Técnicas y herramientas para la planificación estratégica carley milena cárdenas
1. TÉCNICAS Y HERRAMIENTAS PARA LATÉCNICAS Y HERRAMIENTAS PARA LA
PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICAPLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA
Ponente: Carley Milena CárdenasPonente: Carley Milena Cárdenas
Geógrafa -MSc. PlanificaciónGeógrafa -MSc. Planificación
2. TÉCNICAS Y HERRAMIENTAS PARA LATÉCNICAS Y HERRAMIENTAS PARA LA
PLANIFICACIÓN ESTRATEGICAPLANIFICACIÓN ESTRATEGICA
ORGANIZACIÓN DEL GRUPO
Director de debate
Relator
Animador
3. TÉCNICAS Y HERRAMIENTAS PARA LATÉCNICAS Y HERRAMIENTAS PARA LA
PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICAPLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA
HORARIO DE LA ACTIVIDAD
2:30 a 5: 30 pm
2:30 a 3: 45 La planificación
Estratégica
3:45 a 3:55 Refrigerio
3:55 a 4:00 Animación
4:00 a 5: 30 Herramientas de la
Planificación Estratégica
4. TÉCNICAS Y HERRAMIENTAS PARA LATÉCNICAS Y HERRAMIENTAS PARA LA
PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICAPLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA
¿QUE ES EL PODER?
Es la capacidad que tiene un líder de alcanzar
los objetivos planteados en una organización
PLANIFICACIÓN: contar con un plan
ORGANIZACIÓN: Organizar los recursos
DIRECCIÓN: Dirigir por la ruta correcta
EVALUACIÓN: evaluar la gestión- resultado
RETROALIMENTACIÓN: Redireccionar fallas
5. ¿QUÉ ES L A PLANIFICACIÓN?
Análizar la realidad en la actualidad
Relacionar el presente con el futuro
Pensar y evaluar las consecuencias antes de actuar
Detectar posibilidades de éxito
analizar ventajas y desventajas de la acción
Proponer objetivos, metas
Pensar en conjunto para crear el futuro
Planificamos o estamos obligados a improvisar el fracaso del
futuro
6. PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA
Considera diferentes actores en un juego de conflictos y cooperación
para solucionar problemas comunes
Los actores son: políticos, gobernantes, dirigentes de organizaciones
públicas, empresariales y sindicales, comunidad organizada
Los temas de conflictos son: problemas comunitarios, económicos,
sociales, ambientales, políticos
Es un juego de conciliación de intereses: políticos, económicos,
sociales y transversalmente el ambiental
Permite conocer los intereses de los oponentes; entenderlos y
asimilar su punto de vista. Además dar a conocer los míos
Conocer la realidad institucional de los demás actores y que
conozcan la mía.
No puede haber estrategias si no existen oponentes con distintas
explicaciones de la situación.
7. MOMENTOS DE LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA
El Momento Explicativo (M1).
Instancia en que se explica la realidad tal como fue, es
y tiende a ser.
El Momento Normativo (M2).
Instancia en que se diseña como debe ser la realidad
en el futuro, en contraste con la situación inicial.
El Momento Estratégico (M3).
Instancia en que se elabora una estrategia que articula
el deber ser con el puede ser.
El Momento Táctico-Operacional (M4).
Instancia del hacer. Se produce la mediación entre el
conocimiento y la acción.
8. MOMENTOS DE LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA
MOMENTO EXPLICATIVO: En el enfoque situacional en este Momento (M1)
se tratará básicamente de:
Identificar problemas relevantes para el actor que explica la
realidad.
Priorizar y/o valorar los problemas.
Identificar los actores influyentes.
Establecer la relación entre los actores y los problemas.
Describir y explicar los problemas a través de las relaciones
sistémico-causales (flujograma situacional) y establecer el VDP
correspondiente.
Delimitar el espacio del problema.
Identificar los nudos explicativos del problema, así como los nudos
críticos del mismo.
Establecer la relación de la situación problema con el entorno o
contexto (escenario).
9. MOMENTOS DE LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA
MOMENTO NORMATIVO: El enfoque situacional en este Momento (M2)
trata, fundamentalmente, de:
Diseñar Las operaciones, acciones y sub-acciones.
Diseñar la situación objetivo y describir los resultados
(VDR)
Estimar el impacto de las operaciones y acciones en el
cambio situacional esperado.
Diseñar diferentes programas direccionales en distintos
escenarios (variantes y opciones).
Relacionar las operaciones con los problemas del plan.
Diseñar planes de contingencia para eventuales
sorpresas al plan central.
10. MOMENTOS DE LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA
MOMENTO ESTRATÉGICO:
El enfoque situacional, en este Momento (M3) trata fundamentalmente de:
Definir estrategias para cada actor y operación.
Establecer el vector de peso para cada actor
Definir el interés y el valor para cada operación desde la
perspectiva de cada actor, distinguiendo entre los
actores de alto y bajo peso.
Establecer posibles trayectorias y selección de la
trayectoria central o curso de acción.
Hacer simulaciones tácticas.
11. MOMENTOS DE LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA
MOMENTO TÁCTICO-OPERATIVO:
En el enfoque estratégico situacional se considera que la planificación se
completa en la acción
En este momento (M4) se integra la acción con el conocimiento
La ejecución de las operaciones y acciones definidas
La permanente revisión y seguimiento de la coyuntura (apreciar la
nueva situación).
El establecimiento de sistemas de dirección estratégica que
contemple al menos los siguientes sub-sistemas:
Ejecución del plan en la coyuntura
Gerencia por Operaciones
Petición y rendición de cuentas
Presupuesto por Programas.
Sala Situacional, seguimiento y evaluación de Gestión,
Ajustes o redireccionamiento estratégico
12. PRELIMINARES DEL M.EPRELIMINARES DEL M.E
MOMENTO EXPLICATIVOMOMENTO EXPLICATIVO
MOMENTO NORMATIVOMOMENTO NORMATIVO
MOMENTO ESTRATÉGICOMOMENTO ESTRATÉGICO
Quienes son los
involucrado?
¿Quien planifica
y cuales son sus
limitaciones?
¿Qué es lo
que
deseamos?
¿Cuáles son las
condiciones actuales
respecto a las
deseadas?
¿Qué se está
haciendo respecto
a lo planificado
anteriormente?
¿Qué podemos hacer
para lograr lo deseado?
¿Qué podrían hacer
otros para ayudar?
¿Cómo podemos
unir esfuerzos?
¿Cuáles son las opciones y
condiciones disponibles?
¿Cuáles son las
consecuencias de las
acciones?
MOMENTO TÁCTICO-MOMENTO TÁCTICO-
OPERACIONALOPERACIONAL
Actuar juntos
Distribuir
responsabilidades
Asignar
recursos
Ejecutar obras y
acciones
¿ Cómo
vamos?
Están satisfechos
los demandantes
¿Preservamos
el ambiente?
¿Cuáles son
los
compromisos?
¿Con qué
contamos?
ETAPAS DEL PROCESO DE PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA
ENTRADA
PROCESO
INICIACIÓN PROCESO
MADURACIÓN
PROCESO DE
EJECUCIÓN
PROCESO DE
CORRECCIÓN
13. PRELIMINARES M.EPRELIMINARES M.E
MOMENTO EXPLICATIVOMOMENTO EXPLICATIVO
MOMENTO NORMATIVOMOMENTO NORMATIVO
MOMENTO ESTRATÉGICOMOMENTO ESTRATÉGICO
Actores
involucrados
Imagen
Objetivo
Diagnóstico
Físico Natural ,
socioeconómico y
ambiental .
Planes Operativos
anuales anteriores
Planes de Desarrollo y
Ordenación del territorio
Planes sectoriales
Sistema de
Planificación Consejo
Federal de Gobierno
Políticas Públicas
Impactos económicos,
sociales y ambientales
deseados
MOMENTO TÁCTICO-MOMENTO TÁCTICO-
OPERACIONALOPERACIONAL
Plan
Coordinado
POAN
Presupuestos
Ejecución
presupuestaria
Contraloría
Social
Evaluación de
Gestión-Memoria
y cuenta
Evaluación de
medidas
ambientales
Plan de
Gobierno
Potencialidades
y limitaciones
INSTRUMENTOS DE PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA
POAI anual
14. PRELIMINARES M.E.PRELIMINARES M.E.
MOMENTO EXPLICATIVOMOMENTO EXPLICATIVO
MOMENTO NORMATIVOMOMENTO NORMATIVO
MOMENTO ESTRATÉGICOMOMENTO ESTRATÉGICO
Matríz de
Actores
Matriz
problemas
comunes
Flujograma
situacional
Árbol de
Problemas
Matriz Marco Lógico
DOFA
Factores internos y
externos
Impacto Cruzado
MOMENTO TÁCTICO-MOMENTO TÁCTICO-
OPERACIONALOPERACIONAL
Plan Único de
Cuentas
Diagrama
de GanttMétodo PERT
Tablero
Control
Indicadores
de Gestión
Indicadores
de impacto
Configuración del
sistema de
planificación
HERRAMIENTAS PARA LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA
Diagrama
Causa-Efecto
15. . Configuración del Sistema. Tomado de “Planificación y Política. Técnicas e Instrumentos de Planificación y Gestión: Caja de Herramientas”, IVEPLAN, 1
CONFIGURACIÓN DEL SISTEMA ESTADAL DE PLANIFICACIÓN :CONFIGURACIÓN DEL SISTEMA ESTADAL DE PLANIFICACIÓN :
PROVEEDORES
*Consejo Federal de Gobierno
*Consejo de Planificación y Coordinación de Políticas
Públicas
*Consejo Local de Planificación
*Consejos Comunales
*Sociedad Civil Organizada
INSUMOS
•Planes Nacionales
•Plan Estadal de Gobierno
•Planes Sectoriales
•POAN y POAI
•Leyes y normativas
•Peticiones y propuestas
PROCESOS
Elaboración de Programas, Proyectos y POA
RECURSOS
Humanos, Financieros, Tecnológicos, Materiales, equipos, Tiempo y Otros
ACTIVIDADES
•Ejecución de Programas y Proyectos
•Ejecución Presupuestaria
•Seguimiento y Evaluación de gestión
PRODUCTOS
•Programas y Proyectos
Culminados
•Grado de la ejecución
presupuestaria
•Indicadores Alcanzados
CLIENTES
•Comunidades
•Organizaciones civiles
16. Plan Municipal
de Desarrollo
Plan Estadal
de
Desarrollo
Plan Nacional
de Desarrollo
Regional
Plan Nacional
de Desarrollo
Institucional
Plan
Nacional de
Desarrollo
Producto
Elabora
Ejecuta
Hace
seguimiento /
Apoya
Elabora
Ejecuta
Hace
seguimiento /
Apoya
Apoya
Formula
Dirige
Atribución
Alcaldías /
Consejo Local
de
Planificación
Públicas
Gobernaciones
/ Consejo de
Planificación y
Coordinación
de Políticas
Públicas
Vicepresidencia
/ Consejo
Federal de
Gobierno
Presidencia
de la
Republica
Instancia
Sistema Nacional de PlanificaciónSistema Nacional de Planificación
17. MATRÍZ DE PROBLEMAS COMUNES
PASO 1: Lluvia de ideas
PASO 2: Priorización de Problemas
MATRIZ 2: PRIORIZACIÓN DE PROBLEMAS
PROBLEMA A1 A2 A3 A4 A5 A6 A7 A8 TOTAL PRIORIDAD
P1
P2
P3
P4
P5
P6
P7
Pn
TOTAL 100 100 100 100 100 100 100 100 100
18. MATRIZ 2: MATRIZ DE ACTORES
FUENTES DE
PODER
A1 A2 A3 A4 A5 A6 A7 A8 A9 TOTAL
DINERO
PRESTIGIO
APOYO
POLITICO
ORGANIZACIÓN
INFORMACIÓN
FUERZA
PODER
COHERENCIA
TOTAL
19. FLUJOGRAMA SITUACIONAL
C.H CAUSAS
REGLAS ACUMULACIONES FLUJOS
V.D.P. CONSECUENCIAS
ENTORNO
PROBLEMA: ACTOR QUE EXPLICA:
Resultados
Flujo bajo
control
Acumulación
Bajo control
Regla bajo
control
Regla fuera
De control
Acumulación
Fuera de control
Flujo
Fuera de
control
Flujo fuera
juego
Acumulación
Fuera de juego
Regla
Fuera de
juego
22. 375546710SUMATORIA
5310100C6
6020013C5
6013012C4
4001201C3
8000233C2
7210121C1
SUMATORIAE6E5E4E3E2E1CAUSA
(MIC-MAC)
MATRIZ 3: GAMMA MODIFICADA DE IMPACTO CRUZADO
•Permite identificar las causas del problema que requieren mayor atención a corto y
mediano plazo
• En consenso entre los participantes se procede a darle una ponderación con los
siguientes criterios:
0 = la causa no incide en el efecto; 1 = La causa incide levemente sobre el efecto; 2=
La causa incide directamente sobre el efecto; 3= La causa tiene gran incidencia sobre
el efecto
•Se calcula la media a través de formula:
MEDIA = Sumatoria Total/ Nº CAUSAS = 37/6= 6.16
• Las causas que resulten mayor o igual a la media, será las prioritarias y ser
atendidas a corto y mediano plazo.
MATRIZ DE IMPACTO CRUZADO
24. MARCO LÓGICO
MATRIZ DE PLANIFICACIÓN
RESUMEN
NARRATIVO
DE LOS
OBJETIVOS
INDICADORES
VERIFICABLES
OBJETIVAMEN
-TE
MEDIOS DE
VERIFICA-
CIÓN
SUPUESTOS
O FACTORES
EXTERNOS
FIN Cómo el Plan
contribuirá a
la solución
del problema
en el Núcleo
+ Miden
cantidad,
calidad y
tiempo
+ Miden el
cambio que
puede
atribuirse al
Plan
+ Indica
donde el
evaluador o
ejecutor
puede obtener
información
acerca de los
indicadores
definidos en
cada nivel
+ Son los
riesgos del
Plan en: lo
ambiental,
financiero,
institucional,
social,
político,
climatológico
25. MARCO LÓGICO- MATRIZ DE PLANIFICACIÓN
RESUMEN
NARRATIVO
DE LOS
OBJETIVOS
INDICADORES
VERIFICABLES
OBJETIVAMEN
-TE
MEDIOS DE
VERIFICA-
CIÓN
SUPUESTOS
O FACTORES
EXTERNOS
PROPÓSITO + Resultado
que se espera
alcanzar
como
consecuencia
del uso de los
componentes
del Plan
+ Es el cambio
fomentado, las
hipótesis
+El título del
Plan surge del
propósito
+ El Propósito
es uno solo
+ Escapa de la
+ Miden
cantidad,
calidad y
tiempo
+ Miden el
cambio que
puede
atribuirse al
PLan
+ Identificar
fuentes de
información o
hacer
previsiones
para
recogerla
+ No siempre
es estadística
+ Se requiere
identificar los
riesgos en cada
etapa del Plan :
actividades,
componente,
propósito, Fin
+ Representa un
juicio de
probabilidades de
éxito del plan
+ Los riesgos son
condiciones que
están mas allá del
control directo de
la Gerencia
+ Preguntarse
¿Qué podría salir
mal en cada nivel
del plan
26. MARCO- LÓGICO MATRIZ DE PLANIFICACIÓN
RESUMEN
NARRATIVO
DE LOS
OBJETIVOS
INDICADORES
VERIFICABLES
OBJETIVAMEN
-TE
MEDIOS DE
VERIFICA-
CIÓN
SUPUESTOS
O FACTORES
EXTERNOS
COMPONEN-
TES O
RESULTADO
S
+Son las obras,
estudios,
bienes,
servicios,
capacitación
generados por
la Gerencia
dentro del
presupuesto
que le asignan
+ Son los
resultados:
obras
terminadas,
bienes
instalados,
estudios
terminados,
capacitación
terminada.
+ Son las
descripciones
breves de los
estudios,
bienes,
capacitación y
obras físicas
+ Deben
especificar
cantidad,
calidad y
tiempo
+ Pueden
obtenerse de
la inspección
visual
+ Se requiere
identificar los
riesgos en cada
etapa del Plan :
actividades
componentes,
propósito, Fin
+ Representa un
juicio de
probabilidades de
éxito del Plan
+ Los riesgos son
condiciones que
están mas allá del
control directo de
la Gerencia
+ Preguntarse
¿Qué podría salir
mal en cada nivel
del Plan
27. MARCO-LÓGICO MATRIZ DE PLANIFICACIÓN
RESUMEN
NARRATIVO
DE LOS
OBJETIVOS
INDICADORES
VERIFICABLES
OBJETIVAMEN
-TE
MEDIOS DE
VERIFICA-
CIÓN
SUPUESTOS
O FACTORES
EXTERNOS
ACTIVIDADES + Son las
tareas a
ejecutar
+ Es la lista de
actividades
+ Cada
actividad se
representan en
un diagrama de
Gant donde se
estima: tiempo
de ejecución,
recursos para
su ejecución
+ El
presupuesto
del Plan
asignado, es el
indicador de
actividad
+ El
presupuesto
total del Plan
es el conjunto
de actividades
que genera
cada una de
los
componentes
La ejecución
del
presupuesto
puede
verificarse
con los
recibos
presentados,
contratacione
s realizadas ,
licitaciones
adjudicadas
+ Se requiere
identificar los
riesgos en cada
etapa del Plan :
actividades,
componentes,
propósito, Fin
+ Representa un
juicio de
probabilidades
de éxito del Plan
+ Los riesgos
son condiciones
que están mas
allá del control
directo de la
Gerencia
+ Preguntarse
¿Qué podría salir
mal en cada nivel
30. No Tarea Duración Cronograma
1 Actividad A 5 días
2 Actividad B 6 días
3 Actividad C 3 días
4 Actividad D 5 días
5 Actividad E 3 días
6 Actividad F 6 días
7 Actividad G 6 días
8 Actividad H 12 días
9 Actividad I 6 días
10 Actividad J 3 días
DIAGRAMA DE GANTT
31. AREAS FUNCIONALES DE LA ORGANIZACIÓN DONDE SE GENERAN
LOS INDICADORES DE CONTROL
32. Período de evaluación:
Resultado
Esperado
Indicado
r
Pond
.
Rangos de alerta
Agreg. Frec.
Fue
n.V A R
Objetivo 1 --- 1,00 I>%ME
%mE<I<
%ME
I<%mE NA F Ft
RE1 I1 P1 I1>%ME
%mE<I1<
%ME
I1<%mE NA F Ft
RE2 I2 P2 I2>%ME
%mE<I2<
%ME
I2<%mE NA F Ft
RE3 I3 P3 I3>%ME
%mE<I3<
%ME
I3<%mE NA F Ft
Objetivo 2 --- 1,00 I>%ME
%mE<I<
%ME
I<%mE NA F Ft
RE1 I1 P1 I1>%ME
%mE<I1<
%ME
I1<%mE NA F Ft
Matriz para Diseño del Tablero de Control
33. Matriz para Diseño del Tablero de Control
Agregación: M = municipal, L = local
Frecuencia: A = anual, T = trimestral
Pond = Ponderación del indicador; V= Rango de alerta verde; A=
Rango de alerta amarillo; R= Rango de alerta rojo;
Agreg.= Agregación; Frec.= Frecuencia de la medición;
Fuen.= Fuente de la información y (o) cálculo del indicador;
RE = Resultado esperado o meta; I= Indicador; P= Ponderación
de cada indicador por resultado epseardo;
%mE= Porcentaje minino esperado; %ME= Porcentaje máximo
esperado; NA= nivel de agregación de cada resultado esperado;
F= Frecuencia de medición de cada resultado esperado; Ft=
Fuente de la información o cálculo para cada resultado
esperado.