1. AYUDA MEMORIA CRIMINOLOGIA- UNIVERSIDAD DEL NORTE- ABOG. MÓNICA SOLEDAD 1
DUARTE
LECCION I- LA CRIMINOLOGIA
DEFINICION DE LA CRIMINOLOGIA. ETIMOLOGIA. LA CRIMINOLOGIA
COMO CIENCIA EMPIRICA E INTERDISCIPLINARIA.
CARÁCTER CIENTIFICO DE LA CRIMINOLOGIA. CRIMINOLOGIA Y
CIENCIAS QUE LA INTEGRAN. RELACIONES CON OTRAS DISCIPLINAS
CRIMINALES Y NO CRIMINALES. FINALIDAD DE LA CRIMINOLOGIA.
DEFINICION DE LA CRIMINOLOGIA
Es la ciencia que estudia las causas del delito como fenómeno individual y
social.
Tiene por objeto el estudio el delito, el delincuente, Ω la víctima y el control social
de la criminalidad.
“Es la ciencia complementaria del Derecho Penal, que tiene por objeto la
explicación de la criminalidad y de la conducta delictiva, a fin de lograr un mejor
entendimiento de la personalidad del delincuente, la aplicación adecuada al mismo de
las sancines penales y la mejor realización de una Política Criminal." López Rey
Para José Ingenieros (Criminólogo argentino) la Criminología era el estudio
científico del delito, que considerado objetivamente, obliga a examinarlo como una
manifestación del delincuente en sus relaciones con el medio social, estaba
comprendida por la etiología criminal, la clínica criminológica y la terapéutica del delito.
DEFINICION AMPLIA. DEFINICION RESTRINGIDA.
La concepción restringida circunscribe a la Criminología a la investigación
del delito, del delincuente y la ejecución de la pena. No toma en cuenta el control
social. Una definición restringida que reduce el ámbito de la Criminología a la
investigación de los factores de la criminalidad. Hurwitz, Mezger, Exner y P. Peláez.
La acepción amplia considera la reacción social, su análisis, estrategias y
procesos de control social, que forma parte del objeto de estudio de la Criminología,
además, actualmente la víctima también juega un papel preponderante para el estudio
de la materia.
En la concepción amplia, también se debe tomar en cuenta, el control social.
Ésta se refiere a la condición social que existe para mantener separados a los
delincuentes de la sociedad.
La orientación norteamericana mantenida últimamente por criminólogos
alemanes, que incluyen en la Criminología las materias que integran lo que llamamos
Penología, esto es, ejecución de las penas y medidas de seguridad. Orientación
predominante en la actualidad. G. Kaiser, H. Göppinger, Schuterland-Cressey y entre
los españoles Cerez-Mir y Muñoz-Conde.
La posición llamada Escuela Austriaca.- Fundada por Gross y continuada por
Seeling y Belcavic, que ensancha aún más que la posición anterior el ámbito de la
JCriminología haciéndola abarcar también la Política Criminal y la Criminalística.

Delincuencia en sentido etimológico proviene del latín vulgar delinquentia, procedente del participio
presente de delinquere, dejar sin hacer, cometer una falta; A su vez de y delinquere, abandonar, dejar,
dejar.
Según el de la Real Academia, delincuencia es la calidad de delincuente. Y también, en
otro sentido el conjunto de delitos, ya en general, ya referidos a un país, época o especialidad de ellos. La
delincuencia es el acto que obedece a culpa desde el punto de vista del derecho, positivo o
consuetudinario.
En el lenguaje corriente, delincuencia suele ir asociada a la idea de un cierto grado de
habitualidad o implica algo connatural a la personalidad del agente, cuando se aplica a un individuo.
Cuando se alude a un grupo, como lo es el hampa, que significa una forma de vida criminosa.
En ciencias sociales: La más importante consiste en distinguir delincuencia de criminalidad. Ambas
coinciden en que se refieren por igual al conjunto de infracciones cometidas en un grupo social durante un
cierto periodo de tiempo. Difieren, empero, en que la criminalidad significa, además, la esencia de lo que
es criminal o delictivo. La delincuencia por el contrario se refiere a la suma de las transgresiones
criminales siempre consideradas al nivel de lo social.

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De lo que se deduce que la Criminología es la disciplina científica que tiene
por objeto el estudio de los factores del delito, de las conductas desviadas relacionadas
con él, del delincuente y de su víctima, desde una óptica casual-explicativa.
ETIMOLOGIA
Criminología es una palabra híbrida derivada de dos voces, latina la una,
(criminis) que significa crimen, delito y la otra, griega (logos) que es estudio; unidas
significan ciencia del delito.
La actual denominación: Criminología, al parecer, fue establecida por el
antropólogo francés Paul Topinard1 (1830-1911), si bien adquirió carta de naturaleza
gracias al jurista italiano Rafael Garófalo (1852-1934) perteneciente a la Escuela
Positiva.2
Históricamente tuvo las siguientes denominaciones: Antropología criminal,
Biología criminal, Psicología criminal, Sociología criminal, que hoy pueden reputarse de
superadas.
LA CRIMINOLOGIA COMO CIENCIA EMPIRICA E INTERDISCIPLINARIA
Su ámbito es de las ciencias empíricas que significa, en primer lugar;
que su objeto (delito, delincuente, víctimas y control social) se inserta en el mundo de
lo real, de lo verificable, de lo mensurable y no en el de los valores. La naturaleza
Empírica de la Criminología implica, ante todo, que ésta descansa más en hechos que
en opiniones, más en la observación que en discursos o silogismos. La Criminología
pretende conocer la realidad para explicarla. El Derecho valora, ordena, y orienta
aquella con una serie de criterios axiológicos. La criminología se aproxima al fenómeno
delictivo sin prejuicios, sin mediaciones, procurando obtener una información directa de
éste.
La naturaleza interdisciplinaria que se ha destacado proporciona una idea
de la complejidad de la realidad criminológica. Esta complejidad exige un método que
sea capaz de establecer todos sus aspectos y que proporcione una visión de síntesis.
Para lograrlo, la Criminología aplica los métodos de las disciplinas que la integran
(Antropología, Psicología, Sociología) y en general de todas las ciencias del hombre.
La función básica de la Criminología consiste en informar a la sociedad y
a los poderes públicos sobre el delito, el delincuente, la víctima y el control social,
aportando un núcleo de conocimientos. Su metodología interdisciplinaria permite
además coordinar los conocimientos obtenidos sectorialemente en los distintos campos
del saber por los respectivos especialistas, eliminando contradicciones y colmando las
inevitables lagunas.
CARÁCTER CIENTIFICO DE LA CRIMINOLOGIA
El carácter científico de la criminología ha sido ampliamente discutido,
encontrándose las opiniones más disímbolas, que van desde autores que niegan a esta
materia la categoría de científica, hasta aquellos que la consideran una super-ciencia,
los principales representantes de cada tendencia son los siguientes:
AUTORES QUE NIEGAN LA CATEGORÍA CIENTÍFICA:
• Sebastián Soler y B. H. Rickert, la Criminología es tan solo una
hipótesis de trabajo; y es necesario un método unitario para dar la cientificidad.
• Nelson Hungría, la considera una simple disciplina.
• Sutherland, es como un conjunto de conocimientos relativos al delito
como fenómeno social. Él dice que la criminología no es ciencia, en cuanto a
que, actualmente, no puede formular proposiciones de validez universal,
características esenciales en toda ciencia, pero puede llegar a serlo; en su obra
escrita junto con Cressey, definen a la criminología como:
1
JIMENEZ DE ASUA, LUIS, TRATADO DE DERECHO PENAL, Tomo I, Bs. As., Argentina. Losada,
5ª, 1950, pp. 101)
2
CAJIAS K., HUÁSCAR, CRIMINOLOGÍA, La Paz , Bolivia, Juventud, 5ª, 1997. pp. 67)

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"Cuerpo de conocimientos relativos a la delincuencia y al crimen como
fenómenos sociales; incluye dentro de este campo de acción el proceso de
elaboración de las leyes, de la violación de las leyes y de la reacción ante la
violación de las leyes".
• Taft, no es una ciencia, desde el momento que no descubre leyes de
aplicación universal; pero que podría ser ciencia en un sentido limitado, en cuanto
a que utiliza métodos progresivamente exactos, así como datos precisos.
• Adler y Michel, dijeron que era imposible una ciencia empírica de la
criminología.
• Almaraz, uno de los más importantes tratadistas mexicanos, opinó: "De
lo anterior se sigue que la investigación criminológica muestra todos los defectos y
errores del más crudo empirismo. ¿Podrá existir en el futuro? Como conocimientos
puramente descriptivo o de información basado en el método de observación, es
indudable que pueda existir; pero como ciencia de las causas del delito (etiología
criminal), también es indudable que no pueda existir".
AUTORES QUE ACEPTAN LA CATEGORÍA CIENTÍFICA:
Algunos opinan que la Criminología no solo es una ciencia, sino también la
consideran una super-ciencia, como son:
• Luis Jiménez de Asúa, afirma que la Criminología es la ciencia causal
explicativa, que completada con remedios imperará en el futuro, desplazando al
Derecho Penal; "la Criminología está llena de sorpresas".
• Laignel Lavastine y V. V. Stanciú, expresan "la Criminología es el estudio
completo e integral del hombre, con la preocupación constante de conocer mejor las
causas y los remedios de su conducta antisocial. Es la ciencia completa del hombre".
• Jean Pinatel, "la Criminología es la ciencia que tiene por objeto
fundamental el coordinar, confrontar y comparar los resultados obtenidos por las
ciencias criminológicas o criminologías especializadas, para lograr una exposición
sistemática, llegando a una criminología general"; la concibe como una ciencia
integradora la cual está dividida en ciencias parciales o criminologías especializadas
que vienen a construir una verdadera "constelación". Es decir la gran ciencia que es la
Criminología.
• Donadieu de Vabres, dice que la criminología es un término genérico,
pero es confusa su exposición cuando indica que las disciplinas que la integran son
en sí ciencias, los que lógicamente debe llevarnos a concluir que la Criminología es
una ciencia.
IDEAS ECLÉCTICAS (selectas):
Estas son corrientes intermedias entre las que aceptan y rechazan la categoría de
ciencia a la criminología.
• Permalee, dice que no se trata de una ciencia fundamental, sino del
producto híbrido de varias.
• Hans Von Hentig, dice que si entendemos por ciencia un conjunto de
conocimientos susceptibles de aprender y enseñar, que pueden ser aplicables con
un razonable grado de incertidumbre a modificar la vida, la Criminología está en
camino de ser ciencia.
• H. Blanchi, considera a la Criminología como una "metaciencia" del
Derecho Penal. La Criminología daría soluciones oportunas a toda la problemática
jurídico-penal. Su concepto filosófico construye una disciplina eminentemente
teórica, con aspiraciones esencialmente practicas.
La ciencia criminológica
Aristóteles definió la ciencia como el conocimiento de las cosas por sus causas; sólo
conociendo las causas de las cosas podremos conocer la esencia de las mismas, el
simple conocimiento de la cosa sin la causa, es un conocimiento trunco.

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Para que una ciencia pueda considerarse como tal necesita, en primer lugar, un
objeto de estudio bien determinado; en segundo lugar, un método de investigación; en
tercer lugar, reunir un conjunto de conocimientos, y por último, los conocimientos
deben estar ordenados, sistematizados, jerarquizados.
Los conocimientos científicos deben ser verificables; generales, principalmente en la
Criminología, para que la explicación y la prognosis puedan ser de aplicación lo más
amplia posible.
FUNDAMENTOS QUE CONSIDERAN A LA CRIMINOLOGÍA COMO CIENCIA:
• 1º Es un conjunto de conocimientos, mismos que le aportan todas las
otras ciencias, se nutre de todo conocimiento; el arte, la técnica, las disciplinas, las
ciencias, que han cooperado para formar el edificio científico de la Criminología.
• 2º La Criminología tiene un objeto de estudio, otra característica con la
cual pretende ser una ciencia autónoma, independiente de las ciencias y disciplinas que
le llevan sus conocimientos.
• 3º La criminología no solamente reúne, acumula y repite conceptos, sino
que, por medio de la síntesis, aporta conocimientos nuevos y diferentes, bien
ordenados, divididos en áreas y temas concretos, con hipótesis y soluciones propios.
• 4º Además tiene métodos de investigación, mismos que le aportan otras
ciencias y métodos y técnicas que ella misma ha desarrollado.
CRIMINOLOGIA Y CIENCIAS QUE LA INTEGRAN
1.- ANTROPOLOGÍACRIMINAL:
Estudia la personalidad del delincuente e investiga un conjunto de conocimientos
relacionado con el delincuente desde el punto de vista BIOLÓGICO.
2.-SOCIOLOGÍA CRIMINAL:
Es el conjunto de conocimientos relacionados con los hechos sociales que se
producen en la vida social. Se ocupa de estudiar características de la realidad social por
Ej.: La influencia de la ciudad, el clima, el régimen de trabajo.
3.-PSIQUIATRÍA CRIMINAL:
Esta relacionada con la PSICOLOGÍA CRIMINAL por su importancia. La
CRIMINOLOGIA se apoya en los datos de esta ciencia, para investigar la naturaleza de
ciertos delitos y la clasificación de los delincuentes.
4.- ESTADISTICA CRIMINAL: Gracias a ella se obtiene datos para investigar sobre
la marcha de la criminalidad en la vida social. Para investigar las causas del crimen o
sus variantes se debe tomar datos estadísticos
RELACIONES CON OTRAS DISCIPLINAS CRIMINALES Y NO CRIMINALES
Criminología y otras disciplinas criminales.
De acuerdo con la concepción enciclopédica pertenecen a la Criminología las
disciplinas siguientes:
En cuanto a las relacionadas con la realidad:
a) La Fenomenología criminal, que se ocupa del análisis de las formas de
aparición de la criminalidad.
b) La Etiología criminal, que investiga las causas o factores determinantes de la
criminalidad.
c) La Prognosis, que formula los oportunos diagnósticos y pronósticos sobre el
futuro comportamiento y peligrosidad del autor.
Jd) La Biología criminal, que trata de comprender el delito como producto de la
personalidad de su autor.
e) La Psicología criminal, que indaga las motivaciones de la determinación
criminal.

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f) La Antropología criminal, que estudia al delincuente como especie viva,
destacando la singularidad y evoluciòn de sus rasgos, así como su relación con el
medio ambiente y la cultura.
g) La Sociología criminal, que analiza el delito como hecho social, como
magnitud colectiva.
En cuanto a las relacionadas con el "proceso":
a) La Criminalística, que versa sobre el modus operandi más adecuado para el
esclarecimiento de los hechos e identificación del autor, y se ocupa de las pruebas,
analizando los métodos científicos existentes para demostrar fehacientemente una
determinada hipótesis. Son subdisciplinas de la Criminalistica, entre otras, la Medicina
forense, la Toxicología, la Dactiloscopia, la Pericia caligráfica, etc.
En cuanto a las relacionadas con la represión y prevención:
a) La Penología, que examina el cumplimiento y ejecución de las penas.
b) La Pedagogía correccional, que se preocupa de orientar la ejecución del castigo
de modo que puede significar un impacto positivo, de reinserción social, en el penado.
c) La Profilaxis criminal, que tiene como meta prioritaria la lucha contra el delito,
articulando las estrategias oportunas para incidir eficazmente en los factores
individuales y sociales criminógenos, anticipándose al crimen.
Criminología y otras disciplinas no criminales.
Entre las ciencias no específicamente criminales relacionadas con la Criminología,
destacan: la Psiquiatría, la Psicología y la Sociología.
La Psiquiatría Forense estudia la Patología mental en sus relaciones con
el Derecho Penal, especialmente la responsabilidad del enfermo mental.
“Se ocupa de los delincuentes alienados y con problemas
psicopatológicos a los efectos de la determinación de su responsabilidad penal y del
tratamiento a que deben ser sometidos”
En algunas formas de perturbación mental se presentan dudas
acerca de la responsabilidad o irresponsabilidad de los actos ejecutados bajo su
influencia. El juez no puede resolver en estos casos, sin la asistencia de psiquiatras que
deben hacer el diagnóstico y el pronóstico, para determinar posteriormente la
responsabilidad penal en el supuesto de enfermedad mental.”( 3)
La psiquiatría tiene la función de pronunciarse sobre el estado mental del
reo, más no sobre su imputabilidad y consiguiente responsabilidad penal, lo que es
privativa competencia del juez, que determinará su imputabilidad total o atenuada y la
necesidad de un tratamiento u otra medida de seguridad que deba adoptarse. (Ver
art. 23 CP)
Psiquiatría y Criminología tienen intereses comunes e intereses
diferenciales. La primera se ocupa de lo psíquicamente anormal, sus causas,
manifestaciones y tratamiento. Delito y delincuente interesan, también, a la
Psiquiatría, aunque de forma marginal, pues los criminales psíquicamente anormales
representan sólo una pequeña fracción de los anormales mentales, y la Psiquiatría
abarca, además, otros campos ajenos al problema específico de la criminalidad
anormal. Sin embargo, es obvio, que el examen del campo psicopatológico que
interesa a la Criminología sigue siendo privativo de la Psiquiatría (por ejemplo,
diagnóstico empírico del delincuente en orden a su imputabilidad).
3
MARTINEZ MILTOS.... ob. Cit. P. 40

6. AYUDA MEMORIA CRIMINOLOGIA- UNIVERSIDAD DEL NORTE- ABOG. MÓNICA SOLEDAD 6
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Psicología Judicial o Forense: Es una rama de la sicología que estudia a las
personas que intervienen en un proceso judicial. Sería la ciencia que trata el alma del
delincuente, sus facultades y operaciones en relación con el delito con la preferencia a
delinquir. Es un aspecto de la Criminología. Debe tenerse en cuenta, que también
estudia a la víctima.
Psicología y Criminología operan, también, como círculos concéntricos y como
planos secantes, con puntos de interés comunes y con intereses y valoraciones
diferentes. La Psicología estudia la "vida psíquica llamada normal" o, si se prefiere, "la
conducta y la experiencia no patológica de cada ser viviente, de los grupos y
colectivos, sobre todo del hombre" y se ocupa del crimen sólo marginalmente. La
Psicología forense aporta, desde luego, una importe red de conocimientos valiosos
sobre el crimen, pero la Criminología analiza éste desde una óptica interdisciplinaria
más amplia que trasciende el enfoque psicológico y no se circunscribe a la persona del
autor.
La Sociología persigue, un tratamiento científico sistemático de las reglas que
rigen la vida social y de los mecanismos de control y efectividad de dichas reglas. El
"delito" (esto es, la conducta que se "desvía" de un determinado tipo de "normas": las
jurídico penales) interesa, también, a la Sociología (criminal), aunque no agote el
estudio de éste su objeto, ni tenga en el mismo un lugar prioritario.
Ciertamente, la Criminología no es sólo Sociología criminal, ni un apéndice de
ésta: interesa el análisis del crimen desde otras perspectivas y enfoques, porque la
realidad (total) del fenómeno delictivo es pluridimensional. Pero el análisis sociológico
cobra progresiva importancia en la Criminología, pudiéndose constatar que ha
desplazado desde hace algunos lustros las tradicionales orientaciones biológicas o
biopsicológicas.
“La Sociología criminal, según Ingenieros, estudia los factores sociales del
delito, o sea uno de los elementos externos o exógenos (el otro es la meteorología
criminal) que constituyen la “mesología” criminal. Es parte de la Criminología, puesto
que investiga la influencia de las circunstancias sociales (económicas, familiares,
educaciones) ejercen en la formación del delincuente y, consiguientemente, en la
producción del delito”(4)
FINALIDAD DE LA CRIMINOLOGIA
"La Criminología ha de entenderse como la disciplina sociopolítica cuya finalidad
esencial es la formulación de una política criminal que permita lo más efectivamente
posible la prevención y control de la criminalidad conforme a las exigencias de libertad,
dignidad, igualdad, seguridad individual y colectiva, entendida como esenciales del
desarrollo nacional e internacional." López Rey.
La criminología es una ciencia de la aplicación práctica. Y su finalidad es conocer
las conductas antisociales y sus factores causales para evitarlos, no se basa solo en la
comprensión de las conductas antisociales mismas sino que tiene como finalidad
principal la prevención.
Si ha pesar de todos los cuidados preventivos la conducta antisocial llega realizarse
entonces la criminología se aplica en la rama de la Criminología Clínica., busca las
causas del porque un individuo a cometido un hecho antisocial y si este constituye un
delito para que el juez pueda juzgar efectivamente y posteriormente socializar e
integrar socialmente al sujeto que cometió el hecho antisocial buscando siempre como
fin principal la prevención es decir prevenir que el sujeto reincida
Finalidad practica de la criminología: prevención y el control de la
criminalidad.
4
() OSSORIO, MANUEL, DICCIONARIO DE CIENCIAS JURÍDICAS, POLITICAS Y SOCIALES, Ed.
Heliasta, p. 928

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-Prevención-adoptar las estructuras legislativas y sociales que impidan la
formación de la célula criminal en el tejido social.
-Control-significa tener conocimiento de la existencia de un fenómeno y Adoptar
todos los medios útiles y al alcance para circunscribir y limitar en tiempo y espacio,
evitando así que se propaguen y alcancen niveles insostenibles.
Como finalidad de la criminología se busca poner fin a solucionar al máximo el
problema de la delincuencia utilizando para ellos diversos medios de intervención
relacionados con los acercamientos y la extracción de ideológica del proponente de la
política criminológica seleccionada.
UNIDAD 2
EL DERECHO PENAL Y LA CRIMINOLOGIA. INDEPENDENCIA DEL DERECHO
PENAL DE LA CRIMINOLOGIA. EL DERECHO PENAL COMO CIENCIA JURIDICA.
LA CRIMINOLOIGA COMO CIENCIA CAUSAL. IMPORTANICA D EL
ACRIMINOLOGIA COMO CIENCIA AUXILIAR DEL DERECHO. CLASIFICACION
DE LAS CIENCIAS PENALES.
EL OBJETO DE LA CRIMINOLOGIA. EL DELITO. CONCPETO
CRIMINOLOGICO. EL DELITO COMO PROBLEMA SOCIAL Y COMUNITARIO. EL
DELINCUENTE. DIVERSOS ESTEREOTIPOS DEL DELINCUENTE. LA VICTIMA.
CONCEPTO. CLASES. LOS PERJUICIOS QUE PADECE LA VICTIMA:
VICTIMIZACION PRIMARIA Y SECUNDARIA. EL CONTROL SOCIAL.
EL DERECHO PENAL Y LA CRIMINOLOGIA. INDEPENDENCIA DEL DERECHO
PENAL DE LA CRIMINOLOGIA
En principios ambas disciplinas aparecieron confundidas hasta el siglo XIX. La
criminología tardó en constituirse como ciencia, por eso era preciso que aparecieran
bien determinadas y definidos las disciplinas que la componen, de lo contrario no
podría construir nada científico. EL DERECHO PENAL se fue convirtiendo en una ciencia
NORMATIVA y sus principios se van sistematizando y compendiando en cuerpos legales
llamados códigos.
El Derecho Penal y la Criminología tienen el mismo objeto: el delito,
diferenciándose sólo por el método o forma de examinarlo. “Las relaciones entre el
Derecho Penal y la Criminología son manifiestas. Ambos estudian el delito y la pena,
pero desde distintos puntos de vista y con diferente método. En cuanto al objeto,
puede decirse que está orientada o limitada la Criminología por el Derecho Penal.
Aquélla estudia el delito, pero es el Derecho Penal el que por medio de sus normas
establece qué conductas human constituyen delito.... En cuanto al método, queda
expuesto al tratar de él que la Criminología usa el método inductivo propio de las
ciencias causal-explicativas y el Derecho Penal el método jurídico, predominantemente
lógico abstracto (método dogmático)”
El DERECHO PENAL, la CRIMINOLOGÍA y la POLÍTICA CRIMINAL son
disciplinas que se ocupan del delito, pero con criterios autónomos y tienen sus
respectivos métodos y pretensiones. Sin embargo, la Criminología es la Ciencia que
debe suministrar y englobar todo ese saber, es la única que puede resolver o explicar
satisfactoriamente la mayoría de los enigmas y problemas que plantea su principal
objeto de estudio: la criminalidad.
A la Criminología le interesan, en primer lugar, los factores de la criminalidad y
también los que conducen a la criminalización de determinadas conductas, procurando
sobre todo obtener un conocimiento empírico de los mismos que posibilite una
mejor información de los que se tienen que ocupar de regular jurídicamente estos
problemas y tratar de solucionarlos, dando un campo de explicación que servirá para
disminuir, junto al Derecho PENAL, con la delincuencia.
La necesidad de integrar conocimientos penales y criminológicos constituyen
temas centrales para acabar con la criminalidad organizada, la delincuencia

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socioeconómica, la corrupción de funcionarios públicos, la violencia contra la mujer o el
tráfico de drogas.
Relaciones
- El Derecho Penal aporta con el concepto del delito. La Criminología aporta la
clasificación del delito que permite la Tipología Criminal.
- El conocimiento criminal es importante para el Derecho Penal. Conocer el medio
social del delincuente y la realidad del delito.
- La Criminología aporta con la Imputabilidad que es muy importante en el
momento de irrogar la pena.
Diferencias
1. El Derecho Penal define el delito, la Criminología sólo actúa sobre lo definido,
el delito.
2. El Derecho Penal estudia al delincuente desde el punto de vista normativo, la
Criminología estudia al delincuente en la dimensión biopsicológica.
3. El Derecho Penal por su naturaleza es sancionadora. La naturaleza de la
Criminología es Causal-explicativa.
4. El Derecho Penal dentro del objeto de estudio está el aspecto cultural
normativo del delito, que pertenece a los valores. Estudia el deber ser. La
Criminología estudia el aspecto real –empírico- del delito que pertenece a los
psicofísico, al ser.
5. El Derecho Penal utiliza el método Técnico-Jurídico. La Criminología usa el
método Empírico (Observación, Estadística)
EL DERECHO PENAL COMO CIENCIA JURIDICA
Es una Ciencia Jurídica porque es NORMATIVA. Sus normas se encuentran
estructuradas en códigos. El Derecho Penal es el conjunto de reglas jurídicas que
emana de doctrinas científicas que tiene por objeto la prevención y represión y el
ejercicio de la defensa social por medios de medidas represivas y regeneradoras.
El Derecho Penal es una ciencia jurídica, cultural, normativa una ciencia del deber
ser y emplea un método deductivo-sistemático para analizar el hecho criminal y la
Criminología es una ciencia empírica, fáctica, del ser.
LA CRIMINOLOGÍA COMO CIENCIA CAUSAL.
Es Causal: porque adopta el procedimiento de las Ciencias Naturales que estudia
el delito y sus causas como fenómeno individual y social y la forma de disminuir la
criminalidad.
Es una ciencia sintética causal explicativa, natural y cultural de las conductas
antisociales. La criminología intenta describir y explicar la conducta antisocial situarla
en un momento y lugar determinado y dar leyes de aplicación universal. De aquí que la
criminología sea ciencia aplicada y no ciencia pura, que sea eminentemente practica y
no solamente teórica.
Causa la condición necesaria sino la cual un cierto comportamiento no se hubiera
jamás manifestado. Factor; por el contrario es todo aquello que favorece en cualquier
forma el fenómeno criminal. Móvil; es el elemento subjetivo que lleva a un sujeto en
particular a realizar una conducta antisocial. Factor causal; es aquel que siendo un
impelente para comentar el crimen en lo general lleva a un sujeto en lo particular a
realizarlo. Criminológicamente buscamos cadenas causales es decir no tratamos de
localizar la causa inmediata sino las causas mediatas. En la causalidad jurídico-penal
solo importa la causa inmediata o sea que buscamos la relación causa-efecto unida por
el nexo causal por lo tanto la causa de la causa no es tomada en cuenta como causa de
lo causado.
CLASIFICACION DE LAS CIENCIAS PENALES.
Para entender las áreas del Derecho Penal y la Criminología, es importante tener
en cuenta la Clasificación de las Ciencias Penales más importantes y son:

9. AYUDA MEMORIA CRIMINOLOGIA- UNIVERSIDAD DEL NORTE- ABOG. MÓNICA SOLEDAD 9
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A- Ciencias Jurídico- Penales:
1) Derecho Penal;
2) Derecho Procesal Penal;
3) Derecho Penitenciario, y;
4) Política Criminal
B- Ciencias Penales Causal-Explicativas:
1) Criminología
2) Penología
3) Criminalística
4) Sociología Jurídico-Penal
5) Medicina Legal
6) Psicología Judicial(5)
La Ciencia Penal, en sentido amplío, se ocupa de la delimitación,
interpretación u análisis teórico-sistemático del delito (concepto formal), así como de
los presupuestos de su persecución y consecuencias del mismo.
Las Ciencias Penales son el conjunto de conocimientos relativos a la trilogía
criminal (el delito, el delincuente y la sanción criminal) y los medios de defensa de la
sociedad.
IMPORTANCIA DE LA CRIMINOLOGIA COMO CIENCIA AUXILIAR DEL
DERECHO.
Criminología Derecho
Utiliza un saber normativo. (Normas
Utiliza el saber empírico.
que cumplir).
Es una ciencia del “deber ser”. (Como
Es una ciencia “del ser”.
debemos actuar).
Utiliza el método empírico. Utiliza el método lógico-deductivo.
Su objeto se mueve en el mundo de
Su objeto pertenece al mundo real.
los valores y bienes a proteger.
Tiene un enfoque ontológico, es decir,
Tiene un enfoque normativo, no
estudia el ser en general y sus
estudia al ser, estudia las normas.
características y propiedades.
Se fundamenta en hechos, los estudia Se fundamenta en normas, las
y saca conclusiones. interpreta y aplica.
EL OBJETO DE LA CRIMINOLOGIA: EL DELITO. CONCEPTO
CRIMINOLOGICO.
En la criminología moderna existe una ampliación en el objeto de estudio,
pasando de estudiar solo el delito y el delincuente a estudiar la víctima y el
control social, apareciendo a su vez la idea de prevención.
El Delito. El delito va a ser el concepto básico para iniciar cualquier investigación
criminológica.
Definición legal de delito.
Nos la da el derecho penal y tiene carácter formal y normativo. Se basa en el
principio de legalidad y en el de seguridad jurídica. Establece que solo es delito lo que
está tipificado en el código penal.
El Art. 10 del código penal dice (y esta es la definición legal) “Son delitos o
faltas todas las acciones u omisiones dolosas o imprudentes penadas por la
ley”.
Definición filosófica: Parte de la ética y la filosofía y se rige por los principios
del orden moral. Desde el punto de vista ético utiliza la definición de delito natural.
“Es una lesión de aquella parte del sentido moral que consiste en los sentimientos
5
HUASKAR CAJIAS, ob. Citada, p. 58

10. AYUDA MEMORIA CRIMINOLOGIA- UNIVERSIDAD DEL NORTE- ABOG. MÓNICA SOLEDAD 10
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altruistas fundamentales, esos sentimientos son, la piedad y la probidad (honradez),
siendo la medida de estos sentimientos los que establecen las razas humanas
superiores”.(GARÓFALO)
Definición de carácter sociológico: Conducta desviada. Y toma como
referencia las expectativas sociales, siendo una conducta desviada toda aquella que se
aparte de esas expectativas. Ej. El aborto o la bigamia. En unos países son aceptados
mientras en otros son considerados delitos.
DEFINICIÓN CRIMINOLÓGICA. EL DELITO COMO PROBLEMA SOCIAL Y
COMUNITARIO
“Es delito todo aquello que produce un problema social y comunitario”.
Se genera un PROBLEMA SOCIAL cuando se dan los siguientes supuestos:
• Que se de una incidencia masiva en la población.
• Que esa incidencia sea dolorosa.
• Porque no existe un acuerdo sobre la etiología del delito.
• Que no se hayan encontrado técnicas realmente eficaces para intervenir
sobre el mismo.
• Debe existir conciencia social de su negatividad.
Tiene carácter comunitario porque afecta a toda la sociedad, no solo al que sufre
el delito.
A la Criminología interesa no tanto la calificación formal, correcta, de un suceso
penalmente relevante la imagen global del hecho y de su autor: la etiología del hecho
real, su estructura interna y dinámica, formas de manifestación, técnicas de prevención
del mismo y programas de intervención del infractor, etc.
La moderna Criminología, consciente de la problematización de aquél, que se
interesa sobre todo por temas de mayor transcendencia, por ejemplo, las funciones
que desempeña el delito como indicador de la efectividad del control social, su
volumen, estructura y movimiento, el reparto de la criminalidad entre los distintos
estratos sociales, etc.
Los Criminólogos deben estudiar el delito con empatía (no con simpatía o
complicidad) sino con interés, aprecio y dándose cuenta de que se trata de un
problema importante, profundo y doloroso. (El criminólogo debe tener una mente
abierta).
Para la Criminología el delito se presenta, ante todo, como "problema social y
comunitario", caracterización que exige del investigador una determinada actitud para
aproximarse al mismo. Es un problema de la comunidad, nace en la comunidad y en
ella debe encontrar fórmulas de solución positivas.
El crimen no es un tumor, ni una epidemia o lacra social, ni un cuerpo extraño
ajena a la comunidad, ni una anónima magnitud estadística referida al fictio e irreal
"delincuente medio" sino un doloroso problema humano y comunitario.

11. AYUDA MEMORIA CRIMINOLOGIA- UNIVERSIDAD DEL NORTE- ABOG. MÓNICA SOLEDAD 11
DUARTE
Si bien el delito es toda aquella conducta prohibida por la ley penal, la perspectiva
normativa resulta insuficiente para comprender y prevenir la criminalidad. En efecto, el
delito también constituye un conflicto que involucra a personas en su relación
intersubjetiva y que se manifiesta en un contexto social determinado.
El delito representa un síntoma de conflictos que no encuentra solución pacífica y
se busca mecanismos comunitarios e institucionales. Esta perspectiva hace posible
apreciar la criminalidad como un problema social y comunitario de carácter
permanente y de naturaleza aflictiva, pues la victimización como la propia intervención
estatal frente al delito su naturaleza aflictiva, pues tanto la victimización como la
propia intervención estatal frente al delito suelen ser portadores de componentes de
violencia.
Debe tenerse en cuenta que la violencia, en un sentido amplio, comprende el
ejercicio de un poder o supremacía sobre otra persona, a través de la fuerza física o
psíquica. Muchos delitos cuentan con claros ingredientes violentos (así, una muerte
causada en una riña, un robo a mano armada, un arrebato callejero, etc.), pero
también existen otras manifestaciones violentas que no se encuentran tipificadas por la
ley como delitos. Además, no todos los delitos conllevan el mismo grado de violencia.
El delito, la violencia y la inseguridad afectan la calidad de vida de las personas y
la ciudad, provocan efectos en los comportamientos de los individuos, causan daños
muchas veces irreparables, debilitan las instituciones e impactan sobre la economía de
un país.
EL DELINCUENTE
Las investigaciones sobre el delincuente (el infractor de la norma) tienen su auge
en la escuela positiva. En la Criminología moderna el estudio del delincuente
queda en 2º plano y se tienen en cuenta las situaciones sociales que le rodean.
¿Cómo debe entenderse el delincuente?
La opción clásica. Partían de la idea de que el hombre es un ser sublime, el
centro del universo y tenían la teoría de que el hombre es libre, lo que le permite
optar entre el bien y el mal. El Delincuente era el pecador.
La posición positiva. Se considera al hombre como algo importante pero no el
centro del universo. Consideran que el hombre no es absolutamente libre, hay una
serie de factores que lo hacen llevar a cabo esas conductas delictivas. Equiparan al
hombre con una ecuación y aplican el principio de equipotencialidad que supone que
todos los hombres nacen con un potencial idéntico para relacionarse y para aprender y
ese potencial dar lugar a la diversidad de hombres. El de peor calidad será el
delincuente.
Para el positivismo criminológico el delincuente es un ser prisionero de si
mismo ya sea por su patología o por los procesos causales que le rodean.
La posición correccionalista. Mantienen que el delincuente es un ser
desviado, un ser inferior e incapaz de dirigir su vida y por lo tanto requiere que el
Estado sea quien enmiende su conducta.
La posición marxista. Desde esta posición se responsabiliza del crimen no al
ser humano al que consideran que es una simple víctima inocente de las estructuras
económicas.
La criminología moderna parte de la premisa de que el delincuente es un ser
normal, abierto y condicionado, con capacidad para cambiar ese condicionamiento y
por lo tanto será capaz de poder cumplir las leyes y de incumplirlas.

12. AYUDA MEMORIA CRIMINOLOGIA- UNIVERSIDAD DEL NORTE- ABOG. MÓNICA SOLEDAD 12
DUARTE
Tanto el delito como el delincuente se van a mover dentro del postulado de la
normalidad ya que en todas las sociedades existe una tasa de criminalidad y por tanto
el comportamiento delictivo es algo previsible y normal.
Diversos estereotipos del delincuente
El Clásico: El hombre noble por decisión divina. El delito es comparable a un
pecado y donde se establece el libre albedrío de las personas. Son delincuentes
aquellos que eligen pecar haciendo mal uso de su libertad de acción y de decisión. Es
una teoría de elección.
El Positivismo: Sustenta la teoría del criminal nato. El delincuente no puede
elegir porque está predestinado a delinquir por patologías, genética o causas biológicas
específicas que lo obligan a ello. Propulsa un sistema de prevención basado en la
observación de detalles físicos o psíquicos que permitan identificar a los criminales
natos y recluirlos ANTES que cometan delitos.
El Correcionalismo: Teoría de la voluntad. Se basa en la debilidad de carácter (o
de voluntad) delos individuos, comparándolos con menores de edad discapacitados,
que por tanto merecen y necesitan la tutela del Estado.
El Marxismo: Teoría de la Mala Distribución de los Bienes. Basa sus postulados
en problemas económicos y/o sociales, donde la diferencia de clases obliga a
determinados individuos a cometer delitos en busca de su propia supervivencia. Dentro
de este esquema el delincuente es víctima de la desigualdad social.
Estereotipo social del delincuente y estigmatización del mismo.
Podemos definir un “estereotipo” como la adjudicación de características
especiales o abstractas a personas o grupos de ellas, de modo automático, que el
razonamiento científico no puede confirmar.
En la vida cotidiana se utilizan este tipo de herramientas con el objeto de
establecer distancias, separaciones y ordenar lo social en jerarquías de pertenencia o
exclusión. Cabe destacarse que somos entrenados desde temprana edad en el uso de
estos mecanismos, circunstancia ésta que explicaría el grado de internalización de ellos
en las personas adultas. Tanto en el hogar como en la escuela se nos ha enseñado
quiénes constituyen “buenas o malas” compañías.
Los prejuicios y estereotipos suelen operar como una expresión de conflicto
intergrupal en una sociedad, alejando a los diferentes y jerarquizando el propio
segmento de pertenencia, pudiendo ser el eje de este tipo de conflictos las
diferencias de clase, nacionalidad, religión, jerarquía profesional y otras.
Ligado a este concepto de estereotipo, debemos mencionar la figura del “chivo
expiatorio”, figura ésta que en psicología suele ser definida como la tendencia de
colocar en un tercero los vicios, defectos y errores que no soportamos en nosotros
mismos y que, según como sea utilizada, puede alcanzar formas discriminatorias
severas, generalmente dirigidas contra el más débil, expuesto y falto de poder del
grupo social. El destinatario sería una especie de “oveja negra” del cuerpo social. En
muchos casos, el hecho de caer en la descripción de un “estereotipo” se transforma en
una descalificación permanente de la persona, ocasionándole dicha circunstancia un
“estigma” que aumenta su discriminación y segregación. Por ejemplo, alguien que diga
que estuvo en la cárcel, o que cumplió una condena, se le hará, seguramente, muy
dificultoso todo intento de inserción social. Las condiciones consideradas negativas por
la sociedad descalifican, crean dificultades cierran puertas y clausuran relaciones,
transmitiéndose, en la mayoría de los casos, a los familiares del estigmatizado.
En esta inteligencia, y traspolando las consideraciones precedentemente vertidas
a la hipótesis de este trabajo, los prejuicios que la sociedad va creando a través de los
estereotipos, van generando una determinada fisonomía de la persona del
“delincuente” en el propio imaginario colectivo. Ello, a su vez, es alimentado por ciertos
medios de comunicación, construyéndose así una suerte de “cara de delincuente”:

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quienes sean portadores de rasgos típicos de ese estereotipo, corren serio peligro de
ser criminalizados, aunque no cometan ilícito alguno. Tal como lo ejemplifica el doctor
ZAFFARONI, juez de la Corte Suprema de Justicia de la Nación (Máximo Tribunal de la
República Argentina): “…[seríamos igualmente prejuiciosos] si quien porta el
estereotipo criminal y hace que estemos atentos a sus menores movimientos en la
parada del ómnibus a la madrugada, nos muestra una credencial de juez de
instrucción…”.
Este tipo de conductas hace que la sociedad identifique al delincuente como
perteneciente a un estrato social determinado —cuyos integrantes son los que pueblan
en su mayoría las cárceles del país— por ser portadores de estereotipos y por haber
cometidos delitos menores, groseros o poco sofisticados. Sin perjuicio de ello, en el
imaginario colectivo, es aún muy arraigada la creencia que en las cárceles se alojan, en
su mayoría, homicidas y violadores, cuando, en realidad, éstos, en su conjunto, no
supera el diez por ciento de la población carcelaria actual.
La Víctima del delito
Durante muchos años la víctima ha estado olvidada, tanto es así que hasta 1976
no hay estudios sobre las víctimas (la llamada victimología) que comenzaron en Italia.
La Victimología “es la disciplina que estudia a la víctima del delito, su
personalidad, sus características, tanto físicas como morales y estudia la
relación de la víctima con el delincuente, para ver la posible intervención de la
víctima en la génesis del delito”.
Los orígenes de la victimología aparecen al final de la 2ª Guerra Mundial, su
principal autor es VON HENTING que publicó en 1948 “El Criminal y su Víctima” que se
considera el punto de partida de la victimología.
Pruebas del olvido de la víctima.
 Mientras se han formulado derechos para los delincuentes, no se han
formulado derechos para la víctima.
 Se ha buscado más el castigo para el delincuente que la forma de reparar el
daño de la víctima.
 Las inversiones publicas realizadas por el Estado, se han hecho para el
penado y no para ayudar a la víctima.
Es en la 2ª guerra mundial cuando se comienza a estudiar a la victima y la
relación que existe entre la victima y el delincuente. A través de ese estudio de la
víctima se intenta prevenir el delito. También se empieza a estudiar la llamada “Cifra
negra” se realizan encuestas para estudiar los delitos que no se denuncian o no se
resuelven.
El interés por la víctima surge por las siguientes circunstancias:
• Intentan explicar la relación entre la víctima del delito y los
espectadores de delitos violentos. (sorprende que nadie actúe al ver un
delito violento).
• Otra de las circunstancias por las que se empieza a estudiar a la víctima
son las encuestas de victimización.
• Los movimientos feministas que se encargaron de hacer ver los casos
de maltratos y violencia familiar.
El primer simposio internacional sobre Criminología se celebro en 1973 y se
celebro en Jerusalén.

14. AYUDA MEMORIA CRIMINOLOGIA- UNIVERSIDAD DEL NORTE- ABOG. MÓNICA SOLEDAD 14
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DEFINICIÓN DE VÍCTIMA.
En los primeros estudios de Criminología se estudia únicamente al criminal y la
víctima como pareja criminal, pero se han dado cuenta de que es un concepto muy
restringido pues hay grupos que pueden sufrir conductas delictivas, los llamados
grupos de riesgo.
El mejor concepto lo dio VON HENTING “Aquella persona que experimenta
subjetivamente con malestar o dolor una lesión objetiva de sus bienes
jurídicos”.
Clases de victimización.
• Victimización primaria. Es la experiencia individual de la víctima, son
las consecuencias directas que el delito produce sobre la víctima y que pueden
ser tanto físicas como económicas, psicológicas, etc.
Pero los problemas que acarrea son que además del daño inicial se puede
producir en la víctima, miedo, ansiedad e incluso sentimiento de culpa.
Se producen alteraciones en su forma de vida. A través de la política criminal el
Estado intenta prevenir ese miedo, ese malestar que produce la victimización.
• Victimización secundaria. Se genera cuando la víctima entra en
contacto con el sistema penal o con el aparato represivo del Estado. A veces está
victimización puede ser más problemática que la primaria.
Consecuencias de la victimización secundaria.
• Sentimiento de pérdida de tiempo.
• La víctima desconfía del sistema, tienen la idea de que denunciar no va a
servir para nada.
• La víctima tiene el sentimiento de abandono al no recibir información de
las averiguaciones practicadas en el proceso. A pesar de poner la denuncia, sino
se persona como parte, no es parte del proceso (mero testigo) y por tanto no
puede acceder a su expediente.
• El exceso de papeles, de problemas que lleva implicada la burocracia
judicial. La víctima tiene la sensación de que se ven afectadas sus relaciones
laborales, familiares y económicas, por el hecho de colaborar con la justicia.
• El sentimiento de agresión que tiene la víctima cuando se le toma
declaración. Los abogados intentarán hacer que se sienta culpable la víctima.
Para evitar la victimización secundaria, el Estado debe de crear un modelo
de justicia comunitario y resolutivo: comunitario, para intentar propiciar el dialogo
entre las partes implicadas, y resolutivo para buscar la forma de reparar a la víctima y
ese debe ser un objetivo prioritario para el Estado.
El comité de ministros de Consejo de Europa dicto una serie de recomendaciones
para tratar a las víctimas.
• Ayuda material y psicológica.
• Que se les informe de sus derechos.
• La reparación del daño de forma efectiva.
• Proteger el honor de la víctima.

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• Especial cuidado con los menores.
• Victimización terciaria o victimización del delincuente. En muchas
ocasiones el delincuente es víctima de la estructura social y de la marginación,
se fundamenta en el hecho de que la persecución penal recae más sobre las
clases más bajas y son estas además las que sufren las penas privativas de
libertad.
Circunstancias de la victimización terciaria.
• Legislativamente cada vez hay más delitos, es decir, se sancionan más
conductas.
• Preocupa la corrupción y la violación de los derechos humanos en la
Policía.
• Hay más penas privativas de libertad sobre determinados grupos sociales.
• La Justicia es extremadamente lenta.
• Las posibilidades de reinserción suelen ser mínimas.
• El arrastrar esos antecedentes penales.
El Control Social. Formal, informal, penal y el llabeling aprroach.
Los Positivistas partían de la premisa de que el orden social y más concretamente
el código penal recogía todas las conductas que eran contrarias a los intereses
generales, y partiendo de esa base consideraban que los agentes de control social,
tenían como función aplicar correctamente los mandatos de la Ley. En la actualidad el
control social se define como “el conjunto de instituciones, estrategias, y
sanciones sociales que persiguen que los ciudadanos actúen de conformidad
con las normas establecidas”.
Existen dos tipos de controles. Cuando falla el control informal se aplica el formal.
• Control Informal. Aparece en la propia sociedad y son la familia, la
escuela y la profesión.
• Control Formal. El control formal es el que está compuesto por las
instituciones del Estado y a través de esas instituciones ejerce su poder. La
Policía, la Administración de Justicia y la Administración Penitenciaria.
Control Social Penal. Es un subsistema del control formal, se fundamenta:
• Por sus fines. La prevención y si esta falla la represión del delito.
• Por sus medios. Que son las penas y las medidas de seguridad.
Los que siguen las tendencias del labeling aprroach, (etiquetamiento) es un
movimiento contrario al control social. Para los teóricos del labeling los agentes de
control social no son únicamente los que hacen cumplir los mandatos de la Ley, sino
que lo que hacen es llegar a crear más criminalidad.
Llabeling Approach
Es un movimiento contrario al control social. Para los teóricos del labeling los
agentes de Control Social no son únicamente los que hacen cumplir los mandatos de la
ley sino que lo que hacen es llegar a crear más criminalidad. Estudian como se aplican
las normas sobre determinados grupos sociales y por tanto el control social será
discriminatorio selectivo, por ese control social, mantienen que las clases sociales má

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deprimidos van a cometer las cotas más altas de criminalidad porque se les controla y
se investiga más.
Postulados que defienden los Llabeling.
 La realidad social no es estática, es dinámica. El comportamiento del individuo
va a ir unido a la reacción de la sociedad.
 El carácter delictivo de una conducta no depende de ella sino que depende de
ciertos criterios que llevan a etiquetar esa conducta como ilegal.
 El control social es discriminatorio y selectivo, manteniendo que es la propia
sociedad la que sanciona de forma más grave a los que están en la base de la pirámide
social.
 La sanción que se impone piensan que tiene un efecto criminológico y
consideran que esa sanción es injusta e irracional, piensan que la pena agrava el
conflicto social en vez de arreglarlo y consiguen que el penado se considere un ser
desviado.
UNIDAD 3
CIENCIA Y MÉTODOS CRIMINOLÓGICOS: MÉTODOS EN CRIMINOLOGÍA.
ASPECTOS QUE SE DEBEN ESTUDIAR EN CRIMINOLOGÍA. MÉTODO
EXPERIMENTAL. CONCEPTO Y UTILIDAD. MÉTODO DEL CASO INDIVIDUAL.
LIMITACIONES. PROCEDIMIENTOS MÁS CORRIENTES. LA ESTADÍSTICA
CRIMINAL. CONCEPTO. DELITOS QUE NO PUEDEN SER CONSIGNADOS POR
ESTE MÉTODO.
CIENCIA Y METODOS CRIMINOLOGICOS
• La Criminología adquirió autonomía y rango de ciencia cuando el
positivismo generalizó el empleo del método empírico: sustituyen a la
especulación y el silogismo, formándose una lucha de escuelas.
Saber empírico y saber normativo: limitaciones del método empírico
Criminología = ciencia del ser // Derecho = ciencia del deber ser
EMPIRISMO =/= NORMATIVISMO
Método empírico; conocer la realidad para explicarla // Método dogmático con
proceder deductivo - sistemático
 Método empírico y método experimental:
• Ciencia empírica, pero no necesariamente experimental
• Ciencia experimental, sí pertenecen a la ciencia empírica
 Limitaciones y carencias del método empírico:
• El método empírico no es el único método criminológico.
• De lo contrario, se tomaría al hombre como objeto del delito y no como el
sujeto, que es en realidad: las claves y significados de su conducta trascienden a
la idea de causalidad
• El subjetivismo, la empatía y la intuición tienen perfecta cabida en el
método criminológico (D. Matza)

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 Principio interdisciplinario:
CRIMINOLOGÍA BIOLOGÍA CRIMINAL
PSICOLOGÍA CRIMINAL
SOCIOLOGÍA CRIMINAL
• Se establece la Criminología como disciplina superior que integra y
coordina las informaciones que aportan otras disciplinas que versan sobre el
fenómeno delictivo: exigencia del saber científico
MÉTODOS EN CRIMINOLOGIA. ASPECTOS QUE SE DEBEN ESTUDIAR EN
CRIMINOLOGIA
 Reconocimientos médicos
 Exploración:
 junto con la entrevista, es la forma de comprobación de mayor interés
 capta de manera exhaustiva la personalidad algún campo de la misma
 profunda formación especializada de índole psicológica o psiquiátrica: en
quien la programa y quien la lleva a cabo
• La entrevista:
 más simple y menores pretensiones que la exploración
 no precisa una especial cualificación, sólo la técnica de la encuesta
• Tipos de entrevistas
 informales y estandarizados
 clínica o libre, profunda, de respuestas libres, entrevista centrada, preguntas
abiertas y cerradas
 dirigidas o no dirigidas
 directas o indirectas
 bilateral, pluralidad sucesiva de entrevistas, de grupo, de tándem
 oral y escrita (grupo o colectivo social)
 entrevista panel (mismo sector, mismos valores, distinta época): recoge los
cambios de opinión y conducta
El cuestionario:
 dirigido a estudios, grandes muestras y estudios de opinión

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 estructura “normalizada” de preguntas
 calidad de la información menor
 presupone homogeneidad de los encuestados
 limita al máximo las posibilidades de respuesta y los matices
 dirigida a las exigencias de los análisis cuantitaivos
La observación:
 surge de la Antropología Social para investigar determinadas parcelas del ámbito
psíquico y social del examinado
 es un complemento de la exploración, y requiere conocimientos psiquiátricos y
psicológicos muy cualificados: estandarización del sujeto de la observación
 aplicación en la terapia social (control simultáneo) y en la sociología (para el
estudio de roles)
 -tipos: externa y participante o activa (conlleva una escenificación y reparto de
papeles)
La discusión en grupo:
 particular significación en el análisis y terapia de la personalidad, y en la terapia
social
 formación académica del “director” y experiencia en psicoterapia, y
en terapia de grupo
 intervención mínima del director: marco de espontaneidad y
participación
• El experimento:
 especial aplicación en las investigaciones sociopsicológicas
 provocación, sujeta a un plan, de una situación de hecho
 Puede ser, de laboratorio y de campo
de laboratorio:
 un grupo experimental y uno de control son observados en
situaciones artificiales
 factor causal (variable independiente) produce un objeto (variable
dependiente)
de campo: se lleva a cabo en el hábitat natural del grupo de contraste
Los test psicológicos:
 diagnóstico de la personalidad y examen de sus funciones
 se provocan ciertas reacciones en el individuo para conseguir la imagen
más amplia en el menor tiempo posible
 se deducen así los aspectos susceptibles de análisis y comparación por
métodos estadísticos

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 reconduce las afirmaciones incontroladas de una exploración a un marco
previamente definido, limitando el procedimiento de obtención de datos y definiendo
formalmente su contenido: situación experimental estandarizada o supuesto
especial de experimento
 desde un punto de vista funcional
 test de eficiencia
 test de personalidad
 Métodos de medición:
 diferencias cuantitativas a través
de la captación cualitativa
 el instrumento utilizado es la escala
 ordinales o nominales
 de intervalo o de relación etc…
 se utilizan en Sociología, con
especial significación teórica y práctica en la psicología de la personalidad
 Métodos sociométricos:
 ámbito sociológico y social-psicológico
 investiga las relaciones cambiantes de un grupo menor o comunidad
(aislamiento, liderazgo, participación, etc…)
Métodos longitudinales: estudios de casos y biografías criminales:
 diferencia de las estadísticas, en que éstas son inspiradas en
criterios cuantitativos
 las biografías y case histories son técnicas individualizadotas y
longitudinales de corte cualitativo: siguen el curso de la vida y las experiencias
de un sujeto
 las biografías de éstos deben ser muy matizadas
Estudios de seguimiento, los follow-up:
 métodos dinámicos y evolutivos
 estudian la evolución del individuo en un determinado periodo de
tiempo, y atendiendo a una serie de factores psicológicos y sociológicos
 surgen a principios del siglo XX para verificar la efectividad del
tratamiento de reclusos.
Estudios paralelos e investigaciones de grupos de control
Se establecen dos grupos: grupo de control, grupo experimental
 características homogéneas (edad, sexo, estado económico, etc…)
 se examinan determinados factores en concreto, y su evolución etiológica
 se busca la prominencia estadística de este factor en el grupo delincuente
sobre el no delincuente (p. eje. El factor de la carencia afectiva materna)

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EL METODO EXPERIMENTAL. CONCEPTO Y UTILIDAD
El método científico es el camino que hay que recorrer para llegar a un fin,
concebido de manera tan amplia; el método no es sólo una necesidad de la ciencia,
sino también una condición del saber vulgar y aún de la práctica diaria.
En las ciencias naturales puras, como la física y la química, se ha conseguido
un enorme progreso con el uso del método experimental.
El experimento es una observación, pero no de los hechos tal como de por sí
se presentan, sino provocados intencionalmente y en tales circunstancias que la
captación de los datos queda facilitada, sobre todo porque se favorece el análisis de los
elementos y causas de un fenómeno.
Si este método ha logrado tanto éxito en materias afines a la Criminología,
nada raro que se discuta seriamente la posibilidad de usarlo en ella.
Pero este uso supone dificultades insalvables. En efecto, es característico el
que se produzca un cierto análisis de los factores, haciendo variar uno mientras los
demás se mantienen invariables, como por Ej. la temperatura, etc. Si se analiza la
naturaleza del delito y del delincuente, en el delito es imposible provocar variantes en
un solo factor dejando inmodificados a los demás, la variación en uno arrastra la
totalidad y afecta al conjunto entero y, por consiguiente destruye los supuestos en que
se basa el propio experimento.
Fuera de eso, se de tener presente la razón esencial que impide experimentar
con el delito, es de carácter moral y social: no se puede provocar un delito
simplemente por el afán de estudiarlo. Esta razón dejaría de tener peso si nos
pusiéramos a experimentar con delitos ficticio, con conductas que se parecen a las
delictivas, pero que el experimentador se preocupa que no lleguen a serlo; pero aún
admitiendo que las dificultades que estos experimentos supondrían fueran vencidas
¿será lícito llevar las conclusiones así obtenidas para aplicarlas a los delitos
verdaderos?
Entonces, se concluye que no cabe la posibilidad del uso del experimento para
investigar el delito, porque podría afectar situaciones morales como tal, sin embargo
puede utilizársele dentro del ámbito de cada una de las ciencias componentes de la
Criminología y en la medida que se admita, Ej. determinar el biotipo, la fórmula
hormonal, la inteligencia, memoria (tests) etc. del delincuente.
EL METODO DEL CASO INDIVIDUAL. VENTAJAS. LIMITACIONES.
Este método debe su importancia actual a la labor de los criminólogos
norteamericanos, principalmente a la de William Healy.
Las estadísticas proporcionan datos cuantitativos, pero dejan de lado lo
cualitativo; por eso su lógico complemento es el estudio del caso individual en el
cual no sólo se tienen en cuenta los factores generales de la delincuencia, sino que
se basa averiguar la forma en que se combinaron en el caso concreto para producir
el delito. Además, hay datos que, por su propia naturaleza, escapan a las
estadísticas y, sin embargo, son imprescindibles; por Ej. los tocantes al carácter del
delincuente.
En el estudio del caso individual se reúne todo el material posible relativo al
delincuente que es estudiado; se toman las declaraciones del mismo, así como las de
sus parientes y conocidos; se investiga su ambiente físico y social y se recurre a los
informes técnicos de psicólogos, psiquiatras, pedagogos, médicos, etc, para luego
establecer la importancia de los distintos factores en la determinación del delito. Esta
última labor quizá sea la más importante y la más difícil ya que aquí, no se trata de un
mero acopio de datos, por numerosos y significativos que sean, sino de interpretarlos
para obtener una explicación.

21. AYUDA MEMORIA CRIMINOLOGIA- UNIVERSIDAD DEL NORTE- ABOG. MÓNICA SOLEDAD 21
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Las ventajas del método no pueden ser puestas en duda, sin embargo tienen sus
limitaciones las que dependen fundamentalmente dos razones:
1- Es imposible conocer todos los datos requeridos, lo que sucede
no sólo porque en algunos aspectos hay que estar a las declaraciones del reo y
éste puede tener interés en no decir la verdad, sino porque aun suponiendo la mejor
voluntad en todos los que intervienen en la investigación no se puede remediar el
olvido de ciertos datos, la imposibilidad de controlarlos etc.
2- El material reunido debe ser interpretado lejos de todo prejuicio,
exigencia que linda en lo imposible y no sólo por las flaquezas inherentes a todo
ser humano, sino porque precisamente los investigadores suelen tener previamente
algunas ideas generales acerca de las causas del delito, para las cuales buscan
confirmación en los nueve casos.
PROCEDIMIENTOS MÁS CORRIENTES
a- Autobiografía del delincuente: es frecuente que los criminales
tengan acerca de su delito una opinión distante a la ajena, lo que los impulsa a
tratar de explicar el propio punto de vista a todos los que quieran escucharlo, por esta
razón, cualquier sugerencia de que escriban su autobiografía es favorablemente
acogida. Por este medio, a veces, se logran datos muy interesantes, principalmente
cuando son delincuentes definitivamente condenados que poco o ningún interés tienen
en ocultarlos; cosa distinta suele ocurrir con aquellos cuyas causas aún no han
concluido.
Las virtudes del método saltan a la vista, así como sus limitaciones,
sólo podrá ser empleado con delincuentes con cierta cultura e inteligencia, y con
determinados tipos de delitos (la negativa es regla en el homosexualismo, las
violaciones, etc.) además, aunque haya buena voluntad y buena fe en el escritor,
dejará de lado todo lo que olvidó así como lo que no conoce por ser de naturaleza
inconsciente; asimismo será corriente el caso en que el delincuente, ignorante en
Criminología, deje de lado hechos que él considera baladíes y que tienen, por el
contrario, enorme importancia, o se detenga en detalles insignificantes.
Si es inteligente escribirá solamente lo que el entrevistador quiere leer,
dejando prejuicios, desnaturalizándose la veracidad de los datos.
b) Método del observador participante, que se tratará en el siguiente punto.
EL METODO DE OBSERVADOR PARTICIPANTE. VENTAJAS Y
LIMITACIONES.
Para llevarlo a cabo, e investigador o una persona de su confianza adopta la misma
forma de vida del delincuente, para poderlo estudiar “al natural” sin las deformaciones
e inhibiciones que muestra cuando se encuentra frente a extraños. Se puede recoger
informaciones sutiles, por ejemplo, en relación con las reacciones del criminal frene a
la vida carcelaria, la estructura y funcionamiento de las bandas de adultos, jóvenes y
niños; sobre todo en estos dos últimos casos en que un falso sentido de la lealtad suele
dificultar la obtención de informaciones fiables.
Resaltan inmediatamente los peligros a que el investigador queda librado no sólo
en relación con su propia seguridad, si es descubierto, sino porque el ejemplo puede
llegar a arrastrarlo, cosa no sólo posible sino con algún grado de probabilidad, cuando
se trata de adolescentes y niños.
LAS ESTADISTICAS.
Métodos estadísticos. Se clasifican según:
según su naturaleza: de masas o series; estáticas o dinámicas; estudios de
pronóstico y tablas de predicción; self-reporter survey y encuestas de victimización

22. AYUDA MEMORIA CRIMINOLOGIA- UNIVERSIDAD DEL NORTE- ABOG. MÓNICA SOLEDAD 22
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según su origen o fuente de procedencia: policiales, judiciales, penitenciarias
de masas o series: de masas: abarcan la totalidad de la actividad criminal;
de series: verifican las anteriores y comprenden un determinado número de
casos
• estáticas o dinámicas:
o se distinguen en que las primeras observan al objeto en reposo, en un
determinado momento del tiempo, y la segunda a lo largo de un periodo de
tiempo
o estáticas: se expresan en cifras absolutas y se representan mediante un
diagrama circular
o dinámicas: se expresan en cifras relativas y se representan mediante un
diagrama de columnas o de curvas
o estudios o esquemas de pronóstico y tablas de predicción :
 evalúan las probabilidades de delinquir de un sujeto determinado
 se proponen evaluar los resultados obtenidos de los follow-up estudies
 estadísticas self-reporter survey y encuestas de victimización :
El método estadístico se emplee para el estudio de la delincuencia como
fenómeno social o de masas.
Pese a la intervención de las matemáticas en la elaboración de las estadísticas,
éstas tienen una serie de fallas contra las cuales es necesario precaverse.
La estadística sería fiable y base segura para los estudios criminológicos si tuviera
en cuenta todos los delitos cometidos, ni uno más ni uno menos, inclusive sería fiable,
sin mayores observaciones, si sólo escapara una mínima parte de los mismos.
Desgraciadamente eso no sucede, tampoco se puede asegurar la veracidad de los
delitos de delitos y delincuentes.
Las estadísticas no son exactas, pero son menos inexactas que las apreciaciones
globales realizadas por otros medios.
Beneficios, es la correlación de distintos grupos, grados de instrucción, etc.
permite hacer comparaciones entre caracteres de los criminales tomados en conjunto y
los similares de los no criminales.
La metodología de la Criminología tiene como centro la observación y toma en
cuenta los diversos procedimientos sociológicos, asentados en gran parte sobre bases
estadísticas. Los dos instrumentos más eficaces son la observación individual y la
estadística, aunque esta última ofrezca un alto margen de error, debido, entre otras
causas, a la llamada "cifra negra" (criminalidad oculta)
DELITOS QUE NO PUEDEN CONSIGNARSE POR ESTE METODO
Algunos delitos no son consignados en las Estadísticas por alguna de las
siguientes razones:
1) Los delitos cometidos y no descubiertos; entre los cuales
se encuentran muchos hurtos, estafas, lesión de confianza, abortos, infanticidios y
otros que con facilidad pasan inadvertidos. Podría ser los delitos cometidos por la
policía, en hospitales, en neurosiquiátricos, los casos de secuestros, los denominados
secuestro Express, los delitos cometidos entre los propios miembros del hampa, etc.

23. AYUDA MEMORIA CRIMINOLOGIA- UNIVERSIDAD DEL NORTE- ABOG. MÓNICA SOLEDAD 23
DUARTE
2) Los delitos descubiertos, pero no denunciados a las
autoridades, esencialmente delitos de acción penal privada, por falta de medios
para realizar querellas autónomas, como los atentados al pudor, delitos sexuales, pro
temor al escándalo publico, falta de confianza o en la ejecución inadecuada de las
sentencias, o se trate contra autoridades políticas, administrativas, dirigentes
políticos.
3) Los delitos descubiertos, denunciados, pero no comprobados
judicialmente.
Son tomados estos delitos por las estadísticas. Ferri ya en su tiempo
consideraba que se escapaba de la estadística, el 65% de los delitos cometidos.
No significa que debe descartarse el uso de las estadísticas, simplemente que es
preciso tomar precauciones respeto a conclusiones provenientes de ella y ver que los
datos sean exactas, además del margen de error que se pueda tener. Sin embargo,
no debe descartarse como método de la Criminología, sino simplemente debe tenerse
precauciones, a fin de dar informes o apreciaciones globales realizadas por este medio.
La metodología de la Criminología tiene como centro la observación y toma en
cuenta los diversos procedimientos sociológicos, asentados en gran parte sobre bases
estadísticas. Los dos instrumentos más eficaces son la observación individual y la
estadística, aunque esta última ofrezca un alto margen de error.
EL METODO DE LAS ENCUESTAS. VENTAJAS Y LIMITACIONES
Se denomina encuesta a la reunión de opiniones recogidas por medio de un
cuestionario para aclarar un asunto.
La Encuesta social consiste en la obtención de datos significativos para el
programa de investigación mediante un contacto personal o directo y de naturaleza
profesional; como también la correlación, ordenamiento y presentación numérica de los
actos que sirven para conocer, mediante una muestra adecuada o total, los más
variados problemas socioeconómicos, socio-políticas o socio-culturales en
determinadas áreas poblacionales.
Ventajas
a- Se puede obtener datos sobre hechos que podrán registrarse
en el futuro mediato o inmediato.
b- Se utiliza esto para el muestreo, si la población está de
acuerdo por ejemplo, con la pena de muerte o si están conformes con las
autoridades judiciales, etc.
c- A través del muestreo globalizar, sacar conclusiones sobre un
tema específico de la Criminología
Limitaciones
- En lo negativo se puede observar que ciertos casos el
encuestado oculta su verad o da a medias.
- Se opera sobre hechos que aún no están registrados.

24. AYUDA MEMORIA CRIMINOLOGIA- UNIVERSIDAD DEL NORTE- ABOG. MÓNICA SOLEDAD 24
DUARTE
SEGUNDA PARTE: BREVE HISTORIA DE LA CRIMINOLOGÍA
UNIDAD 4.
HISTORIA DE LA CRIMINOLOGÍA: PRIMER PERIODO: IDEAS DEL DELITO
Y DE LA PENA EN LOS TIEMPOS PRIMITIVOS. LA VENGANZA PRIVADA:
DIVISIÓN EN INDIVIDUAL O COLECTIVA O VENGANZA DE SANGRE. EL
TALION. LA COMPOSICIÓN. SEGUNDO PERIODO: LA INFLUENCIA
TEOCRATITA. LA VENGANZA DIVINA COMO FUNDAMENTO DEL DERECHO
PENAL. EL SISTEMA DE EXPIACIÓN O RETRIBUCIÓN COMO BASE DE LA PENA.
LEGISLACIÓN PENAL ANTIGUA. INDIA. PERSIA. EGIPTO. PUEBLO HEBREO.
PRIMER PERIODO:
Religión y Ley iban juntas (Estado Teocrático) y así vemos en la historia cristiana
el gran valor que tuvo el, decálogo y así también el Corán musulmán en la persecución
y control de la vida de los creyentes por lo que no era contrario a la estructura de
pensamiento de cristianos y teólogos que el poder eclesial castigase, como si en su
mano tuviese también el poder civil, así, era -y es común- que los clérigos impongan
penitencias que comúnmente degeneraban en castigos y bajo el influjo de la
interpretación bíblica en el más antiguo compendio inglés para ayudar a los confesores
se ven las penitencias transformadas en medidas disciplinarias.
En lo relativo a la pena, y como dijera Jescheck, El origen ... se pierde en la
oscuridad de un tiempo remoto, dominado por las representaciones mágicas, en el que
la venganza de la víctima y de su tribu respecto al autor y la suya se mezclaba con
actos simbólicos para aplacar a los dioses irritados por el hecho. Sabido es que la pena
pública como representación del poder de la organización social ya existía en el antiguo
derecho del cercano oriente (hebreos, caldeos, sumerios, egipcios) así como en la
Europa Mediterránea antigua (en las ciudades estado Griegas, en Roma) y
posteriormente en el resto del mundo occidental.
La vista a la relación pecado-delito-pena no sería completa sin anotar que en todo
este devenir de fijación de la norma, determinación de lo pecaminoso e ilícito y su
sanción ha estado el procedimiento que debía utilizarse para dar forma y certeza al
cumplimiento y acatamiento del poder (sea divino, temporal o la mayor de las veces
ambas a la vez) y ya por esto señalara Francesco Pagano que "Las Bárbaras naciones
no conocen el proceso. Sus causas se deciden con el hierro en la mano o con el parecer
y arbitrio de un senado compuesto por los jefes de la nación y de un rey, caudillo en la
guerra, juez y sacerdote en la paz “: el paso a la civilización, añadía así como el grado
de libertad y de despotismo, se miden por "la manera de juzgar"
El castigo "divino" a hechos sencillamente humanos es una constante en el
proceso de dominación del hombre por el hombre
1.1.- PRIMER PERIODO
El primer periodo se caracteriza por la preeminencia de la violencia de la represión
de los hechos punibles, propio de una situación humana de asentamiento de los pilares
sociales, que exigía acciones muy severas contra aquellos que atentaban contra los
cimientos mismos de la comunidad, sea que fueren caracterizados por la religiosidad,
la estatalidad, la monarquía o la misma familia.

25. AYUDA MEMORIA CRIMINOLOGIA- UNIVERSIDAD DEL NORTE- ABOG. MÓNICA SOLEDAD 25
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A) EL TABÚ: Las sanciones de esta época primitiva tienen un carácter
marcadamente expiatorio y religioso, pues la violación del tabú trae aparejada una
determinada desgracia, sólo morigerada por la pena o el procedimiento expiatorio. La
infracción engendra sus consecuencias independientemente de las intenciones del
agente, de manera automática. La responsabilidad no es siempre individual ni siquiera
exclusivamente humana. Tiene las siguientes características:
a) las primitivas prohibiciones responden a razones estrictamente sociales;
b) las sanciones tienen un matiz marcadamente expiatorio y religioso;
c) la sanción es automática y por ello objetiva (el ser humano o la cosa es el
objeto del castigo;
d) la responsabilidad no queda circunscrita al individuo que ha roto la prohibición
sino que a menudo se extiende a todos los componentes del grupo y cualquiera de sus
miembros pude ser objeto de la reacción provocada.
B) LA VENGANZA: En aquellos delitos en los que existe una exacta distribución
compensatoria como en el robo, la venganza aparece como una indemnización forzada.
La venganza de sangre surge como un reclamo del alma de la víctima del
homicidio, y conserva un sentido de necesidad mágica.
Según fuere individual o colectiva la venganza podría ser instaurada contra un
solo miembro (o autor del hecho) del clan rival o contra todo el clan o familia, así se
asimilaba a guerras tribales.
C) SISTEMA TALIONAL: Aquí estamos frente a un poder moderador, por cuanto
que por más dura que fuere, determina o trata de precisar la medida de las penas.
La venganza por primera vez se limita a un vademécum de penas imponibles, se
circunscribe al equivalente exacto del daño sufrido. En el código de Hammurabi se
encuentran numerosas formas de ley taliona. Es la primera forma de restricción del
poder punitivo. El Talión es una forma de progreso que lleva mesura a la pena: no más
de un ojo por un ojo.
También se encuentra en la legislación mosaica y en la ley de las XII Tablas.
D) LA EXPULSIÓN DE LA PAZ: Consiste en la separación de un sujeto del
conjunto social al que pertenece, penas entre las cuales se destacan: el Destierro y
ostracismo.
D) SISTEMA COMPOSICIONAL: Entre los pueblos que llegaron a tener moneda
de cambio, consiste en compensar las ofensas delictivas mediante un sistema de
pagos. No era sin embargo una directa transacción entre la víctima y el victimario, sino
que era un procedimiento público en el que una parte del pago estaba destinada a
recobrar la protección del poder público.
2.- SEGUNDO PERIODO- La Influencia Teocrática -La Venganza Divina
como Fundamento del Derecho Penal - El Sistema de Expiación o Retribución
como base de la Pena -
Tras la consolidación de los Estados, estos abandonan la venganza de sangre y
otras formas primitivas de represión por perturbar la paz y destruir la familia,
consagrándose la pena pública y señalándose a los delitos, los que aparecen en primer
lugar los que atentan contra el estado (delitos de lesa majestad) y más tarde los que
atacan al orden público, a los bienes religiosos y públicos, luego el homicidio, las
lesiones, los delitos que atacan al honor, la propiedad privada, etc. La pena es
retributiva e intimidatoria, siendo las penas más graves la puesta fuera de la ley,
fuente de la interdicción del agua y del fuego, la esclavitud penal, la confiscación de
bienes, la muerte civil y la pena de muerte. Aparece la "acción judicial"(el damnificado

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tiene potestad de elegir entre la venganza, la reconciliación o someterse a la
jurisdicción judicial). Aparece la noción de "acción Popular" como origen de la denuncia
del Derecho Procesal contemporáneo. En ésta época se señala que la responsabilidad
no es siempre humana, pues las penas podían aplicarse también a los animales, las
cosas y aun a los muertos (características que corresponden También a algunas leyes
de la Edad Media y al Derecho penal Hebreo, Árabe, persa y griego.)
Según Jiménez de Asua es característica de esos tiempos el autoritarismo
teocrático-político en el que los reyes o emperadores tenían carácter divino, y
resultaría imposible querer hallar un código penal como hoy lo concebimos.
LEGISLACION PENAL ANTIGUA:
A) CHINA: En la antigua China, mucho antes que la civilización occidental o de
cercano oriente se asentara, ya incipientemente codificaron el derecho penal, así
Jiménez de Asua cita el Código Imperial "Tatsingleu lee", que sienta las bases de la
organización social; el "U-hin”, famosa ley más conocida como el libro de las "cinco
penas" (marca en la cara, castración, cercenamiento de los pies, amputación de la
nariz, muerte) dictada por el emperador Seine; el "Le ‘e", el "Chu-King" (libro sagrado
o libro de los libros); el Código de Hia del año 2205 a.C.; el código de Sian del año
1783 a.C.; el Código de Ceu escrito por Lin el año 1052 a.C. ; el "Yu-HinPi", cuerpo de
leyes dictados por Yu; y el código de la dinastía de los Chiang, entre otros.
Siendo el Derecho Chino altamente religioso y sagrado, los delitos más graves
fueron los cometidos contra la divinidad y el emperador.
L. Gambara señala entre la larga lista de delitos, los de alta traición; los de
deslealtad (destruyendo palacios, tumbas, templos); la deserción, induciendo a la
emigración o traicionando los intereses del imperio; el robo (ladrón y huir): el
parricidio; el homicidio; la rebelión; el destrozo o asesinato de tres o más miembros de
una familia ; el sacrilegio; la impiedad (faltar el respeto debido a los padres u otras
personas de quienes se recibió cuidados y protección, inducir querella contra los
parientes próximos, ,insultar a estos, faltar al respeto de su memoria no guardando el
luto de su muerte); las heridas y maltratos inferidos a parientes y allegados; el
incesto, etc.
Entre las penas , aparte de los "cinco suplicios", figuraban: el ser arrojado debajo
de las ruedas de los carros de Budha cuando estos corrían a gran velocidad; los golpes
de bambú; el exilio y el destierro a mas de 50 leguas; el Kío o cepo por un mes ; los
bofetones; la exposición de los acusados en lugares públicos; la estrangulación; las
prisiones largas en cárceles llamadas "infiernos"; el "ling-ci" o destronamiento a
pedazos; la mutilación de manos y lengua a los tumultuarios; la marca con hierro
candente; el enterramiento en vida ; la tonsura; cegar; la exposición de las cabezas de
los ajusticiados al público; las torturas, etc.
B) INDIA: El Código más perfecto del Antiguo oriente fue el libro de las Leyes de
Manú (Manava-Dharma-Sastra) correspondiente a los siglos XIII o XII, al siglo XI
según otros, antes de nuestra era. El derecho de castigar provenía del Brama, la idea
de penalidad se inspiró en principios muy elevados, pero tal concepto se quebrantó por
la división de castas y al ser excluidos del castigo los iniciados en los libros sagrados
aunque hubieran matado a todos los habitantes de los tres mundos. El código de Manú
ha llegado (de origen brahmánico) desde tan remotas edades concediendo privilegios
de penalidad al distinguir la distinción de castas.
Fueron reconocidas en esta legislación la imprudencia y el caso fortuito como
atenuantes, se desconoció el talión. Jiménez de Asua, nos recuerda que con
posterioridad al código de Manú, hubo otro legislador no menos eminente:
YAJNAVALKYO que en el siglo XI de nuestra era escribió en versos sánscritos un Código
comentado.

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C) PERSIA: Se suceden dos épocas: la primitiva y la que recibe la influencia del
Islamismo.
En la época primitiva o Remota, según el Vendida, cuerpo de leyes que forma
parte del Zendavesta, se encontraron previstos el caso fortuito, la negligencia y el
dolo; la pena se aplicó al condenado para que expiara su negligencia y dolo; para que
expiara su culpa, se tornara puro y volviese a ser semejante a la luz(triunfo del bien
sobre el mal); las penas fueron muchas y crueles en exceso (mutilaciones hasta la
muerte que se ejecutó con horrible crueldad: despellejándose a los reos en forma
lenta, sepultándolos en vida, echándoles estaño fundido en los oídos, se les aplastaba
la cabeza o se les empalaba) aun fueron impuestas a los animales.
En la segunda época en la que el país formó parte del Estado Musulmán (año 656
d.C.) al abrazar la religión mahometana, se condenó a las infracciones que atentaban
contra la majestad del soberano, quien era el mismo de aplicar las penas, de
naturaleza cruel como la muerte por lapidación, crucifixión, descuartizamiento,
decapitación, "scaffismo" y mutilaciones corporales. El Scaffismo se ejecutaba de modo
que el condenado fuera apretado entre dos botes iguales entre sí, de manera que la
cabeza, los pies y las manos , se hallaban por fuera; entonces picábansele los ojos y
echábasele miel y leche encima de la cara y de los miembros, mandando entonces
volver el cuerpo hacia el sol. De inmediato el cuerpo era invadido por las moscas, que
iban dilacerándolo; y los vermes derivados de los excrementos del condenado
terminaban royéndole los intestinos. Esta horrible pena fue usada en Persia por mucho
tiempo, el Rey Mitridates sufrió esta pena por 17 días.
D) CALDEO-ASIRIA: Fue aproximadamente por el año 3500 A.C. cuando
aparecieron los conglomerados, que podemos llamar Ciudadanos en Medio Oriente, en
una región llamada Mesopotamia.
En Mesopotamia encontramos a los Sumarios que hacia el año 4000 A.C. alcanzan
un sistema de escritura, varias ciudades no lejanas a las de los Sumarios aparecen ya
registradas.
A pesar de tantos años transcurridos, no se conoce forma alguna de Estado, y la
hipótesis es que no existió antes de la fundación de las primeras ciudades.
Durante esta primera etapa la humanidad, las cuestiones inicialmente las resolvía
el jefe de la gens, por la venganza pasaron a ser dirigidas por la clase sacerdotal.
En el año 2250 a...C. se dictó en Babilonia el Código más antiguo del oriente: el
Código del Rey Hammurabi. Dicho cuerpo legislativo no contiene preceptos sagrados ni
religiosos; no Contiene vestigios de venganza; aplica profusamente el talión que
alcanza a personas distintas del autor; distinguió a delitos voluntarios y los
negligentes; contempló el caso fortuito; prescribió castigos como la pena de muerte, la
marca, las mutilaciones, la deportación y las multas.
BABILONIA: es esencial en esta civilización, así, sabemos que muchísimo
tiempo después surgió la primera dinastía de Babilonia, en el año 2057 A.C.
En Babilonia, el Rey Hammurabi (1694) A.C. promulgo una de las primeras
constituciones que se conoce como el Código de Humurab. Mediante este Código se
arrebato a la clase sacerdotal lo que podemos designar como "Poder Judicial" para
entregarlo a los laicos, aun que no se puede asegurar si en la realidad se plasmo la
dependencia legislada, en virtud de la gran fuerza ejercida por la clase sacerdotal.
Dentro de los mecanismos para la solución de los conflictos se empleo la oralidad
y la inmediación ya que no cualquier persona sabía leer y escribir.
E) EGIPTO: Según Malet y C.Maquet, el Derecho Penal tuvo una severidad que
corría pareja con el rigorismo del régimen teocrático. Sus disposiciones que formaban
parte de los "Cinco Libros", saturado de un puro espíritu religioso e inspirado en la idea

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de expiación, infligían al delito, considerado como una ofensa a los dioses y a la
potestad real.
Los delitos más graves, confundidos con los pecados, fueron los cometidos contra
los animales sagrados (muerte al buey Apis, de los cocodrilos, al halcón, el gato),
contra los faraones y la familia real (atentados, desobediencias y ofensas), el
homicidio, el perjurio, el estupro, la falsedad, el adulterio y el espionaje (Jiménez de
Asua).
Las penas fueron duras y crueles, especialmente para los esclavos y prisioneros:
Lapidación, para algunos delitos; cercenamiento de la nariz, para la adúltera;
castración al estuprador; se cortaban las manos al falsario, la lengua al espía; a los
malhechores se les sometía a trabajos públicos y en las minas o a la esclavitud.
F) HEBREO: La historia de los hebreos básicamente está contenida en la Biblia, y
su legislación, especialmente la Penal, en el Pentateuco (cinco primeros libros del
Antiguo Testamento, atribuidos a Moisés). Las normas penales se hallan especialmente
en el Éxodo, el Levítico y en el Deuteronomio.
Los delitos fueron clasificados en cinco grupos bien limitados: a) contra la
divinidad, por ejemplo, la violación del sábado, tomar el santo nombre de Dios en
vano; b) contra sus semejantes, así los hijos contra su padre, el homicidio y las
lesiones; contra la honestidad (adulterio, seducción, violación y rapto); d) el robo y el
hurto, así como la usura; e) contra el honor (falso testimonio, falsa acusación,
calumnia).
Las penas fueron muy numerosas, se admitió la pena de muerte según afirmara
Goldstein.
G) DERECHO PENAL GRIEGO: Según afirma Cadima, proviniendo los escasos
datos recogidos más de poetas, filósofos, oradores y trágicos que de las propias
legislaciones, pues fueron varias y diferentes como varios y distintos fueron los Estados
(la de Licurgo en Esparta, las de Dragón y de Solón en Atenas, la de Zalcuco en Locris,
la de Carondas en Catania, y la que hizo famosa, en la Antigüedad a la ciudad de
Gortyna, situada en la isla de Creta) es evidente la falta de unidad jurídica y en
consecuencia no se puede hablar de un Derecho Griego.
Según Gambarra, de tan heterogénea procedencia, han puesto de relieve, primero
que las sucesivas formas de penar, coinciden con los diferentes periodos históricos de
la civilización helena, y luego que esta al haber ido separando el elemento religioso y la
penalidad, al haber independizado la teocracia el poder político y civil, representa no
solo la tendencia dirigida a la atenuación del rigorismo punitivo, sino que también el
primer paso hacia la laicización del Derecho.
Pudimos notar una progresión del Derecho entre los griegos:
a. Periodo inicial donde la venganza privada recae sobre el delincuente y sobre
sus familiares, venganza que fue limitada posteriormente con el talión y la
composición;
b. Un periodo, de carácter eminentemente religioso, donde el estado actúa por
delegación divina para establecer penas, el delito una falta contra religión y patria. El
delincuente es obligado a purificarse y la pena es una expiación.
c. En un tercer periodo llamado histórico o de legislación positiva, se fortalece el
estado, la penalidad se torna más humana y los castigos tienen bases de naturaleza
moral, civil y política;
d. Dichos periodos no ofrecen rasgos diferenciales absolutos de uno u otro, se
mantienen entremezclados, aun cuando los conceptos nuevos van ganando terreno.

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Este Derecho representa en su faz histórica, el paso entre el Derecho Oriental y el
Occidental.
UNIDAD 5.
EL DERECHO PENAL EN GRECIA: CARÁCTER DIVINO DE LA PRIMERA
ETAPA. SEGUNDA ETAPA O ETAPA HISTÓRICA. LEYES DE LICURGO.
LEGISLACIÓN DE DRACON Y SOLON.
EL DERECHO PENAL EN ROMA. LEY DE LAS DOCE TABLAS. EPOCA
IMPERIAL. DE LOS DELITOS Y DE LAS PENAS.
EL DERECHO PENAL EN LA EDAD MEDIA. DERECHO PENAL GERMANO.
INSTITUCIONES QUE LO CARACTERIZABAN. LAS ORDALÍAS. CLASES.
EL DERECHO PENAL EN LA EDAD MODERNA. EL PROCEDIMIENTO
INQUISITIVO. PENAS LEGALES Y EXTRALEGALES.
EL DERECHO PENAL EN GRECIA
El Derecho Penal en Grecia se divide en dos puntos bien separados: El Divino y
el Histórico. El punto de inflexión entre ambos es la gran cantidad de libre pensadores
(en todos los ámbitos y ciencias) que coincidieron en lo que se da por llamar “la edad
de orogriega”.Dentro del Derecho Penal, encontramos algunos postulados que se
siguen hasta hoy día:
•El Delincuente recibía un castigo en nombre de la razón humana
•El Delincuente era denigrado en forma cívica (al serreo y normalmente
desterrado), en forma económica (confiscación de bienes) y eventualmente en forma
física (pena de muerte)
•La Administración de la justicia era ejercida por jueces elegidos para tal fin,
y aunque normalmente pertenecían a la clase aristocrática, la justicia ya no era
impartida al saber y alberdrío de sabios y sacerdotes.
CARÁCTER DIVINO
Se diferenciaban de los primeros por el alto poder que tenían, manteniendo sin
embargo los vicios humanos, al tiempo que controlaban a estos. Es por tanto de
resaltar el carácter criminal de muchos dioses griegos. Nada mas resaltar que Urano
secomía a sus hijos, de los cuales sobrevivió Al carácter divino de la Legislación y
pensamiento griego corresponde la convicción de “hombres juguetes de los dioses”,
donde estos últimos Saturno y lomató, corriendo este igual suerte a manos de Zeus
(el Júpiter romano). Zeus es un sexópata que amén de incestuoso (se casa con su
hermana Hera, la Juno romana), es homosexual porque lo somete a Ganimedes en
cierto sentido practica la zoofilia al transformarse en toro para violar a Deméter (otra
de sus hermanas) oen cisne para seducir a Leda. Digamos que fue un
dios“prolífico”.Siendo que los hombres son juguetes de los dioses, los hechos que
comenten los hombres son atribuidos a la voluntad divina.
CARÁCTER HISTÓRICO
En la antigua Grecia, y de mano de los libre-pensadores y filósofos de aquel
entonces encontramos ya muchos de los parámetros utilizados hasta hoy día en
Criminología. La corriente Biológica defendida por Hipócrates, las causas sociológicas
de Platón y las psicológicas, centro de los estudios de Aristóteles. Es por ello que en la
edad de oro griega en-contramos ya diversos aspectos que hoy día son usuales en el
Derecho moderno