1. La gestió dels riscos segons el
previst a la norma ISO 9001:2015
2. Pr Riscos
Contingut del curs
Què diu ISO 9001:2015
Els riscos identificats a partir de la DAFO
Els riscos avaluats a partir de la matriu DAFO
Els riscos avaluats a partir de la matriu de riscos
Els riscos avaluats a partir de l’AMFE
La valoració dels riscos i la pressa de decisions
Gestionar l’estratègia del centre
Gestionar l’estratègia dels processos
6. Què diu la norma ISO 9001:2015? III
4.4 Sistema de gestió de la qualitat i els seus processos
4.4.1 L'organització ha d'establir, implementar, mantenir i millorar contínuament un sistema de gestió de qualitat, incloent-
hi els processos necessaris i les seves interaccions, de conformitat amb els requisits d'aquesta norma internacional.
L'organització ha de determinar els processos necessaris per al sistema de gestió de qualitat i la seva aplicació en tota
l'organització, i ha de:
a) determinar les entrades necessàries i els resultats esperats d'aquests processos;
b) determinar la seqüència i interacció d'aquests processos;
c) determinar i aplicar els criteris i mètodes (inclosa la vigilància, mesures i indicadors d'acompliment relacionats) és
necessari per garantir el funcionament i el control d'aquests processos eficaços;
d) determinar els recursos necessaris per a aquests processos i garantir la seva disponibilitat;
e) assignar les responsabilitats i autoritats per a aquests processos;
f) abordar els riscos i oportunitats, definits d’acord amb els requisits de 6.1;
g) avaluar aquests processos i implementar els canvis necessaris per assegurar que aquests processos arribin els
resultats previstos;
h) millorar els processos i el sistema de gestió de qualitat.
4.4.2 En la mesura necessària, l'organització ha de:
a) mantenir la informació documentada per donar suport a l'operació dels seus processos;
b) conservar la informació documentada per aportar confiança en que els processos es duen a terme segons el previst.
7. Què diu la norma ISO 9001:2015? IV
6 PLANIFICACIÓ
6.1 Accions per fer front als riscos i oportunitats
6.1.1 Quan es planifica el sistema de gestió de qualitat, l'organització ha de
considerar les qüestions esmentades en 4.1 i els requisits esmentats en el punt 4.2,
determinar els riscos i les oportunitats, que han de ser dirigits a:
a) proporcionar garantia que el sistema de gestió de la qualitat pot aconseguir el seu
resultat (s) previst;
b) millorar els efectes desitjables;
c) prevenir o reduir els efectes no desitjats;
d) aconseguir una millora.
8. Què diu la norma ISO 9001:2015? V
6.1.2 L'organització ha de planificar:
a) mesures per fer front a aquests riscos i oportunitats;
b) la forma de:
1) integrar i posar en pràctica les accions en els processos del sistema de gestió de
qualitat (vegeu 4.4);
2) avaluar l'eficàcia d'aquestes accions.
Les accions adoptades per abordar els riscos i oportunitats seran proporcionals a l'impacte
potencial sobre el conformitat dels productes i serveis.
NOTA 1 Opcions per abordar els riscos poden incloure evitar riscos, l’acceptació dels riscos
per tal de perseguir oportunitats, l'eliminació de la font de risc, el canvi (reducció) de la
probabilitat o de les conseqüències, compartint el risc, o l’assumpció del risc per decisió
documentada.
NOTA 2: Les oportunitats poden donar lloc a l'adopció de noves pràctiques, el llançament de
nous productes, obrint nous mercats, abordant nous clients, la creació d'associacions, utilitzant
les noves tecnologies i altres possibilitats plausibles i interessants, per tal de fer front a les
necessitats dels seus clients i/o de l'organització.
9. Els riscos i la DAFO
Com podem identificar I determinar les qüestions que afectaran a la direcció estratègica dels
centres i els seus resultats?
D A
F O
Identifiquem les
debilitats i punts
forts interns, les
oportunitats i
amenaces
externes tenint
en compte el
context general i
específic
10. Quines són les qüestions externes
a tenir en compte en relació a?
Polítiques Economia Tecnologia
Famílies Alumnes Entorn
Altres
Altres
centres
educatius
Centre
educatiu
Proveïdors Legals
Institucions Empreses Socis
Cultura Societat Sostenibilitat
Que poden afectar a l’estratègia, els processos i els resultats del centre educatiu?
11. Quines són les qüestions INTERNES del
centre educatiu a tenir en compte en relació a?
Edifici Infraestructura Aules
Equipaments i
renovació
Manteniment i
millora
Projecte
Educatiu de
centre
Pressupost Pla d'actuacions
Organització i
comunicació
Resultats
Persones del
centre i
altres grups
d’interès
Estratègia Processos Gestió
Projecte de
direcció
Currículum Orientació Metodologies
Carta de
serveis i
compromís
Departaments
didàctics
Famílies
Professionals
Coordinacions
Serveis
complementaris
Que poden afectar a l’estratègia, els processos i els resultats del centre educatiu?
12. El quadre d’anàlisi DAFO resultant:
(identificació dels riscos i oportunitats)
16. Efectes i conseqüències possibles del
coneixement del context intern i extern
Canvis estratègia
Canvis projecte direcció
Canvis en processos
Canvis Projecte Educatiu
Canvis actuacions i sistema de gestió
Canvis missió, visió i valors
Canvis oferta educativa
17.
18.
19.
20.
21.
22.
23.
24.
25.
26.
27.
28.
29.
30.
31.
32.
33.
34.
35. QUADRE DAFO
Anàlisi extern Anàlisi intern
1
2
3
Problema: no realitzar un procés d'EiA de qualitat
INS FP d'Automoció i Sanitat
Instal·lacions d'Automoció
deficitàries
Molta rotació en el personal de
Sanitat
Professorat d'Automoció a punt
de jubilar-se
Bones instal·lacions i equips de
Sanitat
Personal molt professional i
format
Nou projecte de l'equip directiu
Falta de recursos materials
Falta de recursos humans
Poques empreses per fer FCT
d'Automoció
Bones relacions amb Institucions
Conveni amb 3 empreses de
l'àmbit Sanitari
Creació d'un parc empresarial al
territori
DEBILITATSAMENACES OPORTUNITATS FORTALESES
Exemple de DAFO
36. 1
5
Faltaderecursosmaterials
Faltaderecursoshumans
PoquesempresesperferFCT
d'Automoció
Mitjana%
BonesrelacionsambInstitucions
Conveniamb3empresesde
l'àmbitSanitari
Creaciód'unparcempresarialal
territori
Mitjana%
Estratègies de creixement
4 1 1 40,0 3 5 2 66,7 16,0 53,3
2 3 1 40,0 3 4 2 60,0 15,0 50,0
2 1 1 26,7 4 4 4 80,0 16,0 53,3
8 5 3 5,3 10 13 8 10,3
53,3 33,3 20,0 35,6 66,7 86,7 53,3 68,9 15,7 52,2
3 1 1 33,3 1 1 2 26,7 9,0 30,0
1 1 1 20,0 2 3 1 40,0 9,0 30,0
1 1 1 20,0 1 1 1 20,0 6,0 20,0
5 3 3 3,7 4 5 4 4,3
33,3 20,0 20,0 24,4 26,7 33,3 26,7 28,9 8,0 26,7
13,0 8,0 6,0 14,0 18,0 12,0
43,3 26,7 20,0 46,7 60,0 40,0
Suma MITJANA
%
TOTAL
%
Capacitat per
contrarestar
les amenaces
Capacitat per aprofitar
cada
oportunitat
Instal·lacions d'Automoció deficitàries
Capacitatpera
compensar
lesmancances
Molta rotació en el personal de Sanitat
Professorat d'Automoció a punt de jubilar-se
Suma MITJANA
%
P.FEBLES (neutralitzar o compensar)
Estratègies d'atenció
preferent
Estratègies de millora
Bones instal·lacions i equips de Sanitat
Nivelld'utiliatde
lesfortaleses
Personal molt professional i format
Nou projecte de l'equip directiu
Valor AMENACES (Contrarestrar) OPORTUNITATS (Aprofitar)
Total
%
P.FORTS (utilitzar)
Estratègies de
prevenció
MATRIU DAFO
Nom del centre:
Població:
Exemple de matriu DAFO
37. Cal sumar
les
aportacions
de l’equip
1
5
Faltaderecursosmaterials
Faltaderecursoshumans
PoquesempresesperferFCT
d'Automoció
Mitjana%
BonesrelacionsambInstitucions
Conveniamb3empresesde
l'àmbitSanitari
Creaciód'unparcempresarialal
territori
Mitjana%
Estratègies de creixement
4 1 1 40,0 3 5 2 66,7 16,0 53,3
2 3 1 40,0 3 4 2 60,0 15,0 50,0
2 1 1 26,7 4 4 4 80,0 16,0 53,3
8 5 3 5,3 10 13 8 10,3
53,3 33,3 20,0 35,6 66,7 86,7 53,3 68,9 15,7 52,2
3 1 1 33,3 1 1 2 26,7 9,0 30,0
1 1 1 20,0 2 3 1 40,0 9,0 30,0
1 1 1 20,0 1 1 1 20,0 6,0 20,0
5 3 3 3,7 4 5 4 4,3
33,3 20,0 20,0 24,4 26,7 33,3 26,7 28,9 8,0 26,7
13,0 8,0 6,0 14,0 18,0 12,0
43,3 26,7 20,0 46,7 60,0 40,0
Suma MITJANA
%
TOTAL
%
Capacitat per
contrarestar
les amenaces
Capacitat per aprofitar
cada
oportunitat
Instal·lacions d'Automoció deficitàries
Capacitatpera
compensar
lesmancances
Molta rotació en el personal de Sanitat
Professorat d'Automoció a punt de jubilar-se
Suma MITJANA
%
P.FEBLES (neutralitzar o compensar)
Estratègies d'atenció
preferent
Estratègies de millora
Bones instal·lacions i equips de Sanitat
Nivelld'utiliatde
lesfortaleses
Personal molt professional i format
Nou projecte de l'equip directiu
Valor AMENACES (Contrarestrar) OPORTUNITATS (Aprofitar)
Total
%
P.FORTS (utilitzar)
Estratègies de
prevenció
MATRIU DAFO
Nom del centre:
Població:
Lesestratègiesdecreixement
sónlesméspotents
38. 99,83
T1: 100% T1: 70% T1: 60%
T2: 0% T2: 0% T2: 0%
T3: 0% T3: 0% T3: 0%
T1: 10% T1: 20% T1: 10%
T2: 25% T2: 55% T2: 25%
T3: 50% T3: 80% T3: 90%
T1: 75% T1: 70% T1: 20%
T2: 75% T2: 85% T2: 50%
T3: 100% T3: 90% T3: 75%
T1: 0% T1: 5% T1: 0%
T2: 0% T2: 10% T2: 0%
T3: 100% T3: 100% T3: 100%
100,00
Percentatge de compliment dels objectius anuals associats a l'objectiu estratègic 1:
Comentaris sobre el grau d'assoliment dels objectius
OBJECTIUS ANUALS
Resultat
indicador (%)
Promig ind.
(%)
OA1. Transferir el coneixement del
professorat
Situació
inicial
Objectiu fixat
pel centre
Situació real
OBJECTIUESTRATÈGIC1 Millorar els Procés d'EiA Ponderació: 40
Responsable/s de l'objectiu estratègic:
108,001.1 Desenvolupar un Pla FIC 5 30 32
FALS
FALS
ACTIVITATS ASSOCIADES AL'OBJECTIU
Grau
aplicació (%)
Qualitat de
l'execució
Contribució de l'activitat a l'assoliment de
l'objectiu anual
4. Fer 5 h per dissenyar el proper FIC
3.Fer 10 h d'un curs Moodle
1.Fer 5 h d'acollida a porfesssorat nou
2. Fer 10 h d'intercanvi d'experiències
pedagògiques entre SANITAT i AUT
0,00
100,00
200,00
300,00
1 2 3 4 5
T1:55% T1:80% T1:60%
T2:55% T2:80% T2:60%
T3:85% T3:89% T3:95%
T1:90% T1:80% T1:75%
T2:90% T2:80% T2:75%
T3:100% T3:75% T3:100%
T1:80% T1:80% T1:70%
T2:80% T2:80% T2:70%
T3:90% T3:90% T3:100%
Resultat
indicador (%)
Promig ind.
(%)
OA2.Aprofitarrelacionssocis
Situació
inicial
Objectiu fixat
pelcentre
Situació real
2.1.Planificar l'FCTd'Automocióper aprofitar
millors les empreses
8 60,00
99,1750,00
187,50
18 14
2.2.MIllorar larecercad'empreses per aFCT
Automoció
8 12 10
2.3.Desenvolupar EiA ales empreses 0 8 15
Qualitat de
l'execució
Contribució de l'activitat al'assoliment de
l'objectiu anual
ACTIVITATSASSOCIADESAL'OBJECTIU
Grau
aplicació (%)
7.Dissenyar unaprogramaciódeclasses
pràctiques acàrrec deles empreses
6.Assignaciód'unmembredel'EDavisitar
empreses
5.Rotacióplanificadadel'alumnatd'Automoció
per aprofitar els llocs depràctiques
Integrar en PdD o PE
42. MatriuRiscos
5 5 10 15 20 25
4 4 8 12 16 20 Riscalt
Impacte 3 3 6 9 12 15 Riscmig
2 2 4 6 8 10 Riscbaig
1 1 2 3 4 5
0 1 2 3 4 5
Probabilitat
ProblemaRiscque laqualitats'implanti de maneraincorrectaals centres
Impacte Probabilitat Valor Risc Accions Prioritat Curs
1 No s'haconsensuat amb el Claustre 5 1 5 baix Portarel temaal Claustre i votarl'adhesió al PQiMC mig 2017/18
2 Modificalaculturadel centre sense debat 5 3 15 mig Debatre els temes importants al Consell de direcció alta 2016/17
3 No s'explicalanovadocumentació 4 2 8 baix Explicarladocumentació ales reunions de caps de departamentsmig 2018/19
4 Ladirecció no s'implicaen el desenvolupament del SGQ 5 4 20 alt CrearlaComissió de qualitat alta 2015/16
5 Rebuigdel Claustre 5 3 15 mig Crearun equip de millora alta 2015/16
Exemple amb la matriu de Riscos
44. Riscos associats al procés
D’ENSENYAMENT-APRENENTATGE
I P V
Risc detectat
Impacte
Probabili
tat
Valor =
I x P
Tipus de
risc Accions
1
I No tenir actualitzades les programacions: Impartir una
programació antiga amb un contingut obsolet 3 3 9 Mig
Revisar les programacions anualment, actualitzar el
gestor documental cada final de curs...
2 Absentisme alumnat 3 4 12 Mig-alt
Reforçar tutories, programa de comunicació amb les
famílies, ...
3
Absentisme professorat: no gestionar de manera àgil les
substitucions 4 3 12 Mig-alt
Emprar els mecanismes de substicions adequats,
gestionar les guàrdies...
4
Baixa qualificació professional del professorat: professorat
novell no format 4 3 12 Mig-alt
Proves de capacitació dissenyades, tutor
d'acompanyament,...
5 Baix nivell de l'alumnat 4 4 16 Alt
Recursos metodològics, classes de reforç, diversificació
a l'aula...
6 Diversitat d'alumnat concentrada 3 2 6 Mig
Distribució equitativa en cursos, professorat de
reforç...
7
Manca recursos econòmics per dotacions de departaments i
ensenyaments 3 3 9 Mig
Reorganització d'activitats, redisseny, polítiques de
sostenibilitat...
PROBABILITAT
GRAVETAT
INSIGNIFICANT BAIXA GREU MOLT GREU
CATASTRÒFIC /
EXTREMA
GAIREBÉ CERT 5 10 15 20 25
PROBABLE 4 8 12 16 20
POSSIBLE 3 6 9 12 15
IMPROBABLE 2 4 6 8 10
RAR 1 2 3 4 5
45. 45
Riscos associats al procés de
PREINSCRIPCIÓ I MATRÍCULA
PROBABILITAT
GRAVETAT
INSIGNIFICANT BAIXA GREU MOLT GREU
CATASTRÒFIC /
EXTREMA
GAIREBÉ CERT 5 10 15 20 25
PROBABLE 4 8 12 16 20
POSSIBLE 3 6 9 12 15
IMPROBABLE 2 4 6 8 10
RAR 1 2 3 4 5
I P V
Risc detectat Impacte
Probabili
tat
Valor =
I x P
Tipus de
risc Accions
1
Aglomeració de gent en un mateix dia i formació de llargues
cues 4 4 13 Mig
Gestió àgil de cues (programa de torn), disposició
d’aules informatitzades per preinscripció on-line...
2 Manca de documentació per realitzar la preinscripció 4 3 12 Mig-alt
Informació a la web prèvia, panell informatiu al
vestíbul, gestionar dues cues d’atenció...
3 Deficient atenció per part del personal del PAS 4 2 8 Mig-alt
Desenvolupament d’un protocol d’atenció al públic,
gestió de queixes...
4 Retràs en l’entrada de dades al sistema 4 3 12 Mig
Gestió ‘un programari propi, reforç de personal del
centre a PAS...
5 Pèrdua de documentació de l’alumnat 5 3 15 Alt Gestió documental adequada, ordre, responsables...
46. AMFE
ProblemaImplementacióexitosade lagestióde laqualitatalscentres
Impacte
Probabilit
atque
succeixi
Probabi
litat
que no
Valor Risc Prioritat Curs
1 Nos'haconsensuatambel Claustre 5 1 1 5 baix Portarel temaal Claustre i votarl'adhesióal PQiMC
2 Modificalaculturadel centre sense debat 5 3 3 45 mig Debatre elstemesimportantsal Consell de direcció
3 Nos'explicalanovadocumentació 4 2 2 16 baix Explicarladocumentacióalesreunionsde capsde departaments
4 Ladirecciónos'implicaenel desenvolupamentdel SGQ 5 4 3 60 mig CrearlaComissióde qualitat
5 Rebuigdel Claustre 5 3 1 15 baix Crearunequipde millora
1 2 3 4 5
5 5 20 45 80 125
4 4 16 36 64 100 76-125 Riscalt
3 3 12 27 48 75 26-75 Riscmig
2 2 8 18 32 50 1-25 Riscbaig
1 1 4 9 16 25
0 1 2 3 4 5
Possibleserrades Accions
Exemple amb la matriu AMFE
47. GESTIÓ DEL RISC: Anàlisi modal de fallades i
efectes (AMFE)
Objectius:
Identificar i prevenir els modes de fallada
Prioritzar les causes sobre les quals s’ha d’actuar
Valorar la eficàcia de les accions preses
1949 Exèrcit USA
Anys 60 Programa APOLO NASA
Anys 90 Indústria automòbil, aviació, energia nuclear, química
Anys 2000 Sector sanitari USA
Orígens:
48. Errors…are costly in terms of loss of trust in the health
care system by patients and diminished satisfaction
by both patients and health professionals.
To Err Is Human: Building a Safer Health
System
Linda T. Kohn, Janet M. Corrigan, and Molla
S. Donaldson, Editors
Committee on Quality of Health Care in
America
INSTITUTE OF MEDICINE NATIONAL
ACADEMY PRESS, 1999
Lucian Leape 2001
49. AMFE VERSIÓ: DATA:
Centre:
Procés
Etapa
Activitat, Funció, Servei,
component
Mode de fallada Efecte Causes
Control actual
per a la
detecció de
fallida
GGravetatoImpac
te(conseqüències)
OOcurrènciaoFreqüència
(probldequeunacausaes
produeixiicausifallida
DDetecció
NPR
inicial
PLANTEJAMENT BÀSIC
NPR: nombre de prioritat de risc
50. CRITERIS DE PUNTUACIÓ (G·O·D)
Gravetat de fallada o
severitat
Valora el nivell de les
conseqüències de la fallada
Probabilitat
d‘Ocurrència
Probabilitat de que una causa
específica es produeixi
Probabilitat de (no)
Detecció
Relacionat amb els controls
actuals i amb que l’efecte arribi
al client
51. ESCALA DE GRAVETAT
Criteri Valor
de G
Ínfima. Defecte imperceptible per l’usuari 1
Escassa. El client pot notar una errada menor, però només
provoca una lleugera molèstia
2-3
Baixa. El client nota la fallada i produeix cert enuig 4-5
Moderada. La fallada produeix disgust i insatisfacció en el
client
6-7
Elevada. La fallada és crítica i origina un alt grau
d’insatisfacció en el client
8-9
Molt elevada. La fallada implica problemes de seguretat o de
no conformitat amb els reglaments en vigor
10
52. ESCALA DE PROBABILITAT
D’OCURRÈNCIA
Criteri Valor
de O
Molt escassa. Defecte inexistent en el passat 1
Escassa. Poques fallades en circumstàncies similars 2-3
Moderada. Defecte que apareix ocasionalment 4-5
Freqüent. En circumstàncies similars la fallada es
produeix freqüentment
6-7
Elevada. La fallada és presenta freqüentment en el passat 8-9
Molt elevada. És pràcticament segur que es tornarà a
produir
10
53. ESCALA DE PROBABILITAT DE NO
DETECCIÓ
Criteri Valor
de O
Molt escassa. El defecte és obvi 1
Escassa. Podria escapar a un control primari, però seria detectat
posteriorment
2-3
Moderada. De fàcil detecció 4-5
Freqüent. Difícil detecció i amb freqüència arriben al client 6-7
Elevada. Detecció improbable mitjançant procediments
convencionals
8-9
Molt elevada. El defecte arribarà amb molta probabilitat al client
per ser difícil de detectar.
10
54. Plantilla AMFE
ACCIONS
Decidir si eliminar o controlar el risc del modo de fallada
Decidir una acció per a cada mode de fallada que es vol
eliminar o controlar
Identificar i designar responsables per a cada acció
recomanada