Este documento presenta un curso de formación de auditores internos según la norma ISO 19011:2002. El curso cubre objetivos como conocer los términos utilizados en auditorías de sistemas de gestión de calidad, comprender los requisitos para la calificación de auditores, e interpretar los requerimientos de la ISO 9001:2008 con enfoque a la evaluación. El contenido incluye temas como principios de auditoría, gestión del programa de auditorías, conducción de auditorías, y calificación de auditores. El documento también proporciona

1. CURSO - TALLER
Formación de
Auditores Internos
Norma ISO 19011:2002
Mtro. Juan Manuel Agüera Castro
j_aguera@hotmail.com
!!!
Blog: http://jmaguera.blogspot.mx/
!
Gestión Empresarial
Nov 2013

2. Gestión Empresarial Formación de Auditores Internos
OBJETIVOS
Conocer los
objetivos de
una Auditoría
Conocer los
términos que se
utilizan en
auditorías de
SGC
Manejar el Marco
Teórico aplicable en
Auditorías como a la
ISO 9001-2008
1
2
3
4
Interpretar
requerimientos de
la ISO 9001-2008
con enfoque a
evaluación

3. Formación de Auditores Internos
5 6
Comprender los
requisitos para la
calificación de
auditores según
ISO 19011
Saber como se
integran
auditorías en el
SGC
7
Planear y realizar una
auditoría, según los
requerimientos del
ISO 19011
Gestión Empresarial
OBJETIVOS

4. Formación de Auditores Internos Gestión Empresarial
Introducción
Principios de Auditoría
Auditoría Interna
Gestión del Programa de Auditorías
Conducción de Auditorías
Calificación de Auditores
Auditoría Externa (Certificación)
Etapas del proceso de certificación
Auditorías de Seguimiento y
renovación
CONTENIDO

5. Introducción, enfoque, cambios y
organización de ISO 19011
Lo que
debemos tener
presente al
hablar de
auditorías de
los SGC ISO
9001:2008
Gestión Empresarial
INTRODUCCIÓN

6. ¿Que es calidad?
✓ Proporcionar a los clientes lo que
ellos quieren
✓ Hacer lo correcto desde la
primera vez y todas las veces
✓ Satisfacción del cliente
✓Cumplir con los requerimientos del
cliente
✓ Proveer valor por el dinero del
cliente
Gestión Empresarial
Introducción, enfoque, cambios y
organización de ISO 19011

7. PRINCIPIOS DE GESTIÓN DE LA
CALIDAD
E N F O Q U E
AL CLIENTE
LIDERAZGO
PARTICIPACIÓN
DEL PERSONAL
E N F O Q U E A
PROCESOS
GESTIÓN CON
E N F O Q U E
SISTÉMICO
R E L A C I O N E S
M U T U A M E N T E
BENEFICIOSAS
M E J O R A
CONTINUA
Gestión Empresarial
ENFOQUE BASADO EN
HECHOS PARA TOMA
DE DECISIONES

8. FAMILIAS DE NORMAS ISO
Gestión Empresarial 9000 - 2000
FAMILIA
ISO
9000-2000
ISO 9001
Requisitos
ISO 9000
Vocabulario
ISO 19011
Guía del
Auditor
ISO 9004
Mejoramiento
del
desempeño

9. Tener el enfoque ISO 9001:2008
✓ SATISFACER AL CLIENTE
✓ RED DE PROCESOS
✓ PROCESOS
✓ CONSCIENTIZAR AL
PERSONAL
✓ DEMOSTRAR COMPETENCIA
✓ GESTIONAR PROGRAMAS
DE AUDITORÍA
✓ MEDIR DESEMPEÑO Y
EFICACIA
Gestión Empresarial

10. Tener el enfoque ISO 9001:2008 Gestión Empresarial

11. Auditar por procesos
El Auditor debe comprender los procesos
de la organización y sus interrelaciones para
planificar la auditoría
Gestión Empresarial

12. Clasificación de los
Gestión Empresarial procesos
ESTRATÉGICOS CLAVE APOYO
A q u é l l o s q u e
constituyen guías
y directrices para
los procesos clave
y los procesos de
apoyo.
ejem: Gestión del
S i s t e m a d e
Calidad
A q u é l l o s que
tienen impacto
en el cliente final,
creando valor a
este.
ejem: Gestión de
Recursos de la
Información
Aquéllos que dan
a p o y o a l o s
procesos clave. Su
valor es indirecto y
g r a l m e n t e . s u s
c l i e n t e s s o n
internos.
ejem: Gestión de l
m a n t t o . d e
instalaciones

13. MAPA DE PROCESOS Gestión Empresarial
Procesos Estratégicos
Procesos Clave
Entradas Salidas
Procesos Apoyo
Clientes/
Partes
Interesadas
Clientes/
Partes
Interesadas

14. Proceso Diagrama de
Gestión Empresarial Tortuga
¿Con qué?
PROCESO Entradas Salidas
!
(Materiales/Equipo)
¿Con quién?
(Competencias/
Destrezas/
Entrenamientos)
¿Como?
!
(Procedimientos
y Métodos)
Procesos
o subprocesos
de Soporte
¿Que resultados?
!
Indicadores de
efectividad

15. Gestión Empresarial
Proceso de Programación
de Producción

16. Aplicación de la Norma
Gestión Empresarial ISO 9001:2008

17. Aplicación de la Norma
Gestión Empresarial ISO 9001:2008

18. Aplicación de la Norma
Gestión Empresarial ISO 9001:2008

19. Aplicación de la Norma
Gestión Empresarial ISO 9001:2008
La Norma pide el
uso de 21 tipos
de registros

20. Aplicación de la Norma
Gestión Empresarial ISO 9001:2008: Registros Requeridos

21. Aplicación de la Norma
Gestión Empresarial ISO 9001:2008: Registros Requeridos

22. Clasificación de
Gestión Empresarial Auditorías
Auditoría
Interna
o de 1ra. parte
Auditoría
Externa
De 2da. Parte
!
De 3ra. Parte
Al SGC
Tipos de
Auditoría De productos
De Procesos

23. Auditoría al “Sistema de
Gestión Empresarial Gestión de la Calidad -SGC”
OBJETIVO:
!
Verificación del grado
de implantación del
SGC, de acuerdo a las
políticas establecidas
por la Empresa

24. Auditoría de
Gestión Empresarial Procesos
OBJETIVO:
!
Evaluar los Sistemas
de Calidad y de
Control de Proceso,
aplicados en un área
de producción
determinada

25. Auditoría de
Gestión Empresarial Producto
OBJETIVO:
!
Verificar que los
productos/servicios y
sus sistemas de
calidad inherentes,
cumplen los
requerimientos
establecidos en sus
especificaciones

26. SGC
Gestión Empresarial AUDITORÍAS
NORMA ISO
19011: 2002

27. 1. a) ORGANIZACIÓN
Gestión Empresarial DE ISO 19011:200
Directrices para la Auditoría de los SGC y/o ambiental

28. ISO 19011:200 Gestión Empresarial
1. b) Aplicación de la Técnica de Auditoría

29. Gestión Empresarial
Auditoría al “Sistema de
Gestión de la Calidad -SGC”
NORMA ISO
19011: 2002
Términos y
Definiciones

30. La Norma ISO 19011:2000 Gestión Empresarial
Términos y definiciones: Sección 3

31. 1. c) La Norma ISO 19011:2000
Gestión Empresarial Definiciones
¿Entiende el significado de los términos de la
Norma ISO 19011:2002?
Una
NO CONFORMIDAD
Es el incumplimiento
de un requisito

32. 1. c) La Norma ISO 19011:2000
Gestión Empresarial Definiciones
El Término Auditoría

33. 1. c) La Norma ISO 19011:2000
Gestión Empresarial Definiciones
Criterios de la Auditoría

34. Gestión Empresarial
1. c) La Norma ISO 19011:2000
Hallazgos
NO CONFORMIDAD
o Desviación
Definiciones
Son los resultados
donde se observa el
no cumplimiento de
los requisitos

35. Gestión Empresarial
1. c) La Norma ISO 19011:2000
¿Es lo mismo “Programa de Auditoría” que
“Plan de Auditoría”?
Definiciones

36. Gestión Empresarial
1. c) La Norma ISO 19011:2000
Eficiencia y Eficacia
EFICIENCIA
!
Relación entre los
resultados
alcanzados y los
recursos utilizados
Definiciones
EFICACIA
!
El como las
actividades se están
realizando y se
obtienen los
resultados planeados

37. Gestión Empresarial
1. c) La Norma ISO 19011:2000
Definiciones
Propósito de una Auditoría

38. Gestión Empresarial
1. c) La Norma ISO 19011:2000
Definiciones
¿Beneficios de la Auditoría Interna?

39. ISO 19011:2000
Gestión Empresarial 2. Principios de la Auditoría Interna
Sección 4 de la Norma ISO 19011:2000
La metodología para llevar a cabo una auditoría se basa
en principios UNIVERSALMENTE conocidos

40. ISO 19011:2000
Gestión Empresarial 3. Programa de Auditoría
3. a)
Necesidad
de un
“Programa
de Auditoría
Interna”

41. ISO 19011:2000
Gestión Empresarial 3. Programa de Auditoría
3. a) Necesidad de un “Programa de Auditoría Interna”
Objetivos mínimos:
Examinar si el SGC se ajusta a
una Norma determinada
El Auditor Interno debiera
observar los efecto de
procedimientos y métodos, y
determinar si el resultado
concuerda con la política y planes
de la organización.
Objetivos: Deberían incluir un
fuerte elemento de mejora
positiva, además de resaltar los
NO CUMPLIMIENTOS

42. ISO 19011:2000
Gestión Empresarial 3. Programa de Auditoría
3. b)
Frecuencia de
las Auditorías
Internas
Cada Organiaación, de acuerdo a
sus necesidades, debe
determinar la secuencia con la
que se realicen las “Auditorías
Internas”
Aún cuando se cuente con un
programa de Auditorías Internas,
las organizaciones debieran
realizar auditorías no
programadas, cuando se detecten
problemas críticos que puedan
afectar el SGC.

43. ISO 19011:2000 Gestión Empresarial
GESTIÓN DE UN
PROGRAMA DE
AUDITORÍAS

44. Gestión Empresarial
Sección 5 de
la Norma ISO
19011:200
ISO 19011:2000
Gestión de un Programa de Auditorías
4. a) Objetivos y extensión
Gestión de un Programa de Auditoría

45. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Gestión de un Programa de Auditorías
UN PROGRAMA DE AUDITORÍA
Un conjunto de
una o más
auditorías
planeadas por un
período de
tiempo específico,
y dirigidas a un
propósito
específico

46. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Gestión de un Programa de Auditorías

47. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Gestión de un Programa de Auditorías
Ayuda Práctica: Ejemplos de Programas de Auditorías

48. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Gestión de un Programa de Auditorías
Ayuda Práctica: Ejemplos de Programas de
Auditorías

49. Gestión Empresarial
Contenido del
Programa de
Gestión de
Auditorías
ISO 19011:2000
Gestión de un Programa de Auditorías
4.b) Responsabilidades, recursos y procedimientos

50. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Gestión de un Programa de Auditorías
4. c) Implementación

51. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Gestión de un Programa de Auditorías
4. c) Implementación

52. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Gestión de un Programa de Auditorías
4.d) Registros

53. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Gestión de un Programa de Auditorías
4.d) Registros

54. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
CONDUCCIÓN DE AUDITORÍAS
5. a) Objetivos, alcance y criterio
Acividades de Auditoría
Sección 6 de
la Norma ISO
19011:2000

55. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías
Actividades de la Auditoría

56. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías
5. b) Equipo Auditor

57. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías
5. b) Equipo
Auditor

58. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías
Selección del Equipo Auditor
Auditor Líder
!
Auditor
!
Auditores en
Entrenamiento
!
Observadores

59. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías
AUDITORES
Auditor Líder Auditor Interno

60. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías
Asignación de tareas al EQUIPO AUDITOR y preparación de
documentos de trabajo

61. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías
Tareas al Auditado

62. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías
Tareas del Auditor

63. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías
Seleccionar metodología
1. Lista de
Verificación
2. Revisión
Documental
3. Entrevistas
4. Ejecución

64. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Preparación de la Auditoría
Revisión preliminar de la Auditoría
Documentación
a revisar

65. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías
5. c) Programación de actividades

66. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías
5. d) Plan de Auditoría

67. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías
5. d) Plan de Auditoría
Continua…

68. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías
5.e) Recopilación de
la Información

69. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías
Listas de Verificación
1
2
3

70. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías
Lista de preguntas y puntos a verificar

71. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías
Análisis de la información “in situ”

72. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías
Ayuda práctica: Fuentes de
información

73. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías
Ayuda práctica: Fuentes de
información
Continua…

74. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías
ENTREVISTAS

75. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías
9. ESTRATÉGIAS PARA OBTENER
INFORMACIÓN

76. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías
9. ESTRATÉGIAS PARA OBTENER
Continua…
INFORMACIÓN

77. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías
Generación de Hallazgos de la
Auditoría

78. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías
NO
CONFORMIDAD

79. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Conducción de Auditorías
5. f)
CONCLUSIONES
DE LA
AUDITORÍA

80. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
CALIFICACIÓN DE AUDITORES
CRITERIOS
DE
CALIFICACIÓN
PARA
AUDITORES

81. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Calificación de Auditores
Competencia y Evaluación de los Auditores
!
Sección7 de la Norma ISO 19011:2000
6. a)
Cualidades
personales

82. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Calificación de Auditores
¿En que preparar a los auditores?
6. b)
Conocimientos
y habilidades

83. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Calificación de Auditores
6. c)
Educación,
experiencia
laboral,
formación como
auditor,
experiencia en
auditorías.
Guía para
calificación

84. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Calificación de Auditores
¿Que debemos reforzar como
auditores en SGC?

85. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Calificación de Auditores
¿Que debemos reforzar como
auditores en medio ambiente?

86. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Calificación de Auditores
¿Que debemos reforzar como
auditores en medio ambiente?

87. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Calificación de Auditores
Para mantener nuestra calificación
como auditor vamos a necesitar:

88. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Calificación de Auditores
Aspectos para evaluar la calidad
de la auditoría

89. Gestión Empresarial
ISO 19011:2000
Calificación de Auditores
CONCLUSIONES
FINALES

90. Gestión Empresarial
PROCESO ESTRATÉGICO DE
IMPLEMENTACIÓN DE UN SGC

91. Gestión Empresarial
PLAN DE IMPLEMENTACIÓN
DE UN SGC

92. Gestión Empresarial PROCESO DE CERTIFICACIÓN
SOLICITUD DE
INFORMACIÓN
V I S I TA A LAS
INSTALACIONES Y
TOMA DE MUESTRAS
CONCESIÓN DE
CERTIFICACIÓN
FIN
ORGANISMO DE
CERTIFICACIÓN
ENTIDAD DE
INSPECCIÓN
ORGANISMO DE
CERTIFICIÓN
CONFORME
EVALUACIÓN
DE LOS
RESULTADOS RESPECTO A
LA NORMA
ESPECIFICACIÓN
TÉCNICA
LABORATORIO DE
ENSAYO
ORGANISMO DE
CERTIFICIÓN
NO
CONFORME
ESTUDIO DE LA
DOCUMENTACIÓN
REALIZACIÓN DE
AUDITORÍA DE
CERTIFICACIÓN
INICIO

93. Gestión Empresarial
PLAN DE TRABAJO/
CRONOGRAMA

94. Mtro. Juan Manuel Agüera Castro
j_aguera@hotmail.com
!
Blog: http://jmaguera.blogspot.mx/
!
Gestión Empresarial
Nov 2013
GRACIAS…!