1. Document No:
ALSTOM Power STX0001585
Revision: Doc. Type: Language: Total Pages: Function responsible: Security Level: Derived from: Replaces:
A DIR en 4 TPSN Engineering 3
Prepared by: Checked by: Approved by:
2011−05−03 Brendel, Manfred R. 2011−05−06 Becker, Dirk D. 2011−05−09 Butz, Thomas
Handling of Sub−supplier Documents
Document electronically released
1 Zweck
Vorliegende Arbeitsanweisung beschreibt die bei der Auftragsabwicklung von Dampfturbogruppen
notwendigen Abläufe und Zuständigkeiten zur Kontrolle und Verwaltung von Unterlieferanten-Dokumenten.
2 Geltungsbereich
Abwicklung von Dampfturbogruppen Neuanlagen NEB im Bereich TPSN(UD).
3 Mitgeltende Dokumente
3.1 Normen und Standards
EN ISO 9001:2008, Kap. 4.2.3 Lenkung der Dokumente
EN ISO14001:2005, Kap. 4.4.5 Lenkung der Dokumente
NEB New Business Equipment process (aktuelle Ausgabe)
3.2 Zugehörige Dokumente
STX0 004 076 TSN Standard Supplier Documentation list
STX0 000 021 TSN Standard Documentation
STX0 001 573 Archiving of Material and Test Documentation and O & M Manuals
STX0 004 039 General Guidelines for Suppliers for the delivery of Instruction manuals
for Turbo-Generator Sets
Key Commercial Conditions for Procurement
Technische Lieferspezifikation; projektspezifische BV-Spezifikation
4 Terminologie, Definitionen, Abkürzungen
4.1 Abkürzungen entsprechend des NEB Prozesses (Stand 7.0, 08/2007)
CO Projektleiter Inbetriebnahme ER Projektleiter Montage
ER Projektleiter Montage GE Projektleiter Generator
LM Projektleiter Logistik OM Projektleiter Betriebsvorschriften
PM Gesamtprojektleiter Dampfturbine PR Projektleiter Einkauf
QM Projektleiter Qualität SA Projektleiter Verkauf
TM Projektleiter Turbogruppen-Engineering
4.2 Zusätzliche Abkürzungen innerhalb dieser Arbeitsanweisung
DOENG Abwicklungsingenieur Dokumentation (O+M Manual Execution)
ENG Engineering, verantwortliche Abteilung
R&D Forschung und Entwicklung
BV Betriebsvorschriften (Betriebs- und Wartungshandbuch)
Meta-Daten Eigenschaftsattribute eines Dokuments
DGRL Druckgeräterichtlinie
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2. Revision: Language: Page:
abcd 2 STX0 001 585
5 Darstellung der Prozessschritte 6. – 19. (können auch bei
7 19 24 und 26 auftreten) :
Bestellung der Komponenten
alle KKS-Nummern in (Bauteile + Dokumentation)
SECAD mit Hilfe der 8
7
STX0 000 021/ STX0 004 039
Eingang der Dokumente bei 10
Fachabteilung
Technische Prüfung Revidierte
durch FA Dokumente von UL
11
Verbindung
FA -UL
falsch
Falsche Dokumente mit
Kommentar zurück an UL
12
Revidierte richtig
Verbindung
DA -UL Dokumente von UL
Falsche Dokumente mit
Kommentar zurück an UL
DA bekommt UL-
falsch
16
Dokumentation zur 15
redaktionellen Prüfung
Daten und Dokumente
lt. Liste werden in 19
OMTIS importiert
Dokumentation in
Ordnung
Rechnungsfreigabe
Kundendokumentation
18
19
FA Fachabteilung
DA Dokumentationsabteilung
UL Unterlieferant

3. Revision: Language: Page:
abcd 3 STX0 001 585
6 Prozedur
Referenz,
einbezogene
Nr. Prozessfluss Eingabe Ablauf/ Aktivität Ausgabe Verant
Dokumente
w.
1. Vertrag Informationen über vertragliche Anforderungen Interne Beauftragung PM, NEB #706
an die BV; Anforderung der BV mit detaillierter der BV-Stelle zur SA
Angabe über Umfang und vertraglichen Daten Erstellung von BV
2. Gesetze, Normen, Analyse des Vertrages und wenn nötig projektbezogene BV- OM NEB #707,
Vertrag, O+M- Umsetzung in projektbezogene BV-Spezifikation, Spezifikation NEB #708,
Standard Risikoanalyse; Projektbudgetierung NEB #709,
Spezifikationen
3. Projektspez. BV- Prüfen und Freigabe der projektbezogenen Freigegebene OM -
Spezifikation Anweisungen in Abstimmung mit CO, GE, PM, projektspezifische (CO, GE,
PR, TM; BV-Spezifikation PM, PR,
TM)
4. internes Kick-off; Generelle Information über Projekt; Verteilung interne Vorgaben; PM,PR, NEB #711
projektspezifische der freigegebenen BV-Spezifikation, Lieferanweisung für TM, GE, STX0 000 021
BV-Spezifikation Terminplanung und Lieferanweisungen an alle Zukaufteile; QM, LM,
beteiligten Stellen; beteiligte Stellen müssen die Terminplanung; UL- OM, ER,
Einbindung innerhalb ihres Projektteams sicher Vertragsspezifi- CO
stellen kation
5. ENG Dokumente, Erstellen projektspezifischer Engineering Lt. Vertrag ENG, NEB #801
BV-Spezifikationen Dokumente auf Basis von Standarddokumenten geforderte Listen (OM,
(Schmiermittel-, Mess-, Ventil-, Rohrleitungs-, SECAD, PLM PM)
elektr. Verbraucher-, Kompo-nentenlisten, (vorm. PDM)
Systembeschreibungen)
6. Projektspez. BV- Status wird kontinuierlich während ‚Engineering Status, gem. TM- TM STX0 001 538
Spezifikation, Projekt-Meetings besprochen (siehe MoM (ENG,
Lieferanweisungen Standardvorlage dazu) OM)
7. SECAD Daten Auslegungsbedingte Daten der UL-Komponeten Liste der ENG -
sind in SECAD vorhanden. Daten zur Ermittlung Komponenten mit
der DGRL-Kategorisierung beachten KKS Nummern und
Referenz zur
Bestellnummer
8. Techn. Spezifikation und Überwachung der Bestellung mit BV- ENG Techn. Liefer-
Lieferspezifikation Komponentenlieferanten um die zeitgerechte Spezifikation und E- (PM, PR, spezifikation;
mit Informationen Lieferung der Dokumentation für das Projekt technische GE) STX0 004 039;
für dessen sicher zustellen Spezifikation projekt-
Dokumentation spezifische BV-
Spezifikation
9. Spindler Liste Anlegen und importieren der projektspezifischen Übersicht ENG,
Datensätze zur Prüfung des Dokumentationsstatus Dokumentations- OM
status
10. UL Dokumente und Lieferung der Dokumente und Listen der UL auf Komponenten und ENG, PR K:_APG_TSUD
Listen Grundlage der Unterlieferanten-Spezifikation; Dokumente ST_ENGSYST
techn. Lieferspezifikation; ENG stellt UL- EM_DOC
Dokumente im K-Laufwerk zur Verfügung und
aktualisiert Status-DB
11. UL Dokumente und Fachabteilung prüft die Dokumente auf: Geprüfte, ENG Status DB
Listen - Referenztabelle vorhanden freigegebene UL-
- technische Richtigkeit, gem. bereits Dokumente,
abgestimmten Engineering Dokumenten
- technische Richtigkeit von projektspezifischen Dokumentation der
O&M Dokumenten Prüfschritte in
- Vollständigkeit der Lieferung, KKS Vergleich Status-DB
mit SECAD
- Konformitätserklärungen (CE)
nein FA aktualisiert Status-DB und DOENG erhält
Info über Ablage
12. Liste der fehlerhafte Dokumentation wird beim Fehlerhafte UL- ENG -
überprüften UL- Unterlieferanten durch die Fachabteilung Dokumente
Dokumente beanstandet
ja Info an DOENG über fehlerhafte Dokumentation
13 Korrigierte UL- Korrigierte UL-Dokumente werden im K- Überprüfte UL- ENG K:_APG_TSUD
Dokumente Laufwerk zur Verfügung gestellt und BV Dokumentation ST_ENGSYST
Abteilung wird informiert EM_DOC
14 UL Dokumente und Zusammenstellen aller gelieferten Zusammengestellte DOENG K:_APG_TSUD
Listen Vorläuferdokumente; Übernahme der Listen aus UL-Dokumentation ST_ENGSYST
den Ordnern im SYSTEM_DOC, in einer Liste EM_DOC

4. Revision: Language: Page:
abcd 4 STX0 001 585
Prozessfluss Eingabe Ablauf/Aktivität Ausgabe Verant Referenz,
einbezogene
w.
Dokumente
15. Liste der Überprüfung der UL-Liste auf Vollständigkeit der Überprüfte DOENG projekt-
Komponenten Dokumentation nach Anforderung. Unterlieferanten spezifische BV-
(Einzelkomponen- Dokumentationsanforderung richtet sich nach Dokumentation Spezifikation
ten und Systeme) Forderungen von Gesetzen, Normen, Richtlinien
aus UL-Listen und Vertrag ;
sowie Prüfung der Dokumente auf:
Komponentendoku - Vollständigkeit lt. Listen (KKS-Nummern,
mentation Hersteller, Typ) vgl a. html File v. Secad
Prüfschritt
- Plausibilität
- Qualität
nein - Sprache
16. Listen des Liste und Dokumente des UL wird überprüft und Listen mit OM
Unterlieferanten kommentiert Kommentaren DOENG
zurück an (ENG)
ja Unterlieferanten
17. KKS-Liste der Listen und Dokumente des UL sind überprüft und Liste (Excel, html) OM, -
Unterlieferanten- entsprechen den redaktionellen Anforderungen; mit Meta-Daten und DOENG
Dokumentation Informationen der ENG
Dokumentation
18. Rechnungsfreigabe erfolgt durch Besteller nach DOENG, -
Freigabe der Fachabteilung und DOENG ENG
19. Dokumentations- Bewertung Dokumentationsqualität durch DOENG, Status DB
daten DOENG und Fachabteilung. ENG
Archivierung ENG Statusbericht in der
Datenbank
Import der Dokumente in OMTIS.
20. Dokumentations- Erstellen einer vorläufigen BV und Versand Vorläufige PM, OM, -
daten Dokumentation auf DOENG
CD-ROM, LM
Papierausgabe
21. Information über Während der Inbetriebnahmephase ständige Aktualisierte BV PM, TM, projekt-
techn. Änderungen Überwachung auf techn. Änderungen mit ENG- GE, OM, spezifische BV-
Programmen, Information über Änderungen ER, CO Spezifikation
müssen von der Fachabteilung an BV-Abteilung
weitergegeben werden
22. PAC, Red Marks- Anforderung der Unterlagen mit dem neuesten Revidierte PM, TM, -
Dokumente Stand; Änderungen von technischen Unterlagen Dokumente GE, ER,
auf der Projektbaustelle (Red Marks) durch CO
Montage- und Inbetriebnahme-Personal
23. ENG + CO Daten Erstellen der Inbetriebnahmedokumentation In BV integrierte TM, CO, -
und Dokumente (Dokumente sind teilweise in die Inbetriebnahme ENG,
Betriebsvorschriften zu übernehmen), Lieferung Vorschriften DOENG
an BV Stelle
24. Vollständige Erstellen der endgültigen Dokumentation (bei Endgültigen BV auf OM, projekt-
Dokumentation Änderungen Schritt 10.-16.) CD-ROM, DOENG spezifische BV-
Papierausgabe Spezifikation
25. Endgültige BV, Übergabe der BV an den Kunden, Archivierung BV OM -
CD-ROMs der endgültigen BV (PM)
FAC
26. Informationen über Ständige Überwachung von techn. Änderungen revidierte OM, -
techn. Änderungen, mit ENG Programmen, Informationen über Dokumente müssen ENG,
revidierte Änderungen müssen von ENG an BV Stelle in BV eingearbeitet CO
Dokumente weitergegeben werden (bei Änderungen Schritt werden
10.-16.)
27. Revidierte BV Revision der Unterlagen in allen BV (intern, revidierte BV OM projekt-
extern) spezifische BV-
Spezifikation
28. Vollst. BV Übergabe der BV an die Service Abteilung nach vollst. BV OM -
Ablauf der Garantiezeit
29. Vollst. BV Archivierung der UL-Listen in SECAD/ vollst. BV OM,
SYSTEM_Doc. und der Dokumente in OMTIS. PQP-Bewertung der ENG
Löschen der Dokumente in SYSTEM_Doc. Lieferanten-
Archivierung des Statusberichtes in der StatusDB dokumentation