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DAR TRATAMIENTO A LOS                                 RIESGOSConsecuencias                                                ...
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MUCHAS GRACIAS POR LA ATENCION         DISPENSADA      Germán Cañón Zabala            www.quaragroup.com
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  1. 1. COMO INTRODUCIR LA GESTION DE RIESGOSDENTRO DE UN SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD 8:00 A 10:00 A.M. www.quaragroup.com
  2. 2. AVESTRUZ: IGNORARLOS Y PRETENDER QUE NO EXISTEN CREYENTE: ESPERAR QUE UN SER SUPERIOR LOS ARREGLE, O DESAPAREZCANNEGACIÓN: RECONOCER QUE CIERTASCIRCUNTANCIAS PUEDEN CAUSARPROBLEMAS, PERO NEGARSE A HACERALGO
  3. 3. LOS RECURSOS TANGIBLESDE LA ORGANIZACIÓN CRECENPOR FLUJOS DE DINERO GENERAR VALOR PREVENIR RIESGOS  REDUCIR PERDIDASLOS RECURSOS INTANGIBLESDE LA ORGANIZACIÓN CRECENPOR FLUJOS DE INFORMACIÓN ODE CONOCIMIENTO 3
  4. 4. LA ESTRUCTURA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD EL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD Procesos Personas P H P H M V M VLA GESTION DE Procedimientos Recursos LA CALIDAD
  5. 5. 3 DE 3 MAPA DE PROCESOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD PROCESOS DE DIRECCIÓN Gestión estratégica Revisión Gerencial PROCESOS OPERATIVOS DAR VENDER INNOVAR PRODUCIR ENTREGAR SERVICIO PROCESOS DE APOYO Gestión de Gestión de Gestión Gestión Gestión Gestión humana Información documental Compras mediciones Infraestructura PROCESOS DE SEGUIMIENTO y MEJORASatisfacción Tratamiento de Tratamiento de Indicadores de Auditorias Acciones de Clientes reclamos No Conformes gestión Internas Mejora
  6. 6. LA ESTRUCTURA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD FACTORES PREDOMINANTES DE LOS PROCESOS REDUCIR VARIACIÓN Mano de Obra, Métodos, Máquinas, •Inestable •Estable Materiales, Medio ambiente, Mediciones •Impredecible •Predecible Actividad Actividad Actividad 1 2 X Actividad Actividad Actividad SALIDASENTRADAS 1 2 X Ajustar Comparar Medir •Incontrolable •Controlable HACER REGULACIÓN
  7. 7. LA ESTRUCTURA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD FACTORES PREDOMINANTES DE LOS PROCESOS Mando Métodos Medio Materiales Maquinaria Mediciones ambienteMi Cliente Mano Actividad Actividad Actividad de obra 1 2 X Actividad Actividad Actividad SALIDAS ENTRADAS 1 2 X Moneda Ajustar Comparar Medir MiInformación
  8. 8. LA LÓGICA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Procesos Necesidades Política Actividad Actividad Actividad 1 2 X ENTRADAS ? de Calidad Listado de Control doc Objetivos de Listado de Calidad Control reg NOMBRE DE LA EMPRESA Requisitos Numero 25 Nombre 25-CUMPLIMIEMNTO SERVICIOS Valor actual 0.75 Sistema Q Proceso PROCESO 7 Perspectiva PROCESOS CALIDAD Responsable Meta Anual 1.00 Formula del Indicador Tendencia Esperada Unidades Frecuencia Medición Fuente Límite superior 90% Tendencia central 89% 71% Límite superior 70% 1.2 1.2Clientes Jurídicos 1 1 0.8 0.8 0.6 0.4 0.6 0.2 0.4 0 0.2 e e e o re zo to o ril nio lio o br br br er er ay Ab os ub Ju ar m Ju iem m br En M Ag M Oct ie ie Fe pt Nov Dic Se 0 MES META PERIODO LOGROS ANALISIS DE CAUSA RAIZ ACCIONES DE MEJORA PROPUESTAS Enero 1.00 0.50 Febrero 1.00 0.55 Marzo 1.00 0.60 Abril 1.00 0.65 Mayo 1.00 0.70 Junio 1.00 0.75 El indicador disminuyó debida a ------- Para mejorar el desempeño de este indicador se Julio 1.00 0.80 desarrollarán las siguientes acciones------ Agosto 1.00 0.85 Septiembre 1.00 0.90 Octubre 1.00 0.95 Noviembre 1.00 1.00 Indicadores Diciembre 1.00 0.80 TOTALES 12 9 CUMPLIMIENTO 75.4%Productos Riesgos AUDITORIA Mapa de procesos
  9. 9. EL FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD INFORMACIÓN CONFIANZA Y INDICADORES AUDITORIA DECISIONAL PENSAMIENTO ESTRATEGIA EFECTIVIDAD CULTURA PROCESOS DE DIRECCIÓN Gestión estratégica Revisión Gerencial PROCESOS OPERATIVOS DAR VENDER INNOVAR PRODUCIR ENTREGAR SERVICIO CLIENTES Gestión de humana Gestión de Información PROCESOS DE APOYO Gestión documental Gestión Compras Gestión mediciones Gestión Infraestructura PROCESOS DE SEGUIMIENTO y MEJORA Satisfacción Tratamiento de Tratamiento de Indicadores de Auditorias Acciones de Clientes reclamos No Conformes gestión Internas Mejora RECURSOS Y PRODUCTOS PERSONAS ORGANIZACIÓN PROCESOS TECNOLOGIA INTELIGENCIA MEJORA, INNOVACIÓN ORGANIZACIONAL Y APRENDIZAJE
  10. 10. EL RIESGO Y LA GESTIÓN DE RIESGOS• PELIGROS• RIESGOS• EVENTOS •CONSECUENCIAS •PÉRDIDAS
  11. 11. EL RIESGO Y LA GESTIÓN DE RIESGOS IDENTIFICAR ANALIZAR EVALUAR VALORAR TRATAMIENTO CONTROL MONITOREO REVISIÓN
  12. 12. EL RIESGO Y LA GESTIÓN Proceso de DE RIESGOS gestión del riesgo Partes interesadas Identificación Fuente de del riesgo riesgo Probabilidad PosibilidadGestión del riesgo Análisis del Frecuencia Evento riesgo RIESGO Valoración del riesgo Consecuencia Pérdida Evaluación Costo del riesgo Tratamiento del riesgo Riesgo Control del residual riesgo Monitoreo
  13. 13. EL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS ESTABLECER CONTEXTO Cuál es el enfoque vital? 4 2 IDENTIFICAR LOS RIESGOSCOMUNICAR Y CONSULTAR MONITOREAR Y REVISAR Qué puede pasar y Cómo ? 3 Para ver esta película, debe disponer de QuickTime™ y de 2 un descompresor TIFF (sin comprimir). 3 ANALIZAR LOS RIESGOS 1 Posibilidad X Consecuencias 1 1 2 3 4 EVALUAR LOS RIESGOS Comparar y Priorizar SI Tolerable ? NO TRATAR LOS RIESGOS Planificar e implantar medidas
  14. 14. EL PROCESO DE GESTIÓN DE LOS RIESGOS: LOS “TRES QUE” QUE puede salir mal, o fallar?COMUNICAR Y CONSULTAR QUE puede causar que algo salga mal, o falle? QUE podemos hacer para evitar que algo salga mal, o falle?
  15. 15. EL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS ESTABLECER CONTEXTO Cuál es el enfoque vital? 4 2 IDENTIFICAR LOS RIESGOSCOMUNICAR Y CONSULTAR MONITOREAR Y REVISAR Qué puede pasar y Cómo ? 3 Para ver esta película, debe disponer de QuickTime™ y de 2 un descompresor TIFF (sin comprimir). 3 ANALIZAR LOS RIESGOS 1 Posibilidad X Consecuencias 1 1 2 3 4 EVALUAR LOS RIESGOS Comparar y Priorizar SI Tolerable ? NO TRATAR LOS RIESGOS Planificar e implantar medidas
  16. 16. ESTABLECER EL CONTEXTO1. PORQUE?estratégico1. El contexto2. El contexto organizacional2. QUIEN?3. El contexto de gestión de3. A QUE? riesgos4. Los criteriosCRITERIOS?4. CON QUE de evaluación5. COMO ?5. La estructura para la identificación y análisis
  17. 17. HERRAMIENTA PARA LA GESTIÓN DE RIESGOS www.quaragroup.com
  18. 18. EL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS ESTABLECER CONTEXTO Cuál es el enfoque vital? 4 2 IDENTIFICAR LOS RIESGOSCOMUNICAR Y CONSULTAR MONITOREAR Y REVISAR Qué puede pasar y Cómo ? 3 Para ver esta película, debe disponer de QuickTime™ y de 2 un descompresor TIFF (sin comprimir). 3 ANALIZAR LOS RIESGOS 1 Posibilidad X Consecuencias 1 1 2 3 4 EVALUAR LOS RIESGOS Comparar y Priorizar SI Tolerable ? NO TRATAR LOS RIESGOS Planificar e implantar medidas
  19. 19. IDENTIFICAR LOS RIESGOS1. Que2. Cuando3. Donde4. Como5. Quien está involucrado www.quaragroup.com
  20. 20. ESTRUCTURA DE DESGLOSEDE RIESGOS - RBS www.quaragroup.com
  21. 21. EL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS ESTABLECER CONTEXTO Cuál es el enfoque vital? 4 2 IDENTIFICAR LOS RIESGOSCOMUNICAR Y CONSULTAR MONITOREAR Y REVISAR Qué puede pasar y Cómo ? 3 Para ver esta película, debe disponer de QuickTime™ y de 2 un descompresor TIFF (sin comprimir). 3 ANALIZAR LOS RIESGOS 1 Posibilidad X Consecuencias 1 1 2 3 4 EVALUAR LOS RIESGOS Comparar y Priorizar SI Tolerable ? NO TRATAR LOS RIESGOS Planificar e implantar medidas
  22. 22. LA LEY DE CAUSALIDAD • FUENTES DE RIESGO (CAUSAS)CAUSAS • RIESGOS (EFECTO POTENCIAL)EFECTOS • EVENTOS (EFECTO REAL ) 3-PORQUÉCONSECUENCIAS • CONSECUENCIAS 2 PORQUÉ • PÉRDIDAS 1 -PORQUÉ
  23. 23. LOS “TRES PORQUE?” Y EL DIAGRAMA DE ÁRBOL PÉRDIDA PORQUE? PORQUE? PORQUE? NO SABE MO NO QUIERE RECURSOS NO PUEDE INFORMACIÓN CAPACITACIÓNPROBLEMA DEFINIDOS MET DOCUMENTAD CONTROLADOS M…..
  24. 24. ANALIZAR LOS RIESGOS 1. Con que frecuencia 2. Porque causas 3. Que consecuencias 4. Cuales son las medidas preventivas 5. Cuales son las medidas de control 6. Cuales son las medidas de contingencia 7. Cuales son las medidas de mitigación (efectos)Cómo describir las consecuencias potenciales y la posibilidad de que éstas ocurran ? Análisis cualitativo: palabras o escalas descriptivas Análisis semi-cuantitativo: se asignan valores a las escalas cualitativas Análisis cuantitativo: valores numéricos basados en datos disponibles. 25
  25. 25. ANALIZAR LOS RIESGOS POSIBILIDAD CONSECUENCIAS (-) CONSECUENCIAS (+)NIVEL TIPO TIPO TIPO NIVEL NIVEL 5 GENERALMENTE CATASTROFICO INSIGNIFICANTE 5 1 4 REGULARMENTE MAYOR MENOR 4 2 3 POSIBLEMENTE MEDIO MEDIO 3 3 2 ALGUNAS VECES MENOR MAYOR 2 5 1 EXCEPCIONALMENTE 1 INSIGNIFICANTE 5 EXTRAORDINARIO
  26. 26. EL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS ESTABLECER CONTEXTO Cuál es el enfoque vital? 4 2 IDENTIFICAR LOS RIESGOSCOMUNICAR Y CONSULTAR MONITOREAR Y REVISAR Qué puede pasar y Cómo ? 3 Para ver esta película, debe disponer de QuickTime™ y de 2 un descompresor TIFF (sin comprimir). 3 ANALIZAR LOS RIESGOS 1 Posibilidad X Consecuencias 1 1 2 3 4 EVALUAR LOS RIESGOS Comparar y Priorizar SI Tolerable ? NO TRATAR LOS RIESGOS Planificar e implantar medidas
  27. 27. EVALUAR LOS RIESGOS POSIBILIDADCONSECUENCIAS 1 2 3 4 5 BAJO 5 5 10 15 20 25 MODERADO 4 4 8 12 16 20 SIGNIFICATIVO 3 3 6 9 12 15 2 4 6 8 10 ALTO 2 1 2 3 4 5 MUY ALTO 1 5 10 15 20 25
  28. 28. EVALUAR LOS RIESGOS CONSECUENCIAS POSIBILIDAD EXCEPCIONALMENTE OCASIONALMENTE REGULARMENTE GENERALMENTE SIEMPRE CLASIFICACIÓN 1 2 3 4 5 5 EXTRAORDINARIO 5-BAJO 10 -MODERADO 15- ALTO 20-ALTO 25-MUY ALTOOPORTUNIDADES 4 MAYOR 4-BAJO 8-MODERADO 12-ALTO 16-ALTO 20-ALTO 3 MEDIO 3-MUY BAJO 6-BAJO 9-MODERADO 12-ALTO 15-ALTO 2 MENOR 2-MUY BAJO 4-BAJO 6-BAJO 8-MODERADO 10-MODERADO 1 INSIGNIFICANTE 1-MUY BAJO 1-MUY BAJO 3-MUY BAJO 4-BAJO 5-BAJO -1 INSIGNIFICANTE 1-MUY BAJO 1-MUY BAJO 3-MUY BAJO 4-BAJO 5-BAJO -2 MENOR 2-MUY BAJO 4-BAJO 6-BAJO 8-MODERADO 10-MODERADOAMENAZAS -3 MEDIO 3-MUY BAJO 6-BAJO 9-MODERADO 12-ALTO 15-ALTO -4 MAYOR 4-BAJO 8-MODERADO 12-ALTO 16-ALTO 20-ALTO -5 CATASTRÓFICO 5-BAJO 10 -MODERADO 15- ALTO 20-ALTO 25-MUY ALTO 29
  29. 29. EL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS ESTABLECER CONTEXTO Cuál es el enfoque vital? 4 2 IDENTIFICAR LOS RIESGOSCOMUNICAR Y CONSULTAR MONITOREAR Y REVISAR Qué puede pasar y Cómo ? 3 Para ver esta película, debe disponer de QuickTime™ y de 2 un descompresor TIFF (sin comprimir). 3 ANALIZAR LOS RIESGOS 1 Posibilidad X Consecuencias 1 1 2 3 4 EVALUAR LOS RIESGOS Comparar y Priorizar SI Tolerable ? NO TRATAR LOS RIESGOS Planificar e implantar medidas
  30. 30. DAR TRATAMIENTO A LOS RIESGOSConsecuencias Una vez determinados los EVITAR riesgos, tenemos 4 Opciones: RIESGOS TRANSFERIR Riesgos • ACEPTARLOS • REDUCIRLOS ASUMIR REDUCIR • TRANSFERIRLOS Riesgos Riesgos • EVITARLOS Probabilidad www.quaragroup.com
  31. 31. 6– LA GESTIÓN DE PROYECTOS BASADA EN LOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES OPCIONES PARA EL MANEJO DE LOS RIESGOS … ACCION DESCRIPCIÓN EVITAR Eliminar causa raíz Disminuir posibilidad (Medidas de prevención) REDUCIR Disminuir consecuencias (Medidas de protección)TRANSFERIR Compartir, distribuir ASUMIR Establecer planes de contingencia
  32. 32. EL TRATAMIENTO DE LOS RIESGOS EVALUACIÓN Y RANGO DE RIESGO SI Tolerable ? NOCOMUNICAR Y CONSULTAR MONITOREAR Y REVISAR EVITAR, REDUCIR,TRANSFERIR CONSIDERACIONES DE COSTOS Y BENEFICIOS RECOMENDACIONES DEL TRATAMIENTO SELECCIÓN DEL TRATAMIENTO PREPARACIÓN DE PLANES DE TRATAMIENTO EVITAR, REDUCIR,TRANSFERIR SI Tolerable NO ?
  33. 33. MONITOREAR Y REVISARNIVEL TIPO DESCRIPCIÓN MONITOREAR Y REVISAR Las acciones se aplican 1  SATISFACTORIO permanentemente en las operaciones y se cumplen los objetivos esperados No se aplican con regularidad las 2  REGULAR acciones, no es consistente el logro de los objetivos No se aplican las acciones previstas, INSATISFACTORIO o no se logran los resultados 3  esperados
  34. 34. MONITOREAR Y REVISAR Menú Principal ANÁLISIS DE SOLIDEZ DEL CONTROLIMPLEMENTACIÓN 5 TOTAL Se aplica y está documentado 3-DEBIL 6-FUERTE 9-FUERTE MONITOREAR Y REVISAR DEL CONTROL Se aplica y No está 3 PARCIAL 2-DEBIL 4-MODERADO 6-FUERTE documentado 1 NINGUNO No se aplica 1-DEBIL 2-DEBIL 3-DEBIL El control es El control no es El control es parcialmente eficaz totalmente eficaz eficaz BAJA MEDIA ALTA 1 3 5 EFICACIA DEL CONTROL 35
  35. 35. EL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS ESTABLECER CONTEXTO Cuál es el enfoque vital? 4 2 IDENTIFICAR LOS RIESGOSCOMUNICAR Y CONSULTAR MONITOREAR Y REVISAR Qué puede pasar y Cómo ? 3 Para ver esta película, debe disponer de QuickTime™ y de 2 un descompresor TIFF (sin comprimir). 3 ANALIZAR LOS RIESGOS 1 Posibilidad X Consecuencias 1 1 2 3 4 EVALUAR LOS RIESGOS Comparar y Priorizar SI Tolerable ? NO TRATAR LOS RIESGOS Planificar e implantar medidas
  36. 36. MUCHAS GRACIAS POR LA ATENCION DISPENSADA Germán Cañón Zabala www.quaragroup.com

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