EUROPEAN PARLIAMENT                                                  2009 - 2014                                        Co...
en España durante los últimos 27 años.     2. Admisibilidad.     Admitida a trámite el 15 de diciembre de 2010. La informa...
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Conclusiones     A la luz de lo anterior, la Comisión considera que la actividad de AFINSA no estaba sujeta a     medidas ...
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  1. 1. EUROPEAN PARLIAMENT 2009 - 2014 Committee on Petitions 10.6.2011 NOTICE TO MEMBERS Subject: Petition 1071/2010 by María de los Milagros Hernán Álvarez (Spanish), on behalf of the association of victims of AFINSA Bienes Tangibles SA, on administration proceedings against the AFINSA company COMUNICADO A LOS MIEMBROS Asunto: Petición 1071/2010 por María de los Milagros Hernán Álvarez (española), en nombre de la asociación de perjudicados de Afinsa Bienes Tangibles SA, con relación a los procedimientos de la Administración contra la empresa AFINSA. 1. Resumen de la petición. El peticionario pide al Parlamento Europeo crear una comisión de investigación sobre los procesos administrativos iniciados contra la empresa AFINSA, con el fin de que las autoridades competentes españolas sean declaradas responsables por las pérdidas y los daños sufridos por los clientes de la compañía como resultado de sus acciones. Las autoridades españolas tomaron el control de la empresa AFINSA en el 2006 tras descubrir un presunto esquema piramidal fraudulento. Varias asociaciones de víctimas han iniciado varios procedimientos contra el Estado ante la Sala de Contencioso Administrativo de la Audiencia Nacional reclamando responsabilidad patrimonial por negligencia sobre la base de que no regulaban ni supervisan las actividades de carteras de inversión en filatelia, llevadas a cabo CM870266EN.doc PE467.101v01-00EN United in diversity EN
  2. 2. en España durante los últimos 27 años. 2. Admisibilidad. Admitida a trámite el 15 de diciembre de 2010. La información solicitada a la Comisión que el artículo 202 (6). 3. Respuesta de la Comisión, recibida el 10 de junio de 2011. La Petición. El peticionario representa a algunas personas que habían invertido su dinero en una empresa española llamada Afinsa Bienes Tangibles SA (AFINSA), especializada en el comercio de sellos. Con base a la descripción facilitada en la petición, el negocio de la empresa consistía en la venta de sellos a los clientes asumiendo posteriormente el compromiso de vender los sellos en nombre de los clientes, pagándoles los ingresos por la venta (o una cantidad especificada en el caso de que no se encontrase un tercer comprador dentro del plazo convenido). La compra de sellos se consideró como una forma alternativa de inversión por parte de los clientes de Afinsa. En mayo de 2006 las autoridades españolas incautaron las actividades de AFINSA sobre la base de las acusaciones de actividad fraudulenta. Los peticionarios alegan la pérdida de sus inversiones ya que las actividades de Afinsa fueron suspendidas por las autoridades españolas. En particular, la petición afirma que la incautación de AFINSA fue desproporcionada y que la acción de las autoridades españolas y de los Tribunales han agravado los daños y perjuicios que el cierre cautelar de la empresa tenía la intención de prevenir. La petición también menciona el tema de la naturaleza de AFINSA, si era de naturaleza comercial o era una empresa financiera, y se refiere a la supuesta expropiación de las propiedades de los ciudadanos (los sellos) como resultado de la acción de las autoridades españolas. Observaciones de la Comisión. Desde noviembre de 2007, la prestación de servicios de inversión a clientes en la UE está ______________________ 1 Directive 2004/39/EC of the European Parliament and of the Council of 21 April 2004 on markets in financial instruments amending Council Directives 85/611/EEC and 93/6/EEC and Directive 2000/12/EC of the European Parliament and of the Council and repealing Council Directive 93/22/EEC - OJ L 145, 30.4.2004, p. 1–44 1 Council Directive 93/22/EEC of 10 May 1993 on investment services in the securities field - OJ L 141, 11.6.1993, p. 27–46 1 Directive 97/9/EC of the European Parliament and of the Council of 3 March 1997 on investor- compensation schemes - OJ L 84, 26.3.1997, p. 22–31 1 Council Directive 85/611/EEC of 20 December 1985 on coordination of laws, regulations and administrative provisions relating to undertakings for collective investment in transferable securities (UCITS) - OJ L 375, 31.12.1985, p. 3 1 Directive 2009/65/EC of the European Parliament and of the Council of 13 July 2009 on coordination of laws, regulations and administrative provisions relating to undertakings for collective investment in transferable securities (UCITS) (recast) - OJ L 302, 17.11.2009, p.32 - 96 PE467.101v01-00 2/4 CM870266EN.docEN
  3. 3. regulada por la Directiva 2004/39/CE (la llamada MiFID). La Directiva se aplica a lasentidades de crédito (bancos) y las empresas de inversión, que son entidades autorizadas ysupervisadas que proporcionan prestación de servicios tales como la ejecución de órdenes porcuenta de clientes, recepción y transmisión de órdenes, asesoramiento de inversión y gestiónde carteras.Para ser calificadas como servicios de inversión, estas actividades deben estar relacionadascon los instrumentos financieros (por ejemplo, acciones, bonos, instrumentos del mercadomonetario). Para la provisión de estos servicios, son de aplicación determinadas reglas degestión.Antes de la aplicación de la MiFID, la provisión de la mayoría de los servicios de inversiónsobre instrumentos financieros de las empresas de inversión y los bancos fue regulado a nivelcomunitario por la Directiva 93/22/CEE. La Directiva 97/9/CE sobre sistemas deindemnización de los inversores complementa el marco para la prestación de servicios deinversión y ofrece una cobertura a los clientes de las empresas de inversión y los bancos,cuando las empresas son incapaces de devolver los bienes que posean en nombre de losclientes.El marco regulador de la UE también cubre ciertos organismos de inversión colectiva (IIC) ysus sociedades gestoras. La Directiva 85/611/CEE (para ser reemplazada por la Directiva2009/65/CE a partir del 1 julio de 2011) establece requisitos comunes para la organización,gestión y supervisión de los fondos de OICVM y sus empresas de gestión. Impone normas enmateria de diversificación de la cartera, liquidez y apalancamiento. La Directiva OICVMdefine una lista de activos aptos para que el fondo en cuestión pueda invertir. Esta listaincluye sólo valores mobiliarios y determinados instrumentos financieros.Sobre la base de la información proporcionada por los peticionarios, AFINSA no estabaautorizada a actuar como una empresa de inversión o un banco o una compañía de gestión deUCITS. Además, los sellos no califican como instrumentos financieros y no son activoselegibles para los fondos UCITS. Como consecuencia, la legislación de la UE, anteriormentemencionada, no se aplica a AFINSA ni a la compra y venta de sellos por los clientes deAFINSA. El marco descrito, sin embargo, no impide que las autoridades nacionales regulen,a nivel nacional las formas alternativas de inversión, o que adopten medidas contra aquellasentidades que practiquen actividades ilegales o cometan fraude.En cuanto a las irregularidades presuntamente cometidas por las autoridades españolas en losprocedimientos judiciales relativos a AFINSA, las pérdidas posteriores alegadas y la posiblereclamación de indemnización, cabe señalar que esto escapa a las competencias de la UE yque cualquier medida, en su caso, debe ser adoptada a nivel nacional.____________________________________1 Council Directive 85/611/EEC of 20 December 1985 on coordination of laws, regulations and administrativeprovisions relating to undertakings for collective investment in transferable securities (UCITS) - OJ L 375,31.12.1985, p. 31 Directive 2009/65/EC of the European Parliament and of the Council of 13 July 2009 on coordination of laws,regulations and administrative provisions relating to undertakings for collective investment in transferablesecurities (UCITS) (recast) - OJ L 302, 17.11.2009, p.32 - 96CM870266EN.doc 3/4 PE467.101v01-00 EN
  4. 4. Conclusiones A la luz de lo anterior, la Comisión considera que la actividad de AFINSA no estaba sujeta a medidas específicas de regulación en virtud de la legislación de la UE. Esta circunstancia no impide, sin embargo, que los Estados Miembros regulen este tipo de actividad o de intervenir cuando se proporcione. Por otra parte, la Comisión desea recordar que las acciones por daños y perjuicios, tal y como se describen en la demanda, caen en el ámbito de la legislación nacional. PE467.101v01-00 4/4 CM870266EN.docEN

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