Prevencion(2) josue montilla

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Prevencion(2) josue montilla

  1. 1. <ul><li>PREVENCION CONTRA LA LEGITIMACION DE CAPITALES . </li></ul>Alumno : josue montilla
  2. 2. <ul><li>Definición: </li></ul><ul><li>Es el proceso de ocultamiento del dinero proveniente del delito mediante actos de simulación con respecto a su origen para hacerlo parecer legal. </li></ul><ul><li>Otros terminos internacionales: </li></ul><ul><li>Lavado de dinero </li></ul><ul><li>Lavado de activos </li></ul><ul><li>Lavado de dólares </li></ul><ul><li>Lavado de capitales </li></ul>
  3. 3. Etapas del proceso de legitimación de capitales: Colocación : Es la introducción del dinero ilegal en el torrente financiero o sistema financiero Procesamiento : Es la diversificación del dinero a través de transacciones comerciales Integración : Es el goce de los capitales ilícitos.
  4. 4. CARACTERISTICAS DE LA LEGITIMACION DE CAPITALES . Es un delito conexo; es decir siempre va precedido por otro delito. Es doloso; porque se puede cometer deliberadamente. Es un delito subyacente ; porque es un delito oculto tras otro delito. Es culposo; porque se puede cometer por negligencia, imprudencia, impericia o inobservancia.
  5. 5. SE DICE QUE ES: Negligencia: cuando es por algún descuido Imprudencia: cuando se produce por daño a otro Impericia: cuando es por falta de experiencia Inobservancia: cuando se produce por falta de atención
  6. 6. SISTEMA INTEGRAL PARA LA PREVENCION Y CONTROL CONTRA LA LEGITIMACION DE CAPITALES Conocimiento del cliente Conocimiento del cliente de mi cliente Conocimiento del empleado Conocimiento del mercado Controles y monitoreos Señales de alerta Investigaciones internas y reportes Manuales de capacitación.
  7. 7. SUJETOS OBLIGADOS: <ul><li>Instituciones Bancarias </li></ul><ul><li>Empresas de Seguros y Reaseguros </li></ul><ul><li>Casas de Cambio </li></ul><ul><li>Sociedad de Corretajes de Seguros </li></ul>OBLIGACIONES DE LOS SUJETOS OBLIGADOS: <ul><li>Plan operativo Anual de adiestramiento </li></ul><ul><li>Código de Ética </li></ul><ul><li>Compromiso Institucional </li></ul><ul><li>Inversión en capacitación </li></ul><ul><li>Actualización de la información </li></ul><ul><li>Reporte de operaciones en efectivo </li></ul><ul><li>Secreto Bancario y profesional </li></ul><ul><li>Manual de políticas y procedimientos de prevención y control de legitimación de capitales </li></ul>
  8. 8. GRACIAS POR SU ASISTENCIA

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