איסור מתן שוחד לעובדי ציבור זרים - עו"ד אסתי ישורון

1. ‫מקבץ שקפים מתוך הרצאה שניתנה במסגרת מפגש בוקר‬
‫עם‬
‫אסתי ישורון, עו"ד‬
‫© כל הזכויות שמורות לאסתי ישורון, עו"ד-משפט מסחרי ובינ"ל טל: 1158505-30 נייד: 4200406-250‬

2. ‫מפת מדד השחיתות העולמית 2102‬

3. ‫איסור מתן שוחד לעובדי ציבור זרים –‬
‫סקירה כללית‬
‫‪ – 1977 ‬כניסה לתוקף של החוק האמריקאי –‬
‫)‪Foreign Corrupt Practices Act(The FCPA Act‬‬
‫אוסר תשלומי שוחד לעובדי ממשל זרים‬
‫ומחייב שקיפות חשבונאית בהקשר לחוק ני"ע האמריקאי.‬
‫‪ – 1997 ‬כניסה לתוקף של האמנה הבין – אמריקאית כנגד שחיתות‬
‫‪Inter-American Convention Against Corruption‬‬
‫‪ – 1999 ‬כניסה לתוקף של האמנה למלחמה בשוחד לעובדי ציבור‬
‫זרים בעסקאות בינ"ל של ארגון ה-‪OECD‬‬
‫‪the convention on combating bribery of foreign‬‬
‫‪officials in international business transaction‬‬
‫‪ – 2002/2003 ‬נכנסו לתוקף אמנות החוק הפלילי והאזרחי בעניין‬
‫שחיתות, שאושרו על ידי מועצת אירופה ו-8 מדינות נוספות.‬
‫© כל הזכויות שמורות לאסתי ישורון, עו"ד-משפט מסחרי ובינ"ל טל: 1158505-30 נייד: 4200406-250‬

4. ‫איסור מתן שוחד לעובדי ציבור זרים –‬
‫סקירה כללית‬
‫‪ – 2003 ‬נכנסה לתוקף אמנת האיחוד האפריקאי למניעה ומלחמה‬
‫בשחיתות: ‪African Union Convention On Preventing‬‬
‫.‪And Combating Corruption‬‬
‫‪ – 2005 ‬נכנסה לתוקף אמנת האום למלחמה נ' שחיתות ‪United‬‬
‫.‪Nations International Convention Against Corruption‬‬
‫‪ – 2010 ‬נציגי מדינות ה- 02-‪ G‬הוציאו מסמך עקרונות הקובע את‬
‫סדר היום של ה ‪ 20-G‬בעניין המלחמה בשחיתות וקידום סביבה‬
‫עסקית נקיה והוגנת.‬
‫‪ – 2008 ‬תוקן בישראל החוק הפלילי במסגרתו הוסף סעיף 192א‬
‫לחוק העונשין, הקובע עבירה של מתן שוחד לעובד ציבור זר בנוגע‬
‫לפעילות עסקית.‬
‫© כל הזכויות שמורות לאסתי ישורון, עו"ד-משפט מסחרי ובינ"ל טל: 1158505-30 נייד: 4200406-250‬

5. ‫איסור מתן שוחד לעובד ציבור זר‬
‫העבירה ומרכיביה‬
‫מתן, הצעה או הבטחה למתן שוחד גם אם בפועל לא ניתן.‬ ‫‪‬‬
‫שוחד – כסף, שווה כסף, שירות, טובת הנאה אחרת.‬ ‫‪‬‬
‫לעובד ציבור זר בכל רמה שהיא– הגדרה רחבה הכוללת בין היתר מי‬ ‫‪‬‬
‫שממלא תפקיד ציבורי של המדינה הזרה, נושא משרה בגוף שהוקם לפי‬
‫חוק של המדינה הזרה או בגוף שנמצא בשליטתה, וכן נושא משרה‬
‫בארגון בינ"ל.‬
‫במישרין או בעקיפין– במישרין או באמצעות צד ג': שותף, ספק, יועץ,‬ ‫‪‬‬
‫סוכן, מפיץ, מתווך ואח'.‬
‫בעד פעולה או הימנעות מפעולה הקשורה בתפקידו‬ ‫‪‬‬
‫במטרה לקבל ו/או לשמר ו/או לקדם פעילות עסקית ו/או להשיג יתרון‬ ‫‪‬‬
‫עסקי אחר‬
‫© כל הזכויות שמורות לאסתי ישורון, עו"ד-משפט מסחרי ובינ"ל טל: 1158505-30 נייד: 4200406-250‬

6. ‫תכנית ציות‬
‫מטרתה ויתרונותיה‬
‫מהי תכנית ציות:‬
‫תכנית שהארגון מגבש לעצמו על מנת להפחית את הסיכונים להתנהגות פלילית ולא אתית בתוך‬
‫הארגון או מטעמו. התכנית בנויה ממערכת כללי התנהגות ומנגנוני בקרה וענישה לשם אכיפת‬
‫הכללים.‬
‫התוכנית מהווה כלי מהותי למנהלים לבקרה פנימית של החברה.‬
‫תכנית ציות צריכה להיות מותאמת לכל חברה בהתחשב בגודלה, היקפה ותחומי פעילותה וכן על‬
‫בסיס הערכת הסיכונים הייחודיים שלה.‬
‫מטרתה ויתרונותיה:‬
‫‪ ‬צמצום הסיכון שבהפרת הדין הישראלי והזר.‬
‫‪ ‬מהווה שיקול באם להגיש תביעה/הגנה בפני תביעה בגין עבירת השוחד.‬
‫‪ ‬מגבירה את אמון וביטחון תחושת העובדים בחברה.‬
‫‪ ‬יכולה להקל בביצוע מיזוג או מכירה (הגברת מהימנות בפני בעלי עניין).‬
‫© כל הזכויות שמורות לאסתי ישורון, עו"ד-משפט מסחרי ובינ"ל טל: 1158505-30 נייד: 4200406-250‬

7. ‫נקודות מרכזיות שתוכנית ציות צריכה להכיל:‬
‫‪Tone at the Top ‬‬
‫‪ ‬מינוי קצין ציות‬
‫‪ ‬קוד אתי ונהלים לארגון (הכוללים כללים לעניין מתנות, ארוחות, הוצ'‬
‫אירוח, כללים לעניין התקשרות עם צד ג' ועוד)‬
‫‪ ‬הדרכה ויצירת מודעות בקרב העובדים וצדדים שלישיים‬
‫‪ ‬תכנית בקרה ומעקב‬
‫‪ ‬בחינה ועדכון נהלים אחת לתקופה‬
‫‪ ‬מנגנוני תיעוד‬
‫‪ ‬מנגנוני דיווח ותמיכה למדווים‬
‫‪ ‬אמצעים משמעתיים ומנגנון פעולה במקרה של הפרה‬
‫© כל הזכויות שמורות לאסתי ישורון, עו"ד-משפט מסחרי ובינ"ל טל: 1158505-30 נייד: 4200406-250‬

8. ‫תוכנית ציות –מיפוי סיכונים‬
‫מיפוי סיכוני החברה :‬
‫(כל סיכון נבחן בהתאם לדגלים האדומים של עסקי החברה ביחס אליו)‬
‫סיכונים פנימיים:‬ ‫סיכונים חיצוניים:‬
‫1. עובדים לא מיומנים, חסרי ידע בתחום‬ ‫1. המדינות בהן פועלת החברה‬
‫2. מדיניות "בונוסים" המעודדת לקיחת סיכון‬ ‫2. ענפי התעשייה בהם עוסקת החברה‬
‫3. חוסר בהירות בארגון לגבי התנהלות ביחסים‬ ‫3. צדדים שלישיים‬
‫עם צדדים שלישיים – אירוח, קידום מכירות‬
‫4. חסר במנגנוני בקרה פיננסים‬ ‫4. הזדמנות עסקית (פרויקט גדול, ריבוי צדדים)‬
‫5. חסר במסר חד וברור מההנהלה ביחס‬ ‫5. סוג העסקה - (חברה בבעלות ממשלתית,‬
‫למדיניות נגד שחיתות של הארגון.‬ ‫תרומות, רכש ציבורי, רמת הממשק עם פקידי‬
‫ציבור, רגולציה מקומית הרלבנטית לעסקה)‬
‫© כל הזכויות שמורות לאסתי ישורון, עו"ד-משפט מסחרי ובינ"ל טל: 1158505-30 נייד: 4200406-250‬

9. ‫החוק האמריקאי – והאכיפה האמריקאית‬
‫‪ -1977 ‬חוקק החוק האמריקאי- ‪.FCPA‬‬
‫בנוי משני חלקים:‬
‫1. "מניעת שוחד" – איסור מתן שוחד לעובדי ציבור זרים במישרין‬
‫או בעקיפין על מנת להשיג או לשמור על עסקיהן או להשיג יתרון‬
‫עסקי אחר- עבירה שהפרתה עלולה לגרור תביעה פלילית או אזרחית‬
‫באמצעות ה- ‪( DOJ‬משרד המשפטים האמריקאים).‬
‫2. "ספרים ורישומים" – חיוב שמירה על רישומים נאותים ועל קיום‬
‫בקרות פנימיות-הפרתו עלולה לגרור תביעה אזרחית באמצעות ה-‬
‫‪( SEC‬רשות ניירות הערך האמריקאים).‬
‫© כל הזכויות שמורות לאסתי ישורון, עו"ד-משפט מסחרי ובינ"ל טל: 1158505-30 נייד: 4200406-250‬

10. ‫על מי חל החוק האמריקאי- :‬
‫‪ ‬על מי חל החוק:‬
‫1. ”‪“issuers‬‬
‫2. ”‪“domestic concerns‬‬
‫3. "‪"certain persons and entities‬‬
‫‪ ‬הפסיקה האמריקאית נותנת פרשנות רחבה ואגרסיבית להגדרות‬
‫הנ"ל.‬
‫© כל הזכויות שמורות לאסתי ישורון, עו"ד-משפט מסחרי ובינ"ל טל: 1158505-30 נייד: 4200406-250‬

11. ‫חריגים והגנות בחוק האמריקאי:‬
‫חריג לעבירה:‬
‫‪ ‬תשלומי "הקלה"/"זירוז" לביצוע פעילות שגרתית.‬
‫הגנות:‬
‫‪ ‬התשלום מותר על פי החוק הכתוב של אותה מדינה.‬
‫‪ ‬תשלומים סבירים ובתום לב הקשורים בקשר ישיר:‬
‫1.לקידום מכירות, הדגמות או הסבר של מוצרים או שירותים של‬
‫החברה; או‬
‫2.להוצאה לפועל או לביצוע החוזה עם הממשלה או הסוכנות הזרה.‬
‫© כל הזכויות שמורות לאסתי ישורון, עו"ד-משפט מסחרי ובינ"ל טל: 1158505-30 נייד: 4200406-250‬

12. ‫רשימת עשרת החברות עליהן הוטלו הקנסות הכבדים ביותר‬
‫בגין הפרת החוק האמריקאי בעניין איסור שחיתות‬
‫(9 מתוך 01 החברות – אינן חברות אמריקאיות)‬
‫8002‬ ‫008 מיליון דולר‬ ‫‪( Siemens‬גרמנית)‬ ‫1‬
‫9002‬ ‫975 מיליון דולר‬ ‫‪( Halliburton/ KBR‬אמריקאית)‬ ‫2‬
‫0102‬ ‫004 מיליון דולר‬ ‫‪( BAE‬בריטית)‬ ‫3‬
‫0102‬ ‫563 מיליון דולר‬ ‫‪Snamprogetti Netherlans/ENI‬‬ ‫4‬
‫‪( S.p.A‬הולנדית/איטלקית)‬
‫0102‬ ‫833 מיליון דולר‬ ‫‪( Technip S.A‬צרפתית)‬ ‫5‬
‫1102‬ ‫8.182 מיליון דולר‬ ‫‪( JGC Corporation‬יפנית)‬ ‫6‬
‫0102‬ ‫581 מיליון דולר‬ ‫‪( Daimler‬גרמנית)‬ ‫7‬
‫0102‬ ‫731 מיליון דולר‬ ‫‪( Alcatal-lucent‬צרפתית)‬ ‫8‬
‫1102‬ ‫59 מיליון דולר‬ ‫‪Magyar Telecom/Dueusche‬‬ ‫9‬
‫‪( Telecom‬הונגרית/גרמנית)‬
‫0102‬ ‫1.18 מיליון דולר‬ ‫‪( Panalpina‬שוויצרית)‬ ‫01‬
‫© כל הזכויות שמורות לאסתי ישורון, עו"ד-משפט מסחרי ובינ"ל טל: 1158505-30 נייד: 4200406-250‬

13. ‫נתונים וסקירת מצב אכיפה בעולם‬
‫נתונים שפורסמו על ידי אירגון ‪ )Transparency Institutional(–TI‬לגבי‬ ‫‪‬‬
‫מצב האכיפה במהלך 2102 :‬
‫אכיפה פעילה 7 מדינות (המהוות %82 מהיצוא העולמי): דנמרק,‬ ‫‪‬‬
‫גרמניה(571 עליה של 14), איטליה (23 עליה של 41) , נורבגיה, שוויץ (25 עליה של 71),‬
‫בריטניה (32 עליה של 6) וארה"ב (572- עליה של 84).‬
‫אכיפה מתונה 21 מדינות (המהוות %52 מהיצוא העולמי): ארגנטינה, יפן,‬ ‫‪‬‬
‫קנדה*, אוסטרליה*, אוסטריה*, בלגיה, פינלנד, צרפת, דרום קוריאה,‬
‫הולנד, ספרד ושבדיה. *מדינות שעברו מאכיפה מעטה לאכיפה מתונה.‬
‫אכיפה מעטה 01 מדינות (המהוות %6 מהיצוא העולמי):ברזיל, בולגריה,‬ ‫‪‬‬
‫צ'ילה, הונגריה, לוקסמבורג, מקסיקו, פורטוגל, סלובקיה, סלובניה,‬
‫טורקיה.‬
‫אי אכיפה 8 מדינות(המהוות %4 מהיצוא העולמי): צ'כיה, אסטוניה, יוון,‬ ‫‪‬‬
‫אירלנד, ישראל, ניו זילנד, פולין, דרום אפריקה, ורוסיה.‬
‫© כל הזכויות שמורות לאסתי ישורון, עו"ד-משפט מסחרי ובינ"ל טל: 1158505-30 נייד: 4200406-250‬

14. ‫תודה - רבה!‬
‫© כל הזכויות שמורות לאסתי ישורון, עו"ד-משפט מסחרי ובינ"ל טל: 1158505-30 נייד: 4200406-250‬