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Hoja de hallazgos

El resumen del documento es el siguiente: 1) Se realizó una auditoría al Laboratorio de Nuevos Productos para verificar el cumplimiento con los requisitos de la norma ISO 9001 y los principios de BPM y HACCP. 2) Se encontraron varias no conformidades relacionadas con la falta de control de higienización de equipos, ausencia de barreras de aire, uso inadecuado de utensilios y delimitación de áreas. 3) Se recomienda crear una base de datos para los proyectos de innovación y mejorar los controles

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                                                                                                                          FECHA      Enero 2011
                                                 HOJA DE HALLAZGOS                                                        VERSIÓN    3


  # REQUISITO DE LA       DOCUMENTO                  COMENTARIO/ HALLAZGO                           EVIDENCIA PRESENTADA               Cumple
       NORMA                                                                                                                           SI No
                         Caracterización   Es confusa la interrelación con los demás        Caracterización de procesos.               X
NUMERAL 4.2.3 ISO 9001   de      proceso   procesos de la Organización.                     Funciones de cargo.
  a. Planificación.      I+D+i                                                              Entradas y salidas de las actividades.

   b. Relación con
      otros procesos.                                                                       No se entrega evidencia
                                           No se evidencia control de los registros                                                        X
   c. Cambios y                            externos.
      versión actual.

   d. Accesibilidad.                       Objetivos planteados según los objetivos de la   Objetivo estratégico del proceso.          X
                                           Organización. ¿Cómo actúa el Proceso en pro      Proyección de proyectos anual.
   e. Legibilidad e                        del logro de los Objetivos de la Organización?
      identificación.

   f.   Documentos
        externos.

   g. Documentos
obsoletos
# REQUISITO DE LA      DOCUMENTO                    COMENTARIO/ HALLAZGO                           EVIDENCIA PRESENTADA               Cumple
           NORMA                                                                                                                            SI No

6     GESTIÓN DE LOS        Presupuestos         No se evidencia la planeación de presupuestos   Solicitud de recursos físicos, humanos y
      RECURSOS              del proceso.         de recursos físicos, humanos y financieros.     financieros para la adecuación de          X
                                                                                                 laboratorio de Nuevos Productos.
6.1 Provisión de recursos   Recursos       del
                            proceso
6.2      Recursos humanos

6.3 Infraestructura

6.4 Ambiente de trabajo



   # REQUISITO DE LA         DOCUMENTO                    COMENTARIO/ HALLAZGO                           EVIDENCIA PRESENTADA               Cumple
        NORMA                                                                                                                               SI No
7 Realización del           Proyectos    de No se identifica un método de trazabilidad           Registros Proyectos de innovación y           X
producto                    innovación y de para los proyectos presentados                       nuevos productos
                            nuevos
7.1 Planificación de la     productos       Como controlar el cumplimiento de los                                                           X
realización del producto                    productos nuevos con las legislaciones
                                            vigentes y los estándares de seguridad
7.2 Procesos                                alimentaria.
relacionados con el
cliente

7.3 Diseño y
desarrollo

7.4      Compras

7.5    Producción y
prestación del servicio
7.6   Control de los
equipos de seguimiento
y de medición




   # REQUISITO DE LA      DOCUMENTO                  COMENTARIO/ HALLAZGO                         EVIDENCIA PRESENTADA             Cumple
         NORMA                                                                                                                     SI No
Principios de BPM y      N.A.              Se examinan la infraestructura física y los    Se halla evidencia de no conformidades
HACCP                    Se realiza visita registros relacionados con los principios de
                         al laboratorio de HACCP                                             -    Las lámparas no están
                         nuevos                                                                   debidamente tapadas.                X
                         productos para                                                       - No se evidencia un control de
                         verificar                                                                higienización de equipos
                         criterios de BPM                                                     - No existe barrera de aire a las
                         y HACCP                                                                  entradas del laboratorio
                                                                                              - No se hace uso adecuado de las
                                                                                                  bases para canastas y cajones
                                                                                              - Áreas de trabajo sin delimitar
                                                                                              - Uso de utensilios no adecuados
                                                                                                  (cuchillos con base de madera)
                                                                                          Se usa estibas de madera
ASPECTOS POSITIVOS                                   RECOMENDACIONES                                     EVIDENCIA DE NO CONFORMIDADES
                                                                                                         Se hallan las siguientes evidencia de No
La disposición de los auditados fue adecuada al      Se recomienda la creación de una base de datos      Conformidad en las instalaciones del Laboratorio
propósito de la auditoría.                           para los proyectos de innovación presentados a la   de Nuevos Proyectos:
Se resalta el compromiso de los auditados con el     compañía, para dar cumplimiento con la                  - Las lámparas no están debidamente
logro de los objetivos de la Compañía al solicitar   accesibilidad a este tipo de información, evitar            tapadas.
la visita al Laboratorio de Nuevos Productos y       además la inclusión o repetición de proyectos           - No se evidencia un control de
                                                     pasados y dar mayor trazabilidad a los mismos.              higienización de equipos
verificar su cumplimiento con las normas legales
                                                                                                             - No existe barrera de aire a las entradas
vigentes.                                                                                                        del laboratorio
                                                                                                             - No se hace uso adecuado de las bases
                                                                                                                 para canastas y cajones
                                                                                                             - Áreas de trabajo sin delimitar
                                                                                                             - Uso de utensilios no adecuados (cuchillos
                                                                                                                 con base de madera)
                                                                                                         Se usa estibas de madera

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  • 1. CÓDIGO PDA 014 FECHA Enero 2011 HOJA DE HALLAZGOS VERSIÓN 3 # REQUISITO DE LA DOCUMENTO COMENTARIO/ HALLAZGO EVIDENCIA PRESENTADA Cumple NORMA SI No Caracterización Es confusa la interrelación con los demás Caracterización de procesos. X NUMERAL 4.2.3 ISO 9001 de proceso procesos de la Organización. Funciones de cargo. a. Planificación. I+D+i Entradas y salidas de las actividades. b. Relación con otros procesos. No se entrega evidencia No se evidencia control de los registros X c. Cambios y externos. versión actual. d. Accesibilidad. Objetivos planteados según los objetivos de la Objetivo estratégico del proceso. X Organización. ¿Cómo actúa el Proceso en pro Proyección de proyectos anual. e. Legibilidad e del logro de los Objetivos de la Organización? identificación. f. Documentos externos. g. Documentos obsoletos
  • 2. # REQUISITO DE LA DOCUMENTO COMENTARIO/ HALLAZGO EVIDENCIA PRESENTADA Cumple NORMA SI No 6 GESTIÓN DE LOS Presupuestos No se evidencia la planeación de presupuestos Solicitud de recursos físicos, humanos y RECURSOS del proceso. de recursos físicos, humanos y financieros. financieros para la adecuación de X laboratorio de Nuevos Productos. 6.1 Provisión de recursos Recursos del proceso 6.2 Recursos humanos 6.3 Infraestructura 6.4 Ambiente de trabajo # REQUISITO DE LA DOCUMENTO COMENTARIO/ HALLAZGO EVIDENCIA PRESENTADA Cumple NORMA SI No 7 Realización del Proyectos de No se identifica un método de trazabilidad Registros Proyectos de innovación y X producto innovación y de para los proyectos presentados nuevos productos nuevos 7.1 Planificación de la productos Como controlar el cumplimiento de los X realización del producto productos nuevos con las legislaciones vigentes y los estándares de seguridad 7.2 Procesos alimentaria. relacionados con el cliente 7.3 Diseño y desarrollo 7.4 Compras 7.5 Producción y prestación del servicio
  • 3. 7.6 Control de los equipos de seguimiento y de medición # REQUISITO DE LA DOCUMENTO COMENTARIO/ HALLAZGO EVIDENCIA PRESENTADA Cumple NORMA SI No Principios de BPM y N.A. Se examinan la infraestructura física y los Se halla evidencia de no conformidades HACCP Se realiza visita registros relacionados con los principios de al laboratorio de HACCP - Las lámparas no están nuevos debidamente tapadas. X productos para - No se evidencia un control de verificar higienización de equipos criterios de BPM - No existe barrera de aire a las y HACCP entradas del laboratorio - No se hace uso adecuado de las bases para canastas y cajones - Áreas de trabajo sin delimitar - Uso de utensilios no adecuados (cuchillos con base de madera) Se usa estibas de madera
  • 4. ASPECTOS POSITIVOS RECOMENDACIONES EVIDENCIA DE NO CONFORMIDADES Se hallan las siguientes evidencia de No La disposición de los auditados fue adecuada al Se recomienda la creación de una base de datos Conformidad en las instalaciones del Laboratorio propósito de la auditoría. para los proyectos de innovación presentados a la de Nuevos Proyectos: Se resalta el compromiso de los auditados con el compañía, para dar cumplimiento con la - Las lámparas no están debidamente logro de los objetivos de la Compañía al solicitar accesibilidad a este tipo de información, evitar tapadas. la visita al Laboratorio de Nuevos Productos y además la inclusión o repetición de proyectos - No se evidencia un control de pasados y dar mayor trazabilidad a los mismos. higienización de equipos verificar su cumplimiento con las normas legales - No existe barrera de aire a las entradas vigentes. del laboratorio - No se hace uso adecuado de las bases para canastas y cajones - Áreas de trabajo sin delimitar - Uso de utensilios no adecuados (cuchillos con base de madera) Se usa estibas de madera