Auditoria en
Seguridad y Salud en
el Trabajo
Ing. Yanet Caldas Galindo
Caldas_Yanet@Hotmail.com
Auditoria es un procedimiento sistemático, independiente y documentado
para evaluar un Sistema de Gestión de Seguridad y S...
Determinar si el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
en el Trabajo se ha implementado y mantenido
correctamente.
Verif...
¿En que consiste una auditoria?
Auditoria
La auditoría se realiza por auditores independientes. En la consulta
sobre la selección del auditor y en todas l...
Auditoria
Las auditorías deben consistir en la revisión de documentación, el
planeamiento del proceso (con herramientas ta...
Auditoria
El informe de auditoría es entregado al empleador para la gestión del
cierre de las No Conformidades presentadas...
Auditoria
No es una Inspección
Es Sistemática
Es Independiente
Es Objetiva
Es periódica
No busca Culpables
Conformidad
Es el Cumplimiento de un requisito
normativo.
No Conformidad
Incumplimiento de un requisito normativo.
NoConformidad
NC Mayor
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Observación
Situación específica que no implica desviación ni
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Acción Correctiva
Acción tomada para eliminar la causa de una no
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Acción Preventiva
Acción tomada para eliminar la causa de una no
conformidad potencial u otra situación indeseable.
Auditor
Persona con competencia para llevar a cabo una
auditoria.
Auditor Líder
Persona que lidera un equipo
auditor.
Criterios de Auditoria
Conjunto de políticas, procedimientos o
requisitos utilizados como referencia.
Equipo Auditor
Uno o más auditores que llevan a cabo una
auditoria, con apoyo, si es necesario, de expertos
técnicos.
Evidencia de la auditoria
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Hallazgo de la Auditoria
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auditoria recopilada frente a los criterios de
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Programa de Auditoria
Conjunto de una o más auditorias
planificadas para un periodo de tiempo
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Plan de Auditoria
Descripción de las actividades y de los
detalles acordados de una auditoria.
Ejecución de la auditoria
Iniciar proceso de auditoria con una reunión de apertura con
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Ejecución de la auditoria
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Ejecución de la auditoria
Se deben auditar todos los procesos del sistema de Gestión de
acuerdo a lo especificado en el “P...
Ejecución de la auditoria
Una vez culminada la auditoria, el auditor líder procede
a cerrar el proceso en una reunión come...
Evidencia del Sistema de Gestión De
Seguridad y Salud Ocupacional
Considerando que las Evidencias de la auditoría son
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Evidencia de Política de SSO
Debe existir un documento, firmado por la alta dirección, que recoja
la política de SSO de la...
Evidencia sobre Identificación de
peligros y evaluación de riesgos
Tiene que estar definida y documentada la forma de iden...
Evidencia sobre requisitos legales y otros
requisitos
Verificar que está definida la forma de actualizar la legislación y ...
Evidencia de Objetivos , Metas y
Programas
Verificar la información que se ha tenido en cuenta a la hora de establecer los...
Evidencia de Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad
Comprobar a través de toda la documentación del SGSSO que es...
Evidencia de Competencia,
Formación y Toma de conciencia
Verificar que está establecido el método y están definidos los re...
Evidencia de Comunicación,
Participación y Consulta
Verificar la existencia de un procedimiento donde está definida la sis...
Evidencia sobre Documentación
Verificar la existencia de la documentación que describe los elementos
fundamentales del SGS...
Evidencia sobre el control
Operacional
Verificar que se han definido instrucciones de los criterios operacionales para
el ...
Evidencia sobre el plan de respuesta
ante emergencia
Verificar los registros de las fichas de accidente y si se evalúa la ...
Evidencia sobre la Revisión por la
Dirección
Verificar que están definidos y se respetan los periodos establecidos en el s...
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Auditoria de seguridad y salud en el trabajo

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Auditoria de Seguridad y Salud En el Trabajo

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Auditoria de seguridad y salud en el trabajo

  1. 1. Auditoria en Seguridad y Salud en el Trabajo Ing. Yanet Caldas Galindo Caldas_Yanet@Hotmail.com
  2. 2. Auditoria es un procedimiento sistemático, independiente y documentado para evaluar un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, que se llevará a cabo de acuerdo a la regulación que establece el Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo. Auditoria
  3. 3. Determinar si el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo se ha implementado y mantenido correctamente. Verificar la eficacia de la política y los objetivos de la organización. Comprobar que las actividades de prevención realizadas luego de la evaluación de riesgos, se adecúan a las normas de seguridad y salud en el trabajo vigentes. Proponer las medidas preventivas y correctivas necesarias para eliminar o controlar los riesgos asociados al trabajo. Objetivos
  4. 4. ¿En que consiste una auditoria?
  5. 5. Auditoria La auditoría se realiza por auditores independientes. En la consulta sobre la selección del auditor y en todas las fases de la auditoría, incluido el análisis de los resultados de la misma, se requiere la participación de los trabajadores y de sus representantes.
  6. 6. Auditoria Las auditorías deben consistir en la revisión de documentación, el planeamiento del proceso (con herramientas tales como un programa de auditoría, un plan de auditoría), trabajo de campo y la emisión del informe final correspondiente que contenga, entre otros aspecto, los hallazgos (conformidades y no conformidades) y las conclusiones.
  7. 7. Auditoria El informe de auditoría es entregado al empleador para la gestión del cierre de las No Conformidades presentadas y para evidenciar la conformidad de su Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
  8. 8. Auditoria No es una Inspección Es Sistemática Es Independiente Es Objetiva Es periódica No busca Culpables
  9. 9. Conformidad Es el Cumplimiento de un requisito normativo.
  10. 10. No Conformidad Incumplimiento de un requisito normativo. NoConformidad NC Mayor NC Menor
  11. 11. Observación Situación específica que no implica desviación ni incumplimiento de requisitos, pero que constituye una oportunidad de mejora.
  12. 12. Acción Correctiva Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada, u otra situación indeseable. La acción correctiva se toma para prevenir que algo vuelva a producirse.
  13. 13. Acción Preventiva Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra situación indeseable.
  14. 14. Auditor Persona con competencia para llevar a cabo una auditoria.
  15. 15. Auditor Líder Persona que lidera un equipo auditor.
  16. 16. Criterios de Auditoria Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia.
  17. 17. Equipo Auditor Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoria, con apoyo, si es necesario, de expertos técnicos.
  18. 18. Evidencia de la auditoria Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los criterios de auditoria y que son verificables.
  19. 19. Hallazgo de la Auditoria Resultados de la evaluación de evidencia de la auditoria recopilada frente a los criterios de auditoria.
  20. 20. Programa de Auditoria Conjunto de una o más auditorias planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.
  21. 21. Plan de Auditoria Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoria.
  22. 22. Ejecución de la auditoria Iniciar proceso de auditoria con una reunión de apertura con el auditor o equipo auditor, los responsables de las área que corresponda, donde: Se presenta el auditor o equipo auditor Se confirma el alcance de la auditoria Se explica la metodología de trabajo Se informa y confirma el plan de auditoria, de ser necesario se modifica.
  23. 23. Ejecución de la auditoria Durante el proceso de auditoria el Auditor o equipo auditor recoge las evidencias objetivas de las áreas auditadas, a través de entrevistas, observaciones de las actividades y revisiones de registros, con la finalidad de verificar la implementación del sistema y su efectividad.
  24. 24. Ejecución de la auditoria Se deben auditar todos los procesos del sistema de Gestión de acuerdo a lo especificado en el “Plan de Auditoria” así como todos los elementos aplicables a cada proceso.
  25. 25. Ejecución de la auditoria Una vez culminada la auditoria, el auditor líder procede a cerrar el proceso en una reunión comentando los hallazgos encontrados y confirmando la fecha de entrega del informe.
  26. 26. Evidencia del Sistema de Gestión De Seguridad y Salud Ocupacional Considerando que las Evidencias de la auditoría son registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información pertinente para los criterios de auditoría y que resultan verificables, a continuación se detallan algunas de las evidencias para los requisitos más relevantes con que debe contar un sistema de gestión de SSO.
  27. 27. Evidencia de Política de SSO Debe existir un documento, firmado por la alta dirección, que recoja la política de SSO de la organización. La política debe estar mantenida al día. Para ello se debe hacer referencia en algún documento del sistema cómo se revisa la política. Debe existir un documento, firmado por la alta dirección, que recoja la política de SSO de la organización. La organización deberá aportar evidencias de cómo ha comunicado a su personal la política de SSO y las actividades realizadas para hacerles comprender la importancia de su seguimiento. La organización deberá aportar evidencias de cómo ha comunicado a sus proveedores la política de SSO. Hay que verificar que su contenido está de acuerdo con la realidad de la organización y que está definido un sistema para ponerla a disposición pública.
  28. 28. Evidencia sobre Identificación de peligros y evaluación de riesgos Tiene que estar definida y documentada la forma de identificar los peligros y evaluar los riesgos para la SSO y como se van a mantener actualizados. Verificar si a la hora de establecer los objetivos de SSO se tienen en cuenta, por parte de la organización, los riesgos significativos Verificar que los riesgos evaluados se corresponden con la realidad de la organización y que están todos los peligros identificados Tienen que estar definidos y documentados los criterios utilizados para determinar la significancia de los riesgos de acuerdo con los criterios de mejora continua.
  29. 29. Evidencia sobre requisitos legales y otros requisitos Verificar que está definida la forma de actualizar la legislación y que se cumplen las frecuencias definidas para hacerlo. Verificar que la organización tiene identificada toda la legislación que le es aplicable. Verificar que está definida la forma de evaluar el cumplimiento legal y que se cumplen las frecuencias definidas para hacerlo.
  30. 30. Evidencia de Objetivos , Metas y Programas Verificar la información que se ha tenido en cuenta a la hora de establecer los objetivos y metas, así como, los datos que soportan la justificación de no establecer objetivos sobre algún riesgo significativo si lo hubiera. Existencia de un documento donde se describa como se hace, quien lo hace y quien aprueba los objetivos y metas de SSO. Existencia de un documento donde están establecidos los objetivos de SSO de la organización, el cual debe estar sometido a control documental. El personal que tiene asignada responsabilidades en el programa de mejora de SSO lo conoce y lo tiene disponible.
  31. 31. Evidencia de Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad Comprobar a través de toda la documentación del SGSSO que están designados los responsables para todas las funciones que se deriven a la gestión de SSO. Comprobar la designación del representante de la dirección y que como mínimo tiene asignados los cometidos de asegurar la implantación y mantenimiento de los requisitos de la norma y la de informar a la alta dirección del funcionamiento del sistema.
  32. 32. Evidencia de Competencia, Formación y Toma de conciencia Verificar que está establecido el método y están definidos los responsables para la detección de las necesidades de formación. Verificar que el plan anual de formación contempla todas las necesidades de formación detectadas. Verificar los registros de la formación realizada. Verificar a lo largo de las entrevistas con los componentes de la organización la eficacia de la formación. .
  33. 33. Evidencia de Comunicación, Participación y Consulta Verificar la existencia de un procedimiento donde está definida la sistemática y las responsabilidades de las comunicaciones tanto internas como externas. Verificar la eficacia de las comunicaciones de manera horizontal mediante todas las entrevistas mantenidas con los integrantes de la organización. Verificar los registros de comunicaciones sobre SSO, internas y externas, para comprobar que se cumple lo especificado en el procedimiento. Verificar que se ha designado a un representante de los trabajadores, y también que se les ha informado acerca de sus acuerdos de participación, incluido quién o quiénes son sus representantes en temas de SSO.
  34. 34. Evidencia sobre Documentación Verificar la existencia de la documentación que describe los elementos fundamentales del SGSSO y como interaccionan. Verificar que la trazabilidad de la documentación está bien establecida. Verificar que los registros que proporcionan información sobre las actividades y los resultados alcanzados, forman parte de la documentación del sistema.
  35. 35. Evidencia sobre el control Operacional Verificar que se han definido instrucciones de los criterios operacionales para el control de al menos los riesgos significativos. Verificar que las instrucciones aseguran el cumplimiento con la legislación y los objetivos y metas. Verificar en las instalaciones el cumplimiento del control operacional.
  36. 36. Evidencia sobre el plan de respuesta ante emergencia Verificar los registros de las fichas de accidente y si se evalúa la eficacia del plan de emergencia. Verificar que dan respuesta a todos los riesgos potenciales identificados y que tienen como objetivo. Verificar el conocimiento del plan de las personas que tienen definidas funciones. Verificar la disponibilidad del documento para el personal implicado.
  37. 37. Evidencia sobre la Revisión por la Dirección Verificar que están definidos y se respetan los periodos establecidos en el sistema para la realización de la revisión por la dirección. Verificar si se aplica el control de registros a la revisión por la dirección. Verificar que el acta de la revisión por la Dirección contiene, al menos, los puntos exigidos en la norma. Verificar que la revisión por la dirección está aprobada por la dirección.
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