UNIVERSIDAD TECNOLÓGICA DEL ESTADO DE
ZACATECAS
UNIDAD ACADÉMICA DE PINOS
TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
TEM...
INFORME DE AUDITORÍA
Código: FR-SIC-010
Versión: 06
Proceso: Auditoria de
sistemas de TI
Fecha de emisión:
8/07/2015
Fecha...
INFORME DE AUDITORÍA Código: FR-SIC-010
Versión: 06
Proceso: Auditoria de
sistemas de TI
Fecha de emisión:
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Código: FR-SIC-010
Versión: 06
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Informe de auditoria unidad iii

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Informe de auditoria unidad iii

  1. 1. UNIVERSIDAD TECNOLÓGICA DEL ESTADO DE ZACATECAS UNIDAD ACADÉMICA DE PINOS TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN TEMA: Informe de auditoria MATERIA: Auditorias de sistemas de ti PROFESOR(A): IDS. Lucia Gonzales Hernández ALUMNO(A): Cristopher Yohanni Esquivel Pinal Jorge Humberto Donato Monreal Edgar Eduardo Renovato Contreras CARRERA: INGENIERÍA EN TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN GRADO Y GRUPO 9° CUATRIMESTRE “A” PINOS, ZACATECAS, 17 Agosto Del 2015
  2. 2. INFORME DE AUDITORÍA Código: FR-SIC-010 Versión: 06 Proceso: Auditoria de sistemas de TI Fecha de emisión: 8/07/2015 Fecha de versión: 13/08/2015 Sección No.1 DATOS GENERALES DE LA AUDITORÍA Procesos Responsable del proceso Desarrollo del sistema Fecha de apertura Fecha de cierre Fecha elaboración informe Tipo de auditoría 24/04/2015 24/08/2015 17/08/2015 Informática Auditores Auditados Auditor líder: Jorge Humberto Donato Monreal Ana Francisca Martínez Betancourt Cristopher Yohanni Esquivel Pinal José De Jesús Cisneros Morales Edgar Eduardo Renovato Contreras Lizbeth Martínez Dávila Objetivo general Auditar el proceso del desarrollo del software para que estos se estén cumpliendo conforme a las normas y principios Alcance Encontrar los hallazgos y resolverlos Sección No.2 RESULTADOS DELA AUDITORIA Hallazgo No 1 Falta de un plan de reuniones para los criterios del proyecto • Tipo de hallazgo Criterio de auditoria NC:  Obs: Se observa que falta comunicación en el equipo del proyecto Hallazgo No 2 Falta de documentación • Tipo de hallazgo Criterio de auditoria NC:  Obs: No Conformidad Menor (NCm) Hallazgo No 3 Falta de requisitos del cliente • Tipo de hallazgo Criterio de auditoria NC:  Obs: No Conformidad Menor (NCm) Hallazgo No 4 Falta de registros en las bitácoras • Tipo de hallazgo Criterio de auditoria NC:  Obs: No Conformidad Menor (NCm) Hallazgo No 5 Falta de procesos en el sistema • Tipo de hallazgo Criterio de auditoria NC:  Obs: No Conformidad Menor (NCm) Fortalezas (acciones de mejora) El tiempo del desarrollo del proyecto está acorde con el tiempo basado en el diagrama de gantt que se mostró Oportunidades de mejora (acciones preventivas - identificación de riesgos) Realizar juntas y registrarlas en una bitácora para tener registros de los cambios Establecer un grupo de comunicación en las redes sociales para intercambiar ideas Sección No.3 VALIDACICIÓN DEL INFORME AUDITOR AUDITADO Nombre: Jorge Huberto Donato Monreal Nombre: Ana Francisca Martínez Betancourt Fecha: 13/08/2015 Fecha: 13/08/2015  Tipo de hallazgo: NC: No conformidad y Obs: Observación Página 2 de 5
  3. 3. INFORME DE AUDITORÍA Código: FR-SIC-010 Versión: 06 Proceso: Auditoria de sistemas de TI Fecha de emisión: 8/07/2015 Fecha de versión: 13/08/2015 Sección No.4 FICHA DE RESUMEN DE LA AUDITORIA Numeral REQUISITOS DEL SISTEMA NO CONFORMIDADES No. Detectada s No. Solucionadas No. Pendientes NCM Ncm NCM Ncm NCM Ncm 1. APROBACIÓN, PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN DEL PROYECTO 1.1 Estudio de factibilidad 0 0 0 0 0 0 1.2 Acta de inicio 0 0 0 0 0 0 1.3 Restricciones del proyecto 0 0 0 0 0 0 1.4 Nombramiento del administrador del 0 0 0 0 0 0 1.5 Plan de riesgos 0 0 0 0 0 0 1.6 Ciclo de vida 0 0 0 0 0 0 1.7 Información histórica de proyectos 0 0 0 0 0 0 1.8 Plan de Comunicación 0 1 0 1 0 0 1.9 Plan de Proyecto(Objetivos, justificación, 0 0 0 0 0 0 1.10 Minutas de reuniones 0 1 0 1 0 0 1.11 Registro de problemática y soluciones 0 0 0 0 0 0 1.12 Diagrama de Gantt 0 1 0 1 0 0 1.13 Estructura de descomposición de trabajo 0 0 0 0 0 0 2. ANÁLISIS 2.1 Documento formal donde se aprueba participantes del proyecto con nombramiento así como su puesto y 0 0 0 0 0 0 2.2 Plan de entrevistas, encuestas y Observaciones. 0 0 0 0 0 0 2.3 Evidencia de Entrevistas, encuestas y observaciones desarrolladas. 0 1 0 1 0 0 2.4 Modelo lógico del proyecto(Diagrama de flujo de datos) 0 0 0 0 0 0 2.5 Análisis de alternativas de requisitos (ventajas y desventajas 0 0 0 0 0 0 2.6 Catálogo de Requisitos (SRS 830) 0 0 0 0 0 0 3 DISEÑO 3.1 Modelo Lógico de Datos 0 0 0 0 0 0 3.1.1 Modelo Entidad-relación 0 0 0 0 0 0 3.1.2 Modelo Relacional 0 0 0 0 0 0 3.1.3 Diccionario de Datos 0 0 0 0 0 0 3.2 Diseño de Prototipos(Interfaces) 0 0 0 0 0 0 3.3 Selección de Elementos de Entornos (Servidores, contratación de servicios, periféricos, sistemas, aplicaciones, protocolos de comunicaciones, lenguajes de programación, gestor de Bases de Datos y herramientas case) 0 0 0 0 0 0 4 CONSTRUCCION 4.1 Creación DE BD 0 0 0 0 0 0 4.2 Creación de Módulos 0 0 0 0 0 0 Página 3 de 5
  4. 4. INFORME DE AUDITORÍA Código: FR-SIC-010 Versión: 06 Proceso: Auditoria de sistemas de TI Fecha de emisión: 8/07/2015 Fecha de versión: 13/08/2015 Sección 5. TRATAMIENTO DE NO CONFORMIDADES Descripción de la no conformidad No conformidad Corrección propuesta (acción inmediata) Causa Raíz Plan de acción correctivo Estado No se encontró evidencia de llevar control y seguimiento de las pruebas del sistema Mayor:□ Menor: □ Requisito: ___________ ___________ ___________ Comenzar a elaborar pruebas y registrarlas en una bitácora Falta de comunicación del equipo del proyecto Actividad :Elaboración de pruebas Fecha: 13/08/2105 Actividad: Registrar en bitácoras Fecha: 13/08/2015 Actividad: Visitar el consultorio Fecha: 3/09/2015 Inicial Aprobada: □ Rechazada:□ Fecha: 4/09/2105 Seguimiento Abierta: □ Cerrada:□ Fecha: 13/09/2015 No se encontró evidencia de llevar reuniones a cabo la realización del proyecto Mayor:□ Menor: □ Requisito: ___________ ___________ ___________ Comenzar a realizar reuniones y registrarlas en una bitácora Falta de comunicación al momento de realizar reuniones del equipo del proyecto Actividad: Elaboración de reuniones Fecha: 13/08/2105 Actividad: Registrarlas en una bitácora Fecha: 13/08/2105 Actividad: Visitar el consultorio Fecha: 3/09/2015 Inicial Aprobada: □ Rechazada:□ Fecha: 4/09/2105 Seguimiento Abierta: □ Cerrada:□ Fecha: 13/09/2015 No se encontró evidencia de llevar pruebas heurísticas y de estrés Mayor:□ Menor: □ Requisito: ___________ ___________ ___________ Comenzar a realizar pruebas heurísticas y de estrés Falta de comunicación al momento de realizar reuniones del equipo del proyecto Actividad: Elaboración de pruebas heurísticas y de estrés Fecha: 13/08/2105 Actividad: Registrarlas en la bitácora Fecha: 13/08/2105 Actividad: Visitar el consultorio Fecha: 3/09/2015 Inicial Aprobada: □ Rechazada:□ Fecha: 4/09/2105 Seguimiento Abierta: □ Cerrada:□ Fecha: 13/09/2015 Página 4 de 5
  5. 5. INFORME DE AUDITORÍA Código: FR-SIC-010 Versión: 06 Proceso: Auditoria de sistemas de TI Fecha de emisión: 8/07/2015 Fecha de versión: 13/08/2015 Se encontró que algunos requisitos del cliente no fueron realizados Mayor:□ Menor: □ Requisito: ___________ ___________ ___________ Comenzar a realizar los requisitos del cliente faltantes Falta de comunicación al momento de reportar los requisitos del cliente Actividad: Elaboración de los requisitos faltantes Fecha: 13/08/2105 Actividad: Comprobar los requisitos del cliente Fecha: 13/08/2105 Actividad: Visitar el consultorio Fecha: 3/09/2015 Inicial Aprobada: □ Rechazada:□ Fecha: 4/09/2105 Seguimiento Abierta: □ Cerrada:□ Fecha: 13/09/2015 Se encontró algunas fallas en el sistema final Mayor:□ Menor: □ Requisito: ___________ ___________ ___________ Comenzar a corregir errores que se encuentran en el sistema Falta de pruebas del sistema Actividad: Elaboración de pruebas heurísticas y de estrés Fecha: 13/08/2105 Actividad: Registrarlas en la bitácora Fecha: 13/08/2105 Actividad: Visitar el consultorio Fecha: 3/09/2015 Inicial Aprobada: □ Rechazada:□ Fecha: 4/09/2105 Seguimiento Abierta: □ Cerrada:□ Fecha: 13/09/2015 Las fechas que se propongan para dar solución no conformidades menores debe ser inferior o igual a un (1) mes y no conformidad mayor máximo tres (3) meses para solucionarla. Página 5 de 5
  6. 6. INFORME DE AUDITORÍA Código: FR-SIC-010 Versión: 06 Proceso: Auditoria de sistemas de TI Fecha de emisión: 8/07/2015 Fecha de versión: 13/08/2015 Se encontró que algunos requisitos del cliente no fueron realizados Mayor:□ Menor: □ Requisito: ___________ ___________ ___________ Comenzar a realizar los requisitos del cliente faltantes Falta de comunicación al momento de reportar los requisitos del cliente Actividad: Elaboración de los requisitos faltantes Fecha: 13/08/2105 Actividad: Comprobar los requisitos del cliente Fecha: 13/08/2105 Actividad: Visitar el consultorio Fecha: 3/09/2015 Inicial Aprobada: □ Rechazada:□ Fecha: 4/09/2105 Seguimiento Abierta: □ Cerrada:□ Fecha: 13/09/2015 Se encontró algunas fallas en el sistema final Mayor:□ Menor: □ Requisito: ___________ ___________ ___________ Comenzar a corregir errores que se encuentran en el sistema Falta de pruebas del sistema Actividad: Elaboración de pruebas heurísticas y de estrés Fecha: 13/08/2105 Actividad: Registrarlas en la bitácora Fecha: 13/08/2105 Actividad: Visitar el consultorio Fecha: 3/09/2015 Inicial Aprobada: □ Rechazada:□ Fecha: 4/09/2105 Seguimiento Abierta: □ Cerrada:□ Fecha: 13/09/2015 Las fechas que se propongan para dar solución no conformidades menores debe ser inferior o igual a un (1) mes y no conformidad mayor máximo tres (3) meses para solucionarla. Página 5 de 5

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