conferencia: "LA RESPONSABILIDAD PENAL DE ADMINISTRADORES/AS Y DIRECTIVOS/AS EN LAS SOCIEDADES DE CAPITAL"

1. COMO EVITAR LA
RESPONSABILIDAD PENAL
DE LAS EMPRESAS

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1
Las empresas SON
sujetos penales…

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Reforma del Código
Penal de 2010:
Las empresas pasan a tener
responsabilidad penal...
y esto tiene consecuencias

5. www.baleman.es 5
Consecuencias directas
para las empresas
Se tipifican
24 delitos
penales

6. www.baleman.es 6
Las consecuencias directas son MUY GRAVES
• Multas hasta 9.125.000 €
• Disolución
• Clausura de
establecimientos
• Suspensión de actividades
• Inhabilitación para obtener
ayudas y subvenciones
• Intervención judicial

7. www.baleman.es 7
La cuenta de resultados se resiente
Por la propia acción de la Justicia1
2 Por los daños reputacionales

8. www.baleman.es 8
Toda la organización se ve afectada
Dueños, administradores,
gestores… verán sus in-
tereses comprometidos.
Por via directa (económicamente)
Por via indirecta (petición de responsabilidades)
Peligro para
el empleo de
los trabaja-
dores

9. www.baleman.es 9
2
La solución.
CONTROL Y
PREVENCION

10. www.baleman.es 10
1 de Julio de 2015
se abre la puerta a la posibilidad de
exoneración de responsabilidad mediante
el Compliance

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COMPLIANCE =
CUMPLIMIENTO
• Apuesta por la cultura preventiva.
También desde el punto de vista jurídico.
• Cumplimiento normativo:
No son solo palabras, tiene implicaciones en la forma
de dirigir y de actuar de la empresa.

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Si la implantación es
previa y efectiva
La empresa estará
exonerada de su
responsabilidad penal

13. www.baleman.es 13
Si la implantación es
posterior
Atenuará
las consecuencias
penales

14. www.baleman.es 14
3
ImplantaCIÓN

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Niveles de actuación
Diagnóstico y preparación
Compliance Penal
Herramientas, sistemas de
control, seguimiento…
Compliance en sentido amplio
Mapa de
riesgos
Implantación
del protocolo
Protocolo de
Compliance

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Actores clave:
Internos
Organos de Gobierno
Compliance Officer (*)
La Organización
Hacen que funcione, alimentan y
mejoran el sistema
Externos
Jurídicos
No jurídicos
Diseñan, asesoran, implantan

17. www.baleman.es 17
La alta dirección
Sin su compromiso y
voluntad claras, el
proceso no será efectivo.
Será un mero maquillaje

18. www.baleman.es 18
El papel de la organización
Las herramientas ayudan a gestionar y
controlar, pero son las personas las que
hacen que todo funcione
El objetivo último es que la cultura de la
prevención y el cumplimiento sean
reales dentro de la empresa
1
2

19. www.baleman.es 19
Controlar y actuar
A nivel de herramientas
• Administrativas
• Técnicas y tecnológicas
A nivel de gestión
• El rol del controlador:
Compliance Officer
• Control efectivo:
si hay problemas, las san-
ciones deben ser automá-
ticas

20. PILAR DEL RÍO
Alameda de Mazarredo 8, 1º Izq
48001 Bilbao
T. +34 94 424 68 06
F. +34 94 424 71 46
info@baleman.es
Gracias por su atención

21. LA RESPONSABILIDAD DE
ADMINISTRADORES Y
DIRECTIVOS

22. www.baleman.es

23. NOVEDADES EN MATERIA DE
RESPONSABILIDAD DE LOS
ADMINISTRADORES
1

24. www.baleman.es
MODIFICACIONES INTRODUCIDAS POR
LA LEY 31/2014
Ampliar el
Regimen de
responsabilidad a
personas
asimiladas
Flexibilizar
supuestos y
requisitos para
legitimar la acción
social de
responsabilidad
Ampliar los
remedios
procesales frente
a los
Administradores
TRIPLE OBJETIVO

25. www.baleman.es
AMPLIAR EL REGIMEN DE RESPONSABILIDAD A LAS
PERSONAS ASIMILADAS
Administrador de hecho y oculto
Persona que tenga atribuidas
facultades de más alta dirección
Persona física representante del
Administrador persona jurídica
2
3
1

26. www.baleman.es
MODIFICACIONES INTRODUCIDAS EN LA
INTERPOSICIÓN DE ACCION SOCIAL
Sociedades cotizadas del 5% AL 3%
Cuando la acción se fundamente en la infracción
del DEBER DE LEALTAD NO ES NECESARIO
ACUERDO DE LA JUNTA GENERAL (art. 239.1 LSC)
Prescripción de la acción social a los cuatro años
desde el día en que hubiera podido ejercitarse
2
3
1

27. www.baleman.es
NOVEDADES EN LA REGULACIÓN DEL ESTATUTO
JURÍDICO DEL ADMINISTRADOR
•Diligencia
•exigir y derecho de obtener de la sociedad la
información necesaria para su ejercicio
•control y vigilancia
•dedicar el tiempo adecuado a la prestación de
sus funciones
•lealtad
Deber de:
Principio de discrecionalidad empresarial

28. www.baleman.es
MODIFICACIÓN DEL RÉGIMEN DEL DEBER DE
LEALTAD EN LA LEY 31/2.014
Reformulación del
deber genérico
Incrementándose el
detalle en la
caracterización de
las conductas
desleales
Reglamentándose el
régimen de
dispensa de las
obligaciones
asociadas al deber
de lealtad

29. HIGHLIGHTS SOBRE LA
RESPONSABILIDAD DE
ADMINISTRADORES Y
DIRECTIVOS
2

30. www.baleman.es
:
Situaciones concretas reguladas en el art. 229 LSC
Régimen de dispensa de las obligaciones asociadas al deber de lealtad.
ESPECIAL REFERENCIA AL DEBER
DE EVITAR EL CONFLICTO DE
INTERÉS

31. www.baleman.es
:
INCUMPLIMIENTO DEL DEBER DE LEALTAD
Responsabilidad ante la sociedad
Impugnación, cesación y remoción del acto
Anulación de actos y contratos celebrados
Alcance de sanción ampliado: indemnizar
daño + devolver el enriquecimiento injusto

32. www.baleman.es
RESPONSABILIDAD CIVIL
ACCION SOCIAL
ACCION INDIVIDUAL
ACCIONES DERIVADAS DE LA INFRACCIÓN DEL DEBER DE LEALTAD
NATURALEZA
LEGAL
NATURALEZA
ORGANICA
NATURALEZA
PERSONAL

33. www.baleman.es
RESPONSABILIDAD PENAL
DEBIDO CONTROL
RESPONSABILIDAD DE PREVENCION DE
CONTROL A LOS DIRECTIVOS Y
ADMINISTRADORES DE HECHO Y DE
DERECHO
COMISION POR OMISION DEL DEBER
LEGAL DE CONTROL ESPECÍFICO

34. GRACIAS POR SU ATENCION
ELENA BARRIO
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