Guía perfil PIP cambio climático

Guía general para identificación,
formulación y evaluación social de proyectos
de inversión pública, a nivel de perfil
Incorporando la gestión del riesgo en un contexto de cambio climático

Guía general para identificación, formulación y evaluación social
de proyectos de inversión pública, a nivel de perfil
Ministerio de Economía y Finanzas
Dirección General de Inversión Pública-DGIP
Responsable de contenidos y edición
Dirección General de Inversión Pública
Este documento recoge los aportes del consultor César Tapia, de los funcionarios de la Dirección General de
Inversión Pública y del Equipo Técnico del Proyecto IPACC BMUB/GIZ liderado por Cristina Rodríguez.
Edición
Corrección y cuidado de edición: Rosa Díaz
Diseño y diagramación: Carmen Inga
Diciembre 2014
Primera reimpresión Febrero 2015
Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú Nº 2015-02838
Impresión
Exituno S.A.
Av. Manuel Cipriano Dulanto 211 - Pueblo Libre
La publicación de este documento ha sido posible gracias al apoyo del proyecto Inversión Pública y Adaptación
al Cambio Climático, que se ejecuta por encargo del Ministerio Federal de Medio Ambiente, Protección de la
Naturaleza, Obras Públicas y Seguridad Nuclear (BMUB) de Alemania, con fondos procedentes de la Iniciativa
Internacional de Protección del Clima (IKI); el proyecto Implementación de Medidas de Adaptación al Cambio
Climático (IMACC)-BID-MINAM; y el Programa de Asistencia Técnica PAT USAID/MINAM.
© Ministerio de Economía y Finanzas
La información contenida en esta guía puede ser reproducida parcial o totalmente, siempre y cuando se
mencione la fuente de origen y se envíe un ejemplar a la Dirección General de Inversión Pública del Ministerio
de Economía y Finanzas (Jr. Junín 277-Lima, Perú).
Los puntos de vista expresados por los autores de esta publicación no corresponden necesariamente con los
de USAID.

3
Guía general para identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública, a nivel de perfil
Presentación
El Ministerio de Economía y Finanzas, a través de la Dirección General de Inversión
Pública (DGIP), es la más alta autoridad técnico-normativa del Sistema Nacional de
Inversión Pública y dicta las normas técnicas, los métodos y los procedimientos que
rigen los proyectos de inversión pública, entre ellos las metodologías para la formula-
ción y la evaluación de proyectos.
Toda iniciativa de inversión debe ser analizada con el fin de que se seleccione la mejor
alternativa de solución a un problema determinado y se demuestre que es rentable
socialmente y sostenible. En este sentido, es necesario que todos los involucrados en
la fase de preinversión de un proyecto conozcan cómo se elabora un perfil, estudio
de preinversión con el que se inicia el Ciclo del Proyecto, lo que es obligatorio para
todos los proyectos.
La DGIP presenta al sector público y a la comunidad en general la Guía general para
identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública, a nivel
de perfil: incorporando la gestión del riesgo en un contexto de cambio climático, con
el fin de brindar orientaciones detalladas para la elaboración de dicho estudio. Este
instrumento metodológico actualiza las pautas aprobadas por Resolución Directoral
003-2011-EF/68.01.
En esta versión se ha recogido la demanda de formuladores y evaluadores de proyectos
de inversión pública por un instrumento metodológico que indique paso a paso cómo
desarrollar los temas que se establecen en los Contenidos mínimos generales para la
elaboración de un estudio de preinversión, a nivel de perfil, de manera sencilla y ágil.
Se espera que el documento facilite la comprensión de los temas que se deben analizar
en un perfil y apoye en la mejora del sustento en la toma de decisiones respecto de la
ejecución de un proyecto de inversión pública.
Dirección General de Inversión Pública
Ministerio de Economía y Finanzas

5
Contenido
Introducción............................................................................................. 9
Ruta de la guía........................................................................................ 11
Módulo I. Aspectos generales
1.1 Nombre del proyecto y localización........................................... 13
1.1.1 Definición del nombre del proyecto................................ 13
1.1.2 Localización del proyecto............................................... 17
1.2 Institucionalidad....................................................................... 19
1.2.1 La Unidad Formuladora (UF).......................................... 20
1.2.2 La Unidad Ejecutora (UE)............................................... 21
1.2.3 El Área Técnica (AT) designada...................................... 21
1.2.4 El operador.................................................................. 21
1.3 Marco de referencia................................................................. 22
1.3.1 Antecedentes e hitos relevantes del proyecto.................... 22
1.3.2 Compatibilidad del proyecto con lineamientos y planes.... 24
Módulo II. Identificación
2.1 Diagnóstico............................................................................. 34
2.1.1 Consideraciones generales............................................ 34
2.1.2 El área de estudio y el área de influencia........................ 38
2.1.3 La UP de bienes o servicios en los que intervendrá
el PIP............................................................................ 54
2.1.4 Los involucrados en el PIP.............................................. 64
2.2 Definición del problema, sus causas y efectos............................ 76
2.2.1 El problema central....................................................... 76
2.2.2 Análisis de las causas.................................................... 78
2.2.3 Análisis de los efectos.................................................... 84
2.3 Planteamiento del proyecto....................................................... 89
2.3.1 El objetivo central.......................................................... 89
2.3.2 Los medios para alcanzar el objetivo central.................... 90

6
2.3.3 Los fines del proyecto.................................................... 91
2.3.4 Planteamiento de alternativas de solución....................... 95
Módulo III. Formulación
3.1 Horizonte de evaluación .......................................................... 108
3.2 Determinación de la brecha oferta-demanda............................. 110
3.2.1 Análisis de la demanda.................................................. 110
3.2.2 Análisis de la oferta....................................................... 131
3.2.3 Brecha oferta-demanda................................................. 138
3.3 Análisis técnico de las alternativas............................................. 141
3.3.1 Aspectos técnicos.......................................................... 141
3.3.2 Metas de productos....................................................... 162
3.3.3 Requerimientos de recursos............................................ 163
3.4 Costos a precios de mercado.................................................... 167
3.4.1 Estimación de costos de inversión................................... 169
3.4.2 Estimación de costos de reposición................................. 174
3.4.3 Estimación de costos de operación
y mantenimiento incrementales....................................... 176
3.4.4 Flujo de costos incrementales
a precios de mercado.................................................... 181
Módulo IV. Evaluación
4.1 Evaluación social..................................................................... 188
4.1.1 Beneficios sociales......................................................... 188
4.1.2 Costos sociales............................................................. 202
4.1.3 Estimación de los indicadores de rentabilidad social........ 211
4.1.4 Análisis de sensibilidad.................................................. 231
4.2 Evaluación privada.................................................................. 236
4.3 Análisis de sostenibilidad.......................................................... 237
4.4 Impacto ambiental................................................................... 242
4.4.1 Declaración de viabilidad a nivel de perfil....................... 243
4.4.2 Declaración de viabilidad a nivel de factibilidad.............. 247
4.5 Gestión del proyecto................................................................ 248
4.5.1 Fase de inversión........................................................... 248
4.5.2 Fase de postinversión..................................................... 263
4.5.3 Financiamiento............................................................. 265
4.6 Matriz del Marco Lógico........................................................... 271
4.6.1 Consideraciones básicas................................................ 271
4.6.2 Elaboración de la MML.................................................. 275

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Apéndices
Abreviaciones........................................................................................ 288
Índices
1. Cuadros................................................................................... 291
2. Gráficos................................................................................... 295
3. Ilustraciones.............................................................................. 297
Anexos
Anexo 1. Ejemplos de objeto de intervención de un PIP............................. 299
Anexo 2. Orientaciones para la georreferenciación de un PIP.................... 301
Anexo 3. Normatividad y política relacionadas con la gestión
del riesgo de desastres............................................................. 304
Anexo 4. Normatividad y política relacionadas con el cambio climático..... 305
Anexo 5. Ejemplos de información primaria y secundaria necesaria........... 306
Anexo 6. Glosario................................................................................. 311

9
Introducción
Entre las funciones del Estado, ejercidas a través de los distintos niveles de gobierno,
están las de satisfacer las necesidades públicas de los ciudadanos y promover el
desarrollo sostenible de los territorios. Para cumplir con dichas funciones las entidades
públicas planifican, priorizan y ejecutan una serie de acciones; entre estas, las que
tienen por objeto crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad de producción de
bienes o servicios públicos, que se consideran proyectos de inversión pública (PIP).
Las necesidades públicas de los ciudadanos son muchas y los recursos de que dis-
pone el Estado para satisfacerlas son relativamente menores a los requeridos. El
Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP) fue creado con el objeto de impulsar el
uso eficiente de los recursos públicos destinados a la inversión, con el propósito de
lograr que la población acceda a servicios públicos de calidad y mejore su bienestar.
El SNIP es un sistema administrativo descentralizado, por tanto, las decisiones so-
bre la ejecución de un PIP se adoptan en las entidades del nivel nacional, regional
o local, de acuerdo con las competencias de cada una. Con el fin de apoyar en
esta tarea, la DGIP elabora instrumentos metodológicos y herramientas como esta
que se pone a consideración.
En la guía general se contemplan: a) las lecciones aprendidas en la aplicación de
las pautas aprobadas el 2011; b) las sugerencias y las recomendaciones de las
Unidades Formuladoras (UF), las Oficinas de Programación e Inversiones (OPI) y
los funcionarios de la DGIP, efectuadas a través de una encuesta y en talleres de
validación y capacitación; c) los Contenidos mínimos generales para la elabora-
ción de un estudio de preinversión, a nivel de perfil vigentes1
(Anexo SNIP 05);
y d) la necesidad de gestionar los riesgos en un contexto de cambio climático.
Para la elaboración de un estudio de preinversión a nivel de perfil se debe tener
presente:
 La importancia de la elaboración del Plan de Trabajo o los Términos de
Referencia para la contratación del servicio. A través de estos se organizará el
trabajo y la UF y la OPI consensuarán los alcances de los estudios.
1. Aprobados con Resolución Directoral 008-2013-EF/63.01, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 31 de octubre de 2013.

10
En ambas herramientas, entre otros aspectos, se debe: a) plantear una hipóte-
sis del problema que se resolvería con el proyecto, la cual será confirmada o
no con el estudio; b) definir de manera preliminar el área de estudio y el área
de influencia, para facilitar y acotar la realización del trabajo de campo y la
búsqueda de información de fuentes secundarias; c) identificar los perfiles de
los profesionales que participarán; y d) las actividades a realizar y los tiempos
de ejecución.
 Que es un proceso iterativo y multidisciplinario.
 Un buen diagnóstico del área de estudio, la Unidad Productora de los bienes
o los servicios (en adelante, UP) que se intervienen con el proyecto y los invo-
lucrados es la base para la correcta definición del proyecto. Se debe sustentar
en información de fuentes primarias complementada con fuentes secundarias.
 La optimización de los recursos existentes es indispensable; si hay una UP se
debe analizar si es posible realizar algunas acciones que permitan usar los
recursos plenamente.
 La gestión del riesgo de desastres en un contexto de cambio climático es un
tema importante en la definición de los proyectos y la sostenibilidad de la pro-
visión de los bienes y/o los servicios que se intervienen con el PIP y, por ello,
está presente en todo el estudio.
Se dispone de instrumentos complementarios que se deben consultar como:
a) Conceptos asociados a la gestión del riesgo en un contexto de cambio
climático: aportes en apoyo de la inversión pública para el desarrollo sostenible;
b) Pautas metodológicas para la incorporación del enfoque de gestión del
riesgo de desastres en los proyectos de inversión pública.
 Plantear adecuadamente la gestión del proyecto posibilitará una mayor
eficiencia en la fase de inversión.
Esperamos que la guía2 resulte útil para quienes forman parte del SNIP, así como a
los ciudadanos, y contribuya a afianzar la toma de decisiones sobre un PIP con la
información necesaria y suficiente.
2. En la guía se incluyen diversos ejemplos cuyo propósito es pedagógico, por tanto, la información que se
emplea no es real.

11
Ruta de la guía
No obstante, el proceso de elaboración de un estudio de preinversión no sigue el
orden de dicha estructura. Así, los aspectos generales se precisan una vez que se
culmina la elaboración del estudio, mientras que el diagnóstico incluido en el módulo
de identificación es el punto de partida. Igualmente, es probable que cuando se
esté analizando un tema del módulo de formulación o de evaluación se necesite
complementar el diagnóstico, o que se requiera de los resultados del análisis de
temas que, en la estructura, son posteriores. Por ejemplo, para sustentar que una
de las causas del problema es la insuficiente cobertura del servicio se requiere com-
parar la demanda y la oferta actuales, o para definir el horizonte de evaluación del
proyecto se necesita haber elaborado el cronograma de actividades.
La estructura de un estudio de preinversión a nivel de perfil, según los contenidos
mínimos, es la siguiente:
Guía general
Identificación, formulación y evaluación social de PIP,
a nivel de perfil
Módulo II.
Identificación
Módulo IV.
Evaluación
Módulo III.
Formulación
Módulo I.
Aspectos generales

12
Módulo I Guía general para identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública, a nivel de perfil
Iniciaremos la ruta de la guía con la definición de los aspectos generales que carac-
terizan un Proyecto de Inversión Pública (PIP).
Guía general
a nivel de perfil
Módulo II.
Identificación
Módulo IV.
Evaluación
Módulo III.
Formulación
Módulo I.
Aspectos generales

13
Módulo IGuía general para identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública, a nivel de perfil
A continuación, encontrarás orientaciones para caracterizar de manera resumida
el proyecto.
Al inicio de la elaboración de un estudio de preinversión no siempre contarás con
toda la información para desarrollar este módulo, por eso te recomendamos que,
finalizado el estudio, regreses a esta parte para complementarla con los resultados
obtenidos.
Al terminar la lectura de este módulo podrás desarrollar los principales aspectos
que caracterizan un PIP, específicamente estarás en capacidad de:
 Definir correctamente el nombre del proyecto.
 Mostrar la institucionalidad alrededor del Ciclo del Proyecto.
 Sustentar la pertinencia del proyecto.
Con este propósito, seguiremos la ruta que se ilustra en el gráfico 1.
Aspectos generales
Módulo
I
Nombre y
localización
Institucionalidad
Marco
de referencia
Gráfico 1
Ruta a seguir en el módulo de aspectos generales
1.1 Nombre del proyecto y localización
1.1.1 Definición del nombre del proyecto
Para precisar el nombre del proyecto tienes que conocer claramente tres elementos
fundamentales:

14
 Naturaleza de la intervención: ¿qué se va a hacer?
 Objeto de la intervención: ¿cuál es el bien o el servicio, o conjunto de ser-
vicios, sobre los cuales se va a intervenir?
 Localización: ¿dónde se va a localizar el proyecto?
o La naturaleza de la intervención depende del objetivo que pretende lograr el pro-
yecto. Esto quiere decir que conocerás la naturaleza de la intervención cuando
se hayan identificado el problema y sus causas; por ejemplo, si la población
no accede a los servicios porque aún no dispone de una UP que los provea, es
posible que se requiera crear o instalar el servicio; o, si la población accede a
servicios que no son de calidad porque no se está cumpliendo con los paráme-
tros o los estándares establecidos, se necesitará el mejoramiento del servicio.
En el cuadro 1 puedes revisar las diferentes naturalezas de intervención.3
Cuadro 1
Ejemplos de naturaleza de intervención
Naturaleza de
intervención
Definición Ejemplos
Creación
Intervenciones orientadas a dotar del
bien o el servicio en áreas donde no
existen capacidades para proveerlo; es
decir, no hay una UP. Se incrementa la
cobertura del bien o el servicio.
 Creación del servicio de agua
potable y saneamiento rural en
el centro poblado X. Quiere
decir que en ese centro poblado
la población no accede a dichos
servicios porque no hay sistemas
instalados.
 Creación de los servicios
de salud del primer nivel de
atención en el centro poblado
X. La población no accede a los
servicios porque no hay oferta ni
fija ni móvil.
 Creación de los servicios
de transitabilidad desde la
comunidad X a la progresiva
450 del kilómetro 12 de la
carretera que la comunica con
A. La población actualmente
accede desde la comunidad a
la carretera por un camino de
herradura.
3. Extraído y adecuado del Anexo SNIP 09, aprobado con Resolución Directoral 006-2012-EF/63.01.
Disponible en <http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/anexos/new_direc/v12/05.2_Anexo_
SNIP_09-V2_2012-Vfjulio.modificado_por_RD_006-2012.pdf>.

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Naturaleza de
intervención
Definición Ejemplos
Ampliación
Intervenciones orientadas a
incrementar la capacidad de una UP
existente para proveer un bien y/o
un servicio a nuevos usuarios. Se
incrementa la cobertura del bien o el
servicio.
 Ampliación de los servicios
de educación primaria en la
institución educativa (IE) X. Se
dará acceso a mayor número de
estudiantes en la IE X.
 Ampliación del servicio de
limpieza pública al barrio J de la
localidad YY. Se dará acceso al
servicio a la población del barrio J
que aún no cuenta con este.
Mejoramiento
Intervenciones sobre uno o más factores
de producción de una UP orientadas
a aumentar la calidad del bien y/o el
servicio; lo cual implica cumplir con los
estándares de calidad para la prestación
de servicios establecidos por el sector
competente. Implica la prestación de
servicios de mayor calidad a usuarios
que ya disponen de él o a igual número
de usuarios en mejores condiciones.
 Mejoramiento de los servicios
de salud del centro de salud X.
Se dará acceso a los usuarios a
servicios de calidad.
 Mejoramiento de los servicios
de agua potable y alcantarillado
del distrito de A. Se dará acceso
a los usuarios a servicios de
calidad.
 Mejoramiento del servicio de
transitabilidad en el tramo entre
la progresiva X y la progresiva Y
de la carretera XX. Se mejorarán
las condiciones técnicas de un
tramo de la carretera.
Recuperación
Intervenciones orientadas a la
recuperación parcial o total de la
capacidad de prestación del bien o
el servicio en una UP cuyos activos o
factores de producción (infraestructura,
equipos, etc.) han colapsado, o han
sido dañados o destruidos, sea por
desastres u otras causas. Puede implicar
la misma cobertura, mayor cobertura
o mejor calidad del bien o el servicio,
es decir, que puede incluir cambios en
la capacidad de producción o en la
calidad del bien y/o el servicio.
Se incluyen también intervenciones en
servicios ecosistémicos y diversidad
biológica (especies, ecosistemas, genes).
 Recuperación de los servicios
de energía eléctrica. Con el PIP
se recuperará la capacidad de
distribución que se interrumpió
por la caída de la línea de
transmisión.
provistos por el centro de salud
X. Con el PIP volverá funcionar el
centro de salud que colapsó por
un terremoto.
de regulación hídrica en la
microcuenca del río XX. Con el
PIP se recuperará la capacidad
del ecosistema para regular los
recursos hídricos.
 Recuperación de la especie AA
en el área XX. Con el PIP se
recuperará la población de una
especie en peligro de extinción.

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Un PIP puede tener más de un tipo de intervenciones. Por ejemplo, «mejoramiento
y ampliación», que se presenta con bastante frecuencia; «mejoramiento», porque
ya se presta un servicio pero este no es de calidad; y «ampliación», porque se
requiere dar acceso a la población que aún no cuenta con el servicio.
o El objeto de la intervención se refiere al bien o al servicio (o conjunto de ellos)
sobre el (los) que intervendrá el proyecto. En el anexo 1 encontrarás una lista
con ejemplos sobre el objeto de intervención (bien o servicio), según los grupos
funcionales establecidos en el Clasificador Funcional Programático.
o La localización se refiere al área donde se ubicará el proyecto. Por lo general, se
incluye el nombre del centro poblado, el distrito, la provincia y el departamento;
hay casos en los que se requerirá referenciar a más de un centro poblado o un
ámbito territorial.
En el cuadro 2 se muestran algunos ejemplos de definición del nombre de un proyecto.4
Cuadro 2
Ejemplos de definición del nombre de un proyecto
Naturaleza de
intervención (A)
Objeto de la
intervención
(B)
Localización de la
intervención
(C)
Nombre del proyecto
(A + B + C)
Creación
Servicios
de atención
básica de
salud
Microrred Camisea,
distrito de Echarate,
provincia de La
Convención,
departamento del Cusco
Creación de servicios de
atención básica de salud en
la Microrred Camisea, distrito
de Echarate, provincia de La
Convención, departamento
del Cusco.
Creación
Servicio de
transitabilidad
Del tramo km 24+200
de la carretera Santa
María-Santa Teresa
hacia el sector de
Huacayupana, distrito de
Santa Teresa, provincia
de La Convención,
departamento del Cusco
Creación del servicio de
transitabilidad desde el
tramo km 24+200 de la
carretera Santa María-Santa
Teresa hacia el sector de
Huacayupana, distrito de
Santa Teresa, provincia de La
Convención, departamento
del Cusco.
Ampliación
Servicio
de agua
potable y
alcantarillado
Sectores D y E de la
ciudad de Cañete,
distrito de San Vicente
de Cañete, provincia de
Cañete, departamento
de Lima
Ampliación de los servicios de
agua potable y alcantarillado
en los sectores D y E de la
ciudad de Cañete, distrito
de San Vicente de Cañete,
provincia de Cañete,
departamento de Lima.
4. Los ejemplos presentados no necesariamente son casos reales.

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Naturaleza de
intervención (A)
Objeto de la
intervención
(B)
Localización de la
intervención
(C)
Nombre del proyecto
(A + B + C)
Mejoramiento
Servicio de
limpieza
pública
Ciudad de Azángaro,
distrito de Azángaro,
provincia de Azángaro,
departamento de Puno
Mejoramiento del servicio
de limpieza pública de la
ciudad de Azángaro, distrito
de Azángaro, provincia de
Azángaro, departamento de
Puno.
Mejoramiento
Servicio de
transitabilidad
Tramos de la carretera
entre las localidades de
Pachachaca-Yunguyo-
Kasani, distrito de
Yunguyo, provincia de
Yunguyo, departamento
de Puno
Mejoramiento de 20 kilómetros
de la carretera entre las
localidades de Pachachaca-
Yunguyo-Kasani, distrito
de Yunguyo, provincia de
Yunguyo, departamento de
Puno.
Recuperación
Servicio
ecosistémico
de regulación
hídrica
Microcuenca del río
Ccochoc, distrito y
provincia de Calca,
departamento de Cusco.
Recuperación del servicio
ecosistémico de regulación
hídrica en la microcuenca del
río Ccochoc, distrito y provincia
de Calca, departamento de
Cusco.
Recuperación
Servicio de
agua para
riego
Comunidad de Huarpa,
distrito de Marcas,
provincia de Acobamba,
departamento de
Huancavelica
Recuperación del servicio
de agua para riego en la
comunidad de Huarpa, distrito
de Marcas, provincia de
Acobamba, departamento de
Huancavelica.
1.1.2 Localización del proyecto
En cuanto a la localización del proyecto, debemos incluir mapas generales, esque-
mas o croquis de macro y microlocalización de este, los mapas deben estar georre-
ferenciados5
con coordenadas UTM WGS 84. Asimismo, se señalará el código
Ubigeo6
del centro o los centros poblados considerados en el área de influencia
del proyecto (de existir este código).
En las ilustraciones 1 y 2 se presenta la localización de un proyecto de mejoramiento
de una carretera. Apreciarás su macrolocalización al señalarse en un mapa el depar-
tamento y la provincia donde se ubica, y su microlocalización a través de un croquis
del trazo de la carretera, en el cual aparecen los centros poblados que articula.
5. Georreferenciación se define como la representación de un objeto a través de coordenadas cartesianas.
Las orientaciones para los operadores del SNIP sobre este tema se detallan en el anexo 2.
6. Código de ubicación geográfica. Es el identificador numérico único que se asigna a cada ámbito político-
administrativo del país.

18
Ilustración 1
Ejemplo de mapas de macrolocalización de un PIP
Morropón
Morropón
(PIURA)
Curilcas
km 69 + 000
Cumbicus
Pacaipampa
Tierra Colorada
Chalaco
km 36 + 000
San Miguel
km 19 + 500
km 4 + 700
Sto. Domingo
Santiago
Paltashaco
Pamparumbe
km 00 + 000
Morropón
Leyenda
Tramos sin afirmar
en mal estado
Tramos sin afirmar
en regular estado
Tramos en trocha
en mal estado
Distritos
Centro poblado
Ilustración 2
Ejemplo de croquis de microlocalización de un PIP

19
1.2 Institucionalidad
Aquí presentarás la información que identifique a los órganos que integran el SNIP
y las instituciones (de corresponder, sus órganos) que participarán en cada fase del
Ciclo del Proyecto:
a) Preinversión: debes identificar la Unidad Formuladora (UF) con el nombre de
esta, del responsable de la unidad e información de contacto para facilitar las
coordinaciones.
b) Inversión: debes identificar la Unidad Ejecutora (UE), o unidades ejecutoras
(si en la ejecución del proyecto participara más de una), y, si fuera el caso, al
Área Técnica (AT) designada por la entidad que se encargará de coordinar los
aspectos técnicos del PIP.
Los datos que debes considerar son: nombre de la UE o de las UE, del respon-
sable de esta unidad y la información de contacto. De igual forma, si existiera
un AT designada.
c) Postinversión: debes identificar a la entidad que se encargará de la operación
y el mantenimiento.
Los datos que debes considerar son: nombre de la entidad u órgano, del res-
ponsable y la información de contacto.
En la ilustración 3 se resumen los principales participantes en las distintas fases de
un proyecto.
Ilustración 3
La institucionalidad en las fases del Ciclo del Proyecto
Preinversión
UF-OPI
Inversión
UE-OPI
UE
Postinversión

20
1.2.1 La Unidad Formuladora (UF)
Es el área responsable de la elaboración del estudio de preinversión, la cual debe
estar debidamente registrada en el Banco de Proyectos del Sistema Nacional de
Inversión Pública (SNIP). Se debe verificar que la entidad en la que se ubica la UF
cuente con las competencias legales pertinentes para formular y, de ser el caso,
ejecutar el proyecto.
De disponer de las capacidades suficientes, la UF elaborará los estudios de pre-
inversión con su equipo técnico, pudiendo recurrir a la contratación de personas
naturales o jurídicas que se encarguen de alguna parte específica o especializada
que requiera el estudio. En este caso, la UF deberá elaborar un plan de trabajo
para el desarrollo del estudio y, cuando corresponda, los términos de referen-
cia para la contratación de aquellos terceros que complementarán al equipo
de la UF.
Si la UF no contase con la capacidad suficiente, puede contratar a terceros (persona
natural o jurídica) para la elaboración de la totalidad del estudio de preinversión;
para ello debe preparar los correspondientes términos de referencia.
La UF tiene la responsabilidad de cautelar la calidad del estudio de preinversión, sea
este elaborado por contrato o directamente, y prever en el primer caso su supervisión
y aprobación interna antes de remitirlo a la Oficina de Programación e Inversiones
(OPI) para la evaluación del PIP.
La elaboración de los estudios de preinversión de un PIP puede ser delegada a otra
entidad distinta, para lo cual es necesario constatar que se haya suscrito previamente
el respectivo convenio de formulación del PIP, según el Anexo SNIP 12, SNIP 13, o
los que estuvieran vigentes.
TEN PRESENTE
En este acápite solo presentas información que identifique a los órga-
nos y las instituciones que participarán en el Ciclo del Proyecto. El
sustento de las competencias y las capacidades debe desarrollarse
en el acápite «Gestión del proyecto» (acápite 4.5 de esta guía).

21
1.2.2 La Unidad Ejecutora (UE)
Es el órgano o la dependencia de la entidad definida como tal en las normas del
Presupuesto del Sector Público,7
registrada en la Dirección General de Presupuesto
Público (DGPP), responsable de la ejecución del PIP.
Para proponer a la UE o las UE se debe analizar si cuentan con las capacidades y
las competencias para encargarse de la ejecución; orientaciones para este análisis
se presentan en el acápite «Gestión del proyecto».
Consigna la información que permita identificar a la UE o las UE y al responsable
de estas.
1.2.3 El Área Técnica (AT) designada
Lecciones aprendidas en la ejecución de PIP nos indican que, además de la UE
registrada en la DGPP, puede ser necesario que un órgano o algunos órganos de
la entidad se encarguen de la conducción, la coordinación o el desarrollo de los
aspectos técnicos de la ejecución de todos y cada uno de los componentes del PIP.
Consigna la información del órgano o los órganos que participarán en la ejecución
del proyecto y de los componentes que se harán cargo.
1.2.4 El operador
El operador es el órgano de una entidad que se encargará de la operación y el
mantenimiento del proyecto, puede ser la misma área que ejecute el proyecto u otra
dentro de la institución; inclusive, una entidad distinta. Consigna la información que
permita identificar al operador.
7. Según el artículo 6 de la Ley 28112, es el nivel de desconcentración administrativa para contraer
compromisos, devengar gastos, ordenar pagos e informar sobre el avance de ejecución.
Para mayor información
sobre las funciones de la UF
y la UE te recomendamos
leer la Directiva General
del SNIP.

22
1.3 Marco de referencia
En este punto debes explicitar el contexto en el que se desarrollará el proyecto. Para
ello se requiere:
o Conocer, de manera resumida, los antecedentes del proyecto, cómo se origina
la idea de llevarlo a cabo, los intentos anteriores para solucionar el problema
y un recuento cronológico de los principales hitos históricos sobre la evolución
en la prestación de los bienes y/o los servicios (si ya existiese una UP), o cómo
accede a estos la población potencialmente beneficiaria del PIP.
o Sustentar la pertinencia del proyecto propuesto demostrando que es consistente
y se enmarca dentro de los lineamientos de política, los instrumentos de gestión
de la entidad y las normas técnicas, y resuelve de manera eficiente y eficaz el
problema identificado, cuya solución corresponde al Estado.
1.3.1 Antecedentes e hitos relevantes del proyecto
En este punto se indican los principales antecedentes que dieron origen a la nece-
sidad de formular y ejecutar el proyecto. Por ejemplo, los antecedentes pueden ser
las demandas de un sector de la población que aún no cuenta con determinado
servicio, la realización de visitas de campo, cumplimiento de metas establecidas
por el Gobierno nacional (como los Objetivos del Milenio, o la reducción de la
desnutrición, o el incremento de la cobertura de servicios), y quejas sobre la mala
calidad de los servicios a los cuales accede la población.
De haber existido intentos anteriores de resolver el problema que no tuvieron éxito,
se deben señalar las razones que originaron esta situación para que se reduzca
el riesgo de repetirla en el proyecto. Cuando en la situación «sin proyecto» ya se
estuviera brindando el servicio se requiere mostrar los hitos históricos más relevantes
de su evolución.
A continuación se ofrecen ejemplos de elaboración de una síntesis de los antece-
dentes de un PIP.
a) Caso de un PIP de servicios de educación8
presentado con un diagrama com-
parativo (gráfico 2)
8. Sobre la base del caso didáctico «Mejoramiento de la capacidad productora de servicios educativos de
una IE en la provincia de Paita, departamento de Piura».

23
Gráfico 2
Ejemplo de antecedentes de un PIP de educación con un diagrama
1998 2000 2004 2008
Se dispone el
funcionamiento de un
complejo educativo.
Infraestructura
construida en 1995.
El Instituto Nacional
de Desarrollo Urbano
(Inadur) realiza un
estudio que concluye
que en la zona donde
se ubica el complejo
pueden ocurrir
múltiples peligros.
El Instituto Nacional
de Defensa Civil
(Indeci) concluye
que el complejo
está ubicado en un
área de alto peligro
y recomienda su
reubicación.
La infraestructura
presenta grietas,
fisuras y hundimiento.
Es frágil frente al
impacto de los
peligros a los que está
expuesta.
b) Caso de un PIP de servicios de educación secundaria9 presentado con un dia-
grama comparativo y apoyo de material gráfico (gráfico 3)
Gráfico 3
Ejemplo de antecedentes de un PIP de educación con un diagrama y apoyo gráfico
2001 2004 2008
La IE de educación
secundaria inicia
operaciones con un docente
y personal de apoyo. Se
destina para ello un aula en
la IE de educación primaria.
Asignan terreno y se
construyen aulas de
material rústico llamadas
«caramanchales». Cuenta
con 8 docentes y personal
de apoyo.
Los padres de familia
construyen aulas de adobe
sin cumplir con las normas
técnicas del sector. Cuenta
con 8 docentes y personal
de apoyo.
9. Sobre la base del caso didáctico «Mejoramiento de los servicios educativos de una IE en la provincia de
Grau, departamento de Apurímac».
Ahora sabemos
por qué se está planteando
este proyecto: los alumnos
reciben servicios
educativos en condiciones
de inseguridad.
Las imágenes hablan,
los niños reciben educación
en condiciones inadecuadas.
Se ha buscado soluciones,
pero no se mejora.

24
c) Caso de un PIP de servicios de limpieza pública
Los servicios de limpieza pública en la ciudad de X, provistos a través de
la municipalidad distrital, se iniciaron en el año 1980 y se desarrollaron
progresivamente, habiéndose identificado los hitos que se presentan en el
gráfico 4.
Gráfico 4
Ejemplo de antecedentes de un PIP de limpieza pública
1980 1983 1995 2000 2004
Inicio de
operaciones con
la adquisición
de un camión
de baranda
para la
recolección y el
transporte a un
botadero.
Inicio del
barrido en
las calles
asfaltadas.
Adquisición de
dos camiones
compactadores
para la
recolección y
el transporte
al botadero
existente.
Asignación de
un terreno del
Estado para
ubicar el futuro
relleno sanitario.
Adquisición e
instalación de
30 papeleras en
las calles más
transitadas de la
ciudad.
TEN PRESENTE
En esta parte debes recoger los aspectos más relevantes del diagnós-
tico, pues no se trata de repetir lo expresado en este sino de realizar
una síntesis sobre la evolución del servicio.
1.3.2 Compatibilidad del proyecto con lineamientos y planes
Recuerda que uno de los criterios que debe cumplir un PIP para la declaración
de su viabilidad es la compatibilidad con los lineamientos de política y los planes
de desarrollo, entendida esta como la pertinencia, la cual se sustentará en este
acápite; para ello se necesitará haber definido el objetivo central y las alternativas
de solución del proyecto.
a) Concepto de pertinencia de un proyecto
Se entiende por pertinencia la medida en la cual los objetivos de un PIP son cohe-
rentes con: 1) las necesidades de los potenciales beneficiarios, es decir, resuelve
el problema de acceso a bienes o servicios de estos; 2) los contextos y las políticas
de escala nacional, sectorial, regional y local, lo que implica que el PIP contribuye
al logro de objetivos de desarrollo y considera las competencias de las entidades;
3) las políticas del país en relación con la competencia del Estado para resolver el
problema; y 4) las normas técnicas sectoriales, entre otros aspectos.

25
b) Proceso de análisis de la pertinencia
El análisis de la pertinencia de un proyecto se realiza de manera gradual, en la
medida en que vayas avanzando en la elaboración del estudio. Para ello considera
los pasos que se indican en el gráfico 5.
Gráfico 5
Pasos para el análisis de la pertinencia
• Revisar las
normas y
las políticas
• Revisar la
pertinencia
del proyecto
• Elaborar la
matriz de
consistencia
Paso 1
Paso 2
Paso 3
Paso 1. Revisar las normas y las políticas
Deberás identificar todas las normas, los instrumentos de gestión (planes de desa-
rrollo concertado, planes de ordenamiento territorial, planes de gestión del riesgo, o
de los que se disponga), las políticas de nivel nacional, sectorial-funcional, regional
y local que consideres que se relacionan con el proyecto, y precisar los artículos,
los objetivos, los lineamientos y otros aspectos asociados.
Paso 2. Revisar la pertinencia del proyecto
Para saber si un PIP es pertinente tendrás que preguntarte si:
o El PIP resuelve el problema de los potenciales beneficiarios (afectados por el
problema)
Un PIP resolverá un problema si: 1) se incluyen acciones para intervenir en todas
las causas indirectas del último nivel, con independencia de quien las ejecuta
y/o financia; 2) las acciones que se han planteado en cada medio fundamental
tienen la capacidad, de manera individual o en conjunto con otras, de concretar
el medio, son factibles de ejecutarse y consideran las características, los intereses
y las expectativas de los afectados por el problema; y 3) se generará bienestar
social a los usuarios.
Una vez que hayas planteado el proyecto y sus alternativas de solución verifica
si con este se resolverá el problema. Si concluyeras que no se resuelve el pro-
blema, revisa nuevamente los medios y las acciones que se consideran y efectúa
los ajustes correspondientes.

26
o La solución del problema es competencia del Estado
El Estado será competente para resolver un problema cuando este: 1) se rela-
ciona con el acceso de la población a bienes y servicios públicos, cuyas carac-
terísticas son no exclusión (todos pueden acceder) y no rivalidad (su consumo no
afecta su disponibilidad); 2) existe una habilitación legal para intervenir, como es
el caso del riego tecnificado o los pasivos ambientales; y 3) se presentan fallas
de mercado por las cuales el sector privado no interviene, como en el caso de
servicios de apoyo al desarrollo productivo o construcción y mantenimiento en
determinadas zonas que, en este último, demandan la adquisición de maquinaria
y equipos pesados por parte de algunos gobiernos regionales o locales.
Verifica si con el proyecto se van a resolver problemas de acceso de la población
(beneficiarios, usuarios) a bienes o servicios públicos, si existe alguna norma que
permite que el Estado intervenga para resolver el problema o se ha demostrado
que hay una falla de mercado.10
Si la solución del problema no es competencia del Estado, la propuesta no sería
un PIP.
o La(s) entidad(es) que promueve(n) el proyecto tiene(n) competencia para formu-
larlo y/o ejecutarlo
Una entidad será competente para formular o ejecutar el proyecto si: 1) se le
han otorgado competencias exclusivas o compartidas en determinada materia
o función, de acuerdo a ley, por ejemplo la Ley Orgánica de Municipalidades
o la Ley Orgánica de Gobiernos Regionales; y 2) existe un convenio firmado
entre la entidad que tiene competencia y aquella que formulará, y/o evaluará
y/o ejecutará un proyecto en el marco de lo que la ley permita.
Revisa si la entidad tiene competencia exclusiva o compartida,11 en la prestación
del servicio sobre el cual se intervendrá con el proyecto; de no ser así, verifica
que exista un convenio en el marco de la normatividad vigente.
Si la entidad no es competente, no corresponde que esta plantee el proyecto.
o En el planteamiento del proyecto se toman en cuenta las políticas de desarrollo
y los instrumentos de gestión de los tres niveles de gobierno
La ejecución de un PIP debe coadyuvar a cumplir las políticas y los instrumentos
de gestión de los gobiernos en sus diferentes niveles (nacional, regional y local).
Por tanto, es necesario analizar la consistencia de los objetivos, los medios y las
acciones del PIP con: 1) los lineamientos de política; 2) los planes, los programas
y los presupuestos; y 3) las normas vigentes, entre otros.
10. Cuando existe una falla en el mercado y si se trata de una actividad empresarial, en el marco del rol
subsidiario del Estado se requiere de habilitación legal expresa (ver artículo 60 de la Constitución).
11. En este caso hay que coordinar con las otras entidades para que no se dupliquen proyectos.

27
En relación con los lineamientos de política, debes constatar que el proyecto
esté en armonía con las políticas vigentes, sea en el nivel nacional-sectorial
como en el regional y/o el local. Estos lineamientos pueden encontrarse en los
documentos oficiales disponibles, sean impresos o virtuales.
Asimismo, debes verificar que el proyecto esté de acuerdo con lo expresado en
los diversos planes, programas y presupuestos que se formulan en los diferentes
niveles de gobierno, como planes estratégicos, planes institucionales, planes de
desarrollo concertado, planes de ordenamiento territorial, programas multianua-
les de inversión pública, programas presupuestales estratégicos y presupuestos
participativos.
También, analiza y considera las políticas y los planes referidos a la gestión del
riesgo de desastre12
(GDR) y la adaptación al cambio climático13
(ACC) que
tienen relación con el PIP.
La presentación de políticas, planes y normas de mayor importancia que res-
paldan la formulación y la ejecución del proyecto y que no se contravienen con
este deben confirmar, claramente, su pertinencia.
o El diseño técnico del proyecto se enmarca dentro de las correspondientes normas
técnicas sectoriales
Para el diseño técnico de los proyectos, los sectores y otras entidades emiten
normas y parámetros que deben considerarse cuando se elaboran los estudios
de preinversión. Por ejemplo, el Reglamento Nacional de Edificaciones (RNE)
establece los criterios que se deben considerar para la localización de una ins-
titución educativa; y la Norma Técnica 037 del Ministerio de Salud (Minsa), las
condiciones que deben tener los terrenos donde se construirá un establecimiento
de salud.
Verifica que el planteamiento técnico del proyecto respete las normas vigen-
tes, como las normas técnicas sectoriales, el RNE, el Reglamento del Sistema
Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental (SEIA), y el Reglamento del
Sistema Nacional de Gestión de Riesgos de Desastres (Sinagerd), entre otros.
TEN PRESENTE
Al desarrollar el marco de referencia del proyecto estás sustentando la
compatibilidad de este con los lineamientos de política y planes, que
es uno de los criterios considerados para la declaración de viabilidad
del proyecto.
12. En el anexo 3 se detallan las normas y las políticas relacionadas con el tema.
13. En el anexo 4 se detallan las normas y las políticas relacionadas con el tema.

28
Paso 3. Elaborar la matriz de consistencia
De manera resumida, presenta los resultados del análisis en una matriz donde se
aprecien: 1) normas, políticas e instrumentos de gestión, entre otros, que sirven
de marco al proyecto; y 2) el sustento de la consistencia de este. En los cuadros
siguientes te mostramos ejemplos de la matriz de consistencia.
 Caso de PIP de servicios de educación secundaria14
Cuadro 3
Ejemplo de matriz de consistencia de un PIP de educación secundaria
Objetivo Mejoramiento del servicio de educación secundaria en la IE
Componente 1 Dotación de la infraestructura educativa adecuada y suficiente
Componente 2 Mejorar accesos a la IE
Componente 3 Equipamiento de ambientes pedagógicos, administrativos y deportivos
Instrumentos Lineamientos asociados Consistencia del proyecto
Plan de Desarrollo
Concertado Regional
Promover y garantizar una
educación de calidad y
acorde con la realidad
regional
El proyecto tiene como objetivo el
mejoramiento de los servicios de
educación y es compatible con el PDC
regional.
Plan de Desarrollo
Concertado
Provincial
Promover una educación
competitiva
El proyecto plantea intervenciones
que mejorarán las condiciones en las
que se educan los alumnos, con lo
que se incrementarán sus niveles de
competencia.
Plan de Desarrollo
Concertado Distrital
Mejorar el nivel educativo
de la población escolar
del distrito
Uno de los fines del proyecto es mejorar
el nivel educativo de la población escolar
de la IE, por lo que se concluye que es
concordante con el objetivo del PDC
local.
Sector: Objetivos
Estratégicos
Lograr una educación
básica de calidad para
todos
El objetivo del proyecto es concordante
con el objetivo estratégico del sector.
Proyecto Educativo
Nacional al 2021:
Oportunidades
y Resultados
Educativos de igual
Calidad para Todos
Política 3.2. Asegurar
buena infraestructura,
servicios y condiciones
adecuadas de salubridad
a todos los centros
educativos que atienden
a los más pobres
Los componentes del proyecto consideran
la infraestructura, los servicios y las
condiciones de salubridad en la
institución educativa, por lo que este es
consistente con la política.
Reglamento Nacional
de Edificaciones
Norma A.040 Educación La localización de la IE y el diseño de la
infraestructura consideran lo establecido
en dicha norma.
14. Sobre la base del caso didáctico «Mejoramiento de los servicios educativos de una IE en la provincia de
Grau, departamento de Apurímac».

29
Objetivo Mejoramiento del servicio de educación secundaria en la IE
Componente 1 Dotación de la infraestructura educativa adecuada y suficiente
Componente 2 Mejorar accesos a la IE
Componente 3 Equipamiento de ambientes pedagógicos, administrativos y deportivos
Normas técnicas del
sector
«Normas técnicas para el
diseño de locales escolares
de educación básica
regular-Nivel primaria y
secundaria» (Documento de
trabajo de 2009)
La definición de los ambientes, la
distribución y las áreas han tomado en
cuenta lo establecido en dichas normas.
 Caso de un PIP de servicios de limpieza pública: el cuadro 4 presenta un ejemplo
de análisis de la pertinencia de un PIP de servicios de limpieza pública
Cuadro 4
Ejemplo de matriz de consistencia de un PIP de limpieza pública
Objetivo Mejorar y ampliar el servicio de limpieza pública de la ciudad X
Componente 1 Adecuados almacenamiento y barrido
Componente 2 Adecuados recolección y transporte de los residuos sólidos
Componente 3
Adecuado reaprovechamiento de los residuos sólidos orgánicos e
inorgánicos
Componente 4 Adecuada disposición final de los residuos sólidos
Componente 5 Adecuada gestión
Componente 6
Activa participación de la población beneficiaria en la gestión de los
residuos sólidos
Política Nacional del
Ambiente, aprobada
por Decreto Supremo
012-2009-MINAM,
Eje de Política 2: Gestión
integral de la calidad
ambiental
Lineamientos de política:
promover la inversión pública
y privada en proyectos para
mejorar los sistemas de
recolección, operaciones de
reciclaje, disposición final de
residuos sólidos y el desarrollo
de infraestructura a escala
nacional, asegurando el cierre o
la clausura de botaderos y otras
instalaciones ilegales
El proyecto responde a la política
del Gobierno nacional, ya
que considera como objetivo
mejorar y ampliar los servicios de
limpieza pública, considerando
la recolección, el reciclaje y la
disposición final en la localidad X.
Plan Nacional de Acción
Ambiental (PLANAA PERÚ
2010-2021): Metas
prioritarias al 2021
Se establece como meta al año
2021 que el 100 % de residuos
sólidos del ámbito municipal
se manejen, reaprovechen y
dispongan en forma adecuada
El proyecto coadyuva a alcanzar
la meta propuesta de cobertura de
servicios al año 2021, dado que
en sus componentes se considera
el manejo, el reaprovechamiento y
la disposición final de los residuos
sólidos.

30
Objetivo Mejorar y ampliar el servicio de limpieza pública de la ciudad X
Componente 1 Adecuados almacenamiento y barrido
Componente 2 Adecuados recolección y transporte de los residuos sólidos
Componente 3
Adecuado reaprovechamiento de los residuos sólidos orgánicos e
inorgánicos
Componente 4 Adecuada disposición final de los residuos sólidos
Componente 5 Adecuada gestión
Componente 6
Activa participación de la población beneficiaria en la gestión de los
residuos sólidos
Lineamientos y
orientaciones de la
Dirección General de
Salud Ambiental (Digesa)
del Minsa
Lineamientos para el desarrollo
del estudio de caracterización de
los residuos sólidos municipales
Para la caracterización de los
residuos sólidos se aplicaron los
lineamientos correspondientes.
Reglamento de la Ley
General de Residuos
Sólidos
Artículo 67: Criterios para
la selección de áreas de
infraestructura
Para la selección del área donde
se ubicará el relleno sanitario
se han considerado los criterios
establecidos. Dos de las alternativas
han sido evaluadas en el estudio de
preinversión.
Normas del RNE
Normas técnicas para la
construcción de edificaciones
Se han considerado las normas
técnicas en el diseño de las áreas
de infraestructura.
Así también, en los anexos se deben mencionar otras normas legales que no hayan
sido citadas para la sustentación de la pertinencia del proyecto, pero que igualmente
se han tomado en cuenta en la formulación.
El marco de referencia
no es un listado de las
políticas y las normas
relacionadas con el PIP sino
el análisis de la coherencia
con estas.

31
IDEAS FUERZA
 En los aspectos generales se caracteriza al PIP sobre la
base de los resultados del estudio.
 Un PIP bien denominado sugiere lo que se espera lograr
con su ejecución. El nombre debe incluir la naturaleza
de la intervención, el bien o el servicio sobre el cual se
interviene y la localización.
 La ubicación del proyecto debe ser georreferenciada con
coordenadas UTM WGS 84; asimismo, debe consignarse
el código Ubigeo del centro poblado.
 La institucionalidad vinculada con el proyecto es importante
para el éxito de este. En el módulo se identifica a la UF, la
UE, el AT designada y el operador.
 Los antecedentes del proyecto deben ser una síntesis de
la evolución en la provisión del bien o el servicio que
identifican los principales hitos en el tiempo.
 La pertinencia del proyecto se sustenta, entre otros, en:
1) resuelve un problema de la población cuya solución
es competencia del Estado; 2) es consistente con los
objetivos, las políticas y las normas de los distintos niveles
de gobierno; y 3) en su diseño se aplican las normas
técnicas de los sectores.
 La matriz de consistencia del PIP permitirá evidenciar
y sustentar la consistencia de este con las políticas y las
normas.

32
Módulo II Guía general para identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública, a nivel de perfil
Has conocido los aspectos generales que deben incluirse en un estudio de preinver-
sión a nivel de perfil, ahora pasaremos al siguiente módulo para que sepas cómo se
plantea un PIP. Veremos cuán importante es visitar el área de estudio para recoger
información primaria que apoye la definición del problema que se debe resolver y
el diseño del proyecto.
Guía general
a nivel de perfil
Módulo II.
Identificación
Módulo IV.
Evaluación
Módulo III.
Formulación
Módulo I.
Aspectos generales

33
Módulo IIGuía general para identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública, a nivel de perfil
El propósito de este módulo es plantear la solución del problema, precisando el
objetivo que se busca alcanzar, los medios y las acciones necesarias para lograrlo,
y las alternativas de solución posibles.
Las orientaciones que se ofrecen en este módulo te deben permitir realizar un buen
diagnóstico que sirva como base para:
 El planteamiento del problema, sus causas y efectos.
 El análisis y las proyecciones de la demanda.
 El análisis y las proyecciones de la oferta y su optimización.
Identificación
Módulo
II
No necesariamente debemos
construir más aulas, puede ser que estén
viniendo niños del otro barrio porque su
colegio no es bueno o, tal vez, se pueda
poner un segundo turno para atender a
nuestros hijos. Investiguemos
más para identificar otras
soluciones posibles.
Hay que construir
más aulas en la institución
educativa del barrio para
que nuestros hijos
puedan ir a estudiar.

34
 El análisis de las alternativas de localización, tecnología, tamaño y momento
óptimo.
 La estimación de costos.
 La identificación y la estimación de los beneficios sociales.
 El análisis del riesgo de desastre en un contexto de cambio climático y la
evaluación del impacto ambiental.
 Plantear el problema, sus causas y efectos.
 Plantear el proyecto, definiendo el objetivo central, los medios fundamentales
que se deben alcanzar y los fines que se van a lograr.
 Plantear las alternativas de solución posibles para lograr el objetivo central.
Los temas a tratar en el presente módulo se presentan en el gráfico 6.
Gráfico 6
Ruta a seguir en el Módulo Identificación
• Área de estudio/
Área de influencia
• Unidad Productora
de los bienes y/o los
servicios
• Involucrados
• Problema central
• Causas directas
e indirectas
• Efectos
• Objetivos,
medios y fines
• Alternativas de
solución
Diagnóstico
Definición del
problema,
causas y efectos
Planteamiento
del proyecto
2.1 Diagnóstico
2.1.1 Consideraciones generales
El conocimiento de la situación actual es muy importante, sobre esta base se podrá
definir el problema que afecta a la población con un buen sustento y plantear las
alternativas más adecuadas para su solución.
a) Concepto de diagnóstico
Diagnóstico es el análisis, la interpretación y la medición de la situación actual,
los factores que la explican y las tendencias a futuro. Se debe tener en cuenta que
el diagnóstico no es una fotografía de la situación existente sino el análisis de los
procesos que generaron esta situación y sus futuras tendencias. Por lo tanto un buen
diagnóstico tiene en cuenta tres funciones: descriptiva, explicativa y prospectiva.

35
La función descriptiva se refiere a la presentación de datos de las variables impor-
tantes que moldean la realidad de una población en un área territorial específica.
Permite conocer situaciones, costumbres y actitudes predominantes a través de
la descripción exacta de actividades, objetos, procesos y personas; es decir, el
diagnóstico debe contener una caracterización de la realidad en la cual se quiere
intervenir. Además, es útil para plantear las preguntas más importantes sobre las
causas que explican la situación actual, las cuales se profundizan en la siguiente
función (explicativa).
La función explicativa se ocupa de la definición del comportamiento de las variables
que caracterizan un hecho o una razón, es decir, pretende entender el por qué y
el cómo de las cosas o los sucesos que se están analizando. Debe llevar a expli-
car las causas que determinan el comportamiento de las variables analizadas y la
situación actual.
La función prospectiva se refiere a determinar el comportamiento futuro que tendrían
las variables analizadas. Sobre la base de las tendencias de las causas que deter-
minaron la situación actual se construyen escenarios hacia el futuro. Esta función
es importante para definir el escenario o la situación sin proyecto.
El gráfico 7 muestra las tres funciones del diagnóstico.
Gráfico 7
Las funciones del diagnóstico
• ¿Cuál es la
situación actual?
• ¿Qué ha generado
la situación actual?
• ¿Cómo evolucionará
a futuro?
Función
descriptiva
Función
explicativa
Función
prospectiva
b) La información requerida

Para la elaboración del diagnóstico se requiere recopilar, sistematizar, interpretar
y analizar la información proveniente de fuentes primarias y complementarla con
información de fuentes secundarias y material fotográfico.

36
La información a recolectar puede ser cuantitativa o cualitativa. En el primer caso
se trata de datos numéricos (por ejemplo, información de los censos de población
y vivienda) y, en el segundo, la información muestra una cualidad o un atributo (por
ejemplo, el estado de la infraestructura calificada como buena, regular o mala).
La información de fuente primaria es la que se genera en el proceso de elaboración
del estudio de preinversión y se obtiene directamente a través del trabajo de campo
mediante diversos instrumentos como:
1) Encuestas, entrevistas, talleres, grupos focales, conteo de viviendas.
2) Estudios de suelos, topografía, hidrología, hidrogeología, batimetría, geolo-
gía y otros estudios especializados que sean necesarios o estén normados.
Para su elaboración se requiere la contratación de servicios especializados
cuyos términos de referencia (TdR) deben articularse con los TdR y/o el plan
de trabajo del propio estudio de preinversión.
La información de fuente secundaria es, en cambio, aquella que ya está disponible
en documentos y publicaciones, entre otros, como:
1) Censos de población y de vivienda, Encuesta Nacional de Hogares (Enaho),
estudios especializados realizados por el Instituto Nacional de Estadística e
Informática (INEI).
2) Documentación de proveedores (catálogos), documentos de trabajo, revis-
tas técnicas, informes técnicos, libros técnicos especializados, nacionales o
internacionales.
3) Planes nacionales, sectoriales, regionales y locales.
4) Normas nacionales sectoriales.
En el caso de tomar información de fuentes secundarias es indispensable precisar
fuente, documento, autor y fecha de publicación.
El material fotográfico comprende las imágenes que evidencian la situación actual
en los distintos ejes analizados en el diagnóstico. Debe mostrar las principales
características del área de estudio, los recursos con que cuenta la UP (infraes-
tructura y equipamiento existente, por ejemplo) y su estado, cómo afecta el pro-
blema identificado a la población, y los factores de riesgo (peligro, exposición
y vulnerabilidad), entre otros. Las fotografías deben incorporarse en el estudio
y llevar una leyenda explicativa sobre el hallazgo que se pretende evidenciar en
el diagnóstico.
En el anexo 5 se presenta, a manera de ejemplo, la información primaria y secun-
daria que se requiere en la formulación de los PIP para tres casos: agua potable,
educación y riego.

37
TEN PRESENTE
Realizar un diagnóstico no es solo recopilar información, sino que
se debe analizar e interpretar esta.
No debes poner el material fotográfico en un anexo sino mostrarlo
asociado con cada hecho que quieras evidenciar.
c) Los ejes de análisis en el diagnóstico
Los contenidos mínimos de perfil vigentes15
proponen tres ejes de análisis para el
diagnóstico, como se muestra en la ilustración 4.
Ilustración 4
Los ejes de análisis en el diagnóstico
Puedes apreciar que para formular un proyecto debes conocer quiénes están afec-
tados por el problema, dónde se ubican y sus características principales; asimismo,
si actualmente ya hay una UP que provee los servicios tienes que saber en qué
condiciones lo hace. Además, debes tener presente que tanto la población afectada
como la UP existente, o la que se va a instalar con el proyecto, se ubican en una
determinada área del territorio que tendrás que conocer porque sus características
van a influir en el diseño del proyecto.
En este contexto es que se plantea el análisis de: 1) el área de estudio y el área de
influencia, 2) la UP y 3) los involucrados.
15. Anexo SNIP 05 de la Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública, aprobado por
Resolución Directoral 008-2013-EF/68.01, publicada el 31 de octubre de 2013 en el Diario Oficial El
Peruano.
Unidad Productora
Área de estudio / área de influencia
Involucrados

38
2.1.2 El área de estudio y el área de influencia
En este eje debes obtener y analizar la información sobre las características y las
variables referidas al ámbito geográfico en donde se ubican tanto la población
beneficiaria como la UP existente y aquella por ejecutarse o ampliarse mediante el
proyecto.
a) Consideraciones generales
Conceptos
l Área de estudio: es el espacio geográfico donde se recogerá información
para la elaboración del estudio, comprenderá el área donde se localiza la
población beneficiaria del proyecto (actual y potencial); la UP del bien o
el servicio, cuando esta existe; otras UP a las cuales pueden acceder los
demandantes; y el área de ubicación del proyecto (considerando las diversas
alternativas de localización).
l Área de influencia: es el espacio geográfico donde se ubican los beneficiarios
(actuales y potenciales) del proyecto. En algunos sectores, como educación,
el área de influencia se establece mediante una norma; por ejemplo, para
un centro de educación inicial la distancia entre las viviendas de los niños y
la institución no debe ser mayor de 500 metros, mientras que para primaria
y secundaria esta distancia no debe ser mayor de 1500 y 3000 metros, res-
pectivamente, tanto para la zona urbana como para la rural.16
Características
l El área de estudio es siempre mayor o igual al área de influencia. Será igual
cuando la(s) UP se ubique(n) cerca a los beneficiarios o los demandantes del
servicio; por ejemplo, escuela, centro de salud o comisaría. Será mayor, cuando
los recursos de la(s) UP se ubiquen en áreas distintas a la de los demandantes
o los beneficiarios; por ejemplo, captación y línea de conducción de un sistema
de agua potable o línea de transmisión de energía eléctrica.
l Los ámbitos del área de estudio y el área de influencia son dinámicos, pue-
den cambiar con el avance en la elaboración del estudio de preinversión del
proyecto y mayores elementos de análisis.
A continuación se presentan tres casos que ilustran las características del área de
estudio y de influencia y su evolución dinámica.
16. Anexo SNIP 09 que contiene los parámetros establecidos en el documento: Oficina de Infraestructura
Educativa, Ministerio de Educación, Normas técnicas para el diseño de locales escolares de Educación
Básica Regular, Nivel Inicial, Lima, 2011.

39
 Caso de un PIP de educación
l En un proyecto de educación, se partía de la hipótesis de que la capaci-
dad era insuficiente para atender una demanda de matrícula creciente que
generaba hacinamiento en las aulas, por lo que se proponía ampliar la IE
A; en este contexto, se definió el área de estudio que coincidía con su área
de influencia (ilustración 5).
Ilustración 5
Definición de área de estudio y área de influencia,
PIP de educación
l Cuando se profundizó el diagnóstico averiguando la procedencia de los
alumnos, se encontró que la mayor demanda provenía de áreas que no
pertenecían al radio de acción de dicha IE sino al ámbito de las IE B y C;
entonces se consideró necesario averiguar por qué se generaba esta situación.
Como resultado, el área de estudio se amplió para hacer el diagnóstico en
el radio de influencia de las otras IE (ilustración 6).
Área de influencia IE A
IE “A”
Área de estudio
IE “C”
Área de influencia IE C
IE “A”
Área de influencia IE A
IE “B”
Área de influencia IE B
Ilustración 6
Definición de nueva área de estudio, PIP de educación

40
l Cuando se consultó con los padres de familia del radio de influencia de la
IE B respondieron que preferían matricular a sus hijos en la IE A, pues, aun-
que tenía un buen local, los resultados de aprendizaje de sus hijos no eran
satisfactorios. En el caso de la IE C, los padres de familia consideraban que el
local era antiguo y los ambientes no eran adecuados a las normas actuales.
En ambos casos, los padres de familia declararon que, de mejorarse el servi-
cio, matricularían a sus hijos en dichas instituciones. Por ello, se analizaron las
posibilidades de mejorar el servicio en las IE B y C: en la primera bastaba con
mejorar la gestión educativa y las competencias de los profesores; mientras
que en la segunda se requería mejorar y ampliar sus capacidades a través
de la ejecución de un PIP. En este escenario, la demanda de matrícula a la
IE A disminuiría y esta se podría atender con la capacidad existente por lo
que no sería necesario su ampliación ni, por tanto, el PIP.
Finalmente, se identifica un PIP en la IE C y acciones para mejorar la calidad
educativa en la IE B, y se determina que no es necesario un proyecto en la IE A.
Como podrás apreciar, en el proceso de diagnóstico el área de estudio se
amplió y el área de influencia cambió (ilustración 7).
Ilustración 7
Definición de nueva área de influencia, PIP de educación
IE “C”
Área de influencia IE C
 Caso de un PIP de salud
l En el caso de un proyecto para ampliar los servicios de atención básica de
salud en el puesto de salud A se definió como área de estudio y área de
influencia la localidad donde este se ubica (ilustración 8).
l Sin embargo, se debe tener en cuenta que la población va a requerir atenciones
que corresponden a otros niveles y, por tanto, se le debe referenciar a otros
establecimientos de mayor nivel y/o complejidad. En este caso, corresponde

41
analizar, por ejemplo, si el centro de salud cabecera de la microrred tiene la
capacidad de atender a la población que se referirá allí, por lo que el área
de estudio será mayor que el área de influencia. Se debe precisar que el
centro de salud cabecera de la microrred tiene un área de influencia directa,
allí donde está ubicado, y un área de influencia indirecta, donde se ubica la
población que se referirá a este establecimiento (ilustración 9).
Puesto de Salud A
Área de influencia PS A
Área de Influencia = Área de Estudio
Ilustración 8
Definición de área de estudio y área de influencia, PIP de salud
Área de influencia = Área de estudio
Ilustración 9
Definición del área de estudio, PIP de salud
Puesto de Salud A
Área de influencia directa CS
Centro de salud
Área de estudio
l Si se tratase de analizar un PIP en el centro de salud cabecera de una
microrred, el área de estudio comprenderá toda la población que puede ser
atendida en dicho centro, tanto la que corresponde a su área de influencia
directa como la que se referirá desde los establecimientos de salud que
integran la microrred (ilustración 10).

42
Puesto de
Salud “B”
Puesto de Salud “C”
Área de influencia directa CS
Área de influencia PS B
Área de influencia PS C
Área de estudio
Puesto de Salud A
Centro de salud
Área de estudio
Planta de tratamientoEstructura de
captación
Línea de conducción
Reservorio
Tanque
Área de influencia
Reservorio
 Caso de un PIP de agua potable
l En el caso de un proyecto en el que se ampliará el servicio de agua potable
de un centro poblado N a una zona R que aún no cuenta con este, el área
de influencia es la zona R, donde se ubica la población que se beneficiaría
con el proyecto, y el área de estudio comprende además el área en que se
ubica el sistema de agua potable existente y sus elementos (captación, línea
de conducción, planta de tratamiento y reservorio, entre otros). En un primer
momento se asumió que la actual fuente de agua tendría disponibilidad
suficiente para ampliar el servicio, por lo que se consideró como área de
estudio la señalada anteriormente (ilustración 11).
Ilustración 11
Definición del área de estudio y el área de influencia,
PIP de agua potable
Ilustración 10
Definición del área de estudio, PIP de salud en cabecera de microrred
l Sin embargo, al efectuar el trabajo de campo para la medición de los caudales
(aforos)einvestigarsobrelatendenciahistóricadeestosseconcluyóqueesafuente
no podía atender una mayor demanda; se indagó sobre otras posibles fuentes y se
encontró que había una quebrada de la cual se podría captar agua. Esto amplió

43
Estructura de
captación
Planta de tratamiento
ReservorioReservorio
Reservorio
Tanque
Estructura de
captación
Línea
de
conducción
Línea
de
conducción
Planta de
tratamiento
Área de influencia
Estructura de
captación
Reservorio
Reservorio
Estructura de
captación
IE
Línea
de
conducción
Línea
de
conducción
Reservorio
Tanque
Área de influencia
Ilustración 12
Definición de nueva área de estudio, PIP de agua potable
el área de estudio para recoger información sobre esta nueva fuente, el trazo de la
línea de conducción y la ubicación de otros elementos del sistema (ilustración 12).
l En el estudio de campo se comprobó la existencia del caudal suficiente para
incrementar la oferta de agua potable al centro poblado N, pero para conducir el
agua se requiere gestionar el derecho de pase por lo que se tuvo que coordinar
con la población del centro poblado Q, próximo al trazo de la línea de conduc-
ción, que dio su consentimiento con la condición de que se les dotase del servicio.
En este escenario, hay una nueva área de influencia del PIP que comprenderá
la zona R del centro poblado N y el centro poblado Q y, por consiguiente, una
nueva área de estudio que incluye a este último centro poblado (ilustración 13).
Ilustración 13
Definición de nuevas áreas de estudio e influencia, PIP de agua potable

44
Como podrás apreciar, en este caso tanto el área de estudio como el área de
influencia han cambiado como resultado del trabajo de campo.
b) Diagnóstico del área de estudio
Información requerida
En cuanto al área de estudio, debes analizar las características de la zona geo-
gráfica en la cual se ubica la UP existente, la disponibilidad de recursos naturales
(terrenos, fuentes de agua, canteras, entre otros) o construidos (embalses, vías de
comunicación, línea de transmisión, entre otros), los cuales podrían utilizarse para
la ejecución o la operación del proyecto. Al analizar la disponibilidad de los recur-
sos naturales se debe considerar si esta puede aumentar o disminuir en el futuro o
verse afectada en su calidad por condiciones climáticas,17
sociales o económicas,
entre otras.
En general, se debe obtener y analizar la información sobre las características físi-
cas —actuales y futuras— de la zona donde se ubicará el proyecto (altitud, vientos,
temperatura, precipitación, humedad relativa, suelos, pendientes, aguas superficiales
y aguas subterráneas, entre otros), dinámica económica y condiciones de acceso.
El análisis se debe centrar en aquellas variables relevantes para el proyecto que
expliquen procesos, tendencias relacionadas con la prestación del servicio o sean
factores condicionantes de la demanda o de las alternativas de solución del pro-
blema. Asimismo, aquellas que permitirán evaluar los impactos ambientales (sobre
todo negativos) que podría generar el proyecto o que estuviese generando la UP, si
existiera, y los riesgos para la sostenibilidad del servicio.
Ejemplos: la identificación de un recurso estratégico en el área de estudio puede
generar procesos de ocupación acelerados, que generarán una demanda creciente
de servicios. También se puede encontrar una localidad con tendencia a disminu-
ción de su población y, si el diagnóstico evidencia que esta situación continuará, la
demanda de servicios será cada vez menor.
Proceso para el diagnóstico
En el gráfico 8 se muestran los pasos para la elaboración del diagnóstico del área
de estudio y la definición del área de influencia.
17. Se recomienda que, además del comportamiento histórico de las condiciones climáticas, se consideren
los estudios disponibles sobre cambio climático tales como los escenarios climáticos con los cambios en
la variabilidad climática y los promedios del clima.

45
Gráfico 8
Pasos para la elaboración del diagnóstico del área de estudio
• Recopilar
información
de fuentes
secundarias
• Realizar
trabajo
de campo
• Realizar el
análisis de
peligros
• Elaborar el
diagnóstico
Paso 1
Paso 2 Paso 4
Paso 3
Paso 1. Recopilar información de fuentes secundarias
Consulta todas las fuentes de información relacionadas con las variables relevantes
para la tipología del proyecto que se está formulando. Conocida la información
con la que se cuenta, se puede organizar el trabajo de campo.
Paso 2. Realizar trabajo de campo
Debes visitar el área de estudio para recoger información de fuente primaria, sobre
todo características geográficas, disponibilidad de recursos y condiciones de acceso,
que te permitan luego diseñar el proyecto (localización, tecnología, tamaño) e
identificar inversiones adicionales que permitan el funcionamiento de la UP (por
ejemplo, abastecimiento de agua o energía, si no se dispone en el centro poblado
y se requiere en la UP).
Paso 3. Elaborar el diagnóstico
Procesa la información de fuente primaria y de fuente secundaria, construye indi-
cadores y, sobre esta base, analiza la situación actual del entorno del proyecto y la
prospectiva de tendencias o cambios que pudieran ocurrir.
TEN PRESENTE
El diagnóstico del área de estudio nos debe permitir el conocimiento de
los peligros existentes y los probables efectos del cambio climático; en
particular aquellos que pudiesen afectar a la UP existente o al proyecto.
Como parte del análisis del área de estudio es fundamental presentar un croquis
con la ubicación de los beneficiarios o los demandantes actuales y futuros del
proyecto, y la localización de los elementos de la UP existente y aquellos que se
incorporarían al servicio con las alternativas de solución del proyecto. A continua-
ción, se presenta un ejemplo de croquis para un proyecto de servicio de limpieza
pública (ilustración 14).

46
Relleno
sanitario
(alternativa 1)
Camino
de
acceso
Relleno
sanitario
(alternativa 2)
Botadero
Actual
Área de influencia
Puntos críticos
Centro poblado xxx
Área de estudio
Paso 4. Realizar el análisis de peligros
Debes saber que un peligro es un evento de origen natural, socionatural o antrópico
con probabilidad de ocurrir y que, por su magnitud y/o características, puede causar
daños y pérdidas en una UP.18
El análisis de peligros es un proceso mediante el cual se identifica, evalúa y construye
escenarios de los principales peligros en el área de estudio que podrían afectar a
la UP o al proyecto. Para ello desarrolla las siguientes tareas.
Tarea 1. Identificar los peligros
Para identificar los peligros que pudiesen ocurrir en el área de estudio, usa infor-
mación de fuentes secundarias y primarias como:
l Conocimiento local. Es importante que se consulte con la población los
antecedentes de peligros que pudiesen haber ocurrido; para ello aplica
herramientas participativas.
l Mapas de peligros,19
estudios y documentos técnicos realizados por institu-
ciones especializadas como el Instituto Geofísico del Perú (IGP), el Servicio
Nacional de Meteorología e Hidrología del Perú (Senamhi), el Instituto
Geológico Minero y Metalúrgico (Ingemmet), el Centro Nacional de Estimación,
Prevención y Reducción del Riesgo de Desastres (Cenepred), y los gobiernos
locales en el marco del programa de incentivos municipales, entre otros.
18. Para conocer más sobre los peligros debes revisar el documento: Dirección General de Política de
Inversiones (DGPI) del Ministerio de Economía y Finanzas (MEF), Conceptos asociados a la gestión del
riesgo en un contexto de cambio climático: aportes en apoyo de la inversión pública para el desarrollo
sostenible, Documento 6, Serie Sistema Nacional de Inversión Pública y la Gestión del Riesgo de Desastres,
Lima, 2013. Disponible en <http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/estudios_documentos/
documentos/ConceptosDesastresCambio.pdf>. En adelante, DGPI-MEF 2013a.
19. Se puede acceder a la sistematización de mapas de peligros disponibles en el CD interactivo: Mapas de
peligros y escenarios climáticos, Lima, 2013. En adelante, DGPI-MEF 2013b.
Ilustración 14
Ejemplo de croquis para un PIP de servicios de limpieza pública

47
Ilustración 15
Mapa de peligros
Peligro de inundación
Nivel de peligro
Peligro alto
Peligro medio
Peligro bajo
Sin peligro
l Planes de ordenamiento territorial o estudios de zonificación ecológica y
económica elaborados por los gobiernos regionales o provinciales.
l Consulta con expertos.
l Análisis de eventos pasados. El conocimiento de la ocurrencia de desastres
en el pasado nos podrá ayudar a construir los escenarios de peligros. En
el Sistema de Información Nacional para la Respuesta y la Rehabilitación
(Sinpad) podrás encontrar información sobre emergencias sucedidas en el
pasado.
Huaico ocurrido en Ambo. Inundación ocurrida en Urubamba.
l Información prospectiva científica, por ejemplo escenarios climáticos o
estudios de efectos e impactos del cambio climático. El cambio climático
puede modificar la intensidad y la frecuencia de aquellos peligros de origen
hidrometeorológico (lluvias intensas, sequías, inundaciones, entre otros) que
pueden tener efectos negativos sobre la UP o el proyecto. Al analizar estos
peligros, además de estudiar la información histórica de su ocurrencia, se
deben considerar las proyecciones climáticas disponibles generadas a partir

48
de escenarios de emisiones, modelos climáticos y conocimiento de expertos
y usuarios de los servicios y la población en general.20
Para los peligros que hayas identificado es necesario conocer sus caracterís-
ticas en cuanto a áreas de impacto, intensidad y periodo de retorno, entre
otras. En consecuencia, no solo debes conocer si existen o no peligros, sino
sus características.
Te recomendamos utilizar el siguiente formato para resumir la información
sobre los peligros identificados. En él, describirás las características de los peli-
gros que han ocurrido en el área de estudio; asimismo, dado que el proyecto
se analiza en un escenario futuro, resumirás los cambios que podrían darse
en los peligros que ya han ocurrido por factores como el cambio climático
o las dinámicas de uso y ocupación del territorio. Finalmente, es importante
tener presentes los nuevos peligros que se pueden presentar en el futuro.
Cuadro 5
Formato para resumir los resultados del análisis de peligros
Peligros
¿Existen antecedentes de
ocurrencia
en el área de estudio?
¿Existe información que
indique futuros cambios en las
características del peligro o los
nuevos peligros?
Sí No
Características
(intensidad,
frecuencia, área
de impacto, otros)
Sí No
Características
de los cambios o los
nuevos peligros
Inundaciones
Movimientos en masa
Lluvias intensas
Helada
Nevadas
Friaje
Sismos
Sequías
Vulcanismo
Tsunamis
Incendios forestales
Erosión
Vientos fuertes
Incendios urbanos
…
20. Para mayor información sobre los peligros y su relación con el cambio climático puedes revisar el docu-
mento DGPI-MEF 2013a: 33.

49
Tarea 2. Identificar los peligros que podrían afectar a la UP y/o el PIP
Una vez que tengas la información sobre los peligros que pueden ocurrir en el área
de estudio, sean nuevos o con antecedentes, es necesario que identifiques aquellos
que podrían afectar a la UP existente o al PIP. Para ello, en el trabajo de campo
ten en cuenta el área de impacto del peligro y revisa la ubicación de la UP o de
las instalaciones consideradas en el proyecto; si estas se ubican dentro del área de
impacto considera ese peligro para su posterior análisis.
Es importante que en el trabajo de campo verifiques la información que has reca-
bado sobre los peligros, en especial a través de consultas con la población. Por
ejemplo: para la instalación de los servicios de educación primaria, un padre de
familia ha donado un terreno que está cercano al río y cuenta que en los últimos
5 años el caudal del río se ha mantenido bajo por lo que no es probable que se
desborde e inunde el terreno. Sin embargo, el equipo formulador ha averiguado
con otros pobladores que el río se desbordó tanto hace 11 como hace 18 años;
con esta información se puede concluir que durante el horizonte de evaluación del
proyecto podría volver a ocurrir el desborde que se constituiría en un peligro para
la IE que se instalaría con el proyecto.
TEN PRESENTE
Es también importante conocer si la población afectada por el pro-
blema se ubica en una zona de peligros, porque la UP existente o
que se instale estaría expuesta a estos.
Para construir la IE
han donado ese terreno
que está cerca al río
¿si el caudal sube y se
desborda podría ser un
peligro?
Hay que recordar que los
pobladores nos han mencionado
que tanto hace 11 como hace 18 años
el río se desbordó. Si ocurre otra
vez podría dañar a la IE. Hay que
averiguar más para analizar si
conviene localizar aquí la IE.

50
TEN PRESENTE
Si la UP o el PIP se ubican en zona sísmica, no requerirás hacer el
análisis del riesgo, pues lo gestionarás considerando en el diseño
las medidas que estén normadas para este peligro.
La población de la fotografía
está ubicada en una loma
donde hay socavación de
suelos. El río pasa cerca
de la loma, y en la orilla
derecha los terrenos se usan
para actividades agrícolas.
Por ejemplo, en la fotografía mostramos el centro poblado cuya población
requiere servicios de agua potable y alcantarillado. Como podrás apreciar, el
centro poblado está ubicado en una loma donde hay peligro de deslizamientos
y en una zona calificada como de alta sismicidad, asimismo, el río pasa cerca a
la loma habiéndose observado socavación de suelos. El sistema, o alguno de sus
elementos, estaría expuesto a estos peligros; por otra parte, las aguas residuales
podrían contaminar el río y los cultivos. Por tanto, en el diseño del PIP se debe
considerar este entorno.
Tarea 3. Construir escenarios
Para evaluar el proyecto vas a requerir escenarios de probable ocurrencia de los
peligros relevantes, tanto de los existentes como de los que podrían generarse,
entre otras razones, por las dinámicas de ocupación y uso del territorio y el cambio
climático. Se entiende como «escenario» el planteamiento del momento en el cual
podría ocurrir el peligro.
Para construir los escenarios debes responder dos preguntas:
1) ¿Es probable que el peligro suceda en el horizonte de evaluación del pro-
yecto?
2) Si la respuesta es positiva, planteas la pregunta: ¿Cuándo podría ocurrir el
peligro?
A continuación presentamos ejemplos de cómo plantear escenarios de acuerdo con
la información disponible.

51
Situación 1: se dispone de información de una serie histórica
Si tienes información sobre una serie histórica de eventos pasados, establece el
periodo de recurrencia considerando características similares en cuanto a intensidad
y construye el escenario asumiendo tal periodo. Por ejemplo: se tiene información
de un evento que ha sucedido en los años 1951, 1963, 1970, 1985, 1992, 2001,
2006 y 2013 con una intensidad media; el periodo de recurrencia promedio es de
8,85 años pero también se puede observar que en la última década la frecuencia
ha sido mayor, lo que es consistente con investigaciones sobre el incremento de
recurrencia por el cambio climático.
Un escenario más optimista sería asumir que en el periodo de postinversión (10
años) puede ocurrir un evento con características similares el año 9 (gráfico 9).
Otro escenario menos optimista se plantearía tomando en cuenta la tendencia de
una mayor frecuencia que es consistente con las investigaciones, en este contexto
se toma el promedio de los tres últimos eventos y se concluye que podría ocurrir en
el año 6. En ambos casos se asume que la probabilidad de que ocurra el evento
es igual a 1 (gráfico 10).
Gráfico 9
Situación 1, escenario optimista
(Fase de inversión) (Fase de postinversión: 10 años)
Evento
Evento
Gráfico 10
Situación 1, escenario menos optimista
Situación 2: la información es insuficiente
Tanto para realizar el análisis de sensibilidad como para plantear escenarios cuando
la información (de fuentes confiables) no cubre un periodo aceptable, o existe mucha
incertidumbre sobre el futuro comportamiento, es recomendable plantear uno de
los siguientes escenarios y realizar el análisis de sensibilidad con otros escenarios
que consideres menos optimistas.
Escenario 1. El evento ocurriría en la mitad del periodo considerado en el
horizonte de evaluación para la fase de postinversión. En este escenario se

52
asume que la probabilidad de que ocurra el evento en dicho año es 1. En los
gráficos 11 y 12 se muestra el escenario para PIP con fase de postinversión de
10 y 20 años.
Gráfico 11
Situación 2, escenario 1, fase de postinversión de 10 años
Gráfico 12
Situación 2, escenario 1, fase de postinversión de 20 años
Cuando el horizonte de evaluación considere más de 10 años para la fase de
postinversión deberás evaluar si podría ocurrir más de un evento y considerarlo
en este escenario. En el gráfico 13 se ilustra un escenario donde se asume que
pueden ocurrir dos eventos durante la fase de postinversión y, sobre la base de
la información recogida, se plantea que estos eventos podrían suceder en el
año 7 y en el año 14 con una probabilidad de 1.
Evento
(Fase de
inversión) (Fase de postinversión: 20 años)
Evento
Gráfico 13
Situación 2, escenario 1, fase de postinversión de 20 años, suceden dos eventos
Escenario 2. El evento podría ocurrir dentro de un periodo de la fase de post-
inversión. La información te puede permitir concluir que el evento se repetiría
coincidiendo con los primeros o los últimos años. En este escenario se asume
que la probabilidad de que ocurra el evento en un año determinado es 1/n,
donde n es el número de años en los cuales podría presentarse el evento. Por
(Fase de
inversión)
(Fase de postinversión: 20 años)
Evento Evento

53
ejemplo, en los gráficos 14 y 15 la probabilidad en el primer caso es de 1/5 y
en el segundo, de 1/3. En ambos, la probabilidad de que ocurra el evento en
todo el horizonte de evaluación es 1.
Gráfico 14
Situación 2, escenario 2, evento puede ocurrir en los cinco primeros años
Gráfico 15
Situación 2, escenario 2, evento puede ocurrir en los tres últimos años
Escenario 3. El evento ocurrirá en la fase de postinversión pero la información
no permite establecer el momento, en ese caso se asume que el evento podría
ocurrir en cualquier momento de dicha fase. Aquí la probabilidad de que ocurra
el evento en un año determinado es 1/n, donde n es igual al periodo de postin-
versión considerado en el horizonte de evaluación. Mientras que la probabilidad
de que ocurra el evento en todo el horizonte de evaluación es 1 (gráfico 16).
Gráfico 16
Situación 2, escenario 3
c) Determinación del área de influencia
Una vez que has realizado el diagnóstico del área de estudio, tendrás la información
que te permite delimitar el área de influencia del proyecto, indicando la ubicación
con las coordenadas de georreferenciación y el código Ubigeo, si estuviera dis-
ponible, además del grado de dispersión o concentración de la población. Con
esta delimitación podrás enfocar el diagnóstico del grupo que se beneficiará con
el proyecto y que actualmente es el afectado por el problema.

54
Ilustración 16
Grados de dispersión de la población
Baja concentración Concentrada Alta concentración
2.1.3 La UP de bienes o servicios en los que intervendrá el PIP
a) Conceptos
Se entiende por Unidad Productora de bienes y/o servicios públicos (UP) al conjunto
de recursos (infraestructura, equipos, personal, capacidades de gestión,21 entre
otros) que, articulados entre sí, tienen la capacidad de proveer bienes y/o servicios
públicos a la población. En este contexto, una institución educativa, un estableci-
miento de salud,22 un sistema de abastecimiento de agua para riego, un sistema
de abastecimiento de agua potable, un sistema de alcantarillado, o una carretera,
entre otros, se consideran UP.
En la ilustración 17 aprecias que la UP tiene distintos recursos (ambientes para acti-
vidades pedagógicas, espacios para actividades recreativas, mobiliario, profesores,
administrativos, entre otros) con los cuales proporciona los servicios educativos.
Ilustración 17
UP de servicios educativos
21. En las UP de provisión de servicios de agua para riego, agua potable y alcantarillado se debe entender
como capacidad de gestión a los operadores (juntas de usuarios, empresas prestadoras de servicios [EPS]).
22. Tener presente que las normas del sector definen Unidades Productoras de Servicios de Salud (UPSS) al
interior de un establecimiento, por lo que los PIP pueden plantear intervenciones en el establecimiento para
todos los servicios, o en determinadas UPSS que se vinculan con la prestación de un servicio específico.

55
En este caso, la carretera con todos sus elementos (puentes, obras de arte) y el
operador que está a cargo del mantenimiento constituyen la UP (ilustración 19).
Ilustración 19
UP de carretera
La UP de servicios de agua para riego comprende los elementos del sistema, los
equipos de riego tecnificado y la organización de usuarios que gestiona el servicio
(ilustración 18).
Ilustración 18
UP de servicios de agua para riego
Estructura de
captación
Canal principal
Tanque de
repartición
Tanque de
repartición
Línea de
conducción
Línea de
conducción
Reservorio
En una UP de servicios de turismo se encontrará el recurso turístico y todas las ins-
talaciones que permiten que el turista, o visitante, haga el recorrido; como accesos,
áreas de descanso y museo de sitio, entre otros (ilustración 20). La ilustración 21
muestra otra UP de turismo rural.
Ilustración 20
UP de servicios públicos de turismo

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