Importar base de datos XML a IMD, crear un informe o reporte con dos claves de libre elección.

1. UNIVERSIDAD NACIONAL DEL
CENTRO DEL PERÚ
FACULTAD DE CONTABILIDAD
IDEA CASEWARE
Manual de Usuario
HECHO POR: CANCHANYA LOPEZ
MAURI PITTER
CATEDRA: AUDITORIA DE
SISTEMAS DE LA INFORMACION
CATEDRATICO: Dr. JUAN JAVIER
LEON GARCIA
Versión Cliente: 10.4.1.1050 (X86 Versión de demostración
Clavede licencia:43003-39005-01305-
56604-89673-91002-33398-27111

2. MANUAL DE USUARIO – IDEA CASEWARE
CANCHANYA LOPEZ MAURI PITTER Página 2 de 14
INDICE
DESCRIPCION DEL SISTEMA .......................................................................................................... 3
Objeto .....................................................................................................................................3
Alcance ...................................................................................................................................3
Funcionalidad .........................................................................................................................3
ACCEDIENDO A IDEA ..................................................................................................................... 4
IMPORTACION DE UN ARCHIVO CON EXTENCION XML ................................................................... 5
CREACIÓN DE UN INFORME DE LA EXTENCION XLM A IMD (IDEA CASEWARE)
.................................................................................................................................................... 8
CONCLUSIONES ...........................................................................................................................13
REFERENCIAS ...............................................................................................................................14

3. MANUAL DE USUARIO – IDEA CASEWARE
CANCHANYA LOPEZ MAURI PITTER Página 3 de 14
DESCRIPCION DEL SISTEMA
1.1 Objeto
IDEA esuna potente herramientade análisisde datospara auditores,profesionalesde lacontabilidad
y analistasfinancieros.
1.2 Alcance
CaseWare IDEA se renueva,ahoracuentaconmásintegraciones,visualizacionesmejoradasynuevas
funcionesespecíficasde auditoría,paraofrecerle lamejorexperienciade usuario enel softwaremás
potente paraauditoríasyanálisisde datos.
1.3 Funcionalidad
CaseWare IDEA ofrece más de 100 tareas relacionadas con la auditoría y satisface todas sus
necesidadesanalíticas,desdela importaciónde datoshastael análisis,pasandopor lapresentaciónde
los resultados.Conunoscuantosclicspuede vervarios conjuntosde datosa la vez,locual le permite
obtenerunavisiónglobal ycentrarsubúsquedaenlaidentificaciónde relaciones,
patrones,valoresatípicosyanomalíasensusdatos.
 IDEA - Usado para importar o enlazar datos así como para ejecutar pruebas y análisis de
auditoría.
Datosde diversasfuentes,incluyendoMicrosoftAccess,dBASE,yarchivosSAP/AIS,puedenser
importadosdirectamenteenIDEA usandoel Asistentede Importación.IDEA se encuentra
disponible ensusversionesASCIIyUnicode.
• IDEA Server:Una poderosaaplicaciónparaanálisisde datosque operausandoservidoresde
red encombinacióncon IDEA.Mientrasvisualizalosdatosy llevaa cabo su análisisusandoel
IDEA cliente instalado en su PC, todos los datos son almacenados y procesados sobre un
servidor.Paramásinformación,visite lasecciónIDEA Serverdel sitiowebde CaseWare IDEA.
El software de análisis de datos CaseWare IDEA es un producto de CaseWare Analytics,creadores de
solucionesde softwarede análisisde datosysupervisióncontinuaparaauditoresyotrosprofesionales
del ámbitofinanciero.
El análisis avanzado de IDEA, que incluye análisisbasados en la Ley de Benford e identificación de
duplicación aproximada, ayuda a los auditores a analizar el 100 % de sus datos con un solo clic,
revelandoasípatrones,tendenciasyexcepcionesque podríanindicarfraude uotrosriesgos.Descubra
por qué tres de las mejorascompañíasde contabilidaddel mundoy83 de las100 mejorescompañías
de contabilidad de Estados Unidos confían en IDEA para analizar sus datos: visite
casewareanalytics.com/esparaconcertarunademostracióngratuitade IDEA

4. MANUAL DE USUARIO – IDEA CASEWARE
CANCHANYA LOPEZ MAURI PITTER Página 4 de 14
ACCEDIENDO A IDEA
Desde el menú Inicio de Windows seleccione Programas > IDEA > IDEA.
Luego de iniciar IDEA haga click en el botón Maximizar de la Ventana de IDEA si es necesario.
Ventana de IDEA CASEWARE.

5. MANUAL DE USUARIO – IDEA CASEWARE
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IMPORTACION DE UN ARCHIVO CON EXTENCION XML
1.- En la ventanade IDEA seleccionarlaopciónde Escritorio.
2.- Se nos abriráel Asistente de importación> enel cual seleccionaremoslael formato XML.

6. MANUAL DE USUARIO – IDEA CASEWARE
CANCHANYA LOPEZ MAURI PITTER Página 6 de 14
3.- Seleccionaren Nombre de Archivo la ubicaciónde nuestroarchivo enextensión “xml” ennuestra
unidadde disco,paralo cual se da enlos (…).
4.- Una vezseleccionado se daen Siguiente > saldrála ventanaconla selecciónde campos,este caso
se importarantodosloscamposasí que seleccionamos >Aceptar.

7. MANUAL DE USUARIO – IDEA CASEWARE
CANCHANYA LOPEZ MAURI PITTER Página 7 de 14
5.- Se nos mostrara la tabla de columnas que nuestro archivo “xml” contenga en el Explorador de
archivos.
Se puede visualizarlacantidadde registrosyseleccionarlamaneraenque se ve los índices.Ya seade
manera> ascendente,descendente.

8. MANUAL DE USUARIO – IDEA CASEWARE
CANCHANYA LOPEZ MAURI PITTER Página 8 de 14
CREACIÓN DE UN INFORME DE LA EXTENCION XLM A IMD
(IDEA CASEWARE)
1.- Se seleccionacualquiercampoyse daclickderechoparaverlasopciones,se seleccionalaopción>
Crear Informe.
2.- Nos aparecerá la ventana > Asistente de Informes < donde seleccionaremos el tipo de informe a
crear,para continuarseleccionaremos >Siguiente <.

9. MANUAL DE USUARIO – IDEA CASEWARE
CANCHANYA LOPEZ MAURI PITTER Página 9 de 14
3.- Se abrirá la ventana de > Asistente de Informes < donde se establecerá la alineación de los
encabezadosyle damosen > Siguiente <.
4.-
Pasaremosalasiguienteventana >DefinirSaltos<Donde seleccionaremosel CampoylaDirecciónen
la que queremosque laclave seleccione losregistrosparafinalizarle damosen >Siguiente <.

10. MANUAL DE USUARIO – IDEA CASEWARE
CANCHANYA LOPEZ MAURI PITTER Página 10 de 14
5.- Se continuaráconla ventana> Saltos de Informe < donde se seleccionarálas > Clavesde Salto < y
los > Campos para el Total < se puede elegir los tipos de texto y fondo opcionales y le damos en
>Siguiente<.
6.- Se pasaráa laventana>TotalesGenerales<, donde se seleccionaráloscamposparala sumatotal y
el usodel símbolode moneday le daremosen >Siguiente<.

11. MANUAL DE USUARIO – IDEA CASEWARE
CANCHANYA LOPEZ MAURI PITTER Página 11 de 14
7.- Proseguiremos con la ventana >Encabezado o Pie de Página< donde pondremos el “Titulo”,
“Comentarios” y“Pie de página” de serlonecesario,yle daremosen >FINALIZAR<.
8.- Se abrirála ventale daremosen “SI”,paragenerarel informe.

12. MANUAL DE USUARIO – IDEA CASEWARE
CANCHANYA LOPEZ MAURI PITTER Página 12 de 14
9.- Se generael informede acuerdoalossaltosy direcciónenlaque se aplicó.

13. MANUAL DE USUARIO – IDEA CASEWARE
CANCHANYA LOPEZ MAURI PITTER Página 13 de 14
CONCLUSIONES
Comopudimosapreciar,se concluyeque lafuncionalidadde IDEA esinigualable,aunque visualmente,
suinterfaznoeslamásagradable,poseeunconjuntodeherramientaspotentesal momentode realizar
un análisis. IDEA maneja un concepto de iconos sencillos, pero con explicaciones oportunas, pues
constantemente, lo asiste ya sea con globos informativos o con el mismo asistente de ayuda, al
momentode realizarciertaextracciónde suinterés.Lacurva de aprendizaje de IDEA esbaja,amenay
sencilla. No requiere de ser un experto para empezar a explorar sus funcionalidades, claro está que,
para interpretarresultados,debetenerunabase teóricafundamentada.

14. MANUAL DE USUARIO – IDEA CASEWARE
CANCHANYA LOPEZ MAURI PITTER Página 14 de 14
REFERENCIAS
IDEA,C. (2009). IdeaTutorial Version Ocho(C.I.Inc. (ed.)).
CaseWare,A.(2014). IDEA Tutorial Video.Obtenidode
www.casewareanalytics.com/casewareidea-tutorials
CaseWare,A.(s.f.).Análisisde datos IDEA.Obtenidode
http://www.casewareanalytics.com/es/success-stories/nasdaq-omx
CaseWare,I.I. (2002). ComunidadCoomeva.Obtenidode
http://www.auditor2006.comunidadcoomeva.com/blog/uploads/GuadeUsuarioIDEA.pdf
AUDISISLTDA. (s.f.).Obtenidoyadaptadode
http://www.softwareaudisis.com/Documentos/FOLLETO_IDEA.pdf
AUDISIS.(s.f.).Software de análisis,extracciónde datosyautomatizaciónde laauditoría.Obtenido
y adaptadode
http://00003vs.dev.radiant.net/Folleto_IDEA.pdf