O documento discute os serviços de auditoria, investigação e compliance oferecidos pela Felicitá para identificar e solucionar problemas nas empresas, como desvios, fraudes e esquemas. A Felicitá oferece serviços de auditoria, inteligência, investigação, treinamentos e canal de denúncias para ajudar as empresas a evitar prejuízos, mitigar riscos e se manter em conformidade.

1. Auditoria e Investigação Empresarial
O que você não sabe sobre sua empresa.

2. Auditoria e Investigação Empresarial: O que você não sabe sobre sua empresa.
Desvios, fraudes, desfalques, esquemas, subornos, furtos de produtos, espionagens ou quaisquer
outras ação lesivas acontecem em qualquer empresa. Problemas não existem somente em um
segmento ou área. Eles acontecem e estão no dia-a-dia de muitos negócios, quase sempre na tentativa
de criar atalhos para ganhos, incrementos em rendas e benefícios por vias pessoais e, muitas vezes, com
a participação de sócios, funcionários, fornecedores e terceirizados tidos como confiáveis. Esta é uma
realidade que acontece todos os dias em empresas de pequeno, médio ou grande porte.
Não deixe de agir para evitar prejuízo e mitigar as perdas de sua empresa. Conheça a Felicitá.
Uma consultoria que oferece serviços de Auditoria, Inteligência e Investigação Empresarial de forma
discreta, dentro e fora da empresa contratante. As investigações visam solucionar questões financeiras
ou alguma situação que impeça o desenvolvimento da empresa. Todos os serviços consistem na
busca, análise e aplicabilidade de informações coletadas por um conjunto de ferramentas novas no
Brasil e utilizadas exclusivamente pela Felicitá nas investigações corporativas.

3. A FELICITÁ é uma consultoria empresarial com sede em São Paulo e atuação em todo o território nacional, que se diferencia pelo atendimento
personalizado e comprometido, identificando e solucionando as necessidades específicas de cada cliente. Com conduta moral, ética e total
transparência, oferecemos o suporte adequado para que as organizações atinjam a excelência empresarial, com aumento de receitas, redução
de custos e despesas e minimizem seus riscos.
Com mais de 10 anos de atuação, contamos com uma equipe de grande experiência prática e qualidade técnica e, em parceria com nossos
clientes, geramos resultados tangíveis e duradouros em relações de respeito e confiança, o que se reflete em uma ampla carteira de clientes
de todos os portes e de diferentes setores.
• Examinar as Demonstrações Financeiras e os Controles Internos base de geração dos números contábeis.
• Avaliar os Ativos a preços reais de realização: estoques, imobilizado, investimentos, valores a receber.
• Elaborar informações Gerenciais, conciliadas com as Demonstrações Financeiras.
• Preparar as informações das empresas para processos e intenções de Venda, Abertura de Capital, Cisão entre acionistas, Sucessão na Gestão
Estratégica.
Auditoria Externa e Avaliação de Ativos
A boa evolução dos negócios contemporâneos tem exigido cada vez mais, que os números contábeis das empresas estejam registrados de acordo
com os melhores padrões internacionais, registrando os valores reais dos Ativos, dos Passivos e do Patrimônio Líquido dos Acionistas. Por outro
lado é sabido que esta situação nem sempre é possível, daí surge a necessidade de constante conciliação com as Informações Gerenciais, que
muitas vezes melhor refletem a real situação financeira do Patrimônio. Nossos serviços incluem:

4. • Avaliação, desenho e implementação da estrutura de Governança
Corporativa de acordo com as melhores práticas de GRC e
recomendações pelos diversos órgãos nacionais e internacionais.
• Estruturação e acompanhamento de Comitês de Auditoria, Riscos e
Compliance e as melhores práticas de mercado e as exigências
legais para cada organização.
• Delineamento de processos e desenvolvimento de matriz de riscos e
controles, apontando e acompanhando na implementação as
oportunidades de melhorias identificadas.
• Execução de procedimentos de auditoria interna, pontuais ou
outsource completo da atividade, de maneira a reduzir os riscos de
não conformidade com as normas internas e legislação.
GRC – Governança, Risco e Compliance
As empresas mais aptas a enfrentarem situações adversas são aquelas
que conhecem e administram corretamente seus riscos e que, de forma
sistemática, atuam sobre seus
principais fundamentos. Nossas soluções em GRC visam proporcionar
um ambiente de gestão de riscos plenamente funcional e integrado à
estratégia das empresas. Nossos serviços incluem:
IDENTIFICAÇÃO E
CLASSIFICAÇÃO
DOS RISCOS
POLÍTICAS,
PROCEDIMENTOS
E CONTROLES
TREINAMENTO
E COMUNICAÇÃO
MONITORAMENTO,
AUDITORIA
E RESPOSTA
AVALIAÇÃO
E MELHORIAS
CINCO ELEMENTOS
DE UM PROGRAMA
DE COMPLIANCE

5. • Revisão e desenvolvimento de Políticas de Segurança da Informação.
• Avaliação e desenvolvimento de Planos de Contingência
e de Continuidade de Negócios.
• Revisão e implementação de rotinas de segregação de funções.
• Auditoria e avaliação do ambiente de tecnologia da informação.
• Auditoria de códigos fonte.
Governança em Tecnologia da Informação
Projetos que visam aprimorar a Governança em TI, definindo hierarquias
de acessos a usuários, revisando e testando planos de contingência,
avaliando inclusive ambientes físicos e de terceiros prestadores de
serviços.
Auxiliamos diversas áreas como a Jurídica, Auditoria, Recursos Humanos,
Prevenção a Riscos, entre outras na investigação de fraudes internas. Os
principais serviços oferecidos são:

6. • Mapeamento de riscos e avaliação dos procedimentos e processos internos antifraude e anticorrupção existentes na empresa.
• Desenho e revisão do Código de Conduta.
• Revisão e implementação de procedimentos e regras formais para os principais processos responsáveis pelo controle de antifraude e
anticorrupção da organização, como por exemplo, regras para viagens e despesas, transações em dinheiro, conflitos de interesse, brindes,
matriz de alçada, doações, etc.
• Auditorias de Compliance para avaliação do parceiro, terceiro, funcionário, fornecedor ou para avaliação de um possível target em um
processo de fusão e aquisição.
• Aplicação de treinamentos formais e regulares, visando aperfeiçoamento da equipe e fornecedores, fazendo o compliance integrante da
cultura da empresa, e também, manutenção de testes e certificados a fim de mitigar riscos para os acionistas, para a alta administração e
stakeholders em geral.
Compliance Antifraude e Anticorrupção
A FELICITÁ entende que um programa antifraude e anticorrupção deve ser moldado de acordo com a natureza de cada negócio, verificando
sempre as exposições e riscos reais existentes envolvidos. O atual cenário global demanda que as empresas atuem em conformidade com
diversas leis, entre elas a 12.846, conhecida como Lei Anticorrupção Brasileira e a 9.613, conhecida como Prevenção contra Lavagem de
Dinheiro, e outras internacionais como por exemplo, a FCPA e a UK Bribery. Os custos para as empresas não-aderentes a estas legislações
têm se mostrado cada vez mais elevados, com sanções que vão desde pagamentos de multas, prejuízos à imagem, a eventual suspensão de
seu funcionamento. Auxiliamos nossos clientes na prevenção, detecção e correção de procedimentos que possam facilitar a ocorrência de
fraudes e crimes de corrupção, tanto para atividades operacionais quanto administrativas.

7. Fraudes, Disputas e Arbitragem
Muito cuidado deve ser tomado para que uma suspeita não se transforme em um
grande problema para a empresa. Temas sensíveis devem ser tratados com muito
zelo, cuidado, segurança e experiência teórica e prática. As técnicas adotadas
devem ser assertivas, acordadas e acompanhadas pela Administração.
O que oferecemos:
• Análise de denúncias, suspeitas de fraudes ou conduta inadequada em relação às
determinações da Administração.
• Assessoria para resolução de disputas, tanto pró quanto contra.
• Trabalho de campo, pesquisas background check ou dossiês para coleta de dados e
informações.
• Entrevistas presenciais com envolvidos.
• Proposta de melhorias nos Controles Internos, que eventualmente tenham possibilitado
a ocorrência do fato analisado.
• Suporte técnico para aprimoramentos contábeis, fiscais, legais, trabalhistas e judiciais.

8. • Introdução ao Gerenciamento de Riscos Corporativos;
• Introdução ao Combate à Fraude;
• Entendendo a Lei 12.846, FCPA e outras leis anticorrupção;
• Implementando um Programa de Compliance;
Treinamentos
A FELICITÁ elabora palestras, treinamentos e cursos sob
medida, a fim de atender as necessidades específicas de cada
empresa. Nossos treinamentos se destacam por nossa atuação
diária com os temas abordados e apresentação de casos reais
dos assuntos ministrados. Os treinamentos são fundamentais no
engajamentos de colaboradores, funcionários ou terceiros. Provas
podem ser aplicadas e os certificados são emitidos de acordo
com os objetivos de cada apresentação. Para atualizações em
todos os níveis hierárquicos, realizamos esse serviço in company,
levando o conhecimento até sua empresa.
São alguns temas de treinamento que oferecemos, entre
outros:

9. Canal de Denúncias
O Canal de Denúnica soluções específicas para a área de Compliance.
O objetivo é prestar serviços eficazes, buscando sempre maneiras de prevenir problemas aos clientes e atuando de forma sigilosa, de modo a
garantir a confidencialidade e a credibilidade dos dados.
Visa atuar em parceria com a organização a fim de mantê-la sadia, em conformidade com as melhores práticas de mercado nacionais e
internacionais de forma transparente em seus atos para funcionários, fornecedores, clientes, parceiros e atuando de forma responsável e
sustentável perante a sociedade, com isso buscando a tranquilidade da alta administração e investidores.
De acordo com pesquisas mundiais, é estimado que uma organização típica perca 5% de sua receita para fraude a cada ano.
• Canal 0800 exclusivo.
• Hotsite dedicado.
Canal de Denúncias ou hotline é um serviço fundamental para o desenvolvimento de um programa efetivo de prevenção a fraudes e atos que
estejam em desacordo com o Código de Conduta de sua empresa, como por exemplo sabotagens, assédio moral, furtos, entre outros. Através de
equipe experiente, auxiliamos na obtenção de dados qualificados junto ao denunciante, que pode relatar acontecimentos de forma anônima, sem o
temor de sofrer retaliação. As melhores práticas sugerem que o canal seja terceirizado devido, principalmente, a imparcialidade no recebimento e
tratamento das denúncias. Nosso serviço analisa e reporta os casos de forma imediata e é totalmente customizável. Disponibilizamos aos seus
colaboradores, fornecedores e parceiros atendimentos via:
• E-mail.
• Caixa postal.

10. Ferramentas de Compliance
*Exclusivo da Felicitá
- Monitoramento
- Produtividade dos Colaboradores
- Aplicações e Sites
- E-mail
- Transferência de Arquivos
- Impressões
- Mensagens Instantânea
- Relatórios
- Entre outros serviços
*Em alguns cases, conseguimos recuperar em torno de 5 a 13% da
receita. Prevenindo e detectando riscos, proteção à marca, imagem e
reputação da organização, maior competitividade e atratividade do
negócio, proteção a perdas, fraude e abusos, alinhamento aos
objetivos estratégicos e boas práticas de governança corporativa.
O que você não sabe sobre sua empresa.

11. /Felicitá-Consultoria
contato@felicitaassessoria.com.br
São Paulo, SP.
Auditoria e Investigação Empresarial: O que você não sabe sobre sua empresa.
Entre em contato conosco para agendar uma reunião sem compromisso e apresentarmos as ferramentas e os nossos serviços.