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                   Banco Interam er cano de Desarro o
           O ffiiciina de A poyo Regiionall de O peraciiones (RO S)
           O c na de A poyo Reg ona de O perac ones (RO S)
    O ffiiciina de Gestiión de Cartera y Seguiim iiento de Proyectos (PMP)
    O c na de Gest ón de Cartera y Segu m ento de Proyectos (PMP)




El Marco Lógico para el Diseño de
           Proyectos




                   BID – NOVIEMBRE DE 2004
MARC O LÓ G IIC O PARA EL DIIS EÑO DE PRO YEC TO S
                                MARC O LÓ G C O PARA EL D S EÑO DE PRO YEC TO S


INDICE:

Glosario............................................................................................................................. 3
Introducción...................................................................................................................... 4
Módulo 1:            Herramientas de Diagnóstico....................................................................... 6
 1.1    Análisis de Involucrados ........................................................................................7
 1.2    Análisis de Problemas..........................................................................................12
Módulo 2: Herramientas de Identificación ................................................................. 14
 2.1    Análisis de Objetivos ...........................................................................................14
 2.2    Análisis de Alternativas .......................................................................................17
Módulo 3: La Matriz de Marco Lógico (MML) de un Proyecto.................................. 20
 3.1     Resumen Narrativo ..............................................................................................22
   3.1.1      Fin ..............................................................................................................22
   3.1.2      Propósito .....................................................................................................22
   3.1.3      Componentes ...............................................................................................23
   3.1.4      Actividades..................................................................................................24
   3.1.5      La Lógica de un Proyecto: una serie de hipótesis vinculadas ...........................24
 3.2     Indicadores Verificables Objetivamente ................................................................27
 3.3     Medios de Verificación........................................................................................31
 3.4     Supuestos ............................................................................................................33
   3.4.1      El “zigzag” dinámico de los Supuestos en la MML.........................................35
   3.4.2      Preguntas Frecuentes con relación a Supuestos...............................................36
 3.5     Estudio de Caso...................................................................................................37
 3.6     Alcance de la Responsabilidad del Gerente............................................................38
   3.6.1      Pregunta Frecuente sobre la Responsabilidad del Gerente del Proyecto............39
Módulo 4: La Matriz de Marco Lógico (MML) de un Programa................................ 40
 4.1    Pregunta Frecuente sobre la MML del Programa....................................................41
Módulo 5: La MML en el Ciclo de Proyectos del BID................................................. 43
   5.1.   El Marco Lógico en el Ciclo de Proyectos del Banco.............................................44
     5.1.1.   Programación de País ..................................................................................45
     5.1.2.   Identificación (Perfil I) .................................................................................45
     5.1.3.   Orientación y Preparación (Perfil II) ..............................................................46
     5.1.4.   Análisis y Preparación del Documento de Proyecto – Propuesta de Préstamo........47
     5.1.5.   Ejecución del Proyecto .................................................................................48
     5.1.6.   Terminación del Proyecto .............................................................................49
   5.2.   Resumen de la MML en el Ciclo de Proyectos del Banco.......................................50
   5.3.   Pregunta Frecuente sobre la MML en el Ciclo de Proyectos del BID.......................50




                                                                2
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Glosario
Actividades (Insumos)
Acciones que debe llevar a cabo la agencia ejecutora para producir cada uno de los componentes del proyecto (resultados), y que
implican un costo o utilización de recursos. Las act ividades están situadas en la cuarta casilla de la primera columna (Resumen
Narrativo) de la matriz de marco lógico.

Componentes (Productos)
Son los productos o bienes a entregar (obras, servicios, entrenamiento...) que la agencia debe proporcionar se acuerdo con el
contrato. Se deberían expresar como resultados conseguidos (sistemas instalados, personas capacitadas, etc.). Los componentes
están situados en la tercera celda de la primera columna de la matriz de marco lógico.

Fin
Es el objetivo al que el proyecto hará una contribución significativa, normalmente a nivel sectorial o de país. Se refiere al impacto
del proyecto. El fin se coloca en la primera celda de la primera columna de la matriz de marco lógico.

Indicador
Es una medida cuantitativa o cualitativa que se refiere al impacto de las metas del proyecto a nivel del Fin, efecto (resultado) a nivel
del Propósito, productos a nivel de los Componentes. Es importante que los involucrados en el proyecto acepten los indicadores
como medidas de los objetivos. Los Indicadores se colocan en la segunda columna de la matriz de marco lógico.

Indicadores intermedios
Son indicadores parciales con metas que se refieren a ciertos periodos de tiempo durante la ejecución del proyecto (por ejemplo, por
semestre o por año).

Informe de Seguimiento del Desempeño del Proyecto (ISDP)
Es un sistema que mide y clasifica la ejecución de un proyecto. Su uso ha sido aprobado en todos los préstamos financiados por el
BID y operaciones financiadas por el FOMIN que están en la fase de ejecución.

Lección aprendida
Es una hipótesis basada en los resultados de una o varias evaluaciones: es una hipótesis general sobre lo que funciona y lo que no,
que se supone podrá ser aplicada a otras situaciones.

Matriz de Marco Lógico
La matriz de Marco Lógico (Marco Lógico, Matriz Lógica o Matriz de planificación) es una herramienta conceptual que ayuda en
las etapas de diseño de proyectos, monitoreo, ejecución y evaluación. Es un sistema estructurado en una tabla, para la planificación
y comunicación de la información más importante sobre un proyecto.

Medios de Verificación
Indican las fuentes de información y el método para medir y examinar el comportamiento de cada indicador. Se encuentran en la
tercera columna de la matriz de marco lógico.

Mejor práctica
Este término tiene su origen en el campo de la contabilidad. Se refiere a los medios más efectivos y eficientes para alcanzar ciertos
objetivos en una variedad de situaciones y circunstancias determinadas. Normalmente es una lección aprendida (positiva), de la que
existe evidencia empírica, es decir, ha sido probada en una serie de evaluaciones. Frecuentemente, una "mejor práctica" se convierte
en una norma o estándar y puede ser la forma mayormente aceptada de realizar algo.

Propósito
Es un objetivo (hipótesis) que representa el efecto directo (resultado) que se debería alcanzar como resultado de la utilización de los
Componentes (productos) financiados por el proyecto, por parte de sus beneficiarios. En el Sistema de Marco Lógico, todos los
buenos proyectos deberían tener un único Propósito. El Propósito se encuentra en la segunda celda de la primera columna (Resumen
Narrativo) de la matriz de marco lógico.

Supuestos
Son factores críticos, externos al proyecto y que representan riesgos que están más allá del control del gerente o de la entidad
ejecutora. Influyen en la ejecución del proyecto y en los cambios requeridos para su éxito. Representan situaciones, condiciones o
decisiones que deben ocurrir para que el proyecto alcance sus objetivos. Los supuestos se encuentran en la cuarta columna de la
matriz de marco lógico.




                                                                 3
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Introducción
El Sistema de Marco Lógico (SML) es una de las herramientas principales que utilizan
organizaciones nacionales e internacionales para el diseño y la planificación de proyectos.
El Curso se enfocará en este tema, haciendo énfasis en la Matriz de marco Lógico (MML).


Gráfico N° 1: El Sistema de Marco Lógico (SLM)


                                             Análisis de
                                             Problemas



                                                                                                            Instrumentos
                                                                             Análisis de                       del BID
                                                                              Objetivos




             Cuadro de Involucrados



                                                                                             Análisis de Alternativas
                                                                                  Opción 1

                                                                                  Opción 2




                                                    Matriz de Marco Lógico
                                      Fin

                                      Propósito

                                      Componentes

                                      Actividades




El SML fue desarrollado por la Agencia para el Desarrollo Internacional de Estados Unidos
(USAID) a fines de los años 60 y principios de los 70 y luego a principios de los 80, por la GTZ
de Alemania.
Ofrece herramientas para la conceptualización, el diseño, la ejecución, el seguimiento del
desempeño y la evaluación de proyectos.
Su objetivo, es darle estructura al proceso de planificación y comunicar la información esencial
sobre un proyecto.
El SML es actualmente el sistema más utilizado para el diseño, la ejecución, el seguimiento del
desempeño y la evaluación de proyectos ya que muchas de las organizaciones principales de
desarrollo señalan que requieren que los proyectos les sean presentados con un marco lógico.
Aún, cuando la mayoría hace pequeños ajustes de acuerdo a su conveniencia, se trata
fundamentalmente del mismo sistema.1
La MML debe ser desarrollada con la participación de los principales involucrados, desde el
inicio del proceso. Además, se modifica (o debiera ser modificada y mejorada) repetidamente,
tanto durante la etapa de diseño, como en la de ejecución.



1
    Ver en tal sentido, Anexo 1: Materiales sobre el Marco Lógico.


                                                                   4
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Los posibles involucrados en un proyecto son:2
                                                      §   El Prestatario;
                                                      §   El Equipo de Proyecto;
                                                      §   Los Beneficiarios; así como,
                                                      §   Futuros Ejecutores.


Este Curso básico, incluye seis (6) Módulos:
      1. Herramientas de Diagnóstico:
         La Lección (o módulo) 1, presenta las dos herramientas utilizadas para hacer un
         diagnóstico preliminar de un problema de desarrollo: el análisis de involucrados y el
         análisis de problemas.
      2. Herramientas de Identificación:
         La Lección (o módulo) 2, trata las dos herramientas utilizadas al comienzo de la
         identificación de un proyecto: el análisis de objetivos y el análisis de alternativas.
      3. La Matriz de Marco Lógico (MML) de un Proyecto:
         La Lección (o módulo) 3, enseña cómo preparar una Matriz de Marco Lógico (MML)
         de un Proyecto a medida que se selecciona una estrategia; también se p resenta el
         alcance de la responsabilidad del gerente del proyecto.
      4. La Matriz de Marco Lógico (MML) de un Programa:
         En la Lección (o módulo) 4, se muestran algunas de las ventajas de utilizar una MML
         de Programa en el caso de operaciones grandes, complejas o que tienen más de una
         entidad ejecutora.
      5. El Marco Lógico en el Ciclo de Proyectos del Banco:
         La Lección (o módulo) 5, junta los diferentes elementos del curso, por medio de una
         presentación de cómo se aplica en el BID el SML en las etapas de diseño, ejecución,
         seguimiento del desempeño y evaluación de proyectos.
      6. Evaluación Final:
         En la Evaluación Final, no se cubren temas nuevos sino que se presenta una
         oportunidad de ver nuevamente las preguntas de las evaluaciones que se han realizado
         durante el curso.




2
    Ver, Pregunta de Evaluación N° 1, en Anexo de Evaluaciones de cada Módulo.


                                                  5
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Módulo 1: Herramientas de Diagnóstico



En general, los proyectos son diseñados en respuesta a un “problema de desarrollo” u obstáculo
al desarrollo. Con frecuencia, pero no siempre, dicho problema se origina en un servicio público
que no existe o que es deficiente. Muchas veces existe consenso de que la situación resultante es
insatisfactoria y se requiere un cambio.
Llamamos a esta situación insatisfactoria, Situación Actual.


En vista de que la Situación Actual es insatisfactoria, presumiblemente habría una Situación
Futura “Deseada” que resultaría de una intervención diseñada para abordar todos o algunos de
los problemas asociados con la Situación Actual.

Gráfico N° 2: Secuencia de Análisis




                                                                    Situación
                      Situación              Proyecto o
                                             Programa                Futura
                       Actual
                                                                   "Deseada"



Dicha intervención, que podemos llamar proyecto o programa, será típicamente de corto a
mediano plazo, y es diseñada para fomentar el cambio de mediano a largo plazo que se requiere
para obtener la Situación Futura “Deseada”.
Hay dos herramientas de análisis para diagnosticar la Situación Actual de la manera más
“objetiva” posible, que son: el Análisis de Involucrados y el Análisis de Problemas.
Además, se utilizan dos herramientas adicionales para especificar la Situación Futura
“Deseada”, que son: el Análisis de Objetivos y el Análisis de Alternativas.

Gráfico N° 3: Herramientas de Diagnóstico



                                                                   Situación
                    Situación               Proyecto o
                                            Programa                Futura
                     Actual
                                                                  "Deseada"

                  * Análisis de Involucrados          * Análisis de Objetivos

                  * Análisis de Problemas             * Análisis de Alternativas




                                                  6
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Este primer módulo cubre las dos herramientas de diagnóstico que utilizamos para hacer un
diagnóstico preliminar de un problema de desarrollo:
                   i)         El Análisis de Involucrados; y
                   ii)        El Análisis de Problemas.




1.1      Análisis de Involucrados

Como ya se ha mencionado, la primera herramienta en el SML para diagnosticar la Situación
Actual es el Análisis de Involucrados.

Gráfico N° 4: El Análisis de Involucrados en el SML

                                             Análisis de
                                             Problemas



                                                                                                             Instrumentos
                                                                             Análisis de                        del BID
                                                                              Objetivos




             Cuadro de Involucrados




                                                                                              Análisis de Alternativas
                                                                                   Opción 1

                                                                                   Opción 2




                                                    Matriz de Marco Lógico
                                      Fin

                                      Propósito

                                      Componentes

                                      Actividades




Utilizamos el Análisis de Involucrados al diseñar un proyecto (y luego en la etapa de ejecución)
para esclarecer cuáles grupos y organizaciones están directa o indirectamente involucrados en
un problema específico de desarrollo; así como, para considerar sus intereses, su potencial y sus
limitaciones. Cada vez más, el BID aplica esta herramienta en Talleres de Diseño de Proyectos,
en los cuales participan representantes de grupos involucrados con el problema de desarrollo
bajo consideración.
Esta herramienta se aplica para averiguar cuáles grupos apoyarían una determinada estrategia
para abordar el problema de desarrollo, así como los grupos que se opondrían a dicha estrategia.
El diseño incluye medidas para maximizar el apoyo y minimizar la resistencia de parte de los
involucrados en la ejecución del proyecto.

Objetividad:       Realizamos el Análisis de Involucrados para dar mayor “objetividad” al
                   proceso de planificación, al considerar diversos puntos de vista.

Pertenencia:       Además, puede fomentar un sentido de “pertenencia”, por parte de los
                   beneficiarios y prestatarios, al incluirlos desde el comienzo en el proceso de
                   planificación.


                                                                  7
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                           MARC O LÓ G C O PARA EL D S EÑO DE PRO YEC TO S


Utilizamos el Análisis de involucrados, para esclarecer:
      a) Cuáles grupos están directa o indirectamente involucrados en el problema de
         desarrollo seleccionado;
      b) Sus intereses respectivos, en relación con el problema de desarrollo;
      c) Sus percepciones de los problemas que causa, o que resultan, del problema de
         desarrollo; y,
      d) Los mandatos de las organizaciones de involucrados; es decir, la autoridad legal o
         estatutaria que tiene una organización para utilizar sus recursos para solucionar el
         problema de desarrollo (u obstaculizar una solución del mismo); y, los recursos con los
         que cada grupo podría contribuir a una solución (o para obstaculizar una solución
         determinada) al problema de desarrollo.
Es de vital importancia incluir AMBOS grupos de involucrados en el Cuadro de Involucrados,
tanto los que están a favor de una solución propuesta, como los que se oponen a dicha solución.
Si bien un grupo de involucrados que está a favor de una determinada solución propuesta podría
contribuir con recursos a un proyecto (diseñado para solucionar el problema de desarrollo), un
grupo de involucrados que se opone a dicha solución propuesta, podría utilizar sus recursos para
obstaculizar o impedir la ejecución del proyecto.

Gráfico N° 5: Otros Criterios a tener en cuneta para el Análisis de Involucrados


                                   ANÁLISIS DE INVOLUCRADOS
  §    Qué cambios de prácticas o actitudes son requeridos, deseados y factibles desde el punto de
       vista del grupo objetivo (beneficiario final del proyecto), o sea:
                ü    Un determinado sector de la población (niños, habitantes de área rural, etc.).
                ü    Una organización (ministerio, entidad pública, sindicato, entidad privada, etc.).
                ü    Un grupo social.
  §    Qué cambios son deseables desde el punto de vista de los niveles de decisión para un
       proyecto: organismos públicos, la gerencia de una organización, etc.
  §    Qué mandatos, capacidades y recursos - actuales y potenciales – tienen los diferentes grupos
       de involucrados en relación a la problemática, incluyendo posibles organismos para la ejecución
       de un proyecto.
  §     Y, por consiguiente, qué contribuciones externas necesitan los organismos ejecutores para
       ejecutar el proyecto y lograr producir los componentes del proyecto.
  §    Qué mandatos, recursos, políticas y prioridades tienen los organismos externos (como el BID) en
       relación con el financiamiento de un proyecto.



Comenzamos el Análisis de Involucrados con la preparación de un cuadro con cuatro (4)
columnas y una (1) fila para cada grupo específico; teniendo en consideración que NO se
consideran individuos en este análisis; únicamente grupos.

Gráfico N° 6: Cuadro de Involucrados

         Grupos                       Intereses               Problemas percibidos           Recursos y Mandatos




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a)      Primera columna del Cuadro de Involucrados (Grupos):
Los Grupos son aquellos que están directa o indirectamente involucrados o afectados por el
problema de desarrollo y su(s) posible(s) solución(es).
Una manera que podemos usar par identificar a los Grupos, es refiriéndonos a una tipología. Por
ejemplo, podríamos considerar grupos bajo las categorías siguientes:
§    Grupos de la población: agrupamos a la población en base a características pertinentes al
     problema de desarrollo, tales como localización, nivel de ingreso, etnia, género, edad, etc.
     Las mujeres, los niños, grupos indígenas, de la tercera edad, son ejemplos de grupos de la
     población.
§    Organizaciones del Sector Público: ejemplos son ministerios de hacienda o finanzas,
     empresas de agua y saneamiento, ministerios de salud, organismos de seguridad social,
     organismos judiciales, policía, empresas públicas, municipalidades, etc.
§    Organismos del Sector Privado: ejemplo son cámaras de la producción, cámaras de
     industria o comercio, empresas muy importantes, etc.
§    Organizaciones de la Sociedad Civil: incluyen principalmente organizaciones no guberna-
     mentales (ONG’s) y otras organizaciones sin fines de lucro. Se pueden incluir Sindicatos.
§    Organizaciones Religiosas : se incluyen iglesias y otras organizaciones religiosas influyen-
     tes en la comunidad.
§    Grupos Políticos: incluyen partidos políticos, organizaciones de municipalidades, grupos
     vecinalistas, etc.
§    Organizaciones Externas : incluyen otros países, otras “ciudades hermanadas”, agencias
     bilaterales, organismos internacionales, ONG’s internacionales, agencias de seguimie nto de
     objetivos específicos (como derechos humanos), etc.
Se incluyen los nombres de los diferentes grupos de involucrados identificados. Se coloca cada
Grupo en una fila diferente.


b)      Segunda columna del Cuadro de Involucrados (Intereses):
Se colocan los intereses de cada grupo, en relación con el problema de desarrollo.
No se refiere a todos los intereses que puede tener un determinado grupo, sino aquellos que
tienen relación directa con el problema de desarrollo seleccionado.
Los intereses también pueden reflejar soluciones sugeridas por cada grupo que esté perjudicado
por el problema de desarrollo.


c)      Tercera columna del Cuadro de Involucrados (Problemas percibidos):
Se colocan los problemas específicos o condiciones negativas, de la manera que son percibidos
por el grupo de involucrados en relación con el problema de desarrollo, en la fila
correspondiente.
Es importante señalar que los problemas percibidos deben ser planteados de la manera más
negativa posible; no deben constituir soluciones “encubiertas”. Por ejemplo:
§    No es correcto decir “no tenemos taller de mantenimiento”, y sí es correcto decir “los
     vehículos están mal mantenidos”.
Además las oraciones deben ser claras y no ambiguas. Por ejemplo:
§    No es correcto decir “procesos burocráticos para la aprobación de proyectos”, en cambio
     sí es correcto decir “largas demoras para la aprobación de proyectos”.



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d)      Cuarta columna del Cuadro de Involucrados (Recursos y Mandatos):

Incluye los recursos y mandatos de cada grupo de involucrados.


§    Recursos, son aquellos que un grupo puede poner a disposición para contribuir a solucionar
     e problema de desarrollo (o para bloquear una solución propuesta).
     Los recursos pueden ser financieros y no financieros. Con frecuencia, los recursos no
     financieros (opinión pública, huelgas, influencia, votación) son más importantes que los
     recursos financieros.
     Cuando tenemos una organización formal involucrada, ésta tiene recursos financieros (su
     presupuesto) así como no financieros, en particular recursos humanos, que la organización
     puede facilitar para solucionar (o bloquear una solución propuesta) al problema de
     desarrollo.
     Por otra parte, los grupos de la población normalmente NO tienen recursos financieros,
     excepto los que se generan por cargos a usuarios de sistemas instalados. Sin embargo, los
     grupos de la población pueden tener recursos no financieros importantes para contribuir a
     una solución (o bloquear una solución propuesta) del problema de desarrollo, que incluyen:
             ü Mano de obra;
             ü Influencia;
             ü Grupos de presión; así como,
             ü Presión política por medio de votación en referendos y elecciones.


§    Mandatos, se refieren a la autoridad formal que tiene un grupo de involucrados para
     proporcionar un servicio o cumplir una función determinada. Los mandatos normalmente
     corresponden a organizaciones formalmente constituidas y se encuentran en sus documentos
     oficiales, como estatutos, que describen los objetivos o la misión de la organización.
     En general, los grupos de la población (por ejemplo, mujeres, grupos indígenas, de la
     tercera edad, etc.) como tales, no tienen mandato, ya que no están formalmente constituidos.
     Algunas agencias del sector público tienen cierta jurisdicción, basada en sus mandatos y
     dicha jurisdicción podría tener o no, relación directa con el problema de desarrollo que se ha
     identificado. Si una agencia no está directamente relacionada, no se la debe considerar como
     grupo involucrado.



Debido a que estamos llegando al final de este tema, es apropiado señalar que el Análisis de
Involucrados es importante, no solamente en el proceso de identificación y diseño del proyecto,
sino que también es una fuente indispensable de información para la ejecución, el seguimiento
del desempeño y la evaluación del proyecto.
Por lo tanto, es de vital importancia mantener la información del Cuadro de Involucrados
actualizada, así como entender bien el papel que juega cada involucrado dentro del proceso de
ejecución del proyecto.




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Las preguntas más frecuentes con relación al Análisis de Involucrados son:

•   ¿Qué es un mandato?

    Un mandato puede ser definido como la autoridad legal o estatutaria que tiene una
    organización para llevar a cabo una función o proveer un servicio. En relación con un
    proyecto, se refiere a la autoridad legal o estatutaria de una organización para utilizar sus
    recursos (financieros o no financieros) para atender un problema de desarrollo determinado.
    Por ejemplo, los mandatos del BID están contenidos en el Convenio Constitutivo del Banco
    Interamericano de Desarrollo y en las subsecuentes decisiones tomadas por su Asamblea de
    Gobernadores. El Banco fue establecido en 1959, “para contribuir a la aceleración del
    proceso de desarrollo económico y social de los países regionales en desarrollo, individual y
    colectivamente”.
    Las principales funciones del BID son utilizar su propio capital, fondos obtenidos en
    mercados financieros, así como otros recursos disponibles para financiar el desarrollo de sus
    países prestatarios; complementar la inversión privada cuando el capital privado no esté
    disponible en condiciones y términos razonables; y proporcionar asistencia técnica para la
    preparación, financiamiento y ejecución de proyectos de desarrollo.
    Según sus mandatos, el Banco financia operaciones que cubren todo el espectro del
    desarrollo económico y social, haciendo énfasis especial en operaciones que benefician a
    poblaciones de bajos ingresos. Las prioridades actuales de préstamos incluyen el alivio de
    la pobreza urbana y rural, redes de seguridad social, agua y saneamiento, salud y educación,
    modernización y reforma sectorial, integración económica y medio ambiente.


•   ¿Cuándo debemos utilizar el Análisis de Involucrados? – ¿únicamente al principio,
    como insumo al Árbol de Problemas?

    El Análisis de Involucrados es uno de los elementos más dinámicos del SML.
    En primer lugar, los involucrados aparecen y desaparecen durante el ciclo del proyecto y
    cuando un proyecto está en la etapa de diseño, no será posible identificar a todos los
    involucrados eventuales. Por ejemplo, nuevos grupos podrían aparecer para oponerse a un
    proyecto una vez que el proyecto se ha anunciado o comenzado. Por lo tanto, el Análisis de
    Involucrados debería mantenerse actualizado a lo largo del ciclo del proyecto.
    En segundo lugar, siendo iterativo el proceso de diseño de un proyecto, al revisar as      l
    diferentes alternativas o estrategias para el proyecto, es fundamental considerar de qué
    manera una determinada estrategia afecta a cada grupo de involucrados, hasta qué punto
    cada alternativa es congruente con sus intereses, así como analizar los posibles conflictos o
    asociaciones que se pueden generar con otros grupos de involucrados. En este sentido, el
    Análisis de Involucrados actualizado se utiliza como elemento fundamental para el Análisis
    de Alternativas.
    Por último, el Análisis de Involucrados también se utiliza como una fuente para los
    Supuestos en la Matriz de Marco Lógico (MML). Mientras estamos seleccionando una
    estrategia de proyecto, podemos revisar la lista de involucrados, determinar hasta qué punto
    la estrategia apoya o es contraria a los intereses de cada grupo y, por consiguiente, qué
    estamos suponiendo en ese sentido.




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1.2          Análisis de Problemas

Mediante el desarrollo de un diagrama conocido como “Árbol de Problemas”, el Análisis de
Problemas es una ayuda importante para entender el problema de desarrollo.
Es la segunda herramienta del SML para diagnosticar la Situación Actual

Gráfico N° 7: Análisis de Problemas en el SML


                                               Análisis de
                                               Problemas



                                                                                                               Instrumentos
                                                                               Análisis de                        del BID
                                                                                Objetivos




               Cuadro de Involucrados



                                                                                                Análisis de Alternativas
                                                                                     Opción 1

                                                                                     Opción 2




                                                      Matriz de Marco Lógico
                                        Fin

                                        Propósito

                                        Componentes

                                        Actividades




El Análisis de Problema es una herramienta utilizada para:
      i)         Analizar la situación actual en el contexto del problema seleccionado;
      ii)        Identificar los problemas principales en torno al problema de desarrollo y sus
                 relaciones de causalidad (causa – efecto); y,
      iii)       Visualizar las relaciones de causalidad e interrelaciones en un diagrama (Árbol de
                 Problemas).
El Análisis de Problemas fue desarrollado en base al análisis de sistema. Se consideran las
condiciones negativas percibidas por los involucrados en relación con el problema de desarrollo
seleccionado.
Mediante la colocación de los problemas principales de acuerdo con sus relaciones de causa-
efecto, así como sus interrelaciones, el Árbol de Problemas nos ayuda a establecer el “modelo
lógico” en el cual estará basado el proyecto.


Cabe aquí una pregunta: ¿cuál es la contribución del Árbol de Problemas al SML?
La respuesta es que “la definición correcta de las relaciones de causalidad de los problemas,
permitirá mejorar el diseño de proyectos, porque es el fundamento del “modelo lógico” en el
que está basado el MML”.




                                                                   12
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¿ Cómo hacer el Árbol de Problemas ?

           Paso 1: El primer paso en el Análisis de Problemas consiste en tomar el problema de
                   desarrollo, escribirlo en una tarjeta y pegarlo en la parte superior de una pizarra
                   u otra superficie de trabajo.
           Paso 2: Luego, se identifican otros problemas percibidos por los involucrados, que son
                   causas directas del problema de desarrollo (el cuál se convierte en efecto de
                   esas causas) y se los coloca debajo del problema de desarrollo.
           Paso 3: Después se siguen colocando otros problemas percibidos, que son causas de los
                   problemas recientemente colocados en la pizarra, hasta que se llegue a las
                   causas que son “raíces”.
           Paso 4: Luego, se determina si alguno de los problemas percibidos por los involucrados
                   son efecto del problema de desarrollo y se lo coloca en la parte de la pizarra que
                   está por encima del problema de desarrollo.
           Paso 5: Por último, se trazan líneas con flechas que apunten de cada problema que es
                   una causa, al (a los) problema(s) que representa(n) efecto(s), asegurándose que
                   el diagrama tenga sentido.


El seguimiento paso a paso del Árbol de Problemas de Palmira da una idea clara de cómo puede
utilizarse la herramienta de Análisis de Problemas.3


Es importante señalar que aunque el Análisis de Problemas es una herramienta poderosa y fácil
de utilizar, tiene dos limitaciones:
       1) Las causas no tienen ponderaciones de acuerdo con la importancia de su contribución al
          (a los) efecto(s) producido(s).
       2) Un Árbol de Problemas puede tener interacciones, o círculos (igual que el análisis de
          sistemas), lo cual podría complicar el análisis.


Las preguntas más frecuentes con relación al Análisis de Problemas son:
•      ¿Cuántos problemas podemos incluir en el Árbol de Problemas?
        No hay un número máximo o mínimo. En principio, se trata de incluir todos los problemas
       “importantes” que son percibidos por los involucrados en el Árbol de Problemas para poder
       entender las relaciones de causalidad (causa-efecto) y así obtener un diagnóstico lo más
       “objetivo” posible.
       Además, es importante llegar a los problemas que constituyen las “raíces” principales del
       problema de desarrollo, ya que las soluciones de dichos problemas tienden a mejorar la
       sostenibilidad de una eventual estrategia del proyecto.
       Desde un punto de vista práctico, nos interesa incluir el número máximo de problemas que
       sea posible, siempre que nos permitan continuar en el Árbol de Objetivos e identificar las
       principales alternativas disponibles a ser consideradas para la estrategia del proyecto. Una
       vez hayamos identificado las principales alternativas, podemos seguir trabajando
       únicamente en esas secciones del Árbol de Problemas.




3
    Ver, Anexo N° .... Estudio de Caso de Palmira.


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Módulo 2: Herramientas de Identificación


Como se recuerda del Módulo 1, tenemos dos herramientas para realizar un diagnóstico que sea
lo más “objetivo” posible de la Situación actual: el Análisis de Involucrados y el Análisis de
Problemas.
Para identificar la Situación Futura “Deseada”, utilizamos dos herramientas adicionales: el
Análisis de Objetivos y el Análisis de Alternativas.
Gráfico N° 8: Herramientas de Identificación


                                                                              Situación
                   Situación                        Proyecto o
                                                    Programa                   Futura
                    Actual
                                                                             "Deseada"

                 * Análisis de Involucrados                      * Análisis de Objetivos

                 * Análisis de Problemas                         * Análisis de Alternativas


Este módulo cubrirá las dos herramientas de análisis que se usan como punto de partida para la
identificación del proyecto, una vez que se ha diagnosticado un problema de desarrollo: el
Análisis de Objetivos y el Análisis de Alternativas.

2.1      Análisis de Objetivos
En el Análisis de Objetivos convertimos los problemas que aparecen en el Árbol de Problemas
en objetivos o soluciones a dichos problemas como parte del paso inicial para especificar la
Situación Futura “Deseada”; es decir, para identificar un proyecto.
Gráfico N° 9: Análisis de Objetivo s en el SML


                                            Análisis de
                                            Problemas



                                                                                                              Instrumentos
                                                                              Análisis de                        del BID
                                                                               Objetivos




            Cuadro de Involucrados



                                                                                               Análisis de Alternativas
                                                                                    Opción 1

                                                                                    Opción 2




                                                   Matriz de Marco Lógico
                                     Fin

                                     Propósito

                                     Componentes

                                     Actividades




                                                                14
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El Análisis de Objetivos es una herramienta que se utiliza para:
              ü describir una situación que podría existir después de resolver los problemas;
              ü identificar las relaciones de tipo medio-fin entre objetivos; así como,
              ü visualizar estas relaciones medio-fin en un diagrama (Árbol de Objetivos).

En lugar de tener las relaciones de causa-efecto (reflejadas en el Árbol de Problemas), el
diagrama que resulta, que llamamos Árbol de Objetivos, refleja relaciones medio-fin.
¿Cómo hacemos el Análisis de Objetivos?
              ü Se comienza tomando el problema que aparece en el nivel más alto en el Árbol
                de Problemas y se lo convierte en un objetivo (que es una manera de abordar el
                problema).
              ü Después, se trabaja hacia abajo del Árbol de Problemas, para identificar
                objetivos para cada problema, que se convierten en medios para abordar el
                problema de desarrollo.

Gráfico N° 10: Análisis de Objetivos



                 Problemas                                       Objetivos

                          -                                           +

Una vez que se hayan reformulado todas las condiciones negativas del Árbol de Problemas
como condiciones positivas (objetivos) que son deseables y factibles en la realidad, se completa
la revisión del diagrama que muestre las relaciones medio-fin, en la forma de un Árbol de
Objetivos. Si fuera necesario, se debe:
              ü Reformular los objetivos.
              ü Agregar nuevos objetivos (es decir medios), si se considera que son pertinentes
                y necesarios para lograr un objetivo (es decir, un fin) en el nivel inmediato
                superior; y, se eliminar aquellos objetivos que no parezcan ser necesarios, o que
                no sean realistas.

Árbol de Objetivos de Palmira

Página 8:          Comenzamos a preparar el Árbol de Problemas de arriba hacia abajo,
                   convirtiendo problemas en objetivos (principalmente soluciones a problemas).
                   Fíjese en que debido a una retroalimentación en el Árbol de Problemas, ya
                   estamos contribuyendo a una solución para “demoras frecuentes”, por medio de
                   “congestión de tránsito reducida”.
Página 9:          Se explica por sí sola.
Página 10:         Fíjese que hemos agregado un objetivo: “rutas y horario de autobuses
                   optimizados”, que NO corresponde a ningún problema en el Árbol de
                   Problemas, pero se considera que es necesario para lograr “servicio de acuerdo
                   al horario”. Recuerde que mencionamos “agregar nuevos objetivos /es decir,
                   medios), si considera que son pertinentes y necesarios para lograr un objetivo
                   (es decir, un fin), en el nivel inmediato superior”.



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MARC O LÓ G IIC O PARA EL DIIS EÑO DE PRO YEC TO S
                       MARC O LÓ G C O PARA EL D S EÑO DE PRO YEC TO S


Página 11:    Vea que el problema “choferes conducen mal” ha sido convertido en “choferes
              respetan reglamentación de seguridad”, como sustituto de “choferes conducen
              bien”.
Página 12:    tenga en cuenta que convertimos “salarios bajos” en “sistema de incentivos
              establecida”, ya que el simple hecho de aumentar los salarios probablemente no
              resultaría en “choferes conducen de acuerdo con sistema de seguridad”. Además,
              se considera que “sistema de seguridad implantado” es necesario, junto con
              “choferes capacitados”, no sólo en cuanto al sistema de seguridad, sino para que
              sean corteses.
Página 13:    No sería realista convertir “flota vieja” en “flota nueva”; por ello se colocó
              “reemplazo programado de vehículos”, para contribuir a “flota de autobuses en
              buen estado”.
Página 14:    El objetivo “caminos en buen estado” podría ser el resultado de “mantenimiento
              adecuado de caminos”, así como “caminos rediseñados / reconfigurados”.
              Además, podemos contribuir a “servicio ofrecido por la CPA es adecuado /
              confiable”, mediante “carriles especiales construidos para autobuses”; así como
              “plataformas elevadas en paradas, instaladas” para que los pasajeros entren y
              salgan de los autobuses cómoda y rápidamente.


Tenga presente que debe trabarse de arriba hacia abajo y un nivel a la vez, cuando se conviertan
problemas en objetivos. Además, hay que descartar o eliminar objetivos innecesarios una vez
que se haya completado un diagrama revisado que muestre relaciones medio-fin en la forma de
un Árbol de Objetivos.



Las preguntas más frecuentes con relación al Análisis de Objetivos son:


•   ¿Por qué empezamos el Árbol de Objetivos desde arriba y luego continuamos hacia
    abajo?

    Debido a que el Árbol de Problemas muestra las relaciones medio-fin (en lugar de la s
    relaciones causa-efecto que muestra el Árbol de Problemas), es mejor identificar primero
    los fines y luego los medios para alcanzar o producir esos fines. Por lo tanto, empezamos
    con el(los) fin(es) en la parte superior del Árbol de Objetivos y después identificamos los
    medios que se necesitan para alcanzarlo(s).




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                             MARC O LÓ G C O PARA EL D S EÑO DE PRO YEC TO S



2.2      Análisis de Alternativas

En el Análisis de Alternativas identificamos diferentes estrategias alternativas (del Árbol de
Objetivos) que, si son ejecutadas, podrían contribuir a promover e cambio de la Situación
                                                                     l
Actual a la Situación Futura “Deseada”.

Gráfico N° 11: Análisis de Alternativas en el SML


                                            Análisis de
                                            Problemas



                                                                                                           Instrumentos
                                                                            Análisis de                       del BID
                                                                             Objetivos




            Cuadro de Involucrados



                                                                                            Análisis de Alternativas
                                                                                 Opción 1

                                                                                 Opción 2




                                                   Matriz de Marco Lógico
                                     Fin

                                     Propósito

                                     Componentes

                                     Actividades



Una vez identificadas estas posibles estrategias en base al Árbol de Objetivos, éstas deben ser
evaluadas utilizando diferentes herramientas de análisis.

Gráfico N° 12: Análisis de Alternativas


                       Análisis de Objetivos




                                                                                      Estrategias
                                                                                      Alternativas
                                                                                      de Proyecto


La decisión sobre la estrategia a adoptar debería tomarse en base a:
            ü Los intereses de los beneficiarios;
            ü Los recursos financieros disponibles;
            ü Los resultados de estudios económicos, financieros, sociales, ambientales e
               institucionales; y,
            ü Los intereses y mandatos de entidades ejecutoras potenciales.


                                                                 17
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Un ejemplo de un “cuadro” incompleto para el Análisis de Alternativas sería:


                         Criterio 1                       Criterio 2                 Criterio n
                         (por ejemplo: Financiero)        (por ejemplo: Ambiental)   (por ejemplo: Social)

Estrategia 1

Estrategia 2

Estrategia n



Para aplicar el Análisis de Alternativas, se deben seguir los pasos siguientes:


Paso 1:        Identificar diferentes conjuntos de objetivos, del Árbol de Objetivos, que podrían
               ser estrategias potenciales de un proyecto.
Paso 2:        Considerar las alternativas a la luz de los recursos disponibles, la viabilidad
               política, así como los intereses de los beneficiarios, de la entidad ejecutora
               prevista y de las fuentes de financiamiento.
Paso 3:        Realizar los estudios pertinentes para el tipo de operación considerado:
               económico, financiero, social, ambiental, etc.
Paso 4:        Tomar una decisión sobre la estrategia o combinación de estrategias (alternativas)
               más apropiada (s) para ser la del proyecto.



El Análisis de Alternativas en el Estudio de caso de Palmira

Tomando en consideración el Árbol de Objetivos de Palmira, aparecen tres medios para lograr
el efecto directo principal, que es “el servicio de la Compañía Pública de Autobuses (CPA) es
adecuado / confiable”: CHOFERES – VEHÍCULOS – CAMINOS (infraestructura).
Si la entidad ejecutora del proyecto es la CPA, solamente se podrá considerar una estrategia que
contemple CHOFERES y VEHÍCULOS, ya que su mandato no incluye CAMINOS.
Si la organización ejecutora del proyecto fuera la Municipalidad de Palmira, entonces se puede
considerar una estrategia que incluya CHÓFERES, VEHÍCULOS y CAMINOS, porque tanto la
CPA como el Departamento de Obras Públicas, dependen de la Municipalidad.


Los siguientes criterios (estudios analíticos), pueden ser aplicados al estudio de caso de Palmira,
para evaluar las diferentes alternativas de estrategia, además de la información que cada estudio
pueda aportar al proceso de selección:
 §   El Análisis Económico, ayudaría a determinar la tasa interna de retorno, la relación
     beneficio-costo y la alternativa más efectiva en función de costo;
 §   El Análisis Socioeconómico, ayudaría a asegurar que poblaciones de bajos ingresos y
     grupos particulares puedan beneficiarse; y,
 §   El Análisis Ambiental, ofrecería una evaluación de los posibles daños resultantes de las
     diferentes alternativas y los costos de mitigarlos.




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En resumen, el Análisis de Alternativas no es precisamente un “proceso” concreto, sino mas
bien un medio para obtener información pertinente en relación con las diferentes alternativas,
para que podamos tomar una decisión informada y estratégica respecto a cuál sería la estrategia
más apropiada para contribuir a resolver el problema de desarrollo.
El éxito del proyecto dependerá en gran medida de la selección de la estrategia, así como de la
ejecución de dicha estrategia.4




Las preguntas más frecuentes con relación al Análisis de Alternativas son:


•     ¿Qué ocurre con las alternativas (u objetivos) que no son seleccionadas como parte de
      la estrategia del proyecto?


Normalmente se convierten en Supuestos de la Matriz del Marco Lógico (MML).
Por ejemplo, en el estudio de caso de Palmira, si la Compañía Pública de Autobuses (CPA) lleva
a cabo el proyecto, no será capaz de atender el problema de caminos (construcción y
mantenimiento de caminos no están incluidos dentro de los mandatos de la CPA).
En este caso, habrá un Supuesto en relación con el mejoramiento de los caminos de Palmira
realizado por el Departamento de Obras Públicas Municipal.




4
    Ver, Anexo de Evaluaciones de cada Módulo.


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Módulo 3: La Matriz de Marco Lógico (MML) de un Proyecto




La MML es una herramienta para la conceptualización, el diseño, la ejecución, el seguimiento
del desempeño y la evaluación de proyectos.
Su objetivo es darle estructura al proceso de planificación y comunicar la información esencial
sobre un proyecto.


Gráfico N° 13: La Matriz de Marco Lógico (MML) en el SML


                                       Análisis de
                                       Problemas



                                                                                                      Instrumentos
                                                                      Análisis de                        del BID
                                                                      Objetivos




           Cuadro de Involucrados




                                                                                      Análisis de Alternativas

                                                                           Opción 1

                                                                           Opción 2




                                             Matriz de Marco Lógico

                               Fin

                               Propósito

                               Componentes

                               Actividades




La MML puede ser utilizada en todas las etapas del “ciclo de proyectos”: identificación,
orientación, análisis, presentación a comités de revisión, ejecución, seguimiento del desempeño
y evaluación ex–post.
Desde el inicio debe ser desarrollada con la participación intensiva del prestatario, los
consultores del prestatario, el equipo de proyecto, la representación del BID y la entidad
ejecutora.
La MML debe ser modificada y mejorada repetidamente a lo largo del diseño y la ejecución del
proyecto.




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                          MARC O LÓ G C O PARA EL D S EÑO DE PRO YEC TO S


En este módulo, se verá cómo utilizar la MML en el diseño de proyectos. Sin embargo, la MML
también facilita la preparación de un calendario o Plan de Ejecución del proyecto. Asimismo,
constituye la base para el diseño de un Plan de Seguimiento del Desempeño y Evaluación, al
proporcionar los objetivos, los indicadores y las metas.

Gráfico N° 14: La Matriz de Marco Lógico (MML) en el Ciclo de Proyectos




                                             Diseño




                                             Marco
                                             Lógico
            Evaluación                                                    Ejecución




En el BID, la MML constituye la piedra angular del sistema de seguimiento de la cartera para
los proyectos en ejecución, por medio del Informe de Seguimiento del Desempeño del Proyecto
(ISDP).
La MML se presenta en forma de matriz de 4 x 4 (4 columnas y 4 filas).

Las cuatro (4) columnas contienen:
§   Resumen Narrativo, de objetivos y actividades.
§   Indicadores verificables Objetivamente, como metas específicas a ser alcanzadas.
§   Medios de Verificación, donde puede obtenerse la información sobre los indicadores; y,
§   Supuestos, factores que están fuera de control de la unidad de ejecución del proyecto y de
    la entidad ejecutora, que implican riesgos.

Las cuatro (4) filas de la MML contienen información sobre Objetivos y Actividades,
Indicadores, Medios de Verificación y Supuestos, en cuatro niveles jerárquicos:
§   Fin (impacto), al cual contribuirá el proyecto de manera significativa después que éste
    entre en la fase de operación.
§   Propósito (efecto directo), que se logra después de completar la ejecución del proyecto.
§   Componentes (productos), que se producen durante la ejecución del proyecto.
§   Actividades, requeridas para producir los componentes planificados.

Esta lección cubre el proceso de preparación de una MML de un proyecto, columna por
columna, terminando en un Estudio de caso y concluyendo con el tema del Alcance de las
Responsabilidad del Gerente del Proyecto.



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3.1      Resumen Narrativo

La primera columna de la MML contiene un Resumen Narrativo de los objetivos y actividades
de un proyecto.

Gráfico N° 15: La primera columna de la Matriz de Marco Lógico (MML) : Resumen Narrativo

                          Indicadores
                          Indicadores
Resumen
Resumen                                             Medios de
                                                    Medios de
                          Verificables
                          Verificables                                        Supuestos
                                                                              Supuestos
Narrativo
Narrativo                                           Verificación
                                                    Verificación
                          Objetivamente
                          Objetivamente

Fin
Fin


Propósito
Propósito

Componentes
Componentes
(Productos)
(Productos)


Actividades
Actividades


Todo proyecto financiado por el BID responde a un problema de desarrollo u obstáculo al
desarrollo que ha sido detectado.


         3.1.1   Fin

El Fin es una expresión de la solución al problema de desarrollo que ha sido detectado. Por
ejemplo, si el problema de desarrollo en el sector salud es una alta tasa de mortalidad materna e
infantil en la población de bajos ingresos, el objetivo a nivel Fin sería reducir la tasa de
mortalidad materna e infantil en dicha población. El grado en que el proyecto CONTRIBUYE a
dicho Fin, determinará en gran medida su “efectividad de desarrollo”.
Es importante enfatizar dos aspectos relacionados con el Fin:
§     En primer lugar, el proyecto por sí solo no será suficiente para lograr el Fin; únicamente
      refleja la razón por la cual se lleva a cabo un proyecto, el cual debe contribuir
      significativamente al logro del Fin.
§     En segundo lugar, en general el Fin no sería logrado poco después de completar la ejecución
      del proyecto. Es un objetivo de mediano a largo plazo al cual contribuirá el proyecto.


         3.1.2   Propósito

El Propósito es el “efecto directo” que se espera a partir del periodo de ejecución. Representa el
cambio que fomentará el proyecto.
El Propósito es una hipótesis sobre el efecto directo que debe resultar de la producción y
utilización de los Componentes (Productos) y se expresa como resultado.
El título del proyecto debe derivar de lo expresado en el Propósito.



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                           MARC O LÓ G C O PARA EL D S EÑO DE PRO YEC TO S


El SML requiere que todo proyecto tenga un solo Propósito. La razón principal es claridad.

Gráfico N° 16: Propósito


                 Regla:


                           1 Proyecto = 1 Propósito


Por ejemplo, si hay más de un Propósito, el ejecutor podría seleccionar el Propósito que
considere más importante, más fácil de lograr o el menos costoso. Sin embargo, éste pudiera no
ser el Propósito que el país prestatario y el Banco consideren el más importante.

Gráfico N° 17: Ejemplos de PROPÓSITOS bien y mal formulados
     Tipo de Proyecto                   Propósito Correcto                             Propósito Incorrecto
Proyecto de educación          •   Calidad de la educación primaria         •    Infraestructura a nivel de primaria
                                   mejorada.                                     rehabi litada y expandida.
                                    (Refleja un efecto directo que puede    (*) Esto es un Componente (Producto).
                                    ser medido, por ejemplo, con el             Podemos entregar esto; pero no refleja un
                                    mejoramiento de las calificaciones en       resultado o efecto directo.
                                    pruebas estandarizadas. No podemos      •    Profesores de escuelas primarias
                                    producir o entregar esto).                   capacitados y certificados. (*)

Proyecto de transporte vial    •   Costos de transporte reducidos.          •    Red de carreteras construida y
                                    (**Refleja un efecto directo. No             rehabilitada. (*).
                                    podemos producir o entregar esto).      •    Mantenimiento de las carreteras,
                                                                                 mejorado. (*)
Proyecto de salud ambiental    •    Incidencia de enfermedades              •    Comunidades rurales abastecidas de
                                   derivadas de impurezas en el agua,            agua potable. (*)
                                   reducida. (**)                           •    Sistemas sanitarios en operación. (*)
Proyecto de salud              •   Eficiencia de los servicios de salud     •    Centros de salud de la Seguridad
                                   mejorada.                                     Social funcionan autónomamente. (*)
                                                                            •    Hospitales privatizados (*).




         3.1.3      Componentes

Los Componentes (Productos) son los resultados específicos –obras, estudios, servicios,
capacitación- que deben ser producidos por el ejecutor con el presupuesto asignado. Son los
productos que financia el proyecto.
Cada uno de los Componentes (Productos) debe ser necesario para lograr el Propósito. Además,
debe ser razonable plantear que si todos los Componentes (Productos) son producidos de la
manera planeada, se logrará el Propósito.
              ü Los Componentes (Productos) son, o debieran ser, parte esencial del contrato de
                préstamo.
              ü Los Componentes (Productos), deben ser redactados claramente y como
                resultado o productos finales; es decir, escuelas, o carreteras completadas,
                estudios terminados, etc.
La gerencia o administración del proyecto tiene la responsabilidad de producir los Componentes
(Productos) del proyecto.




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        3.1.4     Actividades

Las Actividades son aquellas que la gerencia o administración del proyecto debe asegurar que
se lleven a cabo para producir cada Componente (Producto).
Es importante tener una lista detallada de Actividades, porque es el punto de partida para la
preparación de un Plan de Ejecución (calendario o cronograma del proyecto).
Se coloca cada Actividad requerida par producir un Componente (Producto) en orden
cronológico y se estima el tiempo y los recursos requeridos para realizarla.
Por lo tanto, en la MML, la ejecución está directamente vinculada al diseño del proyecto.


        3.1.5     La Lógica de un Proyecto: una serie de hipótesis vinculadas

Comenzando desde la parte inferior de la columna de Resumen Narrativo, si llevamos a cabo las
Actividades, producimos los Componentes (Productos). Continuando hacia arriba, si
producimos los Componentes (Productos), deberíamos lograr el Propósito. Si logramos el
Propósito, deberíamos hacer una contribución significativa al logro del Fin del proyecto.

Gráfico N° 18: Ideograma de Lógica de un Proyecto


                                     entonces
                                                    Fin

                                                           entonces
                                    Sí
                                              Propósito

                                     entonces
                                                                      Sí
                                           Componentes

                                    Sí
                                            Actividades


Lo anterior significa que las Actividades son aquellas que son necesarias para producir los
Componentes (Productos). Los Componentes (Productos), son necesarios para lograr el
Propósito. El Propósito es necesario, pero se requiere otras acciones además del proyecto, para
lograr el Fin.
Consideremos ahora, unos ejemplos de hipótesis vinculadas:

    Ejemplo A                                               Ejemplo B
  4 Tasa de morbilidad y mortalidad reducidas.            4 Nivel de vida en el área rural mejorado.
  3 Unidades de Salud satisfacen las necesidades          3 Ingreso per cápita de pequeños agricultores
    de la población local.                                  incrementado.
  2 Destrezas del personal de salud mejoradas.            2 Producción de trigo incrementada.
  1 Diseñar cursos de capacitación para el                1 Distribuir semillas.
    personal de salud.

Los conjuntos de afirmaciones de los Ejemplos A y B están ordenados en forma secuencial de
acuerdo con sus relaciones medio-fin de 1 a n, comenzando por el primer medio. Puede notarse
que los ítem 1 a 4 son representativos del tipo de información que aparecería en la columna de
Resumen Narrativo de la MML; el ítem 4 podría ser un Fin, el ítem 3 un Propósito, etc.


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En un Árbol de Objetivos, con frecuencia habrá más de 4 niveles de objetivos o soluciones a los
problemas percibidos por los involucrados. Algunos objetivos podrían estar en niveles
jerárquicos superiores a los objetivos a nivel Fin. Por ejemplo, “situación socioeconómica de la
población mejorada” es un objetivo de alto nivel al cual contribuyen todos los proyectos de
desarrollo, pero en casi todos los casos estaría en un nivel más alto que el objetivo a nivel Fin.
En la parte inferior del Árbol de Objetivos, podríamos tener soluciones que representan tareas
que serían requeridas para completar una Actividad. Dichas tareas tampoco serían incluidas en
la MML.
Una de las convenciones importantes de la MML es que se redactan los objetivos –Fin,
Propósito, Componentes (Productos)- como resultados logrados o producidos. En ese sentido,
reflejan logros, éxitos y metas cumplidas.

Gráfico N° 19: Ideograma de Objetivos




                                 Objetivos
                  Qué son:
                                ü Logros
                                ü Éxitos
                                ü Metas cumplidas
                  No son:
                                ü Actividades
                                ü Tareas


A nivel de Fin es aceptable comenzar la redacción con: “Contribuir a ...”, dado que el proyecto
es una de varias acciones que son necesarias para el logro de este Objetivo en particular.



Tal como se indicó anteriormente, el Propósito es una hipótesis; es el efecto directo que el
equipo de diseño considera que resultará cuando los beneficiarios del proyecto utilicen los
Componentes (productos) producidos por el proyecto.
Por ejemplo, consideremos un proyecto de educación primaria:

Propósito                               Componentes (Productos
Calidad de la educación primaria 1. Escuelas primarias rehabilitadas y equipadas.
mejorada                         2. Currículum de primaria actualizado e implantado.
                                        3. Docentes capacitados y certificados.
                                        4. Bibliotecas equipadas y mantenidas.

En este caso, que es un proyecto de educación primaria, el equipo de diseño considera que
cuando los docentes, los alumnos y los administradores usen las escuelas, el currículum nuevo,
la capacitación y las bibliotecas; el efecto directo será un mejoramiento de la calidad de la
educación primaria.




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Es importante señalar que para algunos proyectos, especialmente en los sectores sociales, el
efecto directo (cambio en la población objetivo) tal vez no se produzca hasta que hayan
transcurrido unos años después de la ejecución.


Por último, en relación con la columna de Resumen Narrativo de la MML, hay que tener
presente lo siguiente:

                                                    Gráfico N° 20: Ideograma de Lógica de un Proyecto


Comenzando desde la parte inferior de la columna:             entonces

§   Si llevamos a cabo las Actividades, producimos                          Fin
    los Componentes (Productos);
                                                                                   entonces
§   Continuando hacia arriba, si producimos los              Sí
                                                                       Propósito
    Componentes (Productos, deberíamos lograr el
    Propósito.                                                entonces
§   Si logramos el Propósito, deberíamos hacer una                                            Sí
                                                                    Componentes
    contribución significativa al logro del Fin,

                                                             Sí
                                                                     Actividades




Preguntas más frecuentes con relación al Resumen Narrativo del Proyecto:

•   ¿Cuál es la diferencia entre el Fin y el Propósito? y ¿Cómo se pueden distinguir el uno
    del otro?
    Normalmente, el Fin es la solución a un problema u obstáculo al desarrollo y generalmente
    debería representar el impacto del proyecto a nivel macro, sectorial o nacional. El Propósito
    se refiere al efecto directo cuyo logro contribuirá a alcanzar el Fin. La medida en que el
    Propósito del proyecto contribuye a lograr el Fin será un factor determinante de la
    “efectividad de desarrollo” del proyecto.
    Por ejemplo, en los proyectos de educación, un proyecto cuyo Propósito se refiere a la
    educación primaria, seguramente tendrá un impacto en la educació n secundaria, en el
    alfabetismo funcional, quizás en el empleo, etc. Estas áreas serían objetivos a nivel de Fin.
    Por último, el Propósito tendrá que responder a LO QUÉ el proyecto debería lograr,
    mientras que el Fin responderá al POR QUÉ. En el ejemplo anterior, el QUÉ estaría
    relacionado con el mejoramiento de la calidad de la educación primaria, mientras que el
    POR QUÉ con el mejoramiento, en general, de los recursos humanos del país.




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3.2      Indicadores Verificables Objetivamente

La segunda columna de la MML es la de Indicadores Verificables Objetivamente.

Gráfico N° 21: La segunda columna de la Matriz de Marco Lógico (MML) : Indicadores Verificables Objetivamente

                           Indicadores
Resumen                     Indicadores              Medios de
 Resumen                   Verificables               Medios de                 Supuestos
Narrativo                   Verificables             Verificación                Supuestos
 Narrativo                 Objetivamente              Verificación
                            Objetivamente
Fin                        Indicadores
 Fin                        Indicadores


Propósito                  Indicadores
 Propósito                  Indicadores

Componentes
 Componentes               Indicadores
(Productos)                 Indicadores
 (Productos)
                           Resumen del
Actividades                 Resumen del
 Actividades               Presupuesto
                            Presupuesto

Podemos definir in Indicador como:
                “La especificación cualitativa o cuantitativa que utilizamos para medir el logro
                de un objetivo. Dicha especificación ha sido aceptada colectivamente por los
                involucrados como adecuada para medir el logro de los objetivos del proyecto”.
Más detalladamente:
             ü Los Indicadores nos dan las bases para el seguimiento del desempeño y la
               evaluación;
             ü Los Indicadores muestran cómo puede ser medido el éxito de un proyecto.
             ü Los Indicadores especifican de manera precisa cada objetivo a nivel de
               Componente (Producto), a nivel de Propósito y a nivel de Fin.
             ü Cada Indicador incluye la meta específica que nos permite medir si el objetivo
               ha sido alcanzado
.
§     Los Indicadores a nivel de Propósito miden el efecto directo después de completada la
      ejecución del proyecto.
§     La celda de los Indicadores a nivel de Actividades contiene los costos de las Actividades,
      (Resumen del Presupuesto), los cuales en total muestran el costo de cada Componente
      (Producto) y de ahí, el Presupuesto del proyecto.
Los conceptos claves en relación con Indicadores son los siguientes:
                       1. Si lo podemos medir (fenómenos cuantitativos y cualitativos), lo
                          podemos administrar;
                       2. Los Indicadores a nivel de Propósito miden el efecto directo (beneficio
                          para los clientes) después del final de la ejecución del proyecto; y,
                       3. Todos los Indicadores deben incluir metas específicas en cuanto a CCT.




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Gráfico N° 22: Conceptos claves de los Indicadores




       C C T +
     Cantidad:         Calidad: de que   Tiempo: para      También sería necesario especificar GRUPO
     cuanto            tipo              cuándo; e/cuán-   SOCIAL o GRUPO OBJETIVO de la
                                         do y cuándo       población; así como, LUGAR (localización).


¿Cómo se define el éxito?
Otro punto que vale la pena destacar y que está reflejado en la definición de Indicador, es la
importancia de llegar a un acuerdo entre los diferentes Grupos de Involucrados, en relación con
las metas especificadas en los Indicadores. En particular, se refiere a aquellos que diseñan el
proyecto, a los que ejecutarán el proyecto; así como, a los beneficiarios del proyecto.
Los Indicadores del proyecto identificarán la evidencia que demostrará lo alcanzado en cada
nivel.
Estos logros, deben ser verificables objetivamente, para que tanto un proponente de un proyecto,
como una persona escéptica, puedan estar de acuerdo sobre lo que la evidencia implica.
Un buen Indicador debe tener cuatro (4) atributos críticos:
1.        Práctico:
          Implica medir lo que es importante; tener el número mínimo de Indicadores necesarios
          para medir cada Objetivo; la meta es realizable; los medios para medir cada Objetivo
          son eficientes en función de costo; el Indicador no se refiere a algo que no ocurrirá.
2.        Independientes:
          Significa que no puede haber una relación de causa-efecto entre el Indicador y el
          Objetivo correspondiente. Por ejemplo: el número de consultores contratados para
          completar el Componente, nunca sería un Indicador para dicho Componente.
3.        Focalizados:
          Focalizado (específico), significa que debe especificar el Grupo Objetivo; así como, la
          cantidad, la calidad, el tiempo y el lugar (localización).
4.        Verificables Objetivamente:
          Está relacionado con la columna de Medios de Verificación de la MML, en dónde se
          indican las fuentes acordadas de información que pueden ser examinadas objetivamente
          para verificar si se ha alcanzado un Objetivo determinado.

Con el ejemplo siguiente, se ven los pasos para formular un Indicador en un proyecto hipotético:
Comenzamos identificando el Objetivo, incluyendo su nivel. En este proyecto, “los agricultores
mejoran el rendimiento de arroz”, que es un Objetivo a nivel Propósito.
Paso 1: Establecer las metas CUANTITATIVAS:
          -      Podemos comenzar especificando el número de pequeños agricultores: 1.000.
          -      Luego tendremos que especificar lo que significa “pequeños agricultores”:
                 aquellos que tienen 2 hectáreas o menos. Por último,
          -      Debemos especificar en cuánto mejorarán el rendimiento del arroz: en un 40%.
                 También indicamos los números absolutos (de “x” a “y”) en vista de que pueden
                 haber distorsiones en año base.



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Paso 2: Establecer CALIDAD:
        -   En este caso definimos la calidad como el peso promedio del grano de arroz,
            utilizando 2004 como año base.

Paso 3: Especificar TIEMPO:
        -   Entre octubre de 2005 y octubre de 2008.
        -   Podríamos también especificar lugar: “en la Provincia de Esmeralda”.

Juntamos lo anterior y tenemos:
“1.000 pequeños agricultores (2 Has., o menos) en la Provincia de Esmeralda, aumentan los
rendimientos de arroz en un 40% (de “x” a “y”) entre octubre de 2005 y octubre de 2008,
manteniendo la misma calidad (peso promedio del grano) de la cosecha de arroz de 2004”.
Además, sea en la misma celda o en un cuadro adjunto, debemos especificar metas
intermedias, con la periodicidad apropiada (trimestral / semestral / anual).

En otras palabras, un buen diseño de proyecto no se limitará a especificar datos para el principio
y el final del proyecto; sino además, establecerá indicadores intermedios que sean esenciales
para el seguimiento del desempeño del mismo. Esto se aplica especialmente en relación con los
Componentes (Productos) del proyecto.
Un punto final: Es importante incluir al menos un Indic ador “cualitativo” en un proyecto,
especialmente opiniones de los beneficiarios, con respecto al desempeño del proyecto. Esto
tiende a fomentar un sentido de “pertenencia” por parte de los beneficiarios y también puede
servir para acercar a las entidades ejecutoras a sus clientes. Por lo tanto, no debemos evitar el
uso de fuentes primarias de información.


El BID está desarrollando un “Banco de Indicadores”, que incluye indicadores que han sido
utilizados en los proyectos, para apoyar a las personas que trabajan en el desarrollo de
indicadores para los proyectos que diseñan.




Preguntas más frecuentes con relación a Indicadores Verificables Objetivamente:
•   ¿Qué es un Indicador independiente?
    Un Indicador independiente es aquél que refleja el resultado especificado en el objetivo, no
    los medios utilizados para alcanzar ese resultado. Por ejemplo, los indicadores para “calidad
    de la educación mejorada” no podrían incluir “docentes capacitados”, “laboratorios
    equipados y en funcionamiento”, “producción y distribución de textos nuevos” u otros
    elementos que podrían ser necesarios para mejorar la calidad de la educación, ya que no
    miden o especifican hasta qué punto la calidad de la educación ha mejorado.




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Gráfico N° 23: Ejemplos de INDICADORES bien y mal formulados

Componentes                           Indicadores Correctos                      Indicadores Incorrectos


Docentes de escuelas primarias   •    Al final del 3er. año de ejecución,   •    Al final de la ejecución del proyecto,
capacitados y certificados.           el 88% de los docentes de las              se llevaron a cabo 500 cursos de
                                      escuelas primarias en la                   capacitación en matemáticas y
                                      provincia de Isabela, han                  gramática para profesores de
                                      aprobado los exámenes de                   escuelas primarias, tal como
                                      certificación para matemáticas y           requiere el nuevo curriculum.
                                      gramática requeridos por el
                                      nuevo curriculum.                     (Este criterio no es independiente – más que
                                                                            referirse al resultado especificado por el
                                                                            Componente, se refiere a un insumo
                                                                            requerido para capacitar a los profesores).


                                                                            •    Todos los profesores de escuelas
                                                                                 primarias están capacitados y
                                                                                 certificados.
                                                                            (Hay un problema con la Cantidad –
                                                                            “todos”, significando el 100%, es
                                                                            difícilmente alcanzable. El Tiempo no está
                                                                            especificado. En cuanto a la Calidad – en
                                                                            este caso nos referimos a “especificidad”, y
                                                                            este indicador no especifica el tipo de
                                                                            capacitación recibida.)




Plan de vacunación ejecutado.    •     Al final del 1er. año de ejecución   •    Cada niño menor de 12 años tiene
                                      del proyecto, el 95% de los niños          todas las vacunas que le
                                      con edades comprendidas entre              corresponden al 1º de enero de
                                      los 1 y 4 años, en la provincia de         2004.
                                      Isabela, han recibido el paquete
                                      básico de vacunas (sarampión,         (No queda especificado la ubicación -
                                      viruela, TB ).                        ¿niños de dónde? Hay problemas con la
                                                                            Cantidad – “cada niño”, significando el
                                                                            100%, es difícilmente alcanzable. En
                                                                            cuanto a la Calidad – no se especifica el
                                                                            tipo de vacunas.


                                                                            •    Para el 6º mes de ejecución del
                                                                                 proyecto, 1.5 millones de dosis del
                                                                                 paquete básico de vacunas, se
                                                                                 obtienen y distribuyen a las clínicas
                                                                                 y centros de salud de las escuelas.
                                                                            (Este indicador no es independiente – no se
                                                                            refiere al resultado especificado en el
                                                                            Componente (Producto), sino a una
                                                                            actividad que podría ser requerida para
                                                                            poner en marcha el programa de vacunas.)




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MARC O LÓ G IIC O PARA EL DIIS EÑO DE PRO YEC TO S
                          MARC O LÓ G C O PARA EL D S EÑO DE PRO YEC TO S



3.3      Medios de Verificación

La tercera columna de la MML es la de Medios de Verificación.

Gráfico N° 24: La tercera columna de la Matriz de Marco Lógico (MML) : Medios de Verificación

                          Indicadores
Resumen                    Indicadores              Medios de
 Resumen                  Verificables               Medios de                Supuestos
Narrativo                  Verificables             Verificación               Supuestos
 Narrativo                Objetivamente              Verificación
                           Objetivamente
                                                    Medios de
Fin                       Indicadores                Medios de
 Fin                       Indicadores              Verificación
                                                     Verificación
                                                    Medios de
Propósito                 Indicadores                Medios de
 Propósito                 Indicadores              Verificación
                                                     Verificación
Componentes                                         Medios de
 Componentes              Indicadores                Medios de
(Productos)                Indicadores              Verificación
 (Productos)                                         Verificación
                          Resumen del               Medios de
Actividades                Resumen del               Medios de
 Actividades              Presupuesto               Verificación
                           Presupuesto               Verificación

La columna de Medios de verificación de la MML contiene fuentes de datos sobre dónde la
entidad ejecutora o el evaluador pueden obtener información sobre la situación, comportamiento
o desempeño de cada Indicador durante la ejecución del proyecto
Ello requiere que los que diseñan proyectos, identifiquen fuentes de información o que hagan
arreglos especiales para recoger la información, posiblemente como Actividad del proyecto, con
su costo correspondiente.
No toda la información tiene que ser estadística:
      ü A veces la producción de un Componente (Producto), puede ser verificada por medio de
        una inspección visual estructurada de un especialista.
      ü La ejecución del presupuesto normalmente se verifica con los libros de contabilidad del
        proyecto, junto con inspecciones físicas de las obras.
Por ejemplo, consideremos el Indicador siguiente:
“3.550 viviendas familiares adquiridas por agricultores de bajos ingresos, residentes de
barriadas, para julio de 2005”. El Medio de Verificación de este Indicador puede incluir:
             -    Archivos de ventas en las inmobiliarias, número de ventas y fecha de ventas;
             -    Datos sobre residencia previa de los compradores, de los solicitantes
                  presentados en la Oficina de Bienes Raíces;
             -    Datos sobre el nivel de ingreso de los compradores, de cuestionarios de
                  encuestas completados al firmar el contrato de compra-venta.
Los asuntos importantes a considerar cuando seleccionamos los Indicadores y sus
correspondientes Medios de Verificación, tiene que ver con aquello que presentamos como “4
Atributos Básicos de un Buen Indicador”; específicamente, el que llamamos “Práctico”.
El tema crítico es:
             ü ¿Dónde obtenemos la evidencia (o los datos) requeridos?



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MARC O LÓ G IIC O PARA EL DIIS EÑO DE PRO YEC TO S
                                 MARC O LÓ G C O PARA EL D S EÑO DE PRO YEC TO S


Existen dos (2) posibilidades:
Ø Primero, deberíamos hacer un inventario de fuentes secundarias; es decir, datos que son
  recogidos regularmente y con frecuencia son publicados. Esta sería la fuente de información
  menos costosa, aunque a veces los datos de fuentes secundarias pueden requerir
  tabulaciones o procesamiento especial, para que se puedan aplicar a la población objetivo.
Ø Si no hay información de fuentes secundarias para el Indicador, debemos considerar
  recolectar o generar los datos; es decir, fuentes primarias. A su vez, esto lleva a las
  consideraciones siguientes:
            i.        ¿Quién financiará la recolección de datos?
                      Si el proyecto financia la recolección de información, entonces debe ser
                      incluida también (es decir, además de la columna de Medios de Verificación)
                      en las Actividades, con su costo correspondie nte (columna de Indicadores). Se
                      debe considerar la frecuencia de recolección de información.
           ii.        ¿Quién hará la recolección de datos?
                      ¿Será la entidad ejecutora del proyecto, una Oficina Nacional de Estadísticas u
                      otra organización?
          iii.        ¿Qué cantidad razonable de información se requiere?
                      Puede ser necesario ajustar el Objetivo (en la columna de Resumen Narrativo) y
                      el Indicador, para evitar estos costos.

Gráfico N° 23: Ejemplos de MEDIOS DE VERIFICACIÓN bien y mal formulados

Indicador                                     Medios de Verificación Correctos          Medios de Verificación Incorrectos


Para el final del 3er. año de ejecución del   Documentos oficiales del Ministerio de    Datos del Ministerio de Educación.
proyecto, el 88% de todos los docentes de     Educación, elaborados semestralmente
escuelas primarias en la provincia de         (en los 30 días antes del fin del         (¿Qué datos? ¿Estamos seguros de que el
Isabela han aprobado los exámenes de          semestre) incluyendo los nombres de       Ministerio de Educación normalmente
certificación de matemáticas y gramática,                                               tiene los datos que necesitamos como
                                              los docentes,          sus escuelas
requeridos por el nuevo curriculum.           correspondientes, fechas de los           indicadores? ¿Se necesita algún tipo
                                              exámenes,       tipo    de     e xamen,   especial de tabulación?)
                                              calificaciones, muestra de los exámenes
                                              impartidos; disponibles en los archivos
                                              de la Unidad Ejecutora.                   Informe Anual del Ministerio de
                                                                                        Educación.
                                                                                        (¿Cómo sabemos si este Informe Anual
                                                                                        publica la información desagregada para
                                                                                        la provincia de Isabela?. Es más, para
                                                                                        cuestiones de monitoreo, podríamos
                                                                                        necesitar mayor frecuencia que la anual.
                                                                                        Por último, cuánto tiempo después de que
                                                                                        finaliza el año se publica el Informe?)


Para el final del 4º año de ejecución del     Resultados de la encuesta bianual         Encuestas de beneficiarios.
proyecto, el 85% de la población de           realizada por el Departamento de
Palmira expresa un alto grado de              Estadística del Ministerio de Salud de    (¿Qué encuestas? ¿Quién las lleva a
satisfacción con los servicios de salud                                                 cabo? ¿Quién las financia?).
                                              Palmira (ver actividad de proyecto
prestados.                                    4.3); informes de satisfacción de
                                              clientes, producidos y distribuidos por
                                              la Unidad Ejecutora.                      Resultados de encuestas a hogares de
                                                                                        la Oficina Nacional de Estadística.
                                                                                        (¿Estas encuestas hacen preguntas lo
                                                                                        suficientemente específicas para que sean
                                                                                        de utilidad al proyecto? Normalmente ese
                                                                                        no es el caso.)




                                                               32
MARC O LÓ G IIC O PARA EL DIIS EÑO DE PRO YEC TO S
                         MARC O LÓ G C O PARA EL D S EÑO DE PRO YEC TO S



3.4     Supuestos

La cuarta y última columna de la MML es la de Supuestos.

Gráfico N° 24: La cuarta columna de la Matriz de Marco Lógico (MML) : Supuestos

                          Indicadores
Resumen                    Indicadores              Medios de
 Resumen                  Verificables               Medios de                Supuestos
Narrativo                  Verificables             Verificación               Supuestos
 Narrativo                Objetivamente              Verificación
                           Objetivamente
                                                    Medios de                 Supuestos
Fin                       Indicadores                Medios de                 Supuestos
 Fin                       Indicadores              Verificación              (sostenibilidad)
                                                     Verificación              (sostenibilidad)
                                                    Medios de
Propósito                 Indicadores                Medios de                Supuestos
 Propósito                 Indicadores              Verificación               Supuestos
                                                     Verificación
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                          Resumen del               Medios de
Actividades                Resumen del               Medios de                Supuestos
 Actividades              Presupuesto               Verificación               Supuestos
                           Presupuesto               Verificación

La columna de Supuestos se refiere a la pregunta: ¿Cómo podemos manejar los riesgos?
Después de todo, existen riesgos en todos los proyectos: ambientales, financieros, sociales,
institucionales, políticos, climatológicos, u otros factores que podrían llevar a que el proyecto
fracase.
La MML requiere que el equipo de proyecto identifique los riesgos en cada fase: Actividades,
Componentes (Productos), Propósito y Fin.

 Gráfico N° 25: Regla general sobre Supuestos


                  Regla:


                            Riesgo = Supuesto


El riesgo se expresa como un Supuesto que debe ocurrir; es decir, como un objetivo, para poder
proceder al nivel siguiente en la jerarquía de objetivos. A nivel de Fin, los riesgos tienen que ver
con “sostenibilidad”.
Por ejemplo:
Supongamos que su objetivo personal es llegar al trabajo, en ómnibus, en 30 minutos o menos.
En un día cualquiera, ésta puede ser una meta “razonable”. Sin embargo, hay varios riesgos
asociados al logro de ese objetivo:
                               -     El ómnibus llega de acuerdo al horario.
                               -     El ómnibus no se rompe.
                               -     No hay caminos bloqueados, debido a accidentes, etc.
                               -     No hay demoras por construcción a lo largo de la ruta.


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Marco lógico para proyectos bid

  • 1. Banco Interam eriicano de Desarrollllo Banco Interam er cano de Desarro o O ffiiciina de A poyo Regiionall de O peraciiones (RO S) O c na de A poyo Reg ona de O perac ones (RO S) O ffiiciina de Gestiión de Cartera y Seguiim iiento de Proyectos (PMP) O c na de Gest ón de Cartera y Segu m ento de Proyectos (PMP) El Marco Lógico para el Diseño de Proyectos BID – NOVIEMBRE DE 2004
  • 2. MARC O LÓ G IIC O PARA EL DIIS EÑO DE PRO YEC TO S MARC O LÓ G C O PARA EL D S EÑO DE PRO YEC TO S INDICE: Glosario............................................................................................................................. 3 Introducción...................................................................................................................... 4 Módulo 1: Herramientas de Diagnóstico....................................................................... 6 1.1 Análisis de Involucrados ........................................................................................7 1.2 Análisis de Problemas..........................................................................................12 Módulo 2: Herramientas de Identificación ................................................................. 14 2.1 Análisis de Objetivos ...........................................................................................14 2.2 Análisis de Alternativas .......................................................................................17 Módulo 3: La Matriz de Marco Lógico (MML) de un Proyecto.................................. 20 3.1 Resumen Narrativo ..............................................................................................22 3.1.1 Fin ..............................................................................................................22 3.1.2 Propósito .....................................................................................................22 3.1.3 Componentes ...............................................................................................23 3.1.4 Actividades..................................................................................................24 3.1.5 La Lógica de un Proyecto: una serie de hipótesis vinculadas ...........................24 3.2 Indicadores Verificables Objetivamente ................................................................27 3.3 Medios de Verificación........................................................................................31 3.4 Supuestos ............................................................................................................33 3.4.1 El “zigzag” dinámico de los Supuestos en la MML.........................................35 3.4.2 Preguntas Frecuentes con relación a Supuestos...............................................36 3.5 Estudio de Caso...................................................................................................37 3.6 Alcance de la Responsabilidad del Gerente............................................................38 3.6.1 Pregunta Frecuente sobre la Responsabilidad del Gerente del Proyecto............39 Módulo 4: La Matriz de Marco Lógico (MML) de un Programa................................ 40 4.1 Pregunta Frecuente sobre la MML del Programa....................................................41 Módulo 5: La MML en el Ciclo de Proyectos del BID................................................. 43 5.1. El Marco Lógico en el Ciclo de Proyectos del Banco.............................................44 5.1.1. Programación de País ..................................................................................45 5.1.2. Identificación (Perfil I) .................................................................................45 5.1.3. Orientación y Preparación (Perfil II) ..............................................................46 5.1.4. Análisis y Preparación del Documento de Proyecto – Propuesta de Préstamo........47 5.1.5. Ejecución del Proyecto .................................................................................48 5.1.6. Terminación del Proyecto .............................................................................49 5.2. Resumen de la MML en el Ciclo de Proyectos del Banco.......................................50 5.3. Pregunta Frecuente sobre la MML en el Ciclo de Proyectos del BID.......................50 2
  • 3. MARC O LÓ G IIC O PARA EL DIIS EÑO DE PRO YEC TO S MARC O LÓ G C O PARA EL D S EÑO DE PRO YEC TO S Glosario Actividades (Insumos) Acciones que debe llevar a cabo la agencia ejecutora para producir cada uno de los componentes del proyecto (resultados), y que implican un costo o utilización de recursos. Las act ividades están situadas en la cuarta casilla de la primera columna (Resumen Narrativo) de la matriz de marco lógico. Componentes (Productos) Son los productos o bienes a entregar (obras, servicios, entrenamiento...) que la agencia debe proporcionar se acuerdo con el contrato. Se deberían expresar como resultados conseguidos (sistemas instalados, personas capacitadas, etc.). Los componentes están situados en la tercera celda de la primera columna de la matriz de marco lógico. Fin Es el objetivo al que el proyecto hará una contribución significativa, normalmente a nivel sectorial o de país. Se refiere al impacto del proyecto. El fin se coloca en la primera celda de la primera columna de la matriz de marco lógico. Indicador Es una medida cuantitativa o cualitativa que se refiere al impacto de las metas del proyecto a nivel del Fin, efecto (resultado) a nivel del Propósito, productos a nivel de los Componentes. Es importante que los involucrados en el proyecto acepten los indicadores como medidas de los objetivos. Los Indicadores se colocan en la segunda columna de la matriz de marco lógico. Indicadores intermedios Son indicadores parciales con metas que se refieren a ciertos periodos de tiempo durante la ejecución del proyecto (por ejemplo, por semestre o por año). Informe de Seguimiento del Desempeño del Proyecto (ISDP) Es un sistema que mide y clasifica la ejecución de un proyecto. Su uso ha sido aprobado en todos los préstamos financiados por el BID y operaciones financiadas por el FOMIN que están en la fase de ejecución. Lección aprendida Es una hipótesis basada en los resultados de una o varias evaluaciones: es una hipótesis general sobre lo que funciona y lo que no, que se supone podrá ser aplicada a otras situaciones. Matriz de Marco Lógico La matriz de Marco Lógico (Marco Lógico, Matriz Lógica o Matriz de planificación) es una herramienta conceptual que ayuda en las etapas de diseño de proyectos, monitoreo, ejecución y evaluación. Es un sistema estructurado en una tabla, para la planificación y comunicación de la información más importante sobre un proyecto. Medios de Verificación Indican las fuentes de información y el método para medir y examinar el comportamiento de cada indicador. Se encuentran en la tercera columna de la matriz de marco lógico. Mejor práctica Este término tiene su origen en el campo de la contabilidad. Se refiere a los medios más efectivos y eficientes para alcanzar ciertos objetivos en una variedad de situaciones y circunstancias determinadas. Normalmente es una lección aprendida (positiva), de la que existe evidencia empírica, es decir, ha sido probada en una serie de evaluaciones. Frecuentemente, una "mejor práctica" se convierte en una norma o estándar y puede ser la forma mayormente aceptada de realizar algo. Propósito Es un objetivo (hipótesis) que representa el efecto directo (resultado) que se debería alcanzar como resultado de la utilización de los Componentes (productos) financiados por el proyecto, por parte de sus beneficiarios. En el Sistema de Marco Lógico, todos los buenos proyectos deberían tener un único Propósito. El Propósito se encuentra en la segunda celda de la primera columna (Resumen Narrativo) de la matriz de marco lógico. Supuestos Son factores críticos, externos al proyecto y que representan riesgos que están más allá del control del gerente o de la entidad ejecutora. Influyen en la ejecución del proyecto y en los cambios requeridos para su éxito. Representan situaciones, condiciones o decisiones que deben ocurrir para que el proyecto alcance sus objetivos. Los supuestos se encuentran en la cuarta columna de la matriz de marco lógico. 3
  • 4. MARC O LÓ G IIC O PARA EL DIIS EÑO DE PRO YEC TO S MARC O LÓ G C O PARA EL D S EÑO DE PRO YEC TO S Introducción El Sistema de Marco Lógico (SML) es una de las herramientas principales que utilizan organizaciones nacionales e internacionales para el diseño y la planificación de proyectos. El Curso se enfocará en este tema, haciendo énfasis en la Matriz de marco Lógico (MML). Gráfico N° 1: El Sistema de Marco Lógico (SLM) Análisis de Problemas Instrumentos Análisis de del BID Objetivos Cuadro de Involucrados Análisis de Alternativas Opción 1 Opción 2 Matriz de Marco Lógico Fin Propósito Componentes Actividades El SML fue desarrollado por la Agencia para el Desarrollo Internacional de Estados Unidos (USAID) a fines de los años 60 y principios de los 70 y luego a principios de los 80, por la GTZ de Alemania. Ofrece herramientas para la conceptualización, el diseño, la ejecución, el seguimiento del desempeño y la evaluación de proyectos. Su objetivo, es darle estructura al proceso de planificación y comunicar la información esencial sobre un proyecto. El SML es actualmente el sistema más utilizado para el diseño, la ejecución, el seguimiento del desempeño y la evaluación de proyectos ya que muchas de las organizaciones principales de desarrollo señalan que requieren que los proyectos les sean presentados con un marco lógico. Aún, cuando la mayoría hace pequeños ajustes de acuerdo a su conveniencia, se trata fundamentalmente del mismo sistema.1 La MML debe ser desarrollada con la participación de los principales involucrados, desde el inicio del proceso. Además, se modifica (o debiera ser modificada y mejorada) repetidamente, tanto durante la etapa de diseño, como en la de ejecución. 1 Ver en tal sentido, Anexo 1: Materiales sobre el Marco Lógico. 4
  • 5. MARC O LÓ G IIC O PARA EL DIIS EÑO DE PRO YEC TO S MARC O LÓ G C O PARA EL D S EÑO DE PRO YEC TO S Los posibles involucrados en un proyecto son:2 § El Prestatario; § El Equipo de Proyecto; § Los Beneficiarios; así como, § Futuros Ejecutores. Este Curso básico, incluye seis (6) Módulos: 1. Herramientas de Diagnóstico: La Lección (o módulo) 1, presenta las dos herramientas utilizadas para hacer un diagnóstico preliminar de un problema de desarrollo: el análisis de involucrados y el análisis de problemas. 2. Herramientas de Identificación: La Lección (o módulo) 2, trata las dos herramientas utilizadas al comienzo de la identificación de un proyecto: el análisis de objetivos y el análisis de alternativas. 3. La Matriz de Marco Lógico (MML) de un Proyecto: La Lección (o módulo) 3, enseña cómo preparar una Matriz de Marco Lógico (MML) de un Proyecto a medida que se selecciona una estrategia; también se p resenta el alcance de la responsabilidad del gerente del proyecto. 4. La Matriz de Marco Lógico (MML) de un Programa: En la Lección (o módulo) 4, se muestran algunas de las ventajas de utilizar una MML de Programa en el caso de operaciones grandes, complejas o que tienen más de una entidad ejecutora. 5. El Marco Lógico en el Ciclo de Proyectos del Banco: La Lección (o módulo) 5, junta los diferentes elementos del curso, por medio de una presentación de cómo se aplica en el BID el SML en las etapas de diseño, ejecución, seguimiento del desempeño y evaluación de proyectos. 6. Evaluación Final: En la Evaluación Final, no se cubren temas nuevos sino que se presenta una oportunidad de ver nuevamente las preguntas de las evaluaciones que se han realizado durante el curso. 2 Ver, Pregunta de Evaluación N° 1, en Anexo de Evaluaciones de cada Módulo. 5
  • 6. MARC O LÓ G IIC O PARA EL DIIS EÑO DE PRO YEC TO S MARC O LÓ G C O PARA EL D S EÑO DE PRO YEC TO S Módulo 1: Herramientas de Diagnóstico En general, los proyectos son diseñados en respuesta a un “problema de desarrollo” u obstáculo al desarrollo. Con frecuencia, pero no siempre, dicho problema se origina en un servicio público que no existe o que es deficiente. Muchas veces existe consenso de que la situación resultante es insatisfactoria y se requiere un cambio. Llamamos a esta situación insatisfactoria, Situación Actual. En vista de que la Situación Actual es insatisfactoria, presumiblemente habría una Situación Futura “Deseada” que resultaría de una intervención diseñada para abordar todos o algunos de los problemas asociados con la Situación Actual. Gráfico N° 2: Secuencia de Análisis Situación Situación Proyecto o Programa Futura Actual "Deseada" Dicha intervención, que podemos llamar proyecto o programa, será típicamente de corto a mediano plazo, y es diseñada para fomentar el cambio de mediano a largo plazo que se requiere para obtener la Situación Futura “Deseada”. Hay dos herramientas de análisis para diagnosticar la Situación Actual de la manera más “objetiva” posible, que son: el Análisis de Involucrados y el Análisis de Problemas. Además, se utilizan dos herramientas adicionales para especificar la Situación Futura “Deseada”, que son: el Análisis de Objetivos y el Análisis de Alternativas. Gráfico N° 3: Herramientas de Diagnóstico Situación Situación Proyecto o Programa Futura Actual "Deseada" * Análisis de Involucrados * Análisis de Objetivos * Análisis de Problemas * Análisis de Alternativas 6
  • 7. MARC O LÓ G IIC O PARA EL DIIS EÑO DE PRO YEC TO S MARC O LÓ G C O PARA EL D S EÑO DE PRO YEC TO S Este primer módulo cubre las dos herramientas de diagnóstico que utilizamos para hacer un diagnóstico preliminar de un problema de desarrollo: i) El Análisis de Involucrados; y ii) El Análisis de Problemas. 1.1 Análisis de Involucrados Como ya se ha mencionado, la primera herramienta en el SML para diagnosticar la Situación Actual es el Análisis de Involucrados. Gráfico N° 4: El Análisis de Involucrados en el SML Análisis de Problemas Instrumentos Análisis de del BID Objetivos Cuadro de Involucrados Análisis de Alternativas Opción 1 Opción 2 Matriz de Marco Lógico Fin Propósito Componentes Actividades Utilizamos el Análisis de Involucrados al diseñar un proyecto (y luego en la etapa de ejecución) para esclarecer cuáles grupos y organizaciones están directa o indirectamente involucrados en un problema específico de desarrollo; así como, para considerar sus intereses, su potencial y sus limitaciones. Cada vez más, el BID aplica esta herramienta en Talleres de Diseño de Proyectos, en los cuales participan representantes de grupos involucrados con el problema de desarrollo bajo consideración. Esta herramienta se aplica para averiguar cuáles grupos apoyarían una determinada estrategia para abordar el problema de desarrollo, así como los grupos que se opondrían a dicha estrategia. El diseño incluye medidas para maximizar el apoyo y minimizar la resistencia de parte de los involucrados en la ejecución del proyecto. Objetividad: Realizamos el Análisis de Involucrados para dar mayor “objetividad” al proceso de planificación, al considerar diversos puntos de vista. Pertenencia: Además, puede fomentar un sentido de “pertenencia”, por parte de los beneficiarios y prestatarios, al incluirlos desde el comienzo en el proceso de planificación. 7
  • 8. MARC O LÓ G IIC O PARA EL DIIS EÑO DE PRO YEC TO S MARC O LÓ G C O PARA EL D S EÑO DE PRO YEC TO S Utilizamos el Análisis de involucrados, para esclarecer: a) Cuáles grupos están directa o indirectamente involucrados en el problema de desarrollo seleccionado; b) Sus intereses respectivos, en relación con el problema de desarrollo; c) Sus percepciones de los problemas que causa, o que resultan, del problema de desarrollo; y, d) Los mandatos de las organizaciones de involucrados; es decir, la autoridad legal o estatutaria que tiene una organización para utilizar sus recursos para solucionar el problema de desarrollo (u obstaculizar una solución del mismo); y, los recursos con los que cada grupo podría contribuir a una solución (o para obstaculizar una solución determinada) al problema de desarrollo. Es de vital importancia incluir AMBOS grupos de involucrados en el Cuadro de Involucrados, tanto los que están a favor de una solución propuesta, como los que se oponen a dicha solución. Si bien un grupo de involucrados que está a favor de una determinada solución propuesta podría contribuir con recursos a un proyecto (diseñado para solucionar el problema de desarrollo), un grupo de involucrados que se opone a dicha solución propuesta, podría utilizar sus recursos para obstaculizar o impedir la ejecución del proyecto. Gráfico N° 5: Otros Criterios a tener en cuneta para el Análisis de Involucrados ANÁLISIS DE INVOLUCRADOS § Qué cambios de prácticas o actitudes son requeridos, deseados y factibles desde el punto de vista del grupo objetivo (beneficiario final del proyecto), o sea: ü Un determinado sector de la población (niños, habitantes de área rural, etc.). ü Una organización (ministerio, entidad pública, sindicato, entidad privada, etc.). ü Un grupo social. § Qué cambios son deseables desde el punto de vista de los niveles de decisión para un proyecto: organismos públicos, la gerencia de una organización, etc. § Qué mandatos, capacidades y recursos - actuales y potenciales – tienen los diferentes grupos de involucrados en relación a la problemática, incluyendo posibles organismos para la ejecución de un proyecto. § Y, por consiguiente, qué contribuciones externas necesitan los organismos ejecutores para ejecutar el proyecto y lograr producir los componentes del proyecto. § Qué mandatos, recursos, políticas y prioridades tienen los organismos externos (como el BID) en relación con el financiamiento de un proyecto. Comenzamos el Análisis de Involucrados con la preparación de un cuadro con cuatro (4) columnas y una (1) fila para cada grupo específico; teniendo en consideración que NO se consideran individuos en este análisis; únicamente grupos. Gráfico N° 6: Cuadro de Involucrados Grupos Intereses Problemas percibidos Recursos y Mandatos 8
  • 9. MARC O LÓ G IIC O PARA EL DIIS EÑO DE PRO YEC TO S MARC O LÓ G C O PARA EL D S EÑO DE PRO YEC TO S a) Primera columna del Cuadro de Involucrados (Grupos): Los Grupos son aquellos que están directa o indirectamente involucrados o afectados por el problema de desarrollo y su(s) posible(s) solución(es). Una manera que podemos usar par identificar a los Grupos, es refiriéndonos a una tipología. Por ejemplo, podríamos considerar grupos bajo las categorías siguientes: § Grupos de la población: agrupamos a la población en base a características pertinentes al problema de desarrollo, tales como localización, nivel de ingreso, etnia, género, edad, etc. Las mujeres, los niños, grupos indígenas, de la tercera edad, son ejemplos de grupos de la población. § Organizaciones del Sector Público: ejemplos son ministerios de hacienda o finanzas, empresas de agua y saneamiento, ministerios de salud, organismos de seguridad social, organismos judiciales, policía, empresas públicas, municipalidades, etc. § Organismos del Sector Privado: ejemplo son cámaras de la producción, cámaras de industria o comercio, empresas muy importantes, etc. § Organizaciones de la Sociedad Civil: incluyen principalmente organizaciones no guberna- mentales (ONG’s) y otras organizaciones sin fines de lucro. Se pueden incluir Sindicatos. § Organizaciones Religiosas : se incluyen iglesias y otras organizaciones religiosas influyen- tes en la comunidad. § Grupos Políticos: incluyen partidos políticos, organizaciones de municipalidades, grupos vecinalistas, etc. § Organizaciones Externas : incluyen otros países, otras “ciudades hermanadas”, agencias bilaterales, organismos internacionales, ONG’s internacionales, agencias de seguimie nto de objetivos específicos (como derechos humanos), etc. Se incluyen los nombres de los diferentes grupos de involucrados identificados. Se coloca cada Grupo en una fila diferente. b) Segunda columna del Cuadro de Involucrados (Intereses): Se colocan los intereses de cada grupo, en relación con el problema de desarrollo. No se refiere a todos los intereses que puede tener un determinado grupo, sino aquellos que tienen relación directa con el problema de desarrollo seleccionado. Los intereses también pueden reflejar soluciones sugeridas por cada grupo que esté perjudicado por el problema de desarrollo. c) Tercera columna del Cuadro de Involucrados (Problemas percibidos): Se colocan los problemas específicos o condiciones negativas, de la manera que son percibidos por el grupo de involucrados en relación con el problema de desarrollo, en la fila correspondiente. Es importante señalar que los problemas percibidos deben ser planteados de la manera más negativa posible; no deben constituir soluciones “encubiertas”. Por ejemplo: § No es correcto decir “no tenemos taller de mantenimiento”, y sí es correcto decir “los vehículos están mal mantenidos”. Además las oraciones deben ser claras y no ambiguas. Por ejemplo: § No es correcto decir “procesos burocráticos para la aprobación de proyectos”, en cambio sí es correcto decir “largas demoras para la aprobación de proyectos”. 9
  • 10. MARC O LÓ G IIC O PARA EL DIIS EÑO DE PRO YEC TO S MARC O LÓ G C O PARA EL D S EÑO DE PRO YEC TO S d) Cuarta columna del Cuadro de Involucrados (Recursos y Mandatos): Incluye los recursos y mandatos de cada grupo de involucrados. § Recursos, son aquellos que un grupo puede poner a disposición para contribuir a solucionar e problema de desarrollo (o para bloquear una solución propuesta). Los recursos pueden ser financieros y no financieros. Con frecuencia, los recursos no financieros (opinión pública, huelgas, influencia, votación) son más importantes que los recursos financieros. Cuando tenemos una organización formal involucrada, ésta tiene recursos financieros (su presupuesto) así como no financieros, en particular recursos humanos, que la organización puede facilitar para solucionar (o bloquear una solución propuesta) al problema de desarrollo. Por otra parte, los grupos de la población normalmente NO tienen recursos financieros, excepto los que se generan por cargos a usuarios de sistemas instalados. Sin embargo, los grupos de la población pueden tener recursos no financieros importantes para contribuir a una solución (o bloquear una solución propuesta) del problema de desarrollo, que incluyen: ü Mano de obra; ü Influencia; ü Grupos de presión; así como, ü Presión política por medio de votación en referendos y elecciones. § Mandatos, se refieren a la autoridad formal que tiene un grupo de involucrados para proporcionar un servicio o cumplir una función determinada. Los mandatos normalmente corresponden a organizaciones formalmente constituidas y se encuentran en sus documentos oficiales, como estatutos, que describen los objetivos o la misión de la organización. En general, los grupos de la población (por ejemplo, mujeres, grupos indígenas, de la tercera edad, etc.) como tales, no tienen mandato, ya que no están formalmente constituidos. Algunas agencias del sector público tienen cierta jurisdicción, basada en sus mandatos y dicha jurisdicción podría tener o no, relación directa con el problema de desarrollo que se ha identificado. Si una agencia no está directamente relacionada, no se la debe considerar como grupo involucrado. Debido a que estamos llegando al final de este tema, es apropiado señalar que el Análisis de Involucrados es importante, no solamente en el proceso de identificación y diseño del proyecto, sino que también es una fuente indispensable de información para la ejecución, el seguimiento del desempeño y la evaluación del proyecto. Por lo tanto, es de vital importancia mantener la información del Cuadro de Involucrados actualizada, así como entender bien el papel que juega cada involucrado dentro del proceso de ejecución del proyecto. 10
  • 11. MARC O LÓ G IIC O PARA EL DIIS EÑO DE PRO YEC TO S MARC O LÓ G C O PARA EL D S EÑO DE PRO YEC TO S Las preguntas más frecuentes con relación al Análisis de Involucrados son: • ¿Qué es un mandato? Un mandato puede ser definido como la autoridad legal o estatutaria que tiene una organización para llevar a cabo una función o proveer un servicio. En relación con un proyecto, se refiere a la autoridad legal o estatutaria de una organización para utilizar sus recursos (financieros o no financieros) para atender un problema de desarrollo determinado. Por ejemplo, los mandatos del BID están contenidos en el Convenio Constitutivo del Banco Interamericano de Desarrollo y en las subsecuentes decisiones tomadas por su Asamblea de Gobernadores. El Banco fue establecido en 1959, “para contribuir a la aceleración del proceso de desarrollo económico y social de los países regionales en desarrollo, individual y colectivamente”. Las principales funciones del BID son utilizar su propio capital, fondos obtenidos en mercados financieros, así como otros recursos disponibles para financiar el desarrollo de sus países prestatarios; complementar la inversión privada cuando el capital privado no esté disponible en condiciones y términos razonables; y proporcionar asistencia técnica para la preparación, financiamiento y ejecución de proyectos de desarrollo. Según sus mandatos, el Banco financia operaciones que cubren todo el espectro del desarrollo económico y social, haciendo énfasis especial en operaciones que benefician a poblaciones de bajos ingresos. Las prioridades actuales de préstamos incluyen el alivio de la pobreza urbana y rural, redes de seguridad social, agua y saneamiento, salud y educación, modernización y reforma sectorial, integración económica y medio ambiente. • ¿Cuándo debemos utilizar el Análisis de Involucrados? – ¿únicamente al principio, como insumo al Árbol de Problemas? El Análisis de Involucrados es uno de los elementos más dinámicos del SML. En primer lugar, los involucrados aparecen y desaparecen durante el ciclo del proyecto y cuando un proyecto está en la etapa de diseño, no será posible identificar a todos los involucrados eventuales. Por ejemplo, nuevos grupos podrían aparecer para oponerse a un proyecto una vez que el proyecto se ha anunciado o comenzado. Por lo tanto, el Análisis de Involucrados debería mantenerse actualizado a lo largo del ciclo del proyecto. En segundo lugar, siendo iterativo el proceso de diseño de un proyecto, al revisar as l diferentes alternativas o estrategias para el proyecto, es fundamental considerar de qué manera una determinada estrategia afecta a cada grupo de involucrados, hasta qué punto cada alternativa es congruente con sus intereses, así como analizar los posibles conflictos o asociaciones que se pueden generar con otros grupos de involucrados. En este sentido, el Análisis de Involucrados actualizado se utiliza como elemento fundamental para el Análisis de Alternativas. Por último, el Análisis de Involucrados también se utiliza como una fuente para los Supuestos en la Matriz de Marco Lógico (MML). Mientras estamos seleccionando una estrategia de proyecto, podemos revisar la lista de involucrados, determinar hasta qué punto la estrategia apoya o es contraria a los intereses de cada grupo y, por consiguiente, qué estamos suponiendo en ese sentido. 11
  • 12. MARC O LÓ G IIC O PARA EL DIIS EÑO DE PRO YEC TO S MARC O LÓ G C O PARA EL D S EÑO DE PRO YEC TO S 1.2 Análisis de Problemas Mediante el desarrollo de un diagrama conocido como “Árbol de Problemas”, el Análisis de Problemas es una ayuda importante para entender el problema de desarrollo. Es la segunda herramienta del SML para diagnosticar la Situación Actual Gráfico N° 7: Análisis de Problemas en el SML Análisis de Problemas Instrumentos Análisis de del BID Objetivos Cuadro de Involucrados Análisis de Alternativas Opción 1 Opción 2 Matriz de Marco Lógico Fin Propósito Componentes Actividades El Análisis de Problema es una herramienta utilizada para: i) Analizar la situación actual en el contexto del problema seleccionado; ii) Identificar los problemas principales en torno al problema de desarrollo y sus relaciones de causalidad (causa – efecto); y, iii) Visualizar las relaciones de causalidad e interrelaciones en un diagrama (Árbol de Problemas). El Análisis de Problemas fue desarrollado en base al análisis de sistema. Se consideran las condiciones negativas percibidas por los involucrados en relación con el problema de desarrollo seleccionado. Mediante la colocación de los problemas principales de acuerdo con sus relaciones de causa- efecto, así como sus interrelaciones, el Árbol de Problemas nos ayuda a establecer el “modelo lógico” en el cual estará basado el proyecto. Cabe aquí una pregunta: ¿cuál es la contribución del Árbol de Problemas al SML? La respuesta es que “la definición correcta de las relaciones de causalidad de los problemas, permitirá mejorar el diseño de proyectos, porque es el fundamento del “modelo lógico” en el que está basado el MML”. 12
  • 13. MARC O LÓ G IIC O PARA EL DIIS EÑO DE PRO YEC TO S MARC O LÓ G C O PARA EL D S EÑO DE PRO YEC TO S ¿ Cómo hacer el Árbol de Problemas ? Paso 1: El primer paso en el Análisis de Problemas consiste en tomar el problema de desarrollo, escribirlo en una tarjeta y pegarlo en la parte superior de una pizarra u otra superficie de trabajo. Paso 2: Luego, se identifican otros problemas percibidos por los involucrados, que son causas directas del problema de desarrollo (el cuál se convierte en efecto de esas causas) y se los coloca debajo del problema de desarrollo. Paso 3: Después se siguen colocando otros problemas percibidos, que son causas de los problemas recientemente colocados en la pizarra, hasta que se llegue a las causas que son “raíces”. Paso 4: Luego, se determina si alguno de los problemas percibidos por los involucrados son efecto del problema de desarrollo y se lo coloca en la parte de la pizarra que está por encima del problema de desarrollo. Paso 5: Por último, se trazan líneas con flechas que apunten de cada problema que es una causa, al (a los) problema(s) que representa(n) efecto(s), asegurándose que el diagrama tenga sentido. El seguimiento paso a paso del Árbol de Problemas de Palmira da una idea clara de cómo puede utilizarse la herramienta de Análisis de Problemas.3 Es importante señalar que aunque el Análisis de Problemas es una herramienta poderosa y fácil de utilizar, tiene dos limitaciones: 1) Las causas no tienen ponderaciones de acuerdo con la importancia de su contribución al (a los) efecto(s) producido(s). 2) Un Árbol de Problemas puede tener interacciones, o círculos (igual que el análisis de sistemas), lo cual podría complicar el análisis. Las preguntas más frecuentes con relación al Análisis de Problemas son: • ¿Cuántos problemas podemos incluir en el Árbol de Problemas? No hay un número máximo o mínimo. En principio, se trata de incluir todos los problemas “importantes” que son percibidos por los involucrados en el Árbol de Problemas para poder entender las relaciones de causalidad (causa-efecto) y así obtener un diagnóstico lo más “objetivo” posible. Además, es importante llegar a los problemas que constituyen las “raíces” principales del problema de desarrollo, ya que las soluciones de dichos problemas tienden a mejorar la sostenibilidad de una eventual estrategia del proyecto. Desde un punto de vista práctico, nos interesa incluir el número máximo de problemas que sea posible, siempre que nos permitan continuar en el Árbol de Objetivos e identificar las principales alternativas disponibles a ser consideradas para la estrategia del proyecto. Una vez hayamos identificado las principales alternativas, podemos seguir trabajando únicamente en esas secciones del Árbol de Problemas. 3 Ver, Anexo N° .... Estudio de Caso de Palmira. 13
  • 14. MARC O LÓ G IIC O PARA EL DIIS EÑO DE PRO YEC TO S MARC O LÓ G C O PARA EL D S EÑO DE PRO YEC TO S Módulo 2: Herramientas de Identificación Como se recuerda del Módulo 1, tenemos dos herramientas para realizar un diagnóstico que sea lo más “objetivo” posible de la Situación actual: el Análisis de Involucrados y el Análisis de Problemas. Para identificar la Situación Futura “Deseada”, utilizamos dos herramientas adicionales: el Análisis de Objetivos y el Análisis de Alternativas. Gráfico N° 8: Herramientas de Identificación Situación Situación Proyecto o Programa Futura Actual "Deseada" * Análisis de Involucrados * Análisis de Objetivos * Análisis de Problemas * Análisis de Alternativas Este módulo cubrirá las dos herramientas de análisis que se usan como punto de partida para la identificación del proyecto, una vez que se ha diagnosticado un problema de desarrollo: el Análisis de Objetivos y el Análisis de Alternativas. 2.1 Análisis de Objetivos En el Análisis de Objetivos convertimos los problemas que aparecen en el Árbol de Problemas en objetivos o soluciones a dichos problemas como parte del paso inicial para especificar la Situación Futura “Deseada”; es decir, para identificar un proyecto. Gráfico N° 9: Análisis de Objetivo s en el SML Análisis de Problemas Instrumentos Análisis de del BID Objetivos Cuadro de Involucrados Análisis de Alternativas Opción 1 Opción 2 Matriz de Marco Lógico Fin Propósito Componentes Actividades 14
  • 15. MARC O LÓ G IIC O PARA EL DIIS EÑO DE PRO YEC TO S MARC O LÓ G C O PARA EL D S EÑO DE PRO YEC TO S El Análisis de Objetivos es una herramienta que se utiliza para: ü describir una situación que podría existir después de resolver los problemas; ü identificar las relaciones de tipo medio-fin entre objetivos; así como, ü visualizar estas relaciones medio-fin en un diagrama (Árbol de Objetivos). En lugar de tener las relaciones de causa-efecto (reflejadas en el Árbol de Problemas), el diagrama que resulta, que llamamos Árbol de Objetivos, refleja relaciones medio-fin. ¿Cómo hacemos el Análisis de Objetivos? ü Se comienza tomando el problema que aparece en el nivel más alto en el Árbol de Problemas y se lo convierte en un objetivo (que es una manera de abordar el problema). ü Después, se trabaja hacia abajo del Árbol de Problemas, para identificar objetivos para cada problema, que se convierten en medios para abordar el problema de desarrollo. Gráfico N° 10: Análisis de Objetivos Problemas Objetivos - + Una vez que se hayan reformulado todas las condiciones negativas del Árbol de Problemas como condiciones positivas (objetivos) que son deseables y factibles en la realidad, se completa la revisión del diagrama que muestre las relaciones medio-fin, en la forma de un Árbol de Objetivos. Si fuera necesario, se debe: ü Reformular los objetivos. ü Agregar nuevos objetivos (es decir medios), si se considera que son pertinentes y necesarios para lograr un objetivo (es decir, un fin) en el nivel inmediato superior; y, se eliminar aquellos objetivos que no parezcan ser necesarios, o que no sean realistas. Árbol de Objetivos de Palmira Página 8: Comenzamos a preparar el Árbol de Problemas de arriba hacia abajo, convirtiendo problemas en objetivos (principalmente soluciones a problemas). Fíjese en que debido a una retroalimentación en el Árbol de Problemas, ya estamos contribuyendo a una solución para “demoras frecuentes”, por medio de “congestión de tránsito reducida”. Página 9: Se explica por sí sola. Página 10: Fíjese que hemos agregado un objetivo: “rutas y horario de autobuses optimizados”, que NO corresponde a ningún problema en el Árbol de Problemas, pero se considera que es necesario para lograr “servicio de acuerdo al horario”. Recuerde que mencionamos “agregar nuevos objetivos /es decir, medios), si considera que son pertinentes y necesarios para lograr un objetivo (es decir, un fin), en el nivel inmediato superior”. 15
  • 16. MARC O LÓ G IIC O PARA EL DIIS EÑO DE PRO YEC TO S MARC O LÓ G C O PARA EL D S EÑO DE PRO YEC TO S Página 11: Vea que el problema “choferes conducen mal” ha sido convertido en “choferes respetan reglamentación de seguridad”, como sustituto de “choferes conducen bien”. Página 12: tenga en cuenta que convertimos “salarios bajos” en “sistema de incentivos establecida”, ya que el simple hecho de aumentar los salarios probablemente no resultaría en “choferes conducen de acuerdo con sistema de seguridad”. Además, se considera que “sistema de seguridad implantado” es necesario, junto con “choferes capacitados”, no sólo en cuanto al sistema de seguridad, sino para que sean corteses. Página 13: No sería realista convertir “flota vieja” en “flota nueva”; por ello se colocó “reemplazo programado de vehículos”, para contribuir a “flota de autobuses en buen estado”. Página 14: El objetivo “caminos en buen estado” podría ser el resultado de “mantenimiento adecuado de caminos”, así como “caminos rediseñados / reconfigurados”. Además, podemos contribuir a “servicio ofrecido por la CPA es adecuado / confiable”, mediante “carriles especiales construidos para autobuses”; así como “plataformas elevadas en paradas, instaladas” para que los pasajeros entren y salgan de los autobuses cómoda y rápidamente. Tenga presente que debe trabarse de arriba hacia abajo y un nivel a la vez, cuando se conviertan problemas en objetivos. Además, hay que descartar o eliminar objetivos innecesarios una vez que se haya completado un diagrama revisado que muestre relaciones medio-fin en la forma de un Árbol de Objetivos. Las preguntas más frecuentes con relación al Análisis de Objetivos son: • ¿Por qué empezamos el Árbol de Objetivos desde arriba y luego continuamos hacia abajo? Debido a que el Árbol de Problemas muestra las relaciones medio-fin (en lugar de la s relaciones causa-efecto que muestra el Árbol de Problemas), es mejor identificar primero los fines y luego los medios para alcanzar o producir esos fines. Por lo tanto, empezamos con el(los) fin(es) en la parte superior del Árbol de Objetivos y después identificamos los medios que se necesitan para alcanzarlo(s). 16
  • 17. MARC O LÓ G IIC O PARA EL DIIS EÑO DE PRO YEC TO S MARC O LÓ G C O PARA EL D S EÑO DE PRO YEC TO S 2.2 Análisis de Alternativas En el Análisis de Alternativas identificamos diferentes estrategias alternativas (del Árbol de Objetivos) que, si son ejecutadas, podrían contribuir a promover e cambio de la Situación l Actual a la Situación Futura “Deseada”. Gráfico N° 11: Análisis de Alternativas en el SML Análisis de Problemas Instrumentos Análisis de del BID Objetivos Cuadro de Involucrados Análisis de Alternativas Opción 1 Opción 2 Matriz de Marco Lógico Fin Propósito Componentes Actividades Una vez identificadas estas posibles estrategias en base al Árbol de Objetivos, éstas deben ser evaluadas utilizando diferentes herramientas de análisis. Gráfico N° 12: Análisis de Alternativas Análisis de Objetivos Estrategias Alternativas de Proyecto La decisión sobre la estrategia a adoptar debería tomarse en base a: ü Los intereses de los beneficiarios; ü Los recursos financieros disponibles; ü Los resultados de estudios económicos, financieros, sociales, ambientales e institucionales; y, ü Los intereses y mandatos de entidades ejecutoras potenciales. 17
  • 18. MARC O LÓ G IIC O PARA EL DIIS EÑO DE PRO YEC TO S MARC O LÓ G C O PARA EL D S EÑO DE PRO YEC TO S Un ejemplo de un “cuadro” incompleto para el Análisis de Alternativas sería: Criterio 1 Criterio 2 Criterio n (por ejemplo: Financiero) (por ejemplo: Ambiental) (por ejemplo: Social) Estrategia 1 Estrategia 2 Estrategia n Para aplicar el Análisis de Alternativas, se deben seguir los pasos siguientes: Paso 1: Identificar diferentes conjuntos de objetivos, del Árbol de Objetivos, que podrían ser estrategias potenciales de un proyecto. Paso 2: Considerar las alternativas a la luz de los recursos disponibles, la viabilidad política, así como los intereses de los beneficiarios, de la entidad ejecutora prevista y de las fuentes de financiamiento. Paso 3: Realizar los estudios pertinentes para el tipo de operación considerado: económico, financiero, social, ambiental, etc. Paso 4: Tomar una decisión sobre la estrategia o combinación de estrategias (alternativas) más apropiada (s) para ser la del proyecto. El Análisis de Alternativas en el Estudio de caso de Palmira Tomando en consideración el Árbol de Objetivos de Palmira, aparecen tres medios para lograr el efecto directo principal, que es “el servicio de la Compañía Pública de Autobuses (CPA) es adecuado / confiable”: CHOFERES – VEHÍCULOS – CAMINOS (infraestructura). Si la entidad ejecutora del proyecto es la CPA, solamente se podrá considerar una estrategia que contemple CHOFERES y VEHÍCULOS, ya que su mandato no incluye CAMINOS. Si la organización ejecutora del proyecto fuera la Municipalidad de Palmira, entonces se puede considerar una estrategia que incluya CHÓFERES, VEHÍCULOS y CAMINOS, porque tanto la CPA como el Departamento de Obras Públicas, dependen de la Municipalidad. Los siguientes criterios (estudios analíticos), pueden ser aplicados al estudio de caso de Palmira, para evaluar las diferentes alternativas de estrategia, además de la información que cada estudio pueda aportar al proceso de selección: § El Análisis Económico, ayudaría a determinar la tasa interna de retorno, la relación beneficio-costo y la alternativa más efectiva en función de costo; § El Análisis Socioeconómico, ayudaría a asegurar que poblaciones de bajos ingresos y grupos particulares puedan beneficiarse; y, § El Análisis Ambiental, ofrecería una evaluación de los posibles daños resultantes de las diferentes alternativas y los costos de mitigarlos. 18
  • 19. MARC O LÓ G IIC O PARA EL DIIS EÑO DE PRO YEC TO S MARC O LÓ G C O PARA EL D S EÑO DE PRO YEC TO S En resumen, el Análisis de Alternativas no es precisamente un “proceso” concreto, sino mas bien un medio para obtener información pertinente en relación con las diferentes alternativas, para que podamos tomar una decisión informada y estratégica respecto a cuál sería la estrategia más apropiada para contribuir a resolver el problema de desarrollo. El éxito del proyecto dependerá en gran medida de la selección de la estrategia, así como de la ejecución de dicha estrategia.4 Las preguntas más frecuentes con relación al Análisis de Alternativas son: • ¿Qué ocurre con las alternativas (u objetivos) que no son seleccionadas como parte de la estrategia del proyecto? Normalmente se convierten en Supuestos de la Matriz del Marco Lógico (MML). Por ejemplo, en el estudio de caso de Palmira, si la Compañía Pública de Autobuses (CPA) lleva a cabo el proyecto, no será capaz de atender el problema de caminos (construcción y mantenimiento de caminos no están incluidos dentro de los mandatos de la CPA). En este caso, habrá un Supuesto en relación con el mejoramiento de los caminos de Palmira realizado por el Departamento de Obras Públicas Municipal. 4 Ver, Anexo de Evaluaciones de cada Módulo. 19
  • 20. MARC O LÓ G IIC O PARA EL DIIS EÑO DE PRO YEC TO S MARC O LÓ G C O PARA EL D S EÑO DE PRO YEC TO S Módulo 3: La Matriz de Marco Lógico (MML) de un Proyecto La MML es una herramienta para la conceptualización, el diseño, la ejecución, el seguimiento del desempeño y la evaluación de proyectos. Su objetivo es darle estructura al proceso de planificación y comunicar la información esencial sobre un proyecto. Gráfico N° 13: La Matriz de Marco Lógico (MML) en el SML Análisis de Problemas Instrumentos Análisis de del BID Objetivos Cuadro de Involucrados Análisis de Alternativas Opción 1 Opción 2 Matriz de Marco Lógico Fin Propósito Componentes Actividades La MML puede ser utilizada en todas las etapas del “ciclo de proyectos”: identificación, orientación, análisis, presentación a comités de revisión, ejecución, seguimiento del desempeño y evaluación ex–post. Desde el inicio debe ser desarrollada con la participación intensiva del prestatario, los consultores del prestatario, el equipo de proyecto, la representación del BID y la entidad ejecutora. La MML debe ser modificada y mejorada repetidamente a lo largo del diseño y la ejecución del proyecto. 20
  • 21. MARC O LÓ G IIC O PARA EL DIIS EÑO DE PRO YEC TO S MARC O LÓ G C O PARA EL D S EÑO DE PRO YEC TO S En este módulo, se verá cómo utilizar la MML en el diseño de proyectos. Sin embargo, la MML también facilita la preparación de un calendario o Plan de Ejecución del proyecto. Asimismo, constituye la base para el diseño de un Plan de Seguimiento del Desempeño y Evaluación, al proporcionar los objetivos, los indicadores y las metas. Gráfico N° 14: La Matriz de Marco Lógico (MML) en el Ciclo de Proyectos Diseño Marco Lógico Evaluación Ejecución En el BID, la MML constituye la piedra angular del sistema de seguimiento de la cartera para los proyectos en ejecución, por medio del Informe de Seguimiento del Desempeño del Proyecto (ISDP). La MML se presenta en forma de matriz de 4 x 4 (4 columnas y 4 filas). Las cuatro (4) columnas contienen: § Resumen Narrativo, de objetivos y actividades. § Indicadores verificables Objetivamente, como metas específicas a ser alcanzadas. § Medios de Verificación, donde puede obtenerse la información sobre los indicadores; y, § Supuestos, factores que están fuera de control de la unidad de ejecución del proyecto y de la entidad ejecutora, que implican riesgos. Las cuatro (4) filas de la MML contienen información sobre Objetivos y Actividades, Indicadores, Medios de Verificación y Supuestos, en cuatro niveles jerárquicos: § Fin (impacto), al cual contribuirá el proyecto de manera significativa después que éste entre en la fase de operación. § Propósito (efecto directo), que se logra después de completar la ejecución del proyecto. § Componentes (productos), que se producen durante la ejecución del proyecto. § Actividades, requeridas para producir los componentes planificados. Esta lección cubre el proceso de preparación de una MML de un proyecto, columna por columna, terminando en un Estudio de caso y concluyendo con el tema del Alcance de las Responsabilidad del Gerente del Proyecto. 21
  • 22. MARC O LÓ G IIC O PARA EL DIIS EÑO DE PRO YEC TO S MARC O LÓ G C O PARA EL D S EÑO DE PRO YEC TO S 3.1 Resumen Narrativo La primera columna de la MML contiene un Resumen Narrativo de los objetivos y actividades de un proyecto. Gráfico N° 15: La primera columna de la Matriz de Marco Lógico (MML) : Resumen Narrativo Indicadores Indicadores Resumen Resumen Medios de Medios de Verificables Verificables Supuestos Supuestos Narrativo Narrativo Verificación Verificación Objetivamente Objetivamente Fin Fin Propósito Propósito Componentes Componentes (Productos) (Productos) Actividades Actividades Todo proyecto financiado por el BID responde a un problema de desarrollo u obstáculo al desarrollo que ha sido detectado. 3.1.1 Fin El Fin es una expresión de la solución al problema de desarrollo que ha sido detectado. Por ejemplo, si el problema de desarrollo en el sector salud es una alta tasa de mortalidad materna e infantil en la población de bajos ingresos, el objetivo a nivel Fin sería reducir la tasa de mortalidad materna e infantil en dicha población. El grado en que el proyecto CONTRIBUYE a dicho Fin, determinará en gran medida su “efectividad de desarrollo”. Es importante enfatizar dos aspectos relacionados con el Fin: § En primer lugar, el proyecto por sí solo no será suficiente para lograr el Fin; únicamente refleja la razón por la cual se lleva a cabo un proyecto, el cual debe contribuir significativamente al logro del Fin. § En segundo lugar, en general el Fin no sería logrado poco después de completar la ejecución del proyecto. Es un objetivo de mediano a largo plazo al cual contribuirá el proyecto. 3.1.2 Propósito El Propósito es el “efecto directo” que se espera a partir del periodo de ejecución. Representa el cambio que fomentará el proyecto. El Propósito es una hipótesis sobre el efecto directo que debe resultar de la producción y utilización de los Componentes (Productos) y se expresa como resultado. El título del proyecto debe derivar de lo expresado en el Propósito. 22
  • 23. MARC O LÓ G IIC O PARA EL DIIS EÑO DE PRO YEC TO S MARC O LÓ G C O PARA EL D S EÑO DE PRO YEC TO S El SML requiere que todo proyecto tenga un solo Propósito. La razón principal es claridad. Gráfico N° 16: Propósito Regla: 1 Proyecto = 1 Propósito Por ejemplo, si hay más de un Propósito, el ejecutor podría seleccionar el Propósito que considere más importante, más fácil de lograr o el menos costoso. Sin embargo, éste pudiera no ser el Propósito que el país prestatario y el Banco consideren el más importante. Gráfico N° 17: Ejemplos de PROPÓSITOS bien y mal formulados Tipo de Proyecto Propósito Correcto Propósito Incorrecto Proyecto de educación • Calidad de la educación primaria • Infraestructura a nivel de primaria mejorada. rehabi litada y expandida. (Refleja un efecto directo que puede (*) Esto es un Componente (Producto). ser medido, por ejemplo, con el Podemos entregar esto; pero no refleja un mejoramiento de las calificaciones en resultado o efecto directo. pruebas estandarizadas. No podemos • Profesores de escuelas primarias producir o entregar esto). capacitados y certificados. (*) Proyecto de transporte vial • Costos de transporte reducidos. • Red de carreteras construida y (**Refleja un efecto directo. No rehabilitada. (*). podemos producir o entregar esto). • Mantenimiento de las carreteras, mejorado. (*) Proyecto de salud ambiental • Incidencia de enfermedades • Comunidades rurales abastecidas de derivadas de impurezas en el agua, agua potable. (*) reducida. (**) • Sistemas sanitarios en operación. (*) Proyecto de salud • Eficiencia de los servicios de salud • Centros de salud de la Seguridad mejorada. Social funcionan autónomamente. (*) • Hospitales privatizados (*). 3.1.3 Componentes Los Componentes (Productos) son los resultados específicos –obras, estudios, servicios, capacitación- que deben ser producidos por el ejecutor con el presupuesto asignado. Son los productos que financia el proyecto. Cada uno de los Componentes (Productos) debe ser necesario para lograr el Propósito. Además, debe ser razonable plantear que si todos los Componentes (Productos) son producidos de la manera planeada, se logrará el Propósito. ü Los Componentes (Productos) son, o debieran ser, parte esencial del contrato de préstamo. ü Los Componentes (Productos), deben ser redactados claramente y como resultado o productos finales; es decir, escuelas, o carreteras completadas, estudios terminados, etc. La gerencia o administración del proyecto tiene la responsabilidad de producir los Componentes (Productos) del proyecto. 23
  • 24. MARC O LÓ G IIC O PARA EL DIIS EÑO DE PRO YEC TO S MARC O LÓ G C O PARA EL D S EÑO DE PRO YEC TO S 3.1.4 Actividades Las Actividades son aquellas que la gerencia o administración del proyecto debe asegurar que se lleven a cabo para producir cada Componente (Producto). Es importante tener una lista detallada de Actividades, porque es el punto de partida para la preparación de un Plan de Ejecución (calendario o cronograma del proyecto). Se coloca cada Actividad requerida par producir un Componente (Producto) en orden cronológico y se estima el tiempo y los recursos requeridos para realizarla. Por lo tanto, en la MML, la ejecución está directamente vinculada al diseño del proyecto. 3.1.5 La Lógica de un Proyecto: una serie de hipótesis vinculadas Comenzando desde la parte inferior de la columna de Resumen Narrativo, si llevamos a cabo las Actividades, producimos los Componentes (Productos). Continuando hacia arriba, si producimos los Componentes (Productos), deberíamos lograr el Propósito. Si logramos el Propósito, deberíamos hacer una contribución significativa al logro del Fin del proyecto. Gráfico N° 18: Ideograma de Lógica de un Proyecto entonces Fin entonces Sí Propósito entonces Sí Componentes Sí Actividades Lo anterior significa que las Actividades son aquellas que son necesarias para producir los Componentes (Productos). Los Componentes (Productos), son necesarios para lograr el Propósito. El Propósito es necesario, pero se requiere otras acciones además del proyecto, para lograr el Fin. Consideremos ahora, unos ejemplos de hipótesis vinculadas: Ejemplo A Ejemplo B 4 Tasa de morbilidad y mortalidad reducidas. 4 Nivel de vida en el área rural mejorado. 3 Unidades de Salud satisfacen las necesidades 3 Ingreso per cápita de pequeños agricultores de la población local. incrementado. 2 Destrezas del personal de salud mejoradas. 2 Producción de trigo incrementada. 1 Diseñar cursos de capacitación para el 1 Distribuir semillas. personal de salud. Los conjuntos de afirmaciones de los Ejemplos A y B están ordenados en forma secuencial de acuerdo con sus relaciones medio-fin de 1 a n, comenzando por el primer medio. Puede notarse que los ítem 1 a 4 son representativos del tipo de información que aparecería en la columna de Resumen Narrativo de la MML; el ítem 4 podría ser un Fin, el ítem 3 un Propósito, etc. 24
  • 25. MARC O LÓ G IIC O PARA EL DIIS EÑO DE PRO YEC TO S MARC O LÓ G C O PARA EL D S EÑO DE PRO YEC TO S En un Árbol de Objetivos, con frecuencia habrá más de 4 niveles de objetivos o soluciones a los problemas percibidos por los involucrados. Algunos objetivos podrían estar en niveles jerárquicos superiores a los objetivos a nivel Fin. Por ejemplo, “situación socioeconómica de la población mejorada” es un objetivo de alto nivel al cual contribuyen todos los proyectos de desarrollo, pero en casi todos los casos estaría en un nivel más alto que el objetivo a nivel Fin. En la parte inferior del Árbol de Objetivos, podríamos tener soluciones que representan tareas que serían requeridas para completar una Actividad. Dichas tareas tampoco serían incluidas en la MML. Una de las convenciones importantes de la MML es que se redactan los objetivos –Fin, Propósito, Componentes (Productos)- como resultados logrados o producidos. En ese sentido, reflejan logros, éxitos y metas cumplidas. Gráfico N° 19: Ideograma de Objetivos Objetivos Qué son: ü Logros ü Éxitos ü Metas cumplidas No son: ü Actividades ü Tareas A nivel de Fin es aceptable comenzar la redacción con: “Contribuir a ...”, dado que el proyecto es una de varias acciones que son necesarias para el logro de este Objetivo en particular. Tal como se indicó anteriormente, el Propósito es una hipótesis; es el efecto directo que el equipo de diseño considera que resultará cuando los beneficiarios del proyecto utilicen los Componentes (productos) producidos por el proyecto. Por ejemplo, consideremos un proyecto de educación primaria: Propósito Componentes (Productos Calidad de la educación primaria 1. Escuelas primarias rehabilitadas y equipadas. mejorada 2. Currículum de primaria actualizado e implantado. 3. Docentes capacitados y certificados. 4. Bibliotecas equipadas y mantenidas. En este caso, que es un proyecto de educación primaria, el equipo de diseño considera que cuando los docentes, los alumnos y los administradores usen las escuelas, el currículum nuevo, la capacitación y las bibliotecas; el efecto directo será un mejoramiento de la calidad de la educación primaria. 25
  • 26. MARC O LÓ G IIC O PARA EL DIIS EÑO DE PRO YEC TO S MARC O LÓ G C O PARA EL D S EÑO DE PRO YEC TO S Es importante señalar que para algunos proyectos, especialmente en los sectores sociales, el efecto directo (cambio en la población objetivo) tal vez no se produzca hasta que hayan transcurrido unos años después de la ejecución. Por último, en relación con la columna de Resumen Narrativo de la MML, hay que tener presente lo siguiente: Gráfico N° 20: Ideograma de Lógica de un Proyecto Comenzando desde la parte inferior de la columna: entonces § Si llevamos a cabo las Actividades, producimos Fin los Componentes (Productos); entonces § Continuando hacia arriba, si producimos los Sí Propósito Componentes (Productos, deberíamos lograr el Propósito. entonces § Si logramos el Propósito, deberíamos hacer una Sí Componentes contribución significativa al logro del Fin, Sí Actividades Preguntas más frecuentes con relación al Resumen Narrativo del Proyecto: • ¿Cuál es la diferencia entre el Fin y el Propósito? y ¿Cómo se pueden distinguir el uno del otro? Normalmente, el Fin es la solución a un problema u obstáculo al desarrollo y generalmente debería representar el impacto del proyecto a nivel macro, sectorial o nacional. El Propósito se refiere al efecto directo cuyo logro contribuirá a alcanzar el Fin. La medida en que el Propósito del proyecto contribuye a lograr el Fin será un factor determinante de la “efectividad de desarrollo” del proyecto. Por ejemplo, en los proyectos de educación, un proyecto cuyo Propósito se refiere a la educación primaria, seguramente tendrá un impacto en la educació n secundaria, en el alfabetismo funcional, quizás en el empleo, etc. Estas áreas serían objetivos a nivel de Fin. Por último, el Propósito tendrá que responder a LO QUÉ el proyecto debería lograr, mientras que el Fin responderá al POR QUÉ. En el ejemplo anterior, el QUÉ estaría relacionado con el mejoramiento de la calidad de la educación primaria, mientras que el POR QUÉ con el mejoramiento, en general, de los recursos humanos del país. 26
  • 27. MARC O LÓ G IIC O PARA EL DIIS EÑO DE PRO YEC TO S MARC O LÓ G C O PARA EL D S EÑO DE PRO YEC TO S 3.2 Indicadores Verificables Objetivamente La segunda columna de la MML es la de Indicadores Verificables Objetivamente. Gráfico N° 21: La segunda columna de la Matriz de Marco Lógico (MML) : Indicadores Verificables Objetivamente Indicadores Resumen Indicadores Medios de Resumen Verificables Medios de Supuestos Narrativo Verificables Verificación Supuestos Narrativo Objetivamente Verificación Objetivamente Fin Indicadores Fin Indicadores Propósito Indicadores Propósito Indicadores Componentes Componentes Indicadores (Productos) Indicadores (Productos) Resumen del Actividades Resumen del Actividades Presupuesto Presupuesto Podemos definir in Indicador como: “La especificación cualitativa o cuantitativa que utilizamos para medir el logro de un objetivo. Dicha especificación ha sido aceptada colectivamente por los involucrados como adecuada para medir el logro de los objetivos del proyecto”. Más detalladamente: ü Los Indicadores nos dan las bases para el seguimiento del desempeño y la evaluación; ü Los Indicadores muestran cómo puede ser medido el éxito de un proyecto. ü Los Indicadores especifican de manera precisa cada objetivo a nivel de Componente (Producto), a nivel de Propósito y a nivel de Fin. ü Cada Indicador incluye la meta específica que nos permite medir si el objetivo ha sido alcanzado . § Los Indicadores a nivel de Propósito miden el efecto directo después de completada la ejecución del proyecto. § La celda de los Indicadores a nivel de Actividades contiene los costos de las Actividades, (Resumen del Presupuesto), los cuales en total muestran el costo de cada Componente (Producto) y de ahí, el Presupuesto del proyecto. Los conceptos claves en relación con Indicadores son los siguientes: 1. Si lo podemos medir (fenómenos cuantitativos y cualitativos), lo podemos administrar; 2. Los Indicadores a nivel de Propósito miden el efecto directo (beneficio para los clientes) después del final de la ejecución del proyecto; y, 3. Todos los Indicadores deben incluir metas específicas en cuanto a CCT. 27
  • 28. MARC O LÓ G IIC O PARA EL DIIS EÑO DE PRO YEC TO S MARC O LÓ G C O PARA EL D S EÑO DE PRO YEC TO S Gráfico N° 22: Conceptos claves de los Indicadores C C T + Cantidad: Calidad: de que Tiempo: para También sería necesario especificar GRUPO cuanto tipo cuándo; e/cuán- SOCIAL o GRUPO OBJETIVO de la do y cuándo población; así como, LUGAR (localización). ¿Cómo se define el éxito? Otro punto que vale la pena destacar y que está reflejado en la definición de Indicador, es la importancia de llegar a un acuerdo entre los diferentes Grupos de Involucrados, en relación con las metas especificadas en los Indicadores. En particular, se refiere a aquellos que diseñan el proyecto, a los que ejecutarán el proyecto; así como, a los beneficiarios del proyecto. Los Indicadores del proyecto identificarán la evidencia que demostrará lo alcanzado en cada nivel. Estos logros, deben ser verificables objetivamente, para que tanto un proponente de un proyecto, como una persona escéptica, puedan estar de acuerdo sobre lo que la evidencia implica. Un buen Indicador debe tener cuatro (4) atributos críticos: 1. Práctico: Implica medir lo que es importante; tener el número mínimo de Indicadores necesarios para medir cada Objetivo; la meta es realizable; los medios para medir cada Objetivo son eficientes en función de costo; el Indicador no se refiere a algo que no ocurrirá. 2. Independientes: Significa que no puede haber una relación de causa-efecto entre el Indicador y el Objetivo correspondiente. Por ejemplo: el número de consultores contratados para completar el Componente, nunca sería un Indicador para dicho Componente. 3. Focalizados: Focalizado (específico), significa que debe especificar el Grupo Objetivo; así como, la cantidad, la calidad, el tiempo y el lugar (localización). 4. Verificables Objetivamente: Está relacionado con la columna de Medios de Verificación de la MML, en dónde se indican las fuentes acordadas de información que pueden ser examinadas objetivamente para verificar si se ha alcanzado un Objetivo determinado. Con el ejemplo siguiente, se ven los pasos para formular un Indicador en un proyecto hipotético: Comenzamos identificando el Objetivo, incluyendo su nivel. En este proyecto, “los agricultores mejoran el rendimiento de arroz”, que es un Objetivo a nivel Propósito. Paso 1: Establecer las metas CUANTITATIVAS: - Podemos comenzar especificando el número de pequeños agricultores: 1.000. - Luego tendremos que especificar lo que significa “pequeños agricultores”: aquellos que tienen 2 hectáreas o menos. Por último, - Debemos especificar en cuánto mejorarán el rendimiento del arroz: en un 40%. También indicamos los números absolutos (de “x” a “y”) en vista de que pueden haber distorsiones en año base. 28
  • 29. MARC O LÓ G IIC O PARA EL DIIS EÑO DE PRO YEC TO S MARC O LÓ G C O PARA EL D S EÑO DE PRO YEC TO S Paso 2: Establecer CALIDAD: - En este caso definimos la calidad como el peso promedio del grano de arroz, utilizando 2004 como año base. Paso 3: Especificar TIEMPO: - Entre octubre de 2005 y octubre de 2008. - Podríamos también especificar lugar: “en la Provincia de Esmeralda”. Juntamos lo anterior y tenemos: “1.000 pequeños agricultores (2 Has., o menos) en la Provincia de Esmeralda, aumentan los rendimientos de arroz en un 40% (de “x” a “y”) entre octubre de 2005 y octubre de 2008, manteniendo la misma calidad (peso promedio del grano) de la cosecha de arroz de 2004”. Además, sea en la misma celda o en un cuadro adjunto, debemos especificar metas intermedias, con la periodicidad apropiada (trimestral / semestral / anual). En otras palabras, un buen diseño de proyecto no se limitará a especificar datos para el principio y el final del proyecto; sino además, establecerá indicadores intermedios que sean esenciales para el seguimiento del desempeño del mismo. Esto se aplica especialmente en relación con los Componentes (Productos) del proyecto. Un punto final: Es importante incluir al menos un Indic ador “cualitativo” en un proyecto, especialmente opiniones de los beneficiarios, con respecto al desempeño del proyecto. Esto tiende a fomentar un sentido de “pertenencia” por parte de los beneficiarios y también puede servir para acercar a las entidades ejecutoras a sus clientes. Por lo tanto, no debemos evitar el uso de fuentes primarias de información. El BID está desarrollando un “Banco de Indicadores”, que incluye indicadores que han sido utilizados en los proyectos, para apoyar a las personas que trabajan en el desarrollo de indicadores para los proyectos que diseñan. Preguntas más frecuentes con relación a Indicadores Verificables Objetivamente: • ¿Qué es un Indicador independiente? Un Indicador independiente es aquél que refleja el resultado especificado en el objetivo, no los medios utilizados para alcanzar ese resultado. Por ejemplo, los indicadores para “calidad de la educación mejorada” no podrían incluir “docentes capacitados”, “laboratorios equipados y en funcionamiento”, “producción y distribución de textos nuevos” u otros elementos que podrían ser necesarios para mejorar la calidad de la educación, ya que no miden o especifican hasta qué punto la calidad de la educación ha mejorado. 29
  • 30. MARC O LÓ G IIC O PARA EL DIIS EÑO DE PRO YEC TO S MARC O LÓ G C O PARA EL D S EÑO DE PRO YEC TO S Gráfico N° 23: Ejemplos de INDICADORES bien y mal formulados Componentes Indicadores Correctos Indicadores Incorrectos Docentes de escuelas primarias • Al final del 3er. año de ejecución, • Al final de la ejecución del proyecto, capacitados y certificados. el 88% de los docentes de las se llevaron a cabo 500 cursos de escuelas primarias en la capacitación en matemáticas y provincia de Isabela, han gramática para profesores de aprobado los exámenes de escuelas primarias, tal como certificación para matemáticas y requiere el nuevo curriculum. gramática requeridos por el nuevo curriculum. (Este criterio no es independiente – más que referirse al resultado especificado por el Componente, se refiere a un insumo requerido para capacitar a los profesores). • Todos los profesores de escuelas primarias están capacitados y certificados. (Hay un problema con la Cantidad – “todos”, significando el 100%, es difícilmente alcanzable. El Tiempo no está especificado. En cuanto a la Calidad – en este caso nos referimos a “especificidad”, y este indicador no especifica el tipo de capacitación recibida.) Plan de vacunación ejecutado. • Al final del 1er. año de ejecución • Cada niño menor de 12 años tiene del proyecto, el 95% de los niños todas las vacunas que le con edades comprendidas entre corresponden al 1º de enero de los 1 y 4 años, en la provincia de 2004. Isabela, han recibido el paquete básico de vacunas (sarampión, (No queda especificado la ubicación - viruela, TB ). ¿niños de dónde? Hay problemas con la Cantidad – “cada niño”, significando el 100%, es difícilmente alcanzable. En cuanto a la Calidad – no se especifica el tipo de vacunas. • Para el 6º mes de ejecución del proyecto, 1.5 millones de dosis del paquete básico de vacunas, se obtienen y distribuyen a las clínicas y centros de salud de las escuelas. (Este indicador no es independiente – no se refiere al resultado especificado en el Componente (Producto), sino a una actividad que podría ser requerida para poner en marcha el programa de vacunas.) 30
  • 31. MARC O LÓ G IIC O PARA EL DIIS EÑO DE PRO YEC TO S MARC O LÓ G C O PARA EL D S EÑO DE PRO YEC TO S 3.3 Medios de Verificación La tercera columna de la MML es la de Medios de Verificación. Gráfico N° 24: La tercera columna de la Matriz de Marco Lógico (MML) : Medios de Verificación Indicadores Resumen Indicadores Medios de Resumen Verificables Medios de Supuestos Narrativo Verificables Verificación Supuestos Narrativo Objetivamente Verificación Objetivamente Medios de Fin Indicadores Medios de Fin Indicadores Verificación Verificación Medios de Propósito Indicadores Medios de Propósito Indicadores Verificación Verificación Componentes Medios de Componentes Indicadores Medios de (Productos) Indicadores Verificación (Productos) Verificación Resumen del Medios de Actividades Resumen del Medios de Actividades Presupuesto Verificación Presupuesto Verificación La columna de Medios de verificación de la MML contiene fuentes de datos sobre dónde la entidad ejecutora o el evaluador pueden obtener información sobre la situación, comportamiento o desempeño de cada Indicador durante la ejecución del proyecto Ello requiere que los que diseñan proyectos, identifiquen fuentes de información o que hagan arreglos especiales para recoger la información, posiblemente como Actividad del proyecto, con su costo correspondiente. No toda la información tiene que ser estadística: ü A veces la producción de un Componente (Producto), puede ser verificada por medio de una inspección visual estructurada de un especialista. ü La ejecución del presupuesto normalmente se verifica con los libros de contabilidad del proyecto, junto con inspecciones físicas de las obras. Por ejemplo, consideremos el Indicador siguiente: “3.550 viviendas familiares adquiridas por agricultores de bajos ingresos, residentes de barriadas, para julio de 2005”. El Medio de Verificación de este Indicador puede incluir: - Archivos de ventas en las inmobiliarias, número de ventas y fecha de ventas; - Datos sobre residencia previa de los compradores, de los solicitantes presentados en la Oficina de Bienes Raíces; - Datos sobre el nivel de ingreso de los compradores, de cuestionarios de encuestas completados al firmar el contrato de compra-venta. Los asuntos importantes a considerar cuando seleccionamos los Indicadores y sus correspondientes Medios de Verificación, tiene que ver con aquello que presentamos como “4 Atributos Básicos de un Buen Indicador”; específicamente, el que llamamos “Práctico”. El tema crítico es: ü ¿Dónde obtenemos la evidencia (o los datos) requeridos? 31
  • 32. MARC O LÓ G IIC O PARA EL DIIS EÑO DE PRO YEC TO S MARC O LÓ G C O PARA EL D S EÑO DE PRO YEC TO S Existen dos (2) posibilidades: Ø Primero, deberíamos hacer un inventario de fuentes secundarias; es decir, datos que son recogidos regularmente y con frecuencia son publicados. Esta sería la fuente de información menos costosa, aunque a veces los datos de fuentes secundarias pueden requerir tabulaciones o procesamiento especial, para que se puedan aplicar a la población objetivo. Ø Si no hay información de fuentes secundarias para el Indicador, debemos considerar recolectar o generar los datos; es decir, fuentes primarias. A su vez, esto lleva a las consideraciones siguientes: i. ¿Quién financiará la recolección de datos? Si el proyecto financia la recolección de información, entonces debe ser incluida también (es decir, además de la columna de Medios de Verificación) en las Actividades, con su costo correspondie nte (columna de Indicadores). Se debe considerar la frecuencia de recolección de información. ii. ¿Quién hará la recolección de datos? ¿Será la entidad ejecutora del proyecto, una Oficina Nacional de Estadísticas u otra organización? iii. ¿Qué cantidad razonable de información se requiere? Puede ser necesario ajustar el Objetivo (en la columna de Resumen Narrativo) y el Indicador, para evitar estos costos. Gráfico N° 23: Ejemplos de MEDIOS DE VERIFICACIÓN bien y mal formulados Indicador Medios de Verificación Correctos Medios de Verificación Incorrectos Para el final del 3er. año de ejecución del Documentos oficiales del Ministerio de Datos del Ministerio de Educación. proyecto, el 88% de todos los docentes de Educación, elaborados semestralmente escuelas primarias en la provincia de (en los 30 días antes del fin del (¿Qué datos? ¿Estamos seguros de que el Isabela han aprobado los exámenes de semestre) incluyendo los nombres de Ministerio de Educación normalmente certificación de matemáticas y gramática, tiene los datos que necesitamos como los docentes, sus escuelas requeridos por el nuevo curriculum. correspondientes, fechas de los indicadores? ¿Se necesita algún tipo exámenes, tipo de e xamen, especial de tabulación?) calificaciones, muestra de los exámenes impartidos; disponibles en los archivos de la Unidad Ejecutora. Informe Anual del Ministerio de Educación. (¿Cómo sabemos si este Informe Anual publica la información desagregada para la provincia de Isabela?. Es más, para cuestiones de monitoreo, podríamos necesitar mayor frecuencia que la anual. Por último, cuánto tiempo después de que finaliza el año se publica el Informe?) Para el final del 4º año de ejecución del Resultados de la encuesta bianual Encuestas de beneficiarios. proyecto, el 85% de la población de realizada por el Departamento de Palmira expresa un alto grado de Estadística del Ministerio de Salud de (¿Qué encuestas? ¿Quién las lleva a satisfacción con los servicios de salud cabo? ¿Quién las financia?). Palmira (ver actividad de proyecto prestados. 4.3); informes de satisfacción de clientes, producidos y distribuidos por la Unidad Ejecutora. Resultados de encuestas a hogares de la Oficina Nacional de Estadística. (¿Estas encuestas hacen preguntas lo suficientemente específicas para que sean de utilidad al proyecto? Normalmente ese no es el caso.) 32
  • 33. MARC O LÓ G IIC O PARA EL DIIS EÑO DE PRO YEC TO S MARC O LÓ G C O PARA EL D S EÑO DE PRO YEC TO S 3.4 Supuestos La cuarta y última columna de la MML es la de Supuestos. Gráfico N° 24: La cuarta columna de la Matriz de Marco Lógico (MML) : Supuestos Indicadores Resumen Indicadores Medios de Resumen Verificables Medios de Supuestos Narrativo Verificables Verificación Supuestos Narrativo Objetivamente Verificación Objetivamente Medios de Supuestos Fin Indicadores Medios de Supuestos Fin Indicadores Verificación (sostenibilidad) Verificación (sostenibilidad) Medios de Propósito Indicadores Medios de Supuestos Propósito Indicadores Verificación Supuestos Verificación Componentes Medios de Componentes Indicadores Medios de Supuestos (Productos) Indicadores Verificación Supuestos (Productos) Verificación Resumen del Medios de Actividades Resumen del Medios de Supuestos Actividades Presupuesto Verificación Supuestos Presupuesto Verificación La columna de Supuestos se refiere a la pregunta: ¿Cómo podemos manejar los riesgos? Después de todo, existen riesgos en todos los proyectos: ambientales, financieros, sociales, institucionales, políticos, climatológicos, u otros factores que podrían llevar a que el proyecto fracase. La MML requiere que el equipo de proyecto identifique los riesgos en cada fase: Actividades, Componentes (Productos), Propósito y Fin. Gráfico N° 25: Regla general sobre Supuestos Regla: Riesgo = Supuesto El riesgo se expresa como un Supuesto que debe ocurrir; es decir, como un objetivo, para poder proceder al nivel siguiente en la jerarquía de objetivos. A nivel de Fin, los riesgos tienen que ver con “sostenibilidad”. Por ejemplo: Supongamos que su objetivo personal es llegar al trabajo, en ómnibus, en 30 minutos o menos. En un día cualquiera, ésta puede ser una meta “razonable”. Sin embargo, hay varios riesgos asociados al logro de ese objetivo: - El ómnibus llega de acuerdo al horario. - El ómnibus no se rompe. - No hay caminos bloqueados, debido a accidentes, etc. - No hay demoras por construcción a lo largo de la ruta. 33