Desarrolle competencias para aplicar eficazmente
un programa de Cumplimiento Corporativo en su
organización que asegure la continuidad de sus
negocios.
COMPLIANCE OFFICER &
PROGRAMA INTERNACIONAL
UIO
04
GYE
06
MARZO32
GESTIÓN DE RIESGO
CORPORATIVO
W E D R I V E Y O U R B U S I N E S S I N T O A N E W R E A L I T Y

NUESTRA MEJOR REFERENCIA SON NUESTROS CLIENTES
Los procesos de transformación digital e industria 4.0 están cambiando el ecosistema
empresarial como nunca antes; el Ecuador no es una excepción a esta tendencia global y
cada vez más son las empresas que realizan importantes inversiones en tecnologías y
formación especializada para mejorar su eficiencia operacional y desempeño de sus equipos.
Durante casi dos décadas TBL The Bottom Line ha impulsado el desarrollo del talento
corporativo y consultorías incorporando mejores prácticas y metodologías que han ayudado a
nuestros clientes ha crear nuevas realidades en sus organizaciones, los resultados obtenidos nos
motivan a seguir creando nuevas posibilidades para que su organización avance a la par de las
nuevas tecnologías que marcarán el antes y el después en los negocios.
¿POR QUÉ ELEGIRNOS?
Big Data Analytics
Business Intelligence
Digital Supply Chain
Internet of Things
Blockchain
Project Management
SCRUM
Demand Driven
Marketing Focus Forecasting
Design Thinking
Logistic Network
Artificial Intelligence
Innovation
Business Model Canvas
Revenue Management
solicitudes@tblgroup.com www.tblgroup.comReservas:
T B L T B L
1800 - 825 825 0986887275
El programa impartido por TBL fue muy importante por los nuevos métodos y
aprendizajes obtenidos. Sin duda alguna recomendaria esta formación, excelente
experiencia.
Luis Javier Flores
Tesorero
CHOVA DEL ECUADOR
La experiencia de aprendizaje con TBL ha sido muy interesante; con facilitadores de
alto nivel donde aprendí nuevas estrategias que valoro en gran medida.
Julio César Tobar
Coordinador de costos
ROOFTEC ECUADOR
Estar en el curso de TBL ha sido una experiencia enriquecedora,
aprendimos novedosas herramientas y elaboramos estrategias para la
toma de decisiones. ¡Se lo recomiendo!
Karin Guzmán
Jefe de producción
DISMA
Fue un programa de alto nivel en cuanto al análisis de problemas
en los procesos. Los temas impartidos por el docente y el
conocimiento adquirido para el desarrollo de problemas en este
curso fueron excelentes.
Edgar Kenneth Urgiles
Jefe de Producción
TECNOVA S.A.

¿POR QUÉ DEBE TOMAR ESTE PROGRAMA?
COMPLIANCE OFFICER UN CARGO CON ALTA DEMANDA
Hoy las organizaciones se ven expuestas a una mayor presión sobre el cumplimiento de aspectos: normativos,
legales, operacionales, etc y por ende ante un potencial riesgo de incumplimiento regulatorio, lo cual puede afectarlas
a nivel financiero, operacional y reputacional. Es por esa razón que los programas de cumplimiento corporativo
Corporate Compliance se han convertido en parte estructural de las organizaciones a nivel internacional, con
incidencia en los consejos de dirección y la alta gerencia; siendo una función de prevención integrada a la estrategia.
El Corporate Compliance es un conjunto de buenas prácticas políticas y procedimientos, que adoptan voluntariamente
las organizaciones para determinar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan y establecer
medios de prevención, gestión, control y reacción frente a los mismos.
NOTA: EVENTO CON CUPOS LIMITADOS
¿A QUIÉN VA DIRIGIDO?
Este programa está dirigido a profesionales que requieran adquirir competencias
propias del cargo de compliance officer (CO), entre ellos:
• Cargos directivos, gerentes y miembros del comité ejecutivo.
• Auditores, gestores de control Interno, contadores, asesores jurídicos.
• Compliance Officers en entranamiento.
• Profesionales y consultores de libre ejercicio que requieran realizar un
-up grade- con competencia en materia de Compliance Corporativo.
El desarrollo de las actividades de cumplimiento corporativo y vigilancia en sus diferentes ámbitos, así como
determinar e informar de posibles riesgos y vulnerabilidades que puedan afectar a la organización, su operatividad y a
los diferentes stakeholers con los cuales está vinculada, son funciones propias del Compliance Officer; es un rol cuya
necesidad ha venido en aumento, muy cercano a la alta dirección y al órgano de gobierno corporativo es
el encargado de proponer políticas, procedimientos y medidas que den cobertura a la empresa
ante el incumplimiento. En un rol las competencias de manejo relacional y comunicacional
sobretodo enfocado en el desarrollo de la ética corporativa, transparencia y buen
gobierno son esenciales tanto hacia dentro como fuera de la organización.
Aunque las funciones del (CO) pueden varias de empresa a empresa la guía
general de las mismas está recogida en la norma ISO 19600.
OBJETIVOS DEL PROGRAMA
Generar buenas prácticas mediante políticas de
integridad corporativa, buen gobierno y transparencia.02
Establecer y gestionar los controles necesarios para
mitigar el riesgo de compliance.04
Desarrollar criterios para elaborar auditorías en
compliance05
Elaborar el marco y las políticas corporativas de
compliance para la organización.03
Diseñar e implementar sistemas de gestión de
compliance basados en estándares internacionales.01

• Antecedentes internacionales en Ética y Compliance/FCPA- Guía del
Departamento de Justicia de EE.UU. y de la SEC para el abordaje de la FCPA. UK
Bribery Act. Tratados internacionales.
• Antecedentes del Compliance en la Región, obligatoriedad y situación actual.
• Marco introductorio y legal al Compliance. Alcance.
• Código penal, imputación de personas jurídicas y valoración de la eficacia de los
planes de Compliance.
• Responsabilidad penal corporativa. Casos.
• Behavioral Compliance/Entendimiento y buenas prácticas para crear
cultura de integridad.
• Rol y responsabilidades del Compliance Officer y responsabilidades
• Comité de supervisión y cumplimiento
• Matriz de riesgos corporativo.
• Líneas de defensa.
• Políticas y procesos de mitigación.
• Importancia, fases y aspectos críticos de un programa de compliance
• Relación del programa de compliance con políticas de defensa de la
competencia, políticas de prevención de acoso sexual, laboral, etc.
• Identificar actividades en cuyo ámbito puedan ser cometidos los delitos que
deben ser prevenidos.
• Modelo de prevención y canales de denuncia de incumplimientos o de
actividades ilicitas.
• Protección del denunciante. (Whistleblowing).
• Mejores prácticas de Compliance: Políticas y procedimientos.
• Investigaciones internas. Técnicas y casos.
• Debida diligencia de terceros, políticas y controles internos, claúsulas
contractuales y capacitación.
• Establecimiento del sistema disciplinario para sancionar el incumplimiento
• Verificación periodica del modelo de cumplimiento y mejora continua.
• Capacitaciones en compliance I/Importancia/Herramientas.
• Acción Colectiva, concepto, clases, casos.
CONTENIDO DEL PROGRAMA
COMPLILANCE CORPORATIVO, ÉTICA EMPRESARIAL Y
CULTURA DE CUMPLIMIENTO
MÓDULO 1
Este programa desarrolla una metodología basada en trabajos individuales y
grupales a través de los cuales el participante aplicara los conocimientos
impartidos.
A lo largo de la formación se darán intervenciones On-line de profesionales de
compliance de reconocida trayectoria local e internacional que enriquecerán
la experiencia de aprendizaje de los participantes.
METODOLOGÍA
FACILITADORA INTERNACIONAL
PAULA CORTIJO ROMANI, CCEP-I
Co-founder and Managing Partner of
TRANSPARENCIA LATAM
Consultora especializada en prevencion de la corrupción y experta en
programas de integridad y transparencia corporativa.
LafargeHolcim, Head Compliance Officer Argentina, Chile & Colombia.
PROGRAMAS DE COMPLIANCE POLITICAS Y
CONTROLES
MÓDULO 2