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PLANEACION DE LA AUDITORIA ADMINISTRATIVA
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FASE DE IDENTIFICACION FASE DE PLANEACION FASE DE DESARROLLO FASE DE SEGUIMIENTO ESTUDIO PRELIMINAR DIAGNOSTICO PLANEACION OBTENCION DE DATOS ANALISIS DE DATOS INFORME DE AUDITORIA IMPLANTACION DE  RECOMENDACIONES FASE DE PROGRAMACION PROGRAMACION
1 2 3 4 5 15 14 13 12 11 10 9 8 7 6 DEFINICION DEL OBJETIVO  DE ESTUDIO INVESTIGACION PRELIMINAR AUTORIZACION DE LA AUDITORIA ADMINISTRATIVA ELABORACION DEL PLAN GENERAL DE TRABAJO RECOPILACION DE DATOS ESTUDIO DE SISTEMAS EN OTRAS EMPRESAS ESTUDIO DE LITERATURA TECNICA RESUMEN DE LA INVESTIGACION OBTENIDA ANALISIS DE LOS DATOS FORMULACION DEL INFORME APRECIACION DE LA EMPRESA FORMULACION DE CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES PRESENTACION DEL INFORME TOMA DE DECICIONES POR LA DIRECCION IMPLANTACION DE RECOMENDACIONES ACTIVIDADES DE UN ESTUDIO DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA
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ETAPA ELEMENTO PLANEACION DEFINICION DEL  MARCO DE ACTUACION DE LA ORGANIZACIÓN. VISION MISION OBJETIVOS METAS ESTRATEGIAS POLITICAS PROCEDIMIENTOS PROGRAMAS NIVELES  HORIZONTE ORGANIZACIÓN DISEÑAR  E INSTRUMENTAR LA INFRAESTRUCTURA PARA EL FUNCIONAMIENTO DE LA ORGANIZACION ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL DIVISION Y DISTRIBUCION DE FUNCIONES CULTURA ORGANIZACIONAL RECURSOS HUMANOS CAMBIO ORGANIZACIONAL ESTUDIOS ADMINISTRATIVOS INSTRUMENTOS TECNICOS DE APOYO
ETAPA ELEMENTO INTEGRACION PROMOVER LA CALIDAD DE VIDA EN EL TRABAJO RECLUTAMIENTO  SELECCIÓN CONTRATACION INDUCCION CAPACITACION DESARROLLO DIRECCION TOMAR LAS DECISIONES PERTINENTES PARA NORMAR LA GESTION DE LA ORGANIZACION LIDERAZGO  COMUNICACIÓN MOTIVACION GRUPOS Y EQUIPOS DE TRABAJO MANEJO DE CONFLICTOS INFORMACION Y TECNOLOGIA TOMA DE DECISIONES CREATIVIDAD E INNOVACION CONTROL MEDICION DEL PROGRESO DE LAS ACCIONES  EN FUNCION DEL DESEMPEÑO NATURALEZA SISTEMAS NIVELES PROCESO AREAS DE APLICACIÓN HERRAMIENTAS CALIDAD
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NATURALEZA TIPO DE AUDITORIA QUE SE PRETENDE REALIZAR ALCANCE AREA O AREAS DE APLICACIÓN ANTECEDENTES RECUENTO DE AUDITORIAS ANTERIORES OBJETIVOS LOGROS QUE SE PRETENDEN ALCANZAR ESTRATEGIA RUTA FUNDAMENTAL PARA ORIENTAR EL CURSO DE ACCION Y ASIGNACION DE RECURSOS. JUSTIFICACION DEMOSTRACION DE LA NECESIDAD DE INSTRUMENTARLA. ACCIONES INICIATIVAS O ACTIVIDADES NECESARIAS PARA SU EJECUCION. RECURSOS REQUERIMIENTOS HUMANOS, MATERIALES Y TECNOLOGICOS. COSTO ESTIMACION GLOBAL Y EXPECIFICA DE RECURSOS FINANCIEROS NECESARIOS. RESULTADOS BENEFICIOS QUE SE ESPERAN OBTENER. INFORMACION  COMPLEMENTARIA MATERIAL E INVESTIGACIONES QUE  PUEDAN SERVIR COMO ELEMENTOS DE APOYO.
IDENTIFICACION NOMBRE DEL ESTUDIO RESPONSABLE AUDITOR  A CARGO DE SU IMPLEMENTACION AREA (S) UNIVERSO BAJO SU ESTUDIO CLAVE: NUMERO PROGRESIVO DE LAS ACTIVIDADES ESTIMADAS ACTIVIDADES PASOS ESPECIFICOS PARA CAPTAR Y EXAMINAR LA INFORMACION FASES DEFINICION DEL ORDEN SECUENCIAL PARA REALIZAR LAS ACTIVIDADES. CALENDARIO FECHAS ASIGNADAS PARA EL INICIO Y TERMINO DE CADA  FASE REPRESENTACION GRAFICA DESCRIPCION DE LAS ACCIONES EN CUADROS E IMÁGENES. FORMATO PRESENTACION Y RESGUARDO DE AVANCES REPORTES DE AVANCE SEGUIMIENTO DE LAS ACCIONES PERIODICIDAD TIEMPO DISPUESTO PARA INFORMAR AVANCES.
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[object Object],TECNICA APLICACION ORGANIGRAMAS REPRESENTA LA ESTRUCTURA DE UN ORGANISMO SOCIAL, SE CLASIFICAN: CONTENIDO-AMBITO DE APLICACIÓN-PRESENTACION CUADRO DE DISTRIBUCION DE TRABAJO ESTUDIAR LA POSIBILIDAD DE REESTRUCTURAR LA ORGANIZACIÓN CON EL FIN DE LOGRAR MAS FACILMENTE LOS OBJETIVOS. GRAFICOS DE FLUJO REPRESENTAN EL FLUJO DE LAS OPERACIONES, POR EJEMPLO: OPERACIONES-FORMAS-HOMBRES-PRODUCTOS. GRAFICAS DE DISTRIBUCION REPRESENTAN EL BOSQUEJO DEL AREA FISICA DE TRABAJO, PUEDE SER PARA : MAQUINARIA-EQUIPO-AREA DE TRABAJO.
TECNICA APLICACION GRAFICA-ESTADISTICAS RESUMEN LAS RELACIONES NUMERICAS Y CRONOLOGICAS. GRAFICAS DE PROGRAMACION PLANEAR Y CONTROLAR UN CONJUNTO COMPLEJO DE ACTIVIDADES-FUNCIONES Y RELACIONES, POR EJEMPLO GRAFICOS DE  GANTT, PERT-CPM ÁRBOLES DE DECISIONES PREPARARA UNA MATRIZ DE RESULTADOS CON VALORES ESPERADOS.  IMPLICA LA ASIGNACION  DE PROBABILIDADES O EVENTOS EN UN FUTURO INCIERTO. MUESTREO INFERENCIAS ACERCA DE LAS CARACTERISTICAS DE POBLACION CON GRADOS ESPECIFICOS DE UNIFORMIDAD, SE USA EN: INVESTIGACION DE MERCADOS-MUESTREO DE TRABAJO-CONTROL INVETARIOS AUDITORIA. NUMEROS INDICE MEDIR CON RESPECTO A UNA BASE INICIAL LAS FLUCTUACIONES EN VOLUMEN DE OPERACIONES, ERRORES, COSTOS, AUSENCIAS Y OTRAS VARIABLES, EN UN PERIODO DETERMINADO, CON FINES DE CONTROL DE OPERACIONES-AUDITORIA ADMINISTRATIVA, COMPROBAR VALIDEZ Y CONFIABILIDAD DE INFORMACION. PUNTO DE EQUILIBRIO PROVEER INFORMACION QUE AYUDE AL CONTROL DE LOS COSTOS Y SBRAYE LA IMPORTANCIA DEL VOLUMEN DE VENTAS.
PUNTUACION PORCENTAJE CALIDAD DE LA ADMINISTRACION 5220 A 5800 90 A 100% EXCELENTE 4640 A 5219 80 A 89% MUY BIEN 3480 A 4639 60 A 79% BUENO 2320 A 3479 40 A 59% REGULAR 1160 A 2319 20 A 39% MALA 0 A 1159 0 A 19% MUY MALA
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CEDULA DE ANALISIS DOCUMENTAL FECHA DE REALIZACION HORA DE INICIO NOMBRE DEL EVALUADOR AREA EVALUADA DOCUMENTO EVALUADO DOCUMENTOS QUE SE ANALIZAN: NOMBRE DEL DOCUMENTO, SEÑALAR LOS DATOS BASICOS COMO: NOMBRE, OBJETIVO, FECHA, AREA  Y PERSONA QUE ELABORO EL DOCUMENTO. DESCRIPCION DEL CONTENIDO: SE DEBERA ANOTAR LOS CAPITULOS Y TEMAS MAS IMPORTANTES  PARA LA EVALUACIÓN RESULTADO DEL ANALISIS: SE ANOTAN LOS DETALLES MAS SOBRESALIENTES DEL DOCUMENTO QUE SE ANALIZA
CEDULA DE ENTREVISTA REVISO: PREVIAMENTE SE DETERMINARAN LOS PUNTOS BASICOS A TRATARSE O DEBERA ELABORARSE UNA GUIA PRELIMINAR DE LA ENTREVISTA. RESULTADOS DE LA ENTREVISTA . SE RESUME LA ENTREVISTA Y SE VERIFICA LA INFORMACION PREDETERMINADA. SE PLASMA EN FORMA EXPLICITA Y DETALLADA LA INFORMACION RECABADA EN LA ENTREVISTA. SE LLENA LA CEDULA Y SE RESPALDA LA INFORMACION MEDIANTE EL EXAMEN O LA COMPROBACION. SE ANOTA ALGUN ASPECTO IMPORTANTE QUE SERVIRA DE GRAN UTILIDAD PARA POSTERIORES ENTREVISTAS. SE DETERMINAN LAS INVESTIGACIONES O SOLICITUDES ADICIONALES  PARA OBTENER INFORMACION ESPECIFICA .
PRESENTACION DE FACTORES POR ESTUDIAR Y OBJETIVOS DE TRABAJO FACTORES QUE SE EVALUAR ELEMENTOS Y COMPONENTES MINIMOS POR CONSIDERAR RESULTADOS ESPERADOS ,[object Object],[object Object],[object Object],[object Object],[object Object],[object Object],[object Object],[object Object],[object Object],[object Object],[object Object],PARA QUE SE VA  A REGISTRAR? POR CADA FACTOR Y/O ELEMENTO ESTUDIADO, SE ANOTARAN LAS RAZONES POR LAS QUE SE ESTUDIARON, ES DECIR, EL FIN QUE PERSIGUE CON EL ESTUDIO. ELABORO: SUPERVISO: FECHA:
HORA: FECHA: OBJETIVOS HALLAZGOS EVIDENCIA RECURRIR A LAS FUENTES DE LA INFORMACION  GENERAL DE LA EMPRESA Y ESPECIFICA ( AREAS ) CON OBJETO DE OBTENER INFORMACION NECESARIA PARA EL ANALISIS DE  HALLAZGOS. PARA EL AREA DE ESTA COLUMNA SE DEBERA TOMAR EN CUENTA  EL AREA,  LOS PROCESOS Y LAS ETAPAS. ENUMERAR CADA UNA DE LAS DIFERENCIAS ENTRE LAS NORMAS Y LOS INDICADORES . ANOTAR EL NOMBRE DEL DOCUMENTO DE DONDE SE OBTUVO LA INFORMACION, SE DEBERA ANOTAR LA CLAVE CON LA QUE SE QUEDARAN ANOTADAS DICHAS EVIDENCIAS OBSERVACIONES: REVISO  FECHA:
AREA:   ANOTAR DIRECCION, GERENCIA O DEPARTAMENTO  EVALUADO. ASPECTOS REVISADOS OBSERVACIONES HECHOS SOBRESALIENTES ANOTAR LOS FACTORES QUE SE EVALUARAN. ANOTARAN TODAS AQUELLOS ASPECTOS  QUE EL EVALUADOR  CONSIDERE NECESARIAS DE CADA UNO DE LOS FACTORES O ELEMENTOS ESTUDIADOS. RESALTAR AQUELLOS ASPECTOS QUE PUEDAN TRAER CONSECUENCIAS Y QUE DEBAN MENCIONARSE EN EL INFORME ,  ASI COMO TAMBIEN AQUELLOS ACIERTOS SIGNIFICATIVOS. REVISO: FECHA:
ANALISIS DE LA PROBLEMÁTICA Y RECOMENDACIONES INEFICIENCIA CAUSAS CONSECUENCIAS RECOMENDACIONES SON TODAS AQUELLAS ACCIONES QUE NO REPORTAN  UNA PRODUCTIVIDAD Y QUE SIN EMBARGO SE UTILIZAN EN EL DESEMPEÑO DE LAS LABORES ANOTAR LOS MOTIVOS QUE OCASIONAN ESAS INEFICIENCIAS. LOS EFECTOS DE LOS PROBLEMAS QUE CAUSA O PUEDE CAUSAR LA INEFICIENCIA. SUGERENCIAS DE ELEMENTOS BASICOS QUE CORRIJAN LA INEFICIENCIA.
METODO PROPUESTO ,[object Object],[object Object],[object Object],[object Object],[object Object]
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[object Object],[object Object],DEPARTAMENTO IMPORTANCIA PUNTOS VENTAS 40% DE IMPORTANCIA 40 X 10 = 400 PUNTOS FINANZAS 25% DE IMPORTANCIA 25 X 10 = 250 PUNTOS PRODUCCION 20% DE IMPORTANCIA 20  X 10 =200 PUNTOS PERSONAL 15% DE IMPORTANCIA ,[object Object]
4. DETERMINACION DE GRADOS APRECIACION GRADO DE CUMPLIMIENTO NUMERO ´PORCENTAJE EXCELENTE 5 90  -  100 BUENA 4 80  -  89 REGULAR 3 60  -  79 DEFICIENTE 2 40  -  59  MALA 1 0  -  39
[object Object],FACTORES VENTAS FINANZAS PRODUCCION REC  HUM OBJETIVOS Y PLANES 60 50 40 30 POLITICAS Y PRACTICAS 60 40 30 25 ESTRUCTURA ORGANICA 40 30 20 15 SISTEMAS Y PROCEDIMIENTOS 70 40 30 30 METODOS DE CONTROL 60 40 40 20 MEDIOS DE OPERACION 50 20 20 15 POTENCIAL HUMANO Y ELEMENTOS FISICOS EMPLEADOS 60 30 20 15 TOTALES 400 250 200 150
DEPARTAMENTO DE VENTAS FACTORES P EXCELENTE  X  5 BUENA X  4 REGULAR X  3 DEFICIENTE X  2 MALA X  1 OBJETIVOS Y PLANES 60 300 240 180 120 60 POLITICAS Y PRACTICAS 60 300 240 180 120 60 ESTRUCTURA ORGANICA 40 200 160 120 80 40 SISTEMAS Y PROCEDIM 70 350 280 210 140 70 METODOS DE CONTROL 60 300 240 180 120 60 MEDIOS DE OPERACION 50 250 200 150 100 50 POTENCIAL HUMANO Y ELEMENTOS FISICOS 60 300 240 180 120 60 TOTAL 400 2000 1600 1200 800 400
DEPARTAMENTO DE FINANZAS FACTORES P EXCELENTE  X  5 BUENA X  4 REGULAR X  3 DEFICIENTE X  2 MALA X  1 OBJETIVOS Y PLANES 50 250 200 150 100 50 POLITICAS Y PRACTICAS 40 200 160 120 80 40 ESTRUCTURA ORGANICA 30 150 120 90 60 30 SISTEMAS Y PROCEDIM 40 200 160 120 80 40 METODOS DE CONTROL 40 200 160 120 80 40 MEDIOS DE OPERACION 20 100 80 60 40 20 POTENCIAL HUMANO Y ELEMENTOS FISICOS 30 150 120 90 60 30 TOTAL 250 1250 1000 750 500 250
DEPARTAMENTO DE PRODUCCION FACTORES P EXCELENTE  X  5 BUENA X  4 REGULAR X  3 DEFICIENTE X  2 MALA X  1 OBJETIVOS Y PLANES 40 200 160 120 80 40 POLITICAS Y PRACTICAS 30 150 120 90 60 30 ESTRUCTURA ORGANICA 20 100 80 60 40 20 SISTEMAS Y PROCEDIM 30 150 120 90 60 30 METODOS DE CONTROL 40 200 160 120 80 40 MEDIOS DE OPERACION 20 100 80 60 40 20 POTENCIAL HUMANO Y ELEMENTOS FISICOS 20 100 80 60 40 20 TOTAL 200 1000 800 600 400 200
DEPARTAMENTO DE RECURSOS HUMANOS FACTORES P EXCELENTE  X  5 BUENA X  4 REGULAR X  3 DEFICIENTE X  2 MALA X  1 OBJETIVOS Y PLANES 30 150 120 90 60 30 POLITICAS Y PRACTICAS 25 125 100 75 50 25 ESTRUCTURA ORGANICA 15 75 60 45 30 15 SISTEMAS Y PROCEDIM 30 150 120 90 60 30 METODOS DE CONTROL 20 125 100 75 50 25 MEDIOS DE OPERACION 15 75 60 45 30 15 POTENCIAL HUMANO Y ELEMENTOS FISICOS 15 150 120 90 60 30 TOTAL 150 750 600 450 300 150
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Contraloría Gerencia Blue Bay Club r r Gerencia Blue Bay   Getaway r i r Gerencia Desire Presidencia Vicepresidencia Dirección de Operaciones Dirección de Recursos Humanos RD r Auditor de Inventario r Dirección Ventas Dirección de Finanzas

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Auditoría administrativa paso a paso

  • 1. PLANEACION DE LA AUDITORIA ADMINISTRATIVA
  • 2.
  • 3.
  • 4. FASE DE IDENTIFICACION FASE DE PLANEACION FASE DE DESARROLLO FASE DE SEGUIMIENTO ESTUDIO PRELIMINAR DIAGNOSTICO PLANEACION OBTENCION DE DATOS ANALISIS DE DATOS INFORME DE AUDITORIA IMPLANTACION DE RECOMENDACIONES FASE DE PROGRAMACION PROGRAMACION
  • 5. 1 2 3 4 5 15 14 13 12 11 10 9 8 7 6 DEFINICION DEL OBJETIVO DE ESTUDIO INVESTIGACION PRELIMINAR AUTORIZACION DE LA AUDITORIA ADMINISTRATIVA ELABORACION DEL PLAN GENERAL DE TRABAJO RECOPILACION DE DATOS ESTUDIO DE SISTEMAS EN OTRAS EMPRESAS ESTUDIO DE LITERATURA TECNICA RESUMEN DE LA INVESTIGACION OBTENIDA ANALISIS DE LOS DATOS FORMULACION DEL INFORME APRECIACION DE LA EMPRESA FORMULACION DE CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES PRESENTACION DEL INFORME TOMA DE DECICIONES POR LA DIRECCION IMPLANTACION DE RECOMENDACIONES ACTIVIDADES DE UN ESTUDIO DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA
  • 6.
  • 7. ETAPA ELEMENTO PLANEACION DEFINICION DEL MARCO DE ACTUACION DE LA ORGANIZACIÓN. VISION MISION OBJETIVOS METAS ESTRATEGIAS POLITICAS PROCEDIMIENTOS PROGRAMAS NIVELES HORIZONTE ORGANIZACIÓN DISEÑAR E INSTRUMENTAR LA INFRAESTRUCTURA PARA EL FUNCIONAMIENTO DE LA ORGANIZACION ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL DIVISION Y DISTRIBUCION DE FUNCIONES CULTURA ORGANIZACIONAL RECURSOS HUMANOS CAMBIO ORGANIZACIONAL ESTUDIOS ADMINISTRATIVOS INSTRUMENTOS TECNICOS DE APOYO
  • 8. ETAPA ELEMENTO INTEGRACION PROMOVER LA CALIDAD DE VIDA EN EL TRABAJO RECLUTAMIENTO SELECCIÓN CONTRATACION INDUCCION CAPACITACION DESARROLLO DIRECCION TOMAR LAS DECISIONES PERTINENTES PARA NORMAR LA GESTION DE LA ORGANIZACION LIDERAZGO COMUNICACIÓN MOTIVACION GRUPOS Y EQUIPOS DE TRABAJO MANEJO DE CONFLICTOS INFORMACION Y TECNOLOGIA TOMA DE DECISIONES CREATIVIDAD E INNOVACION CONTROL MEDICION DEL PROGRESO DE LAS ACCIONES EN FUNCION DEL DESEMPEÑO NATURALEZA SISTEMAS NIVELES PROCESO AREAS DE APLICACIÓN HERRAMIENTAS CALIDAD
  • 9.
  • 10. NATURALEZA TIPO DE AUDITORIA QUE SE PRETENDE REALIZAR ALCANCE AREA O AREAS DE APLICACIÓN ANTECEDENTES RECUENTO DE AUDITORIAS ANTERIORES OBJETIVOS LOGROS QUE SE PRETENDEN ALCANZAR ESTRATEGIA RUTA FUNDAMENTAL PARA ORIENTAR EL CURSO DE ACCION Y ASIGNACION DE RECURSOS. JUSTIFICACION DEMOSTRACION DE LA NECESIDAD DE INSTRUMENTARLA. ACCIONES INICIATIVAS O ACTIVIDADES NECESARIAS PARA SU EJECUCION. RECURSOS REQUERIMIENTOS HUMANOS, MATERIALES Y TECNOLOGICOS. COSTO ESTIMACION GLOBAL Y EXPECIFICA DE RECURSOS FINANCIEROS NECESARIOS. RESULTADOS BENEFICIOS QUE SE ESPERAN OBTENER. INFORMACION COMPLEMENTARIA MATERIAL E INVESTIGACIONES QUE PUEDAN SERVIR COMO ELEMENTOS DE APOYO.
  • 11. IDENTIFICACION NOMBRE DEL ESTUDIO RESPONSABLE AUDITOR A CARGO DE SU IMPLEMENTACION AREA (S) UNIVERSO BAJO SU ESTUDIO CLAVE: NUMERO PROGRESIVO DE LAS ACTIVIDADES ESTIMADAS ACTIVIDADES PASOS ESPECIFICOS PARA CAPTAR Y EXAMINAR LA INFORMACION FASES DEFINICION DEL ORDEN SECUENCIAL PARA REALIZAR LAS ACTIVIDADES. CALENDARIO FECHAS ASIGNADAS PARA EL INICIO Y TERMINO DE CADA FASE REPRESENTACION GRAFICA DESCRIPCION DE LAS ACCIONES EN CUADROS E IMÁGENES. FORMATO PRESENTACION Y RESGUARDO DE AVANCES REPORTES DE AVANCE SEGUIMIENTO DE LAS ACCIONES PERIODICIDAD TIEMPO DISPUESTO PARA INFORMAR AVANCES.
  • 12.
  • 13.
  • 14.
  • 15.
  • 16.
  • 17.
  • 18.
  • 19.
  • 20.
  • 21.
  • 22. TECNICA APLICACION GRAFICA-ESTADISTICAS RESUMEN LAS RELACIONES NUMERICAS Y CRONOLOGICAS. GRAFICAS DE PROGRAMACION PLANEAR Y CONTROLAR UN CONJUNTO COMPLEJO DE ACTIVIDADES-FUNCIONES Y RELACIONES, POR EJEMPLO GRAFICOS DE GANTT, PERT-CPM ÁRBOLES DE DECISIONES PREPARARA UNA MATRIZ DE RESULTADOS CON VALORES ESPERADOS. IMPLICA LA ASIGNACION DE PROBABILIDADES O EVENTOS EN UN FUTURO INCIERTO. MUESTREO INFERENCIAS ACERCA DE LAS CARACTERISTICAS DE POBLACION CON GRADOS ESPECIFICOS DE UNIFORMIDAD, SE USA EN: INVESTIGACION DE MERCADOS-MUESTREO DE TRABAJO-CONTROL INVETARIOS AUDITORIA. NUMEROS INDICE MEDIR CON RESPECTO A UNA BASE INICIAL LAS FLUCTUACIONES EN VOLUMEN DE OPERACIONES, ERRORES, COSTOS, AUSENCIAS Y OTRAS VARIABLES, EN UN PERIODO DETERMINADO, CON FINES DE CONTROL DE OPERACIONES-AUDITORIA ADMINISTRATIVA, COMPROBAR VALIDEZ Y CONFIABILIDAD DE INFORMACION. PUNTO DE EQUILIBRIO PROVEER INFORMACION QUE AYUDE AL CONTROL DE LOS COSTOS Y SBRAYE LA IMPORTANCIA DEL VOLUMEN DE VENTAS.
  • 23. PUNTUACION PORCENTAJE CALIDAD DE LA ADMINISTRACION 5220 A 5800 90 A 100% EXCELENTE 4640 A 5219 80 A 89% MUY BIEN 3480 A 4639 60 A 79% BUENO 2320 A 3479 40 A 59% REGULAR 1160 A 2319 20 A 39% MALA 0 A 1159 0 A 19% MUY MALA
  • 24.
  • 25.
  • 26.
  • 27.
  • 28. CEDULA DE ANALISIS DOCUMENTAL FECHA DE REALIZACION HORA DE INICIO NOMBRE DEL EVALUADOR AREA EVALUADA DOCUMENTO EVALUADO DOCUMENTOS QUE SE ANALIZAN: NOMBRE DEL DOCUMENTO, SEÑALAR LOS DATOS BASICOS COMO: NOMBRE, OBJETIVO, FECHA, AREA Y PERSONA QUE ELABORO EL DOCUMENTO. DESCRIPCION DEL CONTENIDO: SE DEBERA ANOTAR LOS CAPITULOS Y TEMAS MAS IMPORTANTES PARA LA EVALUACIÓN RESULTADO DEL ANALISIS: SE ANOTAN LOS DETALLES MAS SOBRESALIENTES DEL DOCUMENTO QUE SE ANALIZA
  • 29. CEDULA DE ENTREVISTA REVISO: PREVIAMENTE SE DETERMINARAN LOS PUNTOS BASICOS A TRATARSE O DEBERA ELABORARSE UNA GUIA PRELIMINAR DE LA ENTREVISTA. RESULTADOS DE LA ENTREVISTA . SE RESUME LA ENTREVISTA Y SE VERIFICA LA INFORMACION PREDETERMINADA. SE PLASMA EN FORMA EXPLICITA Y DETALLADA LA INFORMACION RECABADA EN LA ENTREVISTA. SE LLENA LA CEDULA Y SE RESPALDA LA INFORMACION MEDIANTE EL EXAMEN O LA COMPROBACION. SE ANOTA ALGUN ASPECTO IMPORTANTE QUE SERVIRA DE GRAN UTILIDAD PARA POSTERIORES ENTREVISTAS. SE DETERMINAN LAS INVESTIGACIONES O SOLICITUDES ADICIONALES PARA OBTENER INFORMACION ESPECIFICA .
  • 30.
  • 31. HORA: FECHA: OBJETIVOS HALLAZGOS EVIDENCIA RECURRIR A LAS FUENTES DE LA INFORMACION GENERAL DE LA EMPRESA Y ESPECIFICA ( AREAS ) CON OBJETO DE OBTENER INFORMACION NECESARIA PARA EL ANALISIS DE HALLAZGOS. PARA EL AREA DE ESTA COLUMNA SE DEBERA TOMAR EN CUENTA EL AREA, LOS PROCESOS Y LAS ETAPAS. ENUMERAR CADA UNA DE LAS DIFERENCIAS ENTRE LAS NORMAS Y LOS INDICADORES . ANOTAR EL NOMBRE DEL DOCUMENTO DE DONDE SE OBTUVO LA INFORMACION, SE DEBERA ANOTAR LA CLAVE CON LA QUE SE QUEDARAN ANOTADAS DICHAS EVIDENCIAS OBSERVACIONES: REVISO FECHA:
  • 32. AREA: ANOTAR DIRECCION, GERENCIA O DEPARTAMENTO EVALUADO. ASPECTOS REVISADOS OBSERVACIONES HECHOS SOBRESALIENTES ANOTAR LOS FACTORES QUE SE EVALUARAN. ANOTARAN TODAS AQUELLOS ASPECTOS QUE EL EVALUADOR CONSIDERE NECESARIAS DE CADA UNO DE LOS FACTORES O ELEMENTOS ESTUDIADOS. RESALTAR AQUELLOS ASPECTOS QUE PUEDAN TRAER CONSECUENCIAS Y QUE DEBAN MENCIONARSE EN EL INFORME , ASI COMO TAMBIEN AQUELLOS ACIERTOS SIGNIFICATIVOS. REVISO: FECHA:
  • 33. ANALISIS DE LA PROBLEMÁTICA Y RECOMENDACIONES INEFICIENCIA CAUSAS CONSECUENCIAS RECOMENDACIONES SON TODAS AQUELLAS ACCIONES QUE NO REPORTAN UNA PRODUCTIVIDAD Y QUE SIN EMBARGO SE UTILIZAN EN EL DESEMPEÑO DE LAS LABORES ANOTAR LOS MOTIVOS QUE OCASIONAN ESAS INEFICIENCIAS. LOS EFECTOS DE LOS PROBLEMAS QUE CAUSA O PUEDE CAUSAR LA INEFICIENCIA. SUGERENCIAS DE ELEMENTOS BASICOS QUE CORRIJAN LA INEFICIENCIA.
  • 34.
  • 35.
  • 36.
  • 37.
  • 38.
  • 39. 4. DETERMINACION DE GRADOS APRECIACION GRADO DE CUMPLIMIENTO NUMERO ´PORCENTAJE EXCELENTE 5 90 - 100 BUENA 4 80 - 89 REGULAR 3 60 - 79 DEFICIENTE 2 40 - 59 MALA 1 0 - 39
  • 40.
  • 41. DEPARTAMENTO DE VENTAS FACTORES P EXCELENTE X 5 BUENA X 4 REGULAR X 3 DEFICIENTE X 2 MALA X 1 OBJETIVOS Y PLANES 60 300 240 180 120 60 POLITICAS Y PRACTICAS 60 300 240 180 120 60 ESTRUCTURA ORGANICA 40 200 160 120 80 40 SISTEMAS Y PROCEDIM 70 350 280 210 140 70 METODOS DE CONTROL 60 300 240 180 120 60 MEDIOS DE OPERACION 50 250 200 150 100 50 POTENCIAL HUMANO Y ELEMENTOS FISICOS 60 300 240 180 120 60 TOTAL 400 2000 1600 1200 800 400
  • 42. DEPARTAMENTO DE FINANZAS FACTORES P EXCELENTE X 5 BUENA X 4 REGULAR X 3 DEFICIENTE X 2 MALA X 1 OBJETIVOS Y PLANES 50 250 200 150 100 50 POLITICAS Y PRACTICAS 40 200 160 120 80 40 ESTRUCTURA ORGANICA 30 150 120 90 60 30 SISTEMAS Y PROCEDIM 40 200 160 120 80 40 METODOS DE CONTROL 40 200 160 120 80 40 MEDIOS DE OPERACION 20 100 80 60 40 20 POTENCIAL HUMANO Y ELEMENTOS FISICOS 30 150 120 90 60 30 TOTAL 250 1250 1000 750 500 250
  • 43. DEPARTAMENTO DE PRODUCCION FACTORES P EXCELENTE X 5 BUENA X 4 REGULAR X 3 DEFICIENTE X 2 MALA X 1 OBJETIVOS Y PLANES 40 200 160 120 80 40 POLITICAS Y PRACTICAS 30 150 120 90 60 30 ESTRUCTURA ORGANICA 20 100 80 60 40 20 SISTEMAS Y PROCEDIM 30 150 120 90 60 30 METODOS DE CONTROL 40 200 160 120 80 40 MEDIOS DE OPERACION 20 100 80 60 40 20 POTENCIAL HUMANO Y ELEMENTOS FISICOS 20 100 80 60 40 20 TOTAL 200 1000 800 600 400 200
  • 44. DEPARTAMENTO DE RECURSOS HUMANOS FACTORES P EXCELENTE X 5 BUENA X 4 REGULAR X 3 DEFICIENTE X 2 MALA X 1 OBJETIVOS Y PLANES 30 150 120 90 60 30 POLITICAS Y PRACTICAS 25 125 100 75 50 25 ESTRUCTURA ORGANICA 15 75 60 45 30 15 SISTEMAS Y PROCEDIM 30 150 120 90 60 30 METODOS DE CONTROL 20 125 100 75 50 25 MEDIOS DE OPERACION 15 75 60 45 30 15 POTENCIAL HUMANO Y ELEMENTOS FISICOS 15 150 120 90 60 30 TOTAL 150 750 600 450 300 150
  • 45.
  • 46.
  • 47.
  • 48. Contraloría Gerencia Blue Bay Club r r Gerencia Blue Bay Getaway r i r Gerencia Desire Presidencia Vicepresidencia Dirección de Operaciones Dirección de Recursos Humanos RD r Auditor de Inventario r Dirección Ventas Dirección de Finanzas