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    • UNIVERSIDAD CATÓLICA DE TEMUCO FACULTAD DE EDUCACIÓN INVESTIGACIÓN CUALITATIVA EN EDUCACION PROFESOR DANIEL QUILAQUEO R. TEMUCO, SEPTIEMBRE DE 2000
    • 2 INDICE1. Descripción de la asignatura 22. Objetivos generales de la asignatura 33. Posibilidades de investigación en educación 34. La investigación cualitativa como alternativa al positivismo 44.1. Fundamento de la investigación cuantitativa 44.2. Enfoques y métodos en investigación cualitativa 54.2.1. El estudio de caso 54.2.2. La sociología comprensiva 64.3. Metodología de la investigación cualitativa 65. Algunas definiciones de términos usados en investigación cualitativa 75.1. Metodología y método 75.2. El término cualidad 75.3. Instrumento de investigación 75.4. Características de la metodología de investigación cualitativa 75.4.1. contacto con los sujetos estudiados 85.4.2. Flexibilidad de los métodos utilizados 85.4.3. Rol del investigador 95.4.4. Su subjetividad 95.4.5.Su competencia 96. Familias de investigación cualitativa 106.1. Pluralidad de términos 106.1.1. Precisión de algunos términos 117. Relación entre el investigador y el objeto de investigación 128. Ejemplo de enfoques cualitativos 128.1. Etnografía 128.1.1. Teoría y etnografía 138.1.2. Interaccionismo simbólico 149. Estrategias para la investigación cualitativa. 149.1. Definición de un problema de investigación y su pertinencia 149.1.1. Orientaciones de un problema de investigación 14ESQUEMA Nº 1 Relación de conocimiento en el problema de investigación 159.1.2. La pertinencia de un problema de investigación 169.1.2.1. Pertinencia social 169.1.2.2. Pertinencia científica 179.1.3. Planteamiento de un problema de investigación 17ESQUEMA Nº 2 Problematización según la lógica inductiva 199.1.4. Formulación provisoria de un problema de investigación 209.1.5. Formulación de una pregunta general provisoria 209.1.6. El análisis inductivo y la interpretación de datos 219.1.7. Reformulación del problema o de la pregunta de investigación 219.1.8. Elementos de una problemática 2210. Bibliografía 24
    • 31. DESCRIPCIÓN DE LA ASIGNATURA. La asignatura Investigación Cualitativa en Educación, tiene elpropósito de iniciar al estudiante de pedagogía en la investigacióneducacional. Se espera que el estudiante adquiera las bases teóricas ymetodológicas, a partir del desarrollo de conceptos y de ejemplos sobretécnicas de investigación y el uso adecuado de la documentacióndisponible. Se realizará un trabajo de iniciación sobre los fundamentosteóricos y metodológicos, los instrumentos de recolección de informaciónen investigación y los servicios documentales: bibliografías, archivos,publicaciones, internet. Se revisará el plan metódico de unainvestigación, recolección y tratamiento de la información, organización,formas de presentación del trabajo de investigación, planificación,elaboración y presentación de documentos escritos. En la primera parte de la asignatura, se situará la investigacióncualitativa con respecto a los medios de investigación más conocidos enciencias de la educación. Se verá que la metodología de investigacióncualitativa, tal cual se desarrolló en el último siglo, tiene su origen enpostulados epistemológicos diferentes de aquellos que encontramos enel paradigma positivista. Se demostrará por qué la investigacióncualitativa tiene actualmente, en las ciencias de la educación, unaimportancia que era difícil imaginar años atrás. Se expondrán losargumentos a favor de un método de investigación cualitativo inspirado,principalmente, de la etnografía. Por otra parte, se abordarán aspectos más prácticos de lainvestigación cualitativa, tales como los métodos y técnicas queconciernen el trabajo de campo. Consideraremos la importanciadeterminante de los pasos que preceden a este tipo de trabajo. Se veránenseguida, la observación participante, las entrevistas, una introducciónde lo que significa hacer análisis e interpretación de datos reunidos en eltrabajo de campo. Finalmente, se describirán las etapas delplanteamiento de un problema de investigación, según la lógicainductiva.
    • 42. OBJETIVOS GENERALES DE LA ASIGNATURA- Desarrollar en los estudiantes, estrategias de pensamiento en lo que significa concretamente hacer investigación cualitativa en educación.- Identificar los pasos de una investigación cualitativa en educación y su realización en el medio escolar.- Reconocer la investigación cualitativa como un medio de intervención en la realidad educativa para mejorar sus prácticas educativas.- Reconocer la intervención, a través de la investigación, como un proceso que facilita la resolución de problemas educativos.3. POSIBILIDADES DE INVESTIGACIÓN EN EDUCACION Como una forma de abordar las diferentes posibilidades que ofrece lainvestigación en educación, consideremos, por ejemplo, tres investigacionestipos (Ver: Poisson Yves, 1991) representativas de lo que comúnmente se hahecho en educación:Ejemplo 1. Un estudiante hace un sondeo en una muestra de alumnos con el fin de determinar estadísticamente sus actitudes entre una nueva manera de enseñar las matemáticas. Esta forma de proceder es normalmente considerada científica si los criterios principales de este tipo de investigación son respetados. En efecto, el sondeo, a pesar de su simplicidad aparente, tiene todo para ser considerado como un procedimiento de investigación seria, cuando se hace en el marco de las reglas pertinentes.Ejemplo 2. Un sicólogo decide efectuar un estudio para comparar los aprendizajes de niños con respecto a una nueva manera de enseñar a leer, con la ayuda de la computadora. Este sicólogo hará una investigación científica si aplica las reglas conocidas e indispensables a los fines de su experimentación.Ejemplo 3. Un profesor analiza, ex pos facto, los resultados de diferentes grupos de alumnos que siguieron cursos impartidos según diferentes enfoques pedagógicos con el fin de establecer correlaciones entre los resultados obtenidos por ellos y los
    • 5 métodos de enseñanza utilizados. Este profesor, como el estudiante - del ejemplo 1 - y el sicólogo, emplea un procedimiento que es de naturaleza científica. Estos tres ejemplos ilustran lo que es una investigación científica eneducación. En los tres casos, encontramos los siguientes elementos comunes: - El respeto de reglas metodológicas reconocidas por la comunidad científica. - La cuantificación. - La obtención de informaciones consideradas confiables, fieles y válidas. - La posibilidad de formular leyes generalizables.4. LA INVESTIGACIÓN CUALITATIVA COMO ALTERNATIVA AL POSI- TIVISMO4.1. Lo que fundamenta la investigación cuantitativa El positivismo es muy común en investigaciones en ciencias de laeducación. Los tres ejemplos precedentes corresponden a este tipo deinvestigación. Pero primero veamos qué es el positivismo. Según Lalande(1968) se denomina positivismo a las doctrinas que adhieren a las ideasde Auguste Comte o que se asemejan, que tienen por tesis común quesólo el conocimiento de los hechos sociales es real; que el tipo de certezaes dado por las ciencias experimentales; que el espíritu humano, enfilosofía como en ciencias, no evita el verbalismo o el error sino que a lacondición de mantenerse incesantemente al contacto de la experiencia yde renunciar a priori a todo; en fin que el terreno de las "cosas en si" esinaccesible, y que el pensamiento no puede llegar mas que a relaciones yleyes. O, “se considera positivismo a las doctrinas que tienen como objetodel conocimiento solamente lo dado mediante los datos de los sentidos;no admitir otra realidad fuera de los hechos ni investigar otra cosa que nosean las relaciones entre los hechos”. (Sánchez Gamboa S., 1998:28)
    • 6 Esta definición puede aplicarse tanto a las ciencias de la educación quea las ciencias naturales. Hasta hace poco tiempo, en los medios deinvestigación en ciencias de la educación, la primera preocupación científica hasido respetar los criterios positivistas considerados como indispensables a lacientificidad. Para llevar a cabo investigaciones se siguieron las reglasmetodológicas positivistas que tienen como función asegurar la objetividad delinvestigador. En consecuencia, la validez y la confiabilidad ha tenido una importanciafundamental, ya que no hay que perder jamás de vista que la ciencia, en unaperspectiva positivista, debe explicar fenómenos sociales a fin de poderformular leyes generalizables. Es de esta manera que los investigadores enciencia de la educación, a lo largo del desarrollo de la investigación en estecampo, se inspiraron fuertemente del positivismo para poner en marcha susmétodos de investigación. Un aspecto esencial en este paradigma es que hay una hipótesis quesometer a prueba en y con los datos de la realidad.4.2. ENFOQUES Y MÉTODOS EN INVESTIGACIÓN CUALITATIVA. La investigación cualitativa en ciencias humanas tiene como propósitoprincipal comprender los fenómenos sociales, sean en grupos de individuos osituaciones sociales. Un ejemplo lo constituye la expresión estudio de caso,corrientemente usada en ciencias humanas como metodología. Se trata de unmétodo de investigación realizado bajo esta forma.4.2.1.El estudio de caso Según este método de investigación, el investigador, en lugar dedesarrollar su investigación ante un gran número de personas, estudia unnúmero limitado de casos considerados como significativos en función de unobjetivo preciso y acotado. Este objetivo apunta de todas maneras a lacomprensión en profundidad de una situación social. Pero dado que elestudio de caso se limita a un fenómeno particular, contrariamente a losestudios estadísticos y a la experimentación, su objetivo no es llegar a certezasy favorecer así la generalización de los resultados. El estudio de caso conducehabitualmente a la producción de una monografía donde son descritos einterpretados los elementos mas importantes de un fenómeno particular con elpropósito - principal- de facilitar su comprensión.
    • 7 La mayor parte de los estudios cualitativos realizados en educaciónpueden ser considerados como estudios de caso porque tienen como objetivo elproyectar un esclarecimiento nuevo sobre fenómenos educativos particulares.4.2.2.La sociología comprensiva La posición de Dilthey sobre el conocimiento de las relaciones entre elsujeto y el objeto en el plano general y abstracto, es siempre actual. En cienciassociales, constatamos que los trabajos de Max Weber, han contribuido aldesarrollo de lo que denominamos sociología comprensiva, han sidoinfluenciados por las ideas de Dilthey. Según Weber, "la sociología es unaciencia cuyo objetivo es comprender por interpretación la actividad social, paraexplicar enseguida, causalmente, el desarrollo y los efectos de esta actividad"(Grawitz, 1976:131) Esta cita resume de alguna manera lo que caracteriza mejor, el propósitoperseguido por las investigaciones cualitativas en educación.4.2.3. METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN CUALITATIVA Actualmente en ciencias de la educación, sabemos bien lo que significahacer una investigación en la tradición del positivismo, puesto que de acuerdoa este paradigma se efectúa el mayor número de investigaciones. Según Poisson Y (1991), sabemos muy poco todavía sobre lo quesignifica exactamente hacer investigación en educación dentro de la tradiciónde la comprensión (verstehen). Muchos ignoran que es en esta tradición quehay que situar la investigación cualitativa. Como se puede ver, la expresióninvestigación cualitativa debe mucho a la posición teórica de Dilthey. En estaperspectiva, toda investigación cualitativa en educación tendrá como principalobjetivo la comprensión de fenómenos relacionados con la educación. El enfoque metodológico y los medios utilizados serán diferentes deaquellos empleados anteriormente y hoy día en ciencias naturales. Si hablamosde investigación cualitativa, es principalmente porque el investigador"cualitativo" quiere llegar a lo esencial de la realidad social estudiada y que parallegar a este objetivo, el debe estar en condiciones de comprender la realidaden cuestión. La metodología de la investigación cualitativa es determinada porla búsqueda de la esencia de la realidad humana y social. También, es lametodología , ante todo los procedimientos técnicos, el denominador común detodas los enfoques que pueden estar reagrupados para adoptar la investigacióncualitativa.
    • 85. ALGUNAS DEFINICIONES DE TÉRMINOS USADOS5.1. Metodología y método El término metodología, frecuentemente utilizado aquí, debe serentendido en un sentido amplio puesto que se refiere a la lógica de losprincipios generales que guían los pasos de una investigación sistemática paraproducir la búsqueda de conocimientos. El término método, tiene por su parte,una acepción más restringida. Aquí lo entenderemos como procedimientos,estrategias, y medios técnicos utilizados en una investigación.5.2. El término cualidad Precisar mejor la palabra cualidad nos permitirá comprender mejor lo quees la investigación cualitativa. La palabra cualidad evoca corrientemente en laspersonas, la idea que una cosa es importante, esencial o indispensable. Esexactamente el sentido que hay que retener cuando nos referimos a unainvestigación cualitativa, ya que el investigador trata de llegar a lo esencial delos fenómenos humanos.5.3. Instrumento de investigación El investigador que hace investigación cualitativa quiere entonces llegara la comprensión, a la interpretación y a la presentación de lo esencial de losfenómenos humanos y sociales que el estudia. Para obtener este fin, elinvestigador no tiene otra opción que asumir el mismo el rol de primerinstrumento de investigación, y se obtiene en todas las etapas de lainvestigación, con todas las consecuencias que ese rol contiene. Debe confiar yconsiderar como instrumento de investigación lo más apropiado para el estudiocientífico de sujetos humanos5.4. Características de la metodología de investigación cualitativa. De acuerdo a lo anterior, los antecedentes propios de la investigacióncualitativa tal cual la conocemos hasta ahora ha sido expuesta en los párrafosprecedentes. Examinemos ahora lo que distingue la metodología de lainvestigación cualitativa: - La relación del investigador con su objeto de estudio.
    • 9 - La elección y utilización de procedimientos y estrategias de investigación. - El rol del investigador. La primera preocupación del investigador cualitativo en educación esfundamentalmente, obtener informaciones que, sin ser necesariamentenumerosas, serán las más susceptibles de revelar lo esencial de la realidadescolar en cuestión. Imaginemos una situación de investigación donde un aula es estudiadasegún un enfoque cualitativo. Comúnmente, un aula se compone de: alumnos,un profesor, actividades destinadas a la realización de aprendizajes,reglamentos, mobiliario, material y la disposición de los espacios. Todo esto esimportante en esta situación social. Los gestos de los alumnos y del profesorson primordiales, igual que sus palabras y sentimientos. La utilización delespacio, del material pedagógico, del mobiliario, del equipamiento, tiene unasignificación muy importante. Son todos estos fenómenos que importa observarcon el fin de poner en evidencia las significaciones.5.4.1. Contacto con los sujetos estudiados El investigador que hace un estudio cualitativo en un aula debe estar enestado de aprehender e interpretar las características esenciales de ésta. Nodebe imponer límites al utilizar los instrumentos como los cuestionariospreparados con antelación, porque atentaría al propósito de su investigación.Esta preocupación hay que tenerla presente, forma parte de la metodología ylos pasos de una investigación cualitativa.5.4.2. Flexibilidad de los métodos utilizados Una investigación cualitativa, contrariamente a una investigaciónpositivista da mucho lugar a la improvisación que surge de los hechos que seproducen repentinamente durante la investigación. El proyecto de investigaciónno es elaborado habitualmente a partir de una hipótesis que hay que confirmarteniendo en cuenta los procedimiento y las estrategias establecidas antes de larecolección de datos. Al contrario, la metodología de la investigación cualitativafavorece la flexibilidad en la utilización de los procedimientos y son éstosúltimos los que deberán ajustarse a la situación si ésta se modifica.
    • 10 Entonces, es posible remplazar los instrumentos de investigación, pornuevos instrumento si los primeros no satisfacen las exigencias del contexto enel cual se desarrolla la investigación. Por ejemplo si el investigador se dacuenta, durante el estudio de un aula de alumnos, que el obtendría mucho másinformación sobre las situaciones estudiadas si el juega y habla con ellos, nodebe privarse si inicialmente había previsto ser distante con los alumnos. Proceder, según el ejemplo anterior, es un medio apropiado para llegara una mejor comprensión de la realidad tal cual es vivida por los sujetos enestudio. Poco importa que el investigador haya previsto estar o no con losalumnos. La decisión de modificar el procedimiento de investigación inicial nodebe ser considerado como un fracaso, un capricho o un dejar hacer por partede la persona que hace la investigación. Es más bien, la metodología que incitaal investigador a dejarse guiar por la situación tal cual es vivida por los sujetosal momento de realizar el trabajo de campo.5.4.3. Rol del investigador Podemos ver que el rol capital incumbe al investigador durante unainvestigación cualitativa. Este rol obedece a la metodología de investigaciónsalida de la comprensión según la cual el valor de una investigación cualitativa,es primero función del instrumento principal. Es decir, la persona que conducela investigación, la credibilidad del investigador como la información que élaporta, toma entonces el paso sobre la validez y la fiabilidad de losinstrumentos normalmente utilizados en una investigación de enfoquepositivista.5.4.4. Su subjetividad La subjetividad del investigador no debe ser considerada una traba. Setrata más bien de una ventaja y hay que sacar el máximo de beneficios. Nocreamos que el investigador cualitativo debe consecuentemente penalizar eltérmino objetividad de su vocabulario. Lo contrario está más cerca de la verdad:el investigador cualitativo que trata de ver e interpretar lo esencial de unarealidad social que no puede llegar a sus fines que por pasos sistemáticos yrigurosos tal como lo haría el investigador positivista.5.4.5. Su competencia Puesto que la competencia profesional es uno de los más importanteinstrumentos de investigación, el investigador "cualitativo" se preparará aposeer todas las habilidades requeridas para estar listo para ejecutar, con la
    • 11capacidad y sin excepción, todas las tareas necesarias a la realización de suinvestigación. Es gracias al dominio de todas las estrategias necesarias a larealización de su investigación que el investigador cualitativo podrácomprender, interpretar y presentar fenómenos humanos de manera realmentecientífica.6. FAMILIAS DE INVESTIGACIONES CUALITATIVAS El carácter común de toda investigación cualitativa, como lo vimos enpáginas anteriores, reside en la metodología inspirada de los trabajos de losfilósofos alemanes del siglo XIX. Sin embargo, es importante insistir en el hechoque todos los investigadores "cualitativos" no proceden de la misma manerapara realizar concretamente sus trabajos de investigación, aunque se inspirenglobalmente de una misma metodología. Esto nos lleva a hablar de familias deinvestigaciones cualitativas. Constatamos que las diferentes formas de hacer investigación cualitativase sitúan en un continuum donde algunos elementos de la metodología sonmás importantes para los investigadores, siguiendo sus opciones teóricas, suscreencias o sus gustos, mientras otros elementos, por los mismos motivos, sonde menos importancia. Esto nos demuestra la paradoja de la filiación de lacomprensión. No hay entonces unidad en la tradición de la investigación a pesar de unevidente parentesco. Lo que explica por qué nos entendemos generalmente encuanto a lo que no es investigación cualitativa, cuando no hay una unanimidadpara precisar lo que es exactamente.6.1. Pluralidad de términos Un gran número de términos son asociados a la investigación cualitativapero, hay que decir que, ninguno de ellos puede evocar o resumir a el sólo loesencial de una investigación cualitativa. A continuación encontramos una listade términos que, de alguna forma, son generalmente asociados a lainvestigación cualitativa:- Etnología - etnografía- antropología cultural - enfoque constructivista- investigación acción - etnociencia- fenomenología - investigación interpretativa
    • 12- microsociología - nueva sociología- investigación reflexiva - investigación descriptiva- historia de vida - interaccionismo simbólico- estudios de caso - observación participante- investigación naturalista - investigación de terreno- etnometodología - evaluación naturalista- sociología comprensiva Esta enumeración de términos nos sirve para poner en evidencia lasrelaciones que existen entre ciertas dimensiones de los conceptos enumeradosy la metodología cualitativa en ciencias humanas donde la comprensión de lostemas y de los fenómenos sociales es prioritario.6.1.1. PRECISIÓN DE ALGUNOS TÉRMINOSa) La etnología, la antropología, la nueva sociología, la psicología ecológica son disciplinas de las ciencias humanas. Estas tienen como eje principal la descripción y la interpretación de los fenómenos sociales de pequeña dimensión y su fin es la comprensión de otras culturas.b) Cuando hablamos de interaccionismo simbólico, nos referimos en realidad a una preocupación en la que el investigador debe tener en cuenta la concepción particular que los sujetos estudiados tienen de su medio social.c) Por investigación - acción, designamos una investigación que es llevada a cabo de manera que los actores sociales, sujetos de la investigación, se encuentre ellos mismos comprometidos contribuyendo a identificar y elaborar una solución al problema estudiado.d) La historia de vida, como el término bien lo dice, es una forma de investigación que privilegia lo vivido por los sujetos estudiados.e) La etnometodología, es una manera de proceder de la sociología siguiendo pasos muy empíricos y pocos convencionales, estudiando los medios y los métodos que los individuos utilizan para dar sentido a las acciones que ellos realizan diariamente. A la luz de estas breves descripciones, nosotros podemos constatar quelos investigadores cualitativos, no importando en que disciplina están, deseanllegar a tener una percepción profunda de las realidades humanas y sociales y
    • 13extraer una significación que corresponde a la perspectiva que los actoressociales tienen ellos mismos de esa realidad.7. Relación entre el investigador y el objeto de investigación Para llegar a los fines que se propone un investigador, una investigacióncualitativa exige en general relaciones estrechas entre el investigador y lossujetos y los fenómenos estudiados. Es por esto que encontramoscorrientemente, términos asociados que expresan esta familiaridad deseadacon los sujetos y el medio observado: investigación de terreno, observaciónparticipante, investigación naturalista. Para establecer relaciones con los sujetos y las realidades estudiadas ylograr los objetivos de su investigación, los investigadores "cualitativos" puedenrecurrir a técnicas y a los postulados gracia a los cuales el rol del investigadorpodrá variar considerablemente. Así, algunos tomarán la iniciativa de dar cuentade un fenómeno humano o social acercándose, en tanto investigador, un lugarimportante en el proceso de investigación. Es lo que hace la investigacióncualitativa inspirada de la etnografía. Otros investigadores consideran que el investigador debe tener la menorpresencia posible y focalizar sus intervenciones sobre lo vivenciado tal cual espercibido por los sujetos. Esta es una opción propuesta por los investigadorescuyo método de investigación es influenciado por la fenomenología.8. EJEMPLOS DE ENFOQUES CUALITATIVOS8.1. Etnografía Este término puede referirse a dos cosas: - Un proceso de investigación en ciencias humanas. - Un informe o una monografía que describe la investigación realizada de acuerdo a un proceso de investigación. Cabe señalar que el término etnografía es ante todo empleado, aquí,como un proceso de investigación. En relación al significado literal de la palabraetnografía, éste viene de ethnos "pueblo" y de graphein "describir". En unsentido estricto debería significar el estudio descriptivo de diversos gruposhumanos (etnias) así como sus características antropológicas y sociales.
    • 14 Cuando estudiamos una sala de clases o una escuela, el objeto deestudio es muy diferente de esta definición.¿Por qué, entonces emplear el término etnografía? Simplemente porque este término se emplea hoy día, por extensión, aeste procedimiento de investigación que lleva a realizar un retrato del "modo devida" de un grupo de personas en particular. (Poisson Y, 1991, Geotz L.P. yLecompte, 1988, Pérez Serrano, 1994)) La palabra etnografía denomina entonces este enfoque científico segúnel cual el investigador estudia los comportamientos de las personas y loshechos de un contexto social con el fin de describirlo y de interpretarlo de lamejor forma posible. Para lograr este objetivo, el investigador debe ir a terreno yobservar la situación social tal cual la conocen y viven las personas estudiadas. La etnografía se esfuerza de dar cuenta sobre lo que ocurre durante suobservación. Habitualmente, el etnógrafo afirma que su intención es describir larealidad social sin que sus ideas y sus teorías sobre la situación estudiadainterfieran de alguna manera sobre los datos extraídos.8.1.1.Teoría y etnografía La mayoría de los teóricos de la etnografía afirman que hay que ir altrabajo de campo sin prejuicios e ideas preconcebidas. En rigor , el etnógrafo nodebería conocer las particularidades del medio y las personas que va aestudiar. De la misma forma, debería proceder de tal manera con el fin deentregar la información que obtenga lo más neutra posible. Algunos etnógrafos quisieran que sus informaciones reunidas sean tanconfiables y válidas que aquellas que se obtienen con un enfoque positivista.Otros, cuando estudian en los trabajos de campo los comportamientos y lasideas de un grupo de individuos, tienen cuidado en descubrir el sentidoparticular que estos individuos dan a una situación y a la realidad. Ellos serefieren de esta manera a la teoría del interaccionismo simbólico según lacual la fuente de conocimientos en relación a la realidad social descansa sobrela percepción que tienen los actores sociales de esta realidad. (Blumer, 1969).8.1.2. Interaccionismo simbólico La idea principal del interaccionismo simbólico es que solo las personasque intervienen en una situación social son los únicos que pueden dar una
    • 15significación a sus gestos y a sus acciones. Las personas se desenvuelven enun mundo físico, pero los objetos y las personas que forman parte de esemundo físico toman significaciones diferentes según las percepciones de laspersonas directamente concernidas.9. ESTRATEGIAS PARA LA INVESTIGACIÓN CUALITATIVA9.1. DEFINICION DE UN PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN Y SU PERTINENCIA Toda investigación se construye a partir de una pregunta que provocacuriosidad. Pero para obtener la respuesta deseada, hay que saber hacer labuena pregunta, a partir de un problema bien articulado. Se trata de unaimportante etapa, puesto que es ésta la que da a la investigación las bases, susentido y su importancia. Aquí presentamos lo que es un problema deinvestigación y lo que le confiere su pertinencia. Además profundizamos en unade las etapas de una investigación, denominada problematización, quecorresponde a los problemas y aspectos que deben ser considerados en unateoría.9.1.1. Orientaciones de un problema de investigación Presentar las orientaciones de un problema de investigación, entendidocomo los problemas considerados en una teoría, en un proyecto, un informe oarticulo, significa responder la pregunta siguiente:¿Por qué tenemos necesidad de realizar una investigación y de conocer la información que ella ha levantado? Al definir el problema de investigación al cual nos abocamos y al mostrarpor qué hay que hacerlo, las orientaciones – la teoría que incluye las hipótesis -,los problemas considerados en la teoría, da al investigador los elementosnecesarios para justificar su investigación. Con esto el problema deinvestigación constituye esencialmente un texto argumentador que presenta eltema de investigación, algo específico que se reúne en una pregunta general ylas informaciones necesarias para afirmar la argumentación que sirve parajustificar la investigación. Entonces, ¿Qué es un problema de investigación?
    • 16 Según Jacques Chevrier (1997), citando a De Lansheere señala que:entre la resolución de un problema de la vida cotidiana y la investigación, nohay oposición absoluta; solo difieren realmente el nivel de toma de consciencia,del esfuerzo de sistematización y el rigor de las generalizaciones. Cadainvestigación significa para el investigador un desafío de hacer avanzar losconocimientos en el área de estudio. Un proyecto de investigación significa, lejos de ser la ocasión de unaaplicación ciega de técnicas específicas, una exigencia del investigador enmantener una actitud reflexiva (comportamiento reflexivo) donde cada decisióndebe ser justificada en la perspectiva de producir los conocimientos más válidosy útiles posibles. En esta perspectiva, los pasos de una investigación puedenser considerado como un caso particular del proceso de resolución deproblemas donde la identificación del problema de investigación constituyenaturalmente la primera etapa. En el esquema siguiente se muestra que, hay un problema deinvestigación cuando sentimos la necesidad de llenar la separación existenteentre una situación -de conocimiento- de partida que no nos satisface y unasituación -de conocimiento- de llegada deseada, tal como se presenta en elsiguiente esquema:Esquema Nº 1. Relación de conocimiento en el problema de investigación Saber actual, Saber no Problema de buscado, satisfactorio investigación deseado Entonces, resolver un problema de investigación, es encontrar losmedios para anular esta separación entre el saber actual no satisfactorio y elsaber buscado o deseado. En este contexto, un problema de investigación se concibe como unaseparación consciente que se desea unir entre lo que sabemos, lo que
    • 17consideramos satisfactorio, y lo que deberíamos saber, considerado comodeseable”. (J. Chevrier, 1979)9.1.2.LA PERTINENCIA DE UN PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN La definición de un problema de investigación presenta o sugiere lapregunta del saber deseado. Entonces:¿Por qué estudiar un problema y no otro? De manera general, un tema de investigación encuentra su pertinenciacuando se inscribe en los valores de la sociedad. La elección de un tema deinvestigación no puede, en efecto, escapar a la influencia de los valorespersonales del investigador ni a los de la sociedad en la cual el vive. El hechode elegir un tema puede responder no solamente a preocupaciones personalesdel investigador (mejorar la calidad de vida de un grupo particular por ejemplo),sino que también a aquellos de la sociedad en la que vive. Esto nos lleva aplantear la pertinencia social de la investigación.9.1.2.1. Pertinencia social La pertinencia social de una investigación se establece mostrando comoella contribuye a dar una explicación frente a problemas de grupos socialespara los profesionales y quienes deciden. Así, en educación por ejemplo: elproblema de una investigación es tanto o más pertinente cuando éste se insertaen las preocupaciones que tienen por un lado los padres, los docentes y otraspersonas concernidas con la educación, como son los directores de escuelas,de políticos y de otras personas encargadas de tomar las decisiones. La pertinencia social será entonces establecida mostrando cómo lainvestigación puede responder a las preocupaciones de los dos grupos antesmencionados, unidos por el tema de investigación. Esto podrá hacerse enreferencia a textos, citando testimonios de profesionales, o a trabajos escritospor grupos de presión, asociaciones profesionales u organismos políticos;mostrándose, en la definición del problema, cómo el estudio del tema haayudado a los profesionales, a los que deciden y cómo la presente investigaciónpodría aportarle las informaciones pertinentes, que ellos requieren, desde unaperspectiva científica.
    • 189.1.2.2. Pertinencia científica1 La pertinencia científica de una investigación se establece mostrandocomo ella se inscribe en las preocupaciones de los investigadores. Esto puedeser hecho subrayando el interés de los investigadores por el tema a través delibros, conferencias, mostrando cómo el estudio de este tema ha contribuido alavance en los conocimientos hasta aquí e insistiendo sobre el nuevo aporte dela investigación a los conocimientos ( esto puede ser con respecto a unacorriente teórica o a un modelo conceptual). Una investigación será juzgada pertinente en la medida que se logreestablecer una relación sólida entre lo ya conocido y lo que hasta ahoraera desconocido, ya sea para avanzar sobre ella o para oponerse. Esimportante ubicar la investigación con respecto al saber colectivo. En general,por la expresión lo que es conocido, los investigadores designan únicamenteel conjunto de resultados de investigaciones donde han sido utilizados métodosreconocidos. Es importante que el problema específico estudiado se inscriba en uncontexto más general. Para esto, el investigador debe poder hacer referencia alos textos específicos con su objeto de investigación.9.1.3.PLANTEAMIENTO DE UN PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN Para plantear un problema de investigación, podemos hacerlo de lasiguiente manera: - A partir de las publicaciones de los investigadores en un campo del saber, identificar las lagunas precisas en la organización conceptual y tratar de llenarlas gracias a una metodología planificada de antemano que dará las observaciones particulares. - O, a partir de nuestra observación y del análisis de una situación típica, comprenderla mejor, levantando los conceptos constitutivos y formular una teoría. La primera proposición, que parte de conocimientos teóricos yaestablecidos para validarlos ante los datos empíricos, es deductivo yjustificable. La segunda, es inductiva y generatriz, puesto que parte de datos1 Para el caso de los estudiantes de investigación cualitativa en educación, es importante para su formación considerar lamateria relativa a las ciencias de la educación, didácticas y textos específicos (bibliografía) usados en la formación inicial.
    • 19empíricos para construir categorías conceptuales y de relaciones. En la primerapropuesta de investigación, la teoría esta en la búsqueda de datos concretos,en cambio en la segunda, se parte desde la realidad concreta hacia labúsqueda de una teoría. En investigación educativa, estas dos proposiciones se complementan.De hecho, parece imposible hacer investigación haciendo abstracción desde elenfoque inductivo o del enfoque deductivo. De todas maneras, llevado alextremo, estas dos proposiciones al encontrar un problema de investigación,sea a partir de la organización conceptual, sea de una situación real implicanlógicas que llevan a una problematización diferente. Para la investigación en educación presentamos aquí la problemática deun problema de investigación según una lógica inductiva.9.1.3.1. PROBLEMATIZACIÓN SEGÚN UNA LÓGICA INDUCTIVA En una perspectiva inductiva, la elaboración de la problemática no serealiza a partir de la estructuración de conceptos y de proposiciones generales,sino que se realiza en la formulación repetida (frecuente) de preguntas apartir del sentido dado a una situación concreta. Consideramos para la investigación cualitativa en educación, en el marcode una propuesta inductiva, las principales etapas de la especificación de laproblemática son: a) La formulación provisoria de un problema de investigación a partir de una situación que contiene un fenómeno socioeducativo particular. b) La formulación de una pregunta de investigación que permite la elección de una metodología adaptada. c) La elaboración de interpretaciones basadas en la reunión de informaciones y el análisis inductivo de éstas. d) La reformulación repetida del problema y/o de la pregunta de investigación en función de la consciencia adquirida a lo largo de la reunión y del análisis preliminar de los datos, como lo muestra el esquema de la página siguiente:
    • 20 ESQUEMA Nº 2. Problematización según la lógica inductiva2 Elección de una situación educacional concreta Formulación de un problema de investigación (provisoriamente) Formulación de una pregunta general (provisoriamente) y - Experiencia y Preguntas específicas conocimiento del investigador R - Observación de E la realidad social F O Estrategia R Elección de un método M Muestra teórica U L A Trabajos científico R Reunión - Enfoques de informaciones teóricos L - Conceptos A necesarios Análisis inductivo e interpretación de la información Teoría2 Chevrier J. (1997). La spécification de la problématique. En Recherche sociale. Presse de l’Université du Québec.
    • 219.1.3.2. Formulación provisoria de un problema de investigación En el marco de una propuesta inductiva de investigación, los problemasespecíficos de investigación salen de la vivencia del investigador y másparticularmente de su experiencia personal, de situaciones que posee unfenómeno social particular, curioso o sorprendente unido a sus intereses deinvestigación. Una situación educativa concreta es elegida por el investigadorporque ella contiene un fenómeno que puede ser descrito y comprendido apartir de las significaciones que los participantes dan a los sucesos. El investigador partirá de una situación particular para formular,provisoriamente, un problema de investigación, articular al menos una preguntageneral de investigación y elegir una metodología apropiada.9.1.3.3. Formulación de una pregunta general provisoria En el desarrollo del problema de investigación, la pregunta es unaherramienta importante para el investigador. La pregunta de partida, tambiénconsiderada provisoria, debe ser lo bastante general para permitir generar máspreguntas para facilitar el descubrimiento de los aspectos importantes delfenómeno en estudio y lo suficientemente específicas para guiar lainvestigación. El hecho de focalizar la investigación tiene dos funciones:a) Establecer los límites y el terreno de la investigación.b) Determinar la pertinencia de las informaciones reunidas entregando señales para decidir de incluir o de excluir una información de aquellas reunidas o del análisis de éstas. La pregunta general se acompaña habitualmente de preguntasespecíficas que apuntan a explorar los elementos estructurales, lasinteracciones y los procesos (socioculturales y de organización) con el fin dedeterminar y describir las dimensiones importantes del fenómeno. El desafíopara el investigador es justamente descubrir las preguntas más profundas y lasmás perspicaces para comprender los fenómenos. Para formular estas primeras preguntas, el investigador se basa en susconocimientos y sus interpretaciones personales. ( Ver Lincoln Y. y Guba E.,1985) Enseguida, el investigador elige él o los métodos que el utiliza, como por
    • 22ejemplo: observación, entrevista, documentos, y ve, por muestra teórica, laspersonas a contactar o los documentos a consultar. El plan de investigaciónserá también emergente puesto que depende de las preguntas que surgen.Contrariamente a la propuesta confirmatoria donde la pregunta específicaqueda sin cambiar durante la reunión de la información, en una propuestageneratriz como la que destacamos, el foco puede cambiar durante lainvestigación.9.1.3.4. El análisis inductivo y la interpretación de los datos Después de una primera reunión de la información, el investigadoranaliza éstas y formula una descripción abundante y detallada de los sucesostal cual han sido vivido y percibido por las personas implicadas en la situación.A partir de esta descripción, el investigador elabora las hipótesis que en unsentido amplio son enunciados hipotéticos y no hipótesis con variablesoperacionalizadas, dirigidas a comprender, total o en parte el fenómenoestudiado. Se trata aquí de dar un sentido a los sucesos y no de establecer unvínculo causal lineal en una sola dirección. Esta elaboración de hipótesis, como la reunión y el análisis inductivo dela información, no pueden realizarse si el investigador no es capaz de hacerabstracción de lo que el conoce. Para elaborar su propia teoría del fenómeno, elinvestigador utiliza principalmente conceptos e hipótesis que han emergido delas informaciones recolectadas. Esto no impide al investigador recurrir a lostextos científicos pertinentes, particularmente de aquellos que utilizan unapropuesta inductiva de investigación, para proveerle de conceptos útiles yayudar en la comprensión del fenómeno. Se trata de no encerrarse en unateoría.9.1.3.5. Reformulación repetida del problema o de la pregunta de investigación El esfuerzo de dar sentido a los datos permite al investigador tomarconsciencia de ciertos problemas particulares como por ejemplo lagunas eincoherencias en su conocimiento del fenómeno, son estas lagunas las que leimpedirán comprender el problema en su “totalidad”. Estas dificultadesespecíficas dan nacimiento a preguntas que sirven para orientar la reunión deinformaciones y permiten estudiar más en profundidad ciertos aspectosparticulares del fenómeno. Es posible así elaborar una teoría mas coherente(concepto emergente, relaciones emergentes, modelo emergente), lo máscompleta y lo más válida posible.
    • 23 El problema general de investigación puede ser reformulado en el cursode la investigación. Puede ocurrir, sobretodo al comienzo de la investigaciónque la formulación inicial del problema es incompleta o totalmente inadecuada ala luz de las constataciones extraídas de los primeros análisis inductivos de lasinformaciones reunidas. Incluso la reformulación del problema de investigaciónpuede llegar a cambiarse en el curso de la investigación. La formulación sintética y definitiva del problema, que haya tenido o nocambios, será completada al final de la investigación. Entonces, podemosencontrar que la formulación del problema tal cual se presenta en los informesde investigación no corresponde necesariamente a la formulación inicial delproblema, al comienzo de la investigación. Las preguntas específicas, también cambian y se ajustan cuando faltainformación. Estas desaparecen a medida que avanza el análisis inductivo delos datos y que la investigación se construye y comienza a tomar forma. Ocurrelo mismo para la pregunta general. Contrariamente a la propuesta deductiva, donde la pregunta general deinvestigación no cambia durante la reunión de los datos, la pregunta deinvestigación, en una propuesta inductiva, siendo profundamente unida alproblema, puede ser cambiada en el curso de la investigación.9.1.3.6. Elementos de una problemática3 En los textos que se inspiran en una propuesta inductiva, la problemáticadebe demostrar que es útil y necesaria para analizar empíricamente unasituación específica (sucesos y organización), para hacer avanzar nuestrosconocimientos sobre un fenómeno determinado. Así, la argumentación deberáser coherente, completa y favorable a la propuesta teórica. En un proyecto o un articulo de investigación, la problemática debecontener un conjunto de elementos que corresponden generalmente a lossiguientes, o dicho de otra manera, en la sección problemática, esperamosencontrar generalmente que:a) Se presente una situación social concreta, conteniendo un fenómeno particular.3 En la presentación de la problemática de una investigación cualitativa, tenemos en cuenta los elementos propuestos por J.Chevrier, 1997, Presse de l’Université du Québec, Canadá.
    • 24b) Se presente un problema de investigación relativo a esta situación que deseamos conocer.c) Se formule una pregunta de investigación.d) La pertinencia de la investigación sea demostrada, es decir que este problema (o esta pregunta) constituya (o debería constituir) una preocupación actual de los ejecutores, directivos o investigadores.e) Este problema de investigación debe inscribirse en las preocupaciones teóricas (enfoques por ej.) e informaciones conocidas sobre el problema, ellos deben ser presentados a nivel de investigación, modelos, o teorías.f) Al término de la investigación, la teoría, el modelo, el concepto que ha sido considerado o que surgieron, serán mencionados.g) Se requiere mostrar que la investigación permite hacer avanzar los conocimientos relativo al problema de investigación. Frente a la pregunta ¿qué es un problema de investigación? Larespuesta la hemos dado mostrando el proceso de la primera etapa de unainvestigación: el planteamiento del problema. Lo hemos hecho desde unenfoque inductivo, es decir, partiendo de datos empíricos para construircategorías conceptuales desde la realidad social concreta en búsqueda de unateoría.
    • 2510. BIBLIOGRAFÍAAGUIRRE BAZTAN, A. (Ed.) (1995) Etnografía. Metodología cualitativa en la investigación sociocultural. Editorial Boixareu Universitaria. Marcombo, Barcelona, España.BOUTIN G., 1997. L’entretien de recherche qualitatif. Presse de l’Université du Québec, Canada.BRIONES, G. (1992) La investigación Social y Educativa, SECAB, Bogotá, Colombia. 1990. Formación de docentes en investigación educativa. Módulo 3. La investigación de la Comunidad. SECAB, Bogotá, Colombia. 1992. La investigación en el Aula y en la Escuela. SECAB, Bogotá, Colombia.CEA D’ANCONA M. 1996. Metodología cuantitativa. Estrategias y técnicas de investigación social. Editorial Síntesis, Madrid.COULON A. 1995. Etnometodología y educación. PAIDÓS, Barcelona.DUPART, DESLAURIERS y otros, 1997. La recherche qualitative. Enjeux épistémologiques et méthodologiques. Gaêtan Morin Editeur, Montreal, Canadá.EISNER E. 1998. El ojo ilustrado. Indagación cualitativa y mejora de la práctica educativa. Paidós Educador, Barcelona.ELLIOT, J. (1993) El cambio educativo desde la investigación-acción. Ediciones Morata. Madrid. Etnografía y diseño cualitativo en investigación cualitativa. Ediciones Morata, Madrid, España.GARCIA, J.E. Y GARCIA, F.F. (1995) Aprender Investigando. Una propuesta metodológica basada en la investigación. Diada Editores, Sevilla, España.GAUTHIER B. 1997. Recherche sociale. De la problématique à la collecte des données. Presse de l’Université du Québec, Canadá.GOETZ, J.P. Y LECOMPTE M.D. (1988)GRAWITZ, M. 1986. Méthodes des sciences sociales. DALLOZ, Paris.KEMMIS, S. (1992) Mejorando la Educación mediante la investigación-acción. En María Cristina Salazar. La investigación participativa a, inicios y desarrollo. Editorial humanitas, Buenos Aires.LINCOLN, Y. GUBA, S. 1985, Naturalistic inquiry, Beverly Hills, Sage, USA.MARTINEZ M.1998 La investigación cualitativa etnográfica en educación. Manual teórico práctico. Editorial TRILLAS, MéxicoPEREZ SERRANO G, 1994 Investigación cualitativa. Retos e interrogantes. TOMO I y II. Editorial LA MURALLA, Madrid
    • 26PEREZ SERRANO G. 2000 Modelos de investigación cualitativa en educación social y animación sociocultural. Aplicaciones prácticas. NARCEA Ediciones. Madrid.PEREZ SERRANO, G. (1994) Investigación cualitativa. Retos e interrogaciones. Tomo I: Métodos, Tomo II: Técnicas y Análisis de datos. Editorial La Muralla, S.A., Madrid, España.POISSON, Y. (1991). La recherche qualitative en education. Presse de l’Université du Quebec.POURTOIS J. P. DESMET H. 1998. Epistemologie et instrumentation en sciences humaines. Pierre Mardaga editeur, Liêge, Belgique.RUIZ OLAMBUENAGA, J.I. (1996). Metodología de la investigación cualitativa, Universidad de Deusto, Bilbao, España.SCHWARTZ, H. Y JACOBS, J. (1995) Sociología cualitativa. Método para la construcción de la realidad. Trillas, México.STAKE, R.E. (1998). Investigación con estudio de casos. Ediciones Morata, Madrid.TAYLOR, S.J. Y BOGDAN, P. (1984) Introducción a los métodos cualitativos de investigación. La búsqueda de significados. Ediciones Paidós. Barcelona.VALLES, M. (1998) Técnicas cualitativas de investigación social. Reflexión metodológica y práctica profesional. Editorial Síntesis, S.A. Madrid.WOODS P. 1998. La escuela por dentro. La etnografía en la investigación educativa. PAIDÓS, Barcelona.WOODS P. 1996. Investigar el arte de la enseñanza. El uso de la etnografía en la educación. PAIDÓS, Barcelona.WOODS P. y HAMMERSLEY M. (compiladores), 1995. Género, cultura y etnia en la escuela. Informes etnográficos. PAIDÓS, Barcelona.