1. Integridad, Ética y
Conformidad
Patrick W. Kelley
Director Adjunto
Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011

2. El lema del FBI
•Fidelidad
• Valentía
• Integridad
Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011

3. Los valores fundamentales del FBI
Somos una organización impulsada por nuestros valores
fundamentales, los cuales encarnan los principios de
conformidad y comportamiento ético.
 Rigurosa obediencia a la Constitución de los Estados
Unidos;
 Respeto a la dignidad de quienes protegemos;
 Compasión;
 Imparcialidad;
 Integridad personal e institucional absoluta;
 Aceptar la responsabilidad por nuestras acciones y
decisiones y por sus consecuencias; y
 Liderazgo tanto personal como profesional, predicando
con el ejemplo.
Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011

4. Cartas de Seguridad Nacional: el catalizador para el
programa de integridad y conformidad
Reporte del Inspector General del Departamento de
Justicia –mala administración de las Cartas de
Seguridad Nacional
Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011

5. Consecuencias del Reporte del Inspector General del
Departamento de Justicia sobre las Cartas de Seguridad
Nacional
 Muy costoso (tiempo y
dinero) arreglar los
errores relacionados a las
Cartas de Seguridad
Nacional.
 Pérdida de confianza –
Audiencias ante el
Congreso, artículos y
editoriales en la prensa.
 Percepción – Nos
importa nuestra misión
pero vemos todo lo
demás como “sólo
papeleo”.
Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011

6. La importancia de hacerlo debidamente
• El hacerlo debidamente es tan
importante como el llevarlo a cabo.
• Es especialmente importante para una
agencia de las fuerzas del orden
público o una agencia de inteligencia.
• Como mínimo, hacerlo debidamente
significa obedecer la ley.
21 de noviembre de 2011
Oficina de Integridad y Conformidad

7. Haciéndolo debidamente
¿Por qué las organizaciones no lo
hacen debidamente?
 ¿Un ambiente legal complejo?
 ¿Una cultura organizativa carente?
 ¿Gente poco ética?
21 de noviembre de 2011
Oficina de Integridad y Conformidad

8. Los tres problemas mayores
¿Qué conduce a las personas por lo
demás éticas a tomar decisiones
incorrectas?
 Presión
 Oportunidad
 Racionalización
Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011

9. ¿Cómo podemos hacerlo debidamente?
Cultura y conformidad
Cultura: una cultura organizativa que promueve
una conducta ética y una dedicación a cumplir
con la ley.
Conformidad: un proceso vanguardista a través
del cual una organización ejerce la debida
diligencia de manera oportuna para identificar
y mitigar los riesgos de no cumplir con la ley.
Disminuye las oportunidades y hace que la
racionalización sea más difícil.
21 de noviembre de 2011
Oficina de Integridad y Conformidad

10. Implementación por parte del FBI
Funciones de los sectores
(Fase I)
Programa de integridad y
Cultura organizativa
21 de noviembre de 2011
Oficina de Integridad y Conformidad

11. La base: integridad
Una cultura ética firme
 Capacitación –estándares y valores
 Valores fundamentales
 Estándares de conducta
 Énfasis por parte de la administración alta y media
Banco de empleados
 Fuente considerable de solicitantes
 Revisión extensiva de antecedentes –actualizaciones cada
cinco años
 Acceso a información altamente secreta
Un proceso disciplinario sólido –responsabilidad
Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011

12. Incorporando la integridad y la
conformidad al FBI
Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011

13. ¿Qué es un programa de conformidad
con la ley?
Un proceso formal a través del cual una
organización promueve un legado
organizativo de conducta ética y una
dedicación a cumplir con el espíritu y con
la letra de la ley.
Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011

14. Elementos principales de un
programa de conformidad
Apoyo por parte de la administración
Estructura organizativa
Metodología para la identificación y
mitigación de riesgos
Comunicación
Políticas de recursos humanos
Documentación
21 de noviembre de 2011
Oficina de Integridad y Conformidad

15. Elemento #1: participación por parte de
la administración
Decisiones por parte del  Incorporar un programa de
Director: ética
 El Director personalmente
 Crear una Oficina de Integridad y
dirige el Consejo de
Conformidad (OIC, por sus siglas
Integridad y Conformidad
en inglés) como parte de la
Oficina del Director.  Incorporar el tema de la
conformidad en los cursos de
 Alcance del programa – Todos
desarrollo de liderazgo y en la
los programas y las actividades
capacitación de nuevos
del FBI.
empleados
 Seguridad Nacional
 Criminal, Cibernética,
Respuesta y Servicios
 Ciencia y Tecnología
 Administrativo
 Informática
Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011

16. Elemento #2: estructura organizativa
Declaración de los objetivos fundamentales del OIC
La misión de la Oficina de Integridad y Conformidad del FBI es
desarrollar, implementar y supervisar un programa que asegure que existen
procesos y procedimientos que promueven el cumplimiento por parte del
FBI tanto con la letra como con el espíritu de todas las leyes, los
reglamentos, las reglas y las políticas pertinentes. La Oficina de Integridad y
Conformidad se esforzará por proteger y promover la reputación de
integridad del FBI.
La Oficina de Integridad y Conformidad cultivará un ambiente dedicado a estos
principios, servirá como un punto central del programa de conformidad y
asistirá a la administración del FBI a todos los niveles a mantener una
cultura donde la ética y la conformidad son enfatizadas como
consideraciones de primordial importancia en la toma de decisiones en todo
el FBI.
Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011

17. Elemento #2: estructura organizativa
Presidente del Consejo de Integridad y
Conformidad: El Director
Comités ejecutivos
Seguridad Nacional
Criminal , Cibernética, Respuesta y Servicios
Subdirector
Ciencia y Tecnología
Administrativo
Informática
Apoyar / Director Adjunto OIC
Facilitar
OIC
Programa de
conformidad
Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011

18. Elemento #3: evaluación, análisis y
mitigación de riesgos
El ciclo de conformidad consiste de un proceso de cinco pasos:
Revisar
1er paso: identificar las actividades que Evaluación del riesgo “controles”
presentan posibles riesgos.
2 paso: usar una metodología para evaluar y
priorizar esos riesgos. Metodología/
Planear
3er paso: evaluar el entorno de control para Checar/ Implementación revisiones de
Auditoría
determinar si existe un riesgo real. “controles”
4 paso: mitigar cualquier debilidad en el
entorno de control.
5 paso: monitorear los controles para evaluar Revisar
Implementar
su eficacia. controles
Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011

19. Elemento #3-A: evaluación del riesgo
El riesgo de no cumplir con la ley:
El riesgo de que quebrantaremos la ley o
la política pertinente al llevar a cabo
nuestra misión.
Riesgo = Probabilidad x Frecuencia x Consecuencias
Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011

20. Elemento #3-B: análisis del riesgo
Un proceso de cuatro pasos para
analizar el entorno de control:
 Todos los reglamentos, las leyes y las políticas
externas pertinentes a una actividad o a un
programa específico.
 Todos los procedimientos y las políticas pertinentes
del FBI.
 Todos los materiales de capacitación afines.
 Todos los mecanismos de monitoreo afines.
Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011

21. Elemento #3-C: mitigación del riesgo
Desarrollar un plan que incluye:
 Objetivos
 Quién es responsable de qué y para cuándo
 Fecha de finalización
Unas cuantas palabras acerca de
recursos…
 No hay excusas para la inacción
 El plan puede incluir una solicitud para obtener
más, pero se requiere una acción
Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011

22. Elemento #4: comunicación
bidireccional
 Política de no represalias
 Oficiales que se aseguren de la conformidad
en la división
 Línea telefónica directapara preguntas
acerca de la conformidad y la derivación de
los riesgos
 Plan de comunicación
 Campaña sobre valores fundamentales
 Información por medios electrónicos
 Videos y sesiones de capacitación
Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011

23. Elemento #5: políticas de recursos humanos
para promover la conformidad
• Las prácticas tradicionales y rigorosas de
contratación del FBI
• Evaluación del rendimiento ejecutivo
• Añadir un elemento crítico sobre conformidad a
los planes de rendimiento de los empleados
• Política de no represalias
• Premios por ética y conformidad
Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011

24. Conformidad y los empleados
Conformidad y el Conformidad y el supervisor
empleado individual  Además, los supervisores deben de:
 Todos los  Instruir a los empleados acerca de los
empleados son reglamentos/leyes/políticas que rigen sus
responsables de: trabajos.
 Monitorear las actividades de los empleados
 Conocer los
para asegurarse que conocen y están
reglamentos/leyes/ poniendo en práctica los reglamentos.
políticas pertinentes
 Alentar a los empleados a plantear motivos
a sus trabajos. de preocupación en cuanto a la conformidad.
 Cumplir con esos  Reaccionar adecuadamente cuando se
reglamentos. plantean problemas:
 Plantear motivos de  Documentar el problema y la acción
preocupación en tomada –notificar al OIC según sea
cuanto a la adecuado.
conformidad.  No represalias.
 Administrar riesgos en cuanto a la
conformidad de manera proactiva
Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011

25. Sexto elemento: documentación
Si no está documentado, no existe, así
que . . .
›Crear políticas y procedimientos
por escrito.
›Mantener actas de las reuniones.
›Documentar, documentar,
documentar.
Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011