Este documento presenta un formato de auditoría de documentación a nivel de software y hardware. Incluye tres formatos de auditoría para software, telecomunicaciones, hosts y terminales de usuario. Cada formato solicita información sobre manuales, licencias, funcionamiento y mantenimiento de la aplicación, dispositivo o equipo auditado. El propósito es verificar el cumplimiento de la documentación y estado técnico requerido.

1. AUDITORIA DE DOCUMENTACIÓN
(Formato ADS-1.0)
NIVEL: SOFTWARE
DEPARTAMENTO AUDITADO:__________________________
FECHA DE REALIZACION: ____________
AREA AUDITADA: __________________________
AUDITOR : _____________________________________________________________
RESPONSABLE DEL AREA AUDITADA: _____________________________________________________________________
APLICACIÓN
(Versión)
MANUAL
De Instalación
Si
Si
Si
Si
Si
Si
Si
Si
Si
No
No
No
No
No
No
No
No
No
De Usuario
Si
Si
Si
Si
Si
Si
Si
Si
Si
*Tipo de Licencias:
1
GNU (General Public License)
2
Open SSL License
3
Open Source License
4
Common Public License
5
BSD License
6
Softtware Propietario
**Plazo:
A
Licencia con Plazo Especifico
B
Licencia con Plazo Indefinido
C
Licencia Sin Especificación de Plazo
_______________________________
Firma Auditor
No
No
No
No
No
No
No
No
No
Tipo de
Licencia
*
Licencias
Impresa
Impresa
Impresa
Impresa
Impresa
Impresa
Impresa
Impresa
Impresa
Digital
Digital
Digital
Digital
Digital
Digital
Digital
Digital
Digital
Ninguna
Ninguna
Ninguna
Ninguna
Ninguna
Ninguna
Ninguna
Ninguna
Ninguna
Plazo**
A
A
A
A
A
A
A
A
A
B
B
B
B
B
B
B
B
B
OBSERVACIONES
_______________________________
Firma Responsable del Área
C
C
C
C
C
C
C
C
C

2. AUDITORIA DE DOCUMENTACIÓN
(Formato ADS-2.1.0)
NIVEL: HARDWARE
CLASIFICACION: TELECOMUNICACIONES
DEPARTAMENTO AUDITADO: ___________________________________
AREA AUDITADA: __________________________ AUDITOR: ______________________________________________________________
RESPONSABLE DEL AREA AUDITADA: ______________________________________________________ FECHA DE REALIZACION: ____________
DISPOSITIVO
(Modelo, No. Serie y Maca)
MANUAL
De Instalación
De Usuario
Si
No
Si
No
Driver
Instalador
BackUP
Si
No
Si
No
Si
Si
Si
Funcionamiento
No Porque:
Mantenimiento
Si
No
Si
No
No
Si
No
No Porque:
Mantenimiento
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No Porque:
Mantenimiento
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No Porque:
Mantenimiento
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No Porque:
Mantenimiento
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No Porque:
Mantenimiento
OBSERVACIONES
_______________________________
Firma Auditor
_______________________________
Firma Responsable del Área

3. AUDITORIA DE DOCUMENTACIÓN
(Formato ADS-2.2.0)
NIVEL: HARDWARE
CLASIFICACION: HOST
DEPARTAMENTO AUDITADO: _________________________________________________
AREA AUDITADA: __________________________ AUDITOR: ______________________________________________________________
RESPONSABLE DEL AREA AUDITADA: ______________________________________________________ FECHA DE REALIZACION: ____________
DISPOSITIVO
(Modelo, No. Serie y Maca)
MANUAL
De Instalación
De Usuario
Si
No
Si
No
Driver
Instalador
BackUP
Si
No
Si
No
Si
Si
Si
Funcionamiento
No Porque:
Mantenimiento
Si
No
Si
No
No
Si
No
No Porque:
Mantenimiento
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No Porque:
Mantenimiento
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No Porque:
Mantenimiento
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No Porque:
Mantenimiento
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No Porque:
Mantenimiento
OBSERVACIONES
No. Inventario:
_______________________________
Firma Auditor
_______________________________
Firma Responsable del Área

4. AUDITORIA DE DOCUMENTACIÓN
(Formato ADS-2.3.0)
NIVEL: HARDWARE
CLASIFICACION: TERMINAL DE USUARIO
DEPARTAMENTO AUDITADO: ___________________________________
AREA AUDITADA: __________________________ AUDITOR: ______________________________________________________________
RESPONSABLE DEL AREA AUDITADA: ______________________________________________________ FECHA DE REALIZACION: ____________
DISPOSITIVO
(Modelo, No. Serie y Maca)
MANUAL
De Instalación
De Usuario
Si
No
Si
No
Driver
Instalador
BackUP
Si
No
Si
No
Si
Si
Si
Funcionamiento
No Porque:
Mantenimiento
Si
No
Si
No
No
Si
No
No Porque:
Mantenimiento
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No Porque:
Mantenimiento
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No Porque:
Mantenimiento
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No Porque:
Mantenimiento
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No Porque:
Mantenimiento
OBSERVACIONES
No. Inventario:
_______________________________
Firma Auditor
_______________________________
Firma Responsable del Área