Vortrag im Rahmen des internen Fortbildungstags des Fachinformationsverbunds Internationale Beziehungen und Länderkunde.

1. Open Access Publikationen
Einführung & Überblick, Handlungsoptionen
Jan Lüth
GIGA German Institute of Global and Area Studies
Leibniz-Institut für Globale und Regionale Studien
Open Access Informations- und Austauschtag
Fachinformationsverbund Internationale Beziehungen und Länderkunde
Berlin, 04 Dezember 2018
Stiftung Wissenschaft und Politik
https://creativecommons.org/licenses/by/4.0/

2. Agenda
 Definition von Open Access
 Argumente für Open Access
 Open Access Publizieren
 Farbenlehre, Lizenzen
 Institutionelle Handlungsoptionen
 Schriftenreihen transformieren
 Policy formulieren
 AutorInnen unterstützen
(OA Beauftragte, Mittel, Beraten, Zweitv.,…)
 Open Access anerkennen
2

3. Worum geht es nicht?
 Open Science (Öffnung des
Wissenschaftsprozesses)
 Open Source (Software)
 Open Data (z.B. Forschungsdaten, Daten der
amtlichen Statistik)
 Open Peer Review (Begutachtungsverfahren)
 Text & Data-Mining (Anwendung)
3

4. Das GIGA
 German Institute of Global and Area Studies
Leibniz-Institut für Globale und Regionale
Studien
 (Vergleichende) Forschung: Politische, soziale
und wirtschaftliche Entwicklungen in Afrika,
Asien, Lateinamerika und Nahost sowie zu
globalen Fragen
 Leibniz-Grundsatz: „Theoria cum Praxi“:
Wissenschaft zum Wohl und Nutzen des
Menschen 4

5. Definition Open Access
 Budapest Open Access Initiative (2002)
“Open access meint, dass diese Literatur kostenfrei
und öffentlich im Internet zugänglich sein sollte, so
dass Interessierte die Volltexte lesen, herunterladen,
kopieren, verteilen, drucken, in ihnen suchen, auf sie
verweisen und sie auch sonst auf jede denkbare
legale Weise benutzen können, ohne finanzielle,
gesetzliche oder technische Barrieren jenseits von
denen, die mit dem Internet-Zugang selbst verbunden
sind.”
5Budapest Open Access Initiative, German Translation 2002, https://www.budapestopenaccessinitiative.org/translations/german-translation

6. Definition Open Access
 Berliner Erklärung (2003)
“Open access contributions must satisfy two conditions:The
author(s) and right holder(s) of such contributions grant(s) to all
users a free, irrevocable, worldwide, right of access to, and a
license to copy, use, distribute, transmit and display the work
publicly and to make and distribute derivative works, in any
digital medium for any responsible purpose, subject to proper
attribution of authorship (community standards, will continue to
provide the mechanism for enforcement of proper attribution and
responsible use of the published work, as they do now), as well as
the right to make small numbers of printed copies for their personal
use.”
6Berliner Erklärung über offenen Zugang zu wissenschaftlichem Wissen (Berlin Declaration on Open Access to Knowledge in the Sciences and
Humanities), 2003, https://openaccess.mpg.de/Berliner-Erklaerung : 585 signatories (WGL, MPG, HGF, FhG, HRK, WR, DFG …)

7. Definition Open Access
 Veröffentlichte wissenschaftliche Texte
 Zugang kostenfrei
 Jedwede legale Nachnutzung ohne
gesetzliche… Barrieren
Unbenommen!
 Urheberrecht der Autorinnen
 Disziplinäre Qualitätsstandards
 Regeln guter wissenschaftlicher Praxis
7

8. Definition Open Access
Wie offen …?
 Ein beim Verlag frei zugänglicher Volltext?
 Ein auf einer persönlichen Website
veröffentlichter Volltext?
8

9. Definition Open Access
Wie offen …?
 Ein beim Verlag frei zugänglicher Volltext?
 Ein auf einer persönlichen Website
veröffentlichter Volltext?
Zugang 
Nutzung (beschränkt, Speichern, Drucken) 
The Open Definition
 https://opendefinition.org/od/2.1/en/
9

10. Definition Open Access
 Veröffentlichte wissenschaftliche Texte
 Zugang kostenfrei
 Jedwede legale Nachnutzung ohne
gesetzliche… Barrieren
 Autorin definiert Regelungen der Nachnutzung
durch offene Lizenzen
10

11. Open Access Perspektive
 Wiss. Institut Herausgeberschaft
 Autorin
 Verlage / Geschäftsmodelle
11

12. Argumente für Open Access
 Nutzungs/Verwertungsrechte verbleiben bei der
Autorin
 Bessere Möglichkeiten für kooperative
Forschung - weltweit
 Einfaches speichern, weiterverbreiten
 Höhere Verbreitung, bessere Sichtbarkeit, mehr
Zitationen
 Bessere Indexierung durch Suchmaschinen
12open-access.net : Gründe und Vorbehalte https://open-access.net/informationen-zu-open-access/gruende-und-vorbehalte/

13. Argumente für Open Access
 Zugang ermöglichen zu öffentlich finanzierten
Forschungsergebnissen vs. Wissen als Ware
 (Schnellerer) Zugang unabhängig von
vorhandenen finanziellen Möglichkeiten
 Open Access Mandate von
Forschungsförderern, Bsp. EU Horizon 2020
„Under Horizon 2020, each beneficiary must ensure open access to all
peer-reviewed scientific publications relating to its results.”
13EC Open access & Data management - H2020 Online Manual http://ec.europa.eu/research/participants/docs/h2020-funding-guide/cross-cutting-
issues/open-access-dissemination_en.htm

14. Vorbehalte gegenüber Open Access
 Diskussion z.T. Interessensgeleitet und wenig
trennscharf
 Open Access als Geschäftsmodell
(Gold/Hybrid), Finanzierbarkeit, Risiken
 Lizenzierung/Offene Lizenzen
 Zeitaufwand
14open-access.net : Gründe und Vorbehalte https://open-access.net/informationen-zu-open-access/gruende-und-vorbehalte/

15. Creative Commons Lizenzen
 CC BY – attribution (basic licence)
 -NC - non-commercial
 -ND - no derivates
 -SA – share alike
 CC BY; CC BY-NC; CC BY-ND; CC BY-SA;
CC BY-NC-SA; CC BY NC-ND
15Open Content – Ein Praxisleitfaden zu Creative-Commons-Lizenzen https://meta.wikimedia.org/wiki/File:Open_Content_-
_Ein_Praxisleitfaden_zur_Nutzung_von_Creative-Commons-Lizenzen.pdf

16. Creative Commons Lizenzen
 CC BY
 -NC Unklar: Was ist kommerzielle Nutzung?
 -ND z.B. Keine Übersetzungen
 -SA Virale Lizenz, schränkt re-mixing ein
 3.0
 4.0
16Open Content – Ein Praxisleitfaden zu Creative-Commons-Lizenzen https://meta.wikimedia.org/wiki/File:Open_Content_-
_Ein_Praxisleitfaden_zur_Nutzung_von_Creative-Commons-Lizenzen.pdf

17. Gold-Open-Access
 Erstveröffentlichung
 Aufsatz in Open Access Zeitschrift, Sammelband,
Konferenzband; Open Access Monografie
 Einräumung von Nutzungsrechten
 Verlag, i.d.R einfaches Nutzungsrecht
 Leserinnen, i.d.R. Offene Lizenz
 Finanzierung
 Autorin: Article Processing Charge (APC), Book
Processing Charge (BPC)
17

18. Gold-Open-Access Rahmenbedingungen
 Zeitschriften mit hohem Renommee in den
Händen kommerzieller Verlage
 Vergleichsweise wenige Open Access Zeitschriften
mit hohem Renommee
 Impact-Faktor zentriertes Entscheidungen (Anstellung,
Entfristung)
 APCs als Geschäftsmodell (Predatory Journals)
 Bsp. Begutachtungsverfahren findet, anders als
behauptet, nicht statt
 Falsche Angaben z.B. zum Editorial Board
18

19. Platin-Open-Access
 Autorinnen zahlen keine APC
 Trägerschaft Institutionell, z.B.
Forschungsinstitut oder Fachgesellschaft
19

20. Gold-Open-Access Rahmenbedingungen
 DOAJ: Gold Open Access Journals
+ double blind peer reviewed
(article processing charges)
 Social Sciences (353) http://t1p.de/doaj-socsc (APC: 46)
 Anthropology (58) http://t1p.de/doaj-anthro (APC: 1)
 Ethnology (49) http://t1p.de/doaj-ethno (APC: 1)
 Political Science (95) http://t1p.de/doaj-polsci (APC: 4)
 Stand 2018/12
20

21. Gold-Open-Access Rahmenbedingungen
 DOAJ: Gold Open Access Journals
+ double blind peer reviewed
(article processing charges)
 Social Sciences (274) http://t1p.de/doaj-socsc (APC: 26)
 Anthropology (49) http://t1p.de/doaj-anthro (APC: 0)
 Ethnology (35) http://t1p.de/doaj-ethno (APC: 2)
 Political Science (71) http://t1p.de/doaj-polsci (APC: 4)
 Stand 2017/10
21

22. Gold-Open-Access Rahmenbedingungen
 DOAJ: Gold Open Access Journals
+ double blind peer reviewed
(article processing charges)
 Social Sciences (353) http://t1p.de/doaj-socsc (APC: 46)
 Anthropology (58) http://t1p.de/doaj-anthro (APC: 1)
 Ethnology (49) http://t1p.de/doaj-ethno (APC: 1)
 Political Science (95) http://t1p.de/doaj-polsci (APC: 4)
 Stand 2018/12
 GIGA White-List (A/B/X): 107 (21 APC) (19/82/6)
22

23. Hybrid-Open-Access
 Erstveröffentlichung in kommerziellen,
subscriptionsbasierten Zeitchriften
 „Freikaufen“ des einzelnen Aufsatzes / APCs
CUP +- £ 1.870
OUP £1.000 - £2.500
Sage 3.000 $
T&F individuell
23
0
1000
2000
3000
4000
5000
6000
Elsevier APCs

24. Hybrid-Open-Access
 Mögliche Ziele
 Transformation zu OA / „Journal Flipping“
 Offsetting der Subscriptionskosten
 Vorbehalte
 „Double Dipping“ (Sage Statement) (CUP)
 Zu hohe Kosten - weiter steigende Preise
 Bsp. Elsevier, Taylor&Francis
 Sichtbarkeit nicht optimal
24

25. Hybrid-Open-Access
 Finanzierung
 Institutionell
 Kaum durch Drittmittelgeber – Tendenz sinkend
 Publish & Read Lizenzen
25

26. Grüner Open Access
 Zweitveröffentlichung / Selbst-Archivierung
 Preprint (eingereichte Version)
 Postprint (untersch. Definitionen, hier: akzeptierte
Manuskriptversion)
 Verlags-Version
 Institutionelles od. fachliches Repositorium/
Dokumentenserver, Website Institut / Autorin,
(kommerzielle) akademische soziale Netzwerke
(Researchgate, Academia.edu, Mendeley)
26

27. Grüner Open Access
 Verzögerung durch Embargo-Zeiten
(Post-Print, Verlags-Version)
 Rechtliche Grundlage
 Verlagsvertrag, Open-Access-Policy des Verlags/des
Journals
 Urheberrecht § 38 Abs. 4
 Lizenzverträge (insb. National- und Allianzlizenzen)
 Wer / Was / Wann / Wo / Warum
27

28. Grüner Open Access
 Urheberrecht § 38 Abs. 1
„(1) Gestattet der Urheber die Aufnahme des Werkes in eine periodisch
erscheinende Sammlung, so erwirbt der Verleger oder Herausgeber im
Zweifel ein ausschließliches Nutzungsrecht zur Vervielfältigung,
Verbreitung und öffentlichen Zugänglichmachung. Jedoch darf der
Urheber das Werk nach Ablauf eines Jahres seit Erscheinen
anderweit vervielfältigen, verbreiten und öffentlich zugänglich
machen, wenn nichts anderes vereinbart ist.
(2) Absatz 1 Satz 2 gilt auch für einen Beitrag zu einer nicht
periodisch erscheinenden Sammlung, für dessen Überlassung dem
Urheber kein Anspruch auf Vergütung zusteht.“
28

29. Grüner Open Access
 Urheberrecht § 38 Abs. 4
„(4) Der Urheber eines wissenschaftlichen Beitrags, der im Rahmen
einer mindestens zur Hälfte mit öffentlichen Mitteln geförderten
Forschungstätigkeit entstanden und in einer periodisch mindestens
zweimal jährlich erscheinenden Sammlung erschienen ist, hat auch
dann, wenn er dem Verleger oder Herausgeber ein ausschließliches
Nutzungsrecht eingeräumt hat, das Recht, den Beitrag nach Ablauf von
zwölf Monaten seit der Erstveröffentlichung in der akzeptierten
Manuskriptversion öffentlich zugänglich zu machen, soweit dies
keinem gewerblichen Zweck dient. Die Quelle der Erstveröffentlichung
ist anzugeben. Eine zum Nachteil des Urhebers abweichende
Vereinbarung ist unwirksam.“
29

30. Open Access Handlungsoptionen
 Herausgeberschaft – Transformation
Gold/Platin Open Access Zeitschrift
 Finanzierung, Offene Lizenzen, DOI Vergabe
 Retrodigitalisierung
 Z.B. via Fachinformationsdienst (Bsp. Korea Jahrbuch)
 Institutionelle Policy verabschieden
 E-Books
 Fachinformationsdienste (Bsp. Crossasia)
 Fonds Bsp. Leibniz-Gemeinschaft
30

31. Open Access Handlungsoptionen
 Gold/Hybrid Finanzierung
 Beraten / Informieren / Unterstützen
 Projektanträge: Drittmittel einwerben
 Finanzierungsmöglichkeiten, z.T. auch hybrid Open Access
Volkswagen Stiftung; DFG Projektmittel: Aufsätze 750 Euro
pro Jahr und projektinterne Publikationsmittel Monografien:
5.000 Euro pro Jahr + Verstärkung bei flexibilisierter
Förderung; BMBF post grants; EU FP7 (post grant); FWF
Österreich: Monographien
 Institutioneller Open Access Fonds
 Affiliation auch an Uni?  externe OA Fonds
31

32. Open Access Handlungsoptionen
 Gold/Hybrid - Lizenzen
 Konsortien, Bsp. Taylor & Francis FAK
 Read & Publish Beispiel Allianzlizenzen ab 2019:
Cambridge UP, Sage
 DEAL (Springer, Wiley, ggf. Elsevier, ggf.
Tayler&Francis)
 Auch Hybrid/Gold Open Access  Repositorium
32

33. Open Access Handlungsoptionen
 Grün
 Beraten / Informieren / Unterstützen
 Wer / Was / Wann / Wo / Warum
 Zweitveröffentlichen
 National- und Allianzlizenzen (Lüth, 2015, Handreichung)
 Verlagsverträge / Autoren-Addendum
 Verlags-Policies (Orientierung: SHERPA/RoMEO)
 UrhG §38 Abs. 4
33

34. Beispiel: Grün, Zeitschriftenaufsatz
 Aufsatz in Zeitschrift Democratization
 Grundlage: Verlags-Policy: SHERPA/RoMEO,
Journal
 Wer: Autorin
 Was: Postprint
 Wann: Embargo: 18 Monate
 Wo: Fachliches Repositorium, …
34

35. Beispiel: Grün, Zeitschriftenaufsatz
 Aufsatz in Zeitschrift Electoral Studies (Elsevier)
 Grundlage: Journal, Elsevier: …Publishing OA…
 Wer: Autorin
 Was: Postprint
 Wo: Institutionelles Repositorium
 Wann: Embargo: 24 Monate
 Wo: Persönliche Website
 Wann: Sofort „After Acceptance“
 Lizenz: „Posted accepted manuscripts need to have a
CC-BY-NC-ND user license.”
35

36. Beispiel: Grün, Zeitschriftenaufsatz
 Aufsatz in Zeitschrift Journal of Modern African
Studies.
 Grundlage: Allianz-Lizenz
 Wer: Institution
 Was: Verlags-PDF
 Wann: Embargo: 12 Monate
 Wo: Fachliches Repositorium (SSOAR)
  Deposit Lizenz!
36

37. Open Access – grün / Potenziale
 Zitationsverhalten in 71 Aufsätzen ausgewertet
(2013)
 1600 Zitate, 510 Zeitschriften
 Jahrgänge 1954 – 2014
37
0
20
40
60
80
100
120
140
160
1954
1956
1960
1961
1963
1964
1965
1967
1968
1970
1971
1973
1974
1975
1976
1977
1978
1979
1980
1982
1983
1984
1985
1986
1987
1988
1989
1990
1991
1992
1993
1994
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
Anzahl der Zitationen pro Jahr

38. Embargozeit 12 Monate
38

39. Beispiel: Integration OA-Infos in GIGA Whitelist
39

40. Potenzial
 Zeitschriftenaufsätze A/B/X
 2018: 58 Aufsätze, 43 Open Access (74 %)
40
2017 Articles (A/B/X) 100% 40
open access (gold/hybrid) 33% 13
embargoed (NL/AL) 10% 4
Verlagsversion 43% 17
potential (T&F, DEAL) 45% 13+5 33%
overall best case 2019 88% 35 76%
remaining / postprint 13% 5 10

41. Open Access Infrastrukturen
 DOAJ – Directory of Open Access Journals
 Open Access Scholarly Publishers Association
 Think-Check-Submit
 OpenDOAR -
Directory of Open Access Repositories
 Sherpa Romeo
 Projekt Deep Green
41

42. Open Access Infrastrukturen
 Open APC
 open-access.net
 Mailingliste ipoa-forum
 OA- Strategien für wiss. Einrichtungen
 DOAB - Directory of Open Access Books
 Base Suchmaschine
 Crossref API
https://api.crossref.org/works/10.1016/j.ejpoleco.2017.10.001
… URL "http://creativecommons.org/licenses/by/4.0/" …
42

43. Open Access Infrastrukturen
 unpaywall.org
 API
https://api.unpaywall.org/v2/10.1016/j.ejpoleco.2017.10.001?email=
your@email.invalid
43

44. Predatory Publishing
 Geschäftsmodell: APCs (teilw. bereits für die Einreichung)
ohne adäquate Gegenleistung
 Open Access Gold Geschäftsmodell wird ausgenutzt
 Merkmale von „Raub-Verlagen“
 Weitestgehend keine Qualitätssicherung
 Unklare Kosten
 Irreführende oder falsche Angaben (Bspw. zu Impact Faktor,
Herausgebern, Editorial Board)
 Nachahmen erfolgreicher Journals (Aussehen der Website, Titel)
 Unrealistisch kurze Zeiten zw. Einreichung und Veröffentlichung
(wenige Tage)
44

45. Predatory Publishing
 Max-Planck-Gesellschaft Stellungnahme zu Predatory Publishing
 Predatory Publishers - Erfahrungen und Empfehlungen (Webinar)
 Predatory Publishing oder „Schwarze Schafe“ bei Open-Access-
Zeitschriften
45

46. Vielen Dank für Ihre Aufmerksamkeit
46