Organismos que confluyen en la
prevención y persecución del
lavado de activos
Módulo II
Curso - Lavado de Activos
Objetivos:
Examinar los sujetos o actores que participan en el
engranaje de la prevención y persecución del lavado de
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Sujetos obligados
Se entiende por sujeto obligado la persona
física o moral que, en virtud de la ley 72-02, o
su reglament...
Las categorías de personas
obligadas a cumplir con
las regulaciones para
prevenir y detectar las
operaciones de lavado de
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Quiénes son?
Arts. 38 y 40 ley 72-02
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
Los casinos de juegos;
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Obligaciones
Art. 41 de la ley 72-02
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superen los US$10,000.00 o
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Obligaciones
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por diez años
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Comité Nacional contra
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Órgano de investigación
Ministerio Público:
Autoridad encargada de investigar y perseguir las
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ENJ- 300 Presentación Módulo II Lavado de Activos

  1. 1. Organismos que confluyen en la prevención y persecución del lavado de activos Módulo II Curso - Lavado de Activos
  2. 2. Objetivos: Examinar los sujetos o actores que participan en el engranaje de la prevención y persecución del lavado de activos; Identificar los sujetos obligados de acuerdo a la ley y las obligaciones puestas a su cargo; Identificar las diferentes instituciones nacionales e internacionales que confluyen en la investigación y persecución del lavado de activos;
  3. 3. Sujetos obligados Se entiende por sujeto obligado la persona física o moral que, en virtud de la ley 72-02, o su reglamento, está obligada al cumplimiento de obligaciones destinadas a prevenir, impedir y detectar el lavado de activos. Art. 1. 12 de la ley 72-02
  4. 4. Las categorías de personas obligadas a cumplir con las regulaciones para prevenir y detectar las operaciones de lavado de activos también fueron objeto de un paulatino proceso de ampliación. En la primera versión de las 40 recomendaciones, de 1990 los únicos sujetos obligados eran los bancos
  5. 5. Quiénes son? Arts. 38 y 40 ley 72-02  Entidades financieras regularmente reguladas;  Personas físicas o morales dedicadas al corretaje o intermediación de títulos o valores de inversiones o de ventas a futuro;  Agentes de cambio (canjeadores de divisas)  Banco Central
  6. 6.  Los casinos de juegos;  Las actividades de promoción inmobiliaria o compraventa de inmuebles;  Empresas o personas físicas que de forma habitual se dedican a la compra y venta de artículos;  Las compañías y corredores de seguros;  Los servicios profesionales;  Cualquier otra actividad comercial que por su naturaleza pueda ser utilizada para el lavado de activos
  7. 7. Obligaciones Art. 41 de la ley 72-02 Registro y reporte de transacción en efectivo que superen los US$10,000.00 o su equivalente en pesos; Examen y reporte de transacciones sospechosas Colaboración con el Comité Nacional contra el Lavado de Activos Confidencialidad, no pueden revelar al cliente que la autoridad ha solicitado información
  8. 8. Obligaciones Art. 41 de la ley 72-02 Conservación de documentos por diez años Capacitación de personal Identificación de terceros beneficiados Identificación de clientes Establecer procedimientos y órganos de control interno
  9. 9. Órganos de persecución
  10. 10. Comité Nacional contra El Lavado de Activos
  11. 11. Comité Nacional contra El Lavado de Activos Es el organismo coordinador de los esfuerzos del sector público y privado dirigidos a evitar el uso del sistema económico, financiero, comercial y de servicios en el lavado de activos.
  12. 12. ¿Quiénes lo integran?  Presidente Consejo Nacional de Drogas;  Procurador General de la República  Ministro de Finanzas  Superintendente de Bancos  Presidente de la Dirección Nacional de Control de Drogas
  13. 13. La Unidad de Análisis Financiero Organismo ejecutor del Comité Nacional contra Lavado de Activos, encargado de recibir, solicitar, analizar y difundir a las autoridades competentes, los reportes de transacciones sospechosas y los reportes de transacciones en efectivo superiores a los diez mil dólares, así como de brindar apoyo técnico a las demás autoridades en cualquier fase del proceso de investigación;
  14. 14. Oficina de Custodia y Administración de Bienes Incautados Oficina adscrita al Comité Nacional contra Lavado de Activos encargada de la custodia, administración y venta de los bienes incautados y decomisados, con motivo de la comisión de cualquiera de las infracciones definidas en la ley;
  15. 15. Órgano de investigación Ministerio Público: Autoridad encargada de investigar y perseguir las conductas penalmente reprochadas, teniendo a su cargo: Investigar los casos penales por lavado de activos reportados por la UIF u otros denunciantes. Accionar penalmente y solicitar las sanciones penales incluyendo el decomiso del producto del delito, en casos de sentencia condenatoria.

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