Customer Case Mission Possible - Deka Bank Fonds - DWH in a new look - Maarten De Gooijer, Tom Eggerstedt, Claus Weber, Michael Deinet - Trivadis TechEvent 2019

1. Mission possible
Das Fonds-DWH im neuen Look
Trivadis Tech Event 13.09.2019
Claus Weber, Maarten de Gooijer, Tom Eggerstedt

2. Agenda
2Von der Entscheidung bis zum Projekt
3Herausforderungen im Bankenumfeld
4Highlights aus der OWB2ODI Migration
5Lessons Learned und Ausblick
1Die DekaBank und das Fonds-DWH
Tech Event 2019

3. Agenda
2Von der Entscheidung bis zum Projekt
3Herausforderungen im Bankenumfeld
4Highlights aus der OWB2ODI Migration
5Lessons Learned und Ausblick
1Die DekaBank und das Fonds-DWH
Tech Event 2019

4. Deka Gruppe im Überblick
Tech Event 2019
▪ Agiert als Vermögensverwalter, Finanzierer, Emittent und
Verwahrstelle
▪ Breites Spektrum von Anlageinstrumenten für private und
institutionelle Investoren
▪ Sparkassen fungieren als exklusiver Vertriebspartner
Breite Palette an Anlageprodukten und DienstleistungenWertpapierhaus der Sparkassen
▪ Zentraler Dienstleister im Umfeld Asset Management und
Bankgeschäft
▪ Total Assets: rund 288 Mrd. Euro
▪ Verwaltete Depots: rund 4,5 Mrd
▪ Führende Marktposition in Deutschland, bestätigt durch
zahlreiche Awards und Auszeichnungen
▪ Deutsche Sparkassenorganisation als einziger Eigentümer der
Deka
▪ Gründung im Jahre 1918 als Deutsche Girozentrale (DGZ)
▪ 1956 Gründung der Deka als Kapitalanlagegesellschaft
▪ 2018 feierte die Deka 100 jähriges Jubiläum
Feste Verankerung im größten Finanzverbund der WeltOrganisationsstruktur
▪ Organisation der Geschäftstätigkeit in fünf Geschäftsfeldern:
Wertpapier, Immobilien, Services, Kapitalmarkt und
Finanzierung
▪ 4700 Mitarbeiter mit einem zentralen Standort in Frankfurt und
Vertriebsbüros deutschlandweit verteilt, sowie Repräsentanzen
weltweit
▪ Ca. 400 zentrale IT-Mitarbeiter in Frankfurt und Luxemburg

5. Fonds-DWH (FDWH) - Stellenwert und Überblick
Das FDWH ist die zentrale Reporting- und Datenplattform für die Fonds der DekaInvestment
• Datenversorgung des FDWH ist sichergestellt über Datenimport aus der Fondsbuchhaltung, sowie diverser Markt- und
Stammdatenanbieter
• Weiterverarbeitung, Berechnung und Vorhaltung fachlich aufbereiteter Datenbestände und Kennzahlen in speziellen Datamarts
• Datenpflege und –qualitätssicherung mit einem eigenentwickelten Front-End durch die Fachbereiche
• Datenkonsumenten sind zentrale Anwendungen der Deka, Standard- bzw. individual Reporting, IDV im Fachbereich sowie interaktives
Reporting
• Technologisch auf Basis einer Oracle Datenbank aufgesetzt, Datenmappings erfolgen mittels Oracle Warehouse Builder (OWB).
Datenbereitstellung auch mit PL/SQL Packages
Tech Event 2019
Oracle stellt mit Version 12 der Datenbank die Weiterentwicklung und Wartung des OWB nach einer
Übergangsfrist ab Ende 2020 ein
Für das FDWH ist deshalb bis Ende 2020 die Migration auf Oracle 12 sowie eine Datenmapping Nachfolgelösung
umzusetzen

6. Das FDWH integriert unterschiedliche Datenquellen zu einem
zentralen Datenspeicher für bankweite Konsumenten
Tech Event 2019
Bloomberg WM-Datenservice
Wert-
papier
Liquidität
Fonds-
Risk Java
Komp-
nente
Basel2-
Batch-
Anwen-
dung
PPS-
Client
AIDA
Tx-
Kosten-
Controll-
ing
NXM SAP Imo
Fonds-
com-
pliance
(ex-post)
Infonet
Perfor-
mance
Analyse
ARS
Perfor-
mance
Fee
Business
Objects
CumCum
Vertriebs
DWH
Senken
Externe
Dienstleister
Externe
Dienstleister
FDWHQuellen
DPG
Client
IFRSMarge
Risk Metrics Factset DPG
Risk-
Liqui.
Risk-
Metrics-
Schema
Basel2
Schema
PPS
Schema
KAG-
Export
Schema
Tx-
Kosten-
Schema
AAC
BS
(Infonet)
Schema
Perf.
Schema
ARS
Schema
Perf Fee
Schema
DWH Schema
Simcorp
Dimension
SAP Immo Bloomberg WMX Dips RiskMetrics ETF
Corona
Cash
Cash
Recon./
Pos.
Recon.
MSCI RiskManagerState Street Bank
Kennzahlberechnungen
Renten, MaH,
Cashflows, Solvency II
FDWH
NORDEA
AIFMD
Schema
NEBU
Schema
VERDI
Schema
I-Report
Schema
S-Report
Schema
Finanz Informatik
AIFMD
Trans-
parenz-
bericht
Neben-
buch-
haltung
FACT (First)
Solvency
Reporting
Inter-
aktives
Reporting
Standard
Reporting
GIPS-
Client
GIPS
Schema
FDWH
Reporting sonstige
ZOP
KDB+
Amada
BSP DBD (ODS)
FB Access
und Excel
Anwendungen
Lupus Alpha
IRIS
BO
Schema
DipsOlympic KDB+ Apex
Quant
DWH
SPODStratCo

7. Das FDWH in Zahlen
Tech Event 2019
5 Anwendergruppen
≈ 5 Business Objects Anwender
≈ 35 Fachbereichs Gruppen-User
≈ 115 Fondsmodule Anwender
≈ 200 Web Focus Anwender
≈ 150 technische Accounts
Komplexe Transformationslogik
≈ 800 OWB-Mappings für Beladung Kern-DWH
≈ 600 OWB-Mappings für Data Marts
≈ 30 PL/SQL Packages für Kennzahlberechnungen
≈ 450 Quell-/Stage-/Zieltabellen für Kern-DWH
230.000 Bestandspositionen
≈ 630.000 WP-Leihe Kontrakte
≈ 250.000 DTGs
≈ 125.000 Future Kontrakte
≈ 95.000 Wertpapiere
≈ 35.000 Konten
≈ 20.000 Swaps
≈ 1.150 Spezialfonds
≈ 550 Publikumsfonds
19-7 Uhr tägl. ETL Batch
≈ 7 h Beladung Kern-DWH
≈ 4 h Kennzahlberechnungen
≈ 1 h Plausiprüfungen
79 Ein-/Ausgangsschnittstellen
≈ 5 Externe Liefersysteme
≈ 8 Interne Liefersysteme
≈ 36 Konsumentensysteme
≈ 30 IDV Schnittstellen
Berichtswege
≈ 15 Interaktive Berichtsseiten
≈ 47 Standardberichte
1 Business Objects Universum

8. Agenda
2Von der Entscheidung bis zum Projekt
3Herausforderungen im Bankenumfeld
4Highlights aus der OWB2ODI Migration
5Lessons Learned und Ausblick
1Die DekaBank und das Fonds-DWH
Tech Event 2019

9. Optionen zur Oracle Warehouse Builder (OWB)
Migration
Ausgangssituation
Die bestehende OWB Implementierung wird mit
Oracle 12.2 nicht mehr unterstützt
Nachfolgeprodukt seitens Oracle ist der Oracle
Data Integrator (ODI)
Standardprodukt für ähnliche Lösungen im
Hause der DekaBank ist Informatica
PowerCenter (IPC)
Im Rahmen einer umfangreichen Analyse
wurden beiden Alternativlösungen untersucht
Optionen
Oracle Data Integrator - ODI
Nachfolgeprodukt aus dem Hause Oracle
1
Informatica – PowerCenter (IPC)
Architekturvorgabe und strategisches Tool
der DekaBank
2
Tech Event 2019

10. Der lange Weg zur Entscheidung
Tech Event 2019
2009 2015 2016 2017 20192018 2020 2021
11.2 Premier Support und Free Extended Support 11.2 Extended Support
1.552
1.552
1.431
1.410
1.120
OWB-Migration
433
Weiterentwicklung
OWB-Mappings
Anzahl OWB-Mappings
Meilensteine und
Highlights der
Entscheidung
Oracle 11.2
Support Laufzeit

11. Workshop
Der Workshop und das Angebot

12. Der Weg zur Entscheidung
Die Analyse

13. Der Schlüssel zum Erfolg
Trivadis überzeugte mit der besten Expertise
Tech Event 2019

14. Agenda
2Von der Entscheidung bis zum Projekt
3Herausforderungen im Bankenumfeld
4Highlights aus der OWB2ODI Migration
5Lessons Learned und Ausblick
1Die DekaBank und das Fonds-DWH
Tech Event 2019

15. Die Regulatorik bestimmt das Projektumfeld
Tech Event 2019

16. Einhaltung IT-Compliance
Tech Event 2019
IDV
Fachliche
Attestierung
Netzwerk-
trennung
Software-
entwicklung
IT-Strategie
BIA/
GFP
Incident
Mgmt.
IT-SCM
Konfig.-
mgmt.
Service
Req.-mgmt.
Grad der Operationalisierung
Problem
Mgmt.
Berecht.-
Dokument.
DB/BS-
Berecht.
Priv.
Rechte
Projekt-
Mgmt.
Change
Mgmt.
IT-Sicherh.-
protokoll.
IT
Non-IT
Informations-
sicherheit
ZAMD
Neuer SE
Prozess
Auslagerungs-
managementNeue
Vorgaben ISM
Server
Migration
K-Fall
Tests
Gremien
IT-SecIT-Sec
IT-SecIT-SecIT-Sec

17. Agenda
2Von der Entscheidung bis zum Projekt
3Herausforderungen im Bankenumfeld
4Highlights aus der OWB2ODI Migration
5Lessons Learned und Ausblick
1Die DekaBank und das Fonds-DWH
Tech Event 2019

18. Highlights aus der OWB2ODI Migration
- herausfordernde Komplexität -
Komplexität der Umsetzung
• Größe des Datenmodells (aber überschaubare Datenmenge 1,5 TB)
• Anzahl Mappings (ca. 1600 in 7 OWB Projekten)
• Komplexe Transformationslogik (35% einfach, 50% mittel, 15% komplex)
Parallelbetrieb OWB/ODI während der Projektlaufzeit
• neues ETL-Framework muss abwärtskompatibel sein
• Keine durchgehende Frozen-Zone, laufende Weiterentwicklung OWB aufgrund regulatorischer
Anforderungen
• Kein Big-Bang Migration sondern iteratives Vorgehen in drei Iterationsstufen
Chance für Redesign des ETL-Frameworks wurde genutzt
• einfacher, schneller, robuster
• Erster großer Umbau nach 10 Jahren produktivem Betrieb. Ausrichtung an gesteigerten
regulatorischen Anforderungen
• (leider) keine Zeit/Budget für Redesign der eigentlichen TransformationslogikTech Event 2019

19. Highlights aus der OWB2ODI Migration
- Projektvorgehen sowie Werkvertrag -
Bisher sehr hohe Wiederverwendungsquote/Investitionsschutz der bestehenden Programme
• Wiederverwendung des Deka-eigenen Metadatenmodells zur Ablaufsteuerung
• Wiederverwendung der Logging- und Monitoring-Tabellen
• Dafür aber Erweiterung der Ablaufsteuerungsprogramme um Komponenten zum Starten der ODI-
Szenarien
Risikominimierung
• Erst Aktivierung des neuen Frameworks, dann Mappings
• Implementierungsreihenfolge der Migration: Zuerst DataMarts vor Core FDWH
• Effiziente Regressionstests über Abgleichtools
Werkvertrag gibt dem Projekt die nötige Prio
• allgemein starke Konkurrenz zu den fachlichen Weiterentwicklungsthemen
• Fazit: „keine Angst“ vorm Werkvertrag! Aber gute Grundlage und POC zur Vorbereitung des
Projektscopes notwendig.
• Bisherige Erfahrung zeigt gute Teamarbeit und insbesondere Know-How Transfer mit trivadis
Tech Event 2019

20. Highlights aus der OWB2ODI Migration
- trivadis Projektteam -
• Team
• Helena Jonas
• Nikolay Samoylov
• Martin de Gooijer
Tech Event 2019

21. Highlights aus der OWB2ODI Migration
- Projektvorgehen -
• Ablauf
• OWB2ODI Migration Check
• Allgemeine Arbeiten
• Konzepte für:
• Errorhandling
• Deployment
• Logging
• Versionierung
• ETL-Framework
• Migration
• Phase 0: Repositories einrichten (Topology)
• Phase 1: RISKLIQUI, VERDI, GMFVO (original in Phase 3 geplant)
• Phase 2: FDWH, BASEL
• Phase 3: AIFMD, NEBU
Tech Event 2019

22. Aktivität geplant
Wesentliche Aktivitäten Jan Feb Mär Apr Mai Jun Jul Aug Sep Okt Nov Dez
Teilprojekt 1 - OWB Migration
Projektinitialisierung
▪ Detailplanung
▪ Basis Setup
Konzeptphase
▪ Basis Setup
Umsetzungsphase
▪ ETL-Framework
▪ Iterationsschleife I (RISKLIQUI, …)
▪ Iterationsschleife II (FDWH, …)
▪ Iterationsschlieife III (AIFMD, …)
Betrieb und Wartung
Teilprojekt 2 - Oacle Migration
Konzeption
Umsetzung, Test, Rollout
Reportingzeitpunkt
Kritischer Pfad / Abhängigkeit
! Problem / Risiko / Abhängigkeit / Entscheidungsbedarf
Gremientermin geplant
Meilenstein erledigt
Verschiebung
Meilenstein
OWB & Oracle Migration DWH-Fonds – Roadmap 2019
Iterationsstufe I erfolgreich abgeschlossen und ODI ist produktiv
Iterationsstufe II gestartet: Basel migriert und FDWH in Arbeit
Aktivität erledigt
Legende
Basiskonzepte
Kick Off
Framework I Framework Iteration II
! nicht vor Trafo FDWH
R1 RISKLIQUI+VERDI+GMFVOR0 Fw I
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23. Agenda
2Von der Entscheidung bis zum Projekt
3Herausforderungen im Bankenumfeld
4Highlights aus der OWB2ODI Migration
5Lessons Learned und Ausblick
1Die DekaBank und das Fonds-DWH
Tech Event 2019

24. Lessons Learned
• Eingespieltes Team
• Erfahrung ist sehr wichtig: Probleme werden früh erkannt und Lösungen oder Workarounds
können schnell erstellt werden
• Zusammenarbeit DEKA – Trivadis
• Die Migration kann nicht alleine von Trivadis ausgeführt werden. Die Aufgaben zwischen DEKA
und Trivadis sind klar verteilt was die Zusammenarbeit sehr angenehm macht
• Flexibilität
• Weil die Projekte in Produktionsbetrieb sind und die DEKA Mitarbeiter sich auch um die
bestehende Produktionsumgebung kümmern, kann es sein das kurzfristig andere Prioritäten
gesetzt werden. Andere Aufgaben werden dann nach Möglichkeit priorisiert, damit es auf das
Projekt nur minimalen Einfluss hat.
• Kein Projekt ist gleich
• immer mit neuen Issues rechnen
Tech Event 2019

25. Aktivität geplant
Wesentliche Aktivitäten Jan Feb Mär Apr Mai Jun Jul Aug Sep Okt Nov Dez
Teilprojekt 1 - OWB Migration
Projektinitialisierung
▪ Detailplanung
▪ Basis Setup
Konzeptphase
▪ Basis Setup
Umsetzungsphase
▪ ETL-Framework
▪ Iterationsschleife I (RISKLIQUI)
▪ Iterationsschleife II (FDWH)
▪ Iterationsschlieife III (Data Marts)
Betrieb und Wartung
Teilprojekt 2 - Oacle Migration
Konzeption
Umsetzung, Test, Rollout
Kritischer Pfad / Abhängigkeit
! Problem / Risiko / Abhängigkeit / Entscheidungsbedarf
Gremientermin geplant
Meilenstein erledigt
Verschiebung
Meilenstein
OWB & Oracle Migration DWH-Fonds – Roadmap 2020
Nach der OWB Migration wird der Oracle DB Upgrade auf 12.x erfolgen
Aktivität erledigt
Legende
R3 Framework III,
AIFMD+NEBU
R2 Framework II, FDWH+BASEL
Framework Iteration III
! erst nach OWB-Migration
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