Uso Evidencias MEF - PPR

Lima, Julio 2015
Uso de la evidencia en la asignación
del presupuesto público:
ExperienciaenlosProgramasPresupuestalesdeSalud

Tema 1: Marco general
Presupuesto por Resultados

AntesAhora
Mirar los
RESULTADOS
(PERSONA)
Niño<5a
Gestantes
Pac.con
TBC-VIH/SIDA
Pac. Cáncer Pac. Enf. No
Transmisibles
Asignación de recursos escasos entre
fines alternativos con el propósito de
lograr objetivos determinados, con
criterios de eficiencia, eficacia y
equidad
Presupuestar
Elaborado: A. Gutiérrez

Cambios con PpR:
Dejar de mirar las INSTITUCIONES
De INSUMOS
Del INCREMENTALISMO
Mirar los RESULTADOS (PERSONA)a
PRODUCTOSa
COBERTURA DE PRODUCTOSa
El PpR es una estrategia de gestión pública que contribuye a la
calidad del gasto público logrando una mayor eficiencia y
efectividad de la asignación de los recursos del presupuesto*
(*) Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, Artículo 79.- Presupuesto por
Resultados (PpR)
Del Control Financiero EFECTIVIDADa

2007 2008 2009 2010 2011 2012
Ley Presupuesto
del Sector
Público para en
año fiscal 2007
Ley Nº 28927
Implementación de PpR
Art. 11.- Programación Estratégica y
medición de Resultados
11.1 Programación Presupuestaria se
efectúa a través del Pliego…MINSA..
Los lineamientos y metodologías son
desarrollados por MEF..
Prioriza:
- Gestantes y Niños menores de 5 años

2007 2008 2009 2010 2011 2012
Ley Presupuesto
del Sector
Público para en
año fiscal 2008
Ley Nº 29142
Capítulo IV: PpR
Art. 14.- Responsable de la
implementación
DGPP-MEF, es el responsable de
DISEÑAR, IMPLEMENTAR, MONITOREAR
y EVALUAR la Gestión Presupuestaria por
Resultados.
Art. 15.- PpR año fiscal 2008
- Se implementa Salud Materno Neonatal y
Articulado Nutricional
•Dicta directivas
•Establece Programas
informáticos
•Coordina con GN,
GR y GL
•Implementa
programas de
capacitación

2007 2008 2010 2011 2012 2013
Ley Presupuesto
del Sector
Público para en
año fiscal 2010
Ley Nº 29465
Disposiciones finales
Trigésima sexta.- Convenio de Apoyo
Presupuestal, para impulsar la
reducción de la desnutrición crónica
infantil y de la muerte materna y
neonatal
Cuadragésima.-
SIGA-PpR tiene por objeto registrar,
verificar y monitorear el uso de los
insumos necesarios para la prestación de
los productos o bienes y servicios públicos

2007 2008 2010 2011 2012 2013
Ley Presupuesto
del Sector
Público para en
año fiscal 2011
Ley Nº 29626
Artículo 1.-Presupuesto Anual de Gastos
• Prevención y control TBC-VIH/SIDA
• Metaxénicas y zoonosis,
• Enfermedades no transmisibles
• Prevención y control del Cáncer
• Programa Presupuestal Estratégico de
Reducción de la Vulnerabilidad y
Atención de Emergencias por
Desastres.

2007 2008 2010 2011 2012 2013
Ley Presupuesto
del Sector
Público para en
año fiscal 2012
Ley Nº 29812
Disposición Complementaria
Modificatoria
“Artículo 82.- Responsable del programa
presupuestal.
El responsable del programa presupuestal
es el titular de la entidad que tiene a
cargo la implementación de dicho
programa, quien, además, debe dar cuenta
sobre el diseño, uso de los recursos
públicos asignados y el logro de los
resultados esperados.

2007 2008 2010 2011 2012 2013
Ley Presupuesto
del Sector
Público para en
año fiscal 2013
Ley Nº 29951
Disposición complementaria modificatoria
“Art.84.- El INEI genera la información estadística necesaria para
el seguimiento de los indicadores y evaluación de las
intervenciones públicas o aquella vinculada a las intervenciones
públicas priorizadas por la Dirección General de Presupuesto
Público, en el marco de la implementación del Presupuesto por
Resultados”

2007 2009 2010 2011 2013 2014
Ley Presupuesto
del Sector
Público para en
año fiscal 2014
Ley Nº 30114
Disposición complementarias finales
Octagésima cuarta.- Créase el Fondo de Estímulo al Desempeño
y Logro de Resultados Sociales (FED), el cual se encuentra a
cargo del MIDIS, con la finalidad de impulsar el logro de resultados
establecidos en la Estrategia Nacional de Desarrollo e Inclusión
Social en materia de Desarrollo Infantil Temprano.
Disposición complementarias modificatorias
“Artículo 83. Seguimiento de los programas
presupuestales.-
“Artículo 81. Sobre la evaluación en marco del PpR.-

2007 2009 2010 2013 2014 2015
Ley Presupuesto
del Sector
Público para en
año fiscal 2015
Ley Nº 30281
Artículo 12. Transferencias financieras permitidas entre
entidades públicas durante el año fiscal 2015
Efectuar modificaciones presupuestarias en el nivel institucional,
hasta por el monto de S/. 150 000 000,00 con cargo a su
presupuesto institucional, a favor de sus organismos públicos y de
los Gobiernos Regionales, para la compra y reposición de
equipamiento biomédico en el marco de los programas
presupuestales.

Programas
Presupuestal
Seguimiento
Evaluaciones
independientes
Incentivos a la
Gestión
Instrumentos PpR
P
r
i
o
r
i
d
a
d
Desempeño
(*) Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, Artículo 79.-
Presupuesto por Resultados (PpR)

Programas
Presupuestal
Seguimiento
Evaluaciones
independientes
Una unidad de programación de las acciones de las entidades públicas, las que
integradas y articuladas se orientan a proveer productos (bienes y servicios)
para lograr un resultado
[Monitoreo] Se relaciona con los indicadores de desempeño de
los Programas presupuestales
Se relaciona evaluaciones de producto (EDEP) o de resultados
(Evaluación de impacto) de los Programas Presupuestales
Incentivos a la
Gestión
Resultados (PpR)
Instrumentos PpR
impulsar reformas que permitan lograr el crecimiento y el desarrollo sostenible de
la economía local y la mejora de su gestión, en el marco del proceso de
descentralización y mejora de la competitividad

Instrumentos PpR: Programa Presupuestal
Una unidad de programación de las acciones de las entidades públicas, las que integradas y
articuladas se orientan a proveer productos (bienes y servicios) para lograr un resultado específico en
la población y así contribuir al logro de un resultado final asociado a un objetivo de política pública
Es una categoría presupuestal Es un instrumento de PpR
Programas presupuestales del Sector salud
1. Programa Articulado Nutricional
2. Salud Materno-Neonatal
3. TBC-VIH/SIDA
4. Metaxénicas-zoonosis
5. Enfermedades no transmisibles
6. Prevención y control del cáncer
7. Reducción de vulnerabilidad y atención
de emergencias por desastres
8. Reducción de la mortalidad por
emergencias y urgencias médicas
9. Manejo de condiciones secundarias de
PCD
10. Prevención y control de Salud Mental
Directiva N° 002-2012-EF/50.01
Resolución Directoral N° 004–2012-EF/50.01

Remitir a la Dirección General de Presupuesto Público
el anexo N° 2 “Contenidos Mínimos de un Programa
Presupuestal” de la Directiva N° 003-2013-EF/50.01, el
mismo que deberá estar visado por la Comisión y el
responsable del Programa Presupuestal. Dicha remisión
se efectuará conforme a los plazos establecidos en el
“Cronograma de trabajo” establecido en la citada
directiva
Proporcionar las metas, en sus dimensiones física y
financiera, del Programa Presupuestal a su cargo, así
como cualquier otra información que requiera la
Comisión y la Dirección General de Presupuesto
Público.
Elaborar, remitir y coordinar con la Dirección General de
Presupuesto Público la implementación y ejecución de
un “Plan de trabajo de articulación territorial del
Programa Presupuestal” según el anexo N° 5 de
Asistir técnicamente y coordinar con las dependencias
de la entidad y/o de otras entidades que participan en la
programación de los productos y actividades, desde la
etapa de diseño hasta su registro en el módulo de
“Formulación Presupuestal” del Sistema Integrado de
Administración Financiera (SIAF)

Programas Presupuestales 18
Identificación del problema específico
• Un problema específico es una
brecha de atención o necesidad
identificada en una población, que
se espera resolver con el PP.
• Es expresado como una condición
negativa en la población, y en
términos de su magnitud, relevancia,
persistencia, temporalidad y grupos
poblacionales. CUANTIFICABLE.
• Los problemas se identifican en el
marco de las competencias sobre
las que tiene rectoría la entidad que
formula el PP.

Identificación y cuantificación de la población
• La población potencial es
aquella que presenta el
problema específico.
• La población objetivo es
aquella sobre la que se observa
el cambio esperado del
programa, resulta de la
aplicación de los criterios de
focalización sobre la población
potencial.

Causas del problema identificado
• Se puede desarrollar un árbol de causas, o
• Adoptar un modelo conceptual existente, definido
como una estructura validada que responde a un
conjunto de conocimientos de carácter académico,
identificando fuente de origen.

Lima, Julio 2015
Diseño de Programas
Presupuestales de Salud

Causas del problema identificado
• Para cada causa identifique
Justifique o describe la relación.
Magnitud de la causa (datos cuantitativos).
Atributos de la causa (datos cuantitativos).
Evidencia que justifique la relación de causalidad
respectiva

Problema
X Y Z
Factores causales
EVIDENCIA
Resultado específico
X1 Y2 Z3
Intervenciones
EVIDENCIA
Resultado Final
EVIDENCIA
PRODUCTO
ANEXO Nº 2: CONTENIDOS MÍNIMOS DE UN
PROGRAMA PRESUPUESTAL
Nota I: Presentación de evidencias
Es la documentación científica que muestre la
validez y consistencia en las relaciones de
causalidad y eficacia identificadas
Jerarquía de evidencias
Nivel A
Nivel B
Nivel C
Nivel D
Metaanálisis, Rev. Sistemáticas, E.exper.
Cuasi-exp, Cohortes
Caso-control, transversales…
Estudios cualitativos

• Es el conjunto articulado de bienes y/o
servicios que recibe la población
beneficiaria con el objetivo de generar un
cambio.
• Sobre la población objetivo definida es
posible identificar criterios para priorizar la
entrega de cada producto del PP, a partir
de los cuales se identifica, ya sea por
restricciones presupuestarias,
tecnológicas o de oferta, y/o porque se ha
definido una estrategia de intervención por
etapas, una población priorizada para
cada producto.
• El producto se define a partir de la
población priorizada asociada, pero en
general se cuantifica en términos de un
grupo poblacional que lo recibe.
Producto

Meta-análisis + Diseños estadísticos
Conjunto de
investigaciones
Revisiones
Sistemáticas
Conjunto de
investigaciones
Estudios
experimentales
N n
Población Muestra
Grupo A
Grupo B
M
A
S
Grupo A
Grupo B
Estudios
Cuasi-
experimentales
N n
Población Muestra
Grupo A
Grupo B
Grupo A
Grupo B
Estudios
Cohortes
N n
Población Muestra
Expuestos
No expuestos
Desarrolla Enf
Desarrolla Enf.
Estudios
Caso-control
N
Población
n
Muestra
Caso
Control
Desarrolla Enf
Desarrolla Enf.

Búsqueda de evidencias
Ej. FACTORES CAUSALES
Programa Presupuestal 080 «Lucha contra la violencia
familiar

Paso 1
Ir a la página de la Biblioteca virtual de
la salud (http://www.bvs.org.pe/ )
- Click en DECS-Termilogía en salud
- Click en Consulta al DeCS
Ingrese la palabra de búsqueda
Por ejemplo: Violencia familiar
a b
c d
Se muestra el siguiente resultado
Descriptor Inglés:
Domestic Violence

Paso 2

Ej. IMPACTO/COSTO-EFECTIVIDAD DE INTERVENCIONES
Programa Presupuestal 001 «Articulado Nutricional»

Paso 1
b
- Intervenciones basadas en evidencias
- Evidence based interventions
- Nutrición materna e infantil
- Maternal and child nutrition
“Evidence-based interventions” and
“maternal and child nutrition”
a
c
http://scholar.google.es/

Principales sitios de búsqueda

http://www.thecochranelibrary.com/view/0/index.html
http://www.sciencedirect.com/
http://www.scielo.org/php/index.php?lang=es

Elaborado: A. Gutiérrez
Desnutrición
crónica
Reducir la
Incidencia de
Bajo peso
al nacer
Mejorar la
Alimentación y
Nutrición del
Menor de
36 meses
Reducir la
Morbilidad
por IRA, EDA
en menores
de 24 meses
↑ Disponibilidad
de alimentos
↑ Comunidades
promueven prácticas
y entornos saludables
↑ Madres adoptan
practicas saludables
↑ Diagnóstico y
tratamiento eficaz
y oportuno
↑ Acceso al
agua segura
Gestante con suplemento de
hierro y acido fólico
Niños con suplementación de
Hierro y vitamina A (MMN)
Municipios, Comunidades,
Escuelas y Familias saludables
Comunidad que accede a agua para
consumo humano
Niños con vacuna completa
Niños con CRED completo según
edad
Conducción y gestión del Programa Presupuestal
(Monitoreo, supervisión, evaluación y control del PAN)
↓
Programa Presupuestal Articulado Nutricional
[17 productos]
↑ Estado nutricional
de la gestante
Atención de EDA e IRAS
Atención de Otras enf. Prevalentes
(ANEMIA)

Mejorar
Salud
Materno
Neonatal
Incrementar
conocimientos en
salud sexual y
reproductiva y el
acceso a servicios
de planificación
familiar
Reducir la
morbilidad y
mortalidad
materna
Reducir la
morbilidad y
mortalidad
neonatal
↑ Población
informada de salud
sexual y reproductiva
Acceso a métodos de
planificación familiar
↑ Acceso a atención
prenatal de calidad
↑ Accesos a servicios
con capacidad para
la atención del parto
normal y de las
EMG obstétricas
y neonatales
↑ Sistema de
referencia
↑ Acceso a
sangre segura
Población accede a métodos
de planificación familiar
(Monitoreo, supervisión, evaluación y control del SMN)
Municipios,
comunidades, escuelas y
familias promueven SSR
Atención prenatal reenfocada
Atención del parto normal
Atención del RN que requiere
UCIN
Acceso al sistema de referencia
institucional
Atención de Parto
Complicado quirúrgico
Programa Presupuestal Salud Materno Neonatal
Atención Obstétrica en
Unidad de Cuidados Intensivos
[21 productos]
Atenc. gestante complicaciones

↓morbimortalidad
Por Tuberculosis y
VIH/SIDA
Disminuir el riesgo
de infección por VIH
y TBC en población
Programa Presupuestal Tuberculosis-VIH/SIDA
Prevención de
riesgos y daños para
la salud VIH SIDA
Disminución de
incidencia de TBC
Disminución y control
de trasmisión vertical
de las ITS y VIH SIDA
Población que accede
a Dx y Tto oportuno
Comunidades y Hogares
con practicas saludables
Adolescentes, jóvenes
y adultos adoptan
Medidas de prevención
a diagnóstico y control
de tuberculosis
a diagnóstico y control
de ITS VIH/SIDA
Población con
comorbilidad accede
a prevención, control
Despistaje de tuberculosis
en sintomáticos respiratorios
[23 productos]
(Monitoreo, supervisión, evaluación y control del TBC-VIH/SIDA)
Adultos y jóvenes reciben
consejería y tamizaje para
ITS VIH/SIDA
Diagnostico de casos de TBC
Persona que accede al EESS y
recibe tratamiento oportuno
para TBC esquemas 1,2,
NO MDR y MDR
Instituciones educativas que
promueven practicas saludables
para la prevención de
VIH/SIDA y TBC
Control y tratamiento preventivo
de contactos de casos TBC
(general, indígena,
privada de su libertad)
Reducción de riesgo
de trasmisión vertical
Mujeres gestantes reactivas y
niños expuestos al VIH
reciben tratamiento oportuno

Disminución de la
morbimortalidad
por EMZ
Prevención de riesgos
y daños para la salud en
Metaxénicas y zoonosis
Reducción de la
morbimortalidad de EMZ
Regulación de la
financiación y provisión
de servicios de EMZ
Comunidades adoptan
prácticas saludables para
la reducción del riesgo
de EMZ
Población con EMZ
accede a tratamiento
oportuno
Programa Presupuestal Enfermedades Metaxénicas y Zoonosis
(Monitoreo, supervisión, evaluación y control del EMZ)
Familia e Instituc. Educat.
con prácticas saludables
para la prevención
[10 productos]
Municipios participando en
disminución de la transm. EMZ
Pobladores de áreas con
riesgo de trasm. informada
conoce los mecanismos
de trasmisión EMZ
Viviendas protegidas de los
principales condicionantes del
Riesgo en áreas de Alto y
muy alto riesgo de enf . Metax.
Diagnóstico y tratamiento de
enfermedades metaxénicas
Diagnóstico y tratamiento de
casos de enfermedades
zoonóticas

Disminución
morbimortalidad
ENT
Prevención de
riesgos y daños
para la salud.
Reducción de la
morbilidad por ENT
Reducción de la
mortalidad por ENT
Comunidad que
promueven
practicas saludables
para prevención
Población de 0 a 11 años,
gestantes y adulto mayor
reciben paquete integral
de tratamiento de enf. en la
cavidad bucal.
Atención estomatológica
preventiva básica
(Monitoreo, supervisión, evaluación y control de ENT)
Tratamiento y control de
personas con HTA
Programa Presupuestal Enfermedades No Transmisibles
[19 productos]
Población que acude al EESS
recibe tratam. oportuno
Población priorizada con
problemas de cataratas
y errores refractivo
Población que acude
al EESS recibe tratamiento
oportuno de enf. de
metales pesados
Tamizaje y tratamiento de
pacientes con problemas y
transtornos de salud mental
Tamizaje y tratamiento de
pacientes afectados por
metales pesados
pacientes con errores
refractivos
personas con Diabetes
IE, Familias y Municipios que
promueven prácticas
higiénicas sanitarias para
prevenir las ENT
Valoración clínica y
tamizaje laboratorial de ENT

Programa Presupuestal Prevención y Control del Cáncer
Disminución
morbimortalidad
por cáncer
Población con
conocimientos
en prevención
del cáncer
Reducción de
morbilidad por
cáncer
Población informada
en estilos de vida
saludable
Población accede a
servicios de
prevención
del cáncer
Comunidades saludables,
IE saludables, Familias saludables,
Municipios saludables
(Monitoreo, supervisión, evaluación y control de PP)
Mujeres 18 a 64 años consejería
en prevención ca cuello uterino
Mujeres tamizada para
cáncer cuello uterino
Disminución de
mortalidad por
cáncer
Acceso de personas a
servicios atención de
diagnóstico,
estadiaje y
tratamiento
Mujeres may 18 años con
consejería cáncer mama
Varones may 18 años con
consejería cáncer prostata
Personas con consejería
cáncer estómago
cáncer pulmón
cáncer colon y recto, hígado,
leucemia, linfoma, piel y otros
Atención casos cáncer
[29 productos]

Programa Presupuestal 0068 - Reducción de vulnerabilidad y atención de
emergencias por desastres
Capacidad instalada para la
preparación y respuesta frente a EyD
[10 productos]
(Monitoreo, supervisión, evaluación y control)
Población y sus
medios de vida
sin alto riesgo
de desastre
Población y sus medios de vida
sin alta vulnerabilidad
a amenazas con
secuela de desastres
Acciones comunes
Servicios públicos seguros ante
Emergencias y Desastres
Estudios para la estimación de
Riesgos de desastres
Personas con formación y
conocimiento en GRD
Población con practicas seguras
Para la Resiliencia
Implementación Brigadas
SALUD
EDUCACIÓN
VIVIENDA
AMBIENTE
AGRICULTURA
MININTER
MINDEFENSA
MINERIA-PESCA
Infraestructura móvil
Seguridad estructural
Seguridad físico funcional

Programa Presupuestal 0094. Ordenamiento y Desarrollo de la Acuicultura
Acceso a servicios para fomento
de inversiones y ordenamiento de
la acuicultura
[03 productos y 8 actividades]
Incremento de la
productividad y
mejora de las
condiciones
para competitividad
empresarial
Incremento de la producción
y comercialización de los productos
de la acuicultura
Acciones comunesAcuicultores acceden a servicios
de certificación en sanidad e
inocuidad acuícola
Unidad de producción Acuícola
accede a servicios de transferencia
de paquetes tecnológicos
y temas de gestión
Generación y difusión de
normas
Apoyo financiero
Implementación de planes
de investigación en
patobiología acuática,
sanidad e inocuidad en
acuicultura
Elaboración de estudios
Servicios de información ambiental para el desarrollo acuícola

Programa Presupuestal 0095. Fortalecimiento de la Pesca Artesanal
Agentes de la pesca artesanal
Capacitados en la gestión para
Comercialización de productos
hidrobiológicos
[03 productos y 8 actividades]
Economía competitiva
con trabajo decente
Incrementar el valor de producción
promedio del pescador artesanal
Acciones comunesRecursos hidrobiológicos
Regulados para la explotación
Conservación y sostenibilidad
Agentes de la pesca artesanal
acceden a asistencia técnica en
buenas prácticas pesqueras
Apoyo financiero
Investigaciones integradas
de aspectos biológicos,
ecológicos, pesqueros y
económicos de la actividad
artesanal
Entrenamiento y
capacitación
Actualización de la información estadística en materia de pesca artesanal

Programa Presupuestal 0104 - Programa Presupuestal Reducción de la mortalidad por
emergencias y urgencias médicas
Atención prehospitalaria móvil
de emergencia con SVB
[10 productos]
Disminución de la
mortalidad por
eventos fortuitos
Disminución de la mortalidad
y discapacidad por
urgencias o emergencias
Acciones comunes
Atención prehospitalaria móvil
de emergencia con SVA
Transporte asistido de pacientes
críticos
Atención ambulatoria de
urgencias en módulos Hospitalarios
Atención Médica telefónica de la
EMG y URG en centro regulador
Despacho de la Unidad Móvil y
Coordinación de la referencia
Transporte asistido de pacientes
estables

Programa Presupuestal 0129 - Prevención y Manejo de Condiciones Secundarias de salud en
Personas con Discapacidad
PCD reciben servicios de
promoción de la salud
[05 productos]
Proporción de PCD
que reciben atención
de
rehabilitación integral
Baja proporción de PCD que
desarrollan condiciones secundarias
y/o incrementan su grado de
discapacidad
Acciones comunes
PCD reciben atención en
rehabilitación basada en EESS
PCD CERTIFICADA en
establecimientos de salud
PCD reciben servicios de
rehabilitación basada en la
comunidad
Capacitación
Atención PCD Física
Atención PCD Sensorial
Atención PCD Mental

Programa Presupuestal 0131 - Control y Prevención en Salud Mental
Adecuada calidad de
vida y productividad
de la población
Población en riesgo, con problemas
psicosociales y trastornos mentales
que accede a la atención integral
de salud mental
Personas con transtornos mentales y
Problemas Psicosociales detectadas
Población con Problemas
Psicosociales que reciben atención
oportuna y de calidad
Personas con transtornos afectivos y
de ansiedad tratadas oportunamente
[11 productos]
Acciones comunes
Personas con transtornos mentales
y del comportamiento debido al
consumo de alcohol tratadas
oportunamente
Personas con transtornos y
síndromes psicóticos
tratadas oportunamente

Instrumentos PpR: Programación Presupuestal
Definiciones operacionales y criterios de programación
Estructura de costos de los Programas Presupuestales

Resultado
Final
Resultado
Intermedio
Resultado
Inmediato
ProcesosInsumos
CADENA DE
RESULTADOS
SERVICIOS
INDISPENSABLES
LINEA DE
PRODUCCION
¿ Qué debe recibir el ciudadano? ¿Qué debe cambiar en el ciudadano?¿Que recursos y acciones se requieren?
PRODUCTOS
(integrales)
PRESUPUESTO POR RESULTADOS
PpR
Unidades
ejecutoras
Eficiencia en la
ejecución
Punto de
Atención
Calidad del servicio:
Disponibilidad de insumos

Producto Resultados Problema
Programa
Presupuestal
Insumos
↑
Desnutrición
Crónica
Infantil
Programa
Articulado
Nutricional
↓
Desnutrición
Crónica
Infantil
↑ Niños con
vacuna
completa (< 12
meses)
• Vacunas
• Personal
• Cadena de
frio
↑ Niños con
CRED
completo (<24
meses)
• Jabón
• Personal
• Balanza y
tallímetro
El presupuesto asignado debe permitir que las entidades pongan a disposición de sus unidades operativas
los insumos necesarios para garantizar la entrega oportuna de los productos.
Del control financiero a la gestión efectiva del Estado
Lógica de los Programas Presupuestales (PAN):
Unidad Operativa
PRESUPUESTO POR RESULTADOS
PpR

• El diseño comprende una secuencia ordenada de etapas que contribuyen a
sistematizar el conjunto articulado de productos que posibilitan el logro de
resultados.
• Para ello se lleva a cabo un diagnóstico, donde se identifica un problema que
afecta a una población determinada, y sus causas, así como las alternativas
para abordar el problema.
• Luego se analizan estas alternativas propuestas considerando la mejor
evidencia disponible que grafica la capacidad de resolver el problema
identificado (análisis de medios).
• Todo ello es presentado en la matriz lógica, la que recoge información
fundamental del diseño del PP. El proceso de diseño se detalla en el Anexo
Nº 2 de la presente Directiva y se utilizan los conceptos de los artículos 3 y 4
precedentes.
55
Artículo 6. Diseño del Programa Presupuestal

• Identificación del problema específico, caracterización y cuantificación.
Considerando que el problema se observa sobre una población identificada, se
deberá caracterizar y cuantificar, también, a esta población.
• Desarrollo del diagnóstico, consiste en describir la situación del problema arriba
identificado, en los atributos de gravedad, relevancia y persistencia.
• Desarrollo del marco conceptual que describe las relaciones de causalidad del
problema específico identificado.
• Elaboración del diseño del PP que consiste en desarrollar un análisis de medios,
evaluando la efectividad de las alternativas que han probado cierta eficacia para
afectar las principales causas del problema específico. El análisis efectuado se
sistematiza en una matriz lógica.
• Identificación de los indicadores de desempeño para el seguimiento del PP
propuesto.
• Detalle del estado de la cuestión sobre las evaluaciones que se han hecho al PP
y/o a los productos (parte o todo de los mismos). Cuando la información de
desempeño para justificar los productos no sea suficiente, se considerará la
generación de dicha información.
56
El proceso de diseño, detallado en el Anexo Nº 2 “Contenidos
mínimos de un Programa Presupuestal” consiste en:

Programas
Presupuestal
Seguimiento
Evaluaciones
independientes
Comprende el diseño y todo el proceso presupuestario de los Programas
Presupuestales.
[Monitoreo] Se relaciona con los indicadores de desempeño de
los Programas presupuestales
Se relaciona evaluaciones de producto (EDEP) o de resultados
(Evaluación de impacto) de los Programas Presupuestales
Incentivos a la
Gestión
Resultados (PpR)
Instrumentos PpR
impulsar reformas que permitan lograr el crecimiento y el desarrollo sostenible de
la economía local y la mejora de su gestión, en el marco del proceso de
descentralización y mejora de la competitividad

Instrumentos PpR: Seguimiento
“Artículo 83. Seguimiento de los programas
presupuestales.- El seguimiento se realiza sobre los
avances en la ejecución presupuestal y el
cumplimiento de metas en su dimensión física. Dicho
seguimiento está a cargo del Ministerio de Economía y
Finanzas, a través de la Dirección General de
Presupuesto Público, para lo cual las entidades
responsables de los programas presupuestales
entregan información cierta, suficiente y adecuada que
incluya las medidas adoptadas, las acciones
desarrolladas para la mejora de la ejecución y los
ajustes incorporados en los diseños de los programas
presupuestales
El Ministerio de Economía y Finanzas, a través de la
Dirección General de Presupuesto Público, consolida
semestralmente el avance de la ejecución de los
programas presupuestales, conforme al registro de
información realizado por las entidades responsables
de los programas presupuestales en los sistemas co-
rrespondientes, para su publicación en la página web
del Ministerio de Economía y Finanzas y su remisión
en resumen ejecutivo a la Comisión de Presupuesto y
Cuenta General de la República del Congreso de la
República y a la Contraloría General de la República.
Dicho resumen ejecutivo detalla la información
analizada a nivel de programa presupuestal
Ley Presupuesto del Sector Público para en año
fiscal 2014 - Ley Nº 30114
Se realiza el seguimiento sobre los avances en los
indicadores de desempeño de los programas
presupuestales. Dicho seguimiento está a cargo del
Ministerio de Economía y Finanzas, a través de la
Dirección General de Presupuesto Público, para lo
cual las entidades responsables de los programas
presupuestales utilizan información confiable,
suficiente y adecuada sobre indicadores de
desempeño medidos a partir de los registros
administrativos de las entidades públicas o de las
estimaciones que realiza el Instituto Nacional de
Estadística e Informática (INEI) a través de sus
encuestas, estudios y censos

Medir periódicamente la magnitud de los cambios en Indicadores que se ubican sobre la línea que
conecta el Insumo con el Resultado Final del modelo lógico del Programa
Pliego Nacional y Regional: [Encuestas]Pliegos y Unidades Ejecutoras: [Registros Administrativos]
Presupuesto por resultados
Seguimiento: Periodicidad entre la Medición de Indicadores de Insumo, Producto y Resultado
Insumo Actividad Producto
Resultado
inmediato
Resultado
Intermedio
Resultado
Final
EficaciaEficiencia
ENCUESTAs ENDES y ENAPRES
ENCUESTAs ENESA y ENCRED
ESTUDIO RAIT
HIS - SIS
Vig. Epidemiológica – Reportes Op.
SIAF - SIGA
4-5
Años
2-3
Años
1-2
Años
Mensual
Trimestral
(Meta física)
(Gasto)
Mensual
Trimestral
(Disponibilidad
de insumos)

60
http://www.inei.gob.pe/estadisticas/indice-tematico/medio-ambiente/

Es la Encuesta de Prevalencia y Riesgo de Transmisión de Tuberculosis Consiste en la aplicación y
lectura de la prueba tuberculina a los niños de 6 y 7 años de edad del primer grado de primaria de las
instituciones educativas.
RAIT
Encuestas INEI
ENAPRES
Provee información actualizada sobre la dinámica demográfica y el
estado de salud de madres y niños menores de 5 años, que
permita la estimación de indicadores identificados de los
Programas Presupuestales en el marco de PpR.
Tiene como propósito fundamental generar información estadística
actualizada. Para la construcción de indicadores que facilite el
seguimiento y evaluación de los diferentes Programas
Estratégicos.
ENDES
ENCRED
Es la Encuesta a Establecimientos de Salud con Funciones
Obstétricas y Neonatales. Tiene por objetivo conocer los
Indicadores de Resultado y Productos de los PP Salud Materno
Neonatal, Articulado Nutricional, Reducción de la Vulnerabilidad.
Es la Encuesta de verificación técnica y/o capacidad resolutiva de
los productos Niños con CRED completo según edad, Niños con
vacuna completa y Familias saludables (sesiones demostrativas).
ENESA

Provee información actualizada sobre la dinámica demográfica y el estado de salu
de madres y niños menores de 5 años, que permita la estimación de indicadores
identificados de los Programas Presupuestales en el marco de PpR.
Encuestas INEI
http://proyectos.inei.gob.pe/e
ndes/images/ppr2014_1s.pdf
• Indicadores del
programa
presupuestal
articulado nutricional
• Indicadores del
programa
presupuestal salud
materno neonatal
• Indicadores del PP
TBC-VIH/SIDA
• Indicadores PP
Enfermedades No
Transmisibles
• Indicadores PP
Prevención y Control
del Cáncer
ENDES
http://iinei.inei.gob.pe/microdatos/

Objetivo
Determinar la población de 12 y más años de edad que tiene
conocimiento de la Triada preventiva contra la rabia canina
ENAPRES
Tiene como propósito fundamental generar información estadística actualizada
Para la construcción de indicadores que facilite el seguimiento y evaluación de los
diferentes Programas Estratégicos
Indicadores de accidentes por animales
ponzoñosos [arañas y serpientes]
Indicadores de Rabia
Indicadores de dengue
Indicadores de Malaria
Encuestas INEI

Indicadores
Encuestas INEI
Es la Encuesta a Establecimientos de Salud con Funciones Obstétricas y Neonatales. Tiene
por objetivo conocer los Indicadores de Resultado y Productos de los PP Salud Materno
Neonatal, Articulado Nutricional, Reducción de la Vulnerabilidad.
ENESA

Indicadores
Encuestas INEI
ENCRED
Es la Encuesta de verificación técnica y/o capacidad resolutiva de los productos Niños
con CRED completo según edad, Niños con vacuna completa y Familias saludables
(sesiones demostrativas).

Lima, Abril 2015
ENCUESTA A ESTABLECIMIENTOS DE SALUD EN LOS PRINCIPALES
PRODUCTOS DEL PAN:
ENCRED I-1 y I-2
• Niños con CRED completo para su edad
• Niños con vacunas completas
• Familias Saludables (Sesiones demostrativas en preparación de alimentos)

Amazonas (15 EESS)
Cajamarca (60 EESS)
Huánuco (28 EESS)
Objetivo Ámbito y muestra
Criterio de selección
103 EESS
N° de encuestadoras
41 Licenciadas en Enfermería
Datos de los EESS
Características de la ENCRED I-1 y I-2
Permite medir la capacidad resolutiva a partir
de insumos críticos, la calidad de las
atenciones y la consistencia de registros de
información en los EESS que representan a
MICROREDES.
01 Establecimiento de Salud de cada MICRO
RED del ámbito del Programa de Apoyo a los
más pobres (JUNTOS).
Los datos son recolectados mediante un
aplicativo en Tablet.
EESS son georreferenciados mediante el uso
de la Tablet (captura del punto GPS).

Indicador SWAP 05a
Número de EESS que tiene capacidad
resolutiva para una cobertura adecuada de
atenciones CRED para niños menores de 12 m
M. Cálculo
Insumos críticos que no tienen
Recomendaciones
• Considerar la adquisición de insumos
críticos del producto CRED y su adecuada
distribución en los puntos de atención.
• Reiterar la importancia del padrón nominado
para el seguimiento nominal del niño
Amazonas
2013 2014
15 0 0
Cumple
80%EESS
Cajamarca
2013 2014
60 3 1
Cumple
80%EESS
Huánuco
2013 2014
28 1 4
Cumple
80%EESS
Huánuco
2013 2014
Jabón antiséptico 27 28
Cinta métrica 25 17
Padrón nominado 20 15
No tienenInsumo
crítico
Cajamarca
2013 2014
Jabón antiséptico 28 26
Lavamanos 21 22
No tienenInsumo
crítico
Amazonas
2013 2014
Lavamanos 5 8
No tienenInsumo
crítico
Insumos críticos:
1. Balanza
2. Infantómetro
3. Campanilla
4. Estetoscopio
5. Bajalengua
6. Cinta métrica
7. H. Clinica
8. Carné atenc.
9. Padrón N.
10.Sulfato fe
11.Algodón
12.Jabón
13.Ambiente
14.Personal
15.Lavamanos
16.Jabón lavam
17.Papel toalla
Resultados

Indicador SWAP 05b
Número de EESS que tienen capacidad
aplicación de vacunas para niños menores 12m
Recomendaciones
• Priorizar en adquisición de insumos para la
cadena de frío de vacunas en los puntos de
atención.
M. Cálculo
Insumos críticos:
1. H. clínica
2. Carné atenc.
3. Padrón N.
4. V. Neumococo
5. V. Rotavirus
6. V.Pentavalente
7. Jeringa 1 ml
8. Algodón
9. Jabón
10.Refrigerador
11.Termo para V
12.Paquete frio
13.Termometro V
14.Data Logger
15.Ambiente
16.Personal
Resultados
Amazonas
2013 2014
15 1 0
Cumple 80%
EESS
Cajamarca
2013 2014
60 23 13
Cumple 80%
EESS
Huánuco
2013 2014
28 10 7
Cumple 80%
EESS
Huánuco
2013 2014
Jabón 27 28
Termómetro 1 19
Refrigerador 11 10
No tienenInsumo
crítico
Cajamarca
2013 2014
Jabón 43 57
Termómetro 15 53
Refrigerador 25 41
No tienenInsumo
crítico
Amazonas
2013 2014
Jabón 15 15
Termómetro 3 14
Refrigerador 9 9
No tienenInsumo
crítico

Indicador SWAP 05c
Número de EESS que tienen capacidad
brindar sesiones demostrativas para hogares
con niños menores de 12m.
Recomendaciones
• Distribución en los puntos de atención el recetario de
preparación de alimentos.
• Recomendar que el EESS cuente con un listado de
participantes a las sesiones administrativas
M. Cálculo
Insumos críticos:
1. H. clínica
2. Carné atenc.
3. Padrón N.
4. Cuchillo
5. Tabla picar
6. Set platos
7. Set cubiertos
8. Set tapers
9. Recetario
10.DT Consejería
11.Jabón
12.Lavamanos
13.Toalla
14.Personal
15.Realiz_ses_D
16.Lista particip.
Resultados
Amazonas
2013 2014
15 1 0
Cumple 80%
EESS
Amazonas
2013 2014
Lista participantes 14 14
Recetario 14 14
setde platos 9 12
No tienenInsumo
crítico
Cajamarca
2013 2014
Lista participantes 38 31
Recetario 28 40
setde platos 17 31
No tienenInsumo
crítico
Cajamarca
2013 2014
60 9 9
Cumple 80%
EESS Huánuco
2013 2014
setde tapers 20 16
Recetario 15 13
setde platos 14 17
No tienenInsumo
crítico
Huánuco
2013 2014
28 4 7
Cumple 80%
EESS

Indicador SWAP 08
Número de EESS que tienen capacidad de
ofrecer una cobertura adecuada de atenciones
CRED para niños menores de 12m
Actividades que no realiza el personal
Recomendaciones
• Capacitar al personal de salud en atención CRED
• Reiterar la importancia en lavado de manos para la
atención medica
M. Cálculo
Verifica la
atención de
CRED:
1. Capacitación
2. Tiempo de
duración
3. Atención previa
(9 actividades)
4. Funciones
vitales (4
actividades)
5. Evaluación
nutricional (19
actividades)
6. Evaluación física
(5 actividades)
7. Consejería,
orientación y
registro (12
actividades)
Resultados
Amazonas
Cumple 80%
2014
15 0
EESS
Amazonas
No realiza
2014
Indaga Maltrato Inf 35
Lavado de manos 32
Realiza Examen fisico 32
Actividades
(*) Se evaluó 35 atenciones
Cajamarca
No realiza
2014
Lavado de manos 112
Actividades
Cajamarca
Cumple 80%
2014
58 0
EESS
Huánuco
No realiza
2014
Lavado de manos 48
Actividades
Huánuco
Cumple 80%
2014
28 0
EESS

Indicador SWAP 10
MICROREDES.
Método cálculo
Se evalúa 3 HC del menor 12m
Se verifica la concordancia BD SIS y Registros
del EESS evaluado.
Resultados
Recomendaciones
Calidad y oportunidad de los registros en las
historias clínicas y registros administrativos de
los servicios de salud y del apoyo que brinde el
personal de salud
Cajamarca
Calificados
2014
60 22
EESS
Huánuco
Calificados
2014
28 6
EESS
Amazonas
Calificados
2014
15 5
EESS
Consistencia >= 80%, califica como
Establecimientos de Salud con capacidad
para generar datos de consistencia entre el
Seguro integral de salud y los registros
administrativos de los controles de
crecimiento y desarrollo completo.

403 Establecimientos de salud en:
Amazonas (42), Apurímac (35), Ayacucho (29),
Cajamarca (46), Huancavelica (48), Huánuco
(26), Loreto (19), Madre de Dios (22), Pasco
(51), Puno (34), San Martín (40) y Ucayali (11).
Objetivo Ámbito y muestra
Criterio de selección
N° de encuestadoras
125 Licenciadas en Enfermería
Características de la ENCRED II
MICROREDES.
Se seleccionaron establecimientos de salud en
distritos pertenecientes a los quintiles de
pobreza I y II, accesibles a la población según
la Encuesta Demográfica y de Salud Familiar
(ENDES-2013) y con usuarios menores de 36
meses de edad.

Instrumentos PpR: Evaluaciones independientes
Ley Presupuesto del Sector Público para en año
fiscal 2014 - Ley Nº 30114
“Artículo 81. Sobre la evaluación en marco del
PpR.- La evaluación en el marco de PpR consiste en
el análisis sistemático y objetivo de una intervención
pública, proyecto, programa o política en curso o
concluida. La evaluación utiliza herramientas técnicas
que analizan el diseño, gestión, resultados y/o
impactos del objeto evaluado, sin perjuicio de las
normas y procesos establecidos por el SNIP relativo a
proyectos de inversión.
Las evaluaciones son realizadas por personas
naturales o jurídicas diferente de las que diseñan y/o
ejecutan las acciones que son objeto de evaluación.
El diseño y resultado de las evaluaciones son
compartidos con las entidades involucradas.
Las evaluaciones en el marco de PpR responden a
criterios de independencia, calidad técnica,
participación de las entidades evaluadas y
transparencia. Los informes son publicados en la web
del MEF y son remitidos a la Comisión de presupuesto
del Congreso de la República.
Las entidades públicas evaluadas, bajo
responsabilidad del titular del pliego presupuestario,
deben de proporcionar la información que se requiera
para llevar a cabo la evaluación, siendo responsable
también de la calidad de la citada información”

Directiva Nº 009-2008-EF/76.01 modificada por la
Resolución Directoral Nº 023-2012-EF/50.01
Niños con vacuna completa
Niños con CRED completo según edad
Atención del parto normal
Análisis del impacto del
programa presupuestal
articulado nutricional sobre
la Desnutrición Crónica en
niños menores de 5 años

Ley Presupuesto del Sector Público
para en año fiscal 2013
Ley Nº 29951

Ley Presupuesto del Sector Público
para en año fiscal 2014
Ley Nº 30114

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