Avances Intendencia a sept 2015

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'Avances de la Intendencia en el cumplimiento
de Plan de Acción acordado con GAFI'

INTENDENCIA DE SUPERVISIÓN Y
REGULACIÓN DE SUJETOS NO
FINANCIEROS
23 de Septiembre 2015

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Avances Intendencia a sept 2015

  1. 1. 23 de Septiembre 2015 INTENDENCIA DE SUPERVISIÓN Y REGULACIÓN DE SUJETOS NO FINANCIEROS 1 Avances de la Intendencia en el cumplimiento de Plan de Acción acordado con GAFI
  2. 2. 2 80% en Cumplidor y Mayormente Cumplidor 8.16% en Cumplidor y Mayormente Cumplidor Cumplida Mayormente Cumplida Parcialmente Cumplida No Cumplida RESULTADO DE LA EVALUACIÓN AÑO 2006 AÑO 2014
  3. 3. El Plan de Acción 3 1 2 3 4 5 6
  4. 4. Cómo contribuye la Intendencia a la ejecución del Plan de Acción? 4
  5. 5. SISTEMA DE COORDINACIÓN NACIONAL PARA LA PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES, FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y FINANCIAMIENTO DE PROLIFERACIÓN DE ARMAS DE DESTRUCCIÓN MASIVA 5 Ayudará a los Organismos de Supervisión y a los Sujetos Obligados a: 1. Establecer medidas para identificar, evaluar y entender los riesgos y consecuencias del BC/FT/FPADM 2. Establecer controles apropiados para su mitigación 3. Establecer medidas para facilitar la cooperación internacional. LEY 23 DE 27 DE ABRIL DE 2015 UAF SBP SMVP SSRP IPACOOP ISRSNF Comisión Nacional
  6. 6. 6 Para implementar los cambios derivados de la nueva normativa contenida en la Ley 23 de 27 de abril de 2015 se crea la: INTENDENCIA DE SUPERVISIÓN Y REGULACIÓN DE SUJETOS NO FINANCIEROS LEY 23 DE 27 DE ABRIL DE 2015 Se crea la Intendencia de Supervisión y Regulación de Sujetos no Financieros, adscrita al Ministerio de Economía y Finanzas, y tendrá a su cargo en la vía administrativa la supervisión y regulación de los sujetos obligados no financieros y actividades realizadas por profesionales sujetos a supervisión, referente a la prevención del Blanqueo de Capitales, Financiamiento del Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva. Artículo 13
  7. 7. 7 FUNCIONES DE LA INTENDENCIA DE SUPERVISION Y REGULACIÓN DE SUJETOS NO FINANCIEROS
  8. 8. ¿Qué hemos hecho y en dónde estamos? - Principales logros alcanzados 8 Abril Mayo Junio Julio Agosto Sept Q4
  9. 9. 9
  10. 10. GRUPOS DE SUPERVISIÓN DE LA INTENDENCIA DE SUPERVISIÓN Y REGULACIÓN DE SUJETOS NO FINANCIEROS 10
  11. 11. SUJETOS OBLIGADOS NO FINANCIEROS (SONF) 11
  12. 12. 12 LO QUE HACE LA INTENDENCIA •EMITE NORMATIVA •INSTRUYE Y DIVULGA •REGULA •SUPERVISA CUMPLIMIENTO •SANCIONA LO QUE HACE EL SUJETO OBLIGADO •SE INFORMA •PARTICIPA DEL PROCESO DE FIJACIÓN DE NORMAS •IMPLEMENTAS LAS REGULACIONES •REALIZA LADEBIDA DILIGENCIA Y REPORTA ¿CÓMO NOS RELACIONAMOS?
  13. 13. 13 Para aplicar medidas preventivas con un enfoque basado en riesgo se deberá: Contemplar herramientas tecnológicas que permitan agregar efectividad a las funciones de prevención. Evaluar el nivel de los factores de riesgos inherentes para cada producto, servicio, cliente, ubicación geográfica y canales de distribución. Diseñar controles conforme al grado de complejidad de sus actividades, las cuales podrán contemplar distintas categorías de riesgos de clientes para el logro de una adecuada segmentación. Realizar un análisis predictivo para sensibilizar los riesgos que puedan afectar los productos y servicios. Sensibilizar los hechos que deberán ser controlados y la forma de cómo hacerlo. Propósito ENFOQUE BASADO EN RIESGOS ¿ CÓMO DEBEMOS ADOPTAR LAS MEDIDAS DE PREVENCIÓN Y SUPERVISIÓN?
  14. 14. 14 Identificar y verificar la identidad del cliente: ¿Cómo? Solicitando y consultando documentos, datos o información c o n f i a b l e , r e f e r e n c i a s o recomendaciones, perfil financiero y transaccional. ¿Cómo? - Solicitar certificaciones que evidencien la incorporación y vigencias de las personas jurídicas - Identificación de dignatarios, directores, apoderados, firmantes y r e p r e s e n t a n t e s l e g a l e s , identificación, verificación y domicilio. Deberán aportar una debida diligencia ampliada o reforzada, deberán contar con sistemas que permitan determinar si el cliente o beneficiario final es PEP. LO QUE DEBEN HACER LOS SUJETOS OBLIGADOS NO FINANCIEROS
  15. 15. CONCLUSIÓN 15 En la Intendencia de Supervisión y Regulación de Sujetos no Financieros, tenemos la visión de convertirnos en un medio para apoyar a los empresarios y profesionales a blindarse y no ser utilizados por aquellos delincuentes que aprovechen las fisuras de la ley para realizar sus fechorías y perjudicar el resto de la sociedad.
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