1. Foro N°2, Módulo 2: "Auditando 4.4.1
Recursos, Funciones, Responsabilidad
y Autoridad y 4.4.2 Competencia,
Formación y Toma de Conciencia"
En el presente Forocompartimoscon ustedes algunospuntosa
verificar de las cláusulas de Recursos, Funciones,
Responsabilidad y Autoridad (4.4.1):
1. ¿Las responsabilidades y autoridad están definidas y documentadas?
2. ¿La responsabilidad última de SST recae en la alta dirección?
3. ¿Hay un miembro designado de la alta dirección responsable de SST?
4. ¿Están disponibles los recursos para la puesta en práctica, el control y la
mejora del sistema de gestión de SST?
5. ¿La persona designada tiene la responsabilidad y la autoridad para asegurar
que los requisitos de SST son establecidos, implantados y mantenidos?
6. ¿La persona designada tiene la responsabilidad y la autoridad para informar
a la alta dirección sobre el funcionamiento del sistema de gestión de SST?
7. ¿Hay una manifestación total de compromiso con la mejora del sistema de
gestión de SST?
Y Competencia, Formación y Toma de Conciencia (4.4.2):
1. ¿Cómo se define la competencia en lo que concierne a requisitos de
seguridad y salud?
2. ¿Se han establecido procedimientos para asegurar que el personal es
consciente de la importancia de la conformidad con los requisitos de SST en
cualquier momento?
3. ¿El personal es consciente de las consecuencias para la SST del trabajo que
realizan?
4. ¿El personal es consciente de sus funciones y responsabilidades con
respecto a los requisitos de SST?
5. ¿El personal es consciente de las consecuencias de apartarse de los
procedimientos establecidos?
6. ¿Los procedimientos de formación tienen en cuenta los diferentes niveles en
cuanto a responsabilidad, capacidad y alfabetización?
7. ¿Los procedimientos tienen en cuenta los diferentes niveles de riesgo?
Asimismo les informamos que hemos grabado en la carpeta del
Módulo 2 en elDrive los siguientes documentos que les servirán
para definir las competencias que debe tener todo auditor:
1. DS 014: 2013 TR, Aprueban Reglamento del Registro de Auditores
autorizados para la evaluación periódica del Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo.
2. 2. ISO 19011:2018, Directrices para las Auditorias de los Sistemas de Gestión,
Capítulo VII “Competencia y Evaluación del Auditor”
En el presente Foro les dejamos puntos importantes a verificar durante una
auditoría de la cláusula 4.3.2 Requisitos Legales y Otros Requisitos:
1. ¿Cuál es el procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos
legales y otros requisitos de SST?
2. ¿La información se mantiene actualizada?
3. ¿La información relevante sobre exigencias legales y otros requisitos son
comunicados a personas que trabajan bajo el control de la organización y
otras partes interesadas pertinentes?
Para complementar el punto 1.1 Requisitos Legales y Otros Requisitos del
texto del módulo II, ponemos a su disposiciónun compendio de las principales
normas legales de SST del País, recuerden que para un Auditor las normas
legales siempre serán los criterios mínimos de auditoria y por lo tanto debemos
siempre estar actualizados con las normas legales y que este compendio debe
mantener vivo y esto se logra actualizándolo permanentemente.
Para acceder al compendio de las normas legales de SST y Medio Ambiente y
demás información relacionada al módulo haga click en el Link adjunto:
https://drive.google.com/drive/folders/0B8mi_vzgyU2wMzBsNlg1UGk2NW8?us
p=sharing (Links to an external site.)
Y también les dejamos algunos puntos importantes para verificar la cláusula de
4.3.3 Objetivos y Programas de SST:
1. ¿Están establecidos objetivos documentados de SST en las funciones y
niveles pertinentes?
2. ¿Se tienen en consideración los requisitos legales y otros requisitos al
establecer los objetivos?
3. ¿Se tienen en consideración las opciones tecnológicas, requisitos
financieros, operacionales y de negocio al establecer los objetivos?
4. ¿Los objetivos son compatibles con la política?
5. ¿Hay un programa de gestión para el logro de objetivos?
6. ¿Define la responsabilidad y la autoridad para su logro?
7. ¿Define los medios y plazos para su logro?
8. ¿Es revisado a intervalos regulares?
