1. Firma Auditora
UIZ & ASOCIADOS
Auditores & Consultores
FCO DE ORELLANA-ECUADOR
DIRECCION: QUITO Y GARCIA MORENO
MATRIZ DE PONDERACIÓN
ENTIDAD: ORIENTRUCK S.A
COMPONENTE: AMBITO DE CONTROL
N.- COMPONENTE
PONDERA
CIÓN
CALIF
220 196
1
Los colaboradores de la entidad cumplen con las normas y
políticas internas que tiene la empresa?
10 9
2
Los funcionarios que se desempeñan en la empresa
Cumplen con ética profesional los trabajos en la entidad
10 10
3
La empresa cuenta con valores institucionales bien
definidos en los cuales deben guiarse los trabajadores.
10 10
4
Realizan socializaciones para fomentar el desarrollo de
valores de integración y colaboración con el personal
10 8
5
Considera que los niveles administrativos manejan una
filosofía adecuada para el tipo de personal que poseen.
10 9
6
Se promueve una actitud de confianza entre empleados y
empleadores.
10 9
7
Se evalúa los conocimientos requeridos en cada área, para
realizar el trabajo en forma adecuada.
10 8
8
Se realizan capacitaciones periódicas al personal
10 8
9
Se fomenta el desarrollo profesional de los trabajadores
brindándoles tiempo para sus estudios y capacitaciones.
10 9
10
Las decisiones y acciones se ejecutan después de haber
analizado los riesgos detectados en la empresa.
10 10
11 Se realizan socializaciones de las decisiones tomadas . 10 10
12
La toma de decisiones son influenciadas por las
necesidades de las áreas operativas de la empresa 10 9

2. Firma Auditora
UIZ & ASOCIADOS
Auditores & Consultores
FCO DE ORELLANA-ECUADOR
DIRECCION: QUITO Y GARCIA MORENO
FORMULA
CT= CALIFICACIÓN TOTAL
PT= PONDERACIÓN TOTAL
CF= (CT/PT) X100
CF= (196/220) X100=0,89X100= 89,09%
13
La empresa tiene una filosofía bien definida que sea
conocida por todos los colaboradores de la empresa.
10 8
14
Se debería de mejorar el tipo de dirección que se desarrolla
en la empresa.
10 9
15
Considera que la filosofía que se maneja en la empresa es
adecuada para la misma.
10 9
16
Los objetivos, la misión y políticas son consistentes para
el desarrollo de la empresa.
10 9
17 Se está dando cumplimiento a los objetivos institucionales. 10 9
18
Existe algún control que realice la gerencia para medir el
cumplimiento de los objetivos, visión y misión de la
empresa.
10 9
19
Considera que las políticas existen en la empresa son
adecuadas para la misma.
10 9
20
En la empresa realizan capacitaciones dirigidas al personal
para desarrollar los niveles de responsabilidad.
10 8
21
Se cumple alguna normativa o proceso interno para realizar
la asignación o elección de autoridades en su empresa
10 7
22
Se realiza algún tipo de evaluación para medir las
capacidades del personal y encomendar responsabilidades
10 10

3. Firma Auditora
UIZ & ASOCIADOS
Auditores & Consultores
FCO DE ORELLANA-ECUADOR
DIRECCION: QUITO Y GARCIA MORENO
RANGO RIESGO CONFIANZA
1%-50% BAJO BAJO
51%-75% MEDIO MODERADO
76%-100% ALTO ALTO
CONCLUSIÓN:
La empresa ORIENTRUCK S.A. TRASPORTE DEL ORIENTE ha obtenido un
porcentaje de confianza de 89.00% y 11% de riesgo lo cual es un porcentaje
significativo que indica que la información recopilada es correcta, también muestra que
el riesgo de que la información sea errónea es mínima.

4. Firma Auditora
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FCO DE ORELLANA-ECUADOR
DIRECCION: QUITO Y GARCIA MORENO
MATRIZ DE PONDERACIÓN
ENTIDAD: ORIENTRUCK S.A
COMPONENTE: INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
N COMPONENTE
PONDERA
CIÓN
CALIF
INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN 150 129
1
¿Existen mecanismos o procesos internos que rigen la
forma en la cual se debe trasmitir la información?
10 8
2
¿Considera que los mecanismos usados para el control de
la información son confiables y efectivos dentro de la
empresa?.
10 9
3
¿Cree usted que existe una buena de comunicación en todos
los niveles jerárquicos de la empresa?
10 9
4
¿Consideraría necesario implementar nuevos
procedimientos internos para mejorar la calidad de la
información?
10 8
5
¿La información que se genera en la empresa es eficiente y
precisa en la solución de problemas?
10 8
6
¿La empresa cuenta con sistemas que permitan la adecuada
canalización de la información?
10 9
7
¿Considera que los sistemas de información mejoran la
eficiencia y la eficacia?
10 9
8
¿Utilizan software para el manejo de la información
contable y operacional? 10 8
9
¿Los sistemas computarizados que utilizan en la empresa
son adecuados?
10 8
10
¿Consideraría necesario el cambio de los sistemas
informáticos en la empresa? 10 8

5. Firma Auditora
UIZ & ASOCIADOS
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FCO DE ORELLANA-ECUADOR
DIRECCION: QUITO Y GARCIA MORENO
11
¿Realizan socializaciones de temas que sean de carácter
importante para todo el personal?
10 9
12
¿Considera que existe buena comunicación en todos los
niveles de la empresa?
10 8
13
¿Debería de realizarse algún tipo de cambio en la forma en
la cual se trasmite la comunicación?
10 10
14
¿Considera que la comunicación interna existente en la
empresa es efectiva?
10 9
15
¿Considera que existe una buena comunicación entre la
empresa y los clientes?
10 9
FORMULA CONFIANZA
CT= CALIFICACIÓN TOTAL
PT= PONDERACIÓN TOTAL
CF= (CT/PT) X100
CF= (129/150) X100=0,86
0,86X100= 86 %ALTO.
RANGO RIESGO CONFIANZA
1%-50% BAJO BAJO
51%-75% MEDIO MODERADO
76%-100% ALTO ALTO
CONCLUSIÓN:
La empresa ORIENTRUCK S.A. TRASPORTE DEL ORIENTE ha obtenido un
porcentaje de confianza de 86% y un 14% de Riesgo con lo cual concluimos que la
información obtenida es confiable y nos podemos basar en ella para emitir las
recomendaciones de la auditoría de gestión.

6. Firma Auditora
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DIRECCION: QUITO Y GARCIA MORENO