Capacitación en Gestión por Resultados para funcionarios del Ministerio de Trabajo y Previsión Social (MTPS) de Guatemala. Conceptos, elementos esenciales, herramientas y proceso de Gestión por Resultados. Proyecto AdA-Integración.

1. 14 de julio de 2012
Gestión por Resultados

2. Ciclo General de las Intervenciones en el
Desarrollo

3. Niveles de Intervención del Desarrollo
Nivel de
Intervención
Salida Horizonte de
Tiempo
Política Impacto Largo Plazo
Plan Resultado Mediano Plazo
Programa y
Proyecto
Producto Corto Plazo

4. Recursos
Productos
Resultados
Impactos
Operaciones
Acciones
Política
Planificación
Estrategica
Planificación
Operativa
Programas y
Proyectos
Insumos
Productos
Resultados
Procesos
Actividades
Formulación
Presupuestaria
Relación Intervención-Presupuesto

5. Recursos
Productos
Resultados
Impactos
Operaciones
Acciones
Evaluación
Monitoreo
Insumos
Productos
Resultados
Procesos
Actividades
Formulación
Presupuestaria
Monitoreo y Evaluación

6. Concepto de Gestión por Resultados
Elementos esenciales para aplicarla
Ciclo de la Gestión por Resultados
Principales herramientas
Planificación
Proceso de producción
Cadena de resultados, árbol de problemas –
resultados
Identificación de productos
Seguimiento y evaluación
Guión

7. …en las instituciones
públicas busca lograr
que éstas aumenten
el valor que aportan a
la sociedad…
Concepto
Se basa en la mejora de
la producción de bienes
y servicios (productos)
que las instituciones
entregan a la sociedad
para lograr los
resultados esperados
…orientándolas al
logro de resultados
de desarrollo
Es un enfoque, un
modo de conducir la
gestión que…

8. Resultados
En GpR los resultados son cambios positivos en
las condiciones de vida de la ciudadanía o en el
medio, a los que deben contribuir los productos
(bienes y servicios) que entregan las
instituciones públicas.
¡¡¡El cambio está centrado en la ciudadanía
(o el medio)!!!

9. Productos , bienes y servicios, intervenciones
• Son términos que se emplean indistintamente
para nombrar aquello que las organizaciones
producen y entregan para lograr resultados.
• Los productos resultan de la combinación de
insumos (incluyendo los recursos humanos),
mediante procesos, métodos y tecnologías

10. ELEMENTOS ESENCIALES PARA
APLICAR LA GPRD

11. Elementos de la cultura de la GpR
Liderazgo
Entusiasmo por la
evaluación, la
transparencia y la
rendición de
cuentas
Trabajo
interinstitucional
en equipo
Delegación de poder
y desconcentración
de las decisiones
con compromisos
explícitos
Reconocimiento de
la naturaleza
política de la GpRD
Reconocimiento
del desempeño

12. Seguimiento
y evaluación
para tomar
decisiones
Resultados
de gobierno
Acción de gobierno
DESARROLLO
Cambio social
RESULTADOS
ESTRATÉGICOS
Presupuesto
Resultados
intermedios
Cartera productiva
(servicios)
por programas
Metas de
Producción
Producción
Realizada
Asignación
Distribución
Consumo - uso
Proceso
Productivos
El ciclo de la gestión pública orientada a resultados (país,
sector, pacto, institución)
SITUACIÓN
SOCIAL 1
SITUACIÓN
SOCIAL 2
Insumos
Planificaciónypresupuestacióm

13. HERRAMIENTAS QUE SE EMPLEAN
EN GPRD

14. Herramientas para aplicar la GpR
14
•Planificación estratégica, de mediano plazo y anual
•Cadenas de resultados
•Presupuestos por resultados anuales y multianuales
•Estructura programática común de planes y presupuestos
•Gestión de riesgos
•Sistemas de información robustos y confiables
•Seguimiento y evaluación en base a las cadenas de resultados
•Mecanismos de rendición pública de cuentas
•Toma de decisiones basadas en evidencias
•Desconcentración de la toma de decisiones
•Responsabilidad individual
•Incentivos vinculados al desempeño
•Compromisos interinstitucionales

15. Guatemala, 03 de julio de 2009
PLANIFICACIÓN EN LA GESTIÓN
PARA RESULTADOS

16. ¿Quiénes deciden,
influyen o sufren las
consecuencias de la
situación actual y
los factores que la
determinan? Y
¿Cuáles son sus
mecanismos de
relación?
ANÁLISIS DE
GOBERNABILIDAD
¿Cuáles son
los
principales
factores que
determinan
la diferencia?
ANÁLISIS DE SITUACIÓN
¿Cuál es la
situación
actual en
relación a
nuestra
visión?
Diagnósticos o análisis de la situación
¿Cómo
queremos
estar en el
futuro?
VISIÓN
Árbol de problemas
Análisis de actores
y beneficiarios

17. Planes o marcos estratégicos
• Basados en las leyes y mandatos legales de las instituciones
• Suficientes para dar respuesta a la visión sectorial
(amplitud y tiempo)
• Cambio social esperado
• Mecanismos de participación, negociación y consenso
entre los actores y beneficiarios
• Políticas nacionales, sectoriales, locales
• Reforma sector público
• Desarrollo de capacidades
• Cambios en la producción de bienes y servicios
• Marco presupuestario indicativo del mismo plazo
• Escenarios

18. Resultados estratégicos
Resultados intermedios
Productos que entrega el gobierno
para lograr los resultados
Presupuesto
Volumen previsto de producción de servicios
Metas esperadas de resultados intermedios
Planificación sectorial multianual y anual operativa
Programas
(procesos productivos)
Proyectos de mejora de la
producción
Innovación, aumento
de la producción,
mejora de la calidad o
la distribución

19. Planificación anual operativa
Instituciones
que producen
los bienes y servicios
Programas
(proceso
productivo)
Presupuesto
Volumen
previsto de producción
de servicios
Proyectos

20. Humanos
Financieros
Físicos
Procedi-
mientos
Estra-
tegia
Estruc-
tura
Tecno-
logía
INSUMOS PROCESO PRODUCTO
Bien o
servicio
final
P
E
E
T
Centro de gestión productiva
servicio intermedio A
P
E
E
T
Centro de gestión productiva
servicio intermedio B
P
E
E
T
Centro de gestión productiva
servicio intermedio C
Servicio
Intermedio
A
Servicio
Intermedio
B
Servicio
Intermedio
C
Centro de gestión productiva
del bien o servicio final
Red de producción de bienes y servicios en las instituciones
•Cálculo del costo unitario de producción
•Reingeniería y mejoramiento continuo de procesos
•Reforma y modernización institucional

21. Muchas gracias

22. CADENAS DE RESULTADOS

23.  Son diagramas lógicos
 Vinculan insumos-productos-efectos-impactos
 Pueden tener más de cuatro niveles, si se requiere (por
ejemplo, productos intermedios o resultados inmediatos o
intermedios)
Usadas para:
 Mejorar la planificación y la presupuestación
 Vincular las intervenciones a los resultados
 Obtener un seguimiento más sistemático del desempeño
 Pueden mostrar mejor el proceso de cambio previsto
 Permite a los socios de desarrollo posicionarse en los
esfuerzos de los países
¿Qué son las cadenas de resultados?
23

24. Cadena de resultados
Insumos Actividades
Bienes y
servicios
Efecto Impacto
Eficiencia Eficacia
Ejecución Resultados
Cambio, desarrollo
Esfera de
apreciación
Esfera de
control
Esfera de
influencia

25. Cadena (red) de resultados
Resultado
intermedio
Insumos
Producto
Actividades
Actividades
Actividades
Actividades
Insumos
Insumos
Insumos
Insumos
Insumos
Insumos
Insumos
Producto
Insumos
Producto
Actividades
Actividades
Actividades
Actividades
Insumos
Insumos
Insumos
Insumos
Insumos
Insumos
Insumos
Producto
Insumos
Producto
Actividades
Actividades
Actividades
Actividades
Insumos
Insumos
Insumos
Insumos
Insumos
Insumos
Insumos
Producto
Resultado
estratégico

26. Las cadenas de resultados son útiles para:
 La planificación y la presupuestación para
resultados
 El diálogo sobre los resultados
 El alineamiento de las iniciativas de los socios para
el desarrollo
 La evaluación de la efectividad y el costo efectividad
de los bienes y servicios
 Mejorar la evidencia sobre la eficacia de los
productos
 El seguimiento y evaluación del quehacer de las
instituciones y del gobierno
 La rendición pública de cuentas

27. ÁRBOL DE PROBLEMAS Y
RELACIONES CAUSALES

28. Establecer relaciones causales
Relación causal: Hay relación causal entre dos
fenómenos cuando la presencia de uno de ellos da lugar
a la aparición del otro
Evidencia: Demostración objetiva de la relación de
causalidad entre dos fenómenos
Evidencia científica: Basada en estudios en los que se
han aplicado métodos científicamente aceptados
Resultado
intermedio
Resultado
estratégico
Resultado
inmediato

29. Establecer relaciones causales
Revisar evidencias
Factor causal
- Resultado
intermedio
Resultado
estratégico
Factor causal -
Resultado
inmediato
Resumen de evidencias
•Científicas
•Empíricas
Resumen de evidencias
•Científicas
•Empíricas

30. Establecer relaciones causales
Identificar la población
Diarrea
aguda
Desnutrición
crónica
Higiene y
lavado de
manos
¿QUÉ?
¿QUIÉNES?
Madres de niños
menores de 24
meses
Niños menores de
24 meses
Niños menores de
60 meses
¿QUIÉNES? ¿QUIÉNES?
¿QUÉ? ¿QUÉ?

31. Establecer relaciones causales
• Selección de indicadores de resultados
• Que relacionen el QUÉ con el QUIÉNES
• Con medios de verificación confiables y
oportunos
• Con ficha técnica (DTP)
• Contar con valor al inicio del periodo (línea
base)

32. Metodología empleada pactos para establecer
relaciones causales en los pactos
1 Adoptar un modelo conceptual
2 Identificar y jerarquizar
resultados inmediatos e
intermedios (factores causales )
3 Revisar evidencias
4 Identificar población
5 Establecer indicadores de
resultados
6 Acordar diagrama causal del
Resultado Estratégico

33. Establecer relaciones causales
Paso 1: Adoptar un modelo conceptual
Llamamos modelo conceptual
al conjunto de las relaciones
causales entre los resultados
inmediatos e intermedios y el
Resultado Estratégico
Existen modelos conceptuales,
basados en evidencias científicas,
aceptados internacionalmente
Desnutrición
Crónica
Dieta
Inadecuada
Enfermedad
Infecciosas
Acceso
insuficiente a
los alimentos
Prácticas
inadecuadas
de cuidado del
niño
Agua,
saneamiento y
servicios de
salud
inadecuadas
Cuando no existe un modelo
conceptual aceptado
internacionalmente hay que
diseñar uno basado en las evidencias disponibles
Sea cual sea el modelo
conceptual, siempre
habrá que asegurar su
adecuación a la realidad
nacional

34. • Si no existen modelos conceptuales aceptados
internacionalmente o los que existen no se consideran
adecuados para Guatemala, puede emplearse la herramienta
“árbol de problemas” o la cadena (red) de resultados para
diseñarlo.
• La base teórica es la misma que cuando se cuenta con un
modelo conceptual.
• Los conceptos de resultado, cadena causal y producto son
iguales.
• La principal diferencia es que el árbol de problemas y la
cadena de resultados aceptan como evidencia (aunque
siempre jerárquicamente inferior a la evidencia científica) las
opiniones de los actores (expertos).
Establecer relaciones causales

35. Árbol de problemas
Causas generales

36. La deuda pública tiene alto costo
y plazos cortos
Poca confianza en los bonos
del gobierno
Manejo fiscal poco
transparente
Alto riesgo país
Bajo ingreso fiscal
Excesiva deuda flotante y
deuda subnacional
Se ha adquirido deuda
sin estrategias de
negociación adecuadas
Las tasas de interés de
los bonos
internacionales son altas
y los plazos cortos
Las tasas de interés de
los bonos nacionales son
altas y los plazos cortos
Ejemplo de árbol de problemas
Menos recursos para las prioridades
nacionales

37. Se ha incrementado el plazo en
XX y reducido el costo de la
deuda pública XX
Ejemplo de red de resultados
Se ha renegociado la duda
externa con organismos y
países a un interés de XX
para un plazo de XX
Ha mejorado la
confianza en los
bonos del gobierno
Se han emitido
bonos internos a
menor tasa y
mejor plazo
El manejo fiscal es
más transparente
Ha mejorado el
riesgo país
Se han emitido
bonos externos a
menor tasa de
interés
Se ha mejorado el
ingreso fiscal
Ha aumentado el
control sobre la
deuda flotante y la
deuda subnacional
Resultado de
estratégico
institucional
Resultados
intermedios
Resultados
inmediatos

38. Muchas gracias

39. METODOLOGÍA PARA IDENTIFICAR
PRODUCTOS (BIENES Y SERVICIOS)

40. Productos , bienes y servicios, intervenciones
• Son términos que se emplean indistintamente
para nombrar aquello que las organizaciones
producen y entregan para lograr resultados.
• Podemos diferenciar:
– Productos finales que se entregan a la población o
al medio
– Productos finales que se entregan a otra
institución del Estado
– Productos intermedios que una unidad de gestión
entrega a otra de la misma institución

41. Humanos
Financieros
Físicos
Procedi-
mientos
Estra-
tegia
Estruc-
tura
Tecno-
logía
INSUMOS PROCESO PRODUCTO
Producto
final
P
E
E
T
Centro de gestión productiva
servicio intermedio A
P
E
E
T
Centro de gestión productiva
servicio intermedio B
P
E
E
T
Centro de gestión productiva
servicio intermedio C
Producto
Intermedio
A
Producto
Intermedio
B
Producto
Intermedio
C
Centro de gestión productiva
del bien o servicio final
La institución debe establecer sus procesos
productivos

42. Caracterización de los productos
Actores y beneficiarios
• Población que va a recibir el producto
– Grupos de edad
– Sexo
– Nivel socio – económico
– Lugar donde vive
• Otros actores
– Proveedores de servicios
– Receptores de servicios de regulación o incentivos

43. Identificación de productos finales
Resultado
Estratégico
Resultado
intermedio 2
Producto 3
Producto 1
Producto 2
Producto 4
Producto 5
Producto 6
Producto 7
¿Cuáles son
los
productos
que elabora
la institución
y que
contribuyen
de forma
relevante al
logro de los
resultados?

44. Etapa 3. Identificación de productos
¿Hay productos
que la institución
debería producir
y no produce?
Revisión del mandato
institucional
Revisión de estudios científicos
sobre efectividad
Análisis de experiencias exitosas
nacionales e internacionales

45. Evidencia de la efectividad de los productos
Valoración de la evidencia de la
eficacia/efectividad del producto para el
logro del resultado
1 Desconocida, no investigada
2 Baja
3 Media
4 Alta
5 Alta capacidad de incidir en el resultado
demostrada por métodos científicamente
aceptados

46. Formulación de productos
• Estandarización del producto
– Población
– Insumos
– Proceso
– Lugar
– Tiempo
¡Hay que mantener un equilibrio entre
estandarización y autonomía de gestión, de
manera que se maximicen la eficacia,
la eficiencia, la adecuación y la innovación

47. Ejercicio de identificación de productos
Auditoría de la
deuda flotante y
subnacional
Penalización a los
que incumplieron la
norma
Fiscalización del
cumplimiento de la
Ley de actualización
tributaria
Penalizaciones a los
que no cumplieron
con la Ley
Renegociación con
organismo 1
Se ha renegociado
la duda externa con
organismos y países Ha mejorado el
riesgo país
Se ha mejorado el
ingreso fiscal
Ha aumentado el
control sobre la
deuda flotante y la
deuda subnacional
Renegociación con
organismo 1
Renegociación con
organismo 1
Renegociación con
organismo 1
Se han emitido bonos externos a menor
tasa de interés

48. Ha mejorado la
confianza en los
bonos del gobierno
Se han emitido
bonos internos a
menor tasa y mejor
plazo
El manejo fiscal es
más transparente
Página web
amigable y
completa
Capacitación a
escolares y
universitarios
Campaña de
comunicación

49. Muchas gracias

50. SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN EN BASE
A LAS CADENAS DE RESULTADOS

51. • Seguimiento:
– Comparar lo que se programó con lo que se ha
logrado
• Evaluación:
– Analizar e investigar por qué se la llegado al nivel
de logro conseguido
– Genera evidencia, especialmente sobre la
efectividad de los productos
Seguimiento y evaluación

52. Indicadores para el seguimiento
y evaluación de resultados
Insumos Actividades
Bienes y
servicios
Efecto Impacto
Indicadores
de insumos
Indicadores
de estructura
y proceso
Indicadores
de producción
de bienes y
servicios
Indicadores
de efecto
Indicadores
de impacto
Seguimiento de la producción
(interesa a las instituciones productoras
y a los ministerios con rectoría)
Seguimiento y evaluación del desempeño y los
Resultados (interesa a las instituciones,
el gobierno, el parlamento, la ciudadanía y los
cooperantes)

53. • Cumplimiento de lo programado
– Requiere programación calendarizada
• Cobertura
– Requiere conocer el universo de la población
• Calidad
– Requiere que existan estándares
• Eficiencia
– Requiere conocer el costo de producción
• Oportunidad de la entrega
– Requiere definir el momento adecuado y conocer el momento real de
la entrega
• Adecuación de la distribución
– Requiere definir la distribución adecuada y conocer la distribución real
Tipos de indicadores que interesa utilizar para
analizar los productos

54. Requerimientos para el seguimiento
y evaluación de resultados
Mecanismos explícitos de seguimiento,
evaluación y rendición pública de cuentas
 Marcos de indicadores de resultados basados en los planes
con indicadores de:
• Objetivos estratégicos (de impacto)
• Resultados (efecto)
• Producción de bienes y servicios
 Metas calendarizadas
 Costos y seguimiento del gasto
 Sistemas de información robustos y amigables
 Línea de base de los indicadores
 Modelos de reportes simples, explicativos y de
comprensión intuitiva

55. Gracias por su atención.