Iso 19011 esta es la buena

23.438 visualizaciones

Publicado el

Publicado en: Educación
1 comentario
10 recomendaciones
Estadísticas
Notas
Sin descargas
Visualizaciones
Visualizaciones totales
23.438
En SlideShare
0
De insertados
0
Número de insertados
12
Acciones
Compartido
0
Descargas
1.035
Comentarios
1
Recomendaciones
10
Insertados 0
No insertados

No hay notas en la diapositiva.

Iso 19011 esta es la buena

  1. 1. NORMA ISO-19011:201IntroducciónComo auditores de Sistemas de Gestión de la Calidad,siempre debemos tener presente que una auditoríano es una persecución de culpables.De otra forma, al no lograr la apertura de losentrevistados, nuestras auditorías podrían no lograr laprofundidad necesaria y no detectar las fallas delsistema y no cumplir con su objetivo, el detectar lasdesviaciones frente a los criterios de la auditoría.
  2. 2. Que es una AuditoriaLa Auditoría es una función de la dirección cuyafinalidad es analizar y apreciar, con vistas a laseventuales acciones correctivas, verificar el controlinterno de las organizaciones para garantizar laintegridad de su patrimonio, la veracidad de suinformación y el mantenimiento de la eficacia de sussistemas de gestión.
  3. 3. La auditoría administrativa u operativa seencarga de analizar los sistemas, losprocedimientos, las estructuras, los recursoshumanos, los materiales y los programas de losdiferentes complejos de organización.Es decir, todas las funciones que integran laGestión de la Calidad a excepción de lafinanciera, para verificar su buenfuncionamiento, proponer mejoras y mejorarsus comportamientos disfuncionales.Clasificación de la Auditoría.
  4. 4. Lo expuesto anteriormente nos muestraque la auditoría se puede clasificar segúnsea el enfoque de su aplicación, de lamisma manera podemos decir que ésta sedivide según sus objetivos en: Financierau operacional, externa, interna ogubernamental.Clasificación de las Auditorias
  5. 5. La norma ISO 19011 surgió de la necesidad de evitar laproliferación de normas internacionales sobre elmismo tema• Una sola norma para orientar las auditorias desistemas de gestión de calidad y de medioambiente, la norma ISO 19011• De esta manera la norma ISO 19011 reemplazará alas normas ISO 10011 partes 1,2 y 3, así como a lasISO 14010, 14011 y 14012, facilitando a los usuariosla consulta y uso de estas normas en unaperspectiva más amplia.Porque surge ISO 19011
  6. 6. ¿Por que existe la necesidad de una norma integradapara guiar la administración de auditorias y calificaciónde auditores?Por una demanda de los usuarios de los sistemas deadministración de calidad y medio ambiente (sistemasintegrados)1.- Para evitar la proliferación de normas2.- Con el fin de facilitar el uso y unificar conceptos3.- Porque el proceso de auditoria es una"metodología" común4.- Para mejorar los procesos de auditoriaPreguntas mas frecuentes
  7. 7. Preguntas mas frecuentes¿Quiénes somos los usuarios de esta norma ISO 19011?1. Organismos de acreditación2. Organismos de certificación / registro3. Organizaciones de todo tipo4. Auditores5. Administradores de programas de auditorias6. Organizaciones que proporcionan entrenamiento ycapacitación de auditores7. Consultores8. Entidades Gubernamentales9. Laboratorios
  8. 8. En el área de gestión de calidadISO 10011-1 (1990)Lineamientos para hacer auditoriasISO 10011-2 (1991)Criterios para la calificación de auditoresISO 10011-3 (1991)Guía para la administración de programas de auditorias.En el área de gestión ambientalISO 14010 (1996)Principios generales para auditorias ambientalesISO 14011 (1996)auditorias de sistemas de administración ambientalISO 14012 (1996)Normas reemplazadas
  9. 9. 1.-AlcanceEl alcance de un programa de auditoría deberíaestar basado en el tamaño y naturaleza de laorganización a ser auditada, así como en lanaturaleza, funcionalidad y complejidad y elnivel de madurez del sistema de gestión que seva a auditarNorma ISO 19011La norma ISO 19011 esta conformada de 7 capítulos, los cualesexplican de forma detallada la forma en la que se debe realizaruna auditoria.
  10. 10. No se citan referencias normativas. Esta cláusula se incluyecon el fin de mantener la misma numeración de cláusulas deotras normas ISO de sistemas de gestión.2.Referencias Normativas3.Términos y DefinicionesLo que se busca con la norma ISO 19011:2011 es partir de launificación de conceptos, términos y definiciones que haganmás universal y común el trabajo de auditoria. "Los auditoresde sistemas de gestión de calidad y gestión ambiental tienenque hablar y entender el mismo idioma.Ejemplo:Auditoria, Programa de auditoria, Plan de auditoria, Criteriode auditoria, Hallazgo, Conclusiones de auditoria, etc.Norma ISO 19011
  11. 11. Éstos deberían hacer de la auditoría una herramientaeficaz y fiable en apoyo de las políticas y controles degestión, proporcionando información sobre la cualuna organización puede actuar para mejorar sudesempeño.1. Integridad2. Presentación ecuánime3. Debido cuidado profesional4. Confidencialidad5. Independencia6. Enfoque basado en la evidenciaNorma ISO 190114. Principios de auditoría
  12. 12. Una organización que necesita llevar a cabo unaauditoría debería establecer un programa de auditoríaque contribuya a la determinación de la efectividaddel sistema de gestión del auditado.GeneralidadesEstablecer los objetivos del programa deauditoríaDe manera tal que sirvan para dirigir la planeación delas auditorías y para conducirlas y asegurar que elprograma de auditoría está efectivamenteimplementado.5.Gestión de un programa de auditoríaNorma ISO 19011
  13. 13. Establecer el programa de auditoría1. Roles y responsabilidades de la persona que gestiona elprograma de auditoría2. Competencia de la persona que gestiona el programa deauditoría3. Establecer el alcance del programa de auditoría4. Identificación y evaluación de los riesgos del programa deauditoría5. Establecer procedimientos para el programa de auditoría6. Identificar los recursos del programa de auditoríaNorma ISO 19011
  14. 14. 1. Generalidades2. Definición de objetivos, alcance y criterios para unaauditoría individual3. Selección de métodos de auditoría4. Selección de los miembros del equipo auditor5. Asignación de responsabilidad de una auditoría individualal líder del equipo auditor6. Gestión del resultado del programa de auditoría7. Gestión y mantenimiento de registros de programa deauditoríaImplementación del programa de auditoríaNorma ISO 19011
  15. 15. • La persona que gestiona el programa de auditoría deberíamonitorear su implementación, teniendo en cuenta lanecesidad de:a) evaluar conformidad con los programas de auditoría,cronogramas y objetivos de auditoría;b) evaluar el desempeño de los miembros del equipo auditor;c) evaluar la habilidad de los equipos auditores paraimplementar el plan de auditoría;d) evaluar la retroalimentación dada por parte de la altagerencia, auditados, auditores y otras partes interesadas.Monitoreo del programa de auditoríaNorma ISO 19011
  16. 16. Revisión y mejora del programa de auditoríaLa persona que gestiona el programa de auditoría debería revisar dicho programapara evaluar si se han alcanzado sus objetivos. Las lecciones aprendidas delprograma de auditoría deberían ser usadas como elementos de entrada para elproceso de mejora continua del programa.La revisión del programa de auditoría debería considerar lo siguiente:a) resultados y tendencias del monitoreo del programa de auditoría;b) conformidad con los procedimientos del programa de auditoría;c) necesidades y expectativas cambiantes de las partes interesadas;d) registros del programa de auditoría;e) métodos nuevos o alternativos de auditoría;f) efectividad de las mediadas tomadas para tratar los riesgos asociados conel programa de auditoría;g) temas de confidencialidad y seguridad de la información relacionados conel programa de auditoría.Norma ISO 19011
  17. 17. 6.Realización de la auditoríaNorma ISO 19011Actividades de auditoría como parte de un programa deauditoría.Inicio de la auditoríaLa responsabilidad de llevar a cabo dicha auditoría siguesiendo del líder del equipo auditor hasta que la auditoría sehaya finalizado.Preparación de actividades de auditoríaReunir información para preparar actividades de auditoria ydocumentos de trabajo aplicables, ej. sobre los procesos,funciones.Realización de las actividades de auditoríaReuniones tanto de apertura de la auditoria para conocer losintegrantes del equipo como el cierre de la misma, sedeterminar el lenguaje que se utilizara, se darán los hallazgosy las conclusiones a las que se llegaron.
  18. 18. Preparación y distribución del reporte de auditoríaEl líder del equipo auditor debería reportar los resultadosde acuerdo con los procedimientos del programa deauditoria.El reporte de auditoría debería proveer un registrocomplete, exacto, conciso y claro de la auditoría.El reporte de la auditoría debería estar fechado, revisadoy aprobado, según aplique, de acuerdo con losprocedimientos del programa de auditoría.El reporte de la auditoría debería entonces ser distribuidoa los receptores designados en los procedimientos o plande auditoría.Norma ISO 19011
  19. 19. Finalización de la auditoríaLa auditoría finalice cuando todas las actividades de auditoríaplaneadas hayan sido llevadas a cabo, o acordadas de otro modo conel cliente de auditoria.Realización de auditoría de seguimientoDependiendo de los objetivos de la auditoría, las conclusiones de laauditoría pueden indicar la necesidad de accionescorrectivas, preventivas, o de mejora. Tales acciones generalmenteson decididas y emprendidas por el auditado en un intervalo detiempo acordado.Según sea apropiado, el auditado debería mantener informados a lapersona que gestiona el programa de auditoría y al equipo auditoracerca del estatus de estas acciones.Norma ISO 19011
  20. 20. Provee lineamientos relacionados con lacompetencia y evaluación de los auditores desistemas de gestión y de los equipos deauditoría.La finalización y efectividad de estas accionesdebería ser verificada. Esta verificación puedeser parte de una auditoría posterior.7. Competencia y evaluación deauditoresNorma ISO 19011

×