proyecto propuesto .......................................... 191 7.3 La identificación del proyecto ...................................................................................... 194 CAPÍTULO VIII: LA PREPARACIÓN DE UN PIP SEGÚN LAS NORMAS DEL SNIP- LA FORMULACIÓN DEL PIP .............................................................. 241 8.1 Propósito y descripción general de la formulación del PIP ................................... 241 8.2 Estudios y rubros componentes de la formulación de un PIP ............................. 242 8.3 Los estudios y rubros típicos en la formulación de proyectos y los rubros formales en la formulación de un PIP según las normas del SNIP ............................................................................ 246 8.4 Proceso metodológico de la formulación .................................................................. 248 8.5 Contenido y descripción de los rubros componentes de la formulación de un PIP según las Normas del SNIP .................................... 253 8.6 Parámetros y Normas técnicas para la formulación ................................................ 275 CAPÍTULO IX: LA PREPARACIÓN DE UN PIP SEGÚN LAS NORMAS DEL SNIP - LA EVALUACIÓN DEL PIP ........................................... 323 9.1 Propósito y descripción global de la evaluación del PIP ........................................ 323 9.2 La evaluación social ....................................................................................................... 324 9.3 Análisis de sensibilidad .................................................................................................. 356 9.4 Análisis de sostenibilidad .............................................................................................. 361
  10. 10. ÍNDICE GENERAL Carlos Alberto Soto Cañedo – José Audar Herrera Jara xiii 9.5 Análisis del impacto ambiental .....................................................................................364 9.6 Gestión del proyecto ......................................................................................................368 9.7 Selección de la mejor alternativa del proyecto ..........................................................372 9.8 La elaboración de la matriz del marco lógico para la alternativa seleccionada .................................................................................. 373 9.9 La elaboración de las conclusiones y recomendaciones del estudio de preinversión ..........................................................377 9.10 La incorporación de los anexos del estudio de preinversión ...............................379 9.11 La elaboración del resumen ejecutivo del perfil .....................................................380 9.12 La evaluación del estudio de preinversión y la elaboración del informe técnico de evaluación ....................................................382 CAPÍTULO X: LA GESTIÓN Y ANÁLISIS DEL RIESGO EN LOS PIP ......................................393 10.1 Conceptos básicos para la gestión del riesgo ........................................................393 10.2 Tipos de gestión del riesgo .......................................................................................404 10.3 El análisis del riesgo como método de gestión ....................................................410 10.4 Incorporación del análisis del riesgo en la elaboración de proyectos y programas de inversión ..................................................................411 10.5 La gestión del riesgo en el ciclo de un PIP - Resumen .......................................418 BIBLIOGRAFÍA ..................................................................................................................419
  11. 11. Economista de la Pontificia Universidad Católica del Perú, Maestría en Administración y Gerencia Social. Especialista en Gerencia para los Resultados en el Desarrollo (INDES); Identificación, Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública (PUCP); Desarrollo Económico Territorial (INDES), Implementación de Programas Sociales (INDES); Calidad de Atención al Cliente en Organizaciones de Servicios; Gestión de Proyectos Sociales; Sistemas de Monitoreo y Evaluación de Resultados e Impacto Social (PUCP); Supervisión de Proyectos de Inversión (ENC-CGR), Políticas Públicas y Planeamiento Estratégico; Investigación Social. Actualmente es Gerente General de la consultora Growth Corporation S.A.C. Ha sido Director General de Planificación y Desarrollo del IRTP – Presidencia del Consejo de Ministros; Presidente del Comité de Especialista de Proyectos de Inversión del Colegio de Economistas de Lima, Evaluador de Proyectos de Inversión Pública en el marco del SNIP de más de 1,500 proyectos en el Programa de Reparaciones Colectivas –Presidencia del Consejo de Ministros. Consultor en Proyectos de Inversión Pública del Ministerio Público, Universidad Nacional de Educación, Municipalidades, Ministerio de la Producción y EsSalud. Consultor en otros estudios: OSIPTEL, MIMDES, PNUD, ENAPU, etc. Docente en Proyectos de Inversión Pública para la Universidad Nacional Agraria la Molina, Pontificia Universidad Católica del Perú, Universidad Nacional de Ingeniería, Universidad Nacional Mayor de San Marcos, ex Director Académico y docente del Colegio de Economistas de Lima, habiendo contribuido a la formación de más de 2,000 expertos en proyectos de inversión pública en 20 ciudades del país. Cuenta con la publicación la del libro: “El Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP) y la Preparación de Proyectos de Inversión Pública (PIP), versiones anteriores al presente libro. José Audar Herrera JaraJosé Audar Herrera Jara Telfs.: 996359923 / *279546 (RPM) E-mail: jherreraj@hotmail.com SNIP Diplomados José Herrera
  12. 12. GROWTH corporation editorial http://www.growth.pe/ «En un contexto que la inversión privada y pública en el Perú representa cerca del 30% del PBI, con pérdida de dinamismo de la inversión privada pero con un incremento del ritmo de inversión pública, este Libro denominado “EL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA (SNIP) Y LA PREPARACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA (PIP)” apoya en gran medida los esfuerzos de los hacedores de las políticas públicas de inversión. Inversión pública que representó 5,6% del PBI el 2013 y se estima sea el 6,4% del PBI el año 2014 (aproximadamente US$ 14 mil millones), que sobre la base de proyectos de inversión públicos se convierten en puentes, canales, represas, lozas deportivas y otras obras que son la muestra palpable de avance de un país como el nuestro, pero que sin duda requiere la comprensión de aspectos técnicos para generar buenos proyectos, que no solo compete a los economistas, sino a diversos profesionales a los que este Libro también les será también de mucha utilidad. Lo mencionado anteriormente cobra una mayor relevancia, porque el Perú actualmente está teniendo un cambio de visión hacia el mediano y largo plazo, para entrar fundamentalmente a un proceso de industrialización o de mayor valor agregado en los diversos sectores económicos, que requiere regiones con mejores ritmos de inversión, marco en el cual aparece este Libro dando una sólida y estructurada información sobre el Sistema Nacional de Inversión Pública SNIP y Proyectos de Inversión Pública-PIP, que considero fundamental para imponer el rigor técnico y el uso eficiente de los recursos públicos aplicados a la inversión, que demuestra el espíritu de servicio a su país de los economistas Carlos Soto Cañedo y José Herrera Jara, que destaco...». ECON. JUAN ARTURO CORRALES Decano Nacional Colegio de Economistas del Perú (CEP) ECON. JUAN ARTURO CORRALES Decano Nacional Colegio de Economistas del Perú (CEP)

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