1.
HỘI THẢO TRỰC TUYẾN
VIAC
ĐẠO ĐỨC TRỌNG TÀI VIÊN – NHIỆM VỤ,
QUYỀN HẠN VÀ VAI TRÒ CỦA TTV TRONG
QUÁ TRÌNH TỐ TỤNG TRỌNG TÀI
TP. HCM, 03/12/2022
NGUYỄN MẠNH DŨNG, MCIArb
• Trọng tài viên | Trung tâm Trọng tài quốc tế Việt nam VIAC
Trọng tài viên | Ủy ban Trọng tài thương mại Hàn quốc KCAB
• Tòa trọng tài quốc tế Hải Nam HIAC
• & Ủy ban trọng tài Thượng Hải SAC

2.
2. NỘI DUNG
HỘI ĐỒNG TRỌNG TÀI VÀ CHỦ TỊCH HĐTT
II.
QUẢN LÝ XUNG ĐỘT LỢI ÍCH
I.
KHUYẾN NGHỊ VỀ KỸ NĂNG
III.

3.
3. PHẨM CHẤT CHUYÊN MÔN TRỌNG TÀI VIÊN
3. Khả năng ra quyết
định một cách độc lập
và khách quan;
1. Năng lực ra
quyết định
4. Khả năng
quản lý tố tụng
tốt.
2. Khả năng có sự tin
tưởng của các bên và
các trọng tài viên
đồng nghiệp;

4.
4. ICCA PRACTICE STANDARD
 Trọng tài viên phải đối xử các bên tranh chấp, đồng nghiệp một cách
lịch sự và công bằng. Trọng tài viên không được áp dụng cách diễn đạt
bất lợi, không tôn trọng hoặc làm nhục bằng văn bản hoặc trong giao
tiếp với các bên, với đồng nghiệp trong trọng tài quốc tế
 Trọng tài viên đảm bảo tất cả các bên tranh chấp, trọng tài viên đồng
nghiệp luôn có cách hành xử nhã nhặn và tôn trọng trong quá trình tố
tụng trọng tài.
 Trọng tài viên phải làm việc hiệu quả.

5.
5. HƯỚNG DẪN CỦA IBA VỀ XUNG ĐỘT LỢI ÍCH
NON-WAIVABLE RED LIST
TTV có nghĩa vụ
công khai sự việc
(Không nên trở
thành TTV ngay cả
khi có sự đồng thuận
của các bên)
WAIVABLE RED LIST
TTV có nghĩa vụ
công khai
(không nên trở
thành TTV trừ khi có
sự đồng thuận của
các bên)
ORANGE LIST
TTV có nghĩa vụ phải
công khai (Tuỳ thuộc
vào từng sự kiện của
vụ việc có hoặc
không gây nghi ngờ
để trở thành TTV)
GREEN LIST
Không có nghĩa vụ
công khai .
(có thể thành TTV và
không gây nghi ngờ
chính đáng)
DANH SÁCH ĐỎ KHÔNG
THỂ MIỄN TRỪ
DANH SÁCH ĐỎ CÓ
THỂ MIỄN TRỪ
DANH SÁCH CAM DANH SÁCH XANH
Điều 1.1 – 1.4, Bản
tuyên bố TTV VIAC
Điều 2.1 – 2.15, Bản
tuyên bố TTV VIAC
Điều 3.1.1 – 3.5.4, Bản
tuyên bố TTV VIAC

6.
6. NGHĨA VỤ CÔNG KHAI THÔNG TIN
• Nghĩa vụ bắt nguồn từ các quy tắc trọng
tài và luật trọng tài, điều khoản ngầm
định đã được thoả thuận giữa TTV và
các bên
• Tất cả các tình tiết liên quan
• Hầu hết các quy tắc không nêu rõ thế
nào thế nào là tình tiết liên quan
• Nếu nghi ngờ hãy công khai

7.
7. QUẢN LÝ XUNG ĐỘT LỢI ÍCH
 Kiểm tra xung đột (Conflict Check)
 Hệ thống hoá vụ kiện TTV đã tham
gia trước đó
 Đảm bảo nắm rõ các mối quan hệ
giữa TTV- TTV, TTV – Luật sư, đại
diện của các bên)

8.
8. NHIỆM VỤ CỦA HĐTT
01 Soạn thảo và ban hành các
quyết định & phán quyết
trọng tài.
03 Tiến hành trọng tài
độc lập và khách quan
(impartial and
independent)
02 Tiến hành tố tụng
trọng tài công bằng và
không trì hoãn vô lý
(fairly and without
undue delay)

9.
9. QUYỀN VÀ NGHĨA VỤ CỦA TRỌNG TÀI VIÊN
2 6
3
7
5
1
7. Trong suốt quá trình tố tụng, TTV có
quyền mong đợi sự hợp tác trung thực
từ các bên và sự hỗ trợ phù hợp từ
trung tâm trọng tài.
6. Có quyền nhận thù lao hợp lý
và được hoàn trả các chi phí
phát sinh trong quá trình thực
hiện nhiệm vụ
5. Giữ bí mật về nội dung vụ
tranh chấp, kể cả sau khi PQTT
được ban hành
1. Độc lập, khách quan và công bằng
2. Công khai các tình tiết có thể
gây nghi ngờ về tính độc lập,
khách quan
3. Tiến hành tố tụng trọng tài một
cách cẩn trọng và hiệu quả, bảo đảm
thời hạn ban hành PQTT
4
4. Đảm bảo giải quyết tranh
chấp được yêu cầu

10.
10. QUYỀN HẠN CỦA HĐTT THEO BẢN HƯỚNG
DẪN TỐ TỤNG CỦA VIAC
QUYỀN CỦA HĐTT
LUẬT MẪU
UNCITRAL
LCA VIAC RULES
Xác định quy tắc tố tụng, luật áp dụng Điều 28 Điều 14 Điều 24
Quyết định địa điểm trọng tài Điều 20 Điều 11 Điều 22
Quyết định ngôn ngữ trọng tài Điều 22 Điều 10 Điều 23
Xác minh sự việc Điều 45 Điều 18
Thu thập chứng cứ Điều 19, 26, 27 Điều 46 Điều 19
Chỉ định chuyên gia Điều 26 Điều 46(4)
Áp dụng Biện pháp khẩn cấp tạm thời Điều 17 Điều 49 Điều 21
Quyết định về thẩm quyền của HĐTT, xem xét sự tồn tại/ giá
trị pháp lý của thỏa thuận trọng tài
Điều 16(1) Điều 43(1) Điều 28
Xác định các nguyên tắc/ Ban hành các quyết định về tố tụng
khác (ví dụ về thời hạn nộp tài liệu, thời điểm mở phiên họp
v.v….)
Điều 19 N/A Điều 38.5

11.
11. NHIỆM VỤ CỦA CHỦ TỊCH HĐTT
1, Thuyền trưởng con tàu ”ship master”
2, Đảm bảo tố tụng trọng tài đúng quy tắc (“Getting the
ship under way”)
a. Thông tin tới các Bên tranh chấp
b. Xác minh rằng các TTV thành viên có cùng hồ sơ vụ việc
c. Đề xuất và đảm bảo sự thống nhất với các TTV thành viên về:
• Cuộc họp sơ bộ (CMC)
• Phạm vi hướng dẫn yêu cầu (trong việc liên lạc với các bên,
cấu trúc các bản đệ trình, chứng cứ, v.v)
• Thời gian biểu dự kiến (Timetable)
• Khả năng cho HĐTT hỗ trợ giải quyết tranh chấp
• Sự cần thiết của thư ký HĐTT
d. Soạn thảo các văn bản quan trọng: TOR, PO1, các hướng dẫn
tố tụng khác, v.v
3, Điều khiển tố tụng trọng tài (“Mastering
the ship”)
a. Kiểm tra hạn chót của việc đệ trình và liên
lạc với các bên.
b. Xác nhận việc nhận được thông báo.
c. Nhắc nhở TTV thành viên và dự đoán các
bước tiếp theo/ công việc cần thực hiện
d. Quản lý tài chính (nếu không có trung tâm
trọng tài)
e. Quản lý thư ký HĐTT

12.
12. Lựa chọn Chủ tịch HĐTT
 Tình tiết và bản chất (loại hình) tranh chấp
 Ngôn ngữ: tiếng Anh hay tiếng Việt?
 Luật áp dụng: Luật Việt nam hay nước
ngoài?
 Kinh nghiệm và trình độ chuyên môn.
 Thành thạo về tố tụng trọng tài.
 Địa điểm giải quyết tranh chấp.
 Quỹ thời gian của TTV v.v…
Yếu tố cân nhắc khi lựa chọn

13.
13. NGHIÊN CỨU HỒ SƠ: NHỮNG NỘI DUNG
CHÍNH CỦA TERM OF REFERENCE (TOR)
1. Định nghĩa
2. Các bên và Đại diện của các bên
3. Thành phần HĐTT
4. Thông tin và liên lạc
5. Tóm tắt tố tụng trọng tài
6. Thoả thuận trọng tài
7. Luật tố tụng áp dụng
8. Quy tắc trọng tài áp dụng
9. Ngôn ngữ trọng tài
10. Địa điểm trọng tài
11. Lập luận và yêu cầu của các bên
12. Những chứng cứ chủ chốt
13. Giá trị tranh chấp
14. Các vấn đề tranh chấp
15. Thủ tục Hòa giải
16. Các vấn đề thủ tục khác

14.
14. SOẠN THẢO PHÁN QUYẾT TRỌNG TÀI
KHUNG TRƯỚC PHIÊN XỬ
I. CÁC BÊN VÀ ĐẠI DIỆN CỦA CÁC BÊN
II. THÀNH PHẦN HĐTT
III. TÓM TẮT QUÁ TRÌNH TỐ TỤNG TRỌNG TÀI
IV. TÓM TẮT NỘI DUNG VỤ VIỆC (FACTS)
V. TÓM TẮT ĐỆ TRÌNH CỦA CÁC BÊN
VI. PHÂN TÍCH CỦA HĐTT
VII. QUYẾT ĐỊNH

15.
15. LƯU Ý
3. Bất kỳ quyết định hay câu hỏi nào của
HĐTT có thể biểu hiện tính khách quan
trong tố tụng trọng tài.
1. Trọng tài viên không có quyền hạn
như thẩm phán và chủ tịch HĐTT
không phải là chức vụ quản lý.
2. Trọng tài viên có thể do các bên lựa
chọn nhưng không đại diện cho
quyền lợi của các bên trong HĐTT.
4. Tránh áp dụng những
thực tiễn hoặc thủ tục
giải quyết tranh chấp tại
Toà án Việt Nam khi
tiến hành tố tụng tại
trọng tài.

16.
16. TÀI LIỆU THAM KHẢO
Neil Kaplan & Chiann
Bao, “So, Now you are
an Arbitrator: The
Arbitrator’s Toolkit”,
Wolters Kluwer, 2022

17.
• UNCITRAL:
https://uncitral.un.org/en/texts/arbitration/explanatorytexts/organizing_
arbitral_proceedings
• CIArb: https://www.ciarb.org/resources/guidelines-ethics/international-
arbitration/
• ICCA: https://www.arbitration-icca.org/icca-reports-no-2-icca-drafting-
sourcebook-logistical-matters-procedural-orders
• IBA Guidelines on Conflicts of Interest in International Arbitration:
https://www.ibanet.org/MediaHandler?id=e2fe5e72-eb14-4bba-
b10d-d33dafee8918
• IBA Rules on the Taking of Evidence in International Arbitration:
https://www.ibanet.org/MediaHandler?id=def0807b-9fec-43ef-b624-
f2cb2af7cf7b
17. TÀI LIỆU THAM KHẢO

18.
• ADR Vietnam Chambers LLC:
http://adr.com.vn/en/media/conference.htm
• Academia: https://independent.academia.edu/ManhDzungNguyen
• Ana Gerdau de Borja Mercereau (Derains & Gharavi), “The Proffessionalism
of Arbitrator” , November, 2018, assessed at
http://arbitrationblog.kluwerarbitration.com/2018/11/30/permanent-
contributor/
• Johnny Here & Domitille Baizeau, “SAA Arbitrators’ Training Programme”
assessed at https://newsite.lalive.law/wp-
content/uploads/2017/07/TrainingSeminar___Role_of_Presiding_Arbitrato
r_-_Selected_Topics_020913.pdf
18. TÀI LIỆU THAM KHẢO

19.
TRÂN TRỌNG CẢM ƠN!
CÔNG TY TNHH PHÒNG ADR VIỆT NAM (ADR Vietnam Chambers LLC)
Địa chỉ: Lầu 46, Tòa tháp tài chính Bitexco, Số. 2 Hải Triều,
Phường Bến Nghé , Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh City, Việt Nam
ĐT. 0903 807 376
Email: dzung.nguyen@adr.com.vn
Web: www.adr.com.vn
Q A
&