Este documento describe los conceptos clave de la planeación estratégica y táctica. Explica que la planeación estratégica involucra diagnosticar el ambiente interno y externo, desarrollar una visión y misión, establecer metas organizacionales y crear estrategias. También cubre los tipos de diversificación y los niveles de planeación como la estrategia corporativa y de negocios. Finalmente, detalla las tareas clave del proceso de planeación estratégica como diagnosticar oportunidades, fortalezas y debilidades.
1. Formulating Plans and Strategies
ADMINISTRACIÓN: UN
ENFOQUE BASADO EN
COMPETENCIAS
Edición 11
Capítulo 7—Formulación de Planes y
Estrategias
Don Hellriegel
Susan E. Jackson
Traducido y Adaptado John W. Slocum, Jr. Preparado por
Estuardo Aldana / Karen Pacheco Argie Butler
Universidad Galileo, Guatemala Texas A&M University
2. Formulación de Planes y Estrategias
Formulating Plans and Strategies
Objetivos de Aprendizaje
1. Describir la importancia y componentes centrales de la
planeación estratégica y táctica
2. Explicar cómo las estrategias de diversificación de la
empresa influyen en la planeación.
3. Describir los niveles básicos de la estrategia y planeación
4. Enunciar las tareas principales del proceso de planeación
estratégica de negocios
5. Explicar el modelo general de estrategias competitivas
6. Explicar el modelo de estrategia integrada
Capítulo 7: PowerPoint 7.1
3. Importancia y Tipos de la Planeación:
Porqué es importante la Planeación?
Formulating Plans and Strategies
Anticipar y
Descubrir nuevas evitar
Oportunidades problemas
futuros
La Planeación
Efectiva
ayuda a:
Comprender la
Desarrollar cursos
incertidumbre y
efectivos de acción
riesgos de diversas
(estrategias y tácticas)
opciones
Capítulo 7: PowerPoint 7.2
4. Qué es la Planeación estratégica?
Formulating Plans and Strategies
Proceso:
1. Diagnosticar los ambientes externo e
interno de la organización
2. Decidir una visión y misión
3. Desarrollar metas comunes
4. Crear y seleccionar estrategias generales
5. Determinar recursos para alcanzar las
metas de la organización
Capítulo 7: PowerPoint 7.3
5. Qué es la planeación Estratégica?
Formulating Plans and Strategies
Planeación Contingente — Es la preparación hacia
lo inesperado, grandes y rápidos cambios (positivos o
negativos) en el ambiente que tendrán un impacto
significativo en la organización y que requiera
respuestas inmediatas
1. Planificar de 3 a 5 potenciales eventos
imprevistos y críticos
2. Apoyar una adaptación ordenada y
rápida
Capítulo 7: PowerPoint 7.4
6. Componentes Centrales relacionados
Formulating Plans and Strategies
con la Planeación Estratégica
Visión y Misión
Asignación de Planeación Metas
Recursos Estratégica Organizacionales
Estrategias
Capítulo 7: PowerPoint 7.5
7. Qué es la Planeación Estratégica?
Formulating Plans and Strategies
Visión: Expresa las aspiraciones y
propósito fundamental de la
organización y por lo habitual está
dirigida al corazón y a la mente de sus
miembros.
eBay: Ser un pionera en nuevas
comunidades de todo el mundo, basada
en el comercio, sostenida por la
confianza e inspirada por la
oportunidad.
Capítulo 7: PowerPoint 7.6
8. Qué es la Planeación Estratégica?
Formulating Plans and Strategies
Misión: El propósito o razón de existencia
de la organización; tiende a dar respuesta a
las siguientes preguntas:
1. A qué actividad nos dedicamos?
2. Quienes somos?
3. Cómo lo hacemos?
eBay: Servir como el mercado mundial en
línea para la venta y el pago de bienes y
servicios realizados por una diversa
comunidad de personas y empresas
Capítulo 7: PowerPoint 7.7
9. Formulating Plans and Strategies
Metas Organizacionales: Los resultados que los
administradores y demás han seleccionado para
alcanzar la supervivencia y crecimiento de la
empresa a largo plazo
1. Puede ser expresada de forma cualitativa y
cuantitativa
2. Cualitativa: simplificar la cadena de suministro y
el proceso de ventas
3. Cuantitativa: Reducir los costos de operación a
$1 billón dentro de 18 meses
Capítulo 7: PowerPoint 7.8
10. Formulating Plans and Strategies
Estrategias: Los grandes cursos de acción (decisiones)
seleccionados e implementados para alcanzar una o mas
metas
La esencia de la mayoría de estrategias es la necesidad de
tomar decisiones que sean todas congruentes —decisiones
sobre producción, servicio, diseño, etc.-. Las empresas no
pueden tomar muchas decisiones al azar y esperar que todas
resulten de buena manera; es estadísticamente imposible. Eso
significa que las empresas tienen que comprender al menos
parte del todo. Mientras estudiamos la historia de empresas
exitosas, podemos observar que alguien o un grupo, tuvo la
visión de saber cómo una serie de opciones encajaban todas
juntas…
Michael Porter
Escuela de Negocios de Harvard
Capítulo 7: PowerPoint 7.9
11. Formulating Plans and Strategies
Asignación de recursos: Asignar dinero,
personas, instalaciones y otros recursos
actuales de la empresa a nuevas
oportunidades de negocio
Clave: ubicación monetaria, por medio de
presupuestos para distintos propósitos
Capítulo 7: PowerPoint 7.10
12. Qué es la Planeación Táctica?
Formulating Plans and Strategies
Qué hacer Quién lo hará
Tomar
decisiones
sobre:
Tiempo Cómo
normal de 1 a 2 hacerlo
años
Capítulo 7: PowerPoint 7.11
13. Formulating Plans and Strategies
Implementar
Cursos de acción iniciativas o
específicos mejorar
operaciones
actuales
Enfocarse en
Integración de Gerentes de
Presupuesto anual primera línea y
mandos medios
Capítulo 7: PowerPoint 7.12
14. Diversificación de Estrategias y
Planeación: Diversificación
Formulating Plans and Strategies
Diversificación
Se refiere a la variedad de bienes o servicios producidos
por una organización y los distintos mercados a los que
sirve
Al Instante
“Siempre estamos en busca de empresas, productos o tecnologías
emergentes que complementen nuestros negocios actuales y los
refuercen, que nos lleven a nuevos campos terapéuticos para satisfacer
necesidades médicas no atendidas, que mejoren nuestras capacidades de
investigación y desarrollo y, al final de cuentas, que perfeccionen
nuestra estrategia de crecimiento. Cada adquisición es diferente y, en
cada situación, se analiza con cuidado cuál puede ser el mejor camino
para integrar esa tecnología producto u organización a nuestra familia de
empresas.”
William C. Weldon
Presidente y Director General, Johnson & Johnson
Capítulo 7: PowerPoint 7.13
15. Formulating Plans and Strategies
1. Qué podemos hacer 2. Qué recursos estratégicos
mejor que otras - humanos, financieros u
empresas si otros - necesitamos para
incursionamos en un sobresalir en un nuevo
nuevo mercado? mercado?
Preguntas al
considerar la
4. Qué podemos Diversificación
aprender de la
3. Seremos simplemente
diversificación y
jugadores en un
estamos
nuevo mercado o
suficientemente
emergeremos como
organizados, para
ganadores?
aprenderlo?
Capítulo 7: PowerPoint 7.14
16. Tipos de Diversificación Estratégica
Formulating Plans and Strategies
Estrategia de un solo negocio: Implica proveer un
numero limitado de bienes y servicios a un mercado
específico
Estrategia de negocio dominante: Atiende varios
segmentos de un mercado
Estrategia de negocios relacionados: Ofrece variedad de
bienes y/o servicios que se complementan
Estrategia de negocios no relacionados: Ofrece
productos (bienes y/o servicios) a muchos tipos de
mercado
Capítulo 7: PowerPoint 7.15
17. Tipos de diversificación estratégica y planeación
Alta
Formulating Plans and Strategies
planeación estratégica
General
Complejidad de la
Electric
Johnson
&
Johnson
MTV
Networks
Google
Baja
Estrategia Estrategia de Estrategia Estrategia de
de un solo negocio de negocios negocios no
negocio dominante relacionados relacionados
Estrategia de Diversificación
Capítulo 7: PowerPoint 7.16
(Figura 7.2)
18. Niveles de Estrategia y Planeación:
Estrategia Corporativa
Formulating Plans and Strategies
Centrarse en:
Tipo de negocios en los que la empresa desee
involucrarse
Maneras de adquirir o participar en negocios
Ubicación de recursos dentro de los negocios
Maneras de desarrollar el aprendizaje y sinergia entre
esos negocios
Administración Corporativa
Guía y revisa el desempeño de las unidades de estrategia
Unidades de negocio estratégicas: Es una división o
subsidiaria de la empresa que provee un grupo de
productos o servicios que usualmente tienen su propia
misión y metas
Capítulo 7: PowerPoint 7.17
19.
Formulating Plans and Strategies
Integración Integración
hacia delante hacia atrás
Orgánica:
Diversificación expansión de los
Integración
de negocios
Horizontal
conglomerado existentes
Diversificación
relacionada
Capítulo 7: PowerPoint 7.18
(Figura 7.4)
20. Estrategia Corporativa
Formulating Plans and Strategies
Compensación Ejecutiva y Crecimiento Corporativo
Salario, bonos, opciones a acciones, etc.
Opción a Acción: Un derecho concedido por la
empresa al empleado para adquirir acciones
de la compañía a un precio fijo dentro de un
periodo de tiempo determinado
Ha habido mucha crítica en los últimos años
sobre el diseño y monitoreo de los programas
de compensación
Capítulo 7: PowerPoint 7.19
21. Estrategia de Negocios
Formulating Plans and Strategies
La asignación de recursos y acciones tomadas al
atender un mercado específico con un conjunto de
bienes y/o servicios muy interrelacionados
Fin de los planes y estrategias
1. Mantener o ganar una ventaja competitiva en
el servicio de sus clientes,
2. Determinar como un área funcional puede
contribuir de la mejor manera a la eficiencia, y
3. Asignar recursos para su expansión y entre sus
funciones
Capítulo 7: PowerPoint 7.20
22. Estrategia de Negocios
Formulating Plans and Strategies
Preguntas básicas
3. Cómo satisfacer las
necesidades del cliente?
2. Qué necesitan satisfacer los clientes?
1. A quién serviremos?
Capítulo 7: PowerPoint 7.21
23. Formulating Plans and Strategies
Son las acciones y recursos
comprometidos que se establecen para
las áreas funcionales de operaciones,
marketing, recursos humanos, finanzas,
servicios jurídicos, contabilidad y otras
Se debe apoyar las estrategias y planes
de negocios
HR
Finance Other
Capítulo 7: PowerPoint 7.22
24. Ejemplos de cuestiones a considerar
Formulating Plans and Strategies
al desarrollar estrategias de
Recursos Humanos
Qué tipo de Cómo se debe
sistema de recompensar el
recompensa se desempeño de
necesita? los empleados?
Qué enfoque debe Cómo se asegura el
ser utilizado para trato justo para
el reclutamiento de mujeres, minorías e
personal? incapacitados?
Capítulo 7: PowerPoint 7.23
(Adaptado de Tabla 7.2)
25. Formulating Plans and Strategies
Ejemplos de cuestiones a considerar al
desarrollar estrategias de Finanzas
Qué fracción de las
Cuál es la mezcla utilidades se debe
deseable de fondos de reinvertir y que
préstamos y de fondos fracción se debe pagar
de capital accionario? en forma de
dividendos?
Qué criterios se deben
aplicar para asignar los Qué criterios se deben
recursos financieros y aplicar para otorgar
humanos a los crédito a los clientes?
proyectos?
Capítulo 7: PowerPoint 7.24
(Adaptado de Tabla 7.2)
26. Tareas y Procesos de Planeación
Estratégica de negocios
Formulating Plans and Strategies
Tarea 2: Diagnosticar Tarea 1: Desarrollar Tarea 3: Diagnosticar
las oportunidades y la Misión, Visión y las fortalezas y
amenazas Metas debilidades
• Competencia en la • Quiénes somos? • Posición Competitiva
Industria/mercado • Qué queremos llegar • Habilidades humanas
• Fuerzas políticas a ser? • Capacidades
• Expectativas de • Cuáles son las tecnológicas
accionistas metas? • Recursos Financieros
• Valores, cultura • Organización y
• Otros administración
Tarea 4: Formular
Evaluar en Estrategias Evaluar en
comparación con comparación con
Capítulo 7: PowerPoint 7.25 (continua
(continua)
(Adaptado de Figura 7.5)
27. Tareas y Procesos de Planeación
Estratégica de negocios
Formulating Plans and Strategies
Tarea 5: Elaborar un plan Estratégico
• La(s) estrategia(s) elegida(s) incluye segmentos de
mercado y métodos para competir)
• Competencias y habilidades humanas requeridas
• Capacidades tecnológicas requeridas
• Recursos financieros requeridos
• Organización y administración requeridas
Tarea 6: Elaborar Planes Tácticos
Tarea 7: Controlar y diagnosticar resultados
Tarea 8: Seguir con la planeación
Capítulo 7: PowerPoint 7.26
(Adaptado de Figura 7.5)
28. Competencias Centrales: Son las fortalezas que
hacen que una empresa se distinga y sea
Formulating Plans and Strategies
competitiva al proveer bienes y servicios que
tengan valor único para los clientes
“Si analiza la mayoría de tragedias empresariales en los últimos cinco
años, podrá descubrir que muchas de ellas eran empresas moviéndose
a otro tipo de negocios que no deberían, que no estaban siquiera cerca
de sus negocios centrales y competencias, incluyendo Enron, Kmart, y
WorldCom. Si esta teniendo problemas con su negocio principal y
cree poder incursionar en otro negocio, no funcionará. Debe tener
fuertes activos para conseguir el progreso. Entre más se aleje la
empresa de su negocio central y competencias, menos oportunidad
tiene de alcanzar el éxito.”
Ted Rouse
Global Business Practice
Bain and Company
Capítulo 7: PowerPoint 7.27
29. Estrategia de Outsourcing: Contratar otras
organizaciones para elaborar un servicio y/o
Formulating Plans and Strategies
manufacturar partes o productos necesarios, que
hayan sido creados anteriormente por la empresa
Impulsores del Outsourcing
1. Reducción de gastos (Incluyendo menos
empleados),
2. Mejor calidad de producción,
3. Más uniformidad en los reportes y cumplimiento
de reglamentos
4. Uso más efectivo de talento costoso para que éste
pueda dedicar mayor parte de su tiempo a
innovar, y
5. Más procesos administrativos efectivos
Capítulo 7: PowerPoint 7.28
30. Formulating Plans and Strategies
Desarrollo Desarrollo de
de Mercado
Productos
Crecimiento
Orgánico
Penetración de
Mercado
Capítulo 7: PowerPoint 7.29
(Figura 7.6)
31. Modelo General de Estrategias
Formulating Plans and Strategies
Competitivas
Amplia
Meta Estratégica
Estrategia de Estrategia de
Diferenciación Liderazgo en costos
Estrategia de Estrategia de liderazgo
diferenciación en Costos
enfocada enfocada
Estrecha
Singularidad Bajo costo (Precio)
Fuente de Ventaja
Capítulo 7: PowerPoint 7.30
(Adaptado de Figura 7.7)
32. Al Instante
Formulating Plans and Strategies
“La mejor estrategia para una empresa pequeña es
dividir la demanda en nichos de mercado manejables.
Así, las operaciones pequeñas podrán ofrecer bienes y
servicios especializados que le resulte atractivos a un
grupo específico de compradores en potencia… Trate de
encontrar la configuración correcta de productos,
servicios, calidad y precios que garantice la menor
competencia directa posible.”
Ron Consolino
Consultor de Negocios
Counselors to America’s Small Business
Capítulo 7: PowerPoint 7.31
33. Modelo de Estrategia Integrada
Formulating Plans and Strategies
Áreas
En qué área actuará
la empresa?
Preparar Escenario Vehículos
Lógica Económica
Cuál será la velocidad Cómo llegará la
Cómo obtendrá
y la secuencia de empresa hasta ahí?
movimientos de utilidades
la empresa? la empresa?
Adaptado de
D.C. Hambrick
y J.W. Fredrickson. Diferenciadores
Are you sure you have a Cómo destacará
strategy: Reprinted in Academy la empresa?
of Management Executive, 2005,
15(4), 54.
Capítulo 7: PowerPoint 7.32
(Figura 7.8)
34. Criterios para la Evaluación de calidad de la
Formulating Plans and Strategies
estrategia integral de la empresa
La estrategia va de acuerdo al ambiente?
1. El punto hacia el que se dirige la empresa ofrece un
buen potencial de utilidades?
2. La estrategia se alinea con los factores clave para el
éxito en el entorno elegido?
La estrategia explota los recursos fundamentales de la empresa?
1. Dada la mezcla particular de recursos de la empresa,
Esta estrategia le proporciona una buena ventaja
inicial ante sus competidores?
2. Puede aplicar esta estrategia de forma más
económica que aquella con la que sus competidores
aplican sus estrategias?
Capítulo 7: PowerPoint 7.33
(Adaptado de Tabla 7.4)
35. Criterios para evaluar la calidad de la
Formulating Plans and Strategies
estrategia integral de una empresa
Los diferenciadores serán sostenibles?
1. Los competidores tendrán dificultad para igualar a la
empresa?
2. De lo contrario, La estrategia requiere que haya
innovación y que se creen oportunidades?
Los elementos de la estrategia son congruentes internamente?
1. Los lideres han elegido áreas, vehículos,
diferenciadores, preparación del escenario y lógica
económica?
2. Son todos ellos acordes entre sí y se refuerzan?
Capítulo 7: PowerPoint 7.34
(Adaptado de Tabla 7.4)
36. Criterios para evaluar la calidad de la estrategia
Formulating Plans and Strategies
integral de una empresa
Hay suficientes recursos para seguir esta estrategia?
1. La empresa cuenta con el dinero, las competencias
gerenciales y otras capacidades para implementar la
estrategia?
2. Los líderes están seguros de que no están dividiendo
demasiado los recursos de la empresa para repartirlos, de
modo que sólo quedaría un puñado de posiciones?
Capítulo 7: PowerPoint 7.35
(Adaptado de Tabla 7.4)
37. Criterios para evaluar la calidad de la estrategia
Formulating Plans and Strategies
integral de una empresa
La estrategia puede implementarse?
1. Los grupos de interés clave permiten que la empresa
aplique esta estrategia?
2. La organización está en posición de soportar la
transición?
3. El equipo gerencial tiene capacidad para liderar los
cambios requeridos y está dispuesto a hacerlo?
Adaptado de D.C. Hambrick and J.W. Fredrickson. Are you sure you
have a strategy? Reprinted in Academy of Management Executive, 2005,
19(4), 61.
Capítulo 7: PowerPoint 7.36
(Adaptado de Tabla 7.4)