libro

1. KTWÍÍ ncmu K
INVESTIG
AG
IÚH
Lourdes Miinch • Ernesto Ángeles
EDITORIAL
TRILLAS
México, Argentina, España,
Colombia, Puerto Rico, Venezuela

2. rMünch Qalmdo, Lourdes
Métodos y técnicas de investigación. - 4a ed. ~ México :
Trillas, 2009 (reimp. 2012).
167 p : il. ; 25 cm
Bibliografía: p 159
Incluye índices
I5BH 978-607-17-0306-4
1. Administración - Investigación. 2. Ingeniería --
Investigación. I. Ángeles, Ernesto. II. t.
D- 658.571 'M482m LO HD50.4'M8.4 1655
Tienda en línea
www.etrillas.com.mx
Miembro de la Cámara Nacional de
la Industria Editorial
Reg. núm. 158
Derechos reservados
© XX, 2009, Editorial Trillas, 5 A. de C. J
.
División Administrativa,
Av. Río Churubusco 585,
Col. (j ral. Pedro María Anaya,
C. P
. 05540, México, D. F
.
Tei. 56884255, FAX 56041564
División Comercial,
Calzada de la Viga 1152,
C. P
. 09459, México, D. F
.
Tel. 56550995, FAX 56550870
Primera edición XX
I5BM 968-24-2249-5
5egunda edición 05
I5BH 968-24-5626-5
*(01, OA, OM, 1-7-12-OE, OX, 55, 51
5R, 51, 5A)
Tercera edición OE
I5BM 978-968-24-7691-4
Cuarta edición 50
I5BM 978-607-17-0506-4
MTT)
Reimpresión, 2012
Impreso en México
Printed in México

3. Introducción
En las últimas décadas hemos sido testigos de avances científicos
y tecnológicos que en otras épocas hubieran parecido producto de la
magia. Sin embargo, a pesar de estos grandes adelantos, los países en
vías de desarrollo continúan agobiados por múltiples problemas, deriva­
dos de las dependencias económica y tecnológica, que son, a su vez, con­
secuencia, en buena medida, de la escasa o nula investigación científica
que se realiza en esos países.
En este contexto, uno de los retos más importantes que debe asumir
Latinoamérica para afrontar la globalización es precisamente el de pro­
mover la investigación, a fin de que pueda aprovechar los abundantes
recursos de que dispone. Desafortunadamente, la realidad es que, hasta
el momento, en Latinoamérica existe poco interés por la investigación.
Esta situación se refleja en el hecho de que en los programas de ense­
ñanza, desde los niveles básicos hasta los superiores, no se promueve el
hábito de la investigación científica ni se proporcionan al estudiante las
herramientas necesarias para realizarla.
Esta obra presenta las etapas del proceso de investigación y sus téc­
nicas con el propósito de que los estudiantes realicen sus trabajos, sus
prácticas escolares y su tesis de acuerdo con el método científico. De
esta manera, tendrán la posibilidad de hacer aportaciones a la investiga­
ción dentro de su ámbito profesional y, consecuentemente, de promover
la creación de tecnología propia.
El texto se estructuró en forma modular; cada módulo contiene ob­
jetivos y competencias que deberá alcanzar el lector al finalizar su es­
tudio. Además, se incluyen varias actividades que pueden realizarse en
forma individual o en equipo, cuyo objeto es familiarizar al estudiante
en la increíble aventura del proceso de investigación. Se incluye también
una serie de preguntas que sirven como ejercicio de repaso e instrumen­
to de evaluación. Es aconsejable que el estudiante realice las actividades,

4. responda a las preguntas y esclarezca todas sus dudas antes de iniciar el
estudio del módulo siguiente. Con base en este proceso, al concluir
el libro el lector habrá terminado también un pequeño trabajo de inves*^
tigación o gran parte de su tesis.
El módulo i es una introducción al conocimiento del método cien­
tífico, a la metodología de la investigación y a su aplicación en la vida
práctica. En el módulo 2 se presenta el proceso de investigación cientí­
fica, algunos de sus esquemas más usuales y la importancia de la ética
en la investigación. El planteamiento del problema y algunas sugeren­
cias para definirlo se presentan en el módulo 3. El módulo 4 expone las
técnicas para elaborar el marco teórico y el marco de referencia, que
son la base para llevar a cabo cualquier investigación. En el módulo 5
se estudian otras técnicas para recopilar información. Por otra parte,
en el módulo 6 se analiza la formulación de hipótesis, el manejo de las
variables en términos válidos, operativos y fidedignos. Los módulos 7 y
8 introducen a las técnicas de muestreo y al procesamiento y análisis de
la información. En el módulo 9 se presentan técnicas para elaborar el in­
forme de la investigación, mismas que le serán de utilidad al estudiante
para elaborar adecuadamente sus trabajos escolares.
En el sitio de Internet de Editorial Trillas <
www.etrillas.com.mx>
se ponen a disposición del maestro y del estudiante varios ejercicios y
casos que refuerzan el aprendizaje, además de una guía de acción que
orientará significativamente en la elaboración de un trabajo de tesis, de
una manera didáctica y sencilla. Estos contenidos también están dispo­
nibles en un CD, el cual se entregará a los maestros que lo soliciten en
cualquiera de los Centros Culturales Trillas del país.
Si al terminar el estudio de esta obra el lector toma conciencia de
la importancia de la investigación y su implicación en el desarrollo
de su país; si realiza sus trabajos escolares y profesionales de acuerdo
con el método científico y, lo que es más importante, si adquiere el há­
bito de cuestionar e investigar su entorno, los objetivos de esta obra se
habrán cumplido.

5. Lo más hermoso de la vida
es lo insondable,
lo que está lleno de misterio.
Es éste el sentimiento básico
que se halla junto a la cuna del arte
verdadero y de la auténtica ciencia.
Quien no lo experimenta, el que no
está en condiciones de admirar
o asombrarse, está muerto.
ALBERT EINSTEIN

6. índice de contenido
Introducción 5
Módulo 1. El método científico 11
Ciencia, método, teoría y técnica, 13. Características del mé­
todo científico, 14. Métodos generales de la investigación
científica, 15. Reglas del método científico, 18. Aplicaciones
del estudio de la metodología, 20. Desarrollo de competen­
cias, 21. Preguntas de repaso, 21.
Módulo 2. El proceso de investigación científica 23
Lainvestigación científica, 25. Características, 25. Objetivos
de la investigación científica, 26. Tipos de conocimien­
to, 27. Ética de la investigación, 28. Tipos de estudios de
investigación 29. Etapas del proceso de investigación, 31.
Investigación cualitativa e investigación cuantitativa, 33.
Desarrollo de competencias, 34. Preguntas de repaso, 35.
Módulo 3. Definición del problema 37
La observación, 39. Tipos de observación, 40. Selección
del tema de investigación, 45. Acceso a la información, 45.
Definición del problema, 46. Etapas para plantear el pro­
blema, 47. Estructuración de la agenda o plan de trabajo,
51. Desarrollo de competencias, 54. Preguntas de repaso, 54.
Módulo 4. Marco teórico y marco de referencia 55
Concepto, 57. Etapas para elaborar el marco teórico y el
marco de referencia, 58. Técnicas de investigación docu­
mental, 61. Desarrollo de competencias, 65. Preguntas de
repaso, 66.

7. Módulo 5. Recopilación de información
Las técnicas para recopilar información y sus característi­
cas, 69* La encuesta, 70. El cuestionario, 71. La entrevista,
77. Escalas de actitud y de opinion, 78. Registros de obser­
vación, 79. Desarrollo de competencias, 80, Preguntas de
repaso, 80.
Módulo 6. La hipótesis
Concepto, 83. Elementos de la hipótesis, 84. Características
que debe reunir las hipótesis, 85. Tipos de hipótesis, 86.
Planteamiento de hipótesis, 89. Prueba de hipótesis. Com­
probación de hipótesis. Diseño de la prueba, 91. Desarrollo
de competencias, 94- Preguntas de repaso, 95. Caso prác­
tico, 95-
Módulo 7. El muestreo
Conceptos generales, 99. Muestreo probabilístico, 100.
Determinación del tamaño de la muestra, 101. Muestreo
no probabilístico, 113. Requisitos de un muestreo adecua­
do, 114. Caso práctico, 115. Desarrollo de competencias,
119. Preguntas de repaso, 119.
Módulo 8. Procesamiento y análisis de información
Ediciónycodificación de lainformación, 123. Categorización
y tabulación de la información, 124. Análisis estadístico,
124. Presentación de los datos, 130. Tipo de análisis, 141.
Desarrollo de competencias, 142. Preguntas de repaso, 142.
Módulo 9. Presentación de los resultados
Análisis e interpretación de los resultados, 145. El infor­
me, 146. Estructura del informe, 147. Desarrollo de com­
petencias, 153. Preguntas de repaso, 154.
Glosario
Bibliografía
índice analítico

8. M O D U L O I
método científico
No cabe duda de que la búsqueda
de nuevos conocimientos cuesta
mucho... ¡pero lo vale!

9. COMPETENCIAS
El lector desarrollará habilidades para:
• Analizar la importancia del método y su aplicación a su ámbito
escolar, laboral y profesional.
• Analizar dos aplicaciones de la metodología en su vida profe­
sional.
• Aplicar las tres reglas en la elaboración de un trabajo científico.
• Analizar la importancia de la aplicación de la investigación en
su país.
• Distinguir los diferentes métodos de investigación y seleccionar
el más adecuado en relación con las características del proyecto.
• Actuar con honestidad y ética al realizar un proyecto.

10. 1 E
l método científico
CIENCIA, MÉTODO, TEORÍA Y TÉCNICA
Resulta innegable el hecho de que el progreso que ha logrado la hu­
manidad se fundamenta en el avance de la ciencia.
La ciencia puede ser conceptualizada en su sentido más amplio
como un conjunto sistemático de conocimientos con los cuales, al
establecer principios y leyes universales, el hombre explica, des­
cribe y transforma el mundo que lo rodea.
Desde sus inicios, la ciencia ha utilizado una serie de métodos y téc­
nicas basados en la lógica y la experiencia, a través de los cuales esta­
blece sus leyes y categorías. La ciencia como conjunto sistematizado del
saber humano está conformada por la teoría, el método y la técnica.
La teoría es “un conjunto de proposiciones que tienen como fin la
explicación y predicción de las conductas en un área determinada de
fenómenos”.1
La teoría es un conjunto de conceptos, categorías y leyes que re­
flejan objetivamente la realidad, y se basa en estructuras complejas
del conocimiento (cálculos, leyes, etc.) que se encuentran ligadas a
la práctica; de esta manera, la teoría explica la realidad y se orienta
hacia el conocimiento y la resolución de problemas.
De acuerdo con su etimología, la palabra método proviene del griego
metái al lado, odos: camino, o sea, al lado del camino. En su sentido
más amplio, método significa el camino más adecuado para lograr un
1Alfredo Tecla y Alberto Garza, Teoría, métodos y técnica de la investigación social, Edi­
ciones de Cultura Popular, México, 2003.

11. fin Desde el punto de vista científico, el método es un proceso lógici)
vés del cual se obtiene el conocimiento.
través
El método es un medio para alcanzar un objetivo, el método cien­
tífico es un conjunto de reglas para obtener con mayor facilidad el
conocimiento científico.
La metodología es el conocimiento del método o, como dice P a r d i n a s :
« el estudio crítico del método. Mientras que el método es la sucesión
de pasos que se deben dar para descubrir nuevos conocimientos, la me-
todología es el conocimiento de estos pasos .
La técnica es el conjunto de instrumentos y medios a través de los
cuales se efectúa el método. Si el método es el camino, la técnica propor­
ciona las herramientas para recorrer ese camino. La técnica propone las
normas para ordenar las etapas del proceso de investigación; propor­
ciona instrumentos de recolección, clasificación, medición, correlación
y análisis de datos, y aporta a la ciencia todos los medios para aplicar el
método.
CARACTERÍSTICAS DEL MÉTODO CIENTÍFICO
El método científico posee las siguientes características:
á) Verificación empírica. Utiliza la comprobación de los hechos para
formular y resolver problemas.
b) Experimentación controlada. Define, mide y controla las varia­
bles del problema que se va a resolver, para obtener s o l u c i o n e s
científicas.
c) Búsqueda de generalizaciones más amplias. La solución práctica
a un problema es sólo un medio y no el fin del método c i e n t í f i c o .
d) Sefundamenta en generalizaciones ya existentes. Intenta c r e a r
un sistema teórico nuevo, con base en los que ya se tienen.
é) Va más allá de los hechos. Parte de los hechos tal y como son p^ra
encontrar causas, efectos y algo más.
f ) Objetividad. Busca la verdad independientemente de la e s c a l a e
valores y criterio personal del investigador.
g) Esfáctico. Siempre se refiere a los hechos.
i XXI
Felipe Pardinas, Metodología y técnicas de investigación en ciencias sociales, Sig 0
Editores, México.

12. MÉTODOS GENERALES DE
LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA
Resulta casi imposible explicar de manera breve en qué consisten
los métodos de investigación científica, por lo que para fines informa­
tivos se enunciarán sus características esenciales; el hecho de presen­
tarlos aislados es sólo para lograr una mejor comprensión de éstos, ya
que en el proceso de investigación se interrelacionany se aplican varios
métodos*.
Método inductivo
' El método inductivo es un proceso en el que, a partir del estudio
de casos particulares, se obtienen conclusiones o leyes universa­
les que explican o relacionan los fenómenos estudiados.
Por ejemplo: mediante la observación de la productividad de un gru­
po de trabajadores ante determinados factores de motivación, es posible
obtener una teoría acerca de la motivación de la industria.
El método inductivo utiliza la observación directa de los fenómenos,
la experimentación y el estudio de las relaciones que existen entre ellos.
Inicialmente, se separan los actos más elementales para examinarlos
en forma individual, se observan en relación con fenómenos similares,
se formulan hipótesis y a través de la experimentación se contrastan.
Otros métodos relacionados son:
• Método de concordancia. Analiza varios hechos y observa los da­
tos que concuerdan en relación con el fenómeno que se investiga.
• Método de residuos. Cuando una parte del fenómeno se atribuye
a otra de los antecedentes, se admite que esta parte o residuo es
efecto del grupo restante de los antecedentes.
• Método de la diferencia. Analiza los casos que difieren por la pre­
sencia o ausencia de hechos en el fenómeno.
• Método de la variación concomitante. Estudia las diferencias ha­
lladas en la evolución de un fenómeno que coinciden con la evolu­
ción de otros fenómenos.

13. Método deductivo
El método deductivo consiste en obtener conclusiones partícula
res a partir de una proposición general.
Por ejemplo: la aplicación de la ley de los grandes núm eros f0r
mulada por Jacques Bernoulli: “si en una prueba la probabilidad ¿
un acontecimiento es p, y si este se repite una gran cantidad de veces
la relación entre las veces que acontece el suceso y la cantidad total de
pruebas —es decir, la frecuencia del suceso- tiende a acercarse cada
vez más la probabilidad de F Esta ley es un fundamento del muestreo
estadístico, en el que, para obtener los datos necesarios, en lugar de
aplicar una encuesta a toda la población se aplica a una muestra repre­
sentativa.
El método deductivo consta de las siguientes etapas:
a) Determinación los hechos más importantes en el fenómeno que
se analiza.
b) Deducción las relaciones constantes de naturaleza uniforme que
dan lugar al fenómeno.
c) Con base en las deducciones anteriores se formula la hipótesis.
d) Se observa la realidad para comprobar la hipótesis.
e) Del proceso anterior se deducen leyes o conclusiones.
Mientras que en el método inductivo se parte de los hechos para ha­
cer inferencias de carácter general, el método deductivo parte s i e m p r e
de verdades generales y progresa por el razonamiento.
Método sintético
El método sintético es un proceso mediante el cual se r e l a c i o n a n
hechos aparentemente aislados y se formula una teoría que unifica
los diversos elementos.
El historiador que realiza investigación documental y de canip0
acerca de una comunidad, integrando todos los a c o n t e c i m i e n t o s de de
terminada época, aplica el método sintético.

14. En el método analítico se distinguen los elementos de un fenóme­
no y se procede a revisar ordenadamente cada uno de ellos por
separado.
La física, la química y la biología utilizan este método; a partir de la
experimentación y el análisis de gran número de casos, se establecen
leyes universales. Un ejemplo de este método lo encontramos en los ex­
perimentos que realizó Pavlov para estudiar los reflejos condicionados.
Si se analizan las características de los métodos explicados anterior­
mente, es fácil concluir que todos ellos se relacionan y complementan.
A partir del método analítico se observan fenómenos singulares; con la
inducción se formulan leyes universales; mediante el método deductivo
se aplican esas leyes a situaciones particulares; y, a través de la sínte­
sis, se integran conocimientos aparentemente no relacionados.
Por otra parte, existe una íntima relación entre el método deductivo
y el sintético y el método inductivo y el analítico, ya que la inducción
puede considerarse como un caso de análisis, y la deducción como una
parte de la síntesis.
Método dialéctico
La característica esencial del método dialéctico es que considera los
fenómenos históricos y sociales en continuo movimiento. Dio origen al
materialismo histórico, el cual explica las leyes que rigen las estructuras
económicas y sociales, sus correspondientes superestructuras y el desa­
rrollo histórico de la humanidad.
Aplicado a la investigación, afirma que todos los fenómenos se rigen
por las leyes de la dialéctica.
El postulado básico del método dialéctico es que la realidad no
es algo inmutable, sino que está sujeta a contradicciones y a una
evolución y desarrollo perpetuo.
Por tanto, propone que todos los fenómenos sean estudiados en sus
relaciones con otros y en su estado de continuo cambio, ya que na a
existe como un objeto aislado.

15. El método dialéctico postula que para estudiar los fenó
les, es necesario considerar que la vida com unitaria c a r n l^ 1108s°cia
mente y de manera decisiva en todos sus aspectos, ya quea)Cotlsta%
pasa a través de diferentes etapas, form as de evolución y d e c ^ S l
acuerdo con las siguientes proposiciones: adenciad
e
1. Cada forma social tiene sus características propias
2. Cada fenómeno social debe ser estudiado en su procesad ^
formación interno. e trans-
3. Cada forma social debe considerarse en su crecimiento
relaciones con otras. Los procesos sociales son cambiantes 60 S
U
s
que es necesario encontrar su origen en el pasado, examinar P°rl°
sarrollo y las tendencias de su evolución y de su inevitable fin ó ­
la ley deí cambio y del movimiento es la base de todas las cosas L
>
’
aportación del método dialéctico al proceso de investigación esel
conceptualizar a los fenómenos como parte de un sistema encons­
tante evolución, de tal manera que al aplicarlo se analizan distin­
tos aspectos y relaciones con una visión m ás completa y exactad
e
la realidad social y del mundo.
En la figura 1.1 se muestran los m étodos de investigación que se aca­
ban de describir.
r - Deductivo Sintético
Métodos de
investigación ; - «
--- Inductivo r -------- -
i Analítico H
científica ' 1 ■
■ ■
■
■
—i '■...........
• Concordancia
- 1 • Diferencia
I • Residuos
Dialéctico
Figura 1.1. Métodos de investigación científica.
REGLAS DEL MÉTODO CIENTÍFICO
Aunque no existen reglas infalibles para aplicar el Tn^ ^ ° rn¿
iS repre'
Mario Bunge3 considera las siguientes com o algunas de as
sentativas:
Mario Bunge, La investigación científica, Ariel, Barcelona.

16. 1. Formulación precisa y específica del problema. Si se está
e ectuan o un estudio sobre factores que incrementan la produc-
tivi a en os empleados, no se debe preguntar genéricamente
¿que es la productividad? sino plantear preguntas específicas y
bien definidas, como ¿qué factores inciden en la productividad
del personal, los sistemas de salarios-incentivos o las condicio­
nes de trabajo?
2. Proponer hipótesis bien definidas y fundamentadas.
Definir tanto las hipótesis como las relaciones entre las variables
de una manera rigurosa, evitando ambigüedades y confusio­
nes y verificando que los términos sean operativos, fidedignos y
válidos.
3. Someter la hipótesis a una comprobación rigurosa. No
conformarse con comprobar la hipótesis, sino someterla a nuevas
y diferentes condiciones para asegurarse de la fiabilidad y validez
de la misma.
4. No declarar verdadera una hipótesis hasta confirmar­
la satisfactoriamente. Si para el caso que nos ocupa se han
obtenido generalizaciones acerca de los factores motivadores en
la productividad, hay que someter la hipótesis a nuevas pruebas
para confirmarla plenamente.
5. Analizar si la respuesta puede plantearse de otra for­
ma. Se debe hacer un intento por explicar la resolución del pro­
blema no sólo con base en los resultados obtenidos, sino a partir
de leyes o principios más profundos.
Las reglas anteriores son sólo sugerencias para aplicar el método con
mayor eficacia, pero de ninguna manera pueden sustituir a la inteligen­
cia y creatividad del investigador. La metodología proporciona medios
para minimizar errores en el proceso de investigación, pero no puede
suplantar la capacidad inventiva. De hecho, los grandes investigadores,
como Newton, Galileo y Einstein, no se preocuparon mucho por la sis-
tematicidad en la aplicación del método; mas bien, todos adoptaron una
actitud de ensayo y error frente a las reglas del método científico.
La metodología de la investigación científica, su proceso, métodos y
técnicas son fundamentales para el desarrollo de nuevas tecnologías y el
avance de la ciencia, siendo indispensables también para la elaboración
de trabajos escolares y tesis.

17. APLICACIONES DEL ESTUDIO
DE LA METODOLOGIA
Tal vez el lector se cuestione si como estudiante o egresado de
carrera o posgrado requiera realmente de la aplicación de la metodd
gía a su vida profesional, ya que en Latinoamérica se destinan insufí
cientes recursos para realizar la investigación científica. Por esta razó
se mencionan algunas de las aplicaciones de la metodología a la vi^
profesional:
. Desarrollo de trabajos durante la carrera y para la obtención del
grado.
• Estudio y lectura de libros y artículos científicos.
• Preparación de fichas bibliográficas y de tra b a jo .
• Presentación de inform es y datos estadísticos.
• Diseño y aplicación de cuestionarios.
• Diseño de encuestas.
• Investigación de campo.
• Redacción de escritos o informes científicos.
• Procedimientos y técnicas para la búsqueda de nuevos conoci­
mientos.
• Publicación de trabajos en revistas especializadas o textos.
• Preparación de conferencias, ponencias, informes, etcétera.
• Realización de una investigación propiamente dicha.
• Creación de tecnología propia.
Estas son algunas de las aplicaciones más importantes de la me­
todología, ya que sólo a través de su conocimiento, el estudiante, el
profesional o el futuro hombre de ciencia podrán contar con los recur­
sos para realizar, sintetizar y buscar nuevos conocimientos, así como
para expresar el fruto de su trabajo en una forma lógica, precisa y
ordenada.
Para que Latinoamérica alcance su desarrollo e independencia eco
nómica, es necesario que se aplique la investigación científica o r i e n t a d a
hacia el aprovechamiento de sus recursos, por medio de la creación e
tecnología propia en todas las disciplinas del conocimiento.

18. DESARROLLO Di COMPETENCIAS
1. Investigar tres definiciones de cada uno de los siguientes conceptos:
• Ciencia • Teoría.
• Técnica » Método
2 En clase, organizados por equipo, los estudiantes analizarán dichas defini­
ciones para obtener una definición de loe términos investigados
3. Elabore un ensayo de cuatro cuartillas como máximo en el que explique la
investigación realizada por algún autor destacado y desarrolle el método
que utikzó.
4. Analice en clase las reglas del método científico que se utilizaron en la
investigación elegida en el inciso anterior.
5. Resuelva los ejercicios descargabas de etnllas com.mx (disponibles tam­
bién en CO).
PREGUNTAS DE REPASO
1 cQué es ciencia?
2 ¿Qué diferencia existe entre método, técnica y teoría?
3. Explique dos características del método científico.
4. ¿Qué es el método inductivo?
5 Explique en qué consiste el método deductivo y ejemplifique
6. ¿Qué diferencia existe entre el método sintético y el analítico?
7 ¿Qué relación existe entre los métodos sintético, inductivo, analítico y de­
ductivo?
8. ¿En qué consiste el método dialéctico?
9. A sujuicio, ¿cuál de los métodos vistos en el texto es el más adecuado?
10. ¿Qué es la metodología de la investigación?
1
1
. Explique cuatro reglas esenciales del método científico.
12. Mencione dos aplicaciones de la metodología a su vida profesional.
13. ¿Cree que es importante el estudio de la metodología de la investigación?
¿Por qué?

19. M O D U LO
El proceso de
investigación científica
Ver realizados los objetivos
de la investigación científica
es emocionante.

20. COMPETENCIAS
El lector desarrollará habilidades para:
• Analizar la importancia y características que debe reunir la
aplicación del proceso de investigación científica.
• Argumentar la importancia de la ética en la investigación.
• Elegir, dada una situación práctica, el método más adecuado
para realizar una investigación.
• Aplicar las etapas del proceso de investigación.

21. LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA
Una de las cualidades esenciales del ser humano es su tendencia a
tratar de comprender y explicar el mundo que lo rodea para buscar el
sentido de lo que sucede. Esta capacidad innata, tendiente a la búsqueda
de la verdad y la razón de ser de la existencia, constituye el motor que ha
impulsado al hombre a lograr el avance de la ciencia y la tecnología.
Investigar significa averiguar, indagar, buscar.
Así pues, la investigación es una actividad inherente a la naturaleza
humana, aunque no por esto se pretenda afirmar que todos los seres hu­
manos sean investigadores.
La investigación científica se puede definir como una serie de etapas
a través de las cuales se busca el conocimiento mediante la aplicación de
ciertos métodos y principios.1
Las diferencias entre la investigación empírica y la científica son el
método y la técnica. La investigación científica puede ser pura o aplica­
da, ya sea que se enfoque en el desarrollo de teorías o que se aplique a la
solución de problemas específicos.
CARACTERÍSTICAS
Los requisitos que debe reunir la investigación científica para que se
considere como tal, se explican en la página siguiente:
' Alfredo Tecla y Alberto Garza, Teoría, métodos y técnicas de la investigación social, Edi­
ciones de Cultura Popular, México.

22. x S iste m a tiz a c ió n y exactitud. Debe realizarse partiendo de ün
nlan en el que se formulen el problem a y la hipótesis, se recopiw
datos y se ordene y analice la inform ación.
2. Objetividad y lógica. La investigación debe describir y explicar
los fenómenos, eliminando criterios subjetivos y basándose en e]
método científico, además de utilizar todas las pruebas necesa­
rias para controlar la validez y fidedignidad de los datos.
3. Delimitación del objeto de conocimiento. Al explicar las causas o
razones de fenómenos específicos, la investigación debe enfocar­
se en temas delimitados con precisión.
4. Enfoque sistemático. Los datos del fenómeno que se va a investigar,
que inicialmente se encuentran dispersos, se integran, mediante el
proceso de investigación, en un todo con sentido y significado.
5. Fundamentación en la metodología. La investigación científica
se sustenta en el método y la técnica.
6. El proceso de investigación no es lineal. Las etapas del proceso
de investigación no tienen una secuencia m ecánica ni rígida.
Las fases que proponen los distintos diseños de investigación
en la metodología deben ser adaptadas por cada investigador
de acuerdo con los requerimientos del estudio, sin olvidar que
existen criterios generales que deben observarse.
OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA
El objetivo primordial de la investigación científica es la descrip­
ción, explicación y predicción de la conducta de los f e n ó m e n o s ;
es decir, la búsqueda de nuevos conocimientos.
aue 3 SU VeZ’ Pe rs'§ ue o p re te n d e lo g r a r o tro s o b j e t i v o S
que están im p líc ito s en el a n te rio r:
b) P r o É r 6^ ^ ^ e s a rro ^ a r l° s c o n o c im ie n to s de u n tetlia
c) L le va r a la ^ Pre ci^a r acerca de te sis o a rg u m e n to s c ie n tífic ° s"
u i^ fn v e s tig a c ió n !3 * COn° d m ie " ^ a d q u irid o s en el diseno de
} n ó m r a c ^ niar natnte¡ÍZar; oncontrar el sentido último de 1
ción de teorías ya existentes. ^ ^ S° dedad mediante ‘a

23. é) Establecer principios generales para ofrecer solución a problemas
prácticos.
/) Identificar los factores centrales en relación con un problema.
TIPOS DE CONOCIMIENTO
El objeto del trabajo científico es la descripción, explicación y pre­
dicción de los fenómenos.
Resulta importante saber a qué tipo de conocimiento corresponden
las fuentes consultadas durante la investigación y delimitar cuáles son
los rasgos inherentes al conocimiento científico.
De acuerdo con sus características, el conocimiento puede clasificar­
se en:
• Conocimiento vulgar. Es aquel que se adquiere en la vida co­
tidiana del trato con los hombres y la naturaleza. Su carácter es
superficial, empírico y no sistematizado. En este tipo de conoci­
miento no se aplica ni el método ni la crítica razonada.
• Conocimiento popular. Es la información que se trasmite sin
una crítica de las fuentes que la validan,2va dirigido al público en
general y su lenguaje es sencillo. Dentro de este tipo de conocimien­
to se incluye la información periodística, radiofónica, televisiva,
enciclopedias generales y conferencias populares, entre otras. Son
informaciones de tercera o cuarta mano3y sin esfuerzo de crítica.
• Conocimientos de divulgación. Se caracterizan porque en
éstos existe una crítica razonada de las teorías expuestas, una ex­
plicación somera de las fuentes de información y porque los datos
son recopilados directamente de investigadores de primera mano.
Entre las fuentes de conocimiento de divulgación se encuentran
las enciclopedias, revistas y diccionarios especializados, libros de
texto, estudios monográficos, críticas de libros o artículos relacio­
nados con la disciplina de que se trate, boletines de libros, trabajos
universitarios y exposiciones orales de conocimientos de divulga­
ción, como mesas redondas, paneles y congresos científicos.
2Felipe Pardinas, Metodología y técnicas de investigación en ciencias sociales, Siglo XXI
Editores, México.
3Los datos primarios o información de primera mano son aquellos que obtienen directamen­
te el investigador y su equipo; los datos secundarios son los que el investigador ha recopilado de
otros investigadores.

24. • Conocimiento científico. Se refiere a los nuevos conocimient
que tienen la finalidad de predecir y explicar la conducta de los fe?
nómenos. Están basados en una severa aplicación del método.
En relación con la clasificación anterior, es obvio que la investiga­
ción debe basarse preferentemente en datos primarios y secundarios y
en fuentes de conocimiento científico y de divulgación.
La diferencia entre el conocimiento vulgar y el científico es que esteúl­
timo se obtiene a partir de un método basado en la lógica y la reflexión, no
sólo en la experiencia, y que además ha sido sistematizado y verificado.
ÉTICA DE LA INVESTIGACIÓN
Para que la investigación pueda considerarse científica, se debe ba­
sar en una serie de valores que emanan del mismo carácter de la cien­
cia, cuyo fin es la búsqueda de la verdad. Algunos de los principios que
deben regir para llevar a cabo la investigación son:
• Am or a la verdad. Éste se manifiesta por una búsqueda de lo
que realmente es comprobable. El amor a la verdad es un valor
imprescindible que debe perseguir el investigador, y requiere de
gran voluntad y espíritu de sacrificio.
• Honestidad. La presentación de los resultados debe corresponder
a los que se obtuvieron en el proceso de investigación, sin distorsio­
nar los datos para beneficio de intereses personales o de terceros.4
• Búsqueda del bienestar de la humanidad. La ciencia puede
tener valor por sí m ism a, pero ésta deberá siem pre subordinar
se al logro del bienestar social. M uchas veces, la ciencia ha si 0
utilizada com o in stru m e n to de intereses m eram ente t e c n ó c r a t a s ,
m ercantilistas, políticos o de d o m in a ció n , convirtiéndose en e
peor enem igo del hom bre, ya que ha fo m e n ta d o la destrucción y
la disolución social. La investigación debe siem pre contribuir a
bienestar de la hum anidad.
Por o tra parte, el in ve stig a d o r debe poseer las siguientes carac
rísticas:
4 La honestidad es un requisito indispensable en el proceso de investigación, sobre todoen
reterente al respeto a la propiedad intelectual de otros autores. Es imprescindible hacer U
correspondientes para no cometer plagio.

25. • Justicia y humildad. Quien realiza un trabajo científico debe
tener la madurez y honestidad suficientes para valorar el trabajo
de sus colegas, reconocer las aportaciones de otros investigadores
y admitir las equivocaciones.
• Tenacidad y disciplina. Voluntad férrea de trabajo para lograr
los objetivos de la investigación.
• Curiosidad insaciable. Interrogación permanente de la reali­
dad. El científico es insaciable en cuanto a su deseo de conocimiento.
• Voluntad. La investigación requiere de voluntad y fuerza espi­
ritual por parte del que la realiza para no darse por vencido ante
todos los obstáculos que se presentan en el desarrollo del trabajo
científico, como son las críticas, los resultados adversos, el relati­
vismo5y el escepticismo.
• Prudencia. El investigador debe poseer una actitud madura para
no aceptar o rechazar teorías y hechos sin antes distinguir y com­
probar su verosimilitud, independientemente de que estas teorías
se contrapongan a su criterio y experiencia personal.
TIPOS DE ESTUDIOS DE INVESTIGACIÓN
De acuerdo con el tipo de investigación que se pretenda realizar, los
estudios de investigación pueden clasificarse en relación con los siguien­
tes factores:
Ámbito en el que se efectúan
Por el ámbito en el que se efectúan, los estudios pueden ser:
• De campo. Son estudios que se realizan en el medio donde se
desarrolla el problema. La ventaja principal de este tipo de estudios
es que si la muestra es representativa, se pueden hacer generaliza­
ciones acerca de la totalidad de la población, con base en los resul­
tados obtenidos en la población muestreada. La investigación de
campo puede ser participante o no participante. La investigación
participante es aquella en la que el investigador forma parte del
grupo estudiado sin que éste sepa que se le está investigando; en la
no participante, el investigador funge como mero observador.
5El relativismo afirma que cada individuo tiene su propia verdad, aun sin partir de una fun-
damentación objetiva y de rigor científico.

26. . Experimentales. En este tipo de estudio, el investigador ya tie­
ne una hipótesis de trabajo que pretende comprobar; además, co­
noce y controla una serie de variables que tienen relación con la
hipótesis que le servirá para explicar el fenómeno.
A su vez, los estudios experimentales pueden ser:
- Estudios de campo. El investigador realiza el estudio en el lugar
donde sucede el fenómeno que se investiga, como los estudios que
efectuó Elton Mayo en la Western Electric Co.
- Estudios de laboratorio. Se realizan dentro de un laboratorio; su
ventaja es que el investigador tiene un estricto control de las va­
riables, como en los estudios de Pavlov sobre los reflejos condicio­
nados, los estudios de Skinner, y gran cantidad de investigaciones
que se efectúan en ciencias exactas.
Finalidad
De acuerdo con su fin a lid a d , los estudios p u e d e n ser:
Exploratorios. Se realizan cuando no se tie n e u n a idea específica
o que se esea e stu d ia r o cuando el fe n ó m e n o es poco conocido
° r ° b jet'vo es a yu d a r a d e fin ir el problem a,
u n pctnHí^i 8S1S y d e te rm in a r la m e to d o lo g ía p a ra form ular
no llega a in ve stl§acrán d e fin itiv o . Este tip o de investigación
no llega a conclusiones definidas n i generales
’ EXpHCan laS características m £ im p o rta n te s del fe-
cuencia y desarrollo^A]^ ^ ^ qU6 respecta a su aParición’ fre'
de estudios desorint- nOS eJemPl°s frecuentes de aplicación
os descnP^os en ciencias sociales son los siguientes:
respecto a d e te m fr f H ^ ^ 'a a c titu d clue tie n e n las p e r s o n a s
ñas opinan favorahl & ^ situación. Ejemplo: ¿Cuántas perso
personas consideran aCf rca de la Política fiscal? ¿Cuantas
- Estudios para predecir e s tru c tu ra de salarios?
¿Cuántas personas co m P °rta m ie n to de las personas-
cas? ¿Qué porcentaie Un. p ro d u c to co n x caracteristi'
elevarse las tasas de interés?°blaC1Ón incrementara el ahorr° **

27. - Estudios acerca de las personas que habitan en un lugar deter­
minado. Ingreso per cápita, pirámide de edades, nivel socioeco­
nómico, etcétera.
• Confirmatorios. Se efectúan cuando existe información basada
en el marco teórico y en los resultados de estudios exploratorios
y/o descriptivos previos, con el fin de poner a prueba las teorías
que pretendan explicar el fenómeno.
Periodo en el que se efectúan
Por el periodo en el que se realizan, los estudios se clasifican en:
• Transversales. Aquellos que se efectúan para estudiar determi­
nado fenómeno en un periodo específico.
• Longitudinales. Estudian el fenómeno a través del tiempo, por
ejemplo: realizar una encuesta de opinión a un grupo de estudian­
tes al iniciar su carrera profesional y aplicar esa encuesta al térmi­
no de la misma.
• Piloto o previos. Se verifican cuando no se conocen bien las
variables que se van a controlar, la hipótesis que se quiere com­
probar y los instrumentos que se han de utilizar. Con la ayuda de
instrumentos menos estructurados, se aplica el estudio a un pe­
queño grupo en el que se ensayan algunos aspectos con el fin de
desarrollar mediante bases sólidas el estudio definitivo.
• Finales o definitivos. Se realizan después del estudio piloto
para establecer conclusiones definitivas y elaborar el informe.
Las clasificaciones anteriores son sólo para fines metodológicos, ya
que en una misma investigación pueden realizarse varios tipos de estu­
dio; de hecho, lo ideal es efectuar todos los estudios previos que se re­
quieran a fin de poder concretar lo más posible las variables, la hipótesis
y los instrumentos, para llegar a conclusiones válidas y confiables.
ETAPAS DEL PROCESO DE INVESTIGACIÓN
La investigación es un proceso que se compone de varias etapas o
fases sucesivas que se realizan con un cierto orden. Como se hizo notar
anteriormente, el proceso posee cierta flexibilidad de acuerdo con los fi-

28. nes concretos que se persigan; de este modo, existen múltiples model
propuestos por diversos autores acerca del proceso de investigación
los cuales también son conocidos como diseños de investigación. Entrelos
más utilizados en las áreas de administración e ingeniería, están el de
Felipe Pardinas, Ario Garza Mercado, Rusell Ackoff, Ezequiel Ander
Egg, Raúl Rojas Soriano y Mario Bunge, entre otros.
Cualquiera que sea el modelo o esquema que se vaya a utilizar, exis­
ten fases comunes al proceso de investigación que pueden ser resumidas
de la siguiente forma:
1. Planteamiento del problema. Es la definición del objeto de estu­
dio, sus alcances y limitaciones.
2. Marco teórico. Con base en la investigación bibliográfica se fun­
damenta la teoría que sustentará la investigación. '
3. Marco de referencia. Es el entorno o contexto dónde se realiza el
estudio.
4. Formulación de hipótesis y variables. Consiste en establecer la
respuesta tentativa al problema y las relaciones causales entre el
fenómeno y sus partes, con la consecuente operatividad de las
variables.
5. Comprobación de hipótesis. Se aplican las técnicas de investiga­
ción bibliográfica y de campo así como la recolección y procesa­
miento de información a fin de verificar la hipótesis.
6. Análisis e informe de resultados. Es el estudio de la información
mediante procedimientos estadísticos e interpretación de resul
tados. Se elaboran las conclusiones y se redacta el informe.
Definición del problema
Formulación de hipótesis Observac ión
Investigación documental *
------------------Recopilación y análisis
ae información
y .......
Marco teórico-
V
— 1
Marco de referenc1a
Comprobación
o rechazo de h ip ffi^
Informe de resu
Figura 2.1. Etapas del proceso de investigación.

29. A lo largo de este texto se explicarán cada una de las etapas del pro­
ceso de investigación así como sus técnicas y procedimientos.
INVESTIGACIÓN CUALITATIVA
E INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA
Las etapas del proceso de investigación mencionadas anteriormen­
te, dependiendo de la naturaleza del fenómeno a estudiar, pueden no
llevarse a cabo por completo, específicamente en la etapa de compro­
bación de hipótesis y aplicación de métodos estadísticos, debido a que
resulta muy difícil aplicar técnicas cuantitativas en la investigación de
fenómenos sociales. Por ello, las técnicas y métodos a utilizar para reali­
zar la investigación pueden ser cualitativos o cuantitativos.
Métodos cualitativos
Estos métodos se aplican generalmente en ciencias sociales; su ob­
jetivo es la captación y recopilación de información mediante la obser­
vación, la entrevista y elfocus group. Su procedimiento es inductivo. La
metodología para recopilar información es más flexible y la comproba­
ción de la hipótesis no se basa en métodos estadísticos. Los principales
métodos cualitativos son:
• Descriptivo. Consiste en exponer las características de una si­
tuación o un fenómeno.
• Histórico. Se estudian eventos y procesos de la vida social para
identificar su origen, sus antecedentes y su evolución.
• Comparativo. Como su nombre lo indica, se relacionan y com­
paran instituciones, fenómenos o grupos sociales para sintetizar y
analizar diferencias y semejanzas.
• Estudio de casos. A partir de la observación y estudio de una si­
tuación particular que se ha presentado en la realidad, se obtienen
conclusiones e inferencias de carácter general. Es un método muy
utilizado en las áreas de administración e ingeniería.

30. Métodos cuantitativos
Su objetivo es medir, validar y comprobar los fenómenos de manera
matemática. Se pueden utilizar uno o varios de los métodos menciona-
dos, pero siempre se valida la información estadísticamente. Los dos
métodos básicos son:
• Método estadístico. Se aplican técnicas de muestreo y fórmulas
estadísticas para comprobación de hipótesis y predicción de fenó­
menos. Este método se estudia a profundidad en el módulo 7.
• Método experimental. Se manipulan las variables indepen­
dientes para estudiar sus efectos en las variables dependientes.
En conclusión, los estudios cuantitativos miden y validan la infor­
mación, y los cualitativos recopilan información sin medir ni establecer
ninguna relación numérica.
El CD para el maestro contiene información adicional sobre este
tema.
DESARROLLO DE COMPETENCIAS
1. Elabore un escrito de no más de cuatro cuartillas en el que recopile infor­
mación acerca de dos investigaciones de tipo científico (una en ciencias
exactas y otra en ciencias sociales) realizadas durante los siglos XX y
XXL
2. Explique ante sus compañeros de clases la importancia de esas investí
gaciones, sus características y su aportación a la sociedad.
3. Explique qué fuentes de conocimiento utilizó para realizar la a ctivid a d 1.
4. En revistas especializadas de la licenciatura o posgrado que cursa y
los periódicos, busque dos ejemplos de alguna investigación que se es
efectuando en la actualidad.
5. Elabore una síntesis de los artículos leídos en la actividad anterior y ^
ganicen un taller en el que se discutan algunos de los valores éticos
dichas investigaciones.
6. Investigue dos ejemplos en la historia de la humanidad en los que Ia 'n.^se
tigación científica no se haya regido por la ética. C om éntenlos en c
7. Resuma la biografía de algún investigador científico que haya je
a p o rta cio n e s a la ciencia, elabore un análisis de sus característica
personalidad más relevantes. ¿es-
8 . Complemente sus conocimientos con los ejercicios y d o c u m e n t o s
cargables de etrillas.com.mx (disponibles también en CD).

31. PREGUNTAS DE REPASO
1. ¿Qué es el proceso de investigación científica?
2. ¿Qué características debe reunir una investigación para que ésta pueda
considerarse como científica?
3. ¿Cuál es el objetivo primario de la investigación científica?
4. ¿Qué diferencia existe entre conocimiento de divulgación, popular y cien­
tífico? Ejemplifique.
5. ¿Qué relación tienen los tipos de conocimiento con el proceso de investi­
gación?
6. ¿Por qué es importante la ética en la investigación?
7. Explique dos valores que según su criterio sean los más importantes en el
proceso de investigación científica. Fundamente sus respuestas.
8. ¿Cuál es la diferencia entre un estudio piloto y un estudio final?
9. Describa brevemente qué es un estudio experimental.
10. ¿Cuáles son las diferencias entre un estudio descriptivo y uno confirmatorio?
11. ¿Por qué es importante el proceso de investigación científica en cualquier
ámbito de estudios y para el desarrollo profesional?
12. Defina las características de la investigación cualitativa y sus diferencias
con la investigación cuantitativa.

32. M Ó D U L O
Definición del problema
¡Eureka!
Lo encontré!

33. COMPETENCIAS
El lector desarrollará habilidades para:
• Plantear un problema de investigación.
• Definir los objetivos, la justificación y la agenda de trabajo corres­
pondientes.
• Formular y definir un problema de acuerdo con las característi­
cas propuestas en el texto.
• Expresar los términos de un problema con empiricidad, fidedig-
nidad y validez.
• Plantear un problema en forma de pregunta.
• Plantear un problema de investigación y definir sus objetivos.
• Elaborar la justificación del estudio.
• Diseñar un programa de actividades o agenda de trabajo.
• Elegir y definir un tema de investigación con ética y creativi­
dad.

34. 3 Definición del problema
LA OBSERVACIÓN
La obtención de información es una de las etapas más importantes
del proceso de investigación científica, ya que es el fundamento para
la definición del problema, el planteamiento y la comprobación de la
hipótesis, la elaboración del marco teórico y del informe de resultados.
Dentro de este contexto, la observación es la técnica de investigación por
excelencia; es el principio y la validación de toda teoría científica.
La ciencia nace y culmina con la observación. Esta técnica es la más
antigua y la más actual en el proceso de conocimiento. La observación
incluye desde los procedimientos informales, como la observación ca­
sual, hasta los más sistematizados, como son los experimentos de labo­
ratorio.
Observar equivale a mirar con detenimiento; es la forma más usual
con la que se obtiene información acerca del mundo circundante.
Para que la observación pueda ser considerada como científica debe
reunir los siguientes requisitos:
a) Tener objetivos específicos.
tí) Proyectarse hacia un plan definido y un esquema de trabajo.
c) Sujetarse a comprobación.
d) Controlarse sistemáticamente.
é) Validez y confiabilidad.
/) Los resultados de la observación deben plasmarse por escrito,
preferentemente en el momento exacto en que están transcu­
rriendo.

35. Durante el proceso de investigación la observación se utiliza desde
el planteamiento del problema hasta la preparación del informe. La ma­
yoría de los estudios van precedidos de una observación no regulada del
problema, y conforme se avanza en ellos, se usan técnicas de investiga­
ción más precisas.
TIPOS DE OBSERVACIÓN
De acuerdo con los medios utilizados, el grado de participación del
observador, el lugar donde se realiza y con los observadores, la observa­
ción puede clasificarse de distintas formas:
r
• Documental
1 • De campo
• De laboratorio
• Monumental
v.
f
* Participante
• No participante
í • Dirigida (regulada, estructurada)
• No dirigida (libre, no dirigida)
f • Individual
[ • En equipo
r
• Ciencias exactas
• Sociales
< • Heurística
• Comprobación o rechazo
de hipótesis
los tipos de observación.
Observación documental
La observación documental se refiere a la investigación bibliográ­
fica realizada en diversos tipos de escritos, tales como libros, do­
cumentos académicos, actas o informes, revistas y d o c u m e n t o s
personales.
r
Lugar donde
se realiza
Participación
del observador
Observación <! Medios utilizados
Número de
observadores
Tipo de
fenómeno
Figura 3.1. Clasificación de

36. Las técnicas que se utilizan en la investigación documental son las
fichas bibliográficas y las fichas de trabajo, que se procesan en archivos
electrónicos.
El procedimiento para realizar la observación documental parte
inicialmente de la revisión bibliográfica; después se integra el fichero
bibliográfico, en donde se organiza toda la bibliografía y documenta­
ción. Cuando se han agotado las probabilidades de obtener bibliografía y
documentación sobre el tema, se procede a elaborar las fichas de trabajo
para reunir todos los conocimientos teóricos que darán fundamento a la
investigación. Esta etapa es especialmente ardua, por lo que se aconseja
realizar lecturas selectivas de las fuentes, anotando en las tarjetas de
trabajo sólo aquellos datos que se necesiten. Una vez que las fichas se
han elaborado con el cuidado y procedimiento necesarios, se organiza
el fichero de trabajo por temas (en orden alfabético o decimal) y se revi­
san y analizan todas las fichas para ordenarlas y estar en posibilidad de
estructurar el índice detallado del trabajo, además de verificar que no
existan lagunas en cuanto a ciertos temas.
La última etapa consiste en complementar las fichas documentales con
las de campo y laboratorio, para que cuando el material esté perfectamen­
te recopilado, se proceda a iniciar la redacción del informe de resultados.
La observación documental es básica para construir el marco teóri­
co de la investigación y es la más utilizada en todo tipo de disciplinas.
Implica que las fuentes de información se utilicen adecuadamente. Para
asegurar la imparcialidad en la investigación es necesario:
a) Acudir preferentemente a fuentes primarias.
tí) Utilizar a los clásicos de la especialidad de que se trate, tanto an­
tiguos como modernos.
c) Seleccionar la mejor literatura disponible para plantear el estudio.
d) No sólo recopilar y acumular información, sino valorarla, anali­
zarla y hacer aportaciones personales.
é) La calidad de la investigación no se mide por su cantidad, sino
por su contenido.
/) La información deberá referirse al problema y ser actualizada y
sistematizada.
Observación monumental
Este tipo de observación es básicamente utilizada en ciencias como
la antropología, la historia, la sociología y la historia del arte. Como su

37. nombre lo indica, consiste en el estudio de las manifestaciones artísticas
y culturales en los monumentos.
Observación de campo
La observación de campo es aquella que se realiza en el lugar donde
se presenta el fenómeno observado.
Por ejemplo: si se desea estudiar la comunicación informal en un
grupo de trabajadores, el investigador acude al lugar de trabajo y ob­
serva su conducta durante algún tiempo; tiene la gran ventaja de que el
fenómeno se describe tal y como sucede en la realidad.
El realizar la observación de campo requiere contar con una guía de
información para recolectar los datos y para investigar los indicadores
y relaciones entre las variables. En el registro de las observaciones se
utiliza un diario de campo y cámaras fotográficas o de video, para com­
plementar con material audiovisual la investigación. Después se trans­
criben las observaciones a las fichas de campo. Es importante que las
anotaciones se realicen en el momento de la observación o poco tiempo
después de realizada ésta. Las observaciones deben ser revisadas para
garantizar su objetividad, cerciorándose de que las fichas se han elabo­
rado con cuidado y precisión.
De ser posible, es conveniente que dos o más investigadores realicen
la observación y la registren, a fin de depurar y controlar la información.
Por otra parte, el investigador debe recordar que la conducta del hombre
puede ser modificada por condiciones externas.
Observación experimental o
de laboratorio
En la observación experimental, el investigador manipula ciertas
variables para observar sus efectos en el fenómeno estudiado.
Cuando l o s recursos lo p e r m i t e n , el experimento consiste en reunir
a un grupo humano y provocar una situación al introducir d e t e r m i n a d a
variable, y c o n un grupo de observadores, medir las c o n s e c u e n c i a s .

38. En algunas ocasiones se utiliza el experimento de control, que con­
siste en la selección de dos muestras aleatorias. Al grupo experimental
se le aplica la variable especial, mientras que a la otra muestra o grupo
de control no se le aplica la variable; de esta manera se tiene la posibili­
dad de comparar los resultados en ambos grupos.
Existen grandes dificultades para llevar a cabo este tipo de observa­
ción; una de ellas es el costo, otra, lograr la uniformidad en las caracte­
rísticas de la muestra de control y de la experimental. Por otra parte, es
posible que aparezcan variables extrañas que no puedan ser controladas
por el investigador y que influyan en los resultados.
En la observación experimental, también pueden ser realizados es­
tudios longitudinales o transversales. La realización de un experimen­
to, sobre todo con grupos humanos, es bastante difícil y costosa. Un
ejemplo de este tipo de observación son los estudios de Elton Mayo y
otros investigadores de Harvard, efectuados en Hawthorne en 1926 en
la Western Electric Co.
Observación participante y
no participante
En la observación participante, el investigador forma parte activa
del grupo que se estudia, de tal forma que llega a ser un miem­
bro del grupo.
El observador tiene una participación tanto interna como parte del
grupo observado, como externa, al ser su propósito el recopilar infor­
mación.
En la observación no participante, el investigador se limita a obser­
var y recopilar información del grupo, sin formar parte de éste.
La ventaja de la observación participante es que puede tenerse una
visión más clara de lo que sucede en el grupo ya que los miembros se
comportarán normalmente al no saberse sujetos de estudio; la desven­
d a es que el investigador, al ser parte del grupo, puede perder objeti­
vidad. Este tipo de observaciones básicamente se realizan para llevar a
cabo estudios de campo.

39. 44 Módulo 3. Definición del problema
Observación dirigida o estructurada
Llamada también observación regulada o sistemática, utiliza una se­
rie de instrumentos diseñados de antemano para el fenomeno que se va
a estudiar
En esta observación, se conoce lo que se va a observar y cómo se va a ob­
servar; se utiliza cuando se desea hacer una descripción sistemática de al­
gún fenómeno o probar una hipótesis. En la observación regulada, se usan
tests, encuestas, cuestionarios, controles e instrumentos más precisos.
Observación no dirigida
También se conoce como libre, ordinaria, no estructurada o simple.
La observación no dirigida se emplea por lo regular como fase explo­
ratoria del proceso de investigación para obtener datos preliminares y
para conocer mejor el fenómeno que se va a estudiar. Esta información
se recopila en el diario de campo.
Observación individual o en equipo
Como su nombre lo sugiere, la observación individual es realizada
por una sola persona y corre el riesgo de que influya el criterio o la sub­
jetividad del observador. En la observación colectiva participan varias
personas, ya sea que todas observen el mismo rasgo del fenómeno o que
cada una observe un aspecto diferente.
De acuerdo con el tipo
de fenómeno observado
• La observación de fenómenos sociales trata Q * a- j hu­
manos o conductas. estudio de grupos hu
• La observación heurística consiste en al j. ,
men y su crítica; de ahí se plantea una serie de’0 ^ dat° S’ SU ^
• La observación para comprobar o rechazar lia
que, una vez planteada dicha hipótesis «1 h‘P°tesis es aquella
en una serie de instrumentos que sirven par' rechaza con ^

40. Acceso a la información 4 5
SELECCIÓN DEL TEMA DE INVESTIGACIÓN
Cualquier investigación se origina a partir de una duda, inquietud o
pregunta acerca de un tema que interesa al investigador.
La selección del tema que se va a investigar es el primer paso para
llevar a cabo una investigación. De la observación cotidiana pueden sur­
gir muchos de los temas por investigar; de hecho, un problema no es más
que el cuestionamiento a la existencia de un fenómeno determinado. Sin
embargo, no todos los temas son apropiados para realizar trabajos de
investigación, debido a sus características y a los recursos disponibles.
A continuación se sugieren algunas características que debe reunir
el tema de investigación:
• Factibilidad. El problema que se va a investigar debe ser suscep­
tible de estudiarse tomando en cuenta los recursos de tiempo, el
acceso a la información, el grado de dificultad y el financiamiento
con que se cuenta.
• Novedad y originalidad. Como se mencionó en módulos ante­
riores, la investigación científica persigue la búsqueda de nuevos
conocimientos. Por otra parte, debe evitarse duplicidad en los te­
mas de investigación.
• Importancia. El problema que se ha de investigar debe ser ac­
tual y aplicable, de tal manera que su resolución aporte algo a un
área de conocimiento y de ser posible a la sociedad.
• Interés. El problema debe representar un reto lo suficientemen­
te importante para el investigador, de manera que todos los obs­
táculos y el trabajo que implica una investigación sean fácilmente
salvados, al ser el tema de estudio significativo para su vida profe­
sional y personal.
• Precisión. El tema debe ser lo más concreto y específico posible,
ya que un problema demasiado general, amplio o vago, sólo con­
duce a confusiones y a pérdida de tiempo, esfuerzo y recursos.
ACCESO A LA INFORMACION
Aunque en apariencia es difícil seleccionar un tema de investigación,
cualquier estudiante o profesional con sentido crítico y de observación,
encontrará diariamente muchas situaciones y problemas, ya sea en su

41. trabajo o en el medio social en el que se desenvuelve, que ameritan una
investigación seria.
En Latinoamérica se requieren personas que se preocupen por la
problemática, tanto a nivel socioeconómico como técnico, y uno de los
caminos para lograr el desarrollo es precisamente la investigación yla
creación de tecnología propia.
DEFINICIÓN DEL PROBLEMA
El punto de partida de toda investigación es la definición adecuada
del problema.
El proceso de investigación tiene como meta el conocimiento de de­
terminada problemática. Precisamente, el enfoque científico consiste
en dar respuesta a una pregunta surgida de la observación de un pro­
blema, exponiendo cuestiones evidentes que fundamenten una teoría.
Las teorías surgen como una respuesta al ¿por qué? (este por que es
el problema) y sirven para ordenar las observaciones a fin de explicar
y predecir los fenómenos. “El verdadero problema de investigación es
el que pregunta por conocimientos desconocidos para todos en un mo­
mento dado.”1
El éxito de cualquier investigación dependerá de que el problema
en estudio sea definido adecuadamente. Una de las dificultades mas
grandes que afronta el investigador es plantear y delimitar el problema,
ya que el interrogarse adecuadamente acerca de la realidad circundante
y plantearse problemas que sean relevantes, exige talento y habilidad.
Plantear problemas demasiado genéricos origina que el i n v e s t i g a d o r
se “pierda” en un mundo de datos sin poder llegar a conclusiones especi'
ficas. Por otra parte, el planteamiento de problemas poco s i g n i f i c a t i v o s
o irrelevantes implica pérdida de esfuerzos y recursos en una i n v e s t i g a
ción que no aporta beneficio alguno a la sociedad.
La definición y planteamiento del problema son vitales en el proceso
de investigación y es el fundamento para describir adecuadamente los
objetivos, el contenido, la metodología y la justificación del estudio Q
ue
se va a realizar.
t
1 Felipe Pardinas, Metodología y técnicas de investigación en ciencias s o c io les, Stg ^
Editores, México.

42. La e mcion del problema requiere una observación más o menos
estructurada. Surge del planteamiento de una serie de preguntas que na­
cen de la observación del área del tema que se va a estudiar y de obtener
información lo más completa posible acerca de ese problema, acudien­
do para ello a fuentes bibliográficas, especialistas del área y todo tipo
de revistas especializadas que permitan conocer si el problema elegido
tiene importancia y relevancia científica, contemporánea y humanística;
de esta manera se elegirán problemas significativos para la ciencia y la
sociedad.
ETAPAS PARA PLANTEAR EL PROBLEMA
“El planteamiento de un problema es reducirlo a sus aspectos y re­
laciones fundamentales a fin de poder iniciar su estudio intensivo.”2No
existen fórmulas o recetas para definir el problema,3 ya que cada uno
requiere, para su planteamiento, de procedimientos que se adapten a
sus características propias. Resultaría valioso para el lector estudiar los
criterios de Ackoff y Ander Egg, entre otros esquemas.
El planteamiento del problema implica las siguientes etapas:
1. Formulación clara y precisa del problema. Es decir, definir
el problema, su entorno y sus relaciones de la manera más específica
posible. Para definirlo será necesario partir del planteamiento de una o
varias preguntas con base en el problema específico por el que se ten­
ga interés. Por ejemplo, un problema demasiado amplio sería efectuar
un estudio sobre productividad; una investigación más concreta sería la
productividad en el sector industrial, y algo todavía más específico sería
la productividad del personal obrero en las 500 empresas más grandes
de México, Distrito Federal. Obviamente, es más sencillo investigar fe­
nómenos específicos que generales.
2. Determinación de los límites del problema. Es necesario
delimitar el problema de investigación en cuanto a tiempo, espacio y
contexto socioeconómico. Para el ejemplo anterior, se investigaría la
productividad del personal obrero en las 500 empresas más grandes,
definiendo en qué áreas geográficas del Distrito Federal y durante qué
2Raúl Rojas Soriano, Guía para realizar investigaciones sociales, UNAM, Dirección Ge-
nerul de Publicaciones México
5En este texto se utilizan los términos definición y planteamiento del problema ind.stmta-
mente.

43. periodo se intenta efectuar, ya sea que se trate de un estudio transversa]
o lineal. Por otra parte, es importante situar el problema en su contexto
social, económico y político, para no olvidar sus características peculia­
res al realizar la investigación.
¡ i r
Formulación del problema r ...........
...........— 1 Delimitación del problema
I
i
Expresión de los términos
del problema en
forma operativa
¿Empíricos,
fidedignos
y válidos?
Establecimiento de
los objetivos de la
investigación
Planteamiento del
problema como
pregunta
■
...................
Sí
ffáxthí * ¿X
Figura 3.2. Etapas del Planteamiento del problema
Por ejemplo, para el problema que se mencionó, hacer u
del personal obrero que perciba el salario mínimo. En la delim’t ^
problema también influyen los recursos (humanos, financieros010'' •
eos y el tiempo) de que disponga el investigador para poder reaIi teCni~
estudio. lzar su
3. Expresión de los términos del problema de tal m
que sean operativos. La operatividad de los términos del problen^
se refiere a que en éstos puedan señalarse los elementos y operación
específicos necesarios para su manejo adecuado.

44. Los términos son las palabras que se utilizan al formular el proble­
ma. Para que estos términos sean correctos, deberán reunir las siguien­
tes características:
• Empíricos. Es decir, que sean verificables por la experiencia.
Si definimos productividad como la relación entre el número de
artículos producidos diariamente y las horas hombre e insumos
invertidos en producirlos, tal vez sería necesario especificar que
los artículos cubran los estándares de calidad requeridos y efec­
tuar un muestreo para determinar los estándares medios en las
500 empresas más grandes. Este mismo proceso de definición em­
pírica debería realizarse con cada término de la investigación (ho­
ras hombre, insumos, industria, etc.).
• Fidedignos. Un término es fidedigno cuando cualquier inves­
tigador o estudiante lo entiende de la misma manera en que es
definido en el trabajo de investigación, de tal forma que no pueda
confundirlo con otro fenómeno parecido.
• Válidos. Se refiere a que los términos del problema designen
exactamente elfenómeno estudiado. Por ejemplo, debe determi­
narse con exactitud qué productividad se refiere a la relación entre
la cantidad de insumos y lo producido, para no confundirlo con
algún concepto similar.
De la definición correcta de los términos depende en gran parte el
planteamiento adecuado del problema y el éxito de la investigación. En
ciencias sociales, la definición de los términos en forma empírica, válida
y fidedigna resulta particularmente difícil debido a la subjetividad con
que se manejan ciertos términos.
4. Planteamiento del problema en forma de pregunta. Una vez
que se ha delimitado el problema en términos operativos y que se ha defini­
do, la siguiente etapa consiste en plantearlo en forma de pregunta. Para el
ejemplo anterior, la pregunta se formularía de la siguiente manera:
¿Qué factores inciden en la productividad de los obreros que traba­
jan en las 500 empresas más grandes?
A su vez, de este planteamiento se originarían varias preguntas sobre
temas específicos, tales como: ¿Cuál es la edad promedio del personal
obrero en las 500 empresas más grandes? ¿Qué factores determinan
el cumplimiento de los estándares de calidad en el personal obrero?
¿Cuáles son las causas que originan la falta de productividad en el per­
sonal obrero?

45. Uno de los desafíos más importantes para el investigador es formular
la pregunta dentro del espíritu general del problema. El dar respuesta
a las preguntas planteadas implica la construcción de un marco teórico
conceptual, del que deben derivarse una o más hipótesis que ofrezcan
una explicación a los cuestionamientos sujeta a comprobacion.
El marco teórico debe elaborarse simultáneamente al establecimien­
to de los objetivos de la investigación.
5. Establecimiento de los objetivos de la investigación. Los
objetivos son el punto de referencia del estudio que se realice, ya que
son los resultados o fines que se pretenden lograr con el proceso de in­
vestigación. Deben establecerse con precisión y claridad ya que todos los
esfuerzos y recursos de la investigación serán encaminados a su logro.
Algunos criterios que deben observarse para el establecimiento de
objetivos son:
• Delimitarse a un tiempo específico.
• Establecerse por escrito.
• Redactarse con sencillez, claridad y precisión.
Los objetivos de la investigación pueden ser generales, o sea, los que
se pretenden alcanzar al término del proceso, y objetivos i n t e r m e d i o s ,
aquellos que se van obteniendo durante la consecución de las diversas
etapas por las que atraviesa la investigación.
El contar con objetivos claros y bien definidos es importante para tra­
bajar con eficacia y eficiencia en e l proyecto. Una vez que se ha e f e c t u a d o
el planteamiento del problema y el establecimiento de los objetivos del
proyecto se procede a elaborar la justificación del estudio en donde se
sena an c aramente, con fundamentos, las causas que originan el estu
ejempkT8 3 ** PreSentan los objetivos de la investigación de nuestro
^ inc^
e*u^nar ^°S ^
actores que incrementan la productividad d
de MéxteoS ^ traba^
an en las 500 empresas más gran e'
W o taeT fn r l ndice pi'omed‘° de productividad en el pe«°"al
c) Determ " aS, “ empresas más fu n d es de México. ,
d e i r e r o é n t s ^ o ' ^ ° rÍ8Ínan b& Prl>d
las 500 empresas más grandes de México.

46. ESTRUCTURACIÓN DE LA AGENDA
O PLAN DE TRABAJO
Además del planteamiento del problema, los objetivos y la justifica­
ción del proyecto, el plan de trabajo deberá incluir las etapas del proceso
de investigación con un programa de actividades en el que se definan
cada una de las etapas de la investigación y las fechas aproximadas en
que se llevará a cabo cada una de éstas.
El establecer los tiempos en que se efectuará cada etapa de la
investigación, facilita la organización del trabajo, así como la asig­
nación de los recursos.
Asimismo, es conveniente elaborar una gráfica de Gantt que permi­
ta planear y controlar cada una de las etapas de la investigación (véase
fig. 3.3).
Mediante los siguientes pasos puede elaborarse un esquema sencillo
para preparar la agenda de trabajo.
a) Enumerar cada una de las actividades que se efectuarán en el
proyecto de investigación.
ti) Dividir en unidades el tiempo total de que se disponga para llevar
a cabo el proyecto.
c) Asignar a cada actividad la unidad de tiempo correspondiente
tomando en cuenta:
• Actividades más complejas.
• Actividades que puedan efectuarse simultáneamente.
• El orden cronológico en que deben llevarse a cabo las activi­
dades.
d) Fijar fechas límite para terminación de actividades.
é) Establecer holguras de tiempo que impliquen márgenes de segu­
ridad para sucesos imprevistos.
/) Tomar en cuenta los recursos humanos y financieros, y las fuen­
tes de información disponibles para realizar la investigación.
g) Existen alternativas de software libre para el control y la pla-
neación de proyectos, como Excel o Project Manager, de Mind
Project.

47. Programa de actividades
Actividad
Octubre Noviembre I Diciembre
Agosto Septiembre
Junio
Febrero M arzo
Enero
Descripción
Definición del problema
Evento
Investigación bibliográfica
Indice tentativo
Marco teórico
Marco de referencia
Definición de hipótesis
variable
g rá fica d e C a n tt p a ra la e la b o r a c ió n d e u n p r o y e c t o ¡ „ v e t « g i o a „ .
£ “ Esfcmodo
d e u n a

48. 1. Formulación
clara y precisa
del problema
3. Expresión de
los términos en
forma operativa
5. Establecimiento
de los
objetivos de la
investigación
2. Delimitación
del problema
4. Planteamiento
del problema
en forma de
pregunta
Figura 3.4. Etapas para la definición del problema. s
P
lan
d
e
trabajo

49. DESARROLLO DE COMPETENCIAS
1. Elija un tema de investigación que reúna las características estudiadas e
el texto. n
2. Presente por escrito:
• El planteamiento de un problema.
• Los términos del problema.
• Objetivos y justificación del estudio.
• La agenda de trabajo, ya sea con una gráfica de Gantt o con software.
• La bibliografía y fuentes que utilizó para la definición y planteamiento del
problema.
• El tipo de investigación que realizará (cualitativa o cuantitativa).
(Las actividades 1 y 2 pueden realizarse en forma individual o por equipos.)
3. Organizar un taller de discusión en el que se exponga la actividad del
inciso anterior. Analizar a nivel grupal si los problemas planteados reúnen
los requisitos para efectuar las correcciones correspondientes.
4. Resuelva los ejercicios descargables de etrillas.com.mx (también dispo­
nibles en CD).
PREGUNTAS DE REPASO
1. ¿Qué es la observación?
2. ¿Qué requisitos debe reunir la observación?
3. ¿Cuántos tipos de observación existen?
4. ¿Qué diferencia existe entre la observación documental y la m o n u m e n to .
5. ¿Cómo se lleva a cabo la observación de campo?
6. ¿Qué ventajas tiene la observación participante?
7. ¿Cuál es el procedimiento para efectuar una observación de labora­
torio?
8. ¿Qué requisitos debe reunir la observación documental?
9. ¿Qué es un problema?
10. ¿Qué características debe reunir un tema de investigación?
11. ¿Cuál es la importancia de la definición del problema? (m e n c io n e 0
causas).
12. Enumere las etapas para la formulación del problema que propone o 9
no de los autores mencionados en el texto.
13. Describa las cinco etapas necesarias para el planteamiento del P
blema. s
14. Explique en qué consiste que los términos del problema sean op@ra 1
(empíricos, fidedignos y válidos).
15. ¿En qué consiste la delimitación del problema?
16. ¿Qué datos debe contener la agenda de trabajo? ,, „
17. ¿Cuál es la importancia de establecer los objetivos de la i n v e s t i g a c i ó n

50. M Ó D U L O
Marco teórico y
marco de referencia
¡Soy un genio! El marco teórico
reúne todos los requisitos, y el
de referencia está súper.

51. COMPETENCIAS
El lector desarrollará habilidades para:
• Elaborar el marco teórico y el marco de referencia utilizando
técnicas de investigación documental.
• Explicar qué es un marco teórico.
• Argumentar la importancia del marco teórico.
• Describir las cinco etapas para elaborar un marco teórico.
• Explicar tres características que debe reunir un marco teórico.
• Explicar cuál es la importancia de las fichas de trabajo.
• Obtener información para elaborar el marco teórico y el marco
de referencia.
• Elaborar los marcos teórico y de referencia con honestidad y
disciplina.

52. í Marco teórico y
4 marco de referencia
CONCEPTO
El marco teórico o marco conceptual es la exposición y análisis
de la teoría o grupo de teorías que sirven como fundamento para
explicar los antecedentes e interpretar los resultados de la inves­
tigación.
Una vez que se ha definido el problema, es necesario efectuar una
investigación bibliográfica para establecer la estructura teórica que sus­
tenta el estudio. Para que los hechos cobren significado, es necesario que
se fundamenten en la teoría. Mediante el conocimiento de los aspectos
teóricos referentes al problema, el investigador estará en posibilidad de
determinar las variables independientes y dependientes para formular
la hipótesis.
Es imprescindible acudir a fuentes confiables y elaborar el marco
teórico, que sirve para:
a) Definir adecuadamente las variables y la hipótesis.
b) Establecer las guías para especificar hacia dónde debe dirigirse
la investigación de campo.
c) Sustentar la investigación.
d) Analizar e interpretar los datos.
é) Ordenar las observaciones para explicar de qué manera están re­
lacionados los fenómenos.
La construcción del marco teórico no es una etapa que sólo se rea­
liza al inicio de la investigación; de hecho se desarrolla durante todo el
proceso para ir perfeccionándolo y estar en posibilidades de diseñar la
hipótesis y los instrumentos de recolección para su prueba, con la mayor
consistencia posible.

53. El marco de referencia es la exposición y análisis del contexto o
situación en el que sucede el fenómeno investigado u objeto de la
investigación.
ETAPAS PARA ELABORAR EL MARCO
TEÓRICO Y EL MARCO DE REFERENCIA
Las etapas para elaborar el marco teórico son:
i. Elaboración de un índice tentativo. Sirve de guía para la in­
vestigación.
A continuación se presenta un ejemplo simplificado del índice o con­
tenido de un trabajo de investigación, en el que el problema planteado
es: ¿Cuáles son los factores que inciden en la motivación de los mandos
medios en la Secretaría de Hacienda de México? El capítulo referente al
marco teórico quedaría como sigue:
Marco teórico
Capítulo i. Motivación
1.1. Conceptos generales
1.2. Factores que inciden en la motivación de acuerdo con las teonas
más representativas.
1.3. Teorías de contenido.
1.4. Teorías de enfoque externo.
1.5. Jerarquía de Necesidades de Maslow.
2. Revisión de fuentes bibliográficas. Consiste en le e r y revisar
las publicaciones referentes al problema que se va a investigar, para lo
que se puede acudir a bibliotecas, hemerotecas y, por supuesto, Internet.
Dentro de las fuentes bibliográficas están:
a) Ficheros, bibliografías, índices y catálogos generales. En éstos s
encuentran ordenados alfabéticamente los autores, títulos y ma'
terias.
b) Libros y tesis. Los libros que se encuentran cla sifica d o s en
bibliotecas por autor y tema.
c) Interne*, si bien es cierto que Internet proporciona una vasta *

54. formación, es indispensable para el investigador considerar sólo
fuentes válidas y responsables, es decir, que provengan de insti­
tuciones internacionalmente reconocidas, y por supuesto, incluir­
la referencia correspondiente para evitar el plagio intelectual.
d) Revistas y periódicos. Éstos se clasifican en las bibliotecas por
tema y por artículo.
é) Abstraéis. Como su nombre lo indica, son síntesis o resúmenes
de artículos, proyectos de investigación o publicaciones que pre­
sentan la información general resumida de las mismas.
/ ) Informes, anuarios y estadísticas.
Es aconsejable consultar las fuentes de las bibliotecas e institutos
que realizan investigación así como las hemerotecas, a fin de conseguir
la mayor información acerca de la bibliografía disponible sobre el tema
que se va a investigar.
3. Análisis del contenido de los libros y artículos seleccio­
nados. Una vez que se han elegido los textos y artículos que se refieren
al problema, se procede a analizarlos y a elaborar las fichas bibliográfi­
cas y de trabajo correspondientes. En esta etapa es muy importante no
perder de vista el problema que se pretende investigar y leer con sentido
crítico para obtener la información relevante para la investigación y así
evitar los errores teóricos y metodológicos de otros autores.
4. Organización del material. Ya que se han recopilado suficien­
tes datos, se procede a comparar la información obtenida de diversas
fuentes referente a un mismo tema, y a ordenarla por tema y áreas. En
esta etapa, al revisar y ordenar, el investigador refuerza el conocimiento
del tema a la vez que se percata si posee la suficiente información o si es
necesario obtener datos adicionales de algún tema en especial.
5. Diseño de un esquema del marco teórico. Se establecen los
lincamientos en cuanto a contenido y se ordena y construye un esquema
en donde se analice teóricamente el problema, tomando como base las
teorías que ofrezcan más elementos para establecer los antecedentes,
analizar el problema y plantear la hipótesis más adecuada. Se diseña el
índice definitivo.
6. Elaboración del marco teórico. Se presentan y escriben en
forma ordenada las teorías, la información y la experiencia, para anali­
zar el fenómeno investigado. El contenido del marco teórico se diseñará
de acuerdo con los objetivos del estudio.
Si el problema investigado se refiere al estudio de varios factores, es
conveniente presentar cada uno de ellos.

55. r
■
I Problema
m
m
í
Revisión de
fuentes f
Ibibliográficas
Análisis de contenido
(elaboración de
archivos bibliográficos
y de campo)
Construcción del
marco teórico
Organización
del material (revisión
y organización)
I
con relación a
problema?
Sí
Diseño del
esquema del
marco teórico
No
Figura 4.1. Etapas para la elaboración del marco teórico.
Módulo
4
.
Marco
teórico
y
marco
d
e
referencia

56. 7. Elaboración del marco de referencia. El marco de referen
cia debe ser concreto y preciso, y referirse específicamente al contexto
en cuestión partiendo de lo general a lo particular. Es muy importante
que al elaborar el marco de referencia, no se olvide que éste no sólo con­
siste en presentar la información recopilada, sino que el investigador
debe aportar sus conclusiones y aportaciones para enriquecer el mate­
rial obtenido. Por otra parte, la ética de la investigación exige el dar cré­
dito a los autores de los que se obtenga la información, mediante citas,
notas y referencias.
Como ya se mencionó, el marco de referencia es la exposición del
contexto o situación en donde sucede el problema objeto de la investiga­
ción. Para su elaboración se realizan las mismas etapas y se observan los
mismos lineamientos que para la construcción del marco teórico, con
ciertas diferencias, como se observa en el siguiente índice tentativo del
marco de referencia.
II. Marco de referencia. La Secretaría de Hacienda en
México.
2.1. M is ió n y v isió n .
2.2. E s tru c tu ra o rg á n ica y fu n cio n a l.
2.3. F unciones y responsabilidades.
2.4. Personal.
2.5. In d ica d o re s de desem peño.
2.6. Los m ando s m edios.
técnicas de in v est ig a c ió n docum ental
Como se m e n c io n ó en la sección a n te rio r, para elaborar el m arco
teórico es necesario re co p ila r in fo rm a ció n ; ello im plica u tiliza r las fichas o
archivos que p e rm ite n o rd e n a r datos acerca de libros, artículos, conferen-
cias>entrevistas, etc. Las fich a s tie n e n la enorm e ventaja de que fa c ili-
an e] tra b a jo , ya que se o rg a n iza n p o r tem as en carpetas bibliogi áficas
e ^1 m anera que el in v e s tig a d o r tie n e acceso a la in fo rm a ció n ca a
que la re q u ie ra . Este acervo puede increm entarse indefinidam ente
Orrforrne se vayan re c o p ila n d o m ás datos.
En relación con su contenido, las referencias pueden clasificarse en.
han'’ Bibli°gráficas. Sirven para registrar las diversasfuentesquese
> utilizad0; proporcionan los datos para anotar la bibliografía o las
ent*s consultadas.

57. En este tipo de referencia se incluye el nombre del autor iniciándose
por el apellido, el titulo del libro, el nombre del traductor (si lo hay)}g
]
número de la edición, editorial, lugar, fecha y número de páginas. Cabe
aclarar que no siempre los datos vienen en el orden que aquí se ha ex­
puesto. También es conveniente anotar la biblioteca o fuente de Internet
en donde se encuentra, la fecha en que se leyó y un breve comentario.
Bennis G., Warren
Desarrollo organizacional, su naturaleza orígenes y
perspectivas, Fondo Educativo Interamericano, Méxi­
co, 2011.
~ - .................................. ■ ----------- ----------- ----------------------------------------------- ---------- ------------------------- -------------— ..................................................................................................
Figura 4.2. Referencia bibliográfica de un libro.
Cuando la referencia bibliográfica aludé a un artículo extraído de una
revista, el nombre del artículo va entrecomillado y se agrega el título de
la revista, el número del volumen y las páginas en donde se encuentra.
Calderón, Jorge, “Burguesía de Estado y autogestión
en la transición socialista". Revista Investigación Eco­
nómica, UNAM, Escuela Nacional de Economía, volu­
men XLIII, número 167, enero-marzo, México, 2010.
i
-
—1 rw—
r.---------- --- i .
^ ""' ' -----
Figura 4.3. Referencia bibliográfica de una revista.
2. De resumen. En éstas se sintetizan textos, capítulos, d o c u i* * '
tos, etc. Los datos básicos que generalm ente se in clu ye n son: el n° n a,
del a u to r com enzando p o r el apellido y el títu lo del lib ro ; el títu lo , e’1

58. bezado o registro que indique el contenido de la referencia; el resumen
de la obra, y si se desea, al pie se puede hacer la anotación de un comen­
tario que indique la opinión o crítica del autor (véase fig. 4.4).
Procesos de cambio
Bennis, Warrea Desarrollo organizacionol..., pág. 211.
Trata sobre distintas formas de desarrollo organizacio-
nal de diversas empresas, sus ventajas, desventajas
y la adaptación de organizaciones tradicionales, al
desarrollo organizacional.
.-f i v" >" — . i ".i.i m * 1
vwjwm »
*j
Figura 4.4. Referencia de resumen.
3. De cita textual. Se incluyen los mismos datos que en la refe­
rencia de resumen, sólo que después del nombre del autor se coloca un
punto y seguido, el título abreviado del libro, tres puntos suspensivos,
una coma y la página del libro de donde se extrae la información. Se lla­
ma referencia textual porque se transcribe literalmente entre comillas el
párrafo del autor.
Desarrollo organizacional
Concepto
Bennis, Warren G. Desarrollo organizacionalpág. 37.
"Es una respuesta al cambio, una estrategia educa­
tiva cuya finalidad es cambiar las creencias, actitu­
des, valores y estructura de las organizaciones en tal
forma que éstas puedan adaptarse mejor a nuevas
tecnologías, mercados y retos".
'
Figura 4.5. Referencia o archivo de cita textual.
Las referencias de cita textual que se extraen de revistas, periódi­
cos o Internet, deberán incluir, además, el nombre del autor, el título

59. del a rtíc u lo e n tre c o m illa d o , el n o m b re d e la revista o
página; esta regla ta m b ié n se a p lic a p a ra e l c a s o d e la s r e f e r e ^ y la
resumen. n«as de
Crisis ©conó mica
de México
CastaingtsTeillery, Juan, "Crisis estructural..." Revisto
Investigación económico, pág. 31.
La crisis actual proviene de aue
«COde desarrollo económ ico v la ím e h a s ta f m X T
esos epocds un rompimiento e S u r a r ° SU,re
4 De trabajo de cam nn
pilar la información que se obtiVn m° S? nombre indica, sirve para reco-
° entrevistas. Se utiliza con el fin rf ^ 6 .
carnP° realizar observaciones
estudio. Se utiliza una carpeta en ^ escr*bir el lugar, persona u objeto de
e se anotan las observación^ & comPutadora o una libreta en don-
CamP° n° deben contener oninírf 00rrespondientes. Las referencias de
Porcionar los datos más objetivo* ^ SV ^ etivas ya que su finalidad es pro-
• ° esta referencia se anotan resultantes de la observación.
la d
6S ^ a’ e^ u§ar donde se obti 6 subtítulo del tema que se
la descripción de la i„forma° K “ ™ Ia -"form ación, la fuente y la fecha; y
"ación (vease fig. 4 7)
6 enC
el°S
erfefiCiencia
T¡em
D
ofl°'iPúblico
6.3 Tiemn rpúb,i
,le™Pos ociosos
Lugar. Secretaría de Hacienda
departam ento de atención
ol público, México, D.F.
©: Observación del
r r ~eParta mentó
jurante |a jornari 10/Febrero/2010.
d^ n g ° Q^ y ; Q
a
bS a!o^c
aond
tfn los 30 emp.eodos obsér­
vale»* ^ an Parte n o ... J continuamento. i~„ __
'° S30 empleados obser­
v e s . a l í a t e de S
uttemDo ™ amente-
' |os demás de-
ePartQnnent te|e f6 n¡cas a charla en grupos infor-
nTos-T
odos manifestoro ?nales V a visitas a otros
6S,aron tener trabaio oendiente.
- . ^ , u n iCn<; c u y i u u u b l l l i u i -
°dos ^anifestnr/S
(?nales y a v*
sitas a otros
n tener trab^jo pendiente.
F,g u r a 4 7 d

60. La utilidad de las referencias bibliográficas y de trabajo dependerá
de que estén clasificadas correctamente en el archivo o carpeta que les
corresponda. Existen diversos sistemas para clasificar las referencias: el
alfabético, el decimal y el sistemático. El más utilizado es el alfabético.
De la adecuada organización del material recopilado dependerá su co­
rrecto aprovechamiento.
La recopilación de la información, los archivos bibliográficos, el aná­
lisis y el procesamiento de datos, así como la redacción del marco teóri­
co y del informe final se realiza por medio de las tecnologías de diferente
software que está disponible en el mercado.
DESARROLLO DE COMPETENCIAS
1. Con respecto al tema seleccionado en el módulo anterior, presente una re­
lación bibliográfica para el estudio del problema que incluya cuando menos:
• Veinte textos.
• Diez revistas.
• Cinco artículos especializados de acuerdo con las reglas estudiadas.
• Cinco fuentes de Internet.
2. Acuda a la biblioteca o a Internet, y en relación con el problema de inves­
tigación elegido en el módulo anterior revise catálogos, índices y referen­
cias bibliográficas referentes a su tema, y presente cuando menos:
• Veinte referencias bibliográficas.
• Veinte referencias de citas textuales de diferentes autores y temas.
• Veinte referencias de síntesis.
• Diez referencias hemerográficas.
3. Analice el marco teórico de algún trabajo de investigación realizado en su
área y presente sus comentarios en un escrito no mayor de cuatro cuarti­
llas. Organice un taller de discusión.
4. Inicie la investigación bibliográfica para construir el marco teórico del tema
que haya seleccionado.
5* Inicie la elaboración del marco de referencia.
6* Refuerce sus conocimientos con los ejercicios y documentos descarga-
bles de etrillas.com.mx (disponibles también en CD).

61. PREGUNTAS DE REPASO
1 ¡Qu@ es un morco teórico y cuál es su im portancia?
2. ¿Qué ventajas tiene la elaboración de los m arco teórico y de referencia?
3. ¿Qué es un abstracta
4. ¿En Qué consiste lo revisión y análisis de las fuentes?
5. ¿Qué normas deben observarse al construir el m arco teórico?
6. ¿Cuáles son las etapas para elaborar el m arco teórico?
7. ¿Cuál es la diferencia entre marco teórico y m arco de referencia?
8. Investigue el software libre disponible para la elaboración y organización
de la información, y elija el más adecuado para su tema de investiga-

62. La recopilación de información
debe reunir requisitos de validez
ética y fiabilidad...
¿Estoy en lo correcto?
_
_ -___ ___i__¿
L
ía
Recopilación de
información
M Ó D U LO

63. COMPETENCIAS
El lector desarrollará habilidades para:
• Seleccionar, diseñar y aplicar las técnicas más adecuadas para
recopilar información a fin de llevar a cabo una investigación.
• Diseñar un cuestionario de acuerdo con los requisitos enuncia­
dos en el texto.
• Aplicar la técnica de la entrevista dirigida y de la no dirigida.
• Diseñar un cuadro de registro para la observación de un fenómeno.
• Analizar las técnicas de recopilación de inform ación y dado un
caso específico, elegir y aplicar las más idóneas.
• Aplicar las técnicas de obtención de datos con honestidad, ob­
jetividad y confiabilidad.

64. Recopilación de
información
LAS TÉCNICAS PARA RECOPILAR
INFORMACIÓN Y SUS CARACTERÍSTICAS
Los instrumentos para recabar información son, aparte de las técni­
cas de investigación documental, la encuesta, el cuestionario, la entre­
vista, los tests y las escalas de actitudes. Todas estas técnicas sirven para
medir las variables y deben reunir dos características:
i. Validez. Se refiere a que la calificación o resultado obtenido me­
diante la aplicación del instrumento, mida lo que realmente se desea
medir. La validez de contenido puede definirse como que el instrumento
mida todos los factores de la variable que se está estudiando. Para esta­
blecer los parámetros de la validez de contenido, es necesario:
a) Definir operativa y teóricamente las variables que se van a
medir.
b) Plantear todas las formas en que esta variable se puede presentar
para establecer los indicadores más adecuados; para ello se re­
quiere de una extensa revisión bibliográfica y de la consulta con
especialistas en la materia.
c) Efectuar una prueba piloto que contribuya a mejorar la validez
del instrumento.
La validez de predicción se relaciona con la eficiencia que tiene la
técnica para predecir el comportamiento de los fenómenos ante deter­
minadas circunstancias. Se puede verificar comparando el resultado
obtenido a través de la aplicación del instrumento, con los resultados
en la práctica y con otro criterio diferente, por ejemplo: si por medio
del instrumento se predice la productividad de determinado grupo, es

65. conveniente comparar el estándar obtenido en la prueba con los result
dos obtenidos en el desempeño del trabajo normalmente. a'
2. Confiabilidad. Se refiere a la estabilidad, consistencia y exacti­
tud de los resultados, es decir, que los resultados obtenidos por el instru
mentó sean similares si se vuelven a aplicar sobre las mismas muestras
en igualdad de condiciones. La utilización de tecnologías de información
facilita el proceso, además de que promueve el cumplimiento de los re­
quisitos
LA ENCUESTA
La encuesta es una técnica que consiste en obtener información
acerca de una parte de la población o muestra, mediante el uso del
cuestionario o de la entrevista.
La recopilación de información se realiza mediante preguntas que
miden los diversos indicadores que se han determinado en la operaciona-
lización de los términos del problema o de las variables de la hipótesis.
Del diseño adecuado de los instrumentos de recolección de datos,
dependerá la fidedignidad y confiabilidad de la información adquirida,
misma que sirve para obtener inferencias acerca de la población. La
encuesta es una técnica de investigación de campo cuyo objeto puede
variar desde recopilar información para definir el problema (estudios
exploratorios), hasta obtener información para probar una hipótesis,
estudios confirmatorios.
Objetivos
de la investigación
...................A ........
i
i
i
figura 5.1. La encuesta.

66. EL CUESTIONARIO
El cuestionario es un formato redactado en forma de interrogatorio
en donde se obtiene información acerca de las variables que se
van a investigar.
Puede ser aplicado personalmente o por correo y en forma indivi­
dual o colectiva. El diseño del cuestionario habrá de fundamentarse en
el marco teórico, la hipótesis, sus variables y los objetivos de la investi­
gación. Cada pregunta que se incluya deberá estar relacionada con las
variables y sus indicadores. Es muy conveniente que cuando se elabore
el cuestionario, se considere la operatividad de las variables, para asegu­
rarse de que todos los indicadores están siendo investigados.
Procedimiento para su elaboración
Al diseñar y aplicar el cuestionario, se recomienda seguir las siguien­
tes etapas:
a) Definir los objetivos de la investigación.
b) Diseño de la muestra.
c) Preparación de un directorio para aplicar el cuestionario.
d) Diseño y aplicación de un cuestionario piloto para seleccionar las
preguntas definitivas.
é) Preparación del cuestionario definitivo.
/ ) Aplicación del cuestionario a una muestra representativa.
g) Tabulación.
h) Análisis e interpretación de resultados.
Contenido
El cuestionario debe estar constituido por las siguientes partes.
Identificación o encabezado:
• Nombre de la institución que realiza la investigación.
• Nombre de la persona investigada, edad, sexo, estado civil, escola­
ridad, dirección, fecha y todos aquellos datos que sirvan para iden­
tificar al informante.

67. 7 2 Módulo 5. Recopilación de información
Objetivo del cuestionario:
. Mencionar el objetivo del cuestionario, la importancia del estudio,
y anexar una carta de presentación del investigador para obtener
la colaboración de los informantes.
Instrucciones:
• Redactarlas en forma clara, amable y accesible, explicando que
toda la información será de carácter confidencial y destacando la
importancia de la veracidad de las respuestas.
Cuerpo del cuestionario, que deberá presentarse con:
• Grado de dificultad creciente, a fin de ir ganando la confianza del
entrevistado y estimular su respuesta.
• Suficiente espacio para ser respondido.
• Organización en unidades claras con los encabezados convenien­
tes para que los investigados los comprendan.
• Forma no muy extensa, ya que un cuestionario demasiado largo
difícilmente es contestado.
Aplicación:
• Puede ser personal, por escrito, vía telefónica o por Internet.
Diseño de las preguntas
Tal y como se mencionó, cada reactivo deberá relacionarse con a
guno de los indicadores de las variables. Al redactar el cuestionario, a
preguntas deben reunir los siguientes requisitos:
a) Especificas y concretas. N o deben d a r lu g a r a respuestas ambigu^
nc u ir preguntas que revelen las v a ria b le s in trín s e c a s , Ia *P,.
) i ™ ter,m inos del P roblem a y lo s o b je tiv o s de la investig ad •
« r ra V° Cabulario adecuado al n iv e l de co m p re n sió n de
muestra que se va a investigar.
1 ^ *:ar redactar Peguntas en forma neeativa
/) U c S S t pregunta d b SUSCeptÍbÍUdad * *
cada al informará Ser ta1, que no necesl '
9) No redactar preguntas •
q u e s u g ie ra n la r e s p u e s t a .

68. h) Evitar preguntas embarazosas, confiisas o de difícil comprensión.
i) Recordar que la mayoría de las personas contestarán las pre­
guntas e tal manera que reflejen conductas socialmente acepta-
das, p o r lo que es co n ve n ie n te in c lu ir preguntas que se a firm en y
aseguren la v e ra c id a d de las respuestas.
j ) N o in c lu ir p re g u n ta s que pued an obtenerse con m ayor eficacia
en o tra s fu e n te s de in fo rm a c ió n .
k) Es n e cesa rio te n e r en cuenta las necesidades de codificación y
ta b u la ció n .
/) Las p re g u n ta s deben s e rv ir para c u m p lir los objetivos de la in ­
vestigación.
m) P re fe re n te m e n te u tiliz a r p re gu ntas dicotóm icas o de opción m ú l­
tip le .
De acuerdo con la fo rm a de presentación, las preguntas pueden ser
abiertas o cerradas, y estas ú ltim a s pueden ser dicotóm icas o de elección
m últiple.
Las p re g u n ta s a b ie rta s son aquellas que el interrogado contesta li­
bremente con sus p ro p ia s palabras. T ienen la ventaja de p ro p o rcio n a r
mucha in fo rm a c ió n , y la desventaja de p ode r ser m uy extensas y d ifícile s
de tabular.
Las p re g u n ta s cerradas o d ico tó m ica s son aquellas que sólo se con­
testan con “ s í” o “ n o ” y con una tercera a lternativa: “sin o p in ió n ” . Son
fácilm ente ta b u la b le s, hacen m ás sencilla la la b o r del interrogado, pero
su desventaja es que no ofrecen o tras opciones de respuesta.
Las preguntas de o p ció n m ú ltip le son una variante de las cerradas,
Pero ofrecen una serie de escalas fijadas de antem ano para contestar­
las. Son fá cilm e n te tabulables y ofrecen una gama de alternativas de dis­
tintas respuestas, p e ro siem pre es conveniente cerciorarse de que estas
alternativas re a lm e n te co m p re n d a n todas las variables que se eseen eva
luar, y dejar una o p ció n a b ie rta para otra alternativa, p o r ejem p o.
De los siguientes jugos y néctares, ¿qué sabores compra usted con mas
Secuencia?
Piña
PaPaya
toronja
Manzana
Naranja
Especifique
j Chabacano (
) Ciruela (
) Pera (
) Durazno (
) Otros (