Presentation by Manuel Gerardo Flores and Andrés Blancas, OECD Regulatory Policy Division, at a RIA workshop for the transport infrastructure regulator of Peru (OSITRAN) which took place in Lima 20-22 February 2017. Further information is available at www.oecd.org/gov/regulatory-policy/

1. Taller de RIA
Principios de gobernanza de
los reguladores
Manuel Gerardo Flores Andrés Blancas
Economista Senior Economista
División de Política Regulatoria
Organización para la Co-operación y el Desarrollo
Económicos (OCDE)
Lima, Febrero 2017

2. Gobernanza de los reguladores
Los buenos resultados regulatorios dependen más
que en las reglas y reglamentos bien diseñados.
También requieren agencias para administrar las
normas para garantizar que los resultados de las
políticas correctas se obtienen. Los reguladores se
encuentran en el extremo de administración del ciclo
de política pública, donde se supervisan los sectores
y mercados que proporcionan servicios esenciales a
los ciudadanos. La gobernanza de los reguladores
ayuda a asegurar que las decisiones reglamentarias
se hacen sobre una base objetiva, imparcial y
coherente, sin conflicto de intereses, parcialidad o
influencia indebida. Esta reporte recopila la
investigación y recomendaciones que hacen
"reguladores de clase mundial", aprovechando la
experiencia de más de 70 reguladores de diferentes
sectores, como la energía, las comunicaciones, el
transporte y el agua.
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3. Tipos de Gobernanza
Existen dos tipos de gobernanza en los reguladores…
Externa Interna
Los roles, relaciones y
distribuciones de poderes y
responsabilidades entre el
legislativo, el ejecutivo y el judicial,
y el modelo de gobernanza del
regulador.
Las estructuras organizacionales
del regulador, estándares de
conducta, roles,
responsabilidades, rendición de
cuenta, reportes financieros,
supervisión de la industria.
…aunque se hace un enfoque en la gobernanza
externa, se rescatan elementos también de la interna.
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4. Principios de la OCDE basados en mejores prácticas
para la gobernanza de reguladores
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1. Debe haber claridad en el rol del regulador
2. Se debe prevenir influencia indebida en los reguladores y se debe mantener la confianza
3. Debe haber mecanismos para la toma de decisiones y estructuras de gobierno claras para
los reguladores independientes
4. Deben existir mecanismos claros y efectivos para la rendición de cuentas y transparencia de
los reguladores
5. Los reguladores deben interactuar y relacionarse con los sujetos regulados y otros grupos
de interés, con mecanismos para evitar captura
6. Los reguladores deben tener financiamiento adecuado para llevar a cabo sus actividades
7. El desempeño de los reguladores debe ser evaluado periódicamente de forma independiente
Fuente: http://www.oecd.org/gov/regulatory-policy/governance-
regulators.htm

5. Establecer mecanismo
para transparentar
y resolver posibles
conflictos
1. Claridad en el rol
• El principio de claridad en el rol de un regulador se basa en dos
pilares: objetivos claros y mecanismos de coordinación
adecuados.
Objetivos
Especificados en un
marco regulatorio
Evitar objetivos o metas
que tengan conflictos
entre sí.
Regulación Promoción
¡Evitar!
El marco regulatorio
debe permitir revisión
judicial de las acciones
del regulador
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6. 1. Claridad en el rol
Coordinación
Reducir la burocracia
y duplicidad en la
supervisión regulatoria
Instrumentos de
coordinación
transparentes
Se deben publicar
en el portal de internet
del regulador todas las
formas de coordinación
entre las instituciones:
memorándums de
entendimientos,
contratos de servicios,
acuerdos formales
Proveer a los reguladores
empoderamientos explícitos.
Establecer obligaciones de
cooperación con otras
Instituciones.
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7. 2. Influencia indebida y mantener confianza
¿Cómo prevenir
influencia indebida?
Separar al regulador
independiente de los ciclos
políticos.
Los reguladores deben
seguir políticas nacionales
de largo plazo.
Las decisiones importantes
del regulador deben estar
basadas en análisis empírico
y evidencia.
Los reguladores deben
adelantar a la industria las
iniciativas de política pública
para recibir retroalimentación
Los miembros del pleno del
regulador no deben tener
conflictos de interés
Cuando existan excepciones
regulatorias se debe notificar
a la industria, al público
y a al poder legislativo.
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8. 2. Influencia indebida y mantener confianza
¿Cómo mantener la confianza en el regulador?
I. Cuando la legislatura empodere al ministerio para dirigir un
regulador independiente, los límites del poder para controlar al
regulador deben ser establecidos claramente.
II. Cualquier comunicación entre el ministro, el ministerio y un
regulador independiente debe ser llevada a cabo en una manera
que no comprometa la independencia en la toma de decisiones
del regulador.
III. Los criterios para nombrar a un miembro del órgano rector del
regulador deben estar claramente fundamentados en un marco
regulatorio.
IV. El gobierno y/o la legislatura deben establecer y publicar
políticas para la separación y jubilación de los altos funcionarios.
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9. 3. Gobierno corporativo y toma de decisiones
Modelo de Comisión
El consejo en lleva a cabo
la mayoría de decisiones
Regulatorias.
Titular único del
regulador
Una persona es elegida
como titular y lleva a cabo
las decisiones regulatorias
más importantes.
Modelo de Junta
de Gobierno
El consejo es responsable
primordialmente de
supervisar, guiar y de
política operativa del
regulador. Las decisiones
regulatorias se delegan a un
Titular.
Modelos de gobernanza
Elementos a tomar en cuenta para decidir el modelo:
• Posibles consecuencias comerciales, sociales, ambientales o de seguridad
• Diversidad de experiencia, percepciones y especialización necesaria
• Nivel necesario de guía estratégica y supervisión de las decisiones
regulatorias delegadas
• Dificultad e importancia de mantener consistencia regulatoria en el tiempo
• Importancia de una independencia en la toma de decisiones del regulador
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10. 4. Rendición de cuentas y transparencia
Coordinación
Con el Ministro y/o
el Congreso
Con el público
Con las entidades
reguladas
Las expectativas que tiene
el supervisor de cada
regulador deben ser claras
y deben publicarse.
Los reguladores deben
reportar al supervisor las
decisiones y medidas
más importantes.
El supervisor debe revisar
periódicamente que el
sistema regulatorio esté
funcionando.
La información y el acceso
de los procesos y sistemas
regulatorios debe ser
eficiente y abierto.
Las entidades reguladas
deben de tener la facultad
de apelar las decisiones
regulatorias de alto impacto
Los reguladores deben
tener la capacidad de
revocar decisiones
como resultado de la
apelación
La información y el acceso
de los procesos y sistemas
regulatorios debe ser
eficiente y abierto.
Las entidades reguladas
deben de tener la facultad
de apelar las decisiones
regulatorias de alto impacto
Los reguladores deben
tener la capacidad de
revocar decisiones
como resultado de la
apelación
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11. 5. Participación de grupos de interés
¿En qué tipo de decisiones se pueden involucrar a los actores
relevantes?
Decisiones
individuales
Metas de
políticas
pública
Formas de
mejorar la
calidad
regulatoria
Políticas
operacionales
del regulador
…sin embargo se debe evitar caer en captura o en conflictos de
interés: la participación debe ser inclusiva y transparente.
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12. 6. Financiamiento
Seis principios para el financiamiento de los reguladores
El nivel de
financiamiento debe ser
adecuado para operar
con eficiencia y cumplir
los objetivos.
El proceso de
establecer el
financiamiento debe ser
transparente, eficiente y
simple.
Las tarifas deben
concordar con los
objetivos de las
políticas públicas y ser
sujetas a supervisión.
Cuando las tarifas son
por costo de
recuperación, no se
debe correr el riesgo de
imponer costos de
cumplimiento.
Los reguladores deben
seguir un proceso
definido para obtener
financiamiento para
costos no anticipados,
sin perjuicio de su
independencia.
El regulador solo debe
fondear otras entidades
cuando lleven a cabo
actividades que estén
directamente
relacionadas con sus
objetivos de política.
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13. 7. Evaluación del desempeño
Desarrollar
indicadores
Se deben llevar a cabo
evaluaciones externas de
los reguladores.
Se deben considerar
indicadores operativos para
medir la efectividad de los
sistemas, procesos y
procedimientos que lleva
a cabo la agencia.
Los reguladores deben
definir claramente y aceptar
el alcance de su mandato.
Los reguladores deben
considerar qué indicadores
de resultado pueden ser
ligados con sus objetivos-
Los reguladores deben
determinar qué decisiones
regulatorias serán sujetas a
evaluación de desempeño.
Se deben utilizar
comparativas
y la experiencia de iguales
para la evaluación.
Llevar a cabo la
evaluación de
desempeño
Identificar el
alcance
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Se debe tener en mente que
la meta de la evaluación es
mantener e impulsar mejoras
del regulador.
Tanto los criterios utilizados
como los resultados de las
evaluaciones de desempeño
deben ser publicados.
Los criterios de evaluación
deben ser reflejados también
en la evaluación del personal
de los reguladores.Los reguladores deben
conducir evaluaciones
ex-post periódicas de las
regulaciones.

14. ¡Gracias!
Lima, Febrero, 2017
Taller de RIA
Principios de gobernanza de
los reguladores
Manuel Gerardo Flores Andrés Blancas
Economista Senior Economista
División de Política Regulatoria
Organización para la Co-operación y el Desarrollo
Económicos (OCDE)