CURSO FAI LIDER ISO 45001 - ISO 14001 - LD - PRESENTACION.pdf

FORMACIÓN AUDITOR LIDER
SISTEMAS DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL
FAI LIDER ISO 45001 – ISO 14001 / LADR

1. Conocer el propósito de los sistemas de gestión de seguridad y
salud en el trabajo, gestión ambiental, gestión de la auditoría del
sistema de gestión y la certificación de tercera parte.
2. Explicar el rol de un auditor en la planificación, conducción,
reporte y seguimiento de una auditoría a un sistema de gestión de
seguridad y salud en el trabajo, según la norma ISO 19011 (y
17021 donde sea aplicable).
3. Planificar, conducir, registrar y hacer el seguimiento de una
auditoría para determinar conformidad con los requisitos de las
normas ISO 14001 e ISO 45001, según la norma ISO 19011 (y
17021 donde sea aplicable).
OBJETIVOS DE APRENDIZAJE

PRESENTACIÓN

OBJETIVO Y BENEFICIOS
SISTEMA DE GESTIÓN DE
SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL

OBJETIVOS DEL SGSST - SGA
• -
• -
• -
• -
• -
• -

BENEFICIOS DEL SGSST - SGA
• -
• -
• -
• -
• -
• -

• Cultura organizacional
• Falta de compromiso del personal en todos los
niveles
• Niveles de competencia del personal
• Dificultad en la identificación y estructura de los
procesos de la organización
•…
BARRERAS A LA IMPLEMENTACIÓN DE LOS
SISTEMAS DE GESTIÓN

EL CICLO PHVA Y LOS PROCESOS

IDENTIFICAR Y GESTIONAR SISTEMÁTICAMENTE LOS
PROCESOS Y SU INTERACCIÓN EN LA ORGANIZACIÓN.
Proceso:
“Conjunto de actividades mutuamente
relacionadas o que interactúan, que
utilizan entradas para proporcionar
un resultado previsto”
ENFOQUE POR PROCESOS EN SISTEMAS
DE GESTIÓN

AUDITOR
MAPA DE PROCESOS

TERMINOLOGÍA
ISO 45001
ISO 14001

• Organización - Parte Interesada
• Trabajador - Participación
• Consulta - Lugar de trabajo
• Contratista - Requisito
• Alta dirección - Eficacia
• Política SST - Objetivo SST
• Riesgo - Peligro
• Lesión y deterioro de la salud
• ……….(37)
TERMINOLOGÍA ISO 45001

• Política ambiental - Parte interesada
• Medio ambiente - Aspecto ambiental
• Condición ambiental - Impacto ambiental
• Objetivo ambiental - Ciclo de vida
• Seguimiento - Medición
• Desempeño ambiental
• Prevención de la contaminación
• ……….(33)
TERMINOLOGÍA ISO 14001

INFORMACION DOCUMENTADA

INFORMACIÓN DOCUMENTADA
REQUERIDA POR LA NORMA INTERNACIONAL
DOCUMENTADA POR LA ORGANIZACIÓN Y
NECESARIA PARA ASEGURAR LA EFICACIA DEL
SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
CREACIÓN Y ACTUALIZACIÓN
CONTROL DE LA INFORMACIÓN
DOCUMENTADA
DISTRIBUCIÓN ACCESO
ALMACENAMIENTO
Y PRESERVACIÓN
RECUPERACIÓN USO
CONTROL DE
CAMBIOS
CONSERVACIÓN Y
DISPOSICIÓN

ESTRUCTURA ISO 45001

ESTRUCTURA DE LA NORMA ISO 45001

FAI LIDER ISO 45001 / LADR
REQUISITOS ISO 14001 DESDE LA PERSPECTIVA DE
UNA AUDITORIA
CAP 4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
CAP 5 LIDERAZGO
CAP 6 PLANIFICACIÓN
CAP 7 APOYO
CAP 8 OPERACIÓN
CAP 9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
CAP 10 MEJORA

REQUISITOS - CAP 4
4.1. Comprensión de la organización y
de su contexto
4.2. Comprensión de la necesidades y
expectativas de los trabajadores y de
otras partes interesadas
4.3.Determinacion del alcance del
sistema de gestión
4.4. Sistema de gestión
4. Comprensión de la organización y su contexto

Externas
Internas
Determinar las
cuestiones
4.1. Comprensión de la Organización y
de su contexto
Realizar seguimiento y revisión
Valores
Cultura
Conocimiento
Político
Económico
Social
Tecnológico
Ambiental
Legal
Otros..
REQUISITOS - CAP 4

Determinar las partes interesadas
pertinentes
4.2. Comprensión de las Necesidades y expectativas de
los trabajadores y otras partes interesadas
Realizar seguimiento y revisión
Identificar requisitos
REQUISITOS - CAP 4

5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN (DE LOS TRABAJADORES)
5.1 Liderazgo y compromiso
5.2 Política
5.3 Roles, Responsabilidades y
Autoridades en la organización
5.4 (*) Consulta y participación de
los trabajadores
REQUISITOS - CAP 5

6. Planificación
6.1 Acciones para abordar riesgos y
Oportunidades
6.1.1 Generalidades
6.1.2 Aspectos ambientales
6.1.2(*) Identificación de peligros y
evaluación de riesgos y oportunidades
6.1.3 Determinación de requisitos
legales y otros requisitos
6.1.4 Planificación de acciones
6.2 Objetivos del SG y planificación
para lograrlos
REQUISITOS - CAP 6

7. Apoyo
7.1 Recursos
7.2 Competencia
7.3 Toma de conciencia
7.4 Comunicación
7.5 Información documentada
REQUISITOS - CAP 7

8. Operación
8.1 Planificación y control operacional
8.1.1 Generalidades
8.1.2 (*) Eliminar peligros y reducir riesgos SST
8.1.3 Gestión del cambio
8.1.4 Compras
8.1.4.2 (*) Contratistas
8.1.4.3 (*) Contratación externa
8.2 Preparación y respuesta ante
emergencias
REQUISITOS - CAP 8

9. Evaluación del desempeño
9.1 Seguimiento, medición, análisis y
evaluación del desempeño
9.1.2 Evaluación del cumplimiento
9.2 Auditoria Interna
9.3 Revisión por la Dirección
REQUISITOS - CAP 9

10.3 Mejora continua
10.2 Incidentes, no conformidad y
acciones correctivas
10.1 Generalidades
10. Mejora
REQUISITOS - CAP 10

TIPOS DE AUDITORIAS

Primera parte: actividad de
evaluación de la conformidad que
lleva a cabo la persona o la
organización que provee el objeto
Tercera parte: actividad de evaluación
de la conformidad que lleva a cabo una
persona u organismo que es
independiente de la persona u
organización que provee el objeto y
también de los intereses del usuario en
dicho objeto.
Segunda parte; actividad de
evaluación de la conformidad que
lleva a cabo una persona u
organización que tiene interés
como usuario en el objeto
AUDITORÍAS DE PRIMERA, SEGUNDA Y TERCERA PARTE
FAI LIDER ISO 45001 / LADR

RESPONSABLES EN EL
PROCESO DE AUDITORÍA

Planificación del
proceso de auditoría
(Programa)
Representar al
equipo auditor en
comunicaciones con
el cliente
Asignación de
recursos para
ejecución de las
auditorías
Orientar al equipo
auditor
RESPONSABILIDADES DEL GESTOR DEL
PROCESO DE AUDITORIA
http://www.topservidores.com/novedades/la-gestion-proyectos

RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR LIDER
Preparar el Plan de
Auditoría
Realizar la auditoría
Revisar los hallazgos de
no conformidad.
Comunicar los resultados
de la auditoria al cliente
Asegurar protección y
confidencialidad de la
información
Elaborar el informe de
auditoría

PRINCIPIOS DE LA AUDITORIA
INTEGRIDAD
CONFIDENCIALIDAD
PRESENTACION
ECUÁNIME
DEBIDO
CUIDADO
PROFESIONAL
INDEPENDENCIA
ENFOQUE
BASADO EN
EVIDENCIA

COMUNICACIÓN DENTRO
DEL PROCESO DE
AUDITORÍA

COMUNICACIÓN
EFICAZ
CON
EL
CLIENTE
PROCESOS ESTRATÉGICOS
PROCESOS MISIONALES
PROCESOS DE EVALUACIÓN
REUNIÓN DE APERTURA
REUNIÓN DE CIERRE
COMUNICACIÓN CON
EL EQUIPO AUDITOR
COMUNICACIÓN DEL PLAN
COMUNICACIÓN EFICAZ CON EL
AUDITADO
ANTES
DURANTE
DESPUES
PROCESOS DE SOPORTE

COMUNICACIÓN EFICAZ EN LA ENTREVISTA

PLANIFICACIÓN DE LA
AUDITORIA

Describe la extensión y los límites de la auditoría, tales como
ubicación, unidades de la organización, actividades y procesos que
van a ser auditados, así como el período de tiempo cubierto por la
auditoría.
Determinación del grado de conformidad del sistema de gestión
Determinación del grado de conformidad de las actividades, los
procesos y los productos
Evaluación de la capacidad del sistema de gestión para asegurar el
cumplimiento de los requisitos legales y contractuales
Evaluación de la eficacia del sistema de gestión para lograr los
objetivos especificados;
Identificación de áreas de mejora potencial del sistema de gestión.
OBJETIVOS
ALCANCE
PLANIFICACIÓN DE UNA AUDITORÍA
PROGRAMA

RECURSOS
Políticas, procedimientos o requisitos usados como referencia
frente a la cual se compara la evidencia de la auditoría.
CRITERIOS
PLANIFICACIÓN DE UNA AUDITORÍA
PROGRAMA
Recursos financieros para desarrollar, implementar, gestionar y
mejorar las actividades de la auditoria.
Tiempo y costo de traslados, alojamiento y otras necesidades
de la auditoria.
METODOS
Disponibilidad de tecnologías de la información y
comunicación.

ETAPA 1

Conclusiones
PROCESO DE CERTIFICACIÓN INICIAL EN 2 ETAPAS
NTC ISO/IEC 17021:2011
ETAPA 1
ETAPA 2
Definir el alcance, planificar la auditoría
de certificación (etapa 2) y para permitir
el entendimiento del auditor sobre la
organización auditada.
Evaluar la eficacia del Sistema de
Gestión del cliente.
PROCESO DE AUDITORÍA – ETAPA 1

DETERMINAR LA CONFORMIDAD DEL SISTEMA CON LOS CRITERIOS DE AUDITORÍA
Si se encuentra que la documentación es inadecuada, el líder del equipo
auditor debería informar al cliente y decidir si se continúa o suspende la
auditoría hasta que los problemas de documentación se resuelvan.
Tipo de
documento Titulo
Es suficiente para los
criterios de auditoría
(según requisitos ISO)
Cumple con Control de
Documentos
Otros criterios (legales,
contractuales, etc.)
P
H
V
A

La documentación puede incluir documentos y registros pertinentes del
sistema de gestión e informes de auditorías previas.
La revisión debería tener en cuenta:
• el tamaño,
• la naturaleza
• la complejidad de la organización,
• los objetivos y el alcance de la auditoría.
Plan Estratégico
Análisis de contexto
Procesos
Planes
Procedimientos / Instructivos
Fichas técnicas – Especificaciones
Registros
DETERMINAR LA CONFORMIDAD DEL SISTEMA CON LOS CRITERIOS DE AUDITORÍA

PLAN DE AUDITORIA

• Objeto y alcance de la auditoría
• Criterios de la auditoría.
• Agenda (Fechas, lugares y tiempo)
• Procesos a ser auditados.
• Equipo Auditor
• Requisitos
Plan de auditoria
Objetivo:
Alcance:
Criterios
Auditor Líder Equipo Auditor
Fecha Hora Proceso /
Actividad
Observaciones Auditado Auditor
Observaciones:
Elaborado por: Aprobado por: Fecha:
PLAN DE AUDITORÍA

LISTA DE
VERIFICACIÓN

 Planificar el tiempo disponible
 Corresponder claramente con el desarrollo del proceso
(PHVA).
 Identificar datos de entrada y datos de salida; documentos del
sistema de SST relacionados y evidencias esperadas de
auditoria
 Recolectar la información requerida
 No debe ser utilizada como interrogatorio
LISTA DE VERIFICACIÓN

MUESTREO

TIPOS DE PLANES DE MUESTREO
Plan de muestreo estadístico: utiliza un proceso de selección de la muestra
basado en la teoría de la probabilidad.
Plan de muestreo basado en juicio: depende del conocimiento y
habilidades del equipo auditor al considerar factores como la experiencia de
auditorías previas dentro del alcance de la auditoría; la complejidad de los
requisitos (incluyendo los requisitos legales) para alcanzar los objetivos de la
auditoría; la complejidad e interacción de los procesos de la organización y los
elementos del sistema de gestión; el grado de cambio en la tecnología, el factor
humano o el sistema de gestión; las áreas clave de riesgo previamente
identificadas y las áreas de mejora.
Otra alternativa es la aplicación del concepto de MULTISITIO, el cual permite
para aquellas organizaciones que cuentan con sedes o sucursales en las
cuales sus procesos, en todos los sitios, son sustancialmente de la misma
naturaleza y son operados con métodos y procedimientos similares,
controladas de forma centralizada y sujetos a revisión por parte una oficina
central, se pueda aplicar un muestreo de los sitios a visitar en las auditorias de
otorgamiento, seguimiento y renovación.

1. Registros numerosos
2. Dispersión Geográfica
3. No es practico ni rentable mirar
toda la población
4. Tamaño de la organización;
5. Número de auditores
competentes;
6. Frecuencia de auditorías en el
curso del año;
7. Duración de la auditoría
individual;
8. Cualquier nivel de confianza
requerido externamente.

Auditoría inicial: el tamaño de la muestra debería ser la raíz
cuadrada del número de sitios remotos: (y=√n ), redondeado hacia
el número entero superior.
Auditoría de seguimiento: el tamaño de la muestra anual debería
ser la raíz cuadrada del número de sitios remotos con 0.6 como un
coeficiente (y=0.6 √n), redondeado hacia el número entero
superior.
Auditoría de recertificación: el tamaño de la muestra debería ser
el mismo que para la auditoría inicial. No obstante, cuando el
sistema de gestión haya probado ser eficaz por un período de tres
años, el tamaño de la muestra pudiera reducirse por un factor 0.8,
por ejemplo: (y= 0.8 √n ), redondeado hacia el número entero
superior.
TIPOS DE PLANES DE MUESTREO

• Establecer ambiente de confianza y
consolidarlo cuando no exista.
• Aclarar desde el comienzo, si es
necesario, los conceptos básicos de
la auditoria.
• Confirmar la logística.

• Presentación de los equipos auditor y
auditado.
• Confirmación de enlaces de
comunicación.
• Confirmación del
cronograma de la auditoría.
• Solución de inquietudes.

• Requisitos de confidencialidad.
• Forma de informar al auditado
durante el proceso.
• Confirmación disponibilidad de
recursos e infraestructura.
• Funciones de los auditores
acompañantes, en entrenamiento o
expertos.

REGISTROS
OBSERVACIÓN
ESTADÍSTICAS (DATOS)
EQUIPOS EN FUNCIONAMIENTO
RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN
MEDICIÓN
CONDICIONES DE
OPERACIÓN
CONDICIONES DE ENSAYO
CONDICIONES DE ALMACENAMIENTO

REDACCIÓN DE HALLAZGOS

HALLAZGO DE LA AUDITORÍA
Evidencia de
la auditoría.
Criterios de
la auditoría. vs
+
-
Aspectos relevantes
Fortalezas
Oportunidades de mejora
(Debilidades)
Aspectos por mejorar.
No conformidades
Requisito incumplido
* evidencia
* impacto.
Conforme No conforme
Oportunidades
de mejora
HALLAZGOS DE AUDITORÍA

Observación exacta de los hechos.
Dirigida al qué, cuándo, cuánto, dónde
Ayuda a lograr la identificación de las causas y la definición de
la acción correctiva.
Genera acciones que aumentan la eficacia del SG y mejoran el desempeño
de la organización.
HALLAZGOS DE AUDITORÍA

GENERACIÓN DE HALLAZGOS
Documentar las No
Conformidades
Elaborar Conclusiones
de Auditoría
Revisar vs.. plan, Lista
Documentar los
Hallazgos
Revisar los hallazgos

REUNIÓN DE CIERRE

REUNIÓN DE CIERRE
Presentación de los resultados de la
auditoria:
 Hallazgos y conclusiones de la
auditoría. Solicitudes de acciones
correctivas.
 Eventualmente, acuerdos sobre las
No Conformidades
 Procesos auditados, auditados,
equipo auditor.

ELABORACIÓN DEL INFORME DE
AUDITORÍA

ATRIBUTO DESCRIPCIÓN
Especifico
Se enfoca en los problemas de control y los
organiza de acuerdo a normas o ambas.
Significativo
Identifica que necesitan los usuarios del reporte en
términos de alcanzar las metas y objetivos
organizacionales.
Asequible
Especifica acciones correctivas que son
alcanzables y que agregarán valor a la
organización. Demostrar la capacidad de la
entidad para implantar las recomendaciones del
informe y mantener un nivel aceptable de
operación.
Orientado a
Resultados
Generar resultados que sean claros,
redactados de forma concisa, y vinculados a las
normas.
Oportuno Especifica el alcance y parámetros de los
hallazgos oportunamente.
PREPARACIÓN DEL INFORME Y FINALIZACIÓN DE LA
AUDITORÍA

ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO DE LA
AUDITORÍA

CORRECCIÓN, ACCIÓN CORRECTIVA
CORRECCIÓN
ACCIÓN
CORRECTIVA
Eliminar la
causa de una
no conformidad
detectada u otra
situación
Eliminar una
no
conformidad
detectada

SEGUIMIENTO DE LA AUDITORIA

Muchas gracias !!
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