IMPLEMENTACION DE UN SISTEMAIMPLEMENTACION DE UN SISTEMA
DE GESTION AMBIENTAL ISO 14001DE GESTION AMBIENTAL ISO 14001
Minera Yanacocha

Implementación de un SIGMA ISO 14001
4.1.4.1. requisitos generalesrequisitos generales
“ El apoyo decidido de la Dirección para implementar con
éxito el SIGMA quiere decir asignar los recursos y
personal para implementarlo y mantenerlo vigente”.

Implementación de un SIGMA ISO 14001
¿Que es la Revisión Ambiental Inicial?
Es un estudio previo que permite
establecer la situación actual de la
organización en relación al ambiente.
No es un requerimiento obligatorio
de la norma pero es fundamental para
definir la política del SIGMA
La Revisión ambiental Inicial se realiza
una sola vez y es la base para la
implementación del SIGMA.

Implementación de un SIGMA ISO 14001:
Características de la Revisión Ambiental Inicial
Considera:
las fortalezas,
debilidades
procedimientos que ya funcionan.
recursos (humanos, técnicos
económicos) de los que se
dispone
la percepción de los terceros
sobre el desempeño ambiental de
la empresa
utiliza toda la información necesaria
que se va a utilizar para el SIGMA.

Implementación de un SIGMA ISO 14001:
Alcance de la Revisión Ambiental Inicial
Evalúa, controla y previene los impactos
ambientales de la actividad sobre los
vectores básicos: aire, agua y residuos
Gestión del ahorro y elección de la energía
Medición y control de ruidos
Cambios en los procesos de producción
Desempeño ambiental de contratistas y
proveedores
Prevención y reducción de vertidos
accidentales
Procedimientos de emergencia en caso de accidentes ambientales.
Análisis del ciclo de vida del producto.

Implementación de un SIGMA ISO 14001:
Metodología para realizar Revisión Ambiental Inicial
Fase I: Reunión inicial
 Delimitación del alcance de la revisión
 Identificación de áreas y personal
clave
 Visita previa a las instalaciones
Fase II: Encuestas y Entrevistas
 Encuestas y entrevistas con el
personal clave
 Inspección de la actividad
 Identificación y valoración de los
efectos ambientales
Fase III: Elaboración del informe
 Borrador, corrección e informe final

Implementación de un SIGMA ISO 14001:
2. Política ambiental
Para garantizar el éxito, el primer paso al desarrollar o mejorar un SIGMA,
es obtener el compromiso de la alta dirección de la organización en
mejorar su gestión ambiental para el manejo de sus actividades, productos
ó servicios.
Este compromiso y liderazgo permanente de la alta dirección es
fundamental para llevar a cabo el SIGMA .
La política, es el documento en clave desde
el punto de vista del auditor
Preguntas iniciales:
 ¿cual es el estado de mi organización?
 ¿que significa implementar un SIGMA?
 ¿como se puede sensibilizar a los miembros de mi organización?
 ¿como puedo involucrar a todos los miembros de mi organización?

Implementación de un SIGMA ISO 14001:
Política ambiental - definición
“ Declaración por parte de la organización de sus propósitos y
principios en relación con su desempeño ambiental general, la cual
constituye el marco de referencia para la acción y definición de sus
objetivos y metas ambientales”. (misión, visión, valores)
La política debe ser apropiada al tipo, magnitud de
los impactos ambientales de los productos,
actividades y/o servicios de la empresa
Con el compromiso de:
 Mejora continua
 Prevención de la contaminación
 Cumplimiento de la reglamentación pertinente
 Estar documentada, implementada, mantenida
y comunicada a todo el personal
 Tiene que estar a disposición del público.

ETAPAS DE IMPLEMENTACIÓN DE UN SIGMA ISO 14001
3. Planificación
Para cumplir con la política
de la organización se
requiere elaborar un plan
que involucre programas y
actividades para identificar
o definir:
 aspectos ambientales
 requisitos legales
 objetivos y metas
 programas de gestión
ambiental

Identificación
Aspectos Ambientales
Aspectos Ambientales
Significativos
Planificación de Control
Operativos
Procedimientos
Instructivos
Cursos de
Capacitación
Plan de
Monitoreo
Programa de Objetivos, Metas
y Mejoramiento
ETAPAS DE IMPLEMENTACIÓN DE UN SIGMA ISO 14001
Estructura de la Planificación

Implementación de un SIGMA ISO 14001:
identificación de aspectos ambientales
aspecto ambiental:aspecto ambiental:
Elemento de las actividades,
productos o servicios de una
organización que pueden
interactuar con el Ambiente.
(NTP)
Cualquier elemento que cause
o pueda llegar a causar algún
tipo de impacto ambiental
sobre el entorno.
Ejemplos:
– Consumo de agua
– Consumo de energía
– Disposición de residuos sólidos
– Emisión de ruidos y gases
– Vertido de aguas residuales
– Transporte de combustible, etc.

Clinkerización
Identificación de aspectos ambientales: Planta de Fabricación de Cemento
Llegada de Caliza
Acopio y Molienda
de Caliza
Acondicionamiento
de Gases
Llegada, molienda y alimentación
de Carbón
Acopio
de Clinker
Llegada y Acopio
de Puzolana
Llegada y Acopio de Yeso
Molienda y Acopio
de Cemento
Despacho de Cemento
Aspectos ambientales:
Uso de combustible alternativo
Uso de carbón
Emergencias (derrames ó incendio)
Contaminación aguas lluvias
Ruido molienda
Emisión de material particulado
Aceites usados
Bolas en desuso
Polvo fugitivo
Aspectos ambientales:
Polvo fugitivo acopio de mat. primas
Polvo fugitivo en transporte de mezcla
Ruido Molienda
Uso de Energía Eléctrica
Emisiones material particulado
Uso de Agua de refrigeración
Aceites en desuso
Bolas en desuso
Aspectos ambientales:
Polvo fugitivo
Uso Vial
Escombros
Sacos de Cemento

Implementación de un SIGMA ISO 14001:
aspecto ambiental vs. impacto ambiental
Impacto ambiental:
Cualquier cambio en el Ambiente, sea adverso o
beneficioso, resultante de manera total o
parcial de las actividades, productos o servicios
de una organización
impacto ambiental:
 Contaminación atmosférica
 Agotamiento de RR.NN
 Contaminación del aire
 Contaminación de aguas
 Contaminación del suelo
aspecto ambiental
• Emisiones Atmosféricas
• Consumo de agua
• Consumo de energía
• Emisión de ruido
• Vertido de aguas residuales
• Derrame de combustible

Implementación de un SIGMA ISO 14001:
identificación aspecto ambiental
 Elemento:
Transporte de
materiales peligrosos
 Aspecto ambiental:
Posibilidad de vertido
ambiental
 Impacto ambiental:
Contaminación del
suelo ó del agua.
Para identificar el aspecto ambiental
se deben estudiar cada una de las
operaciones que tengan incidencia
ambiental
Tomar en consideración las
situaciones normales, anormales y de
emergencia.

Implementación de un SIGMA ISO 14001:
identificación aspecto ambiental
 Emisiones Gaseosas.
 Sólidos en suspensión.
 Olores.
 Vertido de Aguas residuales
 Aguas subterráneas.
 Residuos tóxicos y peligrosos.
 Disposición de desmonte
 Emisión de ruido y vibraciones.
 Materias primas.
 Energía y combustibles.
 Radiaciones Ionizantes.
 Impacto Visual.
Aire
Agua
Residuos
Suelos
Ruido
Consumos
Otros

Implementación de un SIGMA ISO 14001:
evaluación de un aspecto ambiental significativo
Según la gravedad del impacto
que producen el aspecto será:
Significativo o No significativo
Las metodologías para evaluar los
aspectos ambientales son:
 Matrices derivadas de la
evaluación de impacto ambiental
 Técnicas derivadas del análisis del
ciclo de vida
 Técnicas de evaluación de
riesgos.

Implementación de un SIGMA ISO 14001:
requisitos legales
La organización debe respetar y hacer cumplirLa organización debe respetar y hacer cumplir
el marco legal que se apliquen a los aspectosel marco legal que se apliquen a los aspectos
ambientales de su organización.ambientales de su organización.
Ministerio de
Energía
Ministerio de
Salud
Ministerio de
RR.E.E.
Ministerio de
Transporte
Ministerio de
Pesquería
Gobierno
regional
Ministerio de
vivienda
alcaldía
organización

Identificación
Aspectos Ambientales
Aspectos Ambientales
Significativos
Planificación de Control
Operativos
Procedimientos
Instructivos
Cursos de
Capacitación
Plan de
Monitoreo
Programa de Objetivos, Metas
y Mejoramiento
Implementación de un SIGMA ISO 14001
Planificación de controles operativos

Implementación de un SIGMA ISO 14001
objetivos y metas
Objetivo ambientalObjetivo ambiental::
Fin ambiental de carácter
general el cual tiene su origen
en la política ambiental que una
organización ha establecido
para sí y es cuantificable en la
medida de lo posible (NTP).
Meta ambiental:Meta ambiental:
Requisito detallado del
desempeño, cuantificado
cuando sea posible, aplicable a
la organización o a parte de la
misma, que tiene su origen en
los objetivos ambientales y debe
ser establecida y cumplirse a fin
de alcanzar dichos objetivos
(NTP)

Implementación de un SIGMA ISO 14001
objetivos y metas
““Trabajaremos contemplandoTrabajaremos contemplando
la prevenciónla prevención
de la producción de residuos”de la producción de residuos”
““Reducir los residuos de fabricaciónReducir los residuos de fabricación
un 10% en tres años”un 10% en tres años”
Reducir un 20%los residuos de embalajeReducir un 20%los residuos de embalaje
en un añoen un año
Reusar los envases de “A” hasta 3 vecesReusar los envases de “A” hasta 3 veces
antes de desecharlosantes de desecharlos
POLITICAPOLITICA
OBJETIVOSOBJETIVOS
METASMETAS

Implementación de un SIGMA ISO 14001:
programa de gestión ambiental
Estará formado por diferentes planes de acción, cada plan de acción
concreta uno o más objetivos ambientales
Se recomienda integrarlo en el plan estratégico de la organización
Se ajustará a la complejidad y a los recursos disponibles por la
organización
Se recomienda integrar el SGC ISO 9001 si fuera necesario.
El programa debe incluir: aspectos ambientales y requisitos legales
Puntos obligatorios:
• objetivos y metas
• responsabilidades
• medios y recursos

Implementación de un SIGMA ISO 14001:
programa de gestión ambiental
Auditoria de Recertificación
Aspectos
Ambientales
Objetivos Metas Actividades y
Acciones Específicas
Recursos
(US$-H-H)
Responsabilidad Plazos Indicadores
Ambientales
Reactivo Planificación Implementación Mejoramiento

Implementación de un SIGMA ISO 14001:
4. Implantación y operación
estructura y responsabilidades
Para implementar elPara implementar el
programa de gestiónprograma de gestión
ambiental PGAambiental PGA
se deberán establecerse deberán establecer
Responsabilidades para:para:
 capacitacióncapacitación
 comunicacióncomunicación
 documentacióndocumentación
 control de documentoscontrol de documentos
 control de operacionescontrol de operaciones
 respuesta en situacionesrespuesta en situaciones
de emergencia.de emergencia.

Implementación de un SIGMA ISO 14001:
estructura y responsabilidades
La estructura de la responsabilidadLa estructura de la responsabilidad
del PGA debe recaer en:del PGA debe recaer en:
1. La Dirección
2. Responsable (s) ambiental
3. El Coordinador Ambiental
4. El Comité del SIGMA
 El responsable de Calidad (ISO 9000)
Seguridad pueden asumir la
responsabilidad general sobre el PGA
 Usualmente se asigna el cargo de
Coordinador Ambiental al responsable de
Producción, Ingeniería o Mantenimiento,
dependiendo de su formación
 Incluir funciones ambientales en las
descripciones de puestos de trabajo

Implementación de un SIGMA ISO 14001
estructura y responsabilidades
(*) El Coordinador Ambiental y los Jefes de Área (que el responsable considere) pertenecen al
Comité de SIGMA, en el que se realizan las coordinaciones respectivas
Dirección
Jefe 2
Coord.
Ambiental(*)Jefe 1
Comité
del SGA

Implementación de un SIGMA ISO 14001:
capacitación y entrenamiento
La organización debe reconocer las necesidades de capacitación y
Entrenamiento para que los colaboradores participen en la mejora y
puedan responder a los problemas o anticiparse a ellos.
Para elaborar los procedimientos de formación se debe considerar:
 La importancia del cumplimiento
de la política, legislación y
procedimientos del SIGMA.
 Los impactos significativos
asociados a sus actividades.
 Su papel y responsabilidades
respecto a la actuación ambiental
 Las consecuencias de una falta
de seguimiento de los procedimientos
operativos.
 Se debe elaborar un plan de formación.

Implementación de un SIGMA ISO 14001:
comunicación
La organización debe considerar procedimientos para la comunicación
externa de sus aspectos ambientales significativos y se den registrar sus
decisiones.
Para elaborar los procedimientos de comunicación se debe considerar:
a) Comunicación externa:
 Clientes
 Comunidad
 Opinión pública en general
 Actividades realizadas por la empresa
en función a los logros ambientales
b) Comunicación interna:
 Entre los diversos niveles de la empresa
 Las vías de comunicación habituales y
nuevas de la empresa .
 Comunicación bidireccional:
dirección – miembros de la empresa

Implementación de un SIGMA ISO 14001:
documentación
La organización debe establecer y mantener actualizada la información, en
formato electrónico o en papel para mantener los elementos básicos del
SIGMA y proporcionar la ubicación de la documentación del sistema.
Para la documentación del plan ambiental
se recomienda:
 Elaborar un manual individual de Ambiente
o integrado con el de Calidad.
 Un manual no muy extenso
( puede ser unas 30 páginas)
 Un manual con la misma estructura
que el manual de calidad.
 Una documentación específica
de acuerdo a la realidad de la empresa.

Implementación de un SIGMA ISO 14001:
documentación
.
Manual de Gestión Ambiental
Procedimientos
Instrucciones, formatos
Registros Ambientales
Nivel I
Nivel II
Nivel III
Nivel IV
Jerarquía de la documentación:

Implementación de un SIGMA ISO 14001:
control de documentos
Para establecer procedimientos dePara establecer procedimientos de
control de los documentos del sistemacontrol de los documentos del sistema
tener en cuenta que:tener en cuenta que:
 Deben estar localizables yDeben estar localizables y
actualizadosactualizados
 Deben ser examinados, revisados yDeben ser examinados, revisados y
aprobados por el personal autorizado.aprobados por el personal autorizado.
 Las versiones actuales deberán estarLas versiones actuales deberán estar
disponibles donde se lleven a cabodisponibles donde se lleven a cabo
las operaciones.las operaciones.
 Los documentos obsoletosLos documentos obsoletos sonson
eliminados y en cualquier casoeliminados y en cualquier caso
identificados como talesidentificados como tales..

Implementación de un SIGMA ISO 14001:
control de documentos
Pautas para elaborar losPautas para elaborar los
documentos:documentos:
 Debe emplearse a fondo el sentidoDebe emplearse a fondo el sentido
común y el realismo (no abusar de lascomún y el realismo (no abusar de las
firmas).firmas).
 Utilizar códigos nemotécnicos paraUtilizar códigos nemotécnicos para
facilitar las referencias entre documentos.facilitar las referencias entre documentos.
 Elaborar una lista de distribución deElaborar una lista de distribución de
documentos.documentos.
 Integración total del control de laIntegración total del control de la
documentación con ISO 9000.documentación con ISO 9000.

Implementación de un SIGMA ISO 14001:
control de operaciones
La organización debe identificar y planificar
el control de las operaciones de los aspectos
ambientales de acuerdo a su política,
objetivos y metas, documentando las actividades
y procesos relacionados a:
 i+d
 compras
 proveedores y contratistas
 almacén de materias primas y productos
 producción y mantenimiento
 laboratorios
 nuevas instalaciones
 transporte
 marketing y publicidad
 servicio al cliente
 mantenimiento

Implementación de un SIGMA ISO 14001:
control de operaciones
¿Que es un procedimiento?Que es un procedimiento?
Documentos que describen procesos o
flujos de actividades y proporcionan una
información completa sobre el SIGMA,
las responsabilidades y funciones.
Ejemplo:
• procedimiento de evaluación de
proveedores y contratistas
¿Que es una Instrucción?Que es una Instrucción?
Son documentos que contienen
requisitos específicos para realizar y
verificar las actividades descritas en el
manual de GA y en los procedimientos
Ejemplo:
• instrucción para almacenar envases del
proveedor de insumos químicos.
La diferencia radica en el control y
seguimientos de la actividad.

Implementación de un SIGMA ISO 14001:
preparación y respuesta ante situaciones de
emergencia
La organización debe identificar y planificar
el control de las operaciones que originen
accidentes y situaciones de emergencia e
impactos ambientales con:
 Procedimientos que identifiquen yProcedimientos que identifiquen y
den respuesta a accidentes yden respuesta a accidentes y
situaciones de emergencia.situaciones de emergencia.
 Procedimientos que prevengan yProcedimientos que prevengan y
minimicen impactos ambientales.minimicen impactos ambientales.
 La revisión de sus planes yLa revisión de sus planes y
procedimientos de emergenciasprocedimientos de emergencias
después de accidentes.después de accidentes.
 El ensayo de planes de emergenciaEl ensayo de planes de emergencia
periódicamente.periódicamente.
ejemplo: plan contra incendios,ejemplo: plan contra incendios,
derrames, explosiones, etc.derrames, explosiones, etc.

Implementación de un SIGMA ISO 14001:
5. Verificación y acciones correctivas
monitoreo y medición
El monitoreo y la medición
son actividades claves
porque permitirán evaluar
el desempeño del SIGMA
(objetivos, políticas,
metas).
Los resultados se puedenLos resultados se pueden
analizar y utilizar paraanalizar y utilizar para
determinar las áreas endeterminar las áreas en
que se ha tenido éxito eque se ha tenido éxito e
identificar las actividadesidentificar las actividades
que requieren acciónque requieren acción
correctiva y mejoramiento.correctiva y mejoramiento.
Monitoreo de aguas superficiales
para controlar el vertido de agua
ácida de proceso de acuerdo al
PAMA

Implementación de un SIGMA ISO 14001:
monitoreo y medición
Un programa de monitoreo puede incluir:
• Objetivos
• Parámetros a medir
• Selección de los equipos
• Toma de muestra y su frecuencia
• Mediciones in situ que se deben hacer
• Selección de los métodos analíticos
• Evaluación de posibles errores
• Determinar el tiempo requerido
• Información necesaria para la interpretación y
reporte de los resultados.
Medidor para monitorear partículas

Implementación de un SIGMA ISO 14001:
no conformidad, acciones correctivas yo conformidad, acciones correctivas y
preventivaspreventivas
Quiere decir implementar procedimientos manejar e investigar las no
conformidades y tomar las acciones correctivas o preventivas para
mitigar de acuerdo a su magnitud los impactos ambientales.
Para ello será necesario:
• Implementar y registrar cualquier cambio en los
Procedimientos establecidos
• Definir quien tendrá la responsabilidad de
investigar las NO CONFORMIDADES y
cómo van a identificarse AC y AP.
• Las AC y AP deberían implementarse lo
antes posible.
• Las no conformidades no deben proceder únicamente de las auditorias
del SIGMA, sino que pueden aparecer como consecuencia de mediciones
rutinarias o simplemente por la actividad diaria de la organización

Implementación de un SIGMA ISO 14001:
registros
• Son parte de la documentación
fundamental en la demostración de un
correcto funcionamiento del SIGMA.
• Son consecuencia del seguimiento de los
procedimientos e instrucciones de trabajo.
• Cada registro deberá hacer referencia al
documento o a la actividad que lo ha
generado.
• Cada registro tendrá asignado un tiempo
concreto de almacenamiento tiempos
superiores a los SGC por las implicancias
legales (5 AÑOS).
• Serán impresos y rellenados en papel o
soporte electrónico por el personal o
inspectores.
Ejemplo:
Registrar el
Monitoreo de efluentes
durante las
operaciones de lixiviado

Implementación de un SIGMA ISO 14001:
auditoria
Es un
instrumento de
gestión que
comprende la
evaluación del
SIGMA
implantado para
asegurar la
eficacia de la
organización.

Implementación de un SIGMA ISO 14001:
6. Revisión por parte de la Dirección
La alta dirección debe realizar
revisiones del SIGMA para
asegurar su eficacia.
Objeto: reforzar el
compromiso ambiental
Etapas:
• Revisión del SIGMA
• Mejoramiento continuo y
• Comunicación de los
resultados ambientales.

Implementación de un SIGMA ISO 14001:
Revisión por parte de la Dirección
La Revisión comprende:
• Revisión de la política ambiental
• Resultados de la auditoria del SIGMA.
• Evaluación de efectividad.
La evaluación del mejoramiento continuo:
• identificar oportunidades
• causa de las NC e implementar AC
• verificar las AC Y AP
• documentar los cambios
• comparar objetivos y metas
Comunicación externa
• a las partes interesadas: accionistas, bancos,
autoridades, sociedad, etc.
Este informe debe incluir la descripción de las
actividades en las instalaciones, tales como procesos,
productos, desechos, etc.

BibliografiaBibliografia
 www http://www.iso.ch/
 NTP ISO 14001:2002. INDECOPI
 Environment International Ltd. 2003
 www. Ilustrados.com
 Revista: business. Abril 2005