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Carlos Roberto Castillo León
La nueva economía institucional y el desarrollo de las naciones:
El necesario cambio e innovación institucional para el desarrollo
de Guatemala
Guatemala, octubre 2014
UFMUNIVERSIDAD
FRANCISCO
HARROQUIN
ufm.edu
ESCUELAde
POSGRADO
Nuestra misión es la enseñanza y difusión de los principios éticos,
jurídicos y económicos de una sociedad de personas libres y responsables.
Our mission is to teach and disseminote the ethical, legal and economic
principles of a society of free and responsible persons.
IMPRIMATUR
Guatemala, octubre de 2OL4
El Director de la Escuela de Posgrado de la Universidad Francisco Marroquín, autoriza la
publicación del trabajo de tesis del alumno, Carlos Roberto Castillo León, titulado: "LA
NUEVA ECONOMíA INSTITUCIONAL Y EL DESARROLLO DE LAS NACIONES: EL NECESARIO
CAMBIO E INNOVAC¡óIr¡ ¡ruSTTUCIONAL PARA EL DESARROLLO DE GUATEMALA,, PTCV|O A
optar al grado de Magister Artium en Política Económica lnternacional.
Sin otro part¡cular, me suscribo
Atentamente,
/'
Dr. Manuel Pulido Mendoza
DIRECTOR
EdificioAcadémico,C-303yC-3O4. CalleManuel F.Ayau{ocaltefinal),zona10. Guatemala,Guatemala0l0l0
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UFM ESTUDTOS POLÍT|COS y
RELACION ES I NTERNACIONALES
UNIWRS¡OAD
FRAHCTSCO
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Guatemala, 6 de agosto del2014
Licenciado
Pedro Trujillo Álvarez
Director
Instituto de Estudios Políticos y Relaciones Internacionales
Universidad Francisco Marroquín
Estimado Licenciando Truj illo
He examinado detenidamente el Trabajo de Investigación Tutelada (tesina) "La nueva economía
institucional y el desarrollo de las naciones: El necesario cambio e innovación institucional para el
desarrollo de Guatemala", elaborado por el estudiante Carlos Castillo.
Revisada la documentación que se me envió, puedo asegurar que se trata de un buen trabajo de
investigación, y que la estudiante aborda y desarrolla el tema de manera científica. En consecuencia,
considero que dicho trabajo, cumple los requisitos académicos de fondo y de forma.
En mi opinión, la Universidad Francisco Marroquín podrá conferir el grado académico correspondiente a
Carlos Castillo, en la confianza de que durante su vida profesional, será. capaz de formular sus hipótesis,
probarlas y comunicar sus resultados por escrito.
Atentamente,
t8
Andrés Marroquín I
La nueva economía institucional y el desarrollo de las naciones:
El necesario cambio e innovación institucional para el desarrollo
de Guatemala
Conducente a la obtención del título de
Magister Artium en
Política Económica Internacional
Escuela de Posgrado
Universidad Francisco Marroquín
Solamente el autor es responsable de la originalidad y los conceptos
expresados en el trabajo de tesis, la cual fue elaborada para obtener
el grado de Magíster Artium en Política Económica Internacional..-
Su aprobación en manera alguna implica responsabilidad para la
Universidad, ya que reflejan el punto de vista del autor.
Dedicatoria:
A mis padres:
Enrique Castillo Villatoro y Gloria Luz León de Castillo
por su apoyo incondicional.
ÍNDICE
I. Introducción............................................................................................................1
II. Marco teórico..........................................................................................................5
A. La economía institucional ................................................................................5
B. El concepto de institución ................................................................................11
Cómo surgen las instituciones.........................................................................17
C. Relevancia de las instituciones........................................................................20
D. Tipología de las instituciones...........................................................................25
E. Condicionantes de las instituciones.................................................................30
a. La cultura................................................................................................31
b. Los valores y las creencias.....................................................................36
c. La historia ...............................................................................................40
d El momento histórico ..............................................................................42
F. Consecuencias de las instituciones.................................................................46
G. El cambio institucional .....................................................................................52
a. La dificultad inherente al cambio institucional ........................................58
b. El cambio institucional positivo...............................................................63
c. El desarrollo económico a partir del cambio institucional.......................71
III. Cambios institucionales que pueden conducir a Guatemala hacia el desarrollo
económico ..............................................................................................................81
IV. Conclusión..............................................................................................................94
V. Bibliografía..............................................................................................................99
1 
 
I. Introducción
Toda sociedad aspira a lograr un crecimiento y desarrollo económico, consciente que
enfrenta cambios ocasionados por la misma dinámica humana y por la naturaleza y entorno
que le rodea. Se espera que más allá del enriquecimiento, el mencionado crecimiento y
desarrollo se traduzca en un mejor nivel de vida1
y que le permita enfrentar mejor los retos
que los cambios traen consigo. Este desarrollo implica el logro de la posibilidad de que la
mayor parte de la población experimente el empoderamiento de luchar por sus
aspiraciones, sueños y objetivos de vida; de alcanzar lo que algunos llaman la felicidad,
traducido en un nivel de vida adecuado2
. Todo lo anterior, apuntan algunas escuelas
económicas y sociológicas, depende en gran medida de dimensiones que van más allá de
los principios y técnicas que rigen la actividad de intercambio en una sociedad y del
conjunto de instituciones formales que puedan concebirse y establecerse en una nación en
particular. Específicamente, se depende mucho de la infraestructura social, de las reglas
del juego formales y de las instituciones informales, en otras palabras, de las dimensiones
culturales de una sociedad.
                                                            
1
 Para ampliar un poco sobre lo que se implica con la frase “un mejor nivel de vida”, según Manuel Ayau en 
su  libro  El  Proceso  Económico  (2003,  p.  2‐2),  “el  ser  humano  siempre  actúa  para  disminuir  su  grado  de 
insatisfacción”…”siempre deseará un estado de cosas mejor al momento en que se encuentra”…”en otras 
palabras, las personas siempre actúan con intención de mejorar”. Por lo que la frase es amplia, se aplica a 
todas las facetas de la vida, a lo personal, a lo laboral, a lo familiar, a lo patrimonial, a lo financiero, etc., así 
como también puede interpretarse con el poder tener acceso a entretenimiento, a cultura y a lograr las 
aspiraciones personales. 
2
 Según el “Pacto Internacional de Derechos Económicos, Sociales y Culturales”, en su parte III, artículo 11, 
donde se indica que entre los propios derechos se incluye un nivel de vida adecuado, incluidos alimentación, 
vestido y vivienda y “la mejora continua de las condiciones de existencia”.  El pacto incluye otros derechos 
que también contribuyen a un mejor nivel de vida.  Recuperado el 6 de junio de 2014 en la enciclopedia en 
línea Wikipedia. 
2 
 
El presente trabajo de investigación pretende hacer un estudio más profundo acerca de la
economía institucional, rama de la economía relativamente nueva que se ha enfocado
precisamente en el papel crucial que juegan las instituciones, formales e informales, en el
desempeño y logros económicos de las sociedades alrededor del mundo. Son las
instituciones, se ha descubierto y reconocido cada vez más, las que han hecho la diferencia
en los distintos resultados económicos que se han alcanzado en diferentes países a pesar de
haber sido sujetos a los mismos principios y leyes económicas basadas en la libertad y el
emprendimiento como fundamentos para el desarrollo económico. Así mismo se ha
reconocido el papel que juega la adaptación de las instituciones a las realidades, cultura,
entorno y valores de los ciudadanos, donde el sentido de apropiación o significado por
parte de estos cobra también un papel crucial en el desarrollo de una nación.
La razón primordial para abordar el tema de las instituciones en este trabajo de
investigación es la indiscutible importancia y relevancia que estas tienen en los resultados
socioeconómicos de países como Guatemala incidiendo en su desarrollo como nación. Por
lo tanto, quiero desarrollar el tema con el objetivo de reconocer y puntualizar la
importancia de las instituciones de Guatemala y el necesario cambio, transformación,
evolución e innovación en las mismas para poder sentar mejores bases para su desarrollo
integral.
A lo largo del trabajo y a manera de ir apropiando los fundamentos teóricos y resultados
que varios analistas han realizado a través de diversos ensayos y publicaciones, conforme
3 
 
se elabora la discusión sobre el mencionado papel de las instituciones en la dinámica
socioeconómica de un país, se hacen aplicaciones paralelas y puntuales al caso de
Guatemala.
Así mismo, se abordan dentro del marco teórico las bases conceptuales y primeros
enfoques de analistas y científicos económicos, incluyendo una serie de definiciones de lo
que significa el término institución y la diferencia conceptual que tiene con el término
organización. Además, se analiza el papel que juegan las reglas del juego o marco
institucional en la dinámica del intercambio y el desarrollo económico. Seguidamente, se
analizan algunos argumentos acerca de la relevancia que tiene el marco institucional en
una sociedad, así como los tipos de instituciones que pueden encontrarse en los distintos
entornos socioeconómicos a lo largo de la historia hasta el presente.
Por otra parte, haciendo uso de diversos artículos académicos, se hace un estudio de los
condicionantes de las instituciones, las consecuencias que tienen, en particular en la
dinámica económica, y el necesario cambio institucional que muchas sociedades, incluida
la guatemalteca, tienen que enfrentar y asimilar para lograr que los principios económicos
y dinámica positiva del intercambio generen los resultados de prosperidad y desarrollo que
han probado ser factibles en otras latitudes del mundo.
4 
 
En la parte final, se realizan algunas propuestas acerca de las instituciones o cambios
institucionales que pueden conducir al país hacia un desarrollo económico sostenible, a
partir de las experiencias que se han vivido en otros países y de los resultados de
investigación que varios conocedores y científicos sociales han postulado y recomendado.
Y es que, ciertamente, es obvio que Guatemala necesita de forma imperativa varios
cambios en el marco institucional, tanto formal como informal, para que se pueda
materializar su desarrollo.
Se concluye el trabajo con una recapitulación de los puntos más importantes sobre las
instituciones y su relevancia e impacto en la sociedad; y con un listado de modificaciones a
determinadas reglas del juego que en Guatemala hoy funcionan en detrimento del
desarrollo social y económico.
5 
 
II. Marco teórico
A. La economía institucional
En el presente existe una vasta literatura sobre el desarrollo económico de las naciones,
incluyendo el análisis y resultados sobre la aplicación de varios modelos económicos que
pretenden señalar el camino para alcanzar ese anhelado desarrollo. Por ejemplo, durante la
década de los años noventa, recomendaciones realizadas por instituciones internacionales
se centraron en el llamado “Consenso de Washington”3
, que hacía un énfasis en el ajuste
estructural de las economías en desarrollo, incluyendo la liberación de los mercados, la
privatización de activos del estado, la apertura al comercio internacional, etc. Sin embargo,
en el presente se puede observar que muchas de esas recomendaciones, aunque fueron
exitosas en un principio en los países que hoy gozan de desarrollo económico, no
necesariamente han dado los mismos resultados eficientes en otros países, habiendo surgido
una serie de interrogantes entre los especialistas del ramo sobre el porqué de su
inefectividad para encaminar a las naciones hacia el objetivo planeado de desarrollo.
Una serie de economistas han emprendido el arduo trabajo de dar respuestas a las
interrogantes surgidas ante las recetas económicas recomendadas y los resultados logrados,
habiéndose generado la imperativa conjunción de dos ciencias sociales para más
eficazmente buscar y señalar las posibles razones del por qué ciertas medidas económicas
son exitosas en algunos países y en otros no lo son. Específicamente, la Economía Política
                                                            
3
  Acerca  del  Consenso  de  Washington  se  puede  consultar  una  variada  cantidad  de  fuentes,  algunas  que 
opinan a su favor y otras que lo critican. 
6 
 
que había tratado aspectos inherentes a la composición social de las naciones de una forma
aislada y haciendo hincapié en el equilibrio económico4
, dejando la mayor parte de su
consideración y análisis a la Sociología, ha comenzado a integrar dentro de su análisis los
aspectos y dimensiones sociales que condicionan la efectividad de las medidas económicas;
habiendo resurgido, en efecto, el enfoque de Thornstein Veblen quien reconocía “la
dicotomía entre la tecnología [que es un componente importante de la economía y el
desarrollo económico] y la esfera ceremonial o ritual de la sociedad” (Martínez, 2012),
implicando con esta afirmación que los aspectos subjetivos que son parte inherente de las
sociedades y culturas pueden impactar en la tecnología5
utilizada y en sus consecuentes
resultados.
De lo anterior ha surgido la “Nueva Economía Institucional”6
en la que se integran
elementos del estudio de la Sociología con el análisis y estudio de la Economía. John
Commons en 1931 a través de su publicación Economía Institucional, hizo referencia a
nociones como “[que en] el marco de leyes o derechos naturales…a veces parece ser
economía institucional todo lo que sea dinámico en vez de estático… o administración en
vez de equilibrio…”7
(Commons, 1931, p. 648), implicando por lo tanto que aspectos que
van más allá del logro y permanencia de un nivel de equilibrio estático en la economía
conforman el estudio de la economía institucional, la cual abarca aspectos cuya influencia y
determinación condicionan y hacen variar los resultados económicos en diferentes
                                                            
4
 Este equilibrio económico conlleva la noción de eficiencia en la utilización de recursos producidos en la 
sociedad y asume que se logra de una manera constante. 
5
 Se hace uso del término “tecnología” para indicar aspectos como conocimiento, técnica, métodos, etc. 
6
 Para profundizar sobre las diferencias entre la Economía Institucional en sus inicios y la Nueva Economía 
Institucional  está  el  artículo  de  Jairo  Parada  titulado  “Economía  Institucional  Original  y  Nueva  Economía 
Institucional: Semejanzas y Diferencias”, donde la primera se basó en la tradición de Veblen y otros, y la 
segunda en la teoría de costos de transacción de Coase (Parada, 2002, p. 93). 
7
 Esta cita fue obtenida de la Revista de Economía Institucional (American Review 21, 1931, p. 648‐657).  
7 
 
sociedades que cuentan con diferentes marcos legales, derechos naturales, principios y
valores, o sea diferentes instituciones, que inciden en la administración de los recursos, en
las elecciones y en la dinámica social y económica.
El campo de la economía institucional ha sido estrechamente asociado a la relación entre el
derecho y la economía, tal como lo articuló Commons al enunciar en el mismo ensayo
referido con anterioridad que, “el análisis de [estas] las sanciones colectivas proporciona
esa correlación entre economía, jurisprudencia y ética que es el prerrequisito para una teoría
de la economía institucional”8
, agregando que la economía institucional en realidad se
remonta a las aportaciones conceptuales de David Hume quien encontró en la escasez al
común denominador entre las tres ciencias sociales mencionadas y “el conflicto de intereses
que surge, en contra de lo que Adam Smith afirmara al aislar la economía de las demás
mediante las asunciones de providencia divina, abundancia terrenal y armonía de intereses”
(Commons 1931, p. 193). El siguiente párrafo sintetiza el enunciado de Commons:
Tomando como guía a Hume y al uso moderno del término “ética de los negocios”, la ética
trata de las reglas de comportamiento que surgen del conflicto de intereses, que nace, a su
vez, de la escasez y está sometido a las sanciones morales de la opinión colectiva; pero la
economía trata de las mismas reglas de comportamiento sometidas a las sanciones
económicas colectivas de la ganancia o la pérdida en caso de obediencia o desobediencia,
mientras que la jurisprudencia trata de esas mismas sometidas a las sanciones organizadas
de la violencia. La economía institucional trata continuamente de los méritos relativos y de
la eficiencia de estos tres tipos de sanciones.
                                                            
8
 Ibíd. 
8 
 
Y en cuanto al papel que la economía institucional está asumiendo de superar las
generalizaciones basadas en el equilibrio en las últimas décadas y que han hecho que la
economía se vuelva más abstracta y distante de la realidad, apunta el analista Jaime Lozano
que “Coase (1998) ha señalado en un artículo relativamente reciente que la economía
institucional es solo un avance parcial y complementario de la economía convencional”
(1999, p. 100).
Así mismo, Lozano en su ensayo “Economía Institucional y Ciencia Económica”, propone
una visión que integra el concepto de las instituciones al qué hacer investigativo de la
ciencia económica acotando que:
El mundo económico no puede ser entendido como un estado de permanencia sino como un
proceso evolutivo de aprendizaje cultural. La eficiencia en este escenario dinámico tiene un
carácter adaptativo que no se puede entender en términos de información sino como el
resultado de la adaptación de los agentes a los contextos en los que se desenvuelven las
interacciones sociales (1999, p. 110).
De hecho, Lozano califica al mercado como una institución e indica además que una opción
alterna de concebirlo es considerarlo más allá de un mecanismo y entenderlo como un
proceso de aprendizaje que requiere de creatividad en los participantes, los cuales van
aprendiendo con el tiempo a través de un proceso de prueba y error, ya que el conocimiento
que tienen del contexto donde se desenvuelven siempre es limitado; en lugar de concebirlo
[al mercado] como el que coordina el comportamiento de individuos, asumiendo que es el
único mecanismo de integración de los individuos (1999, p. 109).
9 
 
Así mismo, la economista Sheilagh Ogilvie opina que la economía institucional se
constituye como el “lado humano de la historia económica”, lo cual permite explicar las
diferencias en el desarrollo entre distintos países debido a limitaciones de índole social y
política sobre la actividad económica que van más allá de los aspectos naturales y
tecnológicos (2007, p. 650). Esta afirmación se enfoca en el elemento clave de la economía
como ciencia al darle un énfasis al factor y a la naturaleza humana, el cual inherentemente
lleva aspectos subjetivos que han de tomarse en cuenta en el análisis económico para
volverlo más apegado a la realidad.
Finalmente, con respecto a la importancia que las instituciones tienen para el desarrollo
económico, y por lo tanto de la economía institucional que las estudia, Lars Pira9
en su
trabajo sobre las bases teóricas de la economía institucional cita también al premio Nobel
1991, Ronald Coase quien, haciendo una observación con respecto a la transición de una
economía planificada a una donde los derechos de capital son delineados y protegidos por
un sistema jurídico certero, asevera que “a los países ex comunistas se les prescribe
adoptar una economía de mercado, y sus líderes también quisieran adoptarla, pero sin el
funcionamiento de las instituciones apropiadas ninguna economía de mercado es posible”
(Coase, 1991, p.195). Y, agrega Pira que Douglass North hace lo suyo para reiterar y
fortalecer el punto sobre la importancia de las instituciones para establecer la estructura de
incentivos de las sociedades y economías a través del tiempo.
                                                            
9
  El  trabajo  de  Lars  Pira  está  disponible  en  el  centro  de  documentación  del  Instituto  de  Investigaciones 
Económicas y Sociales.   
10 
 
Queda establecido entonces que el papel de las instituciones es crucial para poder explicar
los distintos resultados que diferentes políticas de desarrollo han querido fomentar en el
mundo, temática que la economía institucional ha tomado como su campo de análisis e
investigación. Así mismo, es imperativo que debe tomarse en cuenta estos aspectos
institucionales, formales e informales, cuando se formulan recomendaciones de política
social y económica para por lo menos tener un rango de acción mejor delimitado ante las
posibles variaciones en los resultados y respuestas.
No obstante, es importante acotar también que este campo de la economía tiene grandes
retos por delante para poder robustecer sus propuestas y teorías. Como lo indican Elinor
Ostrom y Xavier Basurto en su ensayo “Elaborando herramientas analíticas para estudiar el
cambio institucional,” [traducido del inglés, “Crafting analytical tools to study institutional
change”] (2010), existe la necesidad de desarrollar herramientas para poder analizar
situaciones dinámicas, más reales, ya que las instituciones ciertamente cambian y
evolucionan. Y principalmente analizar los cambios en la configuración de los sistemas de
reglas que condicionan las interacciones humanas; más allá de los estudios realizados con
anterioridad que se fundamentaron en un mundo no cambiante.
Otro reto relacionado al anterior que también mencionan los autores referidos es que existe
dificultad en la observación de los procesos de cambios institucionales, al mismo tiempo
que es difícil identificar qué es lo que específicamente cambia puesto que las reglas que
11 
 
afectan el comportamiento humano son relativamente invisibles, lo cual dificulta su
identificación y medición (2010)10
.
B. El concepto de institución
A lo largo de los pocos años que han transcurrido desde el surgimiento de la economía
institucional, han surgido una serie de interpretaciones en cuanto a lo que el término
‘institución’ significa y conlleva. Algunos autores que han redescubierto la importancia de
la incidencia de aspectos humanos y culturales en la economía, tales como Douglass C.
North han indicado “que las instituciones hacen referencia a las reglas del juego en una
sociedad, o más formalmente, se refieren a las restricciones concebidas por el ser humano
que dan forma a la interacción humana” (North, 1990, p. 3), implicando que una institución
es una especie de marco referencial instaurado e implementado por la misma sociedad, en
el cual las relaciones humanas se llevan a cabo y que proporcionan estructura a la
interacción entre los individuos. Además, que por consiguiente, estará condicionado por
los valores subyacentes de la sociedad particular que lo establece. Así mismo, indica North
en la misma cita que “como consecuencia estas [las reglas del juego] estructuran los
incentivos del intercambio humano, ya sean políticos, sociales o económicos”.
                                                            
10
 Los autores mencionados proponen cómo medir los cambios en la configuración de las reglas, por 
ejemplo, a través de un enfoque sobre las normas, los cambios en las reglas dentro de contextos de opción 
colectiva, la observación y seguimiento de reglas y normas seleccionadas (o no) en un tiempo específico y 
cuáles son retenidas en el largo plazo. Mencionan también, citando a Foster (2001), haciendo eco de los 
estudios de Darwin pero aplicados al entorno social, el proceso evolutivo que puede llevar a equilibrios que 
imponen mayores costos en algunos individuos y que quizás ocasionen detrimento a otros (Ostrom y 
Basurto, 2010, p. 11‐15, 19). 
12 
 
Sheilagh Ogilvie proporciona una definición más simple y al grano al referirse a las
instituciones como “la estructura de reglas y prácticas creadas por los seres humanos que
constriñen las decisiones económicas” haciendo particular énfasis en cómo las instituciones
tienen un origen humano e influencian a la economía de una nación en particular, indicando
además que se ha ignorado hasta el momento el aspecto de “la gobernanza humana” (2007,
p. 650-651).
Pero las instituciones no necesariamente se limitan a los aspectos formales establecidos por
una sociedad ya sea en sus marcos constitucionales o en leyes específicas, sino que también
evolucionan en el tiempo, como lo indica North (1990, p. 4-5), y en su mayor parte, se
encuentran en aspectos no organizados de costumbres, como los llama Commons, a las
cuales un individuo en una sociedad debe apegarse por su carácter obligatorio ya que al no
hacerlo no podrá desenvolverse en sus actividades cotidianas. Agrega también este último
autor que, dichas costumbres o convenciones sociales están respaldadas por poderosas
sanciones de ganancia, pérdida o competencia y que se modifican al cambiar los
condicionantes y realidades económicas que imperan en la sociedad en un período de
tiempo determinado. Entonces, y de manera sintetizada, al hablar de una institución, se
puede decir que es “la acción colectiva que controla, libera y amplía la acción individual”
Commons (1932, p. 194).
Por lo tanto, las instituciones resultan ser el entramado social, plataforma o, haciendo uso
de una analogía con la estructura humana, el esqueleto social sobre el que se edifica la masa
corpórea de la acción humana para que evolucione y se desenvuelva de forma ordenada y
predecible y de acuerdo a las decisiones realizadas, idealmente en consenso, por el
13 
 
conjunto de los miembros de la sociedad. Y además, como North lo acota, las
instituciones reducen la incertidumbre al proporcionar una estructura para la vida cotidiana
y las transacciones que hacemos como seres humanos. Constituyen en sí una guía para la
interacción humana… y además difieren en diferentes regiones, países y culturas. En otras
palabras, una institución define y limita el conjunto de opciones de los individuos (North,
1990, p. 4).
Aún más, Matthews (1986), citado por Pira en su trabajo sobre las Bases Teóricas de la
Economía Institucional, proporciona una serie de enfoques que pueden tomarse para definir
una institución:
l. Instituciones como sistemas alternativos de derechos de propiedad por ley, donde situaciones
óptimas de Pareto se pueden lograr si los costos de transacción son cero (Coase, 1960).
2. Instituciones como convenciones o normas en el comportamiento económico que usualmente
no son definidas por la ley y cuyos costos de transacción pueden diferir de las leyes formales.
Esta definición coincide con la que North (1990) refiere como restricciones informales: la
información transmitida oralmente que define la herencia cultural.
3. Instituciones como tipos de contrato en uso, como el tipo de seguro escogido para cubrir
diferentes situaciones de riesgo, las condiciones definidas para el empleo de mano de obra, etc.
4. Instituciones como tipos de contrato empleados por la autoridad. Este enfoque fue introducido
por Coase (1937) cuando cuestionó la eficiencia de los mecanismos de mercado… Este
enfoque puede generalizarse a incorporar la formación de cualquier organización para facilitar
transacciones, incluyendo el papel del estado hacia este fin (Coase, 1960; North, 1981).
14 
 
Así mismo, Pira cita a Nabli y Nugent para dar una descripción bastante completa de las
formas y casos en que aplica el término de institución:
Se conocen como instituciones a las organizaciones formales, como sindicatos de
trabajadores y organizaciones patronales; son instituciones porque proporcionan una serie
de normas que gobiernan la relación entre sus miembros. De igual manera, los mercados,
sean estos las bolsas de valores, los mercados laborales, los mercados crediticios, los
mercados de mayoreo o los mercados tradicionales como los bazares (suqs), son
instituciones porque contienen normas y reglamentos, formales o informales, que gobiernan
sus operaciones. Los contratos, explícitos o implícitos, son también instituciones porque
establecen las normas que gobiernan las actividades específicas que involucran a las partes
en dichos contratos. Igualmente, normas culturales o códigos de conducta son instituciones
en el sentido que restringen la relación entre individuos (1989, p. 8-9).
No obstante, varios autores consideran que es importante establecer una clara distinción
entre instituciones y organizaciones, términos que suelen ser usados de forma
intercambiable, descuidando sus particulares matices diferenciadoras. Como lo indica
North, “las organizaciones, así como las instituciones, proporcionan una estructura a la
interacción humana… [pero] conceptualmente lo que debe de diferenciarse con claridad
son las reglas de los jugadores” (1990, p. 4-5), ya que lo que las reglas establecen son las
directrices, los lineamientos con los que se ha de jugar; mientras que los jugadores aspiran a
ganar el juego constriñéndose a las reglas establecidas.
15 
 
Agrega también North con respecto a esta distinción:
Las organizaciones incluyen cuerpos políticos (partidos políticos, el Senado, un consejo
municipal, una agencia reguladora), cuerpos económicos (empresas, sindicatos, granjas,
cooperativas), cuerpos sociales (iglesias, clubs, asociaciones deportivas, etc.) y cuerpos
educacionales (escuelas, universidades, centros vocacionales). Son grupos de individuos
unidos por un propósito común para alcanzar objetivos. (1990, p. 4-5)
Por lo que puede establecerse de forma simplificada que una institución es el marco
político, económico y social donde las organizaciones, conformadas por individuos,
funcionan, interactúan y logran los objetivos para las cuales fueron creadas. Y además, que
el desarrollo y establecimiento de las organizaciones resulta siendo en sí mismo el resultado
de un marco institucional (North, 1990, p. 5).
Otros estudiosos como Alejandro Portes y Lori D. Smith aportan algunos detalles
adicionales con respecto a la diferenciación entre organizaciones e instituciones en su
ensayo titulado “Instituciones y el desarrollo en América latina: Un análisis comparativo”,
citando a Powell, DiMaggio y Scott con respecto a lo que son las organizaciones
aseverando que “las organizaciones, ya sea económicas o de otra clase, son donde suelen
habitar los actores sociales en el curso rutinario de sus vidas…”11
(2008, p. 106); mientras
que citando a McIver, Merton, North y Hollingsworth, indican que las instituciones
representan por su parte a “la huella simbólica para las organizaciones –son el conjunto de
reglas, escritas o informales, que gobiernan las relaciones entre los ocupantes en las
                                                            
11
 Traducción propia. 
16 
 
organizaciones como la familia, las escuelas y las otras áreas importantes de la vida
social…”12
(2008, p. 106).
Finalmente, y haciendo referencia nuevamente a Pira en su trabajo ya referido sobre la
economía institucional, es de suma importancia también indicar que:
La interacción entre las normas formales e informales, resulta de los cambios que se
establecen a raíz del marco institucional que se ha desarrollado a través de la historia de
cada sociedad. Por lo tanto, entre más especificado sea el marco legal y entre más
importancia asigna al papel de las convenciones o las normas culturales, más se conocen
implícitamente las reglas del juego de una sociedad... Esta interacción determina el grado
de eficiencia de las instituciones. (s.f., p. 26-27)
Por lo cual, y siguiendo el análisis de Opción Pública realizado por Simmons en su libro
“Beyond Politics” [“Más allá de la política”13
], cuando una sociedad como grupo colectivo
enfrenta la toma de decisiones para establecer variadas formas de orden a través de reglas,
con el objetivo de reducir la incertidumbre y promover el desarrollo de la sociedad lo más
armoniosamente posible, debe tener mucho cuidado en la determinación y articulación de
las mencionadas reglas, en particular las de naturaleza constitucional, para que sean lo
suficientemente flexibles, abstractas y generales, logrando así una eficiencia más certera del
mencionado marco de reglas que se establecen y evitar que se conviertan en
condicionantes, que por su rigidez, alienten las perversiones e ineficiencia del
                                                            
12
 Traducción propia. 
13
 Traducción propia. 
17 
 
funcionamiento social en general y de la administración pública, en particular.14
“El punto
importante es que las instituciones colectivas son cuestiones de altísima importancia con
consecuencias buenas y malas para individuos y el bienestar común.” (Simmons, 2011, p.
54).
Cómo surgen las instituciones
Con respecto a la aparición de las instituciones, Sheilagh Ogilvie propone que no siempre
son el resultado de soluciones económicas eficientes a problemáticas que las sociedades
han enfrentado, como lo han propuesto North, Carlyle, Mc. Clusky15
y otros, sino que
surgen por variadas explicaciones, especialmente de naturaleza distributiva, que a la larga
también son de carácter inherentemente económico, y explican más ampliamente su
existencia (2007, p. 649, 653).
Específicamente, la estudiosa indica que las explicaciones alternativas incluyen: “sucesos
accidentales y personalidades [de personajes destacados]; las creencias culturales y los
valores y los conflictos que surgen por la distribución de los recursos” (Ogilvie, 2007, p.
658). Con respecto a los sucesos accidentales y personalidades, indica que las instituciones
resultan de influencias fortuitas o casuales que son impredecibles, que no son seleccionadas
intencionalmente o que evolucionan por sí mismas. Por ejemplo, las innovaciones
                                                            
14
Randy T. Simmons profundiza sobre las decisiones a nivel público (“Public Choice” [Opción Pública, por su 
traducción al español]), haciendo su respectivo análisis en su libro “Beyond Politics. The root of Government 
Failure”,  [“Más  allá  de  la  política.    Las  raíces  de  las  fallas  del  gobierno”,  por  su  traducción  al  español], 
(Simmons, 2011). 
15
 Según indica Ogilvie (2007, Pp. 649, 653), North argumenta que la servidumbre [como institución] fue una 
solución eficiente a los problemas existentes en la economía medieval; y por su parte, Mc. Clusky argumenta 
que la villa medieval era una institución eficiente para diversificar los riesgos que habían,  dada la ausencia 
de mercados de seguros. 
18 
 
tecnológicas pueden conducir a las instituciones hacia nuevos senderos; de igual forma
cuando acaecen desastres naturales. Así mismo, la autora recalca el hecho que las
instituciones fundamentales para una sociedad son de índole política y que por lo tanto, los
principales actores de la vida política actúan influenciados por su carácter, personalidad y
emociones. Y, enfatizando su primer punto, afirma también que, “las colonias reciben el
sistema legal que les fue traído por la primera cultura imperialista que las colonizó” (2007,
p. 658).
Es importante también observar que Ogilvie coincide con el estudio realizado por Rafael La
Porta, Florencio López-de-Silanes y Andrei Shleifer titulado “The Economic consequences
of legal origins”, donde se concluye que “existe gran evidencia de que los orígenes legales
influencian las reglas y regulaciones, los cuales a su vez tienen un impacto sustancial en
resultados económicos” (2007, p. 27), los cuales a su vez impactan la estabilidad social,
política y económica de toda nación.
El segundo enfoque de Ogilvie con respecto a las explicaciones que dan origen a las
instituciones, y de forma muy amplia, se refiere a los “modelos mentales” que motivan a
los individuos a implementar y practicar diferentes reglas institucionales, las cuales surgen
debido precisamente al hecho que son consistentes con las creencias y valores de las
personas que hacen uso de ellas (2007, p. 659). Por su parte, North coincide en este punto
con Ogilvie a través de lo que él llama los “modelos subjetivos” que permiten explicar la
existencia y la naturaleza de las instituciones (2007, p. 559 – 560).
19 
 
De la misma manera, otros autores citados por Ogilvie y que subrayan su segunda
clasificación incluyen a Putnam que se refiere al “capital social” como el conjunto de
características de la organización social tales como la confianza, las normas y las redes
sociales que tienen el potencial de mejorar el logro de los objetivos de una sociedad al
permitirle acciones coordinadas eficaces (2007, p. 660), agregando que de hecho, algunas
sociedades tienen un alto capital social.
Finalmente, el tercer enfoque de Ogilvie para explicar a las instituciones es el llamado
punto de vista desde los conflictos que centra su análisis en la manera en que las
instituciones existentes en una sociedad afectan cómo los recursos limitados de la misma se
distribuyen, más allá de la perspectiva económica de la eficiencia (2007, p. 662) [cursivas
añadidas]; donde ciertamente podemos aplicar el enfoque para ayudar a explicar la
distribución dispareja de los recursos en países como Guatemala y la existencia de ciertas
instituciones que toman en cuenta las implicaciones de la distribución de los recursos sobre
individuos y grupos poderosos.
Ogilvie argumenta que este punto de vista del conflicto permite explicar la existencia de
instituciones como la servidumbre en la época medieval en Europa y para ello cita a
Dennison al indicar que:
A pesar de su ineficiencia en la solución de las imperfecciones del mercado en relación a
bienes públicos, innovación o la inversión, su existencia creó una economía de privilegios
que limitaba la eficiencia de distribución de la tierra, el trabajo, el capital y los mercados de
producción. Pero a pesar de que la servidumbre era profundamente ineficaz en el objetivo
20 
 
de incrementar el tamaño del pastel económico, era muy eficaz en la distribución de
grandes pedazos del pastel hacia los terratenientes, con beneficios colaterales de índole
fiscal y militar para los gobernantes y privilegios económicos para las élites (2007, p. 663).
Se puede concluir que las perspectivas de Ogilvie con respecto al surgimiento de las
instituciones pueden realmente ser todas aplicables a diferentes naciones, y ciertamente a
Guatemala, ya que es evidente que circunstancias accidentales, los modelos mentales que
prevalecen en la sociedad y los conflictos de intereses que han predominado en el país
permiten explicar en gran medida la naturaleza de las instituciones políticas y económicas
que prevalecen y que aún condicionan el desarrollo económico del país.
C. Relevancia de las instituciones
Para comenzar con una vehemente manera de exponer la importancia de las instituciones en
una nación, cito a Amartya Sen, premio nobel de economía de 1998 quien asevera en su
libro titulado “El desarrollo como libertad” que:
Los individuos viven y llevan a cabo sus actividades cotidianas en un mundo de
instituciones. Nuestras oportunidades y prospectos dependen de forma crucial en qué tipo
de instituciones existen y cómo funcionan. Las instituciones no solamente contribuyen a
nuestras libertades, sino que su papel puede ser sensiblemente evaluado a la luz de qué
tanto contribuyen a nuestra libertad. Ver el desarrollo como libertad proporciona una
21 
 
perspectiva en la que la evaluación institucional puede ocurrir de manera sistemática (1999,
p. 142)16
.
Como ya se indicó, fue hasta hace relativamente poco tiempo que la economía volvió a
darle la importancia al papel que las instituciones tienen, luego de haber pasado décadas
durante las cuales los economistas basaron su estudio y análisis sobre las asunciones del
equilibrio económico y la racionalidad constante de los actores económicos, las cuales con
el resurgimiento de la incorporación de las instituciones al análisis económico han sido
puestas bajo telón de juicio.17
Como ya se indicó más arriba, economistas como Douglass
North han reconocido el papel central que tienen las instituciones al estudiar las
variaciones que ha habido en la implementación de recomendaciones de política económica
en distintas sociedades y naciones. Y a partir de este fenómeno, ahora sea plenamente
reconocido este papel “engranage” de las instituciones, ya que además permiten que el qué
hacer cotidiano, las decisiones y las alternativas disponibles, así como las actividades
sociales y económicas de las naciones se conduzcan con más facilidad, eficiencia y certeza.
De hecho, North realza el papel de las instituciones al indicar que:
…nuestra vida está conformada de rutinas en las que las cuestiones de elección aparentan
ser regulares, repetitivas y claramente evidentes, a tal grado que hasta el 90 por ciento de
nuestras acciones en un día no requieren de mucha reflexión. Pero de hecho, es la
                                                            
16
 Traducción propia. 
17
  Varios  cuestionamientos  han  sido  realizados  por  los  economistas  contemporáneos  con  respecto  a  la 
Teoría General del Equilibrio, tal como el artículo “Economía Institucional y Ciencia Económica”, (Lozano, Pp. 
105‐109, 1999). 
22 
 
existencia de un conjunto de instituciones integradas que hace posible que no tengamos que
pensar acerca de los problemas o que tengamos que escoger tales opciones18
(1990, p. 12).
Además, gran parte de las decisiones que ocupan a los agentes económicos en una sociedad
se destina a la reducción de la incertidumbre y en esta tarea, donde se necesita eficacia y
eficiencia, un conjunto de instituciones eficientes19
juega un papel fundamental,
permitiendo a su vez que las sociedades utilicen mejor el tiempo disponible por la certeza
que las instituciones ofrecen y se desarrollen.
Es de reconocer entonces que, por el papel tan importante que juega el establecimiento de
las normas que conllevan las instituciones, ya sea formalmente a través de su inclusión y
consideración en constituciones, códigos y leyes; o informalmente, por la costumbre,
valores practicados y cultura de las sociedades, ciertamente se puede inferir la importancia
e incidencia que las instituciones tienen en un país, en particular cuando se trata de aspectos
como su desarrollo social, económico y político.
No extraña por lo tanto observar que muchas sociedades contemporáneas, incluyendo la de
Guatemala, a pesar de tener acceso a nuevas tecnologías, conocimiento, instrumentos,
ideas, etc., no avanzan en sus objetivos de desarrollo. La explicación radica en gran
medida en la clase de instituciones formales bajo las cuales los individuos llevan a cabo sus
actividades cotidianas y que, en el caso guatemalteco, fueron plasmadas en la constitución
                                                            
18
 Traducción propia. 
19
 De las que se discutirá más adelante en este trabajo. 
23 
 
de 1985 que aún rige y que necesita de serias y urgentes modificaciones que permitan más
flexibilidad y posibilidades de desarrollo para el país.20
De forma muy convincente, luego de realizar una exhaustiva investigación sobre el papel
de las instituciones, Daron Acemoglu y James Robinson en su libro “Why nations fail?”
[¿Por qué fracasan las naciones?]21
, y después de considerar y describir los distintos niveles
de desarrollo económico y social de diferentes países o regiones, pese a su cercanía
geográfica, herencia colonial común y otros factores afirman que:
La razón por la que Nogales, Arizona es mucho más rica que Nogales, Sonora, es simple; es
debido a instituciones muy diferentes en ambos lados de la frontera, las cuales crean
incentivos muy diferentes para los habitantes de Nogales, Arizona, versus Nogales, Sonora.
Los Estados Unidos también son mucho más ricos en el presente que México o Perú debido
a la manera en que sus instituciones, tanto económicas como políticas, determinan los
incentivos para las empresas, los individuos y los políticos [cursivas añadidas]. Cada
sociedad funciona con un conjunto de reglas económicas y políticas creadas y aplicadas por
el estado y por los ciudadanos de forma colectiva. Las instituciones económicas determinan
los incentivos económicos: los incentivos de obtener una educación, de ahorrar e invertir, de
innovar y de adoptar nuevas tecnologías, etc. (2011, p. 804).22
Y, de una manera bastante concisa pero clara y siempre enfatizando su posición acerca de
la libertad del ser humano, el célebre economista austriaco Hayek, citado por Lozano,
                                                            
20
 De las potenciales modificaciones se discutirá más adelante en este trabajo. 
21
 Traducción propia. 
22
 Traducción propia.  Además, la versión del libro es electrónica, editada para Kindle, de Amazon, lo que 
condiciona el número de página citado.  
24 
 
reconoce la importancia de las instituciones, “entendidas aquí como las reglas de
comportamiento para el mantenimiento del mismo orden espontáneo” (1999, p. 112) [que
caracteriza a una sociedad libre].
Sin embargo, a pesar de que todos los tipos de instituciones mencionados, incluyendo las
instituciones económicas, sociales, políticas, etc., tienen su respectiva relevancia, es
también importante aclarar que unas condicionan a las otras, por lo que algunas tienen
preeminencia. En particular destacan las decisiones sobre instituciones de índole política23
ya que el proceso de decisiones tomadas en conjunto por la sociedad a través de
representantes elegidos en un sistema democrático, conlleva la elección de los que tendrán
a su cargo la elaboración, revisión e implementación de las reglas del juego, o sea las
instituciones que regirán el modo de vida de los individuos en una nación.
Acemoglu y Robinson destacan precisamente la preeminencia de las instituciones políticas
cuando indican que éstas son las que en última instancia determinan la habilidad por parte
de los ciudadanos de controlar e influenciar a la clase política y su comportamiento, lo cual
a su vez condiciona el hecho de si los políticos trabajarán como representantes de los
intereses de los ciudadanos o si tienen la capacidad y habilidad de aprovechar el poder que
se les ha delegado para trabajar en la acumulación de su propia riqueza y buscar el alcance
de sus propios objetivos que suelen ser de inconveniencia para los ciudadanos. (2011, p.
804). Y partiendo de esta relevancia, se ha hecho ya referencia a la importancia del
momento en el que se redactan las constituciones, las cuales incluyen la especificación y el
                                                            
23
De  hecho,  indica  el  filósofo  John  Rawls  que  “las  elecciones  sobre  los  arreglos  económicos  conllevan 
determinadas  concepciones  del  bien  humano,  lo  cual  implica  que  se  deben  basar  en  razones  morales  y 
políticas”  (p. 323, 2004). 
25 
 
poder delegado al estado de regular y gobernar a la sociedad, por lo que deben de
considerarse con extremado cuidado, además de conllevar un proceso ejercido por personas
delegadas con suficiente capacidad para esta función.
Por lo tanto, la selección de instituciones, lo cual implica y conlleva un proceso político,
resulta siendo clave para permitir u obstaculizar el desarrollo de las naciones ya que
aquellos grupos que ostenten el poder político tienen en sus manos dicha selección; y como,
puntualizan Acemoglu y Robinson, el escoger instituciones que generen incentivos para un
progreso económico puede al mismo tiempo redistribuir el ingreso y el poder de tal forma
que un grupo de poder puede encontrarse de repente con menos influencia (2011, p. 1443),
lo cual permite a su vez explicar por qué en muchas naciones prevalecen instituciones que
no favorecen al desarrollo económico.
D. Tipología de las instituciones
Como ya se mencionó más arriba, y dado el particular contexto del presente trabajo, las
instituciones pueden en primer término clasificarse como formales e informales,
dependiendo de si están plasmadas en una constitución o codificadas en leyes, en el primer
caso y si son en función de usos, costumbres y convenciones sociales, en el caso segundo.
De igual manera, ciertamente existen también instituciones eficientes y no eficientes, en
función de si los resultados esperados del conjunto de reglas se obtiene o no.
26 
 
No obstante, es importante también incluir una tipología adicional que hace hincapié en
algunos aspectos que más adelante se discutirán con respecto al necesario desarrollo,
evolución y cambio institucional para Guatemala como estrategia de desarrollo económico,
lo cual hace que también se reconozca la existencia de instituciones económicas, como el
mercado y de las instituciones políticas que rigen la convivencia en una sociedad.
Acemoglu y Robinson proponen como explicación a las diferencias en el desarrollo de
distintos países y regiones a la existencia de diferentes tipos de instituciones a las cuales
llaman “inclusivas” o “extractivas”. Y partiendo del análisis que realizan al comparar
Corea del Norte con Corea del Sur, llegan a las siguientes definiciones:
Las instituciones inclusivas, tales como aquellas en [que operan en] Corea del Sur y los
Estados Unidos, son aquellas que permiten y promueven la participación de la mayor parte
de las personas en actividades económicas que hacen el mejor uso de sus talentos y
habilidades y que les permite a los individuos realizar elecciones que desean. Para ser
inclusivas, las instituciones económicas deben caracterizarse por el respeto a la propiedad
privada, un sistema imparcial de leyes y la provisión de servicios públicos que proporcione
un nivel parejo de intercambio en el cual las personas puedan intercambiar y contractar…
Las instituciones económicas inclusivas promueven la actividad económica, el crecimiento
en la productividad y la prosperidad económica… Dichos derechos deben de existir para la
mayoría de los individuos en la sociedad.24
(2011, p.1279).
                                                            
24
 Traducción propia. 
27 
 
Para los autores referidos, las instituciones inclusivas25
son parte de la clave que explica el
por qué de la diferencia en el desarrollo de países y regiones con similares recursos,
población y características sociales y culturales; y agregan también que esta clase de
instituciones económicas necesitan la existencia del estado y su funcionamiento eficiente
para permitir el desarrollo a través del poder coercitivo que tiene de hacer cumplir la ley y
el orden, de velar por la propiedad privada y por el cumplimiento de contratos26
(2011, p.
1307).
Por el contrario, las instituciones extractivas constituyen la antítesis de lo que se menciona
para las inclusivas, más específicamente se dice que son extractivas porque “son
instituciones diseñadas para extraer los ingresos y la riqueza de un subconjunto de la
sociedad para beneficiar a un subconjunto distinto” (Acemoglu, 2011, p. 1316). Estas
instituciones, agregan los autores, se han implementado en distintos países bajo distintos
nombres, tales como “la encomienda” o “el repartimiento” y se caracterizan por la
inexistencia de la propiedad privada o por la limitación de tal derecho a ciertos sectores de
la población, como fue el caso en Latinoamérica durante el tiempo de la colonia, cuando los
españoles sí lo tenían, contrario al alto grado de inseguridad de la propiedad de los
indígenas; habiendo estado los ciudadanos, en su mayor parte, sujetos a una fuerte coerción
(2011, p. 1307).
                                                            
25
 Traducción propia.  Acerca del primer país que implementó este tipo de instituciones, a partir de una serie 
de  condicionantes  políticas  y  comerciales,  los  autores  cuentan  el  episodio  de  la  Revolución  Gloriosa  en 
Inglaterra en su libro “Why Nations Fail?”, (Acemoglu y Robinson, 2011), capítulos 3 y 4. 
26
 Traducción propia. 
28 
 
Así mismo, haciendo uso del primer enfoque de Ogilvie para explicar el surgimiento de las
instituciones27
, puede esbozarse una explicación para la naturaleza de las instituciones
extractivas que han caracterizado a Guatemala desde la época colonial:
Primero, el hecho que en Guatemala se estableció el gobierno central de la capitanía
general de Centroamérica puede interpretarse como un evento que acaeció por decisión de
los colonizadores y en el cual no hubo participación u opinión de parte de los residentes del
territorio guatemalteco en aquella época y que por lo tanto fue “accidental”, siguiendo el
análisis de las causas que explican el surgimiento de las instituciones, de Ogilvie. De igual
manera, esta decisión de establecer la capital de la capitanía en Guatemala, conllevó el
establecimiento de los representantes de la corona y de las élites sociales, políticas y
religiosas encargadas para la administración de toda la región en la ciudad de Santiago de
los Caballeros de Guatemala, hoy Antigua Guatemala.
Segundo, conjuntamente se establecieron instituciones de naturaleza extractiva, que según
lo indican Acemoglu y Robinson en su trabajo ya citado, fue la práctica más común por
parte del reino de España con respecto a sus colonias de ultramar28
. Y, seguidamente,
dicha manera de administrar las colonias fue heredada por los criollos que declararon la
independencia de Centroamérica y que no deseaban continuar bajo el mando de la corona,
pero que sí tenían entre sus planes la continuación de las instituciones y prácticas
extractivas para mantener sus privilegios, situación que prevalece en términos generales en
el presente y que permite explicar en cierta medida el desarrollo institucional distinto que se
                                                            
27
 Vid., página 16 de esta investigación. 
28
 Esta manera de gobierno extractiva es detallada en el capítulo 1 del libro Why Nations Fail? (Robinson y 
Acemoglu, 2011). 
29 
 
ha forjado en diferentes partes de Centroamérica, en particular, entre Costa Rica (que era el
territorio más lejano de la capital de la capitanía) y Guatemala.
Por consiguiente, se puede concluir que, por lo menos en parte, las distintas disposiciones y
apertura de las sociedades en general a implementar cambios que han favorecido y
permitido la instauración y consolidación de instituciones inclusivas tanto a nivel político
como económico en diferentes regiones de Centroamérica, como las mencionadas en el
párrafo anterior, se debe a lo que North llama “path dependency” (dependencia del sendero,
por su traducción al español), que se refiere a la persistencia de determinadas instituciones
debido a la prevalencia de sectores específicos y sus respectivos intereses en una nación en
función de la dinámica propia que instituciones extractivas generan y que motivan a su
permanencia.29
Finalmente, y retornando al tema de los tipos de instituciones de modo muy general, al
hacer un enfoque desde las determinadas funciones y objetivos que las instituciones tienen,
se puede también afirmar que las hay familiares, sociales, políticas, educativas,
económicas, religiosas, profesionales, etc., teniendo en común el hecho de que en cada una
existe un marco de referencia o superestructura que da orden y certeza a las interacciones
que se dan en cada entorno o grupo (Ogilvie, 2005, 658).
                                                            
29
 El concepto de “path dependency” se utiliza para explicar el por qué se escoge “no desarrollarse” en 
algunas naciones (Acemoglu y Robinson, p 692, 2011). 
30 
 
E. Condicionantes de las instituciones
¿Qué condiciona que las reglas30
formales o informales bajo las cuales una sociedad, a
través de sus organizaciones, interactúa con eficiencia, buscando el desarrollo y la
maximización del beneficio individual y social? Resulta que, en el caso de las reglas
formales, a través de la elección pública, los individuos establecen las reglas que se
constituirán en el marco condicionante de la interacción social, y ésta elección pública se ve
condicionada a su vez por diferentes aspectos subjetivos entre los que podrían mencionarse,
entre otros, la cultura, los valores, la herencia histórica, el momento histórico, etc., todos
ellos aspectos que juegan un papel fundamental en la mente de los que poseen la potestad
de decidir.
Con respecto a las normas31
informales, que tienden a ser las que más prevalecen en una
sociedad como condicionantes del comportamiento y decisiones de los individuos, varios
autores como North han indicado que contienen una importancia en sí mismas, más allá de
que sean consideradas como complementarias de las reglas formales, lo cual se confirma al
tomar en cuenta la experiencia en diferentes sociedades con respecto a la aplicación de la
misma índole de reglas formales o constitucionales. Para ejemplificar la incidencia de
dichos condicionantes informales, North también comenta cómo la cultura japonesa
sobrevivió a la ocupación norteamericana después de la segunda guerra mundial,
habiéndose notado la persistencia de muchas características propias de la sociedad nipona a
                                                            
30
 De acuerdo a Ostrom y Basurto, “las reglas resultan de los esfuerzos explícitos o implícitos para lograr 
orden y previsibilidad” (2011, p. 6). 
31
 También de acuerdo a Ostrom y Basurto, “la mayoría de las normas se adquieren en el contexto de una 
comunidad en la que el individuo frecuentemente interactúa, lo cual impacta su motivación con respecto a 
no romperlas, fortaleciendo el valor interno asignado a actuar de acuerdo a la norma” (2011, p. 6). 
31 
 
pesar del cambio generalizado de reglas al que fue sometido durante la ocupación (1990, p.
36).
Por lo tanto, aquellas normas informales, convenciones sociales y culturales, también se
verán condicionadas por los mismos aspectos subjetivos mencionados, por lo que es
necesario examinar con mayor detenimiento estas variables que condicionan el desempeño
y resultado de las instituciones que norman la convivencia en una sociedad.
a. La Cultura
Debido a la mencionada prevalencia de condicionantes informales, es importante
preguntarse de dónde surgen los mismos. Y la respuesta para este cuestionamiento sirve
también para definir uno de los elementos que efectivamente condicionan las normas, tanto
informales como formales bajo las que una sociedad vive. Se trata de la cultura, la cual
North, citando a Boyd y Richerson, indica que se constituye en “la transmisión de una
generación a otra, a través de la enseñanza y la imitación, del conocimiento, los valores y
otros factores que influyen la conducta” (1990, p. 37). Por su parte, Hayek indica que “la
cultura es un proceso adaptativo que acumula soluciones parciales a problemas
frecuentemente encontrados del pasado” (North, 2005, p. 36)32
.
Otra definición de cultura que toma en cuenta más detalles es proporcionada por Grewal y
Levy que la identifican como:
                                                            
32
 Traducción propia. 
32 
 
El conjunto de valores, las creencias que guían, la comprensión y maneras de hacer las
cosas compartidos por los miembros de la sociedad y que existe en dos niveles: artefactos
visibles (el comportamiento, el vestido, los símbolos, ceremonias) y valores subyacentes
(procesos mentales, creencias y asunciones) (2008, p. 191).33
Definición en la que se hace mayor hincapié al hecho que el mencionado conjunto de
aspectos son compartidos por los miembros de la sociedad, además de que incluyen
aspectos visibles e invisibles, siendo obviamente los que no se pueden apreciar a simple
vista los que más condicionan la conducta de los individuos y la efectividad de las
instituciones.
Y finalmente, está la definición centrada más en la operatividad de la cultura proporcionada
por Cateora y Graham, que citando a Hofstede afirman que “la cultura es el ‘software’ de la
mente, que proporciona una guía a los seres humanos en cuanto a cómo pensar y
comportarse; es una herramienta para resolver problemas”34
(2007, p. 98).
Es la cultura, en ese nivel más intangible, la que precisamente condiciona el hecho de que
principios, reglas, valores, ideales, instrumentos, políticas, etc., instituidos en diferentes
países ocasionen distintos resultados puesto que la misma proporciona el importante marco
conceptual basado en el lenguaje que permite la codificación y la posterior descodificación
o interpretación de la información que los sentidos envían al cerebro (North, 1990, p. 37),
                                                            
33
Traducción propia. Grewal y Levy indican que la referencia de donde obtuvieron la definición es de 
Training Management Corporation (TMC), Doing Business Internationally: The Cross Cultural Challenges, 
Seminar and Coursebook, Princeton, NJ., EUA. 1992. 
34
 El trabajo citado es titulado: “Culture’s Consequences” [“Consecuencias de la cultura”, por su traducción al 
español], (Hofstede, 2001). 
33 
 
implicando por lo tanto que esa variable cultural debe de tomarse muy en cuenta al tratar no
solo de explicar las variaciones de distintas políticas económicas y procesos entre las
naciones, sino que también para tratar de comprender la actitud y disposición para recibirlas
y practicarlas así como para contar con la apertura de adaptación y flexibilidad de las
mismas.35
Selznick, citado en Portes y Smith, p. 106, reconoce el proceso de “institucionalización”
[de las normas], y que da como resultado el hecho de que determinados valores que surgen
de la interacción entre los que ocupan los distintos papeles o funciones, lleva a la
prevalencia y dominio de ciertas perspectivas de valores que van más allá del requerimiento
técnico original y por el cual una organización fue creada, dando resultados no esperados e
ilustrando el papel de la cultura y los valores que predominan en una sociedad y su
influencia sobre las reglas formales.
La cultura a su vez condiciona el tipo de valores que marcan a una sociedad y guían las
acciones de un individuo a través de lo que consideran es lo justo, tolerante, solidario,
honesto, responsable, generoso, digno, etc. Y como ejemplo de cómo la cultura
guatemalteca caracterizada por aspectos como la aversión al riesgo36
, el sentimiento
colectivista37
, la prevalencia de sobornos, el “alto contexto”38
, la informalidad en sus
                                                            
35
 Se han realizado estudios acerca de la relevancia que tiene la cultura para afectar las decisiones de una 
sociedad  y  las  instituciones  que  posee,    tal  como  el  artículo  “Culture  and  the  Historical  Process”  (Nunn, 
2012). 
36
 Guatemala ha sido catalogada bajo la clasificación de “alta aversión al riesgo”, tema que puede abordarse 
con más profundidad en variada literatura. En particular para el presente trabajo se utilizó “International 
Marketing”  (Cateora  y  Graham,  p.  154,  2008).    También  está  el  análisis  de  orientaciones  culturales  
(Schwartz, 1999) ya citado en el ensayo “Social norms and the law: why peoples obey the law” [“Las normas 
sociales y la ley: ¿por qué la gente obedece la ley?”, por su traducción al español], (Licht, Pp. 14 y 15, 2008). 
37
 Ibid. 
34 
 
relaciones interpersonales, la concepción de relatividad con respecto a las reglas, la
concepción relativa y holística del tiempo39
, la actitud “machista”, el autoritarismo40
, el
“amiguismo”41
, etc., se puede pensar, en una profesional que llega a un puesto de autoridad
como coordinadora académica en una facultad de una institución de educación superior que
se identifica con el fomento y la práctica de valores, y en donde tiene la potestad de
proponer docentes para diferentes cursos de las carreras que se ofrecen. Entre sus primeras
acciones se destaca el hecho que comienza a cambiar docentes con más experiencia y
antigüedad en la impartición de determinados cursos por personas allegadas a ella,
incluyendo a su propio esposo. No le importa a la profesional mencionada el hecho que en
las reglas de la institución aparezcan lineamientos que favorezcan la experiencia y
capacidad docente, un historial de buenas evaluaciones anteriores del desempeño docente
en el aula, etc., donde, como ya se mencionó, además se llama a la práctica y enseñanza de
valores entre otros lineamientos para la propuesta de docentes cada semestre.
Sin embargo, lo importante, desde la perspectiva de la profesional es practicar el
“amiguismo”, al colocar a sus allegados y conocidos para sentirse “más segura” y no estar
sujeta a cuestionamientos de su nueva gestión por parte de los profesionales catedráticos de
mayor antigüedad, además de sentir un cierto grado de satisfacción de haberle “echado una
mano” a sus amigos y allegados, llenándole de un sentido de virtud ante sí misma, aunque
                                                                                                                                                                                     
38
 Ibid. 
39
 Ibid. 
40
 Ibid.  El autoritarismo es identificado con el factor “Power Distance” [Distancia de poder, por su traducción 
al español], (Cateora y Graham, 2008). 
41
 Definido en la enciclopedia en línea Wikipedia como el ser parcial para con los amigos, especialmente al 
designarlos  en  posiciones  de  autoridad,  sin  importar  si  están  calificados.  Por  lo  tanto  el  amiguismo  es 
contrario a la práctica y en principio con la “meritocracia” (de la cual se hablará más adelante). 
35 
 
en completa contradicción a las reglas establecidas. De la misma manera, la puntualidad y
la eficiencia con respecto al puesto que ocupa no reflejan los ideales institucionales.
El ejemplo descrito ilustra un típico escenario en la vida cotidiana de Guatemala, en el cual,
a pesar de ser un entorno profesional, de educación superior, donde pudiera especularse que
debieran prevalecer con mayor apego las reglas establecidas con el objetivo de buscar
excelencia, calidad y también el debido respeto a los estudiantes que confían en la
organización educativa, prevalecen aspectos de la “cultura” guatemalteca, los cuales a su
vez explican el pobre resultado de los objetivos trazados por la organización, a pesar de
supuestamente practicar los principios y valores que fomenta, así como los procedimientos
importados de otras latitudes.
Finalmente, como lo acota North, “la implicación a largo plazo del procesamiento cultural
de la información que subyace a las constricciones informales se debe a que juega un
importante papel en la forma incremental a través de la cual las instituciones evolucionan”
(1990, p. 44)42
, enfatizando el papel preponderante que tiene la cultura en fenómenos que
explican la prevalencia de instituciones a pesar de sus características no positivas, siendo
por lo tanto punto de origen de la “dependencia del sendero” (del inglés, path dependence)
y que implica la necesidad de un cambio cultural imperativo para emprender el gran reto
del cambio institucional y su consecuente impacto en el desarrollo económico.
Por otra parte, Portes y Smith agregan al argumento de la incidencia de la cultura, citando a
Granovetter (1985, 1992), y reconocen el problema de “arraigo” (del inglés, embeddedness)
                                                            
42
 Traducción propia. 
36 
 
a través del cual identifican el hecho que los intercambios humanos [marcados por la
cultura y los valores de la sociedad], los cuales las instituciones pretenden guiar, a su vez
afectan a las mismas instituciones; explicándose por lo tanto el fenómeno “del por qué los
objetivos formales y prescritos de las jerarquías organizacionales generalmente difieren de
cómo las organizaciones operan en la realidad” (Dalton, 1959; Morril, 1991; Stinchcombe,
1965; Scott, 1995)43
.
b. Los valores y las creencias
Es importante puntualizar en primer término que los valores y las creencias son
componentes centrales de la cultura misma, pero debido a que sus particularidades,
profundamente enraizadas en la mente de los individuos, condicionan sus actitudes, es
importante tratarlos separadamente de la cultura, como concepto más amplio. A partir de
ello también se les puede calificar como los elementos “subjetivos” que están detrás de las
instituciones formales e informales.
Específicamente, los valores representan un punto central para explicar cómo las
instituciones funcionan en una sociedad pues condicionan su efectividad a través de
modelos mentales intangibles. Como lo indica Licht en su ensayo titulado “Normas
sociales y la ley: Por qué las gentes obedecen la ley”:
Los valores son definidos como concepciones de lo que es deseado, caracterizados y
analizados a nivel individual y social. A nivel individual, los valores son representaciones
                                                            
43
 Traducción propia. 
37 
 
sociales internalizadas o creencias morales a las que la gente recurre para justificar sus
acciones… A nivel grupal, los valores son “scripts” o ideas culturales poseídas en común
por miembros de un grupo; la “mente social” del grupo (2008, pp. 727-728).
Por lo tanto, la interacción entre los orígenes de los valores individuales y grupales es
evidente, destacando en particular el peso de la segunda clase sobre la primera, donde al ser
establecidos y asimilados por el grupo, se ejerce mayor presión sobre el individuo con el
riesgo de ser aislado o juzgado al no adherirse a los valores grupales. De este análisis
deriva entonces la importancia de examinar los valores que prevalecen en las sociedades,
debajo de las características y peculiaridades culturales.
De hecho, por debajo de la diversidad cultural de las naciones se pueden identificar
diferencias fundamentales, en particular con respecto a los valores culturales y las
creencias, los cuales, según los estudios ya citados de Hofstede pueden generar distintos
resultados de la implementación de similares innovaciones tecnológicas. Por ejemplo, la
difusión de la comunicación virtual ha sido más prevalente en países que se caracterizan
por valorar el individualismo, mientras que no lo ha sido tanto en países caracterizados por
una predilección por actividades grupales, de interacción directa, cara a cara (Cateora,
2007, pp. 106 y 107); radicando la diferencia en la aceptación de la nueva tecnología en
aspectos inherentes a las diferentes valores en cada cultura. Debido a lo anterior, es
predecible que la misma conclusión puede ser trasladada al caso de instituciones, políticas o
procedimientos que también terminan generando diferentes resultados.
38 
 
Otra caracterización más específica de los valores es propuesta por los ya citados Portes y
Smith que indican que “los valores no son normas… y representan principios morales
generales” (2008, p. 104)44
, implicando que subyacen a la conducta humana y son parte
inherente de ésta. Agregando también que constituyen un aspecto profundo e inobservable
de la cultura debido a que son pocas veces invocados en el transcurso de la vida diaria,
siendo en su lugar inferidos de aspectos tomados del comportamiento diario, tales como
decisiones, preferencias, acciones, etc. (2008, p. 104).
Los valores y las creencias, por lo tanto, aunque de forma inobservable, condicionan el
funcionamiento de las instituciones, sus objetivos y logros, puesto que operan en el
comportamiento humano y en las decisiones que los individuos realizan. Y si a esta
conclusión se le agrega que, como creencias, los valores no son ideas frías y objetivas,
como lo indica Licht en su ensayo ya citado, sino que al ser activados al nivel individual, se
infunden de sentimientos, se puede visualizar un complejo proceso en las decisiones
realizadas por individuos, muchas veces impregnadas de sesgos emocionales que
tergiversan los mejores propósitos de las organizaciones y sus instituciones o reglas del
juego formales, como en el ejemplo ya mencionado de la coordinadora académica en una
entidad de educación superior.
A pesar de lo mencionado hasta el momento sobre cómo la cultura, y en particular, los
valores y las creencias condicionan el surgimiento, funcionamiento y efectividad de las
instituciones, es importante también mencionar una acotación relevante realizada por
Ogilvie quien indica que:
                                                            
44
 Traducción propia. 
39 
 
“las creencias, los valores, las normas, los modelos mentales son extremadamente difíciles
de observar… existen en el interior de la cabeza de las personas y los observadores externos
pueden solamente medirlos indirectamente… Lo que la gente dice que cree o valora o
considera normal no proporciona una figura exacta de las creencias, los valores y las
normas sobre las que toman sus acciones” (2007, p. 677).45
Por lo que, aunque la veracidad e impacto de la influencia de estas variables subjetivas en
el funcionamiento y efectividad de las instituciones en una sociedad no puede ser negado,
se reconoce y enfatiza la dificultad de constatarla y medirla.
No obstante, pudiera hacerse uso de la teoría de la “preferencia revelada”, propuesta
originalmente por Samuelson y que consiste en una teoría para explicar el comportamiento
del consumidor y que podría extrapolarse al comportamiento de los individuos en el
presente contexto ante las normas e instituciones, asumiendo que el individuo deriva alguna
clase de beneficio o “utilidad” (tangible o intangible) al realizar o no una u otra acción. La
propuesta de Samuelson, de acuerdo a Stanley Wong fue basada en la consistencia del
comportamiento y para formular sistemas equivalentes de axiomas en las preferencias de un
individuo (2006, p. 3).
Por otra parte, siguiendo el análisis de Pyndick y Rubinfeld (2001, p. 91), la teoría de la
“preferencia revelada” podría explicar por qué un individuo decide de una u otra forma,
cuando los costos que enfrenta cambian. Por lo que en este contexto sobre instituciones se
                                                            
45
 Traducción propia 
40 
 
puede indicar que estos costos podrían traducirse en mayores o menores controles, más o
menos auditorías en contraposición con los beneficios de acatar o no las instituciones
formales (reglas del juego) o informales dentro de una organización o, en un contexto más
amplio, en una sociedad.
c. La historia
Como ya se mencionó más arriba, la herencia histórica es un condicionante del por qué
surgen las instituciones y también del tipo de instituciones que se generan en una sociedad.
En el caso de Guatemala, al igual que en otras regiones de Latinoamérica, la herencia de la
colonización española, con su característico interés en extraer riqueza de sus colonias para
beneficio de la corona, el autoritarismo y el establecimiento de privilegios (North, 2005, p.
112), sigue permeando muchos aspectos de la vida nacional, tal como la estructura
productiva, la distribución de poder y la dinámica política, la distribución de los recursos
productivos, la centralización, la prevalencia de privilegios para determinados sectores
económicos y sociales, etc.
Este aspecto también puede servir de referente para indagar en los anales históricos pre-
coloniales del país donde se pueden encontrar aspectos culturales que privilegiaban el
caciquismo, la centralización del poder en una sola persona, el relevante papel del género
masculino, etc., que continúan vigentes hasta el presente y que se hacen manifiestos en la
realidad social, política y económica prevaleciente.
41 
 
Finalmente, Cateora y Graham, con respecto a la historia de una nación como
condicionante de su cultura y por ende del tipo y rasgos de sus instituciones, indican que:
El impacto de eventos específicos en la historia puede ser reflejado en la tecnología,
instituciones sociales, valores culturales e inclusive el comportamiento del consumidor [del
individuo]… Por ejemplo, una gran parte de la política norteamericana de comercio ha
dependido de la casualidad del tabaco como la fuente original de la supervivencia
económica de la colonia de Virginia en los años de 1600s. De igual manera, la declaración
de independencia de los Estados Unidos, y por lo tanto, los valores e instituciones
norteamericanos, fueron fundamentalmente influenciados por la publicación coincidente en
1776 de la Riqueza de las Naciones, de Adam Smith (2007, 102).46
Por otra parte, como lo reconocen también Acemoglu, Johnson y Robinson (2000) en su
investigación acerca de “Los orígenes coloniales del desarrollo comparativo: una
investigación empírica”, (del inglés “The colonial origins of comparative development: An
empiricial investigation.”); en efecto, las potencias colonizadoras europeas adoptaron
políticas muy diferentes de colonización, las cuales a su vez estaban asociadas con distintas
instituciones.47
Y agregan también que la estrategia de colonización dependía en función
de la posibilidad de que los europeos pudieran establecerse en la colonia específica, “donde
los europeos enfrentaban altas tasas de mortandad, no podían establecerse y por lo tanto preferían
                                                            
46
 Traducción propia. 
47
 En el trabajo de Acemoglu et al. (2000) se argumenta que existieron diferentes tipos de colonización que 
crearon a su vez distintos conjuntos de instituciones.  Entre ellos está el caso extremo de potencias europeas 
que establecieron “estados extractivos”, como el del Congo belga (2000, p. 2). 
42 
 
instaurar instituciones extractivas. Estas instituciones tempranas persisten hasta el presente” (2000,
p. 1)48
.
Además, a través de los estudios realizados, Acemoglu et al. (2000) descubrieron en las diferencias
entre las tasas de mortandad un instrumento para estimar los grandes efectos que las instituciones
tienen sobre el ingreso per cápita, a tal grado de impacto que llegaron a la conclusión de que hasta
tres cuartos de la diferencia entre los ingresos per cápita entre las ex colonias se explica por las
diferentes instituciones que en ellas prevalecieron desde la época colonial (2000, p. 1), enfatizando
por lo tanto el papel importante de las instituciones heredadas por el tipo de colonización al que un
territorio fue sujeto.
Por lo tanto se puede afirmar que ciertamente los eventos y circunstancias históricos
condicionan a las instituciones que prevalecen en una sociedad.
d. El momento histórico
Relacionado al aspecto histórico abordado en la sección anterior, el particular momento
histórico que una nación vive, tanto a nivel interno como en el entorno mundial, también
tiene influencia sobre las instituciones que prevalecen y que surgen conforme la sociedad
enfrenta sus diferentes retos para su supervivencia y progreso.
Haciendo una breve alusión de la historia de Guatemala, se puede asociar el aparecimiento
de determinadas instituciones o reglas del juego durante la llamada “primavera democrática
                                                            
48
 Traducción propia. 
43 
 
del país”, cuando el mundo era escenario de la post depresión económica y del surgimiento
de la rivalidad entre ideologías y naciones, lo cual se vio reflejado en la naturaleza de las
instituciones establecidas por el primer gobierno de la revolución. Estas instituciones
estaban marcadas por el objetivo de transformar una sociedad caracterizada históricamente
por la prevalencia de instituciones extractivas hacia el establecimiento de instituciones
inclusivas para promover un desarrollo social y económico más equitativo y justo,
incluyendo innovaciones como el establecimiento de la seguridad social, la autonomía de
determinadas organizaciones consideradas fundamentales para el desarrollo del país, tal
como la universidad estatal y el banco central; la transformación agraria, etc. El momento
histórico particular del país, después de vivir la dictadura de Jorge Ubico, se convirtió en
suelo fértil para la implementación de instituciones progresistas que pusieran un final a los
aspectos negativos de la férrea forma de gobierno que se practicaba, incluyendo un
conjunto de instituciones extractivas como la ley de vialidad y el mantenimiento de las
élites socioeconómicas (Pérez-Brignoli, 1989, pp. 108-109).
En efecto, la ley de vialidad es considerada como extractiva debido a que consistía en el
reclutamiento forzoso de fuerza de trabajo y que requería de dos semanas al año de
servicio público obligatorio. Sin embargo, existía la posibilidad de ser eximido del mismo
a través de un pago específico, con lo cual se favorecía a determinado sector de la
población más pudiente y que ciertamente se beneficiaría del trabajo forzoso del
mantenimiento de las carreteras. Mientras, en el otro lado del espectro social, al mismo
tiempo se perjudicaba a otro sector que al no tener los medios para hacer el pago, se veía
obligado forzosamente a trabajar en obra pública que conllevaba trabajo arduo y difícil
(Pérez-Brignoli, 1989, p. 109).
44 
 
No obstante, el momento histórico mundial de confrontación radical de las ideologías que
prevalecían, condicionó el deseo de transformación social de parte del segundo gobierno de
la revolución, que consideró necesario acelerar y radicalizar el proceso de dicha
transformación poniendo en práctica políticas más vehementes que se acercaban a uno de
los ideales político-económicos que estaban en directo enfrentamiento: el socialismo,
promocionado por la entonces Unión Soviética, en contraposición con la libertad,
promocionada por Estados Unidos y el occidente de Europa,49
acciones que resultaron en la
polarización entre los diferentes sectores de la sociedad que vieron amenazados, de manera
abrupta, sus intereses, el eventual triunfo de la contrarrevolución y la interrupción de la
transformación y evolución paulatina hacia un conjunto de instituciones más inclusivas.
Puede afirmarse, por lo tanto, que si no hubiese sido por ese momento histórico de
confrontación y de carrera por la hegemonía ideológica a nivel mundial, reflejado en el país
en la radicalización por parte de Árbenz, se pudo haber permitido que las nuevas
instituciones inclusivas “cuajaran” más lenta y sólidamente para después profundizarlas
paulatinamente de acuerdo a la realidad particular del país sin caer en radicalismos de
ninguna índole. Jacobo Árbenz efectivamente trató de implementar de manera precipitada,
dada la historia del país, políticas de ideal socialista, incluyendo la implementación del
                                                            
49
  Con  respecto  a  los  ideales  socialistas  del  segundo  gobierno  de  la  revolución  de  octubre  de  1944  hay 
variada literatura disponible, con muchos autores que sobresaltan los logros del proceso de transformación 
social iniciado por el primer gobierno y profundizado por el segundo; y con varios autores que evalúan y 
critican el mencionado proceso, en particular la radicalización bajo la gestión de Jacobo Árbenz.  Se pueden 
consultar  libros  como  “Guatemala  1944:  Crisis  y  Revolución”  (Tischler  Visquerra,  2001).    Así  mismo,  el 
artículo  publicado  en  el  periódico  Prensa  Libre  donde  se  relatan  detalles  sobre  la  estrategia  poco  ética 
seguida por Árbenz para asegurarse la candidatura presidencial para el segundo período de la revolución 
(Preti, 2013). 
45 
 
célebre Decreto 900 o Reforma Agraria50
que consistía en la expropiación de tierras
ociosas para darlas en usufructo a quienes no las tuvieran (Decreto 900, Artículo 4), el cual
dejaba amplio margen de interpretación como para incluir acciones que contemplaban
también la expropiación de residencias cuyos dueños no habitaran y que podían ser
interpretadas como “tierras ociosas”. Y como evidencia, cito el caso del Sr. Rigoberto
López, originario de El Tumbador, San Marcos quien, en una entrevista sostenida
recientemente sobre la época del presidente mencionado indicó que en aquellos años su
familia contaba con dos casas, una en El Tumbador, San Marcos y otra en Coatepeque,
Quetzaltenango. Sin embargo, bajo la interpretación ampliada del decreto mencionado,
fueron sujetos a la amenaza de que su propiedad en Coatepeque les fuera expropiada sino
era habitada, por lo cual la familia tuvo que separarse, teniendo que irse la madre con
algunos hijos a residir en esa casa mientras que el padre permaneció con los otros hijos en
la residencia de El Tumbador.51
Finalmente, con respecto a este factor, es importante reconocer que las instituciones
también pueden resultar funcionales en una época o momento histórico determinado y dar
muchos beneficios a la sociedad; sin embargo, en el momento de su concepción debe
contemplarse la posibilidad de que evolucionen, que sean lo suficientemente generales52
para que sean flexibles y que se adapten a los nuevos retos que las sociedades enfrentan
conforme pasa el tiempo para evitar que lo que una vez fue un beneficio derivado de una
                                                            
50
 El Decreto 900 aludido, según la enciclopedia Wikipedia contemplaba en su contenido que su objetivo era 
“para evitar que hubiera una relación de latifundio‐minifundio” en el país. 
51
El Sr. Rigoberto López tiene 78 años y reside actualmente en Coatepeque, Quetzaltenango.  Es paradójico e 
interesante  anotar  también  que  esta  “radicalización”  del  gobierno  de  Árbenz  incurrió  en  prácticas 
extractivas  (al  pretender  limitar  el  derecho  a  la  propiedad  privada,  quitándole  a  unos  para  beneficiar  a 
otros). 
52
 La constitución de los Estados Unidos de América es un buen ejemplo que en el presente continúa vigente 
luego de más de dos siglos de su redacción, aunque con algunas enmiendas. 
46 
 
institución específica se transforme en un perjuicio para la sociedad después de los cambios
experimentados en la misma.
F. Consecuencias de las instituciones
Debido a que tienen el importante papel de permitir o prohibir determinadas acciones en la
sociedad así como también de lograr determinados objetivos a corto, mediano y largo
plazos, las instituciones, por muy bien intencionadas en el momento de su concepción,
pueden derivar en resultados que no fueron contemplados o intencionados, causando
detrimento a las sociedades. Este punto nos lleva de vuelta al importante momento de las
decisiones a nivel constitucional en una sociedad, en el que deben considerarse todas las
posibilidades en cuanto a efectos y resultados de las instituciones establecidas, lo cual a su
vez se garantiza aún más con determinados órganos que sirvan para establecer evaluación y
control a los representantes de una nación, verificando que las instituciones que son objeto
de discusión efectivamente beneficien más en lugar de que entorpezcan el desarrollo.53
Para ilustrar las consecuencias no intencionadas de las instituciones, se puede comenzar
haciendo referencia a la prohibición de navíos en el océano Atlántico por parte de la corona
española, que aunque tenía una intención positiva de tener mejor control sobre el tráfico de
navegación, generó el aparecimiento de piratas (Pira, 1989, p. 21), lo cual tuvo un fuerte
                                                            
53
 Más adelante en este trabajo se mencionará que, tal órgano encargado de controlar y evaluar las 
propuestas de normas, leyes, reglas, etc., podría ser el senado. 
47 
 
impacto negativo en tiempos posteriores,54
encareciendo el costo del comercio y el
transporte.
Otro ejemplo, proporcionado por Amartya Sen, consistió en la planificación familiar
coercitiva en China, a través de la política de “un solo hijo por familia”, que produjo
efectos adversos en la mortandad infantil en general y en la mortandad infantil femenina en
particular, además de la proliferación de abortos inducidos por razones de género. A pesar
de que la intención era la reducción de la fertilidad, esta norma establecida para la sociedad
produjo consecuencias adversas que incluso hasta el presente siguen ocasionando
problemas, como la disparidad entre el número de hombres y mujeres en el mencionado
país (1998, p. 259).
Por su parte, Ogilvie, abordando el caso de nuevas reglas del juego económico que se han
implementado en países menos desarrollados en la actualidad e indicando la importancia
que tiene en el proceso de consideración y evaluación de las instituciones el hecho de que
estas siempre generan una “sombra” o consecuencia indica que:
Las instituciones formales limitan el acceso a los derechos de propiedad, el hacer cumplir
los contratos, el mercado de crédito y los permisos de trabajo. [Por lo que], para sobrevivir,
los grupos que quedan excluidos tienen que quebrar las reglas institucionales, cambiando
sus actividades económicas hacia mercados grises o negros… Las instituciones formales
                                                            
54
 Un artículo muy detallado y completo que describe, entre otras cosas, cómo lo que constituye una regla 
que contribuye a fomentar la innovación en la industria farmacéutica puede ocasionar un obstáculo para la 
misma innovación es  “What enables economic progress: what are the needed institutions?” [Lo que permite 
el progreso económico: ¿qué instituciones son las necesarias?, por su traducción al español], (Nelson, 2008).  
48 
 
que crean grandes sectores informales por lo tanto imponen ineficiencias en toda la
economía. Éstas también bloquean el cambio económico (2007, p. 674).55
Y ciertamente es fácil observar en el entorno guatemalteco, así como sucede en otras
latitudes latinoamericanas56
, que determinadas instituciones fomentan los sectores
informales que menciona la autora, los cuales, a pesar de que desarrollan un cierto grado de
dinamismo, en comparación con los costos y rigideces que conlleva incorporarse a las
reglas formales del juego, en última instancia, son anulados por el precario nivel de
cumplimiento de contratos, la excesiva informalidad que deriva en anarquía y la poca
certeza en derechos de propiedad (Ogilvie, 2007, p. 673).
De lo anterior se puede concluir que en el momento de la consideración de una
infraestructura social, conjunto de normas o instituciones; o cambios a las mismas y que se
proponen para una sociedad, se debe tomar en cuenta los posibles efectos adversos, además
de anticiparlos en la medida de lo posible para evitar el potencial surgimiento de
consecuencias que eliminen los beneficios de las instituciones o reglas en consideración.
Además, habrá de cerciorarse que permitan su evolución y adaptación a los cambios que
toda sociedad enfrenta.
En el caso de Guatemala se puede hacer referencia a los casos del establecimiento de la
autonomía para dos organizaciones específicas: la universidad estatal y el seguro social.
                                                            
55
 Traducción propia. 
56
 Se puede consultar el libro “The Other Path” [El otro sendero, por su traducción al español], donde el 
autor, explora extensamente el sector informal de la economía peruana. En particular el capítulo 5 donde 
analiza los costos de la informalidad versus los costos de la formalidad y las implicaciones y consecuencias 
de estos en la economía nacional (De Soto, 1989). 
49 
 
Dicha autonomía, aunque consideró en sus objetivos la independencia de las entidades
mencionadas para librarlas de potenciales injerencias de índole política y de los gobiernos
del país, ha degenerado a situaciones que se aproximan a la anarquía, donde las entidades
beneficiadas por esta prerrogativa no solo han perdido mucha de su calidad y capacidad, en
la formación de profesionales para el país (en el caso de la universidad estatal) o de dar un
servicio médico eficiente y eficaz para los pensionados (en el caso del seguro social), sino
que han sido objeto de incursión de mafias, intereses mezquinos de personas particulares,
de entidades políticas, de ideologías radicales, etc.; que ven en la autonomía un escudo que
les protege de la auditoría por parte del estado y de la sociedad y les permite no rendir
cuentas de sus acciones.
La autonomía, aunque se trate de un concepto de avance social que considera la libre
determinación y poder de decisión de las autoridades de las organizaciones estatales
referidas y que las vuelve inmunes a intereses políticos y gubernamentales, y que asume
que los encargados de ponerla en práctica tienen las capacidades de juicio crítico y sentido
de servicio y promoción del bien común, ha derivado en un instrumento de
irresponsabilidad, secretismo, corrupción57
, privilegios, manipulación política, promoción
de ideologías específicas, etc.; los cuales surgen a su vez de la interpretación y puesta en
práctica del concepto [de autonomía] combinado con los rasgos culturales, incluidos los
valores, creencias y momento histórico de los actores. Efectivamente la autonomía se ha
interpretado como ‘el hacer lo que me da la gana, sin tener la obligación de dar cuentas a
nadie’; como un instrumento de impunidad.
                                                            
57
  Reportajes  y  artículos  periodísticos  que  han  señalado  con  más  detalle  la  corrupción  de  la  universidad 
estatal en Guatemala pueden consultarse en varias fuentes periodísticas referenciadas en la bibliografía.  
La nueva economía institucional y el desarrollo de las naciones: el necesario cambio e innovación institucional para el desarrollo de Guatemala
La nueva economía institucional y el desarrollo de las naciones: el necesario cambio e innovación institucional para el desarrollo de Guatemala
La nueva economía institucional y el desarrollo de las naciones: el necesario cambio e innovación institucional para el desarrollo de Guatemala
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La nueva economía institucional y el desarrollo de las naciones: el necesario cambio e innovación institucional para el desarrollo de Guatemala

  • 1. Carlos Roberto Castillo León La nueva economía institucional y el desarrollo de las naciones: El necesario cambio e innovación institucional para el desarrollo de Guatemala Guatemala, octubre 2014
  • 2. UFMUNIVERSIDAD FRANCISCO HARROQUIN ufm.edu ESCUELAde POSGRADO Nuestra misión es la enseñanza y difusión de los principios éticos, jurídicos y económicos de una sociedad de personas libres y responsables. Our mission is to teach and disseminote the ethical, legal and economic principles of a society of free and responsible persons. IMPRIMATUR Guatemala, octubre de 2OL4 El Director de la Escuela de Posgrado de la Universidad Francisco Marroquín, autoriza la publicación del trabajo de tesis del alumno, Carlos Roberto Castillo León, titulado: "LA NUEVA ECONOMíA INSTITUCIONAL Y EL DESARROLLO DE LAS NACIONES: EL NECESARIO CAMBIO E INNOVAC¡óIr¡ ¡ruSTTUCIONAL PARA EL DESARROLLO DE GUATEMALA,, PTCV|O A optar al grado de Magister Artium en Política Económica lnternacional. Sin otro part¡cular, me suscribo Atentamente, /' Dr. Manuel Pulido Mendoza DIRECTOR EdificioAcadémico,C-303yC-3O4. CalleManuel F.Ayau{ocaltefinal),zona10. Guatemala,Guatemala0l0l0 Teléfono / Telephone (+5O2) 2413-3271 . posgrado@ufm.edu . posgrado.ufm edu Facebook: /UFMedu . /UFMposgrado . Twitter: @UFMedu . @UFMposgrado VERITAS. LIBERTAS . JVSTITIA
  • 3. UFM ESTUDTOS POLÍT|COS y RELACION ES I NTERNACIONALES UNIWRS¡OAD FRAHCTSCO mrnnoeufx Guatemala, 6 de agosto del2014 Licenciado Pedro Trujillo Álvarez Director Instituto de Estudios Políticos y Relaciones Internacionales Universidad Francisco Marroquín Estimado Licenciando Truj illo He examinado detenidamente el Trabajo de Investigación Tutelada (tesina) "La nueva economía institucional y el desarrollo de las naciones: El necesario cambio e innovación institucional para el desarrollo de Guatemala", elaborado por el estudiante Carlos Castillo. Revisada la documentación que se me envió, puedo asegurar que se trata de un buen trabajo de investigación, y que la estudiante aborda y desarrolla el tema de manera científica. En consecuencia, considero que dicho trabajo, cumple los requisitos académicos de fondo y de forma. En mi opinión, la Universidad Francisco Marroquín podrá conferir el grado académico correspondiente a Carlos Castillo, en la confianza de que durante su vida profesional, será. capaz de formular sus hipótesis, probarlas y comunicar sus resultados por escrito. Atentamente, t8 Andrés Marroquín I
  • 4. La nueva economía institucional y el desarrollo de las naciones: El necesario cambio e innovación institucional para el desarrollo de Guatemala Conducente a la obtención del título de Magister Artium en Política Económica Internacional Escuela de Posgrado Universidad Francisco Marroquín
  • 5. Solamente el autor es responsable de la originalidad y los conceptos expresados en el trabajo de tesis, la cual fue elaborada para obtener el grado de Magíster Artium en Política Económica Internacional..- Su aprobación en manera alguna implica responsabilidad para la Universidad, ya que reflejan el punto de vista del autor.
  • 6. Dedicatoria: A mis padres: Enrique Castillo Villatoro y Gloria Luz León de Castillo por su apoyo incondicional.
  • 7. ÍNDICE I. Introducción............................................................................................................1 II. Marco teórico..........................................................................................................5 A. La economía institucional ................................................................................5 B. El concepto de institución ................................................................................11 Cómo surgen las instituciones.........................................................................17 C. Relevancia de las instituciones........................................................................20 D. Tipología de las instituciones...........................................................................25 E. Condicionantes de las instituciones.................................................................30 a. La cultura................................................................................................31 b. Los valores y las creencias.....................................................................36 c. La historia ...............................................................................................40 d El momento histórico ..............................................................................42 F. Consecuencias de las instituciones.................................................................46 G. El cambio institucional .....................................................................................52 a. La dificultad inherente al cambio institucional ........................................58 b. El cambio institucional positivo...............................................................63 c. El desarrollo económico a partir del cambio institucional.......................71 III. Cambios institucionales que pueden conducir a Guatemala hacia el desarrollo económico ..............................................................................................................81 IV. Conclusión..............................................................................................................94 V. Bibliografía..............................................................................................................99
  • 8. 1    I. Introducción Toda sociedad aspira a lograr un crecimiento y desarrollo económico, consciente que enfrenta cambios ocasionados por la misma dinámica humana y por la naturaleza y entorno que le rodea. Se espera que más allá del enriquecimiento, el mencionado crecimiento y desarrollo se traduzca en un mejor nivel de vida1 y que le permita enfrentar mejor los retos que los cambios traen consigo. Este desarrollo implica el logro de la posibilidad de que la mayor parte de la población experimente el empoderamiento de luchar por sus aspiraciones, sueños y objetivos de vida; de alcanzar lo que algunos llaman la felicidad, traducido en un nivel de vida adecuado2 . Todo lo anterior, apuntan algunas escuelas económicas y sociológicas, depende en gran medida de dimensiones que van más allá de los principios y técnicas que rigen la actividad de intercambio en una sociedad y del conjunto de instituciones formales que puedan concebirse y establecerse en una nación en particular. Específicamente, se depende mucho de la infraestructura social, de las reglas del juego formales y de las instituciones informales, en otras palabras, de las dimensiones culturales de una sociedad.                                                              1  Para ampliar un poco sobre lo que se implica con la frase “un mejor nivel de vida”, según Manuel Ayau en  su  libro  El  Proceso  Económico  (2003,  p.  2‐2),  “el  ser  humano  siempre  actúa  para  disminuir  su  grado  de  insatisfacción”…”siempre deseará un estado de cosas mejor al momento en que se encuentra”…”en otras  palabras, las personas siempre actúan con intención de mejorar”. Por lo que la frase es amplia, se aplica a  todas las facetas de la vida, a lo personal, a lo laboral, a lo familiar, a lo patrimonial, a lo financiero, etc., así  como también puede interpretarse con el poder tener acceso a entretenimiento, a cultura y a lograr las  aspiraciones personales.  2  Según el “Pacto Internacional de Derechos Económicos, Sociales y Culturales”, en su parte III, artículo 11,  donde se indica que entre los propios derechos se incluye un nivel de vida adecuado, incluidos alimentación,  vestido y vivienda y “la mejora continua de las condiciones de existencia”.  El pacto incluye otros derechos  que también contribuyen a un mejor nivel de vida.  Recuperado el 6 de junio de 2014 en la enciclopedia en  línea Wikipedia. 
  • 9. 2    El presente trabajo de investigación pretende hacer un estudio más profundo acerca de la economía institucional, rama de la economía relativamente nueva que se ha enfocado precisamente en el papel crucial que juegan las instituciones, formales e informales, en el desempeño y logros económicos de las sociedades alrededor del mundo. Son las instituciones, se ha descubierto y reconocido cada vez más, las que han hecho la diferencia en los distintos resultados económicos que se han alcanzado en diferentes países a pesar de haber sido sujetos a los mismos principios y leyes económicas basadas en la libertad y el emprendimiento como fundamentos para el desarrollo económico. Así mismo se ha reconocido el papel que juega la adaptación de las instituciones a las realidades, cultura, entorno y valores de los ciudadanos, donde el sentido de apropiación o significado por parte de estos cobra también un papel crucial en el desarrollo de una nación. La razón primordial para abordar el tema de las instituciones en este trabajo de investigación es la indiscutible importancia y relevancia que estas tienen en los resultados socioeconómicos de países como Guatemala incidiendo en su desarrollo como nación. Por lo tanto, quiero desarrollar el tema con el objetivo de reconocer y puntualizar la importancia de las instituciones de Guatemala y el necesario cambio, transformación, evolución e innovación en las mismas para poder sentar mejores bases para su desarrollo integral. A lo largo del trabajo y a manera de ir apropiando los fundamentos teóricos y resultados que varios analistas han realizado a través de diversos ensayos y publicaciones, conforme
  • 10. 3    se elabora la discusión sobre el mencionado papel de las instituciones en la dinámica socioeconómica de un país, se hacen aplicaciones paralelas y puntuales al caso de Guatemala. Así mismo, se abordan dentro del marco teórico las bases conceptuales y primeros enfoques de analistas y científicos económicos, incluyendo una serie de definiciones de lo que significa el término institución y la diferencia conceptual que tiene con el término organización. Además, se analiza el papel que juegan las reglas del juego o marco institucional en la dinámica del intercambio y el desarrollo económico. Seguidamente, se analizan algunos argumentos acerca de la relevancia que tiene el marco institucional en una sociedad, así como los tipos de instituciones que pueden encontrarse en los distintos entornos socioeconómicos a lo largo de la historia hasta el presente. Por otra parte, haciendo uso de diversos artículos académicos, se hace un estudio de los condicionantes de las instituciones, las consecuencias que tienen, en particular en la dinámica económica, y el necesario cambio institucional que muchas sociedades, incluida la guatemalteca, tienen que enfrentar y asimilar para lograr que los principios económicos y dinámica positiva del intercambio generen los resultados de prosperidad y desarrollo que han probado ser factibles en otras latitudes del mundo.
  • 11. 4    En la parte final, se realizan algunas propuestas acerca de las instituciones o cambios institucionales que pueden conducir al país hacia un desarrollo económico sostenible, a partir de las experiencias que se han vivido en otros países y de los resultados de investigación que varios conocedores y científicos sociales han postulado y recomendado. Y es que, ciertamente, es obvio que Guatemala necesita de forma imperativa varios cambios en el marco institucional, tanto formal como informal, para que se pueda materializar su desarrollo. Se concluye el trabajo con una recapitulación de los puntos más importantes sobre las instituciones y su relevancia e impacto en la sociedad; y con un listado de modificaciones a determinadas reglas del juego que en Guatemala hoy funcionan en detrimento del desarrollo social y económico.
  • 12. 5    II. Marco teórico A. La economía institucional En el presente existe una vasta literatura sobre el desarrollo económico de las naciones, incluyendo el análisis y resultados sobre la aplicación de varios modelos económicos que pretenden señalar el camino para alcanzar ese anhelado desarrollo. Por ejemplo, durante la década de los años noventa, recomendaciones realizadas por instituciones internacionales se centraron en el llamado “Consenso de Washington”3 , que hacía un énfasis en el ajuste estructural de las economías en desarrollo, incluyendo la liberación de los mercados, la privatización de activos del estado, la apertura al comercio internacional, etc. Sin embargo, en el presente se puede observar que muchas de esas recomendaciones, aunque fueron exitosas en un principio en los países que hoy gozan de desarrollo económico, no necesariamente han dado los mismos resultados eficientes en otros países, habiendo surgido una serie de interrogantes entre los especialistas del ramo sobre el porqué de su inefectividad para encaminar a las naciones hacia el objetivo planeado de desarrollo. Una serie de economistas han emprendido el arduo trabajo de dar respuestas a las interrogantes surgidas ante las recetas económicas recomendadas y los resultados logrados, habiéndose generado la imperativa conjunción de dos ciencias sociales para más eficazmente buscar y señalar las posibles razones del por qué ciertas medidas económicas son exitosas en algunos países y en otros no lo son. Específicamente, la Economía Política                                                              3   Acerca  del  Consenso  de  Washington  se  puede  consultar  una  variada  cantidad  de  fuentes,  algunas  que  opinan a su favor y otras que lo critican. 
  • 13. 6    que había tratado aspectos inherentes a la composición social de las naciones de una forma aislada y haciendo hincapié en el equilibrio económico4 , dejando la mayor parte de su consideración y análisis a la Sociología, ha comenzado a integrar dentro de su análisis los aspectos y dimensiones sociales que condicionan la efectividad de las medidas económicas; habiendo resurgido, en efecto, el enfoque de Thornstein Veblen quien reconocía “la dicotomía entre la tecnología [que es un componente importante de la economía y el desarrollo económico] y la esfera ceremonial o ritual de la sociedad” (Martínez, 2012), implicando con esta afirmación que los aspectos subjetivos que son parte inherente de las sociedades y culturas pueden impactar en la tecnología5 utilizada y en sus consecuentes resultados. De lo anterior ha surgido la “Nueva Economía Institucional”6 en la que se integran elementos del estudio de la Sociología con el análisis y estudio de la Economía. John Commons en 1931 a través de su publicación Economía Institucional, hizo referencia a nociones como “[que en] el marco de leyes o derechos naturales…a veces parece ser economía institucional todo lo que sea dinámico en vez de estático… o administración en vez de equilibrio…”7 (Commons, 1931, p. 648), implicando por lo tanto que aspectos que van más allá del logro y permanencia de un nivel de equilibrio estático en la economía conforman el estudio de la economía institucional, la cual abarca aspectos cuya influencia y determinación condicionan y hacen variar los resultados económicos en diferentes                                                              4  Este equilibrio económico conlleva la noción de eficiencia en la utilización de recursos producidos en la  sociedad y asume que se logra de una manera constante.  5  Se hace uso del término “tecnología” para indicar aspectos como conocimiento, técnica, métodos, etc.  6  Para profundizar sobre las diferencias entre la Economía Institucional en sus inicios y la Nueva Economía  Institucional  está  el  artículo  de  Jairo  Parada  titulado  “Economía  Institucional  Original  y  Nueva  Economía  Institucional: Semejanzas y Diferencias”, donde la primera se basó en la tradición de Veblen y otros, y la  segunda en la teoría de costos de transacción de Coase (Parada, 2002, p. 93).  7  Esta cita fue obtenida de la Revista de Economía Institucional (American Review 21, 1931, p. 648‐657).  
  • 14. 7    sociedades que cuentan con diferentes marcos legales, derechos naturales, principios y valores, o sea diferentes instituciones, que inciden en la administración de los recursos, en las elecciones y en la dinámica social y económica. El campo de la economía institucional ha sido estrechamente asociado a la relación entre el derecho y la economía, tal como lo articuló Commons al enunciar en el mismo ensayo referido con anterioridad que, “el análisis de [estas] las sanciones colectivas proporciona esa correlación entre economía, jurisprudencia y ética que es el prerrequisito para una teoría de la economía institucional”8 , agregando que la economía institucional en realidad se remonta a las aportaciones conceptuales de David Hume quien encontró en la escasez al común denominador entre las tres ciencias sociales mencionadas y “el conflicto de intereses que surge, en contra de lo que Adam Smith afirmara al aislar la economía de las demás mediante las asunciones de providencia divina, abundancia terrenal y armonía de intereses” (Commons 1931, p. 193). El siguiente párrafo sintetiza el enunciado de Commons: Tomando como guía a Hume y al uso moderno del término “ética de los negocios”, la ética trata de las reglas de comportamiento que surgen del conflicto de intereses, que nace, a su vez, de la escasez y está sometido a las sanciones morales de la opinión colectiva; pero la economía trata de las mismas reglas de comportamiento sometidas a las sanciones económicas colectivas de la ganancia o la pérdida en caso de obediencia o desobediencia, mientras que la jurisprudencia trata de esas mismas sometidas a las sanciones organizadas de la violencia. La economía institucional trata continuamente de los méritos relativos y de la eficiencia de estos tres tipos de sanciones.                                                              8  Ibíd. 
  • 15. 8    Y en cuanto al papel que la economía institucional está asumiendo de superar las generalizaciones basadas en el equilibrio en las últimas décadas y que han hecho que la economía se vuelva más abstracta y distante de la realidad, apunta el analista Jaime Lozano que “Coase (1998) ha señalado en un artículo relativamente reciente que la economía institucional es solo un avance parcial y complementario de la economía convencional” (1999, p. 100). Así mismo, Lozano en su ensayo “Economía Institucional y Ciencia Económica”, propone una visión que integra el concepto de las instituciones al qué hacer investigativo de la ciencia económica acotando que: El mundo económico no puede ser entendido como un estado de permanencia sino como un proceso evolutivo de aprendizaje cultural. La eficiencia en este escenario dinámico tiene un carácter adaptativo que no se puede entender en términos de información sino como el resultado de la adaptación de los agentes a los contextos en los que se desenvuelven las interacciones sociales (1999, p. 110). De hecho, Lozano califica al mercado como una institución e indica además que una opción alterna de concebirlo es considerarlo más allá de un mecanismo y entenderlo como un proceso de aprendizaje que requiere de creatividad en los participantes, los cuales van aprendiendo con el tiempo a través de un proceso de prueba y error, ya que el conocimiento que tienen del contexto donde se desenvuelven siempre es limitado; en lugar de concebirlo [al mercado] como el que coordina el comportamiento de individuos, asumiendo que es el único mecanismo de integración de los individuos (1999, p. 109).
  • 16. 9    Así mismo, la economista Sheilagh Ogilvie opina que la economía institucional se constituye como el “lado humano de la historia económica”, lo cual permite explicar las diferencias en el desarrollo entre distintos países debido a limitaciones de índole social y política sobre la actividad económica que van más allá de los aspectos naturales y tecnológicos (2007, p. 650). Esta afirmación se enfoca en el elemento clave de la economía como ciencia al darle un énfasis al factor y a la naturaleza humana, el cual inherentemente lleva aspectos subjetivos que han de tomarse en cuenta en el análisis económico para volverlo más apegado a la realidad. Finalmente, con respecto a la importancia que las instituciones tienen para el desarrollo económico, y por lo tanto de la economía institucional que las estudia, Lars Pira9 en su trabajo sobre las bases teóricas de la economía institucional cita también al premio Nobel 1991, Ronald Coase quien, haciendo una observación con respecto a la transición de una economía planificada a una donde los derechos de capital son delineados y protegidos por un sistema jurídico certero, asevera que “a los países ex comunistas se les prescribe adoptar una economía de mercado, y sus líderes también quisieran adoptarla, pero sin el funcionamiento de las instituciones apropiadas ninguna economía de mercado es posible” (Coase, 1991, p.195). Y, agrega Pira que Douglass North hace lo suyo para reiterar y fortalecer el punto sobre la importancia de las instituciones para establecer la estructura de incentivos de las sociedades y economías a través del tiempo.                                                              9   El  trabajo  de  Lars  Pira  está  disponible  en  el  centro  de  documentación  del  Instituto  de  Investigaciones  Económicas y Sociales.   
  • 17. 10    Queda establecido entonces que el papel de las instituciones es crucial para poder explicar los distintos resultados que diferentes políticas de desarrollo han querido fomentar en el mundo, temática que la economía institucional ha tomado como su campo de análisis e investigación. Así mismo, es imperativo que debe tomarse en cuenta estos aspectos institucionales, formales e informales, cuando se formulan recomendaciones de política social y económica para por lo menos tener un rango de acción mejor delimitado ante las posibles variaciones en los resultados y respuestas. No obstante, es importante acotar también que este campo de la economía tiene grandes retos por delante para poder robustecer sus propuestas y teorías. Como lo indican Elinor Ostrom y Xavier Basurto en su ensayo “Elaborando herramientas analíticas para estudiar el cambio institucional,” [traducido del inglés, “Crafting analytical tools to study institutional change”] (2010), existe la necesidad de desarrollar herramientas para poder analizar situaciones dinámicas, más reales, ya que las instituciones ciertamente cambian y evolucionan. Y principalmente analizar los cambios en la configuración de los sistemas de reglas que condicionan las interacciones humanas; más allá de los estudios realizados con anterioridad que se fundamentaron en un mundo no cambiante. Otro reto relacionado al anterior que también mencionan los autores referidos es que existe dificultad en la observación de los procesos de cambios institucionales, al mismo tiempo que es difícil identificar qué es lo que específicamente cambia puesto que las reglas que
  • 18. 11    afectan el comportamiento humano son relativamente invisibles, lo cual dificulta su identificación y medición (2010)10 . B. El concepto de institución A lo largo de los pocos años que han transcurrido desde el surgimiento de la economía institucional, han surgido una serie de interpretaciones en cuanto a lo que el término ‘institución’ significa y conlleva. Algunos autores que han redescubierto la importancia de la incidencia de aspectos humanos y culturales en la economía, tales como Douglass C. North han indicado “que las instituciones hacen referencia a las reglas del juego en una sociedad, o más formalmente, se refieren a las restricciones concebidas por el ser humano que dan forma a la interacción humana” (North, 1990, p. 3), implicando que una institución es una especie de marco referencial instaurado e implementado por la misma sociedad, en el cual las relaciones humanas se llevan a cabo y que proporcionan estructura a la interacción entre los individuos. Además, que por consiguiente, estará condicionado por los valores subyacentes de la sociedad particular que lo establece. Así mismo, indica North en la misma cita que “como consecuencia estas [las reglas del juego] estructuran los incentivos del intercambio humano, ya sean políticos, sociales o económicos”.                                                              10  Los autores mencionados proponen cómo medir los cambios en la configuración de las reglas, por  ejemplo, a través de un enfoque sobre las normas, los cambios en las reglas dentro de contextos de opción  colectiva, la observación y seguimiento de reglas y normas seleccionadas (o no) en un tiempo específico y  cuáles son retenidas en el largo plazo. Mencionan también, citando a Foster (2001), haciendo eco de los  estudios de Darwin pero aplicados al entorno social, el proceso evolutivo que puede llevar a equilibrios que  imponen mayores costos en algunos individuos y que quizás ocasionen detrimento a otros (Ostrom y  Basurto, 2010, p. 11‐15, 19). 
  • 19. 12    Sheilagh Ogilvie proporciona una definición más simple y al grano al referirse a las instituciones como “la estructura de reglas y prácticas creadas por los seres humanos que constriñen las decisiones económicas” haciendo particular énfasis en cómo las instituciones tienen un origen humano e influencian a la economía de una nación en particular, indicando además que se ha ignorado hasta el momento el aspecto de “la gobernanza humana” (2007, p. 650-651). Pero las instituciones no necesariamente se limitan a los aspectos formales establecidos por una sociedad ya sea en sus marcos constitucionales o en leyes específicas, sino que también evolucionan en el tiempo, como lo indica North (1990, p. 4-5), y en su mayor parte, se encuentran en aspectos no organizados de costumbres, como los llama Commons, a las cuales un individuo en una sociedad debe apegarse por su carácter obligatorio ya que al no hacerlo no podrá desenvolverse en sus actividades cotidianas. Agrega también este último autor que, dichas costumbres o convenciones sociales están respaldadas por poderosas sanciones de ganancia, pérdida o competencia y que se modifican al cambiar los condicionantes y realidades económicas que imperan en la sociedad en un período de tiempo determinado. Entonces, y de manera sintetizada, al hablar de una institución, se puede decir que es “la acción colectiva que controla, libera y amplía la acción individual” Commons (1932, p. 194). Por lo tanto, las instituciones resultan ser el entramado social, plataforma o, haciendo uso de una analogía con la estructura humana, el esqueleto social sobre el que se edifica la masa corpórea de la acción humana para que evolucione y se desenvuelva de forma ordenada y predecible y de acuerdo a las decisiones realizadas, idealmente en consenso, por el
  • 20. 13    conjunto de los miembros de la sociedad. Y además, como North lo acota, las instituciones reducen la incertidumbre al proporcionar una estructura para la vida cotidiana y las transacciones que hacemos como seres humanos. Constituyen en sí una guía para la interacción humana… y además difieren en diferentes regiones, países y culturas. En otras palabras, una institución define y limita el conjunto de opciones de los individuos (North, 1990, p. 4). Aún más, Matthews (1986), citado por Pira en su trabajo sobre las Bases Teóricas de la Economía Institucional, proporciona una serie de enfoques que pueden tomarse para definir una institución: l. Instituciones como sistemas alternativos de derechos de propiedad por ley, donde situaciones óptimas de Pareto se pueden lograr si los costos de transacción son cero (Coase, 1960). 2. Instituciones como convenciones o normas en el comportamiento económico que usualmente no son definidas por la ley y cuyos costos de transacción pueden diferir de las leyes formales. Esta definición coincide con la que North (1990) refiere como restricciones informales: la información transmitida oralmente que define la herencia cultural. 3. Instituciones como tipos de contrato en uso, como el tipo de seguro escogido para cubrir diferentes situaciones de riesgo, las condiciones definidas para el empleo de mano de obra, etc. 4. Instituciones como tipos de contrato empleados por la autoridad. Este enfoque fue introducido por Coase (1937) cuando cuestionó la eficiencia de los mecanismos de mercado… Este enfoque puede generalizarse a incorporar la formación de cualquier organización para facilitar transacciones, incluyendo el papel del estado hacia este fin (Coase, 1960; North, 1981).
  • 21. 14    Así mismo, Pira cita a Nabli y Nugent para dar una descripción bastante completa de las formas y casos en que aplica el término de institución: Se conocen como instituciones a las organizaciones formales, como sindicatos de trabajadores y organizaciones patronales; son instituciones porque proporcionan una serie de normas que gobiernan la relación entre sus miembros. De igual manera, los mercados, sean estos las bolsas de valores, los mercados laborales, los mercados crediticios, los mercados de mayoreo o los mercados tradicionales como los bazares (suqs), son instituciones porque contienen normas y reglamentos, formales o informales, que gobiernan sus operaciones. Los contratos, explícitos o implícitos, son también instituciones porque establecen las normas que gobiernan las actividades específicas que involucran a las partes en dichos contratos. Igualmente, normas culturales o códigos de conducta son instituciones en el sentido que restringen la relación entre individuos (1989, p. 8-9). No obstante, varios autores consideran que es importante establecer una clara distinción entre instituciones y organizaciones, términos que suelen ser usados de forma intercambiable, descuidando sus particulares matices diferenciadoras. Como lo indica North, “las organizaciones, así como las instituciones, proporcionan una estructura a la interacción humana… [pero] conceptualmente lo que debe de diferenciarse con claridad son las reglas de los jugadores” (1990, p. 4-5), ya que lo que las reglas establecen son las directrices, los lineamientos con los que se ha de jugar; mientras que los jugadores aspiran a ganar el juego constriñéndose a las reglas establecidas.
  • 22. 15    Agrega también North con respecto a esta distinción: Las organizaciones incluyen cuerpos políticos (partidos políticos, el Senado, un consejo municipal, una agencia reguladora), cuerpos económicos (empresas, sindicatos, granjas, cooperativas), cuerpos sociales (iglesias, clubs, asociaciones deportivas, etc.) y cuerpos educacionales (escuelas, universidades, centros vocacionales). Son grupos de individuos unidos por un propósito común para alcanzar objetivos. (1990, p. 4-5) Por lo que puede establecerse de forma simplificada que una institución es el marco político, económico y social donde las organizaciones, conformadas por individuos, funcionan, interactúan y logran los objetivos para las cuales fueron creadas. Y además, que el desarrollo y establecimiento de las organizaciones resulta siendo en sí mismo el resultado de un marco institucional (North, 1990, p. 5). Otros estudiosos como Alejandro Portes y Lori D. Smith aportan algunos detalles adicionales con respecto a la diferenciación entre organizaciones e instituciones en su ensayo titulado “Instituciones y el desarrollo en América latina: Un análisis comparativo”, citando a Powell, DiMaggio y Scott con respecto a lo que son las organizaciones aseverando que “las organizaciones, ya sea económicas o de otra clase, son donde suelen habitar los actores sociales en el curso rutinario de sus vidas…”11 (2008, p. 106); mientras que citando a McIver, Merton, North y Hollingsworth, indican que las instituciones representan por su parte a “la huella simbólica para las organizaciones –son el conjunto de reglas, escritas o informales, que gobiernan las relaciones entre los ocupantes en las                                                              11  Traducción propia. 
  • 23. 16    organizaciones como la familia, las escuelas y las otras áreas importantes de la vida social…”12 (2008, p. 106). Finalmente, y haciendo referencia nuevamente a Pira en su trabajo ya referido sobre la economía institucional, es de suma importancia también indicar que: La interacción entre las normas formales e informales, resulta de los cambios que se establecen a raíz del marco institucional que se ha desarrollado a través de la historia de cada sociedad. Por lo tanto, entre más especificado sea el marco legal y entre más importancia asigna al papel de las convenciones o las normas culturales, más se conocen implícitamente las reglas del juego de una sociedad... Esta interacción determina el grado de eficiencia de las instituciones. (s.f., p. 26-27) Por lo cual, y siguiendo el análisis de Opción Pública realizado por Simmons en su libro “Beyond Politics” [“Más allá de la política”13 ], cuando una sociedad como grupo colectivo enfrenta la toma de decisiones para establecer variadas formas de orden a través de reglas, con el objetivo de reducir la incertidumbre y promover el desarrollo de la sociedad lo más armoniosamente posible, debe tener mucho cuidado en la determinación y articulación de las mencionadas reglas, en particular las de naturaleza constitucional, para que sean lo suficientemente flexibles, abstractas y generales, logrando así una eficiencia más certera del mencionado marco de reglas que se establecen y evitar que se conviertan en condicionantes, que por su rigidez, alienten las perversiones e ineficiencia del                                                              12  Traducción propia.  13  Traducción propia. 
  • 24. 17    funcionamiento social en general y de la administración pública, en particular.14 “El punto importante es que las instituciones colectivas son cuestiones de altísima importancia con consecuencias buenas y malas para individuos y el bienestar común.” (Simmons, 2011, p. 54). Cómo surgen las instituciones Con respecto a la aparición de las instituciones, Sheilagh Ogilvie propone que no siempre son el resultado de soluciones económicas eficientes a problemáticas que las sociedades han enfrentado, como lo han propuesto North, Carlyle, Mc. Clusky15 y otros, sino que surgen por variadas explicaciones, especialmente de naturaleza distributiva, que a la larga también son de carácter inherentemente económico, y explican más ampliamente su existencia (2007, p. 649, 653). Específicamente, la estudiosa indica que las explicaciones alternativas incluyen: “sucesos accidentales y personalidades [de personajes destacados]; las creencias culturales y los valores y los conflictos que surgen por la distribución de los recursos” (Ogilvie, 2007, p. 658). Con respecto a los sucesos accidentales y personalidades, indica que las instituciones resultan de influencias fortuitas o casuales que son impredecibles, que no son seleccionadas intencionalmente o que evolucionan por sí mismas. Por ejemplo, las innovaciones                                                              14 Randy T. Simmons profundiza sobre las decisiones a nivel público (“Public Choice” [Opción Pública, por su  traducción al español]), haciendo su respectivo análisis en su libro “Beyond Politics. The root of Government  Failure”,  [“Más  allá  de  la  política.    Las  raíces  de  las  fallas  del  gobierno”,  por  su  traducción  al  español],  (Simmons, 2011).  15  Según indica Ogilvie (2007, Pp. 649, 653), North argumenta que la servidumbre [como institución] fue una  solución eficiente a los problemas existentes en la economía medieval; y por su parte, Mc. Clusky argumenta  que la villa medieval era una institución eficiente para diversificar los riesgos que habían,  dada la ausencia  de mercados de seguros. 
  • 25. 18    tecnológicas pueden conducir a las instituciones hacia nuevos senderos; de igual forma cuando acaecen desastres naturales. Así mismo, la autora recalca el hecho que las instituciones fundamentales para una sociedad son de índole política y que por lo tanto, los principales actores de la vida política actúan influenciados por su carácter, personalidad y emociones. Y, enfatizando su primer punto, afirma también que, “las colonias reciben el sistema legal que les fue traído por la primera cultura imperialista que las colonizó” (2007, p. 658). Es importante también observar que Ogilvie coincide con el estudio realizado por Rafael La Porta, Florencio López-de-Silanes y Andrei Shleifer titulado “The Economic consequences of legal origins”, donde se concluye que “existe gran evidencia de que los orígenes legales influencian las reglas y regulaciones, los cuales a su vez tienen un impacto sustancial en resultados económicos” (2007, p. 27), los cuales a su vez impactan la estabilidad social, política y económica de toda nación. El segundo enfoque de Ogilvie con respecto a las explicaciones que dan origen a las instituciones, y de forma muy amplia, se refiere a los “modelos mentales” que motivan a los individuos a implementar y practicar diferentes reglas institucionales, las cuales surgen debido precisamente al hecho que son consistentes con las creencias y valores de las personas que hacen uso de ellas (2007, p. 659). Por su parte, North coincide en este punto con Ogilvie a través de lo que él llama los “modelos subjetivos” que permiten explicar la existencia y la naturaleza de las instituciones (2007, p. 559 – 560).
  • 26. 19    De la misma manera, otros autores citados por Ogilvie y que subrayan su segunda clasificación incluyen a Putnam que se refiere al “capital social” como el conjunto de características de la organización social tales como la confianza, las normas y las redes sociales que tienen el potencial de mejorar el logro de los objetivos de una sociedad al permitirle acciones coordinadas eficaces (2007, p. 660), agregando que de hecho, algunas sociedades tienen un alto capital social. Finalmente, el tercer enfoque de Ogilvie para explicar a las instituciones es el llamado punto de vista desde los conflictos que centra su análisis en la manera en que las instituciones existentes en una sociedad afectan cómo los recursos limitados de la misma se distribuyen, más allá de la perspectiva económica de la eficiencia (2007, p. 662) [cursivas añadidas]; donde ciertamente podemos aplicar el enfoque para ayudar a explicar la distribución dispareja de los recursos en países como Guatemala y la existencia de ciertas instituciones que toman en cuenta las implicaciones de la distribución de los recursos sobre individuos y grupos poderosos. Ogilvie argumenta que este punto de vista del conflicto permite explicar la existencia de instituciones como la servidumbre en la época medieval en Europa y para ello cita a Dennison al indicar que: A pesar de su ineficiencia en la solución de las imperfecciones del mercado en relación a bienes públicos, innovación o la inversión, su existencia creó una economía de privilegios que limitaba la eficiencia de distribución de la tierra, el trabajo, el capital y los mercados de producción. Pero a pesar de que la servidumbre era profundamente ineficaz en el objetivo
  • 27. 20    de incrementar el tamaño del pastel económico, era muy eficaz en la distribución de grandes pedazos del pastel hacia los terratenientes, con beneficios colaterales de índole fiscal y militar para los gobernantes y privilegios económicos para las élites (2007, p. 663). Se puede concluir que las perspectivas de Ogilvie con respecto al surgimiento de las instituciones pueden realmente ser todas aplicables a diferentes naciones, y ciertamente a Guatemala, ya que es evidente que circunstancias accidentales, los modelos mentales que prevalecen en la sociedad y los conflictos de intereses que han predominado en el país permiten explicar en gran medida la naturaleza de las instituciones políticas y económicas que prevalecen y que aún condicionan el desarrollo económico del país. C. Relevancia de las instituciones Para comenzar con una vehemente manera de exponer la importancia de las instituciones en una nación, cito a Amartya Sen, premio nobel de economía de 1998 quien asevera en su libro titulado “El desarrollo como libertad” que: Los individuos viven y llevan a cabo sus actividades cotidianas en un mundo de instituciones. Nuestras oportunidades y prospectos dependen de forma crucial en qué tipo de instituciones existen y cómo funcionan. Las instituciones no solamente contribuyen a nuestras libertades, sino que su papel puede ser sensiblemente evaluado a la luz de qué tanto contribuyen a nuestra libertad. Ver el desarrollo como libertad proporciona una
  • 28. 21    perspectiva en la que la evaluación institucional puede ocurrir de manera sistemática (1999, p. 142)16 . Como ya se indicó, fue hasta hace relativamente poco tiempo que la economía volvió a darle la importancia al papel que las instituciones tienen, luego de haber pasado décadas durante las cuales los economistas basaron su estudio y análisis sobre las asunciones del equilibrio económico y la racionalidad constante de los actores económicos, las cuales con el resurgimiento de la incorporación de las instituciones al análisis económico han sido puestas bajo telón de juicio.17 Como ya se indicó más arriba, economistas como Douglass North han reconocido el papel central que tienen las instituciones al estudiar las variaciones que ha habido en la implementación de recomendaciones de política económica en distintas sociedades y naciones. Y a partir de este fenómeno, ahora sea plenamente reconocido este papel “engranage” de las instituciones, ya que además permiten que el qué hacer cotidiano, las decisiones y las alternativas disponibles, así como las actividades sociales y económicas de las naciones se conduzcan con más facilidad, eficiencia y certeza. De hecho, North realza el papel de las instituciones al indicar que: …nuestra vida está conformada de rutinas en las que las cuestiones de elección aparentan ser regulares, repetitivas y claramente evidentes, a tal grado que hasta el 90 por ciento de nuestras acciones en un día no requieren de mucha reflexión. Pero de hecho, es la                                                              16  Traducción propia.  17   Varios  cuestionamientos  han  sido  realizados  por  los  economistas  contemporáneos  con  respecto  a  la  Teoría General del Equilibrio, tal como el artículo “Economía Institucional y Ciencia Económica”, (Lozano, Pp.  105‐109, 1999). 
  • 29. 22    existencia de un conjunto de instituciones integradas que hace posible que no tengamos que pensar acerca de los problemas o que tengamos que escoger tales opciones18 (1990, p. 12). Además, gran parte de las decisiones que ocupan a los agentes económicos en una sociedad se destina a la reducción de la incertidumbre y en esta tarea, donde se necesita eficacia y eficiencia, un conjunto de instituciones eficientes19 juega un papel fundamental, permitiendo a su vez que las sociedades utilicen mejor el tiempo disponible por la certeza que las instituciones ofrecen y se desarrollen. Es de reconocer entonces que, por el papel tan importante que juega el establecimiento de las normas que conllevan las instituciones, ya sea formalmente a través de su inclusión y consideración en constituciones, códigos y leyes; o informalmente, por la costumbre, valores practicados y cultura de las sociedades, ciertamente se puede inferir la importancia e incidencia que las instituciones tienen en un país, en particular cuando se trata de aspectos como su desarrollo social, económico y político. No extraña por lo tanto observar que muchas sociedades contemporáneas, incluyendo la de Guatemala, a pesar de tener acceso a nuevas tecnologías, conocimiento, instrumentos, ideas, etc., no avanzan en sus objetivos de desarrollo. La explicación radica en gran medida en la clase de instituciones formales bajo las cuales los individuos llevan a cabo sus actividades cotidianas y que, en el caso guatemalteco, fueron plasmadas en la constitución                                                              18  Traducción propia.  19  De las que se discutirá más adelante en este trabajo. 
  • 30. 23    de 1985 que aún rige y que necesita de serias y urgentes modificaciones que permitan más flexibilidad y posibilidades de desarrollo para el país.20 De forma muy convincente, luego de realizar una exhaustiva investigación sobre el papel de las instituciones, Daron Acemoglu y James Robinson en su libro “Why nations fail?” [¿Por qué fracasan las naciones?]21 , y después de considerar y describir los distintos niveles de desarrollo económico y social de diferentes países o regiones, pese a su cercanía geográfica, herencia colonial común y otros factores afirman que: La razón por la que Nogales, Arizona es mucho más rica que Nogales, Sonora, es simple; es debido a instituciones muy diferentes en ambos lados de la frontera, las cuales crean incentivos muy diferentes para los habitantes de Nogales, Arizona, versus Nogales, Sonora. Los Estados Unidos también son mucho más ricos en el presente que México o Perú debido a la manera en que sus instituciones, tanto económicas como políticas, determinan los incentivos para las empresas, los individuos y los políticos [cursivas añadidas]. Cada sociedad funciona con un conjunto de reglas económicas y políticas creadas y aplicadas por el estado y por los ciudadanos de forma colectiva. Las instituciones económicas determinan los incentivos económicos: los incentivos de obtener una educación, de ahorrar e invertir, de innovar y de adoptar nuevas tecnologías, etc. (2011, p. 804).22 Y, de una manera bastante concisa pero clara y siempre enfatizando su posición acerca de la libertad del ser humano, el célebre economista austriaco Hayek, citado por Lozano,                                                              20  De las potenciales modificaciones se discutirá más adelante en este trabajo.  21  Traducción propia.  22  Traducción propia.  Además, la versión del libro es electrónica, editada para Kindle, de Amazon, lo que  condiciona el número de página citado.  
  • 31. 24    reconoce la importancia de las instituciones, “entendidas aquí como las reglas de comportamiento para el mantenimiento del mismo orden espontáneo” (1999, p. 112) [que caracteriza a una sociedad libre]. Sin embargo, a pesar de que todos los tipos de instituciones mencionados, incluyendo las instituciones económicas, sociales, políticas, etc., tienen su respectiva relevancia, es también importante aclarar que unas condicionan a las otras, por lo que algunas tienen preeminencia. En particular destacan las decisiones sobre instituciones de índole política23 ya que el proceso de decisiones tomadas en conjunto por la sociedad a través de representantes elegidos en un sistema democrático, conlleva la elección de los que tendrán a su cargo la elaboración, revisión e implementación de las reglas del juego, o sea las instituciones que regirán el modo de vida de los individuos en una nación. Acemoglu y Robinson destacan precisamente la preeminencia de las instituciones políticas cuando indican que éstas son las que en última instancia determinan la habilidad por parte de los ciudadanos de controlar e influenciar a la clase política y su comportamiento, lo cual a su vez condiciona el hecho de si los políticos trabajarán como representantes de los intereses de los ciudadanos o si tienen la capacidad y habilidad de aprovechar el poder que se les ha delegado para trabajar en la acumulación de su propia riqueza y buscar el alcance de sus propios objetivos que suelen ser de inconveniencia para los ciudadanos. (2011, p. 804). Y partiendo de esta relevancia, se ha hecho ya referencia a la importancia del momento en el que se redactan las constituciones, las cuales incluyen la especificación y el                                                              23 De  hecho,  indica  el  filósofo  John  Rawls  que  “las  elecciones  sobre  los  arreglos  económicos  conllevan  determinadas  concepciones  del  bien  humano,  lo  cual  implica  que  se  deben  basar  en  razones  morales  y  políticas”  (p. 323, 2004). 
  • 32. 25    poder delegado al estado de regular y gobernar a la sociedad, por lo que deben de considerarse con extremado cuidado, además de conllevar un proceso ejercido por personas delegadas con suficiente capacidad para esta función. Por lo tanto, la selección de instituciones, lo cual implica y conlleva un proceso político, resulta siendo clave para permitir u obstaculizar el desarrollo de las naciones ya que aquellos grupos que ostenten el poder político tienen en sus manos dicha selección; y como, puntualizan Acemoglu y Robinson, el escoger instituciones que generen incentivos para un progreso económico puede al mismo tiempo redistribuir el ingreso y el poder de tal forma que un grupo de poder puede encontrarse de repente con menos influencia (2011, p. 1443), lo cual permite a su vez explicar por qué en muchas naciones prevalecen instituciones que no favorecen al desarrollo económico. D. Tipología de las instituciones Como ya se mencionó más arriba, y dado el particular contexto del presente trabajo, las instituciones pueden en primer término clasificarse como formales e informales, dependiendo de si están plasmadas en una constitución o codificadas en leyes, en el primer caso y si son en función de usos, costumbres y convenciones sociales, en el caso segundo. De igual manera, ciertamente existen también instituciones eficientes y no eficientes, en función de si los resultados esperados del conjunto de reglas se obtiene o no.
  • 33. 26    No obstante, es importante también incluir una tipología adicional que hace hincapié en algunos aspectos que más adelante se discutirán con respecto al necesario desarrollo, evolución y cambio institucional para Guatemala como estrategia de desarrollo económico, lo cual hace que también se reconozca la existencia de instituciones económicas, como el mercado y de las instituciones políticas que rigen la convivencia en una sociedad. Acemoglu y Robinson proponen como explicación a las diferencias en el desarrollo de distintos países y regiones a la existencia de diferentes tipos de instituciones a las cuales llaman “inclusivas” o “extractivas”. Y partiendo del análisis que realizan al comparar Corea del Norte con Corea del Sur, llegan a las siguientes definiciones: Las instituciones inclusivas, tales como aquellas en [que operan en] Corea del Sur y los Estados Unidos, son aquellas que permiten y promueven la participación de la mayor parte de las personas en actividades económicas que hacen el mejor uso de sus talentos y habilidades y que les permite a los individuos realizar elecciones que desean. Para ser inclusivas, las instituciones económicas deben caracterizarse por el respeto a la propiedad privada, un sistema imparcial de leyes y la provisión de servicios públicos que proporcione un nivel parejo de intercambio en el cual las personas puedan intercambiar y contractar… Las instituciones económicas inclusivas promueven la actividad económica, el crecimiento en la productividad y la prosperidad económica… Dichos derechos deben de existir para la mayoría de los individuos en la sociedad.24 (2011, p.1279).                                                              24  Traducción propia. 
  • 34. 27    Para los autores referidos, las instituciones inclusivas25 son parte de la clave que explica el por qué de la diferencia en el desarrollo de países y regiones con similares recursos, población y características sociales y culturales; y agregan también que esta clase de instituciones económicas necesitan la existencia del estado y su funcionamiento eficiente para permitir el desarrollo a través del poder coercitivo que tiene de hacer cumplir la ley y el orden, de velar por la propiedad privada y por el cumplimiento de contratos26 (2011, p. 1307). Por el contrario, las instituciones extractivas constituyen la antítesis de lo que se menciona para las inclusivas, más específicamente se dice que son extractivas porque “son instituciones diseñadas para extraer los ingresos y la riqueza de un subconjunto de la sociedad para beneficiar a un subconjunto distinto” (Acemoglu, 2011, p. 1316). Estas instituciones, agregan los autores, se han implementado en distintos países bajo distintos nombres, tales como “la encomienda” o “el repartimiento” y se caracterizan por la inexistencia de la propiedad privada o por la limitación de tal derecho a ciertos sectores de la población, como fue el caso en Latinoamérica durante el tiempo de la colonia, cuando los españoles sí lo tenían, contrario al alto grado de inseguridad de la propiedad de los indígenas; habiendo estado los ciudadanos, en su mayor parte, sujetos a una fuerte coerción (2011, p. 1307).                                                              25  Traducción propia.  Acerca del primer país que implementó este tipo de instituciones, a partir de una serie  de  condicionantes  políticas  y  comerciales,  los  autores  cuentan  el  episodio  de  la  Revolución  Gloriosa  en  Inglaterra en su libro “Why Nations Fail?”, (Acemoglu y Robinson, 2011), capítulos 3 y 4.  26  Traducción propia. 
  • 35. 28    Así mismo, haciendo uso del primer enfoque de Ogilvie para explicar el surgimiento de las instituciones27 , puede esbozarse una explicación para la naturaleza de las instituciones extractivas que han caracterizado a Guatemala desde la época colonial: Primero, el hecho que en Guatemala se estableció el gobierno central de la capitanía general de Centroamérica puede interpretarse como un evento que acaeció por decisión de los colonizadores y en el cual no hubo participación u opinión de parte de los residentes del territorio guatemalteco en aquella época y que por lo tanto fue “accidental”, siguiendo el análisis de las causas que explican el surgimiento de las instituciones, de Ogilvie. De igual manera, esta decisión de establecer la capital de la capitanía en Guatemala, conllevó el establecimiento de los representantes de la corona y de las élites sociales, políticas y religiosas encargadas para la administración de toda la región en la ciudad de Santiago de los Caballeros de Guatemala, hoy Antigua Guatemala. Segundo, conjuntamente se establecieron instituciones de naturaleza extractiva, que según lo indican Acemoglu y Robinson en su trabajo ya citado, fue la práctica más común por parte del reino de España con respecto a sus colonias de ultramar28 . Y, seguidamente, dicha manera de administrar las colonias fue heredada por los criollos que declararon la independencia de Centroamérica y que no deseaban continuar bajo el mando de la corona, pero que sí tenían entre sus planes la continuación de las instituciones y prácticas extractivas para mantener sus privilegios, situación que prevalece en términos generales en el presente y que permite explicar en cierta medida el desarrollo institucional distinto que se                                                              27  Vid., página 16 de esta investigación.  28  Esta manera de gobierno extractiva es detallada en el capítulo 1 del libro Why Nations Fail? (Robinson y  Acemoglu, 2011). 
  • 36. 29    ha forjado en diferentes partes de Centroamérica, en particular, entre Costa Rica (que era el territorio más lejano de la capital de la capitanía) y Guatemala. Por consiguiente, se puede concluir que, por lo menos en parte, las distintas disposiciones y apertura de las sociedades en general a implementar cambios que han favorecido y permitido la instauración y consolidación de instituciones inclusivas tanto a nivel político como económico en diferentes regiones de Centroamérica, como las mencionadas en el párrafo anterior, se debe a lo que North llama “path dependency” (dependencia del sendero, por su traducción al español), que se refiere a la persistencia de determinadas instituciones debido a la prevalencia de sectores específicos y sus respectivos intereses en una nación en función de la dinámica propia que instituciones extractivas generan y que motivan a su permanencia.29 Finalmente, y retornando al tema de los tipos de instituciones de modo muy general, al hacer un enfoque desde las determinadas funciones y objetivos que las instituciones tienen, se puede también afirmar que las hay familiares, sociales, políticas, educativas, económicas, religiosas, profesionales, etc., teniendo en común el hecho de que en cada una existe un marco de referencia o superestructura que da orden y certeza a las interacciones que se dan en cada entorno o grupo (Ogilvie, 2005, 658).                                                              29  El concepto de “path dependency” se utiliza para explicar el por qué se escoge “no desarrollarse” en  algunas naciones (Acemoglu y Robinson, p 692, 2011). 
  • 37. 30    E. Condicionantes de las instituciones ¿Qué condiciona que las reglas30 formales o informales bajo las cuales una sociedad, a través de sus organizaciones, interactúa con eficiencia, buscando el desarrollo y la maximización del beneficio individual y social? Resulta que, en el caso de las reglas formales, a través de la elección pública, los individuos establecen las reglas que se constituirán en el marco condicionante de la interacción social, y ésta elección pública se ve condicionada a su vez por diferentes aspectos subjetivos entre los que podrían mencionarse, entre otros, la cultura, los valores, la herencia histórica, el momento histórico, etc., todos ellos aspectos que juegan un papel fundamental en la mente de los que poseen la potestad de decidir. Con respecto a las normas31 informales, que tienden a ser las que más prevalecen en una sociedad como condicionantes del comportamiento y decisiones de los individuos, varios autores como North han indicado que contienen una importancia en sí mismas, más allá de que sean consideradas como complementarias de las reglas formales, lo cual se confirma al tomar en cuenta la experiencia en diferentes sociedades con respecto a la aplicación de la misma índole de reglas formales o constitucionales. Para ejemplificar la incidencia de dichos condicionantes informales, North también comenta cómo la cultura japonesa sobrevivió a la ocupación norteamericana después de la segunda guerra mundial, habiéndose notado la persistencia de muchas características propias de la sociedad nipona a                                                              30  De acuerdo a Ostrom y Basurto, “las reglas resultan de los esfuerzos explícitos o implícitos para lograr  orden y previsibilidad” (2011, p. 6).  31  También de acuerdo a Ostrom y Basurto, “la mayoría de las normas se adquieren en el contexto de una  comunidad en la que el individuo frecuentemente interactúa, lo cual impacta su motivación con respecto a  no romperlas, fortaleciendo el valor interno asignado a actuar de acuerdo a la norma” (2011, p. 6). 
  • 38. 31    pesar del cambio generalizado de reglas al que fue sometido durante la ocupación (1990, p. 36). Por lo tanto, aquellas normas informales, convenciones sociales y culturales, también se verán condicionadas por los mismos aspectos subjetivos mencionados, por lo que es necesario examinar con mayor detenimiento estas variables que condicionan el desempeño y resultado de las instituciones que norman la convivencia en una sociedad. a. La Cultura Debido a la mencionada prevalencia de condicionantes informales, es importante preguntarse de dónde surgen los mismos. Y la respuesta para este cuestionamiento sirve también para definir uno de los elementos que efectivamente condicionan las normas, tanto informales como formales bajo las que una sociedad vive. Se trata de la cultura, la cual North, citando a Boyd y Richerson, indica que se constituye en “la transmisión de una generación a otra, a través de la enseñanza y la imitación, del conocimiento, los valores y otros factores que influyen la conducta” (1990, p. 37). Por su parte, Hayek indica que “la cultura es un proceso adaptativo que acumula soluciones parciales a problemas frecuentemente encontrados del pasado” (North, 2005, p. 36)32 . Otra definición de cultura que toma en cuenta más detalles es proporcionada por Grewal y Levy que la identifican como:                                                              32  Traducción propia. 
  • 39. 32    El conjunto de valores, las creencias que guían, la comprensión y maneras de hacer las cosas compartidos por los miembros de la sociedad y que existe en dos niveles: artefactos visibles (el comportamiento, el vestido, los símbolos, ceremonias) y valores subyacentes (procesos mentales, creencias y asunciones) (2008, p. 191).33 Definición en la que se hace mayor hincapié al hecho que el mencionado conjunto de aspectos son compartidos por los miembros de la sociedad, además de que incluyen aspectos visibles e invisibles, siendo obviamente los que no se pueden apreciar a simple vista los que más condicionan la conducta de los individuos y la efectividad de las instituciones. Y finalmente, está la definición centrada más en la operatividad de la cultura proporcionada por Cateora y Graham, que citando a Hofstede afirman que “la cultura es el ‘software’ de la mente, que proporciona una guía a los seres humanos en cuanto a cómo pensar y comportarse; es una herramienta para resolver problemas”34 (2007, p. 98). Es la cultura, en ese nivel más intangible, la que precisamente condiciona el hecho de que principios, reglas, valores, ideales, instrumentos, políticas, etc., instituidos en diferentes países ocasionen distintos resultados puesto que la misma proporciona el importante marco conceptual basado en el lenguaje que permite la codificación y la posterior descodificación o interpretación de la información que los sentidos envían al cerebro (North, 1990, p. 37),                                                              33 Traducción propia. Grewal y Levy indican que la referencia de donde obtuvieron la definición es de  Training Management Corporation (TMC), Doing Business Internationally: The Cross Cultural Challenges,  Seminar and Coursebook, Princeton, NJ., EUA. 1992.  34  El trabajo citado es titulado: “Culture’s Consequences” [“Consecuencias de la cultura”, por su traducción al  español], (Hofstede, 2001). 
  • 40. 33    implicando por lo tanto que esa variable cultural debe de tomarse muy en cuenta al tratar no solo de explicar las variaciones de distintas políticas económicas y procesos entre las naciones, sino que también para tratar de comprender la actitud y disposición para recibirlas y practicarlas así como para contar con la apertura de adaptación y flexibilidad de las mismas.35 Selznick, citado en Portes y Smith, p. 106, reconoce el proceso de “institucionalización” [de las normas], y que da como resultado el hecho de que determinados valores que surgen de la interacción entre los que ocupan los distintos papeles o funciones, lleva a la prevalencia y dominio de ciertas perspectivas de valores que van más allá del requerimiento técnico original y por el cual una organización fue creada, dando resultados no esperados e ilustrando el papel de la cultura y los valores que predominan en una sociedad y su influencia sobre las reglas formales. La cultura a su vez condiciona el tipo de valores que marcan a una sociedad y guían las acciones de un individuo a través de lo que consideran es lo justo, tolerante, solidario, honesto, responsable, generoso, digno, etc. Y como ejemplo de cómo la cultura guatemalteca caracterizada por aspectos como la aversión al riesgo36 , el sentimiento colectivista37 , la prevalencia de sobornos, el “alto contexto”38 , la informalidad en sus                                                              35  Se han realizado estudios acerca de la relevancia que tiene la cultura para afectar las decisiones de una  sociedad  y  las  instituciones  que  posee,    tal  como  el  artículo  “Culture  and  the  Historical  Process”  (Nunn,  2012).  36  Guatemala ha sido catalogada bajo la clasificación de “alta aversión al riesgo”, tema que puede abordarse  con más profundidad en variada literatura. En particular para el presente trabajo se utilizó “International  Marketing”  (Cateora  y  Graham,  p.  154,  2008).    También  está  el  análisis  de  orientaciones  culturales   (Schwartz, 1999) ya citado en el ensayo “Social norms and the law: why peoples obey the law” [“Las normas  sociales y la ley: ¿por qué la gente obedece la ley?”, por su traducción al español], (Licht, Pp. 14 y 15, 2008).  37  Ibid. 
  • 41. 34    relaciones interpersonales, la concepción de relatividad con respecto a las reglas, la concepción relativa y holística del tiempo39 , la actitud “machista”, el autoritarismo40 , el “amiguismo”41 , etc., se puede pensar, en una profesional que llega a un puesto de autoridad como coordinadora académica en una facultad de una institución de educación superior que se identifica con el fomento y la práctica de valores, y en donde tiene la potestad de proponer docentes para diferentes cursos de las carreras que se ofrecen. Entre sus primeras acciones se destaca el hecho que comienza a cambiar docentes con más experiencia y antigüedad en la impartición de determinados cursos por personas allegadas a ella, incluyendo a su propio esposo. No le importa a la profesional mencionada el hecho que en las reglas de la institución aparezcan lineamientos que favorezcan la experiencia y capacidad docente, un historial de buenas evaluaciones anteriores del desempeño docente en el aula, etc., donde, como ya se mencionó, además se llama a la práctica y enseñanza de valores entre otros lineamientos para la propuesta de docentes cada semestre. Sin embargo, lo importante, desde la perspectiva de la profesional es practicar el “amiguismo”, al colocar a sus allegados y conocidos para sentirse “más segura” y no estar sujeta a cuestionamientos de su nueva gestión por parte de los profesionales catedráticos de mayor antigüedad, además de sentir un cierto grado de satisfacción de haberle “echado una mano” a sus amigos y allegados, llenándole de un sentido de virtud ante sí misma, aunque                                                                                                                                                                                       38  Ibid.  39  Ibid.  40  Ibid.  El autoritarismo es identificado con el factor “Power Distance” [Distancia de poder, por su traducción  al español], (Cateora y Graham, 2008).  41  Definido en la enciclopedia en línea Wikipedia como el ser parcial para con los amigos, especialmente al  designarlos  en  posiciones  de  autoridad,  sin  importar  si  están  calificados.  Por  lo  tanto  el  amiguismo  es  contrario a la práctica y en principio con la “meritocracia” (de la cual se hablará más adelante). 
  • 42. 35    en completa contradicción a las reglas establecidas. De la misma manera, la puntualidad y la eficiencia con respecto al puesto que ocupa no reflejan los ideales institucionales. El ejemplo descrito ilustra un típico escenario en la vida cotidiana de Guatemala, en el cual, a pesar de ser un entorno profesional, de educación superior, donde pudiera especularse que debieran prevalecer con mayor apego las reglas establecidas con el objetivo de buscar excelencia, calidad y también el debido respeto a los estudiantes que confían en la organización educativa, prevalecen aspectos de la “cultura” guatemalteca, los cuales a su vez explican el pobre resultado de los objetivos trazados por la organización, a pesar de supuestamente practicar los principios y valores que fomenta, así como los procedimientos importados de otras latitudes. Finalmente, como lo acota North, “la implicación a largo plazo del procesamiento cultural de la información que subyace a las constricciones informales se debe a que juega un importante papel en la forma incremental a través de la cual las instituciones evolucionan” (1990, p. 44)42 , enfatizando el papel preponderante que tiene la cultura en fenómenos que explican la prevalencia de instituciones a pesar de sus características no positivas, siendo por lo tanto punto de origen de la “dependencia del sendero” (del inglés, path dependence) y que implica la necesidad de un cambio cultural imperativo para emprender el gran reto del cambio institucional y su consecuente impacto en el desarrollo económico. Por otra parte, Portes y Smith agregan al argumento de la incidencia de la cultura, citando a Granovetter (1985, 1992), y reconocen el problema de “arraigo” (del inglés, embeddedness)                                                              42  Traducción propia. 
  • 43. 36    a través del cual identifican el hecho que los intercambios humanos [marcados por la cultura y los valores de la sociedad], los cuales las instituciones pretenden guiar, a su vez afectan a las mismas instituciones; explicándose por lo tanto el fenómeno “del por qué los objetivos formales y prescritos de las jerarquías organizacionales generalmente difieren de cómo las organizaciones operan en la realidad” (Dalton, 1959; Morril, 1991; Stinchcombe, 1965; Scott, 1995)43 . b. Los valores y las creencias Es importante puntualizar en primer término que los valores y las creencias son componentes centrales de la cultura misma, pero debido a que sus particularidades, profundamente enraizadas en la mente de los individuos, condicionan sus actitudes, es importante tratarlos separadamente de la cultura, como concepto más amplio. A partir de ello también se les puede calificar como los elementos “subjetivos” que están detrás de las instituciones formales e informales. Específicamente, los valores representan un punto central para explicar cómo las instituciones funcionan en una sociedad pues condicionan su efectividad a través de modelos mentales intangibles. Como lo indica Licht en su ensayo titulado “Normas sociales y la ley: Por qué las gentes obedecen la ley”: Los valores son definidos como concepciones de lo que es deseado, caracterizados y analizados a nivel individual y social. A nivel individual, los valores son representaciones                                                              43  Traducción propia. 
  • 44. 37    sociales internalizadas o creencias morales a las que la gente recurre para justificar sus acciones… A nivel grupal, los valores son “scripts” o ideas culturales poseídas en común por miembros de un grupo; la “mente social” del grupo (2008, pp. 727-728). Por lo tanto, la interacción entre los orígenes de los valores individuales y grupales es evidente, destacando en particular el peso de la segunda clase sobre la primera, donde al ser establecidos y asimilados por el grupo, se ejerce mayor presión sobre el individuo con el riesgo de ser aislado o juzgado al no adherirse a los valores grupales. De este análisis deriva entonces la importancia de examinar los valores que prevalecen en las sociedades, debajo de las características y peculiaridades culturales. De hecho, por debajo de la diversidad cultural de las naciones se pueden identificar diferencias fundamentales, en particular con respecto a los valores culturales y las creencias, los cuales, según los estudios ya citados de Hofstede pueden generar distintos resultados de la implementación de similares innovaciones tecnológicas. Por ejemplo, la difusión de la comunicación virtual ha sido más prevalente en países que se caracterizan por valorar el individualismo, mientras que no lo ha sido tanto en países caracterizados por una predilección por actividades grupales, de interacción directa, cara a cara (Cateora, 2007, pp. 106 y 107); radicando la diferencia en la aceptación de la nueva tecnología en aspectos inherentes a las diferentes valores en cada cultura. Debido a lo anterior, es predecible que la misma conclusión puede ser trasladada al caso de instituciones, políticas o procedimientos que también terminan generando diferentes resultados.
  • 45. 38    Otra caracterización más específica de los valores es propuesta por los ya citados Portes y Smith que indican que “los valores no son normas… y representan principios morales generales” (2008, p. 104)44 , implicando que subyacen a la conducta humana y son parte inherente de ésta. Agregando también que constituyen un aspecto profundo e inobservable de la cultura debido a que son pocas veces invocados en el transcurso de la vida diaria, siendo en su lugar inferidos de aspectos tomados del comportamiento diario, tales como decisiones, preferencias, acciones, etc. (2008, p. 104). Los valores y las creencias, por lo tanto, aunque de forma inobservable, condicionan el funcionamiento de las instituciones, sus objetivos y logros, puesto que operan en el comportamiento humano y en las decisiones que los individuos realizan. Y si a esta conclusión se le agrega que, como creencias, los valores no son ideas frías y objetivas, como lo indica Licht en su ensayo ya citado, sino que al ser activados al nivel individual, se infunden de sentimientos, se puede visualizar un complejo proceso en las decisiones realizadas por individuos, muchas veces impregnadas de sesgos emocionales que tergiversan los mejores propósitos de las organizaciones y sus instituciones o reglas del juego formales, como en el ejemplo ya mencionado de la coordinadora académica en una entidad de educación superior. A pesar de lo mencionado hasta el momento sobre cómo la cultura, y en particular, los valores y las creencias condicionan el surgimiento, funcionamiento y efectividad de las instituciones, es importante también mencionar una acotación relevante realizada por Ogilvie quien indica que:                                                              44  Traducción propia. 
  • 46. 39    “las creencias, los valores, las normas, los modelos mentales son extremadamente difíciles de observar… existen en el interior de la cabeza de las personas y los observadores externos pueden solamente medirlos indirectamente… Lo que la gente dice que cree o valora o considera normal no proporciona una figura exacta de las creencias, los valores y las normas sobre las que toman sus acciones” (2007, p. 677).45 Por lo que, aunque la veracidad e impacto de la influencia de estas variables subjetivas en el funcionamiento y efectividad de las instituciones en una sociedad no puede ser negado, se reconoce y enfatiza la dificultad de constatarla y medirla. No obstante, pudiera hacerse uso de la teoría de la “preferencia revelada”, propuesta originalmente por Samuelson y que consiste en una teoría para explicar el comportamiento del consumidor y que podría extrapolarse al comportamiento de los individuos en el presente contexto ante las normas e instituciones, asumiendo que el individuo deriva alguna clase de beneficio o “utilidad” (tangible o intangible) al realizar o no una u otra acción. La propuesta de Samuelson, de acuerdo a Stanley Wong fue basada en la consistencia del comportamiento y para formular sistemas equivalentes de axiomas en las preferencias de un individuo (2006, p. 3). Por otra parte, siguiendo el análisis de Pyndick y Rubinfeld (2001, p. 91), la teoría de la “preferencia revelada” podría explicar por qué un individuo decide de una u otra forma, cuando los costos que enfrenta cambian. Por lo que en este contexto sobre instituciones se                                                              45  Traducción propia 
  • 47. 40    puede indicar que estos costos podrían traducirse en mayores o menores controles, más o menos auditorías en contraposición con los beneficios de acatar o no las instituciones formales (reglas del juego) o informales dentro de una organización o, en un contexto más amplio, en una sociedad. c. La historia Como ya se mencionó más arriba, la herencia histórica es un condicionante del por qué surgen las instituciones y también del tipo de instituciones que se generan en una sociedad. En el caso de Guatemala, al igual que en otras regiones de Latinoamérica, la herencia de la colonización española, con su característico interés en extraer riqueza de sus colonias para beneficio de la corona, el autoritarismo y el establecimiento de privilegios (North, 2005, p. 112), sigue permeando muchos aspectos de la vida nacional, tal como la estructura productiva, la distribución de poder y la dinámica política, la distribución de los recursos productivos, la centralización, la prevalencia de privilegios para determinados sectores económicos y sociales, etc. Este aspecto también puede servir de referente para indagar en los anales históricos pre- coloniales del país donde se pueden encontrar aspectos culturales que privilegiaban el caciquismo, la centralización del poder en una sola persona, el relevante papel del género masculino, etc., que continúan vigentes hasta el presente y que se hacen manifiestos en la realidad social, política y económica prevaleciente.
  • 48. 41    Finalmente, Cateora y Graham, con respecto a la historia de una nación como condicionante de su cultura y por ende del tipo y rasgos de sus instituciones, indican que: El impacto de eventos específicos en la historia puede ser reflejado en la tecnología, instituciones sociales, valores culturales e inclusive el comportamiento del consumidor [del individuo]… Por ejemplo, una gran parte de la política norteamericana de comercio ha dependido de la casualidad del tabaco como la fuente original de la supervivencia económica de la colonia de Virginia en los años de 1600s. De igual manera, la declaración de independencia de los Estados Unidos, y por lo tanto, los valores e instituciones norteamericanos, fueron fundamentalmente influenciados por la publicación coincidente en 1776 de la Riqueza de las Naciones, de Adam Smith (2007, 102).46 Por otra parte, como lo reconocen también Acemoglu, Johnson y Robinson (2000) en su investigación acerca de “Los orígenes coloniales del desarrollo comparativo: una investigación empírica”, (del inglés “The colonial origins of comparative development: An empiricial investigation.”); en efecto, las potencias colonizadoras europeas adoptaron políticas muy diferentes de colonización, las cuales a su vez estaban asociadas con distintas instituciones.47 Y agregan también que la estrategia de colonización dependía en función de la posibilidad de que los europeos pudieran establecerse en la colonia específica, “donde los europeos enfrentaban altas tasas de mortandad, no podían establecerse y por lo tanto preferían                                                              46  Traducción propia.  47  En el trabajo de Acemoglu et al. (2000) se argumenta que existieron diferentes tipos de colonización que  crearon a su vez distintos conjuntos de instituciones.  Entre ellos está el caso extremo de potencias europeas  que establecieron “estados extractivos”, como el del Congo belga (2000, p. 2). 
  • 49. 42    instaurar instituciones extractivas. Estas instituciones tempranas persisten hasta el presente” (2000, p. 1)48 . Además, a través de los estudios realizados, Acemoglu et al. (2000) descubrieron en las diferencias entre las tasas de mortandad un instrumento para estimar los grandes efectos que las instituciones tienen sobre el ingreso per cápita, a tal grado de impacto que llegaron a la conclusión de que hasta tres cuartos de la diferencia entre los ingresos per cápita entre las ex colonias se explica por las diferentes instituciones que en ellas prevalecieron desde la época colonial (2000, p. 1), enfatizando por lo tanto el papel importante de las instituciones heredadas por el tipo de colonización al que un territorio fue sujeto. Por lo tanto se puede afirmar que ciertamente los eventos y circunstancias históricos condicionan a las instituciones que prevalecen en una sociedad. d. El momento histórico Relacionado al aspecto histórico abordado en la sección anterior, el particular momento histórico que una nación vive, tanto a nivel interno como en el entorno mundial, también tiene influencia sobre las instituciones que prevalecen y que surgen conforme la sociedad enfrenta sus diferentes retos para su supervivencia y progreso. Haciendo una breve alusión de la historia de Guatemala, se puede asociar el aparecimiento de determinadas instituciones o reglas del juego durante la llamada “primavera democrática                                                              48  Traducción propia. 
  • 50. 43    del país”, cuando el mundo era escenario de la post depresión económica y del surgimiento de la rivalidad entre ideologías y naciones, lo cual se vio reflejado en la naturaleza de las instituciones establecidas por el primer gobierno de la revolución. Estas instituciones estaban marcadas por el objetivo de transformar una sociedad caracterizada históricamente por la prevalencia de instituciones extractivas hacia el establecimiento de instituciones inclusivas para promover un desarrollo social y económico más equitativo y justo, incluyendo innovaciones como el establecimiento de la seguridad social, la autonomía de determinadas organizaciones consideradas fundamentales para el desarrollo del país, tal como la universidad estatal y el banco central; la transformación agraria, etc. El momento histórico particular del país, después de vivir la dictadura de Jorge Ubico, se convirtió en suelo fértil para la implementación de instituciones progresistas que pusieran un final a los aspectos negativos de la férrea forma de gobierno que se practicaba, incluyendo un conjunto de instituciones extractivas como la ley de vialidad y el mantenimiento de las élites socioeconómicas (Pérez-Brignoli, 1989, pp. 108-109). En efecto, la ley de vialidad es considerada como extractiva debido a que consistía en el reclutamiento forzoso de fuerza de trabajo y que requería de dos semanas al año de servicio público obligatorio. Sin embargo, existía la posibilidad de ser eximido del mismo a través de un pago específico, con lo cual se favorecía a determinado sector de la población más pudiente y que ciertamente se beneficiaría del trabajo forzoso del mantenimiento de las carreteras. Mientras, en el otro lado del espectro social, al mismo tiempo se perjudicaba a otro sector que al no tener los medios para hacer el pago, se veía obligado forzosamente a trabajar en obra pública que conllevaba trabajo arduo y difícil (Pérez-Brignoli, 1989, p. 109).
  • 51. 44    No obstante, el momento histórico mundial de confrontación radical de las ideologías que prevalecían, condicionó el deseo de transformación social de parte del segundo gobierno de la revolución, que consideró necesario acelerar y radicalizar el proceso de dicha transformación poniendo en práctica políticas más vehementes que se acercaban a uno de los ideales político-económicos que estaban en directo enfrentamiento: el socialismo, promocionado por la entonces Unión Soviética, en contraposición con la libertad, promocionada por Estados Unidos y el occidente de Europa,49 acciones que resultaron en la polarización entre los diferentes sectores de la sociedad que vieron amenazados, de manera abrupta, sus intereses, el eventual triunfo de la contrarrevolución y la interrupción de la transformación y evolución paulatina hacia un conjunto de instituciones más inclusivas. Puede afirmarse, por lo tanto, que si no hubiese sido por ese momento histórico de confrontación y de carrera por la hegemonía ideológica a nivel mundial, reflejado en el país en la radicalización por parte de Árbenz, se pudo haber permitido que las nuevas instituciones inclusivas “cuajaran” más lenta y sólidamente para después profundizarlas paulatinamente de acuerdo a la realidad particular del país sin caer en radicalismos de ninguna índole. Jacobo Árbenz efectivamente trató de implementar de manera precipitada, dada la historia del país, políticas de ideal socialista, incluyendo la implementación del                                                              49   Con  respecto  a  los  ideales  socialistas  del  segundo  gobierno  de  la  revolución  de  octubre  de  1944  hay  variada literatura disponible, con muchos autores que sobresaltan los logros del proceso de transformación  social iniciado por el primer gobierno y profundizado por el segundo; y con varios autores que evalúan y  critican el mencionado proceso, en particular la radicalización bajo la gestión de Jacobo Árbenz.  Se pueden  consultar  libros  como  “Guatemala  1944:  Crisis  y  Revolución”  (Tischler  Visquerra,  2001).    Así  mismo,  el  artículo  publicado  en  el  periódico  Prensa  Libre  donde  se  relatan  detalles  sobre  la  estrategia  poco  ética  seguida por Árbenz para asegurarse la candidatura presidencial para el segundo período de la revolución  (Preti, 2013). 
  • 52. 45    célebre Decreto 900 o Reforma Agraria50 que consistía en la expropiación de tierras ociosas para darlas en usufructo a quienes no las tuvieran (Decreto 900, Artículo 4), el cual dejaba amplio margen de interpretación como para incluir acciones que contemplaban también la expropiación de residencias cuyos dueños no habitaran y que podían ser interpretadas como “tierras ociosas”. Y como evidencia, cito el caso del Sr. Rigoberto López, originario de El Tumbador, San Marcos quien, en una entrevista sostenida recientemente sobre la época del presidente mencionado indicó que en aquellos años su familia contaba con dos casas, una en El Tumbador, San Marcos y otra en Coatepeque, Quetzaltenango. Sin embargo, bajo la interpretación ampliada del decreto mencionado, fueron sujetos a la amenaza de que su propiedad en Coatepeque les fuera expropiada sino era habitada, por lo cual la familia tuvo que separarse, teniendo que irse la madre con algunos hijos a residir en esa casa mientras que el padre permaneció con los otros hijos en la residencia de El Tumbador.51 Finalmente, con respecto a este factor, es importante reconocer que las instituciones también pueden resultar funcionales en una época o momento histórico determinado y dar muchos beneficios a la sociedad; sin embargo, en el momento de su concepción debe contemplarse la posibilidad de que evolucionen, que sean lo suficientemente generales52 para que sean flexibles y que se adapten a los nuevos retos que las sociedades enfrentan conforme pasa el tiempo para evitar que lo que una vez fue un beneficio derivado de una                                                              50  El Decreto 900 aludido, según la enciclopedia Wikipedia contemplaba en su contenido que su objetivo era  “para evitar que hubiera una relación de latifundio‐minifundio” en el país.  51 El Sr. Rigoberto López tiene 78 años y reside actualmente en Coatepeque, Quetzaltenango.  Es paradójico e  interesante  anotar  también  que  esta  “radicalización”  del  gobierno  de  Árbenz  incurrió  en  prácticas  extractivas  (al  pretender  limitar  el  derecho  a  la  propiedad  privada,  quitándole  a  unos  para  beneficiar  a  otros).  52  La constitución de los Estados Unidos de América es un buen ejemplo que en el presente continúa vigente  luego de más de dos siglos de su redacción, aunque con algunas enmiendas. 
  • 53. 46    institución específica se transforme en un perjuicio para la sociedad después de los cambios experimentados en la misma. F. Consecuencias de las instituciones Debido a que tienen el importante papel de permitir o prohibir determinadas acciones en la sociedad así como también de lograr determinados objetivos a corto, mediano y largo plazos, las instituciones, por muy bien intencionadas en el momento de su concepción, pueden derivar en resultados que no fueron contemplados o intencionados, causando detrimento a las sociedades. Este punto nos lleva de vuelta al importante momento de las decisiones a nivel constitucional en una sociedad, en el que deben considerarse todas las posibilidades en cuanto a efectos y resultados de las instituciones establecidas, lo cual a su vez se garantiza aún más con determinados órganos que sirvan para establecer evaluación y control a los representantes de una nación, verificando que las instituciones que son objeto de discusión efectivamente beneficien más en lugar de que entorpezcan el desarrollo.53 Para ilustrar las consecuencias no intencionadas de las instituciones, se puede comenzar haciendo referencia a la prohibición de navíos en el océano Atlántico por parte de la corona española, que aunque tenía una intención positiva de tener mejor control sobre el tráfico de navegación, generó el aparecimiento de piratas (Pira, 1989, p. 21), lo cual tuvo un fuerte                                                              53  Más adelante en este trabajo se mencionará que, tal órgano encargado de controlar y evaluar las  propuestas de normas, leyes, reglas, etc., podría ser el senado. 
  • 54. 47    impacto negativo en tiempos posteriores,54 encareciendo el costo del comercio y el transporte. Otro ejemplo, proporcionado por Amartya Sen, consistió en la planificación familiar coercitiva en China, a través de la política de “un solo hijo por familia”, que produjo efectos adversos en la mortandad infantil en general y en la mortandad infantil femenina en particular, además de la proliferación de abortos inducidos por razones de género. A pesar de que la intención era la reducción de la fertilidad, esta norma establecida para la sociedad produjo consecuencias adversas que incluso hasta el presente siguen ocasionando problemas, como la disparidad entre el número de hombres y mujeres en el mencionado país (1998, p. 259). Por su parte, Ogilvie, abordando el caso de nuevas reglas del juego económico que se han implementado en países menos desarrollados en la actualidad e indicando la importancia que tiene en el proceso de consideración y evaluación de las instituciones el hecho de que estas siempre generan una “sombra” o consecuencia indica que: Las instituciones formales limitan el acceso a los derechos de propiedad, el hacer cumplir los contratos, el mercado de crédito y los permisos de trabajo. [Por lo que], para sobrevivir, los grupos que quedan excluidos tienen que quebrar las reglas institucionales, cambiando sus actividades económicas hacia mercados grises o negros… Las instituciones formales                                                              54  Un artículo muy detallado y completo que describe, entre otras cosas, cómo lo que constituye una regla  que contribuye a fomentar la innovación en la industria farmacéutica puede ocasionar un obstáculo para la  misma innovación es  “What enables economic progress: what are the needed institutions?” [Lo que permite  el progreso económico: ¿qué instituciones son las necesarias?, por su traducción al español], (Nelson, 2008).  
  • 55. 48    que crean grandes sectores informales por lo tanto imponen ineficiencias en toda la economía. Éstas también bloquean el cambio económico (2007, p. 674).55 Y ciertamente es fácil observar en el entorno guatemalteco, así como sucede en otras latitudes latinoamericanas56 , que determinadas instituciones fomentan los sectores informales que menciona la autora, los cuales, a pesar de que desarrollan un cierto grado de dinamismo, en comparación con los costos y rigideces que conlleva incorporarse a las reglas formales del juego, en última instancia, son anulados por el precario nivel de cumplimiento de contratos, la excesiva informalidad que deriva en anarquía y la poca certeza en derechos de propiedad (Ogilvie, 2007, p. 673). De lo anterior se puede concluir que en el momento de la consideración de una infraestructura social, conjunto de normas o instituciones; o cambios a las mismas y que se proponen para una sociedad, se debe tomar en cuenta los posibles efectos adversos, además de anticiparlos en la medida de lo posible para evitar el potencial surgimiento de consecuencias que eliminen los beneficios de las instituciones o reglas en consideración. Además, habrá de cerciorarse que permitan su evolución y adaptación a los cambios que toda sociedad enfrenta. En el caso de Guatemala se puede hacer referencia a los casos del establecimiento de la autonomía para dos organizaciones específicas: la universidad estatal y el seguro social.                                                              55  Traducción propia.  56  Se puede consultar el libro “The Other Path” [El otro sendero, por su traducción al español], donde el  autor, explora extensamente el sector informal de la economía peruana. En particular el capítulo 5 donde  analiza los costos de la informalidad versus los costos de la formalidad y las implicaciones y consecuencias  de estos en la economía nacional (De Soto, 1989). 
  • 56. 49    Dicha autonomía, aunque consideró en sus objetivos la independencia de las entidades mencionadas para librarlas de potenciales injerencias de índole política y de los gobiernos del país, ha degenerado a situaciones que se aproximan a la anarquía, donde las entidades beneficiadas por esta prerrogativa no solo han perdido mucha de su calidad y capacidad, en la formación de profesionales para el país (en el caso de la universidad estatal) o de dar un servicio médico eficiente y eficaz para los pensionados (en el caso del seguro social), sino que han sido objeto de incursión de mafias, intereses mezquinos de personas particulares, de entidades políticas, de ideologías radicales, etc.; que ven en la autonomía un escudo que les protege de la auditoría por parte del estado y de la sociedad y les permite no rendir cuentas de sus acciones. La autonomía, aunque se trate de un concepto de avance social que considera la libre determinación y poder de decisión de las autoridades de las organizaciones estatales referidas y que las vuelve inmunes a intereses políticos y gubernamentales, y que asume que los encargados de ponerla en práctica tienen las capacidades de juicio crítico y sentido de servicio y promoción del bien común, ha derivado en un instrumento de irresponsabilidad, secretismo, corrupción57 , privilegios, manipulación política, promoción de ideologías específicas, etc.; los cuales surgen a su vez de la interpretación y puesta en práctica del concepto [de autonomía] combinado con los rasgos culturales, incluidos los valores, creencias y momento histórico de los actores. Efectivamente la autonomía se ha interpretado como ‘el hacer lo que me da la gana, sin tener la obligación de dar cuentas a nadie’; como un instrumento de impunidad.                                                              57   Reportajes  y  artículos  periodísticos  que  han  señalado  con  más  detalle  la  corrupción  de  la  universidad  estatal en Guatemala pueden consultarse en varias fuentes periodísticas referenciadas en la bibliografía.