Auditorias de seguridad

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Componentes de un Sistema de Gestión de Seguridad.

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Auditorias de seguridad

  1. 1. AUDITORIAS DE SEGURIDADComponente de un Sistema de Gestión de SeguridadTNS PREVENCIÓN DE RIESGOSGESTIÓN EN PREVENCIÓN DE RIESGOS Y CONTROL DE PERDIDASSANTIAGO RIVAS HORMAZÁBAL
  2. 2. Técnica de Administración, aplicada en las etapas de Planificación y Dirección, desarrolladacon el propósito de:• Permitir un mejoramiento continuo en las aplicaciones de procedimientos, normas, reglamentación y aplicación de la normativa nacional que esté sujeta a la empresa. – Analiza desviaciones e incumplimientos respecto a lo establecido. – Propone alternativas de mejoras. – Evaluar la eficacia del sistema de Seguridad. – Detectar las desviaciones que se producen en las fases de Planificación v/s Ejecución de los Procesos. – Reconocer el desempeño por sobre el estándar fijado.
  3. 3. Herramienta que homologa las técnicas de Inspección y Observación se aplica en dos fases: Administrativa, donde se estudia la planificación del los recursos que necesita el proceso de trabajo, tales como: Cantidad de Personal, Equipos, Estándares, Turnos de trabajo, Capacitación, Supervisión. Comprobación Operativa, Se realiza en la línea de trabajo, con el propósito de verificar el cumplimiento de la Planificación Operacional y las desviaciones o deficiencias que se detecten en la ejecución de los procesos de trabajo.
  4. 4.  Cumplimiento y Validación: Establecer si las leyes, reglamentos, requisitos y estándares Gubernamentales y de la compañía se cumplen adecuadamente en el desarrollo de sus procesos. (Documentado) Verificación: Determinar si los métodos y Procesos de Trabajo en aplicación están en conformidad con las políticas y procedimientos definidas por Ley y la Empresa. (Implementado)
  5. 5. ¿Que detectan las Auditorias?Todas aquellas desviaciones de Planificación y Organización que se manifiestan negativamente en el proceso operativo, y que incide directamente en los resultados productivos o generan riesgos de accidentes e incidentes y además permiten generar alternativas de Mejora a los procesos de trabajo SE APLICAN A LA PLANIFICACIÓN DEL PROCESO Y SE VERIFICAN DE MANERA PRACTICA EN EL AREA PRODUCTIVA
  6. 6.  Auditoría Integrada: Es realizada por un equipo multidisciplinario de Auditores de distintas áreas, liderado por el Prevencionista, se aplica en procesos complejos y a la organización en general. Auditoría Específica: Es realizada por uno o más Auditores del Depto. de Prevención, aplicada a objetivos específicos de seguridad.
  7. 7. De los Auditores •Un profesional que no tenga intereses de por medio, Neutralidad para Conducta ética emitir un buen juicio Fiabilidad •Informe veraz y exacto. •Que su opinión este basada en las evidencias encontradas en una buen Celo profesional juicio.Del Proceso de Auditoria • Base para la imparcialidad y objetividad de las Independencia conclusionesde la Auditoría. Evidencia • Base racional para alcanzar conclusiones confiables y reproducibles.
  8. 8. Las evidencias deben ser recopiladas de acuerdo al programa de auditoria, yademás confrontadas con los procedimientos, normas y/o políticas definidas en elSistema de Seguridad, según corresponda para determinar su significado yrelevancia. Todas las evidencias deberán ser documentadas y ninguna serádejada para discusión posterior.HALLAZGOS Resultado de la evaluación de la evidencia recogida y comparada al estándar establecido en el criterio de la Auditoría.EVIDENCIAS Registros, declaraciones, fotografías, información relevante.
  9. 9. No-Conformidad Mayor: Falla en el cumplimiento de un requisito mandatorio regulatorio o legal.No Conformidad Menor: Falla en el cumplimiento de un requisito especificoObservación: Apreciación efectuada por el Auditor acerca del estado de eficiencia del proceso.Destacable: El sistema o parte del sistema es evaluado consistentemente cumpliendo o excediendo todos los requisitos auditados.
  10. 10. PROGRAMA ANUALASIGNACIÓN DE AUDITORESIDENTIFICACIÓN DE REQUISITOSRESPONSABILIDAD
  11. 11. Para cada Auditoría definida en el programa anual, se debe designar unAuditor Jefe (Prevencionista de Riesgos)y el equipo de auditores que ejecutarán la Auditoría de acuerdo a lashabilidades y competencias requeridas.
  12. 12. El responsable de la Auditoría debe identificar y definir losrequisitos y procedimientos que serán auditados en cada área. LISTA DE DISPOSICIONES NORMAS PROCEDIMIENTOS VERIFICACIÓN MANUALES LEGALES
  13. 13. El responsable de la Auditoría debe: Fijar Objetivos de la Auditoría. Desarrollar Lista de Verificación. Determinar tiempo de duración. Oficializar Equipo Auditor.
  14. 14. COMUNICACIÓN CON EL AUDITADOEs necesario notificar al responsable del área a Auditar. Fecha de ejecución de la Auditoría. Alcance de la Auditoría. Requisitos a Auditar. Objetivos. Áreas involucradas. Requerimientos de ingreso a las instalaciones, equipos, personal, documentación, entre otros.
  15. 15. REUNIÓN CON EQUIPO AUDITOREl Auditor Jefe reunirse con el Equipo Auditor para: Anunciar objetivos de la Auditoría. Conocer a los miembros del equipo. Estandarizar criterios entre los auditores. Establecer canales de comunicación. Fijar reunión Post-Auditoría.
  16. 16. REUNIÓN ACCIÓN EN BRIEFING EQUIPO DE INICIAL TERRENO AUDITORES REUNIÓN FINAL
  17. 17. El proceso de Auditoríacomienza con una reunióninicial entre el Equipo Auditor yel responsable del áreaauditada con el fin depresentarse ambaspartes, especificar lascondiciones de la auditoría yrealizar las coordinacionesnecesarias para cumplir losobjetivos y tiempos definidos.
  18. 18. • Se procede por departamentos y consiste en entrevistas de los Auditores con los miembros del departamento auditado con el fin de establecer su desempeño detectando las no conformidades o desviaciones respecto a los procedimientos, instrucciones y normas establecidas por la empresa.
  19. 19. • El éxito de una Auditoría puede depender de la forma en que el Auditor/es se comunica con el auditado y de cómo ellos reaccionan bajo las diferentes condiciones dadas durante el proceso de Auditoría. Dejar Hablar, Haga sentir cómodo al auditado, demuestre su interés, utilice lenguaje corporal, elimine cualquier distracción, evite el uso de preguntas cerradas, incite al auditado al dialogo, escuche los puntos de vista, no discuta con el auditado.
  20. 20. • Las evidencias o la información en la Auditoría es recolectada entre el personal observando y verificando los procesos, sistemas y prácticas.• Las observaciones deben incluir tanto las instalaciones como el comportamiento de los empleados.
  21. 21. • Asegurarse que toda la documentación se encuentra en lugar previsto, ordenado y disponible.• Comportarse durante la auditoría en forma que se proporcionen respuestas abiertas y sinceras a las preguntas del auditor.• Acoger con buena disposición los puntos débiles detectados por los auditores ya que conducen a mejoras para el propio trabajo.
  22. 22. • El auditor debe ser capaz de aplicar e interpretar correctamente las normas y procedimientos en las que se basa el sistema Auditado.• Crear una atmósfera que permita el buen intercambio de información entre él y el auditado.• Interpretar y documentar los hallazgos detectados de manera amplia y objetiva.• Describir con claridad el aspecto que requiere mejora.• Registrar las pruebas de la desviación encontrada.• Las evidencias deben ser claras, sin dar lugar a ambigüedades.• Indicar la importancia de cada desviación.
  23. 23. • Al finalizar las entrevistas, el Auditor jefe y los auditores se reúnen para estandarizar criterios respecto a los hallazgos encontrados, clasificarlos y preparar el borrador del informe.
  24. 24. • En la reunión final, se discuten con los representantes del área auditada los hallazgos de la auditoría, presentando el borrador del informe.
  25. 25. INFORME DISTRIBUCIÓN
  26. 26. • El Auditor jefe de acuerdo a la información entregada por los Auditores redacta el informe final el cual contendrá todas las desviaciones detectadas.• Se remite a las Jefaturas superiores y a todas las áreas involucradas en sus correcciones.
  27. 27. El informe de Auditoría debe documentar:• Lugar y fecha de la Auditoría.• Equipo Auditor.• Representante del Departamento auditado.• Alcance y objetivo de la Auditoría.• Programa de Auditoría.• Resumen de hallazgos.• Conclusiones.• Plan de acciones correctivas y seguimiento.
  28. 28. • En el caso de evaluar que el resultado de la Auditoría determine un alto o medio nivel de riesgo asociado, se debe iniciar de inmediato el análisis de las causas y la búsqueda de acciones correctivas que puedan ser aplicadas en el menor tiempo posible.
  29. 29. • Por cada Hallazgo u Observación detectado, el Auditado debe comprometerse con la acción de solución y una fecha para concretarla.• Estas acciones correctivas deben ser Monitoreadas con el objetivo de controlar su cumplimiento.
  30. 30. Corregir desviaciones de gestión de Mejoramiento continúo.planificación v/s trabajo operacional.Corregir las deficiencias que pueden Mantener un ambiente físico generar incidentes, accidentes o adecuado para un trabajo baja de producción. seguro, productivo y de calidad.
  31. 31. AUDITORIAS DE SEGURIDAD Componente de un SGSTNS PREVENCIÓN DE RIESGOSGESTIÓN EN PREVENCIÓN DE RIESGOS Y CONTROL DE PERDIDASSANTIAGO RIVAS HORMAZÁBAL

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