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ACTIVIDAD I
Órganos Intermedios
Como
parte
de
una
filosofía
de
administración
y
control
corporativo
basada en la existencia de órganos
colegiados y de puestos directivos que
participen en la administración y toma de
decisiones más informadas, la Bolsa
Mexicana de Valores ha establecido los
siguientes
órganos
intermedios
del
Consejo de Administración, los cuales
sirven como apoyo para el desempeño de
sus actividades en el mercado de valores.
Comité de Auditoría
 El Comité de Auditoría es un órgano delegado
del Consejo de Administración de la Sociedad
para desempeñar las funciones en materia de
auditoría a que se refiere la Ley del Mercado
de Valores y coordinar las actividades
tendientes a la correcta evaluación de riesgos
de la Sociedad y de las personas morales que
controle, con la colaboración de auditoría
interna, las áreas involucradas y, en su
caso, el apoyo de asesores externos.
El Comité de Auditoría tiene como
principales facultades las siguientes:
 1. Dar opinión al Consejo de Administración sobre los asuntos que le
competan conforme a la Ley del Mercado de Valores y disposiciones
generales que emanen de la misma;
 2. Evaluar el desempeño de la persona moral que proporcione los
servicios
de
auditoría
externa,
así
como
analizar
el
dictamen, opiniones, reportes o informes que elabore y suscriba el
auditor externo;
 3. Discutir los estados financieros de la Sociedad con las personas
responsables de su elaboración y revisión, y con base en ello
recomendar o no al Consejo de Administración su aprobación;
 4. Informar al propio Consejo la situación que guarda el sistema de
control interno y auditoría interna de la Sociedad o de las personas
morales que ésta controle, incluyendo las irregularidades que, en su
caso, detecte;
 5. Solicitar la opinión de expertos independientes en
los casos en que lo juzgue conveniente, para el
adecuado desempeño de sus funciones o cuando
conforme a la citada Ley o disposiciones de carácter
general se requiera;
 6. Requerir a los directivos relevantes y demás
empleados de la Sociedad o de las personas morales
que ésta controle, reportes relativos a la elaboración
de la información financiera y de cualquier otro tipo
que estime necesaria para el ejercicio de sus
funciones;
 7. Investigar los posibles incumplimientos de los que tenga
conocimiento, a las operaciones, lineamientos y políticas de
operación, sistema de control interno y auditoría interna y
registro contable, ya sea de la propia Sociedad o de las
personas morales que ésta controle, para lo cual deberá
realizar un examen de la documentación, registros y demás
evidencias comprobatorias, en el grado y extensión que sean
necesarios para efectuar dicha vigilancia; y
 8. Vigilar que el Director General dé cumplimiento a los
acuerdos de las Asambleas de Accionistas y del Consejo de
Administración de la Sociedad, conforme a las instrucciones
que, en su caso, dicte la propia Asamblea o el referido Consejo.
Comité de Admisión de Miembros

 El Comité de Admisión de Miembros es un órgano
delegado del Consejo de Administración de la
Sociedad, cuyo objeto es evaluar y, en su
caso, aprobar la admisión de cualquier intermediario
financiero que pretenda operar a través de los
sistemas de negociación de la Sociedad en términos
de lo previsto por la Ley del Mercado de Valores.
El Comité de Admisión de Miembros
tiene a su cargo principalmente las
siguientes atribuciones:
1. Resolver sobre la admisión de nuevos miembros;
2. Realizar consultas que, en su caso, deban hacerse a
terceros expertos independientes, a fin de adoptar
cualesquier decisiones que sean requeridas; y

3. Presentar al Consejo de Administración y a la
Asamblea de Accionistas un reporte respecto de sus
actividades, al menos anualmente, cuando se les
solicite, o cuando, a su juicio, ameriten hacerse del
conocimiento del Consejo y de la Asamblea de
Accionistas.
Comité de Listado de Valores de
Emisoras
 El Comité de Listado de Valores de Emisoras
(antes Comité de Inscripción de Valores) es un
órgano delegado del Consejo de Administración
de la Sociedad, cuyo objeto es evaluar y, en su
caso, aprobar la admisión y listado de valores de
emisoras en la Sociedad, en los términos
previstos en la Ley del Mercado de Valores.
El Comité de Listado de Valores tiene
como principales atribuciones las
siguientes
1.

Revisar y resolver sobre las solicitudes de listado que se presenten a la
Sociedad sobre diversos valores;

2.

Solicitar por conducto de la Sociedad, al emisor o a la casa de bolsa
colocadora, cualquier información adicional que requiera para tener los
elementos suficientes para resolver adecuadamente sobre la procedencia
de listado de valores una emisora;

3.

Realizar consultas que, en su caso, deban hacerse a terceros expertos
independientes, a fin de adoptar cualesquier decisiones que sean
requeridas; y

4.

Presentar al Consejo de Administración y a la Asamblea de Accionistas
un reporte respecto de sus actividades, al menos anualmente, cuando se
les solicite, o cuando, a su juicio, ameriten hacerse del conocimiento del
Consejo y de la Asamblea de Accionistas.
Comité de Vigilancia

 El Comité de Vigilancia es un órgano delegado del Consejo de
Administración de la Sociedad, cuyo objeto consiste en coordinar las
funciones de vigilancia del mercado a cargo de la Sociedad, incluyendo
la integración e investigación de los casos de presuntas violaciones a
las normas autorregulatorias que emita la Sociedad, a las disposiciones
de su Reglamento Interior y demás ordenamientos de la Bolsa
Mexicana de Valores, cometidas por las personas obligadas conforme a
tales disposiciones.
El Comité de Vigilancia tiene como
principales atribuciones las
siguientes:
1. Coordinar las actividades del Director de Vigilancia;
2.

Realizar consultas que, en su caso, deban hacerse
a terceros expertos independientes, a fin de adoptar
cualesquier decisiones que sean requeridas;

3. Presentar al Consejo de Administración y, en su
caso, a la Asamblea de Accionistas, un reporte
respecto
de
sus
actividades,
al
menos
anualmente, cuando se les solicite, o cuando, a su
juicio amerite hacerse del conocimiento del Consejo
y de la Asamblea de Accionistas
4. Presentar al
Sociedad una
conclusiones a
investigaciones

Comité Disciplinario de la
opinión acompañada de las
que llegue con motivo de las
que realice; y

5. Colaborar a solicitud del Comité Disciplinario
y en el ámbito de sus respectivas
competencias, en cualquier asunto derivado
de la investigación por presuntas violaciones
a las Normas y Ordenamientos emitidos por
la Sociedad.
Comité Disciplinario
 El Comité de Vigilancia es un órgano delegado del
Consejo de Administración de la Sociedad, cuyo
objeto consiste en coordinar las funciones de
vigilancia
del
mercado
a
cargo
de
la
Sociedad, incluyendo la integración e investigación
de los casos de presuntas violaciones a las normas
autorregulatorias que emita la Sociedad, a las
disposiciones de su Reglamento Interior y demás
ordenamientos
de
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Bolsa
Mexicana
de
Valores, cometidas por las personas obligadas
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Una vez colocados los valores entre los inversionistas
en el mercado bursátil, éstos pueden ser comprados y
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Mexicana, a través de una casa de bolsa.
La Bolsa Mexicana de Valores es el lugar físico donde
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casas de bolsa. Los inversionistas compran y venden
acciones e instrumentos de deuda a través de
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muy importante recalcar que la Bolsa Mexicana no
compra ni vende valores.
El público inversionista canaliza sus órdenes de compra
o venta de acciones a través de un promotor de una
casa de bolsa. Estos promotores son especialistas
registrados que han recibido capacitación y han sido
autorizados por la CNBV. Las órdenes de compra o
venta son entonces transmitidas de la oficina de la
casa de bolsa al mercado bursátil a través del
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Sistema
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de
Negociación, Transacción, Registro y Asignación (BMVSENTRA Capitales) donde esperarán encontrar una
oferta igual pero en el sentido contrario y así
perfeccionar la operación.
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Bolsa Mexicana de Valores así como en el SiBOLSA.
Importancia de la Bolsa
de Valores dentro del
país
Las bolsas de valores de todo el mundo son instituciones que las
sociedades establecen en su propio beneficio. A ellas acuden los
inversionistas como una opción para tratar de proteger y acrecentar
su ahorro financiero, aportando los recursos que, a su
vez, permiten, tanto a las empresas como a los gobiernos, financiar
proyectos productivos y de desarrollo, que generan empleos y
riqueza.
Las bolsas de valores son mercados organizados que contribuyen a
que esta canalización de financiamiento se realice de manera
libre, eficiente, competitiva, equitativa y transparente, atendiendo a
ciertas reglas acordadas previamente por todos los participantes en
el mercado.

En este sentido, la Bolsa Mexicana ha fomentado el desarrollo de
México, ya que, junto a las instituciones del sector financiero, ha
contribuido
a
canalizar
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hacia
la
inversión
productiva, fuente del crecimiento y del empleo en el país.
Presento:
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  • 3. Como parte de una filosofía de administración y control corporativo basada en la existencia de órganos colegiados y de puestos directivos que participen en la administración y toma de decisiones más informadas, la Bolsa Mexicana de Valores ha establecido los siguientes órganos intermedios del Consejo de Administración, los cuales sirven como apoyo para el desempeño de sus actividades en el mercado de valores.
  • 4. Comité de Auditoría  El Comité de Auditoría es un órgano delegado del Consejo de Administración de la Sociedad para desempeñar las funciones en materia de auditoría a que se refiere la Ley del Mercado de Valores y coordinar las actividades tendientes a la correcta evaluación de riesgos de la Sociedad y de las personas morales que controle, con la colaboración de auditoría interna, las áreas involucradas y, en su caso, el apoyo de asesores externos.
  • 5. El Comité de Auditoría tiene como principales facultades las siguientes:  1. Dar opinión al Consejo de Administración sobre los asuntos que le competan conforme a la Ley del Mercado de Valores y disposiciones generales que emanen de la misma;  2. Evaluar el desempeño de la persona moral que proporcione los servicios de auditoría externa, así como analizar el dictamen, opiniones, reportes o informes que elabore y suscriba el auditor externo;  3. Discutir los estados financieros de la Sociedad con las personas responsables de su elaboración y revisión, y con base en ello recomendar o no al Consejo de Administración su aprobación;  4. Informar al propio Consejo la situación que guarda el sistema de control interno y auditoría interna de la Sociedad o de las personas morales que ésta controle, incluyendo las irregularidades que, en su caso, detecte;
  • 6.  5. Solicitar la opinión de expertos independientes en los casos en que lo juzgue conveniente, para el adecuado desempeño de sus funciones o cuando conforme a la citada Ley o disposiciones de carácter general se requiera;  6. Requerir a los directivos relevantes y demás empleados de la Sociedad o de las personas morales que ésta controle, reportes relativos a la elaboración de la información financiera y de cualquier otro tipo que estime necesaria para el ejercicio de sus funciones;
  • 7.  7. Investigar los posibles incumplimientos de los que tenga conocimiento, a las operaciones, lineamientos y políticas de operación, sistema de control interno y auditoría interna y registro contable, ya sea de la propia Sociedad o de las personas morales que ésta controle, para lo cual deberá realizar un examen de la documentación, registros y demás evidencias comprobatorias, en el grado y extensión que sean necesarios para efectuar dicha vigilancia; y  8. Vigilar que el Director General dé cumplimiento a los acuerdos de las Asambleas de Accionistas y del Consejo de Administración de la Sociedad, conforme a las instrucciones que, en su caso, dicte la propia Asamblea o el referido Consejo.
  • 8. Comité de Admisión de Miembros  El Comité de Admisión de Miembros es un órgano delegado del Consejo de Administración de la Sociedad, cuyo objeto es evaluar y, en su caso, aprobar la admisión de cualquier intermediario financiero que pretenda operar a través de los sistemas de negociación de la Sociedad en términos de lo previsto por la Ley del Mercado de Valores.
  • 9. El Comité de Admisión de Miembros tiene a su cargo principalmente las siguientes atribuciones: 1. Resolver sobre la admisión de nuevos miembros; 2. Realizar consultas que, en su caso, deban hacerse a terceros expertos independientes, a fin de adoptar cualesquier decisiones que sean requeridas; y 3. Presentar al Consejo de Administración y a la Asamblea de Accionistas un reporte respecto de sus actividades, al menos anualmente, cuando se les solicite, o cuando, a su juicio, ameriten hacerse del conocimiento del Consejo y de la Asamblea de Accionistas.
  • 10. Comité de Listado de Valores de Emisoras  El Comité de Listado de Valores de Emisoras (antes Comité de Inscripción de Valores) es un órgano delegado del Consejo de Administración de la Sociedad, cuyo objeto es evaluar y, en su caso, aprobar la admisión y listado de valores de emisoras en la Sociedad, en los términos previstos en la Ley del Mercado de Valores.
  • 11. El Comité de Listado de Valores tiene como principales atribuciones las siguientes 1. Revisar y resolver sobre las solicitudes de listado que se presenten a la Sociedad sobre diversos valores; 2. Solicitar por conducto de la Sociedad, al emisor o a la casa de bolsa colocadora, cualquier información adicional que requiera para tener los elementos suficientes para resolver adecuadamente sobre la procedencia de listado de valores una emisora; 3. Realizar consultas que, en su caso, deban hacerse a terceros expertos independientes, a fin de adoptar cualesquier decisiones que sean requeridas; y 4. Presentar al Consejo de Administración y a la Asamblea de Accionistas un reporte respecto de sus actividades, al menos anualmente, cuando se les solicite, o cuando, a su juicio, ameriten hacerse del conocimiento del Consejo y de la Asamblea de Accionistas.
  • 12. Comité de Vigilancia  El Comité de Vigilancia es un órgano delegado del Consejo de Administración de la Sociedad, cuyo objeto consiste en coordinar las funciones de vigilancia del mercado a cargo de la Sociedad, incluyendo la integración e investigación de los casos de presuntas violaciones a las normas autorregulatorias que emita la Sociedad, a las disposiciones de su Reglamento Interior y demás ordenamientos de la Bolsa Mexicana de Valores, cometidas por las personas obligadas conforme a tales disposiciones.
  • 13. El Comité de Vigilancia tiene como principales atribuciones las siguientes: 1. Coordinar las actividades del Director de Vigilancia; 2. Realizar consultas que, en su caso, deban hacerse a terceros expertos independientes, a fin de adoptar cualesquier decisiones que sean requeridas; 3. Presentar al Consejo de Administración y, en su caso, a la Asamblea de Accionistas, un reporte respecto de sus actividades, al menos anualmente, cuando se les solicite, o cuando, a su juicio amerite hacerse del conocimiento del Consejo y de la Asamblea de Accionistas
  • 14. 4. Presentar al Sociedad una conclusiones a investigaciones Comité Disciplinario de la opinión acompañada de las que llegue con motivo de las que realice; y 5. Colaborar a solicitud del Comité Disciplinario y en el ámbito de sus respectivas competencias, en cualquier asunto derivado de la investigación por presuntas violaciones a las Normas y Ordenamientos emitidos por la Sociedad.
  • 15. Comité Disciplinario  El Comité de Vigilancia es un órgano delegado del Consejo de Administración de la Sociedad, cuyo objeto consiste en coordinar las funciones de vigilancia del mercado a cargo de la Sociedad, incluyendo la integración e investigación de los casos de presuntas violaciones a las normas autorregulatorias que emita la Sociedad, a las disposiciones de su Reglamento Interior y demás ordenamientos de la Bolsa Mexicana de Valores, cometidas por las personas obligadas conforme a tales disposiciones.
  • 16. Comité Normativo El Comité Normativo es un órgano delegado del Consejo de Administración de la Sociedad, para el ejercicio de sus facultades normativas y, por ende, establecer y mantener actualizado un marco normativo de carácter autorregulatorio.
  • 17. Comité Técnico de Metodologías de Índices El Comité Técnico de Metodologías de Índices es un órgano auxiliar de la Sociedad, para analizar, determinar y aprobar las metodologías de cálculo y revisión de los indicadores de mercado de la Bolsa Mexicana de Valores, así como sus procedimientos y reglas de mantenimiento.
  • 18. Comité de Tecnología El Comité de Tecnología es un órgano de apoyo del Consejo de Administración, cuyo objeto es primordialmente desempeñar las actividades consultivas y de asesoría en materia tecnológica.
  • 20. Para realizar la oferta pública y colocación de los valores, la empresa acude a una casa de bolsa que los ofrece (mercado primario) al gran público inversionista en el ámbito de la Bolsa Mexicana. De ese modo, los emisores reciben los recursos correspondientes a los valores que fueron adquiridos por los inversionistas. Una vez colocados los valores entre los inversionistas en el mercado bursátil, éstos pueden ser comprados y vendidos (mercado secundario) en la Bolsa Mexicana, a través de una casa de bolsa. La Bolsa Mexicana de Valores es el lugar físico donde se efectúan y registran las operaciones que hacen las casas de bolsa. Los inversionistas compran y venden acciones e instrumentos de deuda a través de intermediarios bursátiles, llamados casas de bolsa. Es muy importante recalcar que la Bolsa Mexicana no compra ni vende valores.
  • 21. El público inversionista canaliza sus órdenes de compra o venta de acciones a través de un promotor de una casa de bolsa. Estos promotores son especialistas registrados que han recibido capacitación y han sido autorizados por la CNBV. Las órdenes de compra o venta son entonces transmitidas de la oficina de la casa de bolsa al mercado bursátil a través del sofisticado Sistema Electrónico de Negociación, Transacción, Registro y Asignación (BMVSENTRA Capitales) donde esperarán encontrar una oferta igual pero en el sentido contrario y así perfeccionar la operación. Una vez que se han adquirido acciones o títulos de deuda, se puede monitorear su desempeño en los periódicos especializados, o a través de los sistemas de información impresos y electrónicos de la propia Bolsa Mexicana de Valores así como en el SiBOLSA.
  • 22. Importancia de la Bolsa de Valores dentro del país
  • 23. Las bolsas de valores de todo el mundo son instituciones que las sociedades establecen en su propio beneficio. A ellas acuden los inversionistas como una opción para tratar de proteger y acrecentar su ahorro financiero, aportando los recursos que, a su vez, permiten, tanto a las empresas como a los gobiernos, financiar proyectos productivos y de desarrollo, que generan empleos y riqueza. Las bolsas de valores son mercados organizados que contribuyen a que esta canalización de financiamiento se realice de manera libre, eficiente, competitiva, equitativa y transparente, atendiendo a ciertas reglas acordadas previamente por todos los participantes en el mercado. En este sentido, la Bolsa Mexicana ha fomentado el desarrollo de México, ya que, junto a las instituciones del sector financiero, ha contribuido a canalizar el ahorro hacia la inversión productiva, fuente del crecimiento y del empleo en el país.