1.
Tabla de contenido 5
Tabla de contenido
Dedicatoria ........................................................................................................................ 3
Agradecimiento .................................................................................................................. 4
Tabla de contenido ............................................................................................................ 5
Lista de ilustraciones ......................................................................................................... 9
Lista de tablas.................................................................................................................... 9
Lista de gráficas............................................................................................................... 10
Lista de anexos................................................................................................................ 12
Introducción ..................................................................................................................... 13
Resumen ......................................................................................................................... 15
Abstract ........................................................................................................................... 16
Capítulo 1: Problema de investigación ............................................................................. 17
1.1 Situación problemática .......................................................................................... 18
1.2 Formulación del problema ..................................................................................... 25
1.2.1 Problema general ........................................................................................... 25
1.2.2 Problemas específicos ................................................................................... 25
1.3 Formulación de objetivos....................................................................................... 26
1.3.1 Objetivo general ............................................................................................. 26
1.3.2 Objetivos específicos ..................................................................................... 26
1.4 Objeto de estudio .................................................................................................. 26
1.5 Campo de acción .................................................................................................. 26
1.6 Justificación .......................................................................................................... 27
1.7 Limitación .............................................................................................................. 27
Capítulo 2: Fundamentación teórica ................................................................................ 28
2.1 Antecedentes ........................................................................................................ 29
2.2 Marco teórico ........................................................................................................ 37
2.2.1 Definiciones conceptuales .............................................................................. 37
2.2.1.1 Biodiversidad .............................................................................................. 38
2.2.1.2 Recursos genéticos .................................................................................... 39
2.2.1.3 Conocimientos tradicionales (CT) ............................................................... 39
2.2.1.4 Biocomercio ................................................................................................ 43
2.2.1.4.1 Principios y criterios del biocomercio ................................................... 44
2.2.1.4.2 Sostenibilidad del biocomercio ............................................................ 45
2.2.1.4.3 Enfoques del biocomercio.................................................................... 52
Influencia de la piratería de la biodiversidad en el desarrollo sostenible del
biocomercio exterior del Perú en el periodo 1998 - 2009

2.
Tabla de contenido 6
2.2.1.4.4 Implementación del biocomercio.......................................................... 53
2.2.1.5 Acceso a la biodiversidad ........................................................................... 53
2.2.1.6 Biotecnología .............................................................................................. 55
2.2.1.7 Derechos de propiedad intelectual (DPI) - patentes .................................... 56
2.2.1.7.1 La Organización Mundial de Propiedad Intelectual (OMPI) .................. 57
2.2.1.7.2 Sistema de propiedad intelectual en el Perú ........................................ 58
2.2.1.7.2.1 Régimen de protección de variedades vegetales ............................ 59
2.2.1.7.2.2 Régimen de protección de conocimientos colectivos ...................... 59
2.2.1.7.2.3 Patentes de invención ..................................................................... 59
2.2.1.8 Biopiratería ................................................................................................. 61
2.2.1.8.1 Clasificación de la biopiratería ............................................................. 63
2.2.1.8.2 Evolución y casos de biopiratería ........................................................ 66
2.2.2 Modelo teórico................................................................................................ 69
2.2.2.1 Cosmovisión, propiedad y estado ............................................................... 69
2.2.2.2 Modelo de la competencia perfecta ............................................................ 71
Capítulo 3: Marco institucional ......................................................................................... 76
3.1 Convenio sobre Diversidad Biológica (CDB) .................................................. 77
3.2 Tratado Internacional sobre Recursos Fitogénicos para la Alimentación y la
Agricultura. ........................................................................................................... 78
3.3 Decisión andina 391/96: Régimen Común sobre Acceso a los Recursos
Genéticos. ............................................................................................................ 79
3.3.1 RM 087-2008-MINAM: Reglamento de Acceso a Recursos Genéticos ....... 82
3.4 Constitución Política del Perú y Ley Orgánica Nº 26821 ................................ 84
3.5 Ley N°. 26839: Sobre la Conservación y el Aprovechamiento Sostenible de la
Diversidad Biológica ............................................................................................. 85
3.6 Ley Nº 27811: Régimen de Protección de los Conocimientos Colectivos de los
Pueblos Indígenas Vinculados a los Recursos Biológicos .................................... 86
3.7 El Protocolo de Bioseguridad del Convenio de Diversidad Biológica .............. 90
3.8 Organización Mundial de la Propiedad Intelectual (OMPI).............................. 92
3.8.1 El Tratado de Cooperación en materia de Patentes (PCT) ......................... 93
3.9 OMC: “Acuerdo sobre los aspectos de la propiedad intelectual relacionados con
el comercio” (TRIPS o APDIC) ............................................................................. 95
3.10 La Unión Internacional para la Protección de Obtenciones Vegetales (UPOV) ..... 97
3.11 Decisión 486/2000: Régimen Común sobre Propiedad Intelectual de la
Comunidad Andina de Naciones. ......................................................................... 98
3.11.1 Exclusión a la patentabilidad ...................................................................... 98
Influencia de la piratería de la biodiversidad en el desarrollo sostenible del
biocomercio exterior del Perú en el periodo 1998 - 2009

3.
Tabla de contenido 7
3.11.2 Derechos que confiere la patente: .............................................................. 99
3.12 El sistema de patentes de los Estados Unidos ............................................. 101
3.13 El sistema europeo de patentes. .................................................................. 102
3.14 Tratado de Libre Comercio Perú – Estados Unidos (TLC) ............................ 103
3.15 Ley N° 29316: modificatorias para la implementación del TLC, Perú –
EE.UU. ......................................................................................................... 106
3.16 Bioprospección en el Perú............................................................................ 112
3.17 D.S. 102-2001-PCM: Estrategia Nacional sobre Diversidad Biológica .......... 113
Capítulo 4: Hipótesis y método de investigación ............................................................ 116
4.1 Hipótesis ...................................................................................................... 117
4.1.1 Hipótesis general ......................................................................................... 117
4.1.2 Hipótesis específicas.................................................................................... 117
4.2 Operacionalización de variables ................................................................... 118
4.3 Diseño de investigación ............................................................................... 119
4.4 Población y muestra ..................................................................................... 121
4.5 Instrumento de investigación ........................................................................ 122
Capítulo 5: Resultados y discusión ................................................................................ 126
5.1. Presentación de resultados ................................................................................. 127
5.1.1. Incidencia de las patentes otorgadas sobre productos de la biodiversidad
nativa peruana, en su nivel conservación. .................................................... 127
5.1.1.1. Patentes otorgadas sobre productos de la biodiversidad nativa peruana. . 127
5.1.1.1.1. Productos patentados ........................................................................ 128
5.1.1.1.2. Patentes en Estados Unidos.............................................................. 130
5.1.1.1.3. Patentes en Japón ............................................................................. 132
5.1.1.2. Nivel de conservación de la biodiversidad ................................................ 135
5.1.1.2.1. Biodiversidad mundial amenazada .................................................... 135
5.1.1.2.2. Biodiversidad peruana amenazada .................................................... 137
5.1.1.3. Análisis descriptivo correlacional .............................................................. 139
5.1.2. Influencia del acceso a recursos genéticos en la cantidad de patentes que
se otorgan sobre productos de la biodiversidad nativa ................................. 143
5.1.2.1. Acceso a los recursos genéticos............................................................... 143
5.1.2.1.1. El Servicio Nacional de Áreas Naturales Protegidas por el Estado –
SERNANP ......................................................................................... 144
5.1.2.1.1.1. Acceso mediante Bioprospección ................................................. 145
5.1.2.1.1.2. Autorizaciones de investigación científica – in situ – SERNANP ... 145
Influencia de la piratería de la biodiversidad en el desarrollo sostenible del
biocomercio exterior del Perú en el periodo 1998 - 2009

4.
Tabla de contenido 8
5.1.2.1.2. Acuerdos de Transferencia de Materiales (ATM) – ex situ – INIA ...... 150
5.1.2.1.3. Proyectos de Investigación, Desarrollo e Innovación - Fondos
Concursables- INCAGRO .................................................................. 151
5.1.2.1.4. Permisos de exportación ................................................................... 153
5.1.2.2. Análisis descriptivo correlacional .............................................................. 155
5.1.3. Influencia del acceso a los recursos genéticos en el nivel de conservación
de la biodiversidad nativa ............................................................................. 157
5.1.4. Incidencia de los productos patentados en la sostenibilidad de sus
exportaciones ............................................................................................... 160
5.1.4.1. Sostenibilidad de las exportaciones del biocomercio peruano .................. 160
5.1.4.1.1. Evolución y participación del biocomercio.......................................... 163
5.1.4.1.2. Sostenibilidad del biocomercio exterior peruano ................................ 165
5.1.4.1.3. Mercados de destino de las exportaciones del biocomercio .............. 170
5.1.4.1.4. Empresas exportadoras..................................................................... 171
5.1.4.1.5. Partidas exportadas ........................................................................... 172
5.1.4.1.6. Ubicación geográfica ......................................................................... 173
5.1.4.1.7. Biocomercio perteneciente a la fauna ................................................ 174
5.1.4.2. Descripción comparativa........................................................................... 175
5.1.5. Ineficiencia de los actuales sistemas de protección de la biodiversidad en el
incumplimiento de los principios y criterios afectados del biocomercio. ........ 182
5.1.5.1. Ineficiencia de los actuales sistemas de protección de la biodiversidad .... 182
5.1.5.2. Principios y criterios afectados del biocomercio. ....................................... 185
5.2. Discusión de resultados ...................................................................................... 186
Capítulo 6: Conclusiones y recomendaciones................................................................ 189
6.1. Conclusiones....................................................................................................... 190
6.2. Apreciaciones y recomendaciones ...................................................................... 191
Bibliografía ..................................................................................................................... 196
Anexos........................................................................................................................... 201
Influencia de la piratería de la biodiversidad en el desarrollo sostenible del
biocomercio exterior del Perú en el periodo 1998 - 2009

5.
Lista de ilustraciones 9
Lista de ilustraciones
Ilustración 2.1: Elementos a definir sobre el biocomercio y la biopiratería ................... 37
Ilustración 2.2: Contexto, niveles de implementación y aplicaciones de los Principios de
Biocomercio ................................................................................................................ 46
Ilustración 2.3: Clasificación vigente de la propiedad intelectual en el Perú ................ 58
Ilustración 2.4: Proceso de biopiratería según Restrepo O. Antenor .......................... 62
Ilustración 2.5: Modelo teórico de la biopiratería ......................................................... 70
Ilustración 5.1: Esquema de acceso a la recursos genéticos en el Perú ................... 143
Lista de tablas
Tabla 4.1: Sistema de variables ................................................................................ 118
Tabla 4.2: Diseño de investigación ........................................................................... 120
Tabla 4.3: Población y muestra ................................................................................. 121
Tabla 4.4: Dimensión de instrumentos de investigación ............................................ 123
Tabla 4.5: Formatos de excel utilizados para la recopilación de datos ...................... 124
Tabla 5.1: Patentes en Japón y Estados Unidos que demandan propiedad de un
producto de la biodiversidad nativa ........................................................................... 127
Tabla 5.2: Resumen analítico de las patentes otorgadas en EE.UU. y Japón ........... 128
Tabla 5.3: Patentes otorgadas en EE.UU. Japón y la OMPI, para 59 productos de la
biodiversidad nativa peruana. ................................................................................... 129
Tabla 5.4: Patentes otorgadas en EE.UU. para productos del biocomercio exterior
peruano .................................................................................................................... 130
Tabla 5.5: Patentes otorgadas en Japón para productos del biocomercio exterior
peruano .................................................................................................................... 133
Tabla 5.6: Resumen analítico de los productos patentados en EE.UU. y Japón ....... 134
Tabla 5.7: Patentes otorgadas mediante PCT........................................................... 134
Tabla 5.8: Resumen analítico de las patentes otorgadas mediante PCT .................. 135
Tabla 5.9: Especies amenazadas según grupo en el mundo .................................... 136
Tabla 5.10: Especies amenazadas según categorías en el mundo ........................... 136
Tabla 5.11: Especies amenazadas en el Perú por categorías (2008)........................ 137
Tabla 5.12: Categorización de especies de fauna silvestre amenazada. Años 1977,
1990, 2000 y 2004. .................................................................................................. 138
Tabla 5.13: Sub variables de patentes y sostenibilidad ambiental a correlacionar .... 139
Tabla 5.14: Resumen del análisis de regresión entre patentes otorgadas y
autorizaciones de acceso.......................................................................................... 141
Tabla 5.15: Análisis de varianza H1........................................................................... 141
Tabla 5.16: Análisis de coeficiente H1 ....................................................................... 141
Tabla 5.17: Autorizaciones otorgadas por el SERNANP para realizar investigación in
situ (1999 – Febrero 2009)........................................................................................ 145
Tabla 5.18: Evolución de las autorizaciones otorgadas para realizar investigación in
situ. ........................................................................................................................... 146
Influencia de la piratería de la biodiversidad en el desarrollo sostenible del
biocomercio exterior del Perú en el periodo 1998 - 2009

6.
Lista de gráficas 10
Tabla 5.19: Patrocinadores para el desarrollo de investigaciones in situ en Perú ..... 148
Tabla 5.20: Procedencia de las organizaciones contraparte para acceder a
investigaciones in situ ............................................................................................... 148
Tabla 5.21: Procedencia de los investigadores autorizados por el SERNAP para
desarrollar investigaciones in situ ............................................................................. 149
Tabla 5.22: Finalidad o uso que se declara dar al material genético transferido
mediante los ATM del INIA ....................................................................................... 150
Tabla 5.23: Proyectos de investigación, desarrollo e innovación tecnológica, dentro del
Proyecto INCAGRO según productos de la biodiversidad nativa .............................. 152
Tabla 5.24: Permisos de exportación de materia viva al país de Japón. ................... 154
Tabla 5.25: Sub variables de acceso a recursos genéticos y patentes otorgadas a
correlacioar ............................................................................................................... 155
Tabla 5.26: Resumen del análisis de regresión entre patentes otorgadas y
autorizaciones de acceso.......................................................................................... 156
Tabla 5.27: Análisis de varianza H2........................................................................... 156
Tabla 5.28: Análisis de coeficiente H2 ....................................................................... 157
Tabla 5.29: Sub variables de acceso a recursos genéticos y especies amenazadas 157
Tabla 5.30: Resumen del análisis de regresión entre patentes otorgadas y
autorizaciones de acceso.......................................................................................... 158
Tabla 5.31: Análisis de varianza H3........................................................................... 158
Tabla 5.32: Análisis de coeficiente H3 ....................................................................... 158
Tabla 5.33: Productos de la biodiversidad nativa, considerados en el biocomercio
exterior...................................................................................................................... 162
Tabla 5.34: Evolución y participación del biocomercio exterior peruano (Millones de
FOB USD) ................................................................................................................ 163
Tabla 5.35: Exportaciones del biocomercio perteneciente a la fauna ........................ 174
Tabla 5.36: Comparación de las exportaciones de los productos con sus patentes
otorgadas.................................................................................................................. 176
Lista de gráficas
Gráfica 1.1: Evolución de las exportaciones de camu camu según sus principales
presentaciones 2005 - 2009........................................................................................ 23
Gráfica 2.1: Modelo de la oferta y la demanda en un mercado de competencia perfecta
................................................................................................................................... 71
Gráfica 2.2: Formación del precio de un nuevo producto mediante patente ................ 73
Gráfica 5.1: Tendencia de las patentes en EE.UU. y Japón sobre productos del
biocomercio exterior peruano .................................................................................... 128
Gráfica 5.2: Especies amenazadas de la fauna peruana .......................................... 138
Gráfica 5.3: Correlación lineal y coeficiente de determinación entre patentes otorgadas
y especies amenazadas de fauna peruana ............................................................... 140
Gráfica 5.4: Correlación lineal y coeficiente de determinación entre patentes otorgadas
y especies amenazadas de fauna mundial ............................................................... 141
Influencia de la piratería de la biodiversidad en el desarrollo sostenible del
biocomercio exterior del Perú en el periodo 1998 - 2009

7.
Lista de gráficas 11
Gráfica 5.5: Correlación lineal y coeficiente de determinación entre patentes otorgadas
y especies amenazadas de flora peruana ................................................................. 142
Gráfica 5.6: Correlación lineal y coeficiente de determinación entre patentes otorgadas
y especies amenazadas de flora y fauna mundial ..................................................... 143
Gráfica 5.7: Autorizaciones para realizar investigación in situ por grupo de especie, con
extracción de especímines........................................................................................ 145
Gráfica 5.8: Tendencia de las autorizaciones in situ que requieren la extracción de
especímenes pertenecientes a la flora (1999 – 2009) ............................................... 147
Gráfica 5.9: Evolución de las autorizaciones otorgadas a Perú, Estados Unidos y otros
países ....................................................................................................................... 149
Gráfica 5.10: Procedencia de los receptores de materiales biológicos transferidos
mediante ATM del INIA ............................................................................................. 151
Gráfica 5.11: Tendencia de los proyectos desarrollados por INCAGRO, para
desarrollar investigación estratégica, in situ. ............................................................. 153
Gráfica 5.12: Correlación lineal y coeficiente de determinación entre patentes
otorgadas y autorizaciones de acceso ...................................................................... 156
Gráfica 5.13: Correlación lineal y coeficiente de determinación entre especies de la
fauna peruana amenazada y patentes otorgadas ..................................................... 158
Gráfica 5.14: Correlación lineal y coeficiente de determinación entre especies de la
fauna mundial amenazada y patentes otorgadas ...................................................... 159
Gráfica 5.15: Correlación lineal y coeficiente de determinación entre especies de la
flora amenazada y patentes otorgadas ..................................................................... 159
Gráfica 5.16: Correlación lineal y coeficiente de determinación entre especies de la
flora y fauna amenazada y patentes otorgadas ......................................................... 160
Gráfica 5.17: Evolución de las exportaciones del biocomercio comparadas con las
nacionales (Millones de FOB USD) ........................................................................... 164
Gráfica 5.18: Participación de las exportaciones del biocomercio en las totales
peruanas................................................................................................................... 164
Gráfica 5.19: Participación de las exportaciones del biocomercio en las agropecuarias
no tradicionales......................................................................................................... 165
Gráfica 5.20: Comparación entre productos y monto exportado (1998 – 2009)......... 165
Gráfica 5.21: Principales productos exportados del biocomercio .............................. 166
Gráfica 5.22: Exportaciones de productos del biocomercio peruano (1).................... 166
Gráfica 5.23: Exportaciones de productos del biocomercio peruano (2).................... 167
Gráfica 5.24: Exportaciones de productos del biocomercio peruano (3).................... 168
Gráfica 5.25: Exportaciones de productos del biocomercio peruano (4).................... 168
Gráfica 5.26: Exportaciones de productos del biocomercio peruano (5).................... 169
Gráfica 5.27: Exportaciones de productos del biocomercio peruano (6).................... 169
Gráfica 5.28: Principales destinos del biocomercio exterior peruano......................... 170
Gráfica 5.29: Evolución de las exportaciones del biocomercio por destino ............... 171
Gráfica 5.30: Principales empresas exportadoras (FOB USD 1998 – 2009) ............. 171
Gráfica 5.31: Principales partidas exportadas 1998 - 2009 ....................................... 173
Gráfica 5.32: Departamentos de origen de las exportaciones del biocomercio ......... 173
Gráfica 5.33: Evolución de las exportaciones del biocomercio – sector fauna........... 175
Influencia de la piratería de la biodiversidad en el desarrollo sostenible del
biocomercio exterior del Perú en el periodo 1998 - 2009

8.
Lista de gráficas 12
Lista de anexos
Anexo 1: Normatividad en materia de biodiversidad ................................................. 201
Anexo 2: Productos y nombres científicos usados para la búsqueda en la base de
datos de patentes de EE.UU. y Japón ...................................................................... 205
Anexo 3: Detalle de las patentes otorgadas en EE. UU. ........................................... 206
Anexo 4: Empresas propietarias de patentes en EE.UU. .......................................... 214
Anexo 5: Detalle de las patentes otorgadas en Japón. ............................................. 216
Anexo 6: Empresas propietarias de patentes en Japón: ........................................... 226
Anexo 7: Tamaño de la biodiversidad del Perú ......................................................... 228
Anexo 8: Cambios en el número de especies en las categorías de amenaza (CR, EN,
VU) de 1996 a 2008 (sólo para los principales grupos taxonómicos en la Lista Roja) a
nivel mundial ............................................................................................................. 232
Anexo 9: Patrocinadores de las investigaciones in situ ............................................. 233
Anexo 10: Contrapartes de las investigaciones in situ .............................................. 239
Anexo 11: Proyectos de INCAGRO de productos de la biodiversidad nativa ............ 240
Anexo 12: Exportaciones del biocomercio exterior peruano (FOB USD) ................... 243
Anexo 13: Participacion de las exportaciones del biocomercio por producto (FOB USD)
................................................................................................................................. 245
Anexo 14: Variación de las exportaciones del biocomercio por producto (FOB USD)247
Anexo 15: Destino de las exportaciones del biocomercio por producto (Miles de FOB
USD) ......................................................................................................................... 249
Anexo 16: Empresas exportadoras del biocomercio por producto (Miles de FOB USD),
por sobre los 100 millones ........................................................................................ 252
Anexo 17: Principales partidas exportadoras del biocomercio (Miles de FOB USD), por
sobre los 100 millones .............................................................................................. 254
Anexo 18: Exportaciones del biocomercio por regiones (Miles de FOB USD), por sobre
los 100 millones ........................................................................................................ 256
Mas detalles en: http://biopirateriaperu.blogspot.com/
Influencia de la piratería de la biodiversidad en el desarrollo sostenible del
biocomercio exterior del Perú en el periodo 1998 - 2009